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證券公司單一資産管理計劃資産託管業務
 

  一、産品概況
  證券公司單一資産管理計劃資産託管業務是指工商銀行按照《關於規範金融機構資産管理業務的指導意見》、《證券期貨經營機構私募資産管理業務管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資産管理計劃運作管理規定》等監管要求,接受單一投資者、證券公司委託,根據資産管理合同的約定,履行安全保管資産、辦理資産估值、資金收付和會計核算等事項、監督證券公司投資行為等職責的金融服務業務。

  二、服務對象
  委託人、證券公司。

  三、服務內容
  (一)工商銀行支援託管人結算和證券公司結算兩種業務模式,並提供如下基本託管服務:
  1. 資産保管:為委託人單設託管賬戶保管資金,保證委託資産的完整、獨立及安全。
  2. 資金清算:根據管理人的劃款指令,完成資金清算、證券交收。
  3. 交易監督:按照法律法規、資産管理合同的規定,監督委託資産的投資運作。
  4. 會計核算:對託管的委託資産進行完整規範的會計記錄,並定期製作會計報表,與管理人定期核對賬務,保證會計記錄與賬務規範、準確。
  5. 資産估值:定期對託管的委託資産進行估值,並與管理人核對估值結果,使委託人、管理人能夠及時、準確的了解委託資産的價值波動情況。
  6. 資訊披露:定期提交相關報表、報告,客觀、公正的披露資産運作情況,保障運作透明。
  (二)增值服務
  1. 績效考評:為委託人提供管理人綜合業績評價、市場分析、投資收益率計算、風險測量、績效分析、業績歸因分析、同業排名等賬戶綜合分析。
  2. 報表定制:根據委託人、管理人要求,提供與定向資産管理有關的各類個性化報表。
  3. 資訊資訊:依託工商銀行豐富的資訊資源,提供資訊簡報,提供法律法規、政策走向、行業動態、市場分析、市場資訊等資訊。

  四、業務流程
  1. 簽署資産管理合同及合同備案。投資者與管理人、託管人三方簽署資産管理合同;證券公司向中國證券投資基金業協會備案資産管理合同。
  2. 開立賬戶。根據法律法規,託管人開立資金託管賬戶,證券公司開立證券賬戶。
  3. 移交委託資産。客戶按照資産管理合同的規定移交委託資産至託管人,管理人、託管人共同確定客戶移交的委託資産市場凈值。
  4. 託管營運。安全保管客戶委託資産、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為。

  五、産品優勢
  1. 託管業務經驗豐富。中國工商銀行是國內首家託管銀行,是託管資格與服務産品最全、合作夥伴最多的託管銀行;是國內最大、獲得獎項最多的託管銀行。工商銀行證券公司單一資産管理計劃資産託管業務市場經驗豐富,得到市場認可和客戶好評。
  2. 服務網路健全,客戶資源豐富。中國工商銀行在全國擁有眾多個分支機構,功能齊全、佈局合理,個人、公司客戶資源豐富。
  3. 全方位的交易監督。中國工商銀行開發了功能強大的交易監督系統,由專業人員、專業系統對客戶委託資産投資狀況進行事前、事中、事後全方位監督,最大限度保證客戶委託資産的安全。

    六、聯繫方式
  如需辦理相關業務,請與中國工商銀行當地分支行聯繫,也可直接聯繫中國工商銀行總行資産託管部委託資産一處:
  聯繫人:王濤,郭玉亭,王強
  電話:(8610)66105772/5762/4885
  傳真:(8610)66105769
  E-MAIL:tao.wang.zctg@icbc.com.cn
      guoyuting@icbc.com.cn
            qiang.wangtg@icbc.com.cn

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(2020-05-08)
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