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存托憑證試點存托業務
 

  一、業務概況
  根據證監會2018年發佈的《關於開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》,符合國家戰略、掌握核心技術、市場認可度高,屬於網際網路、大數據、雲計算、人工智慧、軟體和積體電路、高端裝備製造、生物醫藥等高新技術産業和戰略性新興産業,且達到相當規模的紅籌創新企業,不用改造原有紅籌架構,即可在境內發行存托憑證上市融資。
  2022年,證監會發佈《境內外證券交易所互聯互通存托憑證業務監管規定》,符合條件的在境外證券交易所上市的境外基礎證券發行人可在境內發行存托憑證並在境內證券交易所主機板上市。
法規所稱存托憑證,是指由存託人簽發、以境外證券為基礎在中國境內發行、代表境外基礎證券權益的證券。

  二、服務對象
  有意願在境內交易所發行中國存托憑證的公司。

  三、服務內容
  (1)賬戶開立:開立存托業務專用賬戶、未確認持有人證券專用賬戶等相關賬戶;
  (2)系統對接:中國結算和交易所網路投票等系統協助完成用戶申請及測試;
  (3)基礎資産保管:安排存放存托憑證基礎財産並協助境外基礎證券交付;
  (4)簽發發行:協助進行存托憑證簽發和完成存托憑證的發行上市;
  (5)監管溝通:協助客戶就特殊事項進行監管溝通;
  (6)外匯轉換:幣種轉換及結售匯;
  (7)名冊維護:持有人名冊維護;
  (8)公司行動:向持有人發送通知等相關文件、協助召開股東大會並根據持有人意願行使表決權、向持有人派發紅利、股息等;
  (9)跨境轉換:存託人根據相關規定和存托協議的約定簽發/登出相應中國存托憑證。
  (10)其他服務:法律法規及中國證監會規定的相關服務及存托客戶提出的其他個性化要求。

  四、服務優勢
  中國工商銀行是首批存托業務資格銀行,是市場首家且目前唯一一家開展存托業務的商業銀行,是唯一具有實操經驗存託人。
  中國工商銀行擁有按照國際化標準自主研發的存托業務系統,與託管業務系統完全隔離,滿足日常營運和客戶個性化需求。
  中國工商銀行依託強大的全球網路和金融服務能力,為發行人提供包括存托服務、託管服務、賬戶服務和結售匯服務在內的綜合金融服務。

  五、業務流程圖

  六、聯繫方式
  如需辦理相關業務,請與中國工商銀行資産託管部全球資産託管處聯繫:
  電 話:(8610)66105755/5692
  E-MAIL:xiaomeng.liu@icbc.com.cn

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(2022-07-20)
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