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銀河藍籌精選股票型證券投資基金託管協議
 
  鋻於銀河基金管理有限公司係一家依照中華人民共和國法律合法成立並有效存續的有限責任公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發行銀河藍籌精選股票型證券投資基金;
    鋻於中國建設銀行股份有限公司係一家依照中華人民共和國法律合法成立並有效存續的銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金託管人的資格和能力;
    鋻於銀河基金管理有限公司擬擔任銀河藍籌精選股票型證券投資基金的基金管理人,中國建設銀行股份有限公司擬擔任銀河藍籌精選股票型證券投資基金的基金託管人;
    為明確銀河藍籌精選股票型證券投資基金的基金管理人和基金託管人之間的權利義務關係,特製訂本託管協議;
    除非另有約定,《銀河藍籌精選股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用於本託管協議時應具有相同的含義;若有抵觸應以基金合同為準,並依其條款解釋。
    一、基金託管協議當事人
    (一)基金管理人
    名稱:銀河基金管理有限公司
    註冊地址:上海市浦東新區世紀大道1568號15層
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1568號15層
    郵遞區號:200122
    法定代表人:李錫奎
    成立日期:2002年6月14日
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字[2002]21號
    組織形式:有限責任公司
    註冊資本:1.5億元人民幣
    存續期間:持續經營
    經營範圍:發起設立基金、基金管理及中國證監會批准的其他業務
    (二)基金託管人
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
    住所:北京市西城區金融大街25號
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    郵遞區號:100140
    法定代表人:郭樹清
    成立日期:2004年09月17日
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字[1998]12號
    組織形式:股份有限公司
    註冊資本:貳仟參佰參拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元
    存續期間:持續經營
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國銀行業監督管理機構等監管部門批准的其他業務。
    二、基金託管協議的依據、目的和原則
    (一)訂立託管協議的依據
    本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律法規、基金合同及其他有關規定制訂。
    (二)訂立託管協議的目的
    訂立本協議的目的是明確基金管理人與基金託管人之間在基金財産的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、資訊披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金財産的安全,保護基金份額持有人的合法權益。
    (三)訂立託管協議的原則
    基金管理人和基金託管人本著平等自願、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本協議。
    三、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查
    (一)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資範圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金託管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金託管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關於證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。
    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行、上市的股票(含創業板)、債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券等,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金投資的股票資産佔基金資産的60%-95%,債券、現金等金融工具佔基金資産的比例為5%-40%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,權證的投資比例不超過基金資産凈值的3%,資産支援證券的投資比例不超過基金資産凈值的20%。
    本基金將不低於80%的股票資産投資于中國A股市場上具代表性的藍籌公司股票。本基金所指的藍籌公司是指流通市值比較大、在所屬行業中佔有領先優勢、分紅穩定、業績保持增長、估值合理的公司。本基金將定期及不定期對備選股票進行調整。基金管理人每季度在排除ST 股票、當期虧損股票後,將中國A股市場的股票按照流通市值由大到小排列,取排名前500名的股票作為備選股票。對於由於上市公司重組、合併、分立、新股上市或其他因素等導致的股票市值變化,本基金管理人將根據備選股票庫標準,隨時調整。
    以後如有法律法規或中國證監會允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍,並依法進行投資管理。
    (二)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資比例進行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督:
    1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%;
    2、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%;
    3、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的40%;
    4、本基金投資的股票資産佔基金資産的60%-95%,債券、現金等金融工具佔基金資産的比例為5%-40%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%;本基金將不低於80%的股票資産投資于中國A股市場上具代表性的藍籌公司股票;
    5、本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值的10%;
    6、本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%;
    7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券規模的10%;
    8、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出;
    9、基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    10、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%;
    11、本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的 10%;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的3%。
    如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
    (三)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本託管協議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督。基金託管人通過事後監督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應事先相互提供與本機構有控股關係的股東、與本機構有其他重大利害關係的公司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金託管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性,並負責及時將更新後的名單發送給對方。
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金從事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人採取必要措施阻止該關聯交易的發生,如基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交易發生時,基金託管人有權向中國證監會報告。對於基金管理人已成交的關聯交易,基金託管人事前無法阻止該關聯交易的發生,只能進行事後結算,基金託管人不承擔由此造成的損失,並向中國證監會報告。
    (四)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,並約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的範圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金託管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金託管人説明理由,並在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金託管人協商解決。
    基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,並負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金託管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金託管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然後再向相關交易對手追償。基金託管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金託管人事後發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人,基金託管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
    (五)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人投資流通受限證券進行監督。
    基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金託管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。
    1、本基金投資的受限證券須為經中國證監會批准的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
    本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管,並可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
    本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工作的落實和協調,並確保基金託管人能夠正常查詢。因基金管理人原因産生的受限證券登記存管問題,造成基金託管人無法安全保管本基金資産的責任與損失,及因受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。
    本基金投資受限證券,不得預付任何形式的保證金。
    2、基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案並經其董事會批准。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情況的處置。基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金託管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案。
    基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險採取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金鉅額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金週轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確保基金的支付結算,並承擔所有損失。對本基金因投資受限證券導致的流動性風險,基金託管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金託管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金託管人由此遭受的損失。
    3、本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少於投資前三個工作日向基金託管人提交有關書面資料,並保證向基金託管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整後的資料。上述書面資料包括但不限于:
    (1)中國證監會批准發行非公開發行股票的批准文件。
    (2)非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。
    (3)非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。
    (4)基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。
    4、基金管理人應在本基金投資非公開發行股票後兩個交易日內,在中國證監會指定媒體披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值佔基金資産凈值的比例、鎖定期等資訊。
    本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。
    5、基金託管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:
    (1)本基金投資受限證券時的法律法規遵守情況。
    (2)在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完善情況。
    (3)有關比例限制的執行情況。
    (4)資訊披露情況。
    6、相關法律法規對基金投資受限證券有新規定的,從其規定。
    (六)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
    (七)基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、基金合同和本託管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知後應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金託管人發出回函,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。
    (八)基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和本託管協議對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答覆並改正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法律法規、基金合同和本託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
    (九)若基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。
    (十)基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本託管協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。
    四、基金管理人對基金託管人的業務核查
    (一)基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。
    (二)基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正。基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發出回函,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。
    (三)基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金託管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
    五、基金財産的保管
    (一)基金財産保管的原則
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。
    2、基金託管人應安全保管基金財産。
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立。
    5、基金託管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財産,如有特殊情況雙方可另行協商解決。
    6、對於因為基金投資産生的應收資産,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財産的損失,基金託管人對此不承擔任何責任。
    7、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金託管人不得委託第三人託管基金財産。
    (二)基金募集期間及募集資金的驗資
    1、基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金託管人的營業機構開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立並管理。
    2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應將屬於基金財産的全部資金劃入基金託管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國註冊會計師簽字方為有效。
    3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款等事宜。
    (三)基金銀行賬戶的開立和管理
    1、基金託管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,並根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人保管和使用。
    2、基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
    3、基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
    4、在符合法律法規規定的條件下,基金託管人可以通過基金託管人專用賬戶辦理基金資産的支付。
    (四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
    1、基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金託管人與基金聯名的證券賬戶。
    2、基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
    3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産的管理和運用由基金管理人負責。
    4、基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。
    5、若中國證監會或其他監管機構在本託管協議訂立日之後允許基金從事其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金託管人比照上述關於賬戶開立、使用的規定執行。
    (五)債券託管專戶的開設和管理
    基金合同生效後,基金託管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券託管賬戶,並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金託管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。
    (六)其他賬戶的開立和管理
    1、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,由基金託管人負責開立。新賬戶按有關規定使用並管理。
    2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。
    (七)基金財産投資的有關有價憑證等的保管
    基金財産投資的有關實物證券等有價憑證由基金託管人存放于基金託管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金託管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金託管人共同辦理。基金託管人對由基金託管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管
    與基金財産有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、與基金財産有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金託管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財産有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金資訊披露協議及基金投資業務中産生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署後及時以加密方式將重大合同傳真給基金託管人,並在三十個工作日內將正本送達基金託管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止後15年。
    六、指令的發送、確認及執行
    基金管理人在運用基金財産時向基金託管人發送資金劃撥及其他款項付款指令,基金託管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
    (一)基金管理人對發送指令人員的書面授權
    1、基金管理人應指定專人向基金託管人發送指令。
    2、基金管理人應向基金託管人提供書面授權文件,內容包括被授權人名單、預留印鑒及被授權人簽字樣本,授權文件應註明被授權人相應的許可權。
    3、基金託管人在收到授權文件原件並經電話確認後,授權文件即生效。
    4、基金管理人和基金託管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規規定或有權機關要求的除外。
    (二)指令的內容
    1、指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
    2、基金管理人發給基金託管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒並由被授權人簽字。
    (三)指令的發送、確認及執行的時間和程式
    1、指令的發送
    基金管理人發送指令應採用加密傳真方式。
    基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營許可權和交易許可權內發送指令;被授權人應嚴格按照其授權許可權發送指令。對於被授權人依約定程式發出的指令,基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或更改對交易指令發送人員的授權,並且基金託管人根據本協議確認後,則對於此後該交易指令發送人員無權發送的指令,或超許可權發送的指令,基金管理人不承擔責任,授權已更改但未經基金託管人確認的情況除外。
    指令發出後,基金管理人應及時以電話方式向基金託管人確認。
    基金管理人應在交易結束後將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋印章後及時傳真給基金託管人,並電話確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易需要取消或終止,基金管理人要書面通知基金託管人。
    基金管理人應于劃款前一日向基金託管人發送投資劃款指令並確認,如需在劃款當日下達投資劃款指令,在發送指令時,應為基金託管人留出執行指令所必需的時間。指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
    2、指令的確認
    基金託管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名單,並與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金託管人後,基金託管人應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名,如有疑問必須及
    時通知基金管理人。
    3、指令的時間和執行
    基金託管人對指令驗證後,應及時辦理。指令執行完畢後,基金託管人應及時通知基金管理人。
    基金管理人向基金託管人下達指令時,應確保基金資金賬戶有足夠的資金餘額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金託管人發出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指令,基金託管人可不予執行,但應立即通知基金管理人,由基金管理人審核、查明原因,出具書面文件確認此交易指令無效。基金託管人不承擔因未執行該指令造成損失的責任。
    (四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程式
    基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同,指令發送人員無權或超越許可權發送指令。
    基金託管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執行,並及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應出具書面説明,並加蓋業務用章。
    (五)基金託管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程式
    若基金託管人發現基金管理人的指令違反法律法規,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人。
    (六)基金託管人未按照基金管理人指令執行的處理方法
    基金託管人由於自身原因,未按照基金管理人發送的指令執行並對基金財産或投資人造成的直接損失,由基金託管人賠償由此造成的直接損失。
    (七)更換被授權人員的程式
    基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應提前通知基金託管人,同時基金管理人向基金託管人提供新的被授權人的姓名、許可權、預留印鑒和簽字樣本。基金託管人在收到授權文件原件並經電話確認後,授權文件即生效。被授權人變更通知生效前,基金託管人仍應按原約定執行指令,基金管理人不得否認其效力。
    基金託管人更換接受基金管理人指令的人員,應提前通過錄音電話通知基金管理人。
    (八)其他事項
    基金託管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人,基金託管人對執行基金管理人的合法指令對基金財産造成的損失不承擔賠償責任。
    基金參與認購未上市債券時,基金管理人應代表本基金與對手方簽署相關合同或協議,明確約定債券過戶具體事宜。否則,基金管理人需對所認購債券的過戶事宜承擔相應責任。
    七、交易及清算交收安排
    (一)選擇證券買賣的證券經營機構
    基金管理人應設計選擇證券買賣的證券經營機構的標準和程式。基金管理人負責選擇證券經營機構,租用其交易單元作為基金的專用交易單元。基金管理人和被選中的證券經營機構簽訂委託協議,基金管理人應提前通知基金託管人,並將被選中證券經營機構提供的《基金用戶交易單元變更申請書》及時送達基金託管人,確保基金託管人申請接收結算數據。交易單元保證金由被選中的證券經營機構交付。基金管理人應根據有關規定,在基金的半年度報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的佣金等予以披露,並將該等情況及基金交易單元號、佣金費率等基本資訊以及變更情況及時以書面形式通知基金託管人。
    (二)基金投資證券後的清算交收安排
    1、清算與交割
    根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》,在每月前3個工作日內,中國證券登記結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。託管人在中國證券登記結算公司調整最低結算備付金當日,在資金調節表中反映調整後的最低備付金。管理人應預留最低備付金,並根據中國證券登記結算公司確定的實際下月最低備付金數據為依據安排資金運作,調整所需的現金頭寸。
    基金託管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金託管人根據中國證券登記結算有限責任公司結算數據辦理;場外資金匯劃由基金託管人根據基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
    如果因為基金託管人自身原因在清算上造成基金財産的損失,應由基金託管人負責賠償;如果因為基金管理人未事先通知基金託管人增加交易單元等事宜,致使基金託管人接收數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易,造成基金資産損失的由基金管理人承擔;如果由於基金管理人違反市場操作規則的規定進行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風險的,基金託管人發現後應立即通知基金管理人,由基金管理人負責解決,由此給基金託管人、本基金和基金託管人託管的其他資産造成的直接損失由基金管理人承擔。
    基金管理人應採取合理、必要措施,確保T日日終有足夠的資金頭寸完成 T+1日的投資交易資金結算;如因基金管理人原因導致資金頭寸不足,基金管理人應在T+1日上午10:00前補足透支款項,確保資金清算。如果未遵循上述規定備足資金頭寸,影響基金資産的清算交收及基金託管人與中國證券登記結算有限公司之間的一級清算,由此給基金託管人、基金資産及基金託管人託管的其他資産造成的直接損失由基金管理人負責。
    基金管理人應保證基金託管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金銀行賬戶或資金交收賬戶(除登記公司收保或凍結資金外)上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時,基金託管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令。基金管理人在發送劃款指令時應充分考慮基金託管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下,基金託管人對基金管理人符合法律法規、基金合同、本協議的指令不得拖延或拒絕執行。
    2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
    (1)交易記錄的核對
    基金管理人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前,必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導致的損失由基金管理人承擔。
    (2)資金賬目的核對
    資金賬目按日核實。
    (3)證券賬目的核對
    基金管理人和基金託管人每交易日結束後核對基金證券賬目,確保雙方賬目相符。基金管理人和基金託管人每月月末核對實物證券賬目。
    (三)基金申購和贖回業務處理的基本規定
    1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委託的註冊登記機構負責。
    2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金託管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。基金託管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況並根據基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
    3、基金管理人應保證本基金(或本基金管理人委託)的註冊登記機構每個工作日15:00前向基金託管人發送前一開放日上述有關數據,並保證相關數據的準確、完整。
    4、註冊登記機構應通過與基金託管人建立的加密系統發送有關數據(包括電子數據和蓋章生效的紙制清算匯總表),如因各種原因,該系統無法正常發送,雙方可協商解決處理方式。基金管理人向基金託管人發送的數據,雙方各自按有關規定保存。
    5、如基金管理人委託其他機構辦理本基金的註冊登記業務,應保證上述相關事宜按時進行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。
    6、關於清算專用賬戶的設立和管理
    為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專用賬戶,該賬戶由註冊登記機構管理。
    7、對於基金申購過程中産生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失。
    8、贖回和分紅資金劃撥規定
    撥付贖回款或進行基金分紅時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金託管人應按時撥付;因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金託管人不能按時撥付,如係基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金託管人不承擔墊款義務。
    9、資金指令
    除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金託管人下達指令。
    資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。
    (四)申贖凈額結算
    基金託管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則,每日按照託管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定託管賬戶凈應收額或凈應付額,以此確定資金交收額。當存在託管賬戶凈應收額時,基金管理人應在T+2日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金託管賬戶,基金託管人在資金到賬後應立即通知基金管理人,並將有關書面憑證傳真給基金管理人進行賬務管理;當存在託管賬戶凈應付額時,基金管理人應在T+2日將劃款指令發送給基金託管人,基金託管人按基金管理人的劃款指令將託管賬戶凈應付額在T+3日12:00之前劃往基金清算賬戶,基金託管人在資金劃出後立即通知基金管理人,並將有關書面憑證交給基金管理人進行賬務管理。
    當存在託管賬戶凈應付額時,如基金銀行賬戶有足夠的資金,基金託管人應按時撥付;因基金銀行賬戶沒有足夠的資金,導致基金託管人不能按時撥付,基金託管人應及時通知基金管理人,如係基金管理人的原因造成,責任由基金管理人承擔,基金託管人不承擔墊款義務。
    (五)基金轉換
    1、在本基金與基金管理人管理的其他基金開展轉換業務之前,基金管理人應函告基金託管人並就相關事宜進行協商。
    2、基金託管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體資金清算和數據傳遞的時間、程式及託管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執行。
    3、本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及基金合同的約定進行公告。
    (六)基金現金分紅
    1、基金管理人確定分紅方案通知基金託管人,雙方核定後依照《資訊披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒體上公告並報中國證監會備案。
    2、基金託管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理並核對後,基金管理人向基金託管人發送現金紅利的劃款指令,基金託管人應及時將資金劃入專用賬戶。
    3、基金管理人在下達指令時,應給基金託管人留出必需的劃款時間。
    八、基金資産凈值計算和會計核算
    (一)基金資産凈值的計算、復核與完成的時間及程式
    1、基金資産凈值
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的金額。
    基金份額凈值是指基金資産凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,精確到0.001元,小數點後第4位四捨五入,國家另有規定的,從其規定。
    基金管理人每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,經基金託管人復核,按規定公告。
    2、復核程式
    基金管理人每工作日對基金資産進行估值後,將基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。
    3、根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。
    (二)基金資産估值方法和特殊情形的處理
    1、估值對象
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産和負債。
    2、估值方法
    a、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    b、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
    c、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價高於配股價,按收盤價高於配股價的差額估值。收盤價等於或低於配股價,則估值為零。
    d、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估值技術確定公允價值。
    e、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
    f、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。
    g、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。
    3、特殊情形的處理
    基金管理人、基金託管人按估值方法的第f項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
    (三)基金份額凈值錯誤的處理方式
    1、當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。
    2、當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按以下條款進行賠償:
    ①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持有人和基金財産造成的損失,由基金管理人負責賠付。
    ②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,而且基金託管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金託管人按照管理費和託管費的比例各自承擔相應的責任。
    ③如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。
    ④由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損失,由基金管理人負責賠付。
    3、由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由於其他不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應積極採取必要的措施消除由此造成的影響。
    4、基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,以基金管理人計算結果為準。
    5、前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
    (四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時;
    3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值;如出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資産的緊急事故;
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
    (五)基金會計制度
    按國家有關部門規定的會計制度執行。
    (六)基金賬冊的建立
    基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金託管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。
    (七)基金財務報表與報告的編制和復核
    1、財務報表的編制
    基金財務報表由基金管理人編制,基金託管人復核。
    2、報表復核
    基金託管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後,進行獨立的復核。核對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。
    3、財務報表的編制與復核時間安排
    (1)報表的編制
    基金管理人應當在每月結束後5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起60日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。
    (2)報表的復核
    基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金託管人復核;基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。
    基金管理人應留足充分的時間,便於基金託管人復核相關報表及報告。
    (八)基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金託管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。
    九、基金收益分配
    基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
    (一)基金收益分配的原則
    基金收益分配應遵循下列原則:
    1、本基金的每份基金份額享有同等分配權;
    2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金註冊登記機構可將投資人的現金紅利按除息日的單位凈值自動轉為基金份額;
    3、 在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低於收益分配基準日可供分配利潤的20%(收益分配基準日可供分配利潤指收益分配基準日資産負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數);
    4、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配;
    5、本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按除息日的單位凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
    6、基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)的時間不得超過15個工作日;
    7、基金收益分配後每一基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值;
    8、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
    (二)基金收益分配的時間和程式
    本基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金託管人復核。基金收益分配方案公告後(依據具體方案的規定),基金管理人就支付的現金紅利向基金託管人發送劃款指令,基金託管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
    十、基金資訊披露
    (一)保密義務
    基金託管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行資訊披露,擬公開披露的資訊在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《資訊披露辦法》及其他有關規定進行資訊披露外,基金管理人和基金託管人對基金運作中産生的資訊以及從對方獲得的業務資訊應予保密。但是,如下情況不應視為基金管理人或基金託管人違反保密義務:
    1、非因基金管理人和基金託管人的原因導致保密資訊被披露、洩露或公開;
    2、基金管理人和基金託管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監會等監管機構的命令、決定所做出的資訊披露或公開。
    (二)資訊披露的內容
    基金的資訊披露內容主要包括基金招募説明書、基金合同、託管協議、基金份額發售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金份額上市交易公告書(LOF和ETF基金適用)、基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告、包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、中國證監會規定的其他資訊。基金年度報告需經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計後,方可披露。
    (三)基金託管人和基金管理人在資訊披露中的職責和資訊披露程式
    1、職責
    基金託管人和基金管理人在資訊披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨,誠實信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的資訊披露事宜,基金託管人應當按照相關法律法規和基金合同的約定,對於本章第(二)條規定的應由基金託管人復核的事項進行復核,基金託管人復核無誤後,由基金管理人予以公佈。
    對於不需要基金託管人(或基金管理人)復核的資訊,基金管理人(或基金託管人)在公告前應告知基金託管人(或基金管理人)。
    基金管理人和基金託管人應積極配合、互相監督,保證其履行按照法定方式和限時披露的義務。
    基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金資訊通過中國證監會指定的全國性報刊和基金管理人的網際網路網站等媒介披露。根據法律法規應由基金託管人公開披露的資訊,基金託管人將通過指定報刊或基金託管人的網際網路網站公開披露。
    當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相關資訊:
    (1)不可抗力;
    (2)基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    (3)出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資産的緊急事故;
    (4)法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。
    2、程式
    按有關規定須經基金託管人復核的資訊披露文件,由基金管理人起草、並經基金託管人復核後由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,按基金合同規定公佈。
    3、資訊文本的存放
    予以披露的資訊文本,存放在基金管理人/基金託管人處,投資者可以免費查閱。在支付工本費後可在合理時間獲得上述文件的複製件或複印件。基金管理人和基金託管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
    十一、基金費用
    (一)基金管理費的計提比例和計提方法
    在通常情況下,基金管理費按前一日基金資産凈值 1.50%年費率計提。計算方法如下:
    H=E×年管理費率÷當年天數
    H為每日應計提的基金管理費
    E為前一日的基金資産凈值
    (二)基金託管費的計提比例和計提方法
    在通常情況下,基金託管費按前一日基金資産凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:
    H=E×年託管費率÷當年天數
    H為每日應計提的基金託管費
    E為前一日的基金資産凈值
    (三)證券賬戶開戶費用、證券交易費用、基金財産
    劃撥支付的銀行費用、銀行賬戶維護費、基金合同生效後的資訊披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費等根據有關法律法規、基金合同及相應協議的規定,列入當期基金費用。
    (四)不列入基金費用的項目
    基金合同生效前的律師費、會計師費和資訊披露費用不得從基金財産中列支。基金管理人與基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
    (五)基金管理費和基金託管費的調整
    基金管理人和基金託管人可協商酌情降低基金管理費和基金託管費,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。
    (六)基金管理費和基金託管費的復核程式、支付方式和時間
    1、復核程式
    基金託管人對基金管理人計提的基金管理費和基金託管費等,根據本託管協議和基金合同的有關規定進行復核。
    2、支付方式和時間
    基金管理費、基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費、基金託管費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人和基金託管人。
    若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,順延至最近可支付日支付。
    (七)違規處理方式
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規定從基金財産中列支費用時,基金託管人可要求基金管理人予以説明解釋,如基金管理人無正當理由,基金託管人可拒絕支付。
    十二、基金份額持有人名冊的保管
    基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊由基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金託管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少於15年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。
    在基金託管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金託管人,不得無故拒絕或延誤提供,並保證其的真實性、準確性和完整性。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。
    十三、基金有關文件檔案的保存
    (一)檔案保存
    基金管理人應保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金託管人應保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金託管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少於15 年。
    (二)合同檔案的建立
    1、基金管理人簽署重大合同文本後,應及時將合同文本正本送達基金託管人處。
    2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議傳真基金託管人。
    (三)變更與協助
    若基金管理人/基金託管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更後的接任人接收相應文件。
    (四)基金管理人和基金託管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務並保存至少十五年以上。
    十四、基金管理人和基金託管人的更換
    (一)基金管理人的更換
    1、基金管理人的更換條件
    有下列情形之一的,基金管理人職責終止:
    (1)基金管理人被依法取消基金管理資格;
    (2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産;
    (3)基金管理人被基金份額持有人大會解任;
    (4)法律法規和基金合同規定的其他情形。
    2、基金管理人的更換程式
    更換基金管理人必須依照如下程式進行:
    (1)提名:新任基金管理人由基金託管人或者單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名;
    (2)決議:基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止後6個月內對被提名的新任基金管理人形成決議,新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;
    (3)核準:新任基金管理人産生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人,更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應經中國證監會核準生效後方可執行;
    (4)交接:原基金管理人職責終止的,應當妥善保管基金管理業務資料,及時辦理基金管理業務的移交手續,新任基金管理人或臨時基金管理人應當及時接收,並與基金託管人核對基金資産總值;
    (5)審計:原基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財産進行審計,並將審計結果予以公告,同時報國務院證券監督管理機構備案,審計費用在基金財産中列支;
    (6)公告:基金管理人更換後,由基金託管人在新任基金管理人獲得中國證監會核準後2日內公告;
    (7)基金名稱變更:基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
    (二)基金託管人的更換
    1、基金託管人的更換條件
    有下列情形之一的,基金託管人職責終止:
    (1)基金託管人被依法取消基金託管資格;
    (2)基金託管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣佈破産;
    (3)基金託管人被基金份額持有人大會解任;
    (4)法律法規和基金合同規定的其他情形。
    2、基金託管人的更換程式
    (1)提名:新任基金託管人由基金管理人或者單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名;
    (2)決議:基金份額持有人大會在原基金託管人職責終止後6個月內對被提名的新任基金託管人形成決議,新任基金託管人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;
    (3)核準:新任基金託管人産生之前,由中國證監會指定臨時基金託管人,更換基金託管人的基金份額持有人大會決議應經中國證監會核準生效後方可執行;
    (4)交接:原基金託管人職責終止的,應當妥善保管基金財産和基金託管業務資料,及時辦理基金財産和託管業務移交手續,新任基金託管人或臨時基金託管人應當及時接收,並與基金管理人核對基金資産總值;
    (5)審計:原基金託管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財産進行審計,並將審計結果予以公告,同時報國務院證券監督管理機構備案,審計費用從基金財産中列支;
    (6)公告:基金託管人更換後,由基金管理人在新任基金託管人獲得中國證監會核準後2日內公告。
    (三)基金管理人與基金託管人同時更換
    1、提名:如果基金管理人和基金託管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金託管人;
    2、基金管理人和基金託管人的更換分別按上述程式進行;
    3、公告:新任基金管理人和新任基金託管人應在更換基金管理人和基金託管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準後2日內在指定媒體上聯合公告。
    (四)新基金管理人接收基金管理業務或新基金託管人接收基金財産和基金託管業務前,原基金管理人或原基金託管人應繼續履行相關職責,並保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。
    十五、禁止行為
    本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于:
    (一)基金管理人、基金託管人將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資。
    (二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財産,基金託管人不公平地對待其託管的不同基金財産。
    (三)基金管理人、基金託管人利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
    (四)基金管理人、基金託管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。
    (五)基金管理人、基金託管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規規定的方式公開披露的資訊。
    (六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金託管人發出投資指令和贖回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金託管人發出指令。
    (七)基金管理人、基金託管人在行政上、財務上不獨立, 其高級管理人員和其他從業人員相互兼職。
    (八)基金託管人私自動用或處分基金財産,根據基金管理人的合法指令、基金合同或託管協議的規定進行處分的除外。
    (九)基金財産用於下列投資或者活動:(1)承銷證券;(2)向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;(5)向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券;(6)買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管理人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;(7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(8)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    (十)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止基金管理人、基金託管人從事的其他行為。
    十六、託管協議的變更、終止與基金財産的清算
    (一)託管協議的變更程式
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內容不得與基金合同的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會核準或備案後生效。
    (二)基金託管協議終止出現的情形
    1、基金合同終止;
    2、基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資産;
    3、基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理權;
    4、發生法律法規或基金合同規定的終止事項。
    (三)基金財産的清算
    1、基金財産清算組
    (1)基金合同終止時,成立基金財産清算組,基金財産清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。
    (2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算組可以聘用必要的工作人員。
    (3)在基金財産清算過程中,基金管理人和基金託管人應各自履行職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    (4)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財産清算組可以依法進行必要的民事活動。
    2、基金財産清算程式
    基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財産進行清算。基金財産清算程式主要包括:
    (1)基金合同終止後,發佈基金財産清算公告;
    (2)基金合同終止時,由基金財産清算組統一接管基金財産;
    (3)對基金財産進行清理和確認;
    (4)對基金財産進行估價和變現;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
    (6)聘請律師事務所出具法律意見書;
    (7)將基金財産清算結果報告中國證監會;
    (8)參加與基金財産有關的民事訴訟;
    (9)公佈基金財産清算結果;
    (10)對基金剩餘財産進行分配。
    3、清算費用
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金財産清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。
    4、基金財産按下列順序清償:
    (1)支付清算費用;
    (2)交納所欠稅款;
    (3)清償基金債務;
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
    5、基金財産清算的公告
    基金財産清算公告于基金合同終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算結果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算組報中國證監會備案並公告。
    6、基金財産清算賬冊及文件的保存
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。
    十七、違約責任
    (一)基金管理人、基金託管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違約責任。
    (二)基金管理人、基金託管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》或者基金合同和本託管協議約定,給基金財産或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財産或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。
    (三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就直接損失進行賠償;給基金財産造成損失的,應就直接損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發生下列情況,當事人可以免責:
    1、不可抗力;
    2、基金管理人、基金託管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而造成的損失等;
    3、在沒有過錯的情況下,基金管理人由於按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等;
    (四)一方當事人違約,另一方當事人在職責範圍內有義務及時採取必要的措施,盡力防止損失的擴大。
    (五)違約行為雖已發生,但本託管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金託管人應當繼續履行本協議。
    (六)由於基金管理人、基金託管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現錯誤的,由此造成基金財産或投資人損失,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金託管人應積極採取必要的措施消除由此造成的影響。
    十八、爭議解決方式
    因本協議産生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事每人平均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    本協議受中華人民共和國法律管轄。
    十九、託管協議的效力
    雙方對託管協議的效力約定如下:
    (一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的託管協議草案,應經託管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改託管協議草案。託管協議以中國證監會核準的文本為正式文本。
    (二)託管協議自基金合同成立之日起成立,自基金合同生效之日起生效。託管協議的有效期自其生效之日起至基金財産清算結果報中國證監會備案並公告之日止。
    (三)託管協議自生效之日起對託管協議當事人具有同等的法律約束力。
    (四)本協議一式八份,協議雙方各持二份,備存二份,上報中國證監會和銀行業監督管理機構各一份,每份具有同等法律效力。
    二十、其他事項
    如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應予以配合,承擔司法協助義務。
    除本協議有明確定義外,本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。
    二十一、託管協議的簽訂
    本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日
    基金管理人: 銀河基金管理有限公司(公章)
    法定代表人或授權代表: 
    基金託管人:中國建設銀行股份有限公司(公章)
    法定代表人或授權代表: 
    簽訂地點:北京
    簽 訂 日:二零一零年 月 日
    
    

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