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銀河藍籌精選股票型證券投資基金招募説明書
 
  基金管理人:銀河基金管理有限公司
    
    
    基金託管人:中國建設銀行股份有限公司
    
    
    二零一零年五月
    
    
    【重要提示】
    
    
    本基金根據中國證券監督管理委員會2010年5月12日《關於核準銀河藍籌精選股票型證券投資基金募集的批復》(證監許可【2010】632號)的核準,進行募集。
    
    
    基金管理人保證《銀河藍籌精選股票型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“招募説明書”或“本招募説明書”)的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
    
    
    投資有風險,投資人認購(或申購)本基金時應認真閱讀本招募説明書。
    
    
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投資本基金前,需充分了解本基金的産品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金産生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險,本基金的特定風險,等等。
    
    
    基金的過往業績並不預示其未來表現。
    
    
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。
    
    
    一、緒 言
    
    
    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)、其他有關規定及《銀河藍籌精選股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
    
    
    本招募説明書闡述了銀河藍籌精選股票型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募説明書。
    
    
    本基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
    
    
    本基金是根據本招募説明書所載明資料申請募集的。本招募説明書由本基金管理人解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書做出任何解釋或者説明。
    
    
    本招募説明書根據基金合同編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
    
    
    二、釋 義
    
    
    在本招募説明書中,除非文義另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
    
    
    1、基金或本基金:指銀河藍籌精選股票型證券投資基金
    
    
    2、基金管理人:指銀河基金管理有限公司
    
    
    3、基金託管人:指中國建設銀行股份有限公司
    
    
    4、基金合同或本基金合同:指《銀河藍籌精選股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
    
    
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《銀河藍籌精選股票型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充
    
    
    6、招募説明書:指《銀河藍籌精選股票型證券投資基金招募説明書》及其定期的更新
    
    
    7、基金份額發售公告:指《銀河藍籌精選股票型證券投資基金份額發售公告》
    
    
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
    
    
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過,自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    
    
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2004年6月25日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    
    
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    
    
    12、《運作辦法》:指中國證監會2004年6月29日頒布、同年7月1日實施的《證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    
    
    13、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
    
    
    14、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
    
    
    15、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人
    
    
    16、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
    
    
    17、機構投資者:指依法可以投資于證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法註冊登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
    
    
    18、合格境外機構投資者:指符合現實有效的相關法律法規規定可以投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者
    
    
    19、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
    
    
    20、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人
    
    
    21、基金銷售業務:指基金管理人或代銷機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務
    
    
    22、銷售機構:指直銷機構和代銷機構
    
    
    23、直銷機構:指銀河基金管理有限公司
    
    
    24、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金代銷業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構
    
    
    25、基金銷售網點:指直銷機構的直銷中心及代銷機構的代銷網點
    
    
    26、場外:指不通過上海證券交易所的開放式基金銷售系統辦理基金份額認購、申購和贖回等業務的銷售機構和場所
    
    
    27、場內:指通過上海證券交易所的開放式基金銷售系統辦理基金份額認購、申購和贖回等業務的銷售機構和場所
    
    
    28、註冊登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額註冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等
    
    
    29、註冊登記機構:指辦理註冊登記業務的機構。基金的註冊登記機構為 銀河基金管理有限公司或接受銀河基金管理有限公司委託代為辦理註冊登記業務的機構
    
    
    30、基金賬戶:指註冊登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶
    
    
    31、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣本基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
    
    
    32、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期
    
    
    33、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期
    
    
    34、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3個月
    
    
    35、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
    
    
    36、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
    
    
    37、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的工作日
    
    
    38、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
    
    
    39、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
    
    
    40、交易時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
    
    
    41、《業務規則》:指《銀河基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金註冊登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守
    
    
    42、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為
    
    
    43、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金份額的行為
    
    
    44、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為
    
    
    45、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的、且由同一註冊登記機構辦理註冊登記的其他基金基金份額的行為
    
    
    46、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額銷售機構的操作
    
    
    47、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
    
    
    48、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的10%
    
    
    49、元:指人民幣元
    
    
    50、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約
    
    
    51、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資産的價值總和
    
    
    52、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值
    
    
    53、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數
    
    
    54、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份額凈值的過程
    
    
    55、指定媒體:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的報刊、網際網路網站及其他媒體
    
    
    56、不可抗力:指本基金合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本基金合同由基金管理人、基金託管人簽署之日後發生的,使本基金合同當事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
    
    
    三、基金管理人
    
    
    (一)基金管理人概況
    
    
    基金管理人:銀河基金管理有限公司
    
    
    住所:上海市浦東新區世紀大道1568號15層
    
    
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1568號15層
    
    
    法定代表人:李錫奎
    
    
    成立日期:2002年6月14日
    
    
    註冊資本:1.5億元人民幣
    
    
    電話:(021)38568888
    
    
    聯繫人:羅瓊
    
    
    股權結構:
    
    
    持股單位 出資額(萬元) 佔總股本比例 
    中國銀河金融控股有限責任公司 7500 50% 
    中國石油天然氣集團公司 1875 12.5% 
    上海市城市建設投資開發總公司 1875 12.5% 
    首都機場集團公司 1875 12.5% 
    湖南電廣傳媒股份有限公司 1875 12.5% 
    合 計 15000 100% 
    
    
    
    
    
    
    
    (二)主要人員情況
    
    
    1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況
    
    
    董事長李錫奎先生,中共黨員,經濟學碩士,研究員。曾歷任中國建設銀行副行長,華夏銀行行長,中國銀河證券有限責任公司黨委副書記、副總裁,中國銀河金融控股公司黨委副書記。
    
    
    董事劉澎湃先生,中共黨員,大學本科學歷。歷任中國人民銀行總行副司長,珠海市人民政府副市長,中國保險監督管理委員會辦公室主要負責人,中國銀河證券有限責任公司副總裁,中國銀河金融控股有限責任公司黨委副書記、董事會執委會委員。
    
    
    董事戴憲生先生,中共黨員,管理學博士,高級經濟師。歷任珠海國貿集團展覽公司總經理、珠海農業集團開發部經理、中國金谷國際信託投資有限責任公司國際業務部總經理、新疆生産建設兵團國有資産經營公司董事、常務副總經理,中國石油天然氣集團公司資本運營部副主任等職。現任中油資産管理有限公司總經理。
    
    
    董事李洪先生,中共黨員,工商管理碩士。歷任民航華北管理局人勞處幹事、民航總局人事教育司企事業人事處科員、副主任科員、民航快遞有限責任公司黨辦副主任、民航總局人事教育司人事處助理調研員、辦公廳局長辦秘書、中國東方航空集團公司黨組書記秘書。現任北京空港配餐公司總經理。
    
    
    董事王志強先生,中共黨員,工商管理碩士。歷任上海機電(集團)公司科長、處長、總會計師,上海久事公司計財部副總,上海市城市建設投資開發總公司計財部副總經理、副總會計師等職。現任上海市城市建設投資開發總公司副總經理。
    
    
    董事熊人傑先生,大學本科學歷。曾任職于湖南人造板廠進出口公司,湖南省廣電總公司,湖南電廣傳媒股份有限公司。現任深圳市達晨創業投資公司副總裁。
    
    
    董事裴勇先生,中共黨員,經濟學碩士。歷任中國人保信託投資公司證券總部副總經理、負責人;中國銀河證券有限責任公司經紀業務管理總部副總經理、負責人,固定收益證券總部、客戶資産存管中心總經理等職。
    
    
    獨立董事孫樹義先生,中共黨員,大學本科學歷。歷任電子工業部處長,國家體改委副司長、司長,中央財經領導小組辦公室副主任,國家人事部副部長、黨組成員,中央企業工委副書記等職。
    
    
    獨立董事傅豐祥先生,高級工程師、教授。歷任機械工業部副局長,國家體改委司長、委員,中國證監會副主席等職。1991年至今兼任中國證券研究設計中心總幹事,中國證券培訓中心理事長,亞洲證券研究院理事,華東師大客座教授,北京大學光華管理學院教授。
    
    
    獨立董事王福山先生,大學本科學歷,高級工程師。歷任北京大學教師,國家地震局副司長,中國人民保險公司部門總經理,中國人保信託投資公司副董事長,深圳陽光基金管理公司董事長等職。現任中國人壽保險公司巡視員。
    
    
    獨立董事秦榮生先生,經濟學博士,教授,中國註冊會計師。長期從事會計審計及證券市場研究工作。現任國家會計學院副院長,兼任中國註冊會計師獨立審計準則中方專家組成員,財政部財經教材編審委員會委員,中國註冊會計師專門化教材編審委員會委員,中國審計學會常務理事等職。
    
    
    監事長劉晝先生,先後任職于湖南省木材公司,湖南省廣播電視廳,湖南省廣電總公司及湖南省匯林投資有限公司。現任深圳市達晨創業投資有限公司董事長。
    
    
    監事王長慧先生,本科學歷、經濟師。先後擔任中國農業銀行信託公司證券營業部部門負責人、副總經理,中國長城信託投資公司證券營業部副總經理、清算中心副總經理。2000年至今曆任中國銀河證券有限責任公司清算中心副經理、南京管理部總經理等職。
    
    
    監事佘川女士,中共黨員,法學碩士。先後任職于華泰證券股份有限公司、銀河基金管理有限公司。現為銀河基金管理有限公司員工。
    
    
    公司總經理熊科金先生,中共黨員,經濟學碩士。歷任中國銀行江西信託投資公司證券業務部負責人,中國東方信託投資公司南昌證券營業部總經理、公司證券業務總部負責人,華夏證券有限公司江西管理總部總經理,中國銀河證券有限責任公司基金部副總經理,銀河基金管理有限公司副總經理等職。
    
    
    督察長李昇先生,中共黨員,碩士研究生學歷。歷任原君安證券有限責任公司研究員、風險控制員,國泰君安證券股份有限公司證券投資經理,銀河基金管理有限公司基金管理部副總監、股票投資部總監等職。
    
    
    2、本基金基金經理
    
    
    孫振峰先生,中共黨員,博士研究生學歷。曾就職于中信證券股份有限公司。2004年3月加入銀河基金管理有限公司,歷任研究員、基金經理助理等職務,2009年7月起擔任銀河競爭優勢成長股票型證券投資基金基金經理。
    
    
    徐小勇先生,碩士研究生學歷。曾就職于中國信達信託投資公司、中國銀河證券有限責任公司。2002年6月加入銀河基金管理有限公司,歷任研究員、高級研究員、基金經理助理、基金經理等職務。2010年4月起擔任銀河銀豐證券投資基金基金經理。
    
    
    3、投資決策委員會成員
    
    
    總經理熊科金先生,股票投資部總監錢睿南先生,固定收益部總監索峰先生,研究部總監王忠波先生,産品規劃部總監李立生先生。
    
    
    上述人員之間均無親屬關係。
    
    
    (三)基金管理人職責
    
    
    基金管理人應嚴格依法履行下列職責:
    
    
    1、依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    
    
    2、辦理基金備案手續;
    
    
    3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産;
    
    
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財産;
    
    
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財産和管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    
    
    6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;
    
    
    7、依法接受基金託管人的監督;
    
    
    8、計算並公告基金資産凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
    
    
    9、採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合基金合同等法律文件的規定;
    
    
    10、按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    
    
    11、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
    
    
    12、編制中期和年度基金報告;
    
    
    13、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務;
    
    
    14、保守基金商業秘密,不得洩露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人洩露;
    
    
    15、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
    
    
    16、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    
    
    17、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    
    
    18、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    
    
    19、組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配;
    
    
    20、因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    
    
    21、基金託管人違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金託管人追償;
    
    
    22、按規定向基金託管人提供基金份額持有人名冊資料;
    
    
    23、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金託管人;
    
    
    24、執行生效的基金份額持有人大會決議;
    
    
    25、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
    
    
    26、依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財産投資于證券所産生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;
    
    
    27、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。
    
    
    (四)基金管理人承諾
    
    
    1、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《基金法》行為的發生;
    
    
    2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,並建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生:
    
    
    (1)將基金管理人固有財産或者其他人財産混同於基金財産從事證券投資;
    
    
    (2)不公平地對待管理的不同基金財産;
    
    
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
    
    
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    
    
    (5)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為。
    
    
    3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規、規章及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:
    
    
    (1)越權或違規經營;
    
    
    (2)違反基金合同或託管協議;
    
    
    (3)故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法權益;
    
    
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
    
    
    (5)拒絕、干擾、阻撓或者嚴重影響中國證監會依法監管;
    
    
    (6)玩忽職守、濫用職權;
    
    
    (7)洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等資訊;
    
    
    (8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;
    
    
    (9)協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;
    
    
    (10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序;
    
    
    (11)貶損同行,以提高自己;
    
    
    (12)在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
    
    
    (13)以不正當手段謀求業務發展;
    
    
    (14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
    
    
    (15)其他法律、行政法規禁止的行為。
    
    
    4、基金管理人關於禁止性行為的承諾
    
    
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
    
    
    (1)承銷證券;
    
    
    (2)向他人貸款或者提供擔保;
    
    
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    
    
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
    
    
    (5)向基金管理人、基金託管人出資或者買賣基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券;
    
    
    (6)買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
    
    
    (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    
    
    (8)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
    
    
    (五)基金經理承諾
    
    
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益;
    
    
    2、不協助、接受委託或者以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益;
    
    
    3、不違反現行有傚法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等資訊;
    
    
    4、不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
    
    
    (六)基金管理人內部控制制度
    
    
    基金管理人的內部風險控制體系包括內控架構體系、管理制度體系和風險定位管理系統等。其中,內控架構體系分成員工自律、各部門內設風險經理的監督和檢查、總經理領導下的監察部的監督和檢查、董事會領導下的專門委員會及督察長辦公室的監督和指導等四個層次。
    
    
    與此相適應,基金管理人建立了一個多層次的管理制度體系來加強和完善內部風險控制,包括公司章程、內部控制指引、基本管理制度、部門管理暫行辦法與業務手冊等五個層次;風險定位管理系統則是
    在分析公司業務和流程中的風險點、評估風險的大小和等級、針對潛在風險點制定相應的控制措施等基礎上形成的風險管理資訊系統。基金管理人將根據國內外市場形勢的變化,對內部風險控制體系進行及時的修整和完善。
    
    
    基金管理人依據內部控制指引制定了監察稽核制度、財務管理制度、人力資源管理制度等基本制度和一系列部門規章制度、業務操作程式與風險控制措施,從而進一步防範風險,保護基金財産的安全與完整,促進各項經營活動的有效實施。
    
    
    1、監察稽核制度
    
    
    基金管理人在董事會專門設立了合規審查與風險控制委員會,並下設督察長辦公室作為其常設機構,負責對公司的經營管理情況進行審查,指導公司監察部的日常工作。督察長可列席公司的任何會議,每月出具獨立的監察稽核報告,分別報送中國證監會及合規審查與風險控制委員會。如發現有重大違規違法行為,督察長將立即向中國證監會、合規審查與風險控制委員會及公司董事長報告。
    
    
    2、財務管理制度
    
    
    基金管理人的公司財務管理與基金會計核算嚴格區分。公司財務管理主要通過嚴格執行國家有關會計政策、制度和準則,如實、準確地反映公司各項業務活動及成本開支情況。與此同時,基金管理人制定了基金會計工作操作流程和會計崗位工作手冊,根據全面性、獨立性、相互制約等原則針對各個風險點建立起了嚴密的基金會計控制系統。
    
    
    3、人力資源管理制度
    
    
    人力資源管理制度是規範公司員工行為、激發員工的積極性和創造性、提高員工素質和工作效率、保護員工的正當權利、促進公司發展的制度基礎。為此,基金管理人建立了一整套科學化、標準化的聘用、培訓、考評、晉陞及淘汰制度體系,提高員工業務與道德素質,努力塑造出業內一流的員工隊伍。
    
    
    4、投資控制制度
    
    
    i. 投資決策與執行相分離。投資決策委員會負責制定投資原則並審定資産配置比例,基金經理小組在投資決策委員會確定的範圍內,負責確定與實施投資策略、進行具體的證券選擇、構建和調整投資組合併下達投資指令,中央交易室交易員負責交易執行;
    
    
    ii. 投資決策許可權控制。基金經理小組對單只證券投資超過一定比例的,須提交書面報告,經投資總監或投資決策委員會(視投資比例而定)批准後才能執行;
    
    
    iii. 警示性控制。中央交易室對有問題的交易指令進行預警,並在投資組合中各類資産的投資比例將達到法規和公司規定的比例限制時進行預警。對投資比例的預警是通過交易系統設置各類資産投資比例的預警線,在達到接近限制比例前的某一數值時,系統自動預警,中央交易室及時向基金經理小組反饋預警情況;
    
    
    iv. 禁止性控制。根據法律、法規和公司規定的禁止行為,制定證券投資限製表,包括受限制的證券和受限制的行為(如反向交易、對敲和單只證券投資的一定比例等)。基金經理小組構建組合時不能突破這些限制,同時中央交易室對此進行監控,通過預先的設定,交易系統能對這些情況進行自動提示和限制;
    
    
    v. 一致性控制。對基金經理小組下達的投資交易指令、交易員輸入交易系統的交易指令和基金會計成交回報進行一致性復核,確保交易指令得到準確執行;
    
    
    vi. 多重監控和反饋。中央交易室對投資行為進行一線監控(包括上述警示性控制和禁止性控制)。中央交易室本身同時受基金經理小組及監察稽核的雙重監控:基金經理小組監控交易指令的正確執行;監察稽核部門監控有問題的交易。
    
    
    5、會計控制制度
    
    
    i. 具有基金會計核算辦法和會計核算業務的操作及控制規程,確保會計業務有章可循;
    
    
    ii. 按照相互制約原則,建立了基金會計業務的雙人復核制度以及與託管行相關業務的相互核查監督制度;
    
    
    iii. 為了防範基金會計在資金頭寸管理上出現透支風險,制定了資金頭寸管理制度;
    
    
    iv. 制定了完善的檔案保管和財務交接制度。
    
    
    6、技術系統控制制度
    
    
    為保證技術系統的安全穩定運作,公司對硬體設備的安全運作、數據傳輸與網路安全管理、軟硬體的維護、數據的備份、資訊技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的制度。
    
    
    四、基金託管人
    
    
    (一)基金託管人情況
    
    
    1、基本情況
    
    
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
    
    
    住所:北京市西城區金融大街25號
    
    
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    
    
    法定代表人:郭樹清
    
    
    成立時間:2004年09月17日
    
    
    組織形式:股份有限公司
    
    
    註冊資本:貳仟參佰參拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣
    
    
    存續期間:持續經營
    
    
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字〔1998〕12號
    
    
    聯繫人:尹 東
    
    
    聯繫電話:(010) 6759 5003
    
    
    中國建設銀行股份有限公司擁有悠久的經營歷史,其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立,1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立,承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資産和負債。中國建設銀行(股票代碼:939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主機板上市,是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日,中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。2007年9月25日中國建設銀行A股在上海證券交易所上市並開始交易。A股發行後中國建設銀行的已發行股份總數為:233,689,084,000股(包括224,689,084,000股H股及9,000,000,000股A股)。
    
    
    截至2009年12月31日,中國建設銀行實現凈利潤1,068.36億元,較上年增長15.32%,每股盈利為0.46元,較上年增加0.06元,盈利水準好于預期;平均資産回報率為1.24%,較上年降低0.07個百分點,加權平均凈資産收益率為20.87%,較上年提高0.19個百分點,整體盈利趨勢向好;總資産達到96,233.55億元,較上年增長27.37%;資産品質在國內大銀行中保持領先,不良貸款額和不良貸款率持續雙降,信貸資産品質持續改善,不良貸款率為1.50%,較上年末下降0.71個百分點;撥備水準充分,撥備覆蓋率為175.77%,較上年末提升44.19個百分點。
    
    
    中國建設銀行在中國內地設有1.3萬餘個分支機構,並在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京、首爾、紐約及胡志明市設有分行,在雪梨設有代表處,擁有建行亞洲、建銀國際,建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信託等多家子公司。全行已安裝運作自動櫃員機(ATM)36,021臺,擁有員工約30萬人,為客戶提供全面的金融服務。
    
    
    中國建設銀行得到市場和業界的支援和廣泛認可,在2009年共獲得50多個國內外獎項。中國建設銀行在英國《銀行家》雜誌公佈的“全球金融品牌500強”、“全球銀行1000強”中分列第9位和第12位,被《亞洲貨幣》雜誌評為2009年度“中國區最佳銀行”,被《歐洲貨幣》雜誌評為2009年度“中國最佳銀行”,連續兩年被香港《資本》雜誌評為“中國傑出零售銀行”,榮獲《亞洲銀行家》雜誌頒發的“中國風險管理成就獎”,中國扶貧基金會頒發的“20年特別貢獻獎”等獎項,被中國紅十字基金會評為“最具責任感企業”,被《全球託管人》雜誌評為“國內最佳託管銀行”,連續三年榮獲香港《財資》雜誌“中國最佳境外客戶境內託管銀行獎”。
    
    
    中國建設銀行總行設投資託管服務部,下設綜合製度處、基金市場處、資産託管處、QFII託管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資託管團隊、涉外資産核算團隊、養老金託管服務團隊、養老金託管市場團隊、上海備份中心等12個職能處室,現有員工130余人。2008年,中國建設銀行一次性通過了根據美國註冊會計師協會(AICPA)頒布的審計準則公告第70號(SAS70)進行的內部控制審計,安永會計師事務所為此提交了“業內最乾淨的無保留意見的報告”,中國建設銀行成為取得國際同業普遍認同並接受的SAS70國際專項認證的託管銀行。
    
    
    2、主要人員情況
    
    
    羅中濤,投資託管服務部總經理,曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委託代理等業務部門並擔任領導工作,對統計、評估、信貸及委託代理業務具有豐富的管理經驗。
    
    
    李春信,投資託管服務部副總經理,曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部,對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    
    
    紀偉,投資託管服務部副總經理,曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部,長期從事大客戶的客戶管理及服務工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
    
    
    3、基金託管業務經營情況
    
    
    作為國內首批開辦證券投資基金託管業務的商業銀行,中國建設銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行託管人的各項職責,切實維護資産持有人的合法權益,為資産委託人提供高品質的託管服務。經過多年穩步發展,中國建設銀行託管資産規模不斷擴大,託管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等産品在內的託管業務體系,是目前國內託管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2009年12月31日,中國建設銀行已託管143只證券投資基金,其中封閉式基金6只,開放式基金137只。建設銀行專業高效的託管服務能力和業務水準,贏得了業內的高度認同。2010年初,中國建設銀行被總部設于英國倫敦的《全球託管人》雜誌評為2009年度“國內最佳託管銀行”(Domestic Top Rated),並連續第三年被香港《財資》雜誌評為“中國最佳次託管銀行”。
    
    
    (二)基金託管人的內部控制制度
    
    
    (一)內部控制目標
    
    
    作為基金託管人,中國建設銀行嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和本行內有關管理規定,守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運作,保證基金財産的安全完整,確保有關資訊的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。
    
    
    (二)內部控制組織結構
    
    
    中國建設銀行設有風險與內控管理委員會,負責全行風險管理與內部控制工作,對託管業務風險控制工作進行檢查指導。投資託管服務部專門設置了監督稽核處,配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作,具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。
    
    
    (三)內部控制制度及措施
    
    
    投資託管服務部具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流程,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務資訊由專職資訊披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。
    
    
    三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式
    
    
    (一)監督方法
    
    
    依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所託管基金的投資運作。利用自行開發的“託管業務綜合系統——基金監督子系統”,嚴格按照現行法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資範圍、投資組合等情況進行監督,並定期編寫基金投資運作監督報告,報送中國證監會。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
    
    
    (二)監督流程
    
    
    1.每工作日按時通過基金監督子系統,對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控,發現投資比例超標等異常情況,向基金管理人發出書面通知,與基金管理人進行情況核實,督促其糾正,並及時報告中國證監會。
    
    
    2.收到基金管理人的劃款指令後,對涉及各基金的投資範圍、投資對象及交易對手等內容進行合法合規性監督。
    
    
    3.根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各基金投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價,報送中國證監會。
    
    
    4.通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求基金管理人進行解釋或舉證,並及時報告中國證監會。
    
    
    五、相關服務機構
    
    
    (一)基金份額發售機構
    
    
    1、直銷機構
    
    
    (1)銀河基金管理有限公司
    
    
    地址:上海市浦東新區世紀大道1568號15層(郵編:200122)
    
    
    法定代表人:李錫奎
    
    
    公司網站:www.galaxyasset.com(支援網上交易)
    
    
    客服熱線:400-820-0860
    
    
    直銷業務電話:(021)38568981 / (021)38568519(機構服務專線)/ (021)38568507
    
    
    傳真交易電話:(021)38568985
    
    
    聯繫人:何玶、鄭夫樺、張鴻
    
    
    (2)銀河基金管理有限公司機構理財部
    
    
    地址:北京市西城區月壇西街6號A-F座3樓(郵編:100045)
    
    
    電話:(010)68061308 / (021)38568666
    
    
    傳真:(010)68017906
    
    
    聯繫人:傅庚、李海文
    
    
    (3)銀河基金管理有限公司北京分公司
    
    
    地址:北京市西城區月壇西街6號A-F座3樓(郵編:100045)
    
    
    電話:(010)68068788
    
    
    傳真:(010)68017906
    
    
    聯繫人:鄭鋒
    
    
    (4)銀河基金管理有限公司廣州分公司
    
    
    地址:廣州市水蔭路2號華信大廈東座9樓12房(郵編:510075)
    
    
    電話:(020)37602205
    
    
    傳真:(020)37602384
    
    
    聯繫人:王之祎
    
    
    (5)銀河基金管理有限公司深圳分公司
    
    
    地址:深圳市福田區民田路178號華融大廈2407室(郵編:518000)
    
    
    電話:(0755)82707511
    
    
    傳真:(0755)82707599
    
    
    聯繫人:易宇寧
    
    
    (6)銀河基金管理有限公司哈爾濱分公司
    
    
    地址:哈爾濱市南崗區花園街310號恒運大廈四層(郵編:150001)
    
    
    電話:(0451)53902200
    
    
    傳真:(0451)53905528
    
    
    聯繫人:孫永林
    
    
    (7)銀河基金管理有限公司南京分公司
    
    
    地址:江蘇省南京市太平南路1號新世紀廣場B座805室(郵編:210002)
    
    
    電話:(025)84671299
    
    
    傳真:(025)84523725
    
    
    聯繫人:郭森慧
    
    
    2、場外代銷機構
    
    
    (1)中國建設銀行股份有限公司
    
    
    住所:北京市西城區金融大街25號
    
    
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    
    
    法定代表人:郭樹清
    
    
    聯繫人:張靜
    
    
    客戶服務電話:95533
    
    
    網址:www.ccb.com
    
    
    (2)交通銀行股份有限公司
    
    
    住所:上海市浦東新區銀城中路188號
    
    
    法定代表人:胡懷邦
    
    
    聯繫人:曹榕
    
    
    客戶服務電話:95559
    
    
    網址:www.bankcomm.com
    
    
    (3)招商銀行股份有限公司
    
    
    住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
    
    
    法定代表人:秦曉
    
    
    電話:(0755)83198888
    
    
    聯繫人:徐彪
    
    
    客戶服務電話:95555
    
    
    網址:www.cmbchina.com
    
    
    (4)中國銀河證券股份有限公司
    
    
    住所:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
    
    
    法定代表人:顧偉國
    
    
    電話:(010)66568047
    
    
    傳真:(010)66568536
    
    
    聯繫人:李洋
    
    
    客戶服務電話:400-888-8888
    
    
    網址:www.chinastock.com.cn
    
    
    (5)中銀國際證券有限責任公司
    
    
    住所:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈40層
    
    
    電話:(021)68604866
    
    
    傳真:(021)50372474
    
    
    聯繫人:張靜
    
    
    客戶服務電話:400-620-8888?
    
    
    網址:www.bocichina.com
    
    
    (6)金元證券股份有限公司
    
    
    住所:廣東省深圳市深南大道4001號時代金融中心3層
    
    
    法定代表人:陸濤
    
    
    電話:(0755)83025695
    
    
    傳真:(0755)83025625
    
    
    聯繫人:金春
    
    
    客戶服務電話:400-8888-228
    
    
    網址:www.jyzq.cn
    
    
    (7)廣州證券有限責任公司
    
    
    住所:廣州市先烈中路69號東山廣場主樓17樓
    
    
    電話:(020)87322668
    
    
    傳真:(020)87325036
    
    
    聯繫人:林潔茹
    
    
    客戶服務電話:(020)961303
    
    
    網址:www.gzs.com.cn
    
    
    (8)華安證券有限責任公司
    
    
    住所:安徽省合肥市長江中路357號
    
    
    辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號潤安大廈A座
    
    
    法定代表人:李工
    
    
    電話:(0551)5161666
    
    
    傳真:(0551)5161600
    
    
    聯繫人:甘霖
    
    
    客戶服務電話:96518、400-80-96518
    
    
    網址:www.hazq.com
    
    
    (9)東海證券有限責任公司
    
    
    住所:江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
    
    
    電話:(0519)88157761
    
    
    傳真:(0519)88157761
    
    
    聯繫人:李濤
    
    
    客戶服務電話:4008888588
    
    
    網址:www.longone.com.cn
    
    
    (10)江南證券有限責任公司
    
    
    住所:江西省南昌市撫河北路291號
    
    
    法定代表人:杜航
    
    
    電話:(0791)6768763
    
    
    傳真:(0791)6789414
    
    
    聯繫人:余雅娜
    
    
    客戶服務電話:400-8866-567
    
    
    網址:www.scstock.com
    
    
    (11)天相投資顧問有限公司?
    
    
    住所:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
    
    
    辦公地址:北京市西城區金融街5號新盛大廈B座4層
    
    
    電話:(010)66045566
    
    
    傳真:(010)66045500
    
    
    聯繫人:莫曉麗
    
    
    客戶服務電話:(010)66045678
    
    
    網址:天相投顧:www.txsec.com?
    
    
    天相基金網:www.txjijin.com
    
    
    (12)海通證券股份有限公司
    
    
    住所:上海市淮海中路98號
    
    
    辦公地址:上海市廣東路689號
    
    
    法定代表人:王開國
    
    
    電話:(021)23219000
    
    
    傳真:(021)23219100
    
    
    聯繫人:金蕓、李笑鳴
    
    
    客服電話:95553
    
    
    網址:www.htsec.com
    
    
    (13)長江證券股份有限公司
    
    
    住所:湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
    
    
    法人代表:胡運釗
    
    
    電話:(021)68751929
    
    
    傳真: (021)51062920
    
    
    聯繫人:李良
    
    
    客戶服務電話:4008-888-999或(027)85808318
    
    
    網址:www.cjsc.com
    
    
    (14)德邦證券有限責任公司
    
    
    住所:上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓?
    
    
    電話:(021)68761616????????
    
    
    傳真:(021)68767981
    
    
    聯繫人:葉蕾
    
    
    客戶服務電話:4008888128
    
    
    網址:www.tebon.com.cn
    
    
    (15)華龍證券有限責任公司
    
    
    住所:甘肅省蘭州市靜寧路308號
    
    
    電話:(0931)8888088
    
    
    傳真:(0391)4890515
    
    
    聯繫人:李昕田
    
    
    客戶服務電話:(0931)4890208/4890100/48909619/4890618
    
    
    網址:www.hlzqgs.com
    
    
    (16)齊魯證券有限公司
    
    
    住所:山東省濟南市經十路20518號
    
    
    法定代表人:李瑋
    
    
    聯繫人:吳陽
    
    
    電話:(0531)81283938
    
    
    傳真:(0531)81283900
    
    
    客戶服務電話:95538
    
    
    網址:www.qlzq.com.cn
    
    
    (17)中信建投證券有限責任公司
    
    
    住所:北京市朝陽區安立路66號4號樓
    
    
    辦公地址:北京市朝陽門內大街188號
    
    
    法定代表人:張佑君
    
    
    電話:(010)85130588
    
    
    傳真:(010)65182261
    
    
    聯繫人:權唐
    
    
    客戶服務電話:400-888-8108
    
    
    網址:www.csc108.com
    
    
    (18)光大證券股份有限公司
    
    
    住所:上海市靜安區新閘路1508號
    
    
    法定代表人:徐浩明
    
    
    電話:(021)22169999
    
    
    傳真: (021)22169134
    
    
    聯繫人:李芳芳
    
    
    客戶服務電話:400-888-8788、10108998
    
    
    網址:www.ebscn.com
    
    
    (19)華泰聯合證券有限責任公司
    
    
    
    
    
    (下轉A23版)
    
    
    (上接A21版)
    
    
    住所:深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
    
    
    法定代表人:馬昭明
    
    
    電話:(0755)82492000
    
    
    傳真:(0755)82492962
    
    
    聯繫人:盛宗淩
    
    
    客戶服務電話:95513
    
    
    網址:www.lhzq.com
    
    
    (20)華泰證券股份有限公司
    
    
    住所:南京市中山東路90號
    
    
    法定代表人:吳萬善
    
    
    電話:(025)84457777
    
    
    傳真:(025)84579763
    
    
    聯繫人:萬鳴
    
    
    客戶服務電話:95597
    
    
    網址:www.htsc.com
    
    
    (21)山西證券股份有限公司
    
    
    住所:山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
    
    
    法定代表人:侯巍
    
    
    電話:(0351)8686703
    
    
    傳真:(0351)8686619
    
    
    聯繫人:張治國
    
    
    客戶服務電話:400-666-1618
    
    
    網址:www.i618.com.cn
    
    
    (22)信達證券股份有限公司
    
    
    住所:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
    
    
    電話:(010)63081000
    
    
    傳真:(010)63080978
    
    
    聯繫人:唐靜
    
    
    客戶服務電話:400-800-8899
    
    
    網址:www.cindasc.com
    
    
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並及時公告。
    
    
    3、場內代銷機構:
    
    
    通過上
    海證券交易所(以下簡稱“上證所”)開放式基金銷售系統辦理開放式基金的認購、申購、贖回和轉託管等業務的上證所會員。具體以上證所最新公佈名單為準。
    
    
    (二)基金登記結算機構
    
    
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司
    
    
    註冊地址:北京西城區金融大街27號投資廣場23層
    
    
    法定代表人:陳耀先
    
    
    電話:(010)58598839
    
    
    傳真:(010)58598907
    
    
    聯繫人:朱立元
    
    
    (三)律師事務所和經辦律師
    
    
    名稱:北京市天銀律師事務所
    
    
    地址:北京市海澱區高梁橋斜街59號中坤大廈15層
    
    
    負責人:朱玉栓
    
    
    電話:(010)62159696
    
    
    傳真:(010)88381869
    
    
    經辦律師:王肖東、朱振武
    
    
    (四)會計師事務所和經辦註冊會計師:
    
    
    名稱:安永華明會計師事務所
    
    
    住所:北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓16層
    
    
    辦公地址:上海市南京西路1601號越洋廣場29樓
    
    
    法定代表人:葛明
    
    
    經辦會計師:徐艷、蔣燕華
    
    
    電話:(021)22288888
    
    
    傳真:(021)22280000
    
    
    聯繫人:蔣燕華
    
    
    六、基金的募集
    
    
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定募集。
    
    
    核準文件:中國證監會證監許可【2010】632號
    
    
    核準日期:2010.5.12.
    
    
    (一)基金類型與存續期間
    
    
    1、基金類型:股票型基金
    
    
    2、存續期間:不定期
    
    
    3、基金的運作方式:契約型開放式
    
    
    (二)募集方式
    
    
    本基金將通過場內、場外兩種方式向社會公開發售。場外發售渠道為基金管理人的直銷機構及場外代銷機構的代銷網點;場內發售渠道為通過上海證券交易所開放式基金銷售系統辦理相關業務的上海證券交易所會員單位。
    
    
    (三)募集對象
    
    
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者,以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。
    
    
    (四)募集期限
    
    
    本基金的募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月。具體時間由基金管理人與代銷機構約定(見本基金的基金份額發售公告及代銷機構相關公告)。
    
    
    (五)募集場所
    
    
    本公司的直銷機構和代銷機構的代銷網點,具體包括:
    
    
    直銷機構:銀河基金管理有限公司及其北京分公司、深圳分公司、廣州分公司、南京分公司、哈爾濱分公司、銀河基金管理有限公司網上交易平臺。
    
    
    場外代銷機構:中國建設銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、金元證券股份有限公司、廣州證券有限責任公司、華安證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、江南證券有限責任公司、天相投資顧問有限公司、海通證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、德邦證券有限責任公司、華龍證券有限責任公司、齊魯證券有限公司、中信建投證券有限責任公司、光大證券股份有限公司、華泰聯合證券有限責任公司、華泰證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、信達證券股份有限公司。
    
    
    場內代銷機構:通過上證所開放式基金銷售系統辦理開放式基金的認購、申購、贖回和轉託管等業務的上證所會員。
    
    
    上述銷售機構辦理開放式基金業務的具體情況和聯繫方法,請參見本基金之份額發售公告。
    
    
    (六)本基金的基金份額初始面值、認購價格及計算公式、認購費用
    
    
    1、基金份額初始面值:每份基金份額初始面值為人民幣1元
    
    
    2、認購價格:初始面值
    
    
    3、投資人在一天之內如果有多筆認購,適用費率按單筆分別計算。本基金場內、場外認購費率一致,具體如下:
    
    
    認購金額 認購費率 
    50萬元以下 1.20% 
    50萬元(含)-200萬元 1.00% 
    200萬元(含)-500萬元 0.60% 
    500萬元(含)以上 1000元/筆 
    
    
    
    
    
    
    
    4、認購份額的計算公式
    
    
    本基金將採用外扣法計算認購費用。其中:
    
    
    凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)
    
    
    認購費用=認購金額-凈認購金額
    
    
    認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額初始面值
    
    
    場外認購的有效份額精確到小數點後2位,小數點2位以後的部分四捨五入,由此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔。
    
    
    場內認購的有效份額保留到整數位,剩餘部分按每份基金的認購價格折回金額返還投資人,折回金額的計算保留小數點後2位,小數點2位以後的部份四捨五入,由此産生的收益和損失由基金財産承擔。
    
    
    例:某投資人投資10,000元認購本基金,如果認購期內認購資金獲得的利息為3元,則其可得到的基金份額計算如下:
    
    
    凈認購金額 = 10,000/(1+1.20%)= 9,881.42元
    
    
    認購費用 = 10,000-9,881.42 = 118.58元
    
    
    認購份額 =(9,881.42+3)/1.00 = 9,884.42份
    
    
    如果投資人是場外認購,則認購份額為9,884.42份;如果投資人是場內認購,認購份額為9,884份,其餘0.42份對應的金額返還給投資人。
    
    
    5、認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記、募集期間發生的資訊披露費、會計師費、律師費等各項費用,不列入基金財産。
    
    
    (七)投資人對基金份額的認購
    
    
    1、本基金的認購時間安排:具體認購時間安排請見本基金份額發售公告。
    
    
    2、認購應提交的文件和辦理手續:投資人認購本基金應首先辦理開戶手續,開立基金賬戶(已開立中國證券登記結算公司的上海開放式基金賬戶的客戶無需重新開戶),然後辦理基金認購手續。
    
    
    投資人認購應提交的文件和辦理的手續請詳細查閱本基金的基金份額發售公告。
    
    
    3、認購方式及確認
    
    
    本基金認購採取金額認購的方式。T日的申請是否有效應以基金註冊登記機構的確認登記為準。投資人可以自T+2日起,通過其原認購網點櫃檯或本基金管理有限公司客戶服務中心,查詢認購申請的受理情況。投資人可在基金合同生效後到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
    
    
    4、認購限制
    
    
    (1)投資人在募集期內可以多次認購基金份額,已受理的認購不允許撤銷。
    
    
    (2)本基金場外代銷機構首次認購和追加認購的最低金額按照基金管理人和代銷機構約定的為準,場內認購須遵守上海證券交易所相關規則;本基金直銷網點最低認購金額由基金管理人制定和調整。詳見本基金的基金份額發售公告。
    
    
    本基金對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或數量無上限,法律、法規或證監會另有規定的除外。
    
    
    (八)首次募集期間認購資金的管理和利息的處理方式
    
    
    基金募集期間募集的資金只能存入專用賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。有效認購資金在募集期所産生的利息折成基金份額,歸投資人所有,利息折算的基金份額以註冊登記機構的記錄為準。
    
    
    基金募集期間的資訊披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財産中列支。
    
    
    七、基金合同生效
    
    
    (一)基金合同備案的條件
    
    
    本基金募集期限屆滿,具備下列條件的,基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續:
    
    
    1、基金募集份額總額不少於2億份,基金募集金額不少於2億元人民幣;
    
    
    2、基金份額持有人的人數不少於200人。
    
    
    (二)基金的備案
    
    
    基金管理人應當自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起十日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。
    
    
    (三)基金合同的生效
    
    
    1、自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢且基金合同生效;
    
    
    2、基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告;
    
    
    3、基金合同生效前,投資人的認購款項只能存入專用賬戶,任何人不得動用。認購資金在募集期形成的利息在基金合同生效後折成投資人認購的基金份額,歸投資人所有。利息轉份額的具體數額以註冊登記機構的記錄為準。
    
    
    (四)基金募集失敗的處理方式
    
    
    基金募集期限屆滿,不能滿足基金備案條件,或基金募集期內發生不可抗力使基金合同無法生效,則基金募集失敗。基金管理人應當:
    
    
    1、以其固有財産承擔因募集行為而産生的債務和費用;
    
    
    2、在基金募集期限屆滿後30日內返還投資人已交納的認購款項,並加計銀行同期存款利息。
    
    
    (五)基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模
    
    
    本基金基金合同生效後,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5000萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現上述情形的,基金管理人應向中國證監會説明原因並報送解決方案。
    
    
    八、基金份額的申購、贖回、非交易過戶與轉託管
    
    
    (一)基金份額申購和贖回的場所
    
    
    本基金的申購與贖回將通過場內、場外兩種方式進行。場外申購贖回場所為基金管理人的直銷機構及場外代銷機構的代銷網點;場內申購贖回場所為通過上海證券交易所開放式基金銷售系統辦理相關業務的上海證券交易所會員單位。基金管理人可以根據情況變更或增減代銷機構,並另行公告。若基金管理人或其指定的代銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。銷售機構名單和聯繫方式見上述第五章第(一)條。
    
    
    投資人可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。具體辦法另行公告。場內申購、贖回須遵守上海證券交易所相關規則。
    
    
    (二)申購與贖回的開放日及時間
    
    
    1、開放日及開放時間
    
    
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
    
    
    在基金開放日,投資者提出的申購、贖回申請時間在上海證券交易所與深圳證券交易所當日收市時間(目前為下午3:00)之前,其基金份額申購、贖回視為當日的交易申請;如果投資者提出的申購、贖回申請時間在上海證券交易所與深圳證券交易所當日收市時間之後,其基金份額申購、贖回視為下一開放日的交易申請。
    
    
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。
    
    
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    
    
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申購開始公告中規定。
    
    
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖回開始公告中規定。
    
    
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應最遲于開放日前3個工作日依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告申購與贖回的開始時間。
    
    
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
    
    
    (三)申購與贖回的原則
    
    
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準進行計算;
    
    
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
    
    
    3、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回;
    
    
    4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。
    
    
    基金管理人可根據基金運作的實際情況依法對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前3個工作日依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。
    
    
    (四)申購與贖回的程式
    
    
    1、申購和贖回的申請方式
    
    
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。
    
    
    投資人在提交申購申請時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額餘額,否則所提交的申購、贖回申請無效。
    
    
    2、申購和贖回申請的確認
    
    
    基金管理人應以交易時間結束前受理申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金註冊登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人可在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。基金銷售機構對申購申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購的確認以註冊登記機構或基金管理人的確認結果為準。
    
    
    3、申購和贖回的款項支付
    
    
    申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構將投資人已繳付的申購款項退還給投資人。
    
    
    投資人贖回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生鉅額贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
    
    
    (五)申購與贖回的數額限制
    
    
    1、場外交易時,投資者通過代銷機構首次申購基金份額單筆最低限額為人民幣1000元;投資者通過直銷中心首次申購基金份額單筆最低限額為人民幣50000元,追加申購單筆最低限額為人民幣1000元。
    
    
    場內交易時,投資者通過上海證券交易所會員單位首次申購基金份額單筆最低限額為人民幣1000元,且每筆申購金額必須是100元的整數倍,同時單筆申購最高不超過99,999,900元。
    
    
    2、投資者將當期分配的基金收益轉為份額時,不受最低申購金額的限制。
    
    
    3、場外交易時,贖回的最低份額為50份基金份額;場內交易時,贖回的最低份額為50份基金份額,同時贖回份額必須是整數份額,並且單筆贖回最多不超過99,999,999份基金份額。
    
    
    基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。若某投資者託管的基金份額不足50份或其某筆贖回導致該持有人託管的基金份額不足50份的,投資者在贖回時需一次全部贖回,否則將自動贖回。
    
    
    4、代銷網點的投資人欲轉入直銷網點進行交易要受直銷網點最低金額的限制。基金管理人可根據市場情況,調整首次申購的最低金額。
    
    
    5、投資人可多次申購,對單個投資人累計持有份額不設上限限制。法律法規、中國證監會另有規定的除外。
    
    
    6、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前3個工作日依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告並報中國證監會備案。
    
    
    (六)申購和贖回的價格、費用及其用途
    
    
    1、申購費和贖回費
    
    
    本基金的場內、場外採用相同的申購費率與贖回費率;
    
    
    (1)本基金對申購設置級差費率,申購費率隨申購金額的增加而遞減,投資者可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算。本基金的申購費率表如下:
    
    
    申購金額 申購費率 
    50萬元以下 1.50% 
    50萬元(含)-200萬元 1.20% 
    200萬元(含)-500萬元 0.80% 
    500萬元(含)以上 1000元/筆 
    
    
    
    
    
    
    
    本基金的申購費用由投資人承擔,並應在投資人申購基金份額時收取,不列入基金財産,主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。
    
    
    因紅利自動再投資而産生的基金份額,不收取相應的申購費用。
    
    
    (2)贖回費隨基金持有時間的增加而遞減,費率如下:
    
    
    持有期限 贖回費率 
    1年以內 0.50% 
    1年(含)—2年 0.25% 
    2年(含)以上 0 
    
    
    
    
    
    
    
    本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。不低於贖回費總額的25%應歸基金財産,其餘用於支付註冊登記費和其他必要的手續費。
    
    
    (3)基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整申購費率、贖回費率或收費方式,並最遲將於新的費率或收費方式開始實施前3個工作日依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。
    
    
    2、申購份額與贖回金額的計算方式
    
    
    (1)申購份額的計算
    
    
    本基金將採用外扣法計算申購費用及申購份額。其中,
    
    
    凈申購金額=申購金額/〔1+申購費率〕
    
    
    申購費用=申購金額-凈申購金額
    
    
    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值
    
    
    場外申購時,申購的有效份額計算結果按照四捨五入方法,保留小數點後2位。由此産生的收益和損失由基金財産承擔。
    
    
    場內申購時,申購的有效份額保留到整數位,剩餘部分按每份基金份額申購價格折回金額返回投資人,折回金額的計算保留小數點後2位。小數點2位以後的部份四捨五入,由此産生的收益和損失由基金財産承擔。
    
    
    例一:
    
    
    某投資人投資4萬元申購本基金,對應的申購費率為1.50%,假設申購當日基金份額凈值為1.040元,則其可得到的申購份額為:
    
    
    申購金額=40,000元
    
    
    凈申購金額=40,000/(1+1.50%)=39,408.87元
    
    
    申購費用=40,000-39,408.87=591.13元
    
    
    申購份額=39,408.87/1.040=37,893.14份
    
    
    如果投資人是場內申購,申購份額為37,893份,其餘0.14份對應的金額返回給投資人。
    
    
    (2)贖回金額的計算
    
    
    本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中,
    
    
    贖回金額=贖回份額×T日基金份額凈值
    
    
    贖回費用=贖回金額×贖回費率
    
    
    凈贖回金額=贖回金額-贖回費用
    
    
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額,凈贖回金額為贖回金額扣除相應的費用。贖回金額、凈贖回金額的計算按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。
    
    
    例二:
    
    
    某投資者贖回本基金1萬份基金份額,持有時間為一年兩個月,對應的贖回費率為0.25%,假設贖回當日基金份額凈值是1.050 元,則其可得到的贖回金額為:
    
    
    贖回金額=10,000×1.050=10,500 元
    
    
    贖回費用=10,500×0.25%=26.25元
    
    
    凈贖回金額=10,500-26.25=10,473.75 元
    
    
    即:投資者贖回本基金1 萬份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是1.050元,則其可得到的贖回金額為10,473.75元。
    
    
    3、本基金份額凈值的計算,保留到小數點後3位,小數點後第4位四捨五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當日收市後計算,並在T+1日公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。
    
    
    4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。
    
    
    (七)申購與贖回的註冊登記
    
    
    1、基金投資人提出的申購和贖回申請,在當日交易時間結束之前可以撤銷;
    
    
    2、投資人申購基金成功後,基金註冊登記機構在T+1日為投資人增加權益並辦理註冊登記手續,投資人自T+2日起有權贖回該部分基金份額;
    
    
    3、投資人贖回基金成功後,基金註冊登記機構在T+1日為投資人扣除權益並辦理相應的註冊登記手續;
    
    
    4、基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調整,並最遲于開始實施前3個工作日在指定媒體予以公告。
    
    
    (八)拒絕或暫停申購、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理
    
    
    1、發生下列情形時,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
    
    
    (1) 因不可抗力導致基金無法正常運作;
    
    
    (2) 證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值;
    
    
    (3) 發生本基金合同規定的暫停基金資産估值情況;
    
    
    (4) 基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時;
    
    
    (5) 基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形;
    
    
    (6)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    
    
    發生上述暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒體上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退劃給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。
    
    
    2、發生下列情形時,基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
    
    
    (1) 因不可抗力導致基金無法正常運作;
    
    
    (2) 證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值;
    
    
    (3) 連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回;
    
    
    (4) 發生本基金合同規定的暫停基金資産估值情況;
    
    
    (5) 法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    
    
    發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已接受的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,並以後續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回,延期支付最長不得超過支付時間20個工作日,並在指定媒體上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並予以公告。
    
    
    (九)鉅額贖回的認定及處理方式
    
    
    1、鉅額贖回的認定
    
    
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。
    
    
    2、鉅額贖回的處理方式
    
    
    當出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。
    
    
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程式執行。
    
    
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算
    贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
    
    
    (3)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過支付時間20個工作日,並應當在指定媒體上進行公告。
    
    
    3、鉅額贖回的公告
    
    
    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,同時在指定媒體上刊登公告。
    
    
    (十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    
    
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會備案,並在規定期限內在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。
    
    
    2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公佈最近一個開放日的基金份額凈值。
    
    
    3、如發生暫停的時間超過1日但少於2周,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2日在至少一種指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公告最近一個開放日的基金份額凈值。
    
    
    4、如發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人應每2周至少刊登暫停公告一次。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2日在指定媒體上連續刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公告最近一個開放日的基金份額凈值。
    
    
    (十一)基金的非交易過戶
    
    
    基金的非交易過戶是指基金註冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而産生的非交易過戶以及註冊登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
    
    
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金註冊登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金註冊登記機構的規定辦理,並按基金註冊登記機構規定的標準收費。
    
    
    (十二)基金的轉託管
    
    
    本基金目前實行份額轉託管的交易制度,基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管。辦理轉託管業務的基金份額持有人需先在轉入方辦理基金賬戶的註冊手續,然後在轉出方辦理基金份額轉出手續,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。
    
    
    (十三)定期定額投資計劃
    
    
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人在屆時發佈公告或更新的招募説明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。
    
    
    (十四)基金的凍結和解凍
    
    
    基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及註冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結部分産生的權益按照我國法律法規、監管規章以及國家有權機關的要求來決定是否凍結。在國家有權機關作出決定之前,被凍結部分産生的權益一併凍結。被凍結部分的份額仍然參與收益分配與支付。
    
    
    九、與基金管理人管理的其他基金轉換
    
    
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定,在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。
    
    
    十、基金的投資
    
    
    (一)投資目標
    
    
    本基金投資于中國經濟中具有代表性和競爭力的藍籌公司。在有效控制風險的前提下,通過積極主動的投資管理,追求基金資産的長期穩定增值,力爭使基金份額持有人分享中國經濟持續成長的成果。
    
    
    (二)投資範圍
    
    
    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行、上市的股票(含創業板)、債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券等,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金投資的股票資産佔基金資産的60%-95%,債券、現金等金融工具佔基金資産的比例為5%-40%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,權證的投資比例不超過基金資産凈值的3%,資産支援證券的投資比例不超過基金資産凈值的20%。
    
    
    本基金將不低於80%的股票資産投資于中國A股市場上具代表性的藍籌公司股票。本基金所指的藍籌公司是指流通市值比較大、在所屬行業中佔有領先優勢、分紅穩定、業績保持增長、估值合理的公司。本基金將定期及不定期對備選股票進行調整。基金管理人每季度在排除ST 股票、當期虧損股票後,將中國A股市場的股票按照流通市值由大到小排列,取排名前500名的股票作為備選股票。對於由於上市公司重組、合併、分立、新股上市或其他因素等導致的股票市值變化,本基金管理人將根據備選股票庫標準,隨時調整。
    
    
    以後如有法律法規或中國證監會允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍,並依法進行投資管理。
    
    
    (三)投資理念
    
    
    通過深入的基本面分析,精選具有良好成長性和估值偏低的藍籌類股票,可以取得超額收益。
    
    
    (四)投資策略
    
    
    本基金採用自上而下的資産配置與自下而上的股票選擇相結合,精選具有中國經濟代表性的藍籌公司,相對集中投資,中長期持有,獲取長期穩健的紅利回報和資本增值。
    
    
    本基金的投資策略體現在資産配置策略、股票投資策略、債券投資策略和其他品種投資策略等四個方面。
    
    
    1、資産配置策略
    
    
    本基金管理人使用多因素分析模型,從宏觀、中觀、微觀等多個角度考慮宏觀經濟面、政策面、市場面、資金面和企業面等多種因素,綜合分析評判證券市場的特點及其演化趨勢,重點分析股票、債券等資産的預期收益風險的匹配關係,在此基礎上,在投資比例限制範圍內,確定或調整投資組合中股票和債券的比例。
    
    
    本基金考慮的宏觀經濟因素包括GDP增長率,居民消費價格指數(CPI),生産者價格指數(PPI),貨幣供應量(M0,M1,M2)的增長率等指標,本基金將以全球化的視野,結合全球經濟週期和國內經濟週期,綜合考慮宏觀經濟指標。
    
    
    本基金考慮的政策面因素包括貨幣政策、財政政策、産業政策的變化趨勢等。
    
    
    本基金考慮的市場因素包括市場的資金供求變化、上市公司的盈利增長情況、市場總體P/E、P/B等指標相對於長期均值水準的偏離度、新股首發上市漲幅、不同行業的市場輪動情況等。
    
    
    2、股票投資策略
    
    
    (1)備選股票庫
    
    
    本基金所指的藍籌股是指市值比較大、成交活躍、業績優良、管理規範、財務穩健、在行業內佔有重要支配地位的公司股票。根據藍籌公司的特點,本基金採用定性和定量相結合的方法,構建本基金的備選股票庫。
    
    
    定性分析主要分析行業前景並從公司在行業內的領導地位和影響力、市場份額、公司治理、財務狀況等因素進行判斷。在定量分析方面,本基金管理人將採用包括但不限于營業收入增長率、營業利潤增長率以及市盈率、市凈率和市銷率等指標對備選股票的成長性和價值進行分析計算。在定性和定量分析的基礎上基金管理人將定期對中國A股市場的股票按照流通市值由大到小排列,在排除ST 股票和當期虧損股票後,取排名前500名的股票作為備選股票。
    
    
    (2)股票選擇
    
    
    在確定了備選股票的藍籌特性的基礎上,本基金分別從“成長”和“價值”兩個方面對備選的股票進行選擇,精選出具有較高投資價值的藍籌股作為重點投資對象。
    
    
    1)成長股的投資
    
    
    本基金的成長股評價指標,包括但不限于預期當年的營業收入增長率、營業利潤增長率、過往的營業收入增長率、營業利潤增長率等指標。
    
    
    本基金應用上述指標從藍籌備選庫中選擇成長特徵鮮明的股票作為深入研究的對象,重點考察上市公司在中短期經營業績增長的持續性。進一步,通過行業研究、上市公司調研、財務報表分析、國內外同業比較等方法,從中選擇出基本面較好的公司。然後,運用適當的股票估值方法,包括但不限于PE、PB、PEG、EV/EBITDA等指標,主要投資估值處於合理水準或被低估的優質成長股作為投資對象。
    
    
    2)價值股的投資
    
    
    本基金的價值股評價指標,包括但不限于市凈率、預期股息收益率、市銷率、預期市盈率等指標。
    
    
    本基金應用上述指標從公司的藍籌備選庫中選擇價值特徵鮮明的股票作為深入研究的對象。然後,本基金通過行業研究、上市公司調研、財務報表分析、國內外同業比較等方法,從中選擇基本面較好的優質價值股票作為投資對象。
    
    
    3)優化配置
    
    
    本基金將精選成長股和價值股構造投資組合。在構造與調整投資組合的過程中,本基金將綜合考慮市場的預期收益與風險狀況,成長股、價值股兩類股票的成長性、估值水準以及預期收益與風險。在預期市場收益狀況良好時,本基金將側重於投資成長股,在預期市場風險水準提高時,本基金將側重於投資價值股,在預期市場收益與風險相對均衡的情況下,本基金的股票資産將在成長股與價值股中進行相對均衡的配置。
    
    
    本基金還會考察組合的行業集中度,控制行業集中度過高而帶來的風險。
    
    
    3、債券投資策略
    
    
    本基金將一部分基金資産投資于債券,包括國內依法公開發行和上市的國債、金融債、企業債、可轉債、央行票據和資産支援證券等。
    
    
    本基金債券投資以久期管理為核心,包括但不限於以下主要策略:
    
    
    (1)利率預期策略
    
    
    本基金根據對未來市場利率上升或下降的預期,主動地降低或提高債券投資組合的久期,從而減小或增加投資組合價值受市場利率變化的影響。
    
    
    (2)收益率曲線策略
    
    
    本基金根據收益率曲線的變化,適當地選擇子彈型、啞鈴型或梯形的債券組合期限配置形式,獲取因收益率曲線的形變所帶來的投資收益。
    
    
    (3)類屬配置策略
    
    
    本基金根據對國債-金融債-企業債等不同債券類屬品種之間同期限收益率利差的擴大和收窄的預期,主動地增加預期利差將收窄的債券類屬品種的投資比例,降低預期利差將擴大的債券類屬品種的投資比例,獲取不同債券類屬之間利差變化所帶來的投資收益。
    
    
    在同一債券類屬品種內,本基金根據不同債券的品質、提前償還風險和贖回風險等因素,判斷不同債券利差水準的變化,調整不同債券的投資比例。
    
    
    (4)單券選擇策略
    
    
    本基金根據對單個債券的估值分析,把握個別債券短期被市場錯誤定價的投資機會。
    
    
    (5)可轉換債券投資策略
    
    
    可轉換債券是一種介於股票和債券之間的債券衍生投資品種,投資者既可以獲得普通債券的固定收益,也可以分享股票價格上漲所帶來的投資回報。本基金在對可轉換債券條款和發行債券公司基本面進行深入分析研究的基礎上,利用可轉換債券定價模型進行估值,並結合市場流動性,投資具有較高投資價值的可轉換債券。
    
    
    4、資産支援證券投資策略
    
    
    本基金在對資産支援證券進行信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等綜合評估的基礎上,利用合理的收益率曲線對資産支援證券進行估值,通過信用研究和流動性分析,並運用久期管理、類屬配置和單券選擇等積極策略,選擇風險調整後收益較高的品種進行投資,控制資産支援證券投資的風險,獲取長期穩定的投資收益。
    
    
    5、其他品種投資策略
    
    
    權證投資
    
    
    本基金採用數量化期權定價公式對權證價值進行計算,並結合行業研究員對權證標的證券的估值分析結果,選擇具有良好流動性和較高投資價值的權證進行投資。採用的策略包括但不限于下列策略或策略組合:
    
    
    (1)本基金採取現金套利策略,兌現部分標的證券的投資收益,並通過購買該證券認購權證的方式,保留未來股票上漲所帶來的獲利空間。
    
    
    (2)本基金根據權證與標的證券的內在價值聯繫,合理配置權證與標的證券的投資比例,構建權證與標的證券的避險組合,控制投資組合的下跌風險。同時,本基金積極發現可能存在的套利機會,構建權證與標的證券的套利組合,獲取較高的投資收益。
    
    
    (五)投資決策依據和投資程式
    
    
    1、投資決策依據
    
    
    (1)國家有關法律、法規和基金合同的有關規定;
    
    
    (2)國內外宏觀經濟發展狀況、宏觀經濟政策導向、微觀經濟運作環境和證券市場發展態勢;
    
    
    (3)投資資産的預期收益率及風險水準等。
    
    
    2、投資程式
    
    
    (1)研究與分析
    
    
    本基金管理人內設研究部,通過對宏觀、政策、行業、公司、市場等方面的分析,制定投資策略建議和投資建議。
    
    
    本基金管理人內設績效與風險評估小組,運用風險模型及監測指標定期或根據需要對基金績效進行評估,並向基金經理反饋。
    
    
    (2)構建投資組合
    
    
    投資決策委員會在基金合同規定的投資框架下,審批確定基金資産配置和行業配置方案,並審批重大單項投資決定。
    
    
    基金經理在投資決策委員會的授權下,參考研究部和績效與風險評估小組的研究分析,制定基金的投資策略,在其許可權範圍進行基金的日常投資組合管理工作。
    
    
    (3)交易
    
    
    基金經理制定具體的操作計劃並通過交易系統或書面指令形式向中央交易室發出交易指令。中央交易室依據投資指令具體執行買賣操作,並將指令的執行情況反饋給基金經理。
    
    
    (4)組合監控與調整
    
    
    基金經理負責向投資決策委員會彙報基金投資執行情況。監察部對基金投資進行日常監督。績效與風險評估小組定期對基金投資進行績效評估和風險分析,並通過監察部呈報給合規審查與風險控制委員會及督察長辦公室、投資決策委員會、基金經理及相關人員。在監察部和績效與風險評估小組提供的績效評估和風險分析報告的基礎上,基金經理定期對證券市場變化和基金投資階段成果和經驗進行反思,對基金投資組合不斷進行調整和優化。
    
    
    (六)業績比較基準
    
    
    本基金的業績比較基準是:
    
    
    業績基準收益率=滬深300指數收益率×75%+上證國債指數收益率×25%。
    
    
    滬深300指數是中證指數公司編制的包含上海、深圳兩個證券交易所流動性好、規模最大的300只A股為樣本的成分股指數,是目前中國證券市場中市值覆蓋率高、代表性強、流動性好、同時公信力較好的股票指數,比較適合作為本基金股票投資的比較基準。而上證國債指數能夠較好地反映債券市場變動全貌,比較適合作為本基金的債券投資比較基準。
    
    
    隨著市場環境的變化,或因指數編制及發佈等方面的原因,如果上述業績比較基準不適用本基金時,本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準無需召開基金份額持有人大會,但應經基金託管人同意,並報中國證監會備案,基金管理人應在調整前3個工作日在中國證監會指定的資訊披露媒體上刊登公告。
    
    
    (七)風險收益特徵
    
    
    本基金是股票型基金,其預期風險及收益水準高於貨幣市場基金、債券型基金與混合型基金,在證券投資基金中屬於風險較高、預期收益較高的品種。
    
    
    (八)投資限制
    
    
    1、組合限制
    
    
    本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資降低基金財産的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制:
    
    
    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%;
    
    
    (2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%;
    
    
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
    
    
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
    
    
    (5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的40%;
    
    
    (6) 本基金投資的股票資産佔基金資産的60%-95%,債券、現金等金融工具佔基金資産的比例為5%-40%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%;本基金將不低於80%的股票資産投資于中國A股市場上具代表性的藍籌公司股票;
    
    
    (7)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值的10%;
    
    
    (8)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%;
    
    
    (9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券規模的10%;
    
    
    (10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%;
    
    
    (11)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出;
    
    
    (12)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    
    
    (13)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%。
    
    
    如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    
    
    因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
    
    
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
    
    
    2、禁止行為
    
    
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動:
    
    
    (1)承銷證券;
    
    
    (2)向他人貸款或者提供擔保;
    
    
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    
    
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
    
    
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券;
    
    
    (6)買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管理人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
    
    
    (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    
    
    (8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動;
    
    
    (9)法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    
    
    (九)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法
    
    
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金份額持有人的利益;
    
    
    2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
    
    
    3、有利於基金財産的安全與增值;
    
    
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何不當利益。
    
    
    (十)基金的融資、融券
    
    
    本基金可以按照國家的有關規定進行融資、融券。
    
    
    十一、基金財産
    
    
    (一)基金資産總值
    
    
    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他資産的價值總和。
    
    
    (二)基金資産凈值
    
    
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。
    
    
    (三)基金財産的賬戶
    
    
    本基金財産以基金名義開立銀行存款賬戶,以基金託管人的名義開立證券交易清算資金的結算備付金賬戶,以基金託管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶,以本基金的名義開立銀行間債券託管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構和註冊登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。
    
    
    (四)基金財産的處分
    
    
    基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和代銷機構的固有財産,並由基金託管人保管。基金管理人、基金託管人因基金財産的管理、運用或者其他情形而取得的財産和收益歸入基金財産。基金管理人、基金託管人可以按基金合同的約定收取管理費、託管費以及其他基金合同約定的費用。基金財産的債權、不得與基金管理人、基金託管人固有財産的債務相抵銷,不同基金財産的債權債務,不得相互抵銷。基金管理人、基金託管人以其自有資産承擔法律責任,其債權人不得對基金財産行使請求凍結、扣押和其他權利。
    
    
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。
    
    
    除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定處分外,基金財産不得被處分。非因基金財産本身承擔的債務,不得對基金財産強制執行。
    
    
    十二、基金資産估值
    
    
    (一)估值日
    
    
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非營業日。
    
    
    (二)估值方法
    
    
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    
    
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    
    
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    
    
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    
    
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    
    
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    
    
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
    
    
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    
    
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
    
    
    3、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價高於配股價,按收盤價高於配股價的差額估值。收盤價等於或低於配股價,則估值為零。
    
    
    4、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估值技術確定公允價值。
    
    
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
    
    
    6、如有確鑿
    證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。
    
    
    7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。
    
    
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。
    
    
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。
    
    
    (三)估值對象
    
    
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産和負債。
    
    
    (四)估值程式
    
    
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的餘額數量計算,精確到0.001元,小數點後第4位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。
    
    
    每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。
    
    
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
    
    
    (五)估值錯誤的處理
    
    
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤。
    
    
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    
    
    1、差錯類型
    
    
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或註冊登記機構、或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由於該差錯遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。
    
    
    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若係同行業現有技術水準不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。
    
    
    由於不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
    
    
    2、差錯處理原則
    
    
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未及時更正已産生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失承擔賠償責任;若差錯責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正。
    
    
    (2)差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
    
    
    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。
    
    
    (4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。
    
    
    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金財産損失時,基金託管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人過錯造成基金財産損失時,基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。基金管理人和託管人之外的第三方造成基金財産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償;追償過程中産生的有關費用,應列入基金費用,從基金資産中支付。
    
    
    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律法規、基金合同或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。
    
    
    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。
    
    
    3、差錯處理程式
    
    
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下:
    
    
    (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確定差錯的責任方;
    
    
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;
    
    
    (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;
    
    
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構交易數據的,由基金註冊登記機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認。
    
    
    4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下:
    
    
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。
    
    
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。
    
    
    (3)因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。
    
    
    (4)基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,以基金管理人計算結果為準。
    
    
    (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
    
    
    (六)暫停估值的情形
    
    
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    
    
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時;
    
    
    3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值;如出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資産的緊急事故;
    
    
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
    
    
    (七)基金凈值的確認
    
    
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資産凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。
    
    
    (八)特殊情況的處理
    
    
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資産估值錯誤處理。
    
    
    2、由於不可抗力原因,或由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。
    
    
    十三、基金收益與分配
    
    
    (一)基金利潤的構成
    
    
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的餘額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。
    
    
    (二)基金可供分配利潤
    
    
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。
    
    
    (三)收益分配原則
    
    
    本基金收益分配應遵循下列原則:
    
    
    1、本基金的每份基金份額享有同等分配權;
    
    
    2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金註冊登記機構可將投資人的現金紅利按除息日的單位凈值自動轉為基金份額;
    
    
    3、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低於收益分配基準日可供分配利潤的20%;
    
    
    4、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配;
    
    
    5、本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按除息日的單位凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
    
    
    6、基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)的時間不得超過15個工作日;
    
    
    7、基金收益分配後每一基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值;
    
    
    8、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
    
    
    (四)收益分配方案
    
    
    基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
    
    
    (五)收益分配的時間和程式
    
    
    1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告並報中國證監會備案;
    
    
    2、在收益分配方案公佈後,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基金託管人發送劃款指令,基金託管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
    
    
    十四、基金的費用
    
    
    (一)與基金運作有關的費用
    
    
    1、基金費用的種類
    
    
    (1)基金管理人的管理費;
    
    
    (2)基金託管人的託管費;
    
    
    (3)基金財産撥劃支付的銀行費用;
    
    
    (4)基金合同生效後的基金資訊披露費用;
    
    
    (5)基金份額持有人大會費用;
    
    
    (6)基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費;
    
    
    (7)基金的證券交易費用;
    
    
    (8)依法可以在基金財産中列支的其他費用。
    
    
    (二)上述基金費用由基金管理人在法律規定的範圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有規定時從其規定。
    
    
    (三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    
    
    1、基金管理人的管理費
    
    
    在通常情況下,基金管理費按前一日基金資産凈值的1.50%年費率計提。計算方法如下:
    
    
    H=E×年管理費率÷當年天數
    
    
    H為每日應計提的基金管理費
    
    
    E為前一日基金資産凈值
    
    
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
    
    
    2、基金託管人的託管費
    
    
    在通常情況下,基金託管費按前一日基金資産凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:
    
    
    H=E×年託管費率÷當年天數
    
    
    H為每日應計提的基金託管費
    
    
    E為前一日基金資産凈值
    
    
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金託管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
    
    
    3、除管理費和託管費之外的基金費用,由基金託管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。
    
    
    (四)不列入基金費用的項目
    
    
    基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的資訊披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財産中支付。
    
    
    (五)基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率和基金託管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。
    
    
    十五、基金稅收
    
    
    基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。
    
    
    十六、基金的會計與審計
    
    
    (一)基金的會計政策
    
    
    1、基金管理人為本基金的會計責任方;
    
    
    2、本基金的會計年度為西曆每年的1月1日至12月31日。如果基金首次募集的會計年度,基金合同生效少於2個月,可以併入下一個會計年度;
    
    
    3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位;
    
    
    4、會計制度執行國家有關的會計制度;
    
    
    5、本基金獨立建賬、獨立核算;
    
    
    6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
    
    
    7、基金託管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並書面確認。
    
    
    (二)基金的審計
    
    
    1、基金管理人聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金年度財務報表及其他規定事項進行審計。會計師事務所及其註冊會計師與基金管理人、基金託管人相互獨立。
    
    
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師時,應事先徵得基金管理人同意。
    
    
    3、基金管理人(或基金託管人)認為有充足理由更換會計師事務所,經基金託管人(或基金管理人)同意,並報中國證監會備案後可以更換。就更換會計師事務所,基金管理人應當依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告。
    
    
    十七、基金的資訊披露
    
    
    基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、基金合同及其他有關規定。基金管理人、基金託管人和其他基金資訊披露義務人應當依法披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性和完整性。
    
    
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。基金管理人、基金託管人和其他基金資訊披露義務人應按規定將應予披露的基金資訊披露事項在規定時間內通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)和基金管理人、基金託管人的網際網路網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露。
    
    
    本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為:
    
    
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    
    
    2、對證券投資業績進行預測;
    
    
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    
    
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金份額發售機構;
    
    
    5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
    
    
    6、中國證監會禁止的其他行為。
    
    
    本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。
    
    
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。
    
    
    (一)公開披露的基金資訊包括:
    
    
    1、招募説明書
    
    
    招募説明書是基金向社會公開發售時對基金情況進行説明的法律文件。
    
    
    基金管理人按照《基金法》、《資訊披露辦法》、基金合同編制並在基金份額發售的3日前,將基金招募説明書登載在指定報刊和網站上。基金合同生效後,基金管理人應當在每6個月結束之日起45日內,更新招募説明書並登載在網站上,將更新的招募説明書摘要登載在指定報刊上。基金管理人將在公告的15日前向中國證監會報送更新的招募説明書,並就有關更新內容提供書面説明。更新後的招募説明書公告內容的截止日為每6個月的最後1日。
    
    
    2、基金合同、託管協議
    
    
    基金管理人應在基金份額發售的3日前,將基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金託管人應將基金合同、託管協議登載在各自網站上。
    
    
    3、基金份額發售公告
    
    
    基金管理人將按照《基金法》、《資訊披露辦法》的有關規定,就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明書的當日登載于指定報刊和網站上。
    
    
    4、基金合同生效公告
    
    
    基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。基金合同生效公告中將説明基金募集情況。
    
    
    5、基金資産凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告
    
    
    (1)本基金的基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人將至少每週公告一次基金資産凈值和基金份額凈值;
    
    
    (2)在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人將在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值;
    
    
    (3)基金管理人將公告半年度和年度最後一個市場交易日(或自然日)基金資産凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在上述市場交易日(或自然日)的次日,將基金資産凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上。
    
    
    6、基金份額申購、贖回價格公告
    
    
    基金管理人應當在本基金的基金合同、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資人能夠在基金份額發售網點查閱或者複製前述資訊資料。
    
    
    7、基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告
    
    
    (1)基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,並將年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。基金年度報告需經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計後,方可披露;
    
    
    (2)基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,並將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上;
    
    
    (3)基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,並將季度報告登載在指定報刊和網站上;
    
    
    (4)基金合同生效不足2個月的,本基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。
    
    
    (5)基金定期報告應當按有關規定分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。
    
    
    8、臨時報告與公告
    
    
    在基金運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響的事件時,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,予以公告,並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案:
    
    
    (1)基金份額持有人大會的召開及決議;
    
    
    (2)終止基金合同;
    
    
    (3)轉換基金運作方式;
    
    
    (4)更換基金管理人、基金託管人;
    
    
    (5)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更;
    
    
    (6)基金管理人股東及其出資比例發生變更;
    
    
    (7)基金募集期延長;
    
    
    (8)基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金託管人基金託管部門負責人發生變動;
    
    
    (9)基金管理人的董事在一年內變更超過50%;
    
    
    (10)基金管理人、基金託管人基金託管部門的主要業務人員在一年內變動超過30%;
    
    
    (11)涉及基金管理人、基金財産、基金託管業務的訴訟;
    
    
    (12)基金管理人、基金託管人受到監管部門的調查;
    
    
    (13)基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金託管人及其基金託管部門負責人受到嚴重行政處罰;
    
    
    (14)重大關聯交易事項;
    
    
    (15)基金收益分配事項;
    
    
    (16)管理費、託管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
    
    
    (17)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%;
    
    
    (18)基金改聘會計師事務所;
    
    
    (19)基金變更、增加或減少代銷機構;
    
    
    (20)基金更換註冊登記機構;
    
    
    (21)本基金開始辦理申購、贖回;
    
    
    (22)本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
    
    
    (23)本基金髮生鉅額贖回並延期支付;
    
    
    (24)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請;
    
    
    (25)本基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回;
    
    
    (26)中國證監會或本基金合同規定的其他事項。
    
    
    9、澄清公告
    
    
    在本基金合同存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。
    
    
    10、基金份額持有人大會決議
    
    
    11、中國證監會規定的其他資訊
    
    
    (二)資訊披露事務管理
    
    
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專人負責管理資訊披露事務。
    
    
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容與格式準則的規定。
    
    
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募説明書等公開披露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。
    
    
    基金管理人、基金託管人應當在指定媒體中選擇披露資訊的報刊。
    
    
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒體和基金管理人網站上披露資訊外,還可以根據需要在其他公共媒體披露資訊,但是其他公共媒體不得早于指定媒體和基金管理人網站披露資訊,並且在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。
    
    
    (三)資訊披露文件的存放與查閱
    
    
    基金合同、託管協議、招募説明書或更新後的招募説明書、年度報告、半年度報告、季度報告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成後,將存放于基金管理人所在地、基金託管人所在地,供公眾查閱。投資人在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複製件或複印件。
    
    
    投資人也可在基金管理人指定的網站上進行查閱。本基金的資訊披露事項將在指定媒體上公告。
    
    
    本基金的資訊披露將嚴格按照法律法規和基金合同的規定進行。
    
    
    十八、風險揭示
    
    
    (一)投資于本基金的風險
    
    
    本基金的投資風險包括投資組合的風險、本基金的特定風險、管理風險、合規性風險、操作風險以及其他風險。
    
    
    1、投資組合風險
    
    
    投資組合的風險主要包括市場風險、流動性風險和信用風險。
    
    
    (1)市場風險
    
    
    證券市場價格因受各種因素的影響而産生波動,使基金財産面臨潛在的風險。影響證券市場價格波動的風險主要包括以下市場風險因素:
    
    
    1)政策風險
    
    
    因貨幣政策、財政政策和産業政策等國家宏觀經濟政策發生變化,導致證券市場價格波動,影響基金投資收益的風險;
    
    
    2)經濟週期風險
    
    
    經濟運作具有週期性的特點,證券市場的收益水準受到宏觀經濟運作狀況的影響,也呈現週期性變化。基金投資于債券與上市公司的股票,其收益水準也會隨之發生變化,從而産生風險。
    
    
    3)利率風險
    
    
    市場利率的波動會導致股票市場及債券市場的價格變動,同時也將影響企業的融資成本和利潤水準。基金投資于股票和債券,其收益水準會受到利率變化的影響,從而産生風險。
    
    
    4)通貨膨脹風險
    
    
    基金持有人的收益將主要通過現金形式來分配,如果發生通貨膨脹,現金的購買力會下降,從而影響基金的實際收益。
    
    
    5)上市公司經營風險
    
    
    上市公司的經營受多種因
    素影響。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然本基金可通過分散化投資減少這種非系統性風險,但並不能完全消除該種風險。
    
    
    6)債券收益率曲線風險
    
    
    因債券收益率曲線非平行移動,導致單一的久期指標並不能充分反映這一風險的存在。如果基金債券組合在期限配置上不當,將影響基金投資收益。
    
    
    
    
    
    (下轉A24版)
    
    
    7)再投資風險
    
    
    因市場利率下降,導致債券組合的利息收入再投資的收益率下降,將影響基金投資收益。
    
    
    8)提前償付風險
    
    
    基金投資資産支援證券品種時,證券化的信託財産中債務人提前還款會造成信託財産的現金流量失衡,從而與設計的現金流量規劃不同,影響基金投資資産支援證券的收益。除受債務人自身的財務狀況影響外,市場利率的變化,其他融資成本的變化等因素都將影響債務人提前還款。由於影響因素多且不確定,因此債務人提前還款的時間和數量都很難準確預計。
    
    
    (2)流動性風險
    
    
    因市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。流動性風險還包括由於本基金出現投資者大額贖回,致使本基金沒有足夠的現金應付基金贖回支付的要求所引致的風險。
    
    
    (3)信用風險
    
    
    債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由於債券發行人信用品質降低導致債券價格下降的風險,信用風險也包括證券交易對手因違約而産生的證券交割風險。
    
    
    2、本基金的特定風險
    
    
    本基金主要投資于藍籌類股票,投資人可能面臨投資品種的風險。由於股票市場的熱點是在不斷變化的,本基金所投資的股票可能在一定時期內表現與其他類型股票有所不同,造成本基金的收益低於其他類型股票基金的收益。同時本基金為股票型基金,基金股票投資比例保持在60%以上,具有對股票市場的系統性風險,不能完全規避市場下跌的風險和個股風險。在股票市場收益發生波動時,本基金的凈值表現將受到影響。
    
    
    3、管理風險
    
    
    在基金管理運作過程中,由於基金管理人對宏觀經濟形勢和證券市場判斷有誤、獲取的資訊不完全等因素影響基金的收益水準。基金管理人和基金託管人的管理水準、管理手段和管理技術等都可能影響基金的收益水準。
    
    
    4、操作風險
    
    
    基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。
    
    
    5、合規性風險
    
    
    在基金管理運作過程中,基金管理人和基金託管人違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反基金合同有關規定的風險。
    
    
    6、其他風險
    
    
    戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運作,可能導致基金資産的損失。金融市場危機、行業競爭、代理商違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。
    
    
    (二)聲明
    
    
    1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自願投資于本基金,須自行承擔投資風險。
    
    
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過代銷機構代理銷售,但是,基金並不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔保或者背書,代銷機構並不能保證其收益或本金安全。
    
    
    十九、基金合同的變更、終止與基金財産清算
    
    
    (一)基金合同的變更
    
    
    1、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的,應召開基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。
    
    
    (1)轉換基金運作方式;
    
    
    (2)變更基金類別;
    
    
    (3)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);
    
    
    (4)變更基金份額持有人大會程式;
    
    
    (5)更換基金管理人、基金託管人;
    
    
    (6)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高該等報酬標準的除外;
    
    
    (7)本基金與其他基金的合併;
    
    
    (8)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的其他事項;
    
    
    (9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
    
    
    但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金託管人同意變更後公佈,並報中國證監會備案:
    
    
    (1)調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用;
    
    
    (2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內變更基金的申購費率、收費方式或調低贖回費率;
    
    
    (3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
    
    
    (4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生重大變化;
    
    
    (5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
    
    
    (6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    
    
    2、關於變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,並於中國證監會核準或出具無異議意見後生效執行,並自生效之日起2日內在至少一種指定媒體公告。
    
    
    (二)本基金合同的終止
    
    
    有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準後將終止:
    
    
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    
    
    2、基金管理人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;
    
    
    3、基金託管人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金託管人的職務,而在6個月內無其他適當的託管機構承接其原有權利義務;
    
    
    4、中國證監會規定的其他情況。
    
    
    (三)基金財産的清算
    
    
    1、基金財産清算組
    
    
    (1)基金合同終止時,成立基金財産清算組,基金財産清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。
    
    
    (2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算組可以聘用必要的工作人員。
    
    
    (3)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財産清算組可以依法進行必要的民事活動。
    
    
    2、基金財産清算程式
    
    
    基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財産進行清算。基金財産清算程式主要包括:
    
    
    (1)基金合同終止後,發佈基金財産清算公告;
    
    
    (2)基金合同終止時,由基金財産清算組統一接管基金財産;
    
    
    (3)對基金財産進行清理和確認;
    
    
    (4)對基金財産進行估價和變現;
    
    
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
    
    
    (6)聘請律師事務所出具法律意見書;
    
    
    (7)將基金財産清算結果報告中國證監會;
    
    
    (8)參加與基金財産有關的民事訴訟;
    
    
    (9)公佈基金財産清算結果;
    
    
    (10)對基金剩餘財産進行分配。
    
    
    3、清算費用
    
    
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金財産清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。
    
    
    4、基金財産按下列順序清償:
    
    
    (1)支付清算費用;
    
    
    (2)交納所欠稅款;
    
    
    (3)清償基金債務;
    
    
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
    
    
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
    
    
    5、基金財産清算的公告
    
    
    基金財産清算公告于基金合同終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算結果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算組報中國證監會備案並公告。
    
    
    6、基金財産清算賬冊及文件的保存
    
    
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。
    
    
    二十、基金合同的內容摘要
    
    
    一、基金合同當事人權利及義務
    
    
    (一)基金份額持有人的權利和義務
    
    
    1、根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:
    
    
    (1)分享基金財産收益;
    
    
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産;
    
    
    (3)依法申請贖回其持有的基金份額;
    
    
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
    
    
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
    
    
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料;
    
    
    (7)監督基金管理人的投資運作;
    
    
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;
    
    
    (9)法律法規和基金合同規定的其他權利。
    
    
    每份基金份額具有同等的合法權益。
    
    
    2、基金份額持有人的義務
    
    
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為:
    
    
    (1)遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;
    
    
    (2)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
    
    
    (3)在持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;
    
    
    (4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;
    
    
    (5)執行生效的基金份額持有人大會決議;
    
    
    (6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金託管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利;
    
    
    (7)提供基金管理人和監管機構要求提供的資訊,以及不時的更新和補充,並保證其真實性;
    
    
    (8)法律法規和基金合同規定的其他義務。
    
    
    (二)基金管理人的權利與義務
    
    
    1、根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:
    
    
    (1)自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金財産;
    
    
    (2)依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批准的其他收入;
    
    
    (3)發售基金份額;
    
    
    (4)依照有關規定行使因基金財産投資于證券所産生的權利;
    
    
    (5)在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的範圍內決定和調整基金的除調高託管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式;
    
    
    (6)根據本基金合同及有關規定監督基金託管人,對於基金託管人違反了本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金及相關當事人的利益;
    
    
    (7)在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;
    
    
    (8)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;
    
    
    (9)自行擔任或選擇、更換註冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,並對註冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查;
    
    
    (10)選擇、更換代銷機構,並依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對其行為進行必要的監督和檢查;
    
    
    (11)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
    
    
    (12)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人;
    
    
    (13)依法召集基金份額持有人大會;
    
    
    (14)法律法規和基金合同規定的其他權利。
    
    
    2、基金管理人的義務
    
    
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:
    
    
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    
    
    (2)辦理基金備案手續;
    
    
    (3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財産;
    
    
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財産;
    
    
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財産和管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    
    
    (6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;
    
    
    (7)依法接受基金託管人的監督;
    
    
    (8)計算並公告基金資産凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
    
    
    (9)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合基金合同等法律文件的規定;
    
    
    (10)按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    
    
    (11)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
    
    
    (12)編制中期和年度基金報告;
    
    
    (13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務;
    
    
    (14)保守基金商業秘密,不得洩露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人洩露;
    
    
    (15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
    
    
    (16)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    
    
    (17)保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    
    
    (18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    
    
    (19)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配;
    
    
    (20)因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    
    
    (21)基金託管人違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金託管人追償;
    
    
    (22)按規定向基金託管人提供基金份額持有人名冊資料;
    
    
    (23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金託管人;
    
    
    (24)執行生效的基金份額持有人大會決議;
    
    
    (25)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
    
    
    (26)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財産投資于證券所産生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;
    
    
    (27)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。
    
    
    (三)基金託管人的權利與義務
    
    
    1、根據《基金法》及其他有關法律法規,基金託管人的權利為:
    
    
    (1)依基金合同約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他收入;
    
    
    (2)監督基金管理人對本基金的投資運作;
    
    
    (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金資産;
    
    
    (4)在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;
    
    
    (5)根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對於基金管理人違反本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金資産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金及相關當事人的利益;
    
    
    (6)依法召集基金份額持有人大會;
    
    
    (7)按規定取得基金份額持有人名冊資料;
    
    
    (8)法律法規和基金合同規定的其他權利。
    
    
    2、基金託管人的義務
    
    
    根據《基金法》及其他有關法律法規,基金託管人的義務為:
    
    
    (1)安全保管基金財産;
    
    
    (2)設立專門的基金託管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜;
    
    
    (3)對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立;
    
    
    (4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産;
    
    
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
    
    
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶;
    
    
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人洩露;
    
    
    (8)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見,説明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施;
    
    
    (9)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    
    
    (10)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    
    
    (11)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項;
    
    
    (12)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額申購、贖回價格;
    
    
    (13)按照規定監督基金管理人的投資運作;
    
    
    (14)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;
    
    
    (15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
    
    
    (16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會;
    
    
    (17)因違反基金合同導致基金財産損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    
    
    (18)基金管理人因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金向基金管理人追償;
    
    
    (19)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配;
    
    
    (20)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行業監督管理機構,並通知基金管理人;
    
    
    (21)執行生效的基金份額持有人大會決議;
    
    
    (22)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
    
    
    (23)建立並保存基金份額持有人名冊;
    
    
    (24)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。
    
    
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則
    
    
    (一)基金份額持有人大會由基金份額持有人及其合法授權代表組成。基金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權。
    
    
    (二)召開事由
    
    
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金託管人或持有基金份額10%以上(含10%,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會:
    
    
    (1)終止基金合同;
    
    
    (2)轉換基金運作方式;
    
    
    (3)變更基金類別;
    
    
    (4)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);
    
    
    (5)變更基金份額持有人大會程式;
    
    
    (6)更換基金管理人、基金託管人;
    
    
    (7)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等報酬標準的除外;
    
    
    (8)本基金與其他基金的合併;
    
    
    (9)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的其他事項;
    
    
    (10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
    
    
    2、出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金託管人協商後修改基金合同,不需召開基金份額持有人大會:
    
    
    (1)調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用;
    
    
    (2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內變更基金的申購費率、收費方式或調低贖回費率;
    
    
    (3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
    
    
    (4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生重大變化;
    
    
    (5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
    
    
    (6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    
    
    (三)召集人和召集方式
    
    
    1、除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金託管人召集。
    
    
    2、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。
    
    
    3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。
    
    
    4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前30日向中國證監會備案。
    
    
    5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。
    
    
    (四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    
    
    1、基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開日前30日在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容:
    
    
    (1)會議召開的時間、地點和出席方式;
    
    
    (2)會議擬審議的主要事項;
    
    
    (3)會議形式;
    
    
    (4)議事程式;
    
    
    (5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日;
    
    
    (6)代理投票的授權委託書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理許可權和代理有效期限等)、送達時間和地點;
    
    
    (7)表決方式;
    
    
    (8)會務常設聯繫人姓名、電話;
    
    
    (9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    
    
    (10)召集人需要通知的其他事項。
    
    
    2、採用通訊方式開會並進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決方式,並在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
    
    
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。
    
    
    (五)基金份額持有人出席會議的方式
    
    
    1、會議方式
    
    
    (1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。
    
    
    (2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委託書委派其代理人出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當出席,如基金管理人或基金託管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。
    
    
    (3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。
    
    
    
    (4)會議的召開方式由召集人確定。
    
    
    2、召開基金份額持有人大會的條件
    
    
    (1)現場開會方式
    
    
    在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:
    
    
    1)對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,全部有效憑證所對應的基金份額應佔權益登記日基金總份額的50%以上(含50%,下同);
    
    
    2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委託人持有基金份額的憑證及授權委託代理手續完備,到會者出具的相關文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的註冊登記資料相符。
    
    
    (2)通訊開會方式
    
    
    在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:
    
    
    1)召集人按本基金合同規定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提示性公告;
    
    
    2)召集人按基金合同規定通知基金託管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;
    
    
    3)召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金託管人經通知拒不到場監督的,不影響表決效力;
    
    
    4)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額佔權益登記日基金總份額的50%以上;
    
    
    5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人提交的持有基金份額的憑證、授權委託書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,並與註冊登記機構記錄相符;
    
    
    6)會議通知公佈前報中國證監會備案。
    
    
    (六)議事內容與程式
    
    
    1、議事內容及提案權
    
    
    (1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。
    
    
    (2)基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日至少 30 天前提交召集人並由召集人公告。
    
    
    召集人對於基金管理人、基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核,符合條件的應當在大會召開日 30天前公告。
    
    
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    
    
    (3)大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:
    
    
    關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係,並且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和説明。
    
    
    程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題做出
    
    
    決定。如將其提案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會做出決定,並按照基金份額持有人大會決定的程式進行審議。
    
    
    (4)單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少於6個月。法律法規另有規定的除外。
    
    
    (5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知後,如果需要對原有提案進行修改,應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則,會議的召開日期應當順延並保證至少與公告日期有30日的間隔期。
    
    
    2、議事程式
    
    
    (1)現場開會
    
    
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程式宣佈會議議事程式及注意事項,確定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,經合法執業的律師見證後形成大會決議。
    
    
    大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的,其授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權代表主持;如果基金管理人和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數選舉産生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
    
    
    召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委託人姓名(或單位名稱)等事項。
    
    
    (2)通訊方式開會
    
    
    在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後第2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決並形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有效。
    
    
    3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    
    
    (七)決議形成的條件、表決方式、程式
    
    
    1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
    
    
    2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    
    
    (1)一般決議
    
    
    一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的50%以上通過方為有效,除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過;
    
    
    (2)特別決議
    
    
    特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金託管人、轉換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
    
    
    3、基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,並予以公告。
    
    
    4、採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
    
    
    5、基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。
    
    
    6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
    
    
    (八)計票
    
    
    1、現場開會
    
    
    (1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金託管人召集,則基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金託管人授權的一名監督員共同擔任監票人;但如果基金管理人和基金託管人的授權代表未出席,則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
    
    
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點,由大會主持人當場公佈計票結果。
    
    
    (3)如大會主持人對於提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;如大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣佈的表決結果有異議,其有權在宣佈表決結果後立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點並公佈重新清點結果。重新清點僅限一次。
    
    
    2、通訊方式開會
    
    
    在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票人在監督人派出的授權代表的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證;如監督人經通知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權3名監票人進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。
    
    
    (九)基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案後的公告時間、方式
    
    
    1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
    
    
    2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束力。基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會決議。
    
    
    3、基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在指定媒體公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
    
    
    (十)法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。
    
    
    三、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産的清算方式
    
    
    (一)基金合同的變更
    
    
    1、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的,應召開基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。
    
    
    (1)轉換基金運作方式;
    
    
    (2)變更基金類別;
    
    
    (3)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);
    
    
    (4)變更基金份額持有人大會程式;
    
    
    (5)更換基金管理人、基金託管人;
    
    
    (6)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高該等報酬標準的除外;
    
    
    (7)本基金與其他基金的合併;
    
    
    (8)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的其他事項;
    
    
    (9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
    
    
    但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金託管人同意變更後公佈,並報中國證監會備案:
    
    
    (1)調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用;
    
    
    (2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內變更基金的申購費率、收費方式或調低贖回費率;
    
    
    (3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
    
    
    (4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生重大變化;
    
    
    (5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
    
    
    (6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    
    
    2、關於變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,並於中國證監會核準或出具無異議意見後生效執行,並自生效之日起2日內在至少一種指定媒體公告。
    
    
    (二)本基金合同的終止
    
    
    有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準後將終止:
    
    
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    
    
    2、基金管理人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;
    
    
    3、基金託管人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金託管人的職務,而在6個月內無其他適當的託管機構承接其原有權利義務;
    
    
    4、中國證監會規定的其他情況。
    
    
    (三)基金財産的清算
    
    
    1、基金財産清算組
    
    
    (1)基金合同終止時,成立基金財産清算組,基金財産清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。
    
    
    (2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算組可以聘用必要的工作人員。
    
    
    (3)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財産清算組可以依法進行必要的民事活動。
    
    
    2、基金財産清算程式
    
    
    基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財産進行清算。基金財産清算程式主要包括:
    
    
    (1)基金合同終止後,發佈基金財産清算公告;
    
    
    (2)基金合同終止時,由基金財産清算組統一接管基金財産;
    
    
    (3)對基金財産進行清理和確認;
    
    
    (4)對基金財産進行估價和變現;
    
    
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
    
    
    (6)聘請律師事務所出具法律意見書;
    
    
    (7)將基金財産清算結果報告中國證監會;
    
    
    (8)參加與基金財産有關的民事訴訟;
    
    
    (9)公佈基金財産清算結果;
    
    
    (10)對基金剩餘財産進行分配。
    
    
    3、清算費用
    
    
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金財産清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。
    
    
    4、基金財産按下列順序清償:
    
    
    (1)支付清算費用;
    
    
    (2)交納所欠稅款;
    
    
    (3)清償基金債務;
    
    
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
    
    
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
    
    
    5、基金財産清算的公告
    
    
    基金財産清算公告于基金合同終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算結果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算組報中國證監會備案並公告。
    
    
    6、基金財産清算賬冊及文件的保存
    
    
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。
    
    
    四、爭議解決方式
    
    
    對於因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事人應儘量通過協商、調解途徑解決。不願或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事每人平均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
    
    
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    
    
    本基金合同受中華人民共和國法律管轄。
    
    
    五、基金合同的存放和投資者取得基金合同的方式
    
    
    基金管理人應在基金份額發售的3日前,將基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金託管人應將基金合同、託管協議登載在各自網站上。
    
    
    本基金合同可印製成冊,供投資人在基金管理人、基金託管人、代銷機構和註冊登記機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。
    
    
    二十一、基金託管協議內容摘要
    
    
    (一)託管協議當事人
    
    
    1、基金管理人
    
    
    名稱:銀河基金管理有限公司
    
    
    註冊地址:上海市浦東新區世紀大道1568號15層
    
    
    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道1568號15層
    
    
    郵遞區號:200122
    
    
    法定代表人:李錫奎
    
    
    成立日期:2002年6月14日
    
    
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字〔2002〕21號
    
    
    組織形式:有限責任公司
    
    
    註冊資本:1.5億元人民幣
    
    
    存續期間:持續經營
    
    
    2、基金託管人
    
    
    名稱:中國建設銀行股份有限公司(簡稱:中國建設銀行)
    
    
    住所:北京市西城區金融大街25號
    
    
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓
    
    
    郵遞區號:100140
    
    
    法定代表人:郭樹清
    
    
    成立日期:2004年09月17日
    
    
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字〔1998〕12號
    
    
    組織形式:股份有限公司
    
    
    註冊資本:貳仟參佰參拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元
    
    
    存續期間:持續經營
    
    
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國銀行業監督管理機構等監管部門批准的其他業務。
    
    
    (二)基金託管人與基金管理人之間的業務監督與核查
    
    
    1、基金託管人對基金管理人的業務監督、核查
    
    
    (1)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資範圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金託管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金託管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關於證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。
    
    
    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行、上市的股票(含創業板)、債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券等,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金投資的股票資産佔基金資産的60%-95%,債券、現金等金融工具佔基金資産的比例為5%-40%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,權證的投資比例不超過基金資産凈值的3%,資産支援證券的投資比例不超過基金資産凈值的20%。
    
    
    本基金將不低於80%的股票資産投資于中國A股市場上具代表性的藍籌公司股票。本基金所指的藍籌公司是指流通市值比較大、在所屬行業中佔有領先優勢、分紅穩定、業績保持增長、估值合理的公司。本基金將定期及不定期對備選股票進行調整。基金管理人每季度在排除ST 股票、當期虧損股票後,將中國A股市場的股票按照流通市值由大到小排列,取排名前500名的股票作為備選股票。對於由於上市公司重組、合併、分立、新股上市或其他因素等導致的股票市值變化,本基金管理人將根據備選股票庫標準,隨時調整。
    
    
    以後如有法律法規或中國證監會允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍,並依法進行投資管理。
    
    
    (2)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資比例進行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督:
    
    
    1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%;
    
    
    2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%;
    
    
    3)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的40%;
    
    
    4) 本基金投資的股票資産佔基金資産的60%-95%,債券、現金等金融工具佔基金資産的比例為5%-40%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%;本基金將不低於80%的股票資産投資于中國A股市場上具代表性的藍籌公司股票;
    
    
    5)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值的10%;
    
    
    6)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%;
    
    
    7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券規模的10%;
    
    
    8)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出;
    
    
    9)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    
    
    10)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%;
    
    
    11)本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的 10 %;本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的3%。
    
    
    如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    
    
    因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
    
    
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
    
    
    (3)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本託管協議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督。基金託管人通過事後監督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關聯交易進行監督。根據法律法規有關基金禁止從事關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應事先相互提供與本機構有控股關係的股東、與本機構有其他重大利害關係的公司名單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金託管人有責任確保關聯交易名單的真實性、準確性、完整性,並負責及時將更新後的名單發送給對方。
    
    
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金從事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人採取必要措施阻止該關聯交易的發生,如基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交易發生時,基金託管人有權向中國證監會報告。對於基金管理人已成交的關聯交易,基金託管人事前無法阻止該關聯交易的發生,只能進行事後結算,基金託管人不承擔由此造成的損失,並向中國證監會報告。
    
    
    (4)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,並約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的範圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金託管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應向基金託管人説明理由,並在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金託管人協商解決。
    
    
    基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,並負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金託管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金託管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然後再向相關交易對手追償。基金託管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金託管人事後發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人,基金託管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
    
    
    (5)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人投資流通受限證券進行監督。
    
    
    基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資流通受限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險。基金託管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例等的情況進行監督。
    
    
    1)本基金投資的受限證券須為經中國證監會批准的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
    
    
    本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管,並可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
    
    
    本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工作的落實和協調,並確保基金託管人能夠正常查詢。因基金管理人原因産
    生的受限證券登記存管問題,造成基金託管人無法安全保管本基金資産的責任與損失,及因受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失,由基金管理人承擔。
    
    
    本基金投資受限證券,不得預付任何形式的保證金。
    
    
    2)基金管理人投資非公開發行股票,應制訂流動性風險處置預案並經其董事會批准。風險處置預案應包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調、基金流動性困難以及相關損失的應對解決措施,以及有關異常情況的處置。基金管理人應在首次投資流通受限證券前向基金託管人提供基金投資非公開發行股票相關流動性風險處置預案。
    
    
    基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險採取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金鉅額贖回或市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金週轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確保基金的支付結算,並承擔所有損失。對本基金因投資受限證券導致的流動性風險,基金託管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基金出現損失致使基金託管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金託管人由此遭受的損失。
    
    
    3)本基金投資非公開發行股票,基金管理人應至少於投資前三個工作日向基金託管人提交有關書面資料,並保證向基金託管人提供的有關資料真實、準確、完整。有關資料如有調整,基金管理人應及時提供調整後的資料。上述書面資料包括但不限于:
    
    
    ①中國證監會批准發行非公開發行股票的批准文件。
    
    
    ②非公開發行股票有關發行數量、發行價格、鎖定期等發行資料。
    
    
    ③非公開發行股票發行人與中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司簽訂的證券登記及服務協議。
    
    
    ④基金擬認購的數量、價格、總成本、賬面價值。
    
    
    4)基金管理人應在本基金投資非公開發行股票後兩個交易日內,在中國證監會指定媒體披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值佔基金資産凈值的比例、鎖定期等資訊。
    
    
    本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及時調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。
    
    
    5)基金託管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督:
    
    
    ①本基金投資受限證券時的法律法規遵守情況。
    
    
    ②在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完善情況。
    
    
    ③有關比例限制的執行情況。
    
    
    ④資訊披露情況。
    
    
    6)相關法律法規對基金投資受限證券有新規定的,從其規定。
    
    
    (6)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。
    
    
    (7)基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、基金合同和本託管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查。基金管理人收到書面通知後應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金託管人發出回函,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。
    
    
    (8)基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和本託管協議對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答覆並改正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法律法規、基金合同和本託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
    
    
    (9)若基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成的損失由基金管理人承擔。
    
    
    (10)基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本託管協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。
    
    
    2、基金管理人對基金託管人的業務核查
    
    
    (1)基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。
    
    
    (2)基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正。基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發出回函,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。
    
    
    (3)基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金託管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。
    
    
    (三)基金財産保管
    
    
    1、基金財産保管的原則
    
    
    (1)基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。
    
    
    (2)基金託管人應安全保管基金財産。
    
    
    (3)基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。
    
    
    (4)基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立。
    
    
    (5)基金託管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財産,如有特殊情況雙方可另行協商解決。
    
    
    (6)對於因為基金投資産生的應收資産,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財産的損失,基金託管人對此不承擔任何責任。
    
    
    (7)除依據法律法規和基金合同的規定外,基金託管人不得委託第三人託管基金財産。
    
    
    2、基金募集期間及募集資金的驗資
    
    
    (1)基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金託管人的營業機構開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立並管理。
    
    
    (2)基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應將屬於基金財産的全部資金劃入基金託管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國註冊會計師簽字方為有效。
    
    
    (3)若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款等事宜。
    
    
    3、基金銀行賬戶的開立和管理
    
    
    (1)基金託管人可以基金的名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,並根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人保管和使用。
    
    
    (2)基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
    
    
    (3)基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。
    
    
    (4)在符合法律法規規定的條件下,基金託管人可以通過基金託管人專用賬戶辦理基金資産的支付。
    
    
    4、基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
    
    
    (1)基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基金託管人與基金聯名的證券賬戶。
    
    
    (2)基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
    
    
    (3)基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産的管理和運用由基金管理人負責。
    
    
    (4)基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算互保基金、交收價差資金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。
    
    
    (5)若中國證監會或其他監管機構在本託管協議訂立日之後允許基金從事其他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金託管人比照上述關於賬戶開立、使用的規定執行。
    
    
    5、債券託管專戶的開設和管理
    
    
    基金合同生效後,基金託管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司開立債券託管賬戶,並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金託管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。
    
    
    6、其他賬戶的開立和管理
    
    
    (1)因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,由基金託管人負責開立。新賬戶按有關規定使用並管理。
    
    
    (2)法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。
    
    
    7、基金財産投資的有關有價憑證等的保管
    
    
    基金財産投資的有關實物證券等有價憑證由基金託管人存放于基金託管人的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金託管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金託管人共同辦理。基金託管人對由基金託管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
    
    
    8、與基金財産有關的重大合同的保管
    
    
    與基金財産有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、與基金財産有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金託管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財産有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金資訊披露協議及基金投資業務中産生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署後及時以加密方式將重大合同傳真給基金託管人,並在三十個工作日內將正本送達基金託管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止後15年。
    
    
    (四)基金資産凈值計算與會計復核
    
    
    1、基金資産凈值的計算、復核與完成的時間及程式
    
    
    (1)基金資産凈值
    
    
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的金額。
    
    
    基金份額凈值是指基金資産凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,精確到0.001元,小數點後第四位四捨五入,國家另有規定的,從其規定。
    
    
    基金管理人每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,經基金託管人復核,按規定公告。
    
    
    (2)復核程式
    
    
    基金管理人每工作日對基金資産進行估值後,將基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。
    
    
    (3)根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。
    
    
    2、基金資産估值方法和特殊情形的處理
    
    
    (1)估值對象
    
    
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産和負債。
    
    
    (2)估值方法
    
    
    a、證券交易所上市的有價證券的估值
    
    
    1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    
    
    2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    
    
    3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    
    
    4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    
    
    b、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    
    
    1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
    
    
    2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    
    
    3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
    
    
    c、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價高於配股價,按收盤價高於配股價的差額估值。收盤價等於或低於配股價,則估值為零。
    
    
    d、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估值技術確定公允價值。
    
    
    e、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。
    
    
    f、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。
    
    
    g、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估值。
    
    
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。
    
    
    (3)特殊情形的處理
    
    
    基金管理人、基金託管人按估值方法的第f項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
    
    
    3、基金份額凈值錯誤的處理方式
    
    
    (1)當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。
    
    
    (2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按以下條款進行賠償:
    
    
    1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持有人和基金財産造成的損失,由基金管理人負責賠付。
    
    
    2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,而且基金託管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金託管人按照管理費和託管費的比例各自承擔相應的責任。
    
    
    3)如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。
    
    
    4)由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損失,由基金管理人負責賠付。
    
    
    (3)由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,有關會計制度變化或由於其他不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應積極採取必要的措施消除由此造成的影響。
    
    
    (4)基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,以基金管理人計算結果為準。
    
    
    (5)前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定。如果行業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。
    
    
    4、暫停估值與公告基金份額凈值的情形
    
    
    (1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    
    
    (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時;
    
    
    (3)佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值;如出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資産的緊急事故;
    
    
    (4)中國證監會和基金合同認定的其他情形。
    
    
    5、基金會計制度
    
    
    按國家有關部門規定的會計制度執行。
    
    
    6、基金賬冊的建立
    
    
    基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金託管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。
    
    
    7、基金財務報表與報告的編制和復核
    
    
    (1)財務報表的編制
    
    
    基金財務報表由基金管理人編制,基金託管人復核。
    
    
    (2)報表復核
    
    
    基金託管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後,進行獨立的復核。核對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。
    
    
    (3)財務報表的編制與復核時間安排
    
    
    1)報表的編制
    
    
    基金管理人應當在每月結束後5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起60日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。
    
    
    2)報表的復核
    
    
    基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金託管人復核;基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。
    
    
    基金管理人應留足充分的時間,便於基金託管人復核相關報表及報告。
    
    
    8、基金管理人應在編制季度報告、半年度報告或者年度報告之前及時向基金託管人提供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。
    
    
    (五)基金份額持有人名冊的保管
    
    
    基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊由基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金託管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少於15年。如不能妥善保管,則按相關法規承擔責任。
    
    
    在基金託管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金託管人,不得無故拒絕或延誤提供,並保證其的真實性、準確性和完整性。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。
    
    
    (六)爭議解決方式
    
    
    因本協議産生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事每人平均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
    
    
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    
    
    本協議受中華人民共和國法律管轄。
    
    
    (七)託管協議的變更與終止
    
    
    1、託管協議的變更程式
    
    
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內容不得與基金合同的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會核準或備案後生效。
    
    
    2、基金託管協議終止出現的情形
    
    
    (1)基金合同終止;
    
    
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資産;
    
    
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理權;
    
    
    (4)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。
    
    
    3、基金財産的清算
    
    
    (1)基金財産清算組
    
    
    1)基金合同終止時,成立基金財産清算組,基金財産清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。
    
    
    2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算組可以聘用必要的工作人員。
    
    
    3)在基金財産清算過程中,基金管理人和基金託管人應各自履行職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    
    
    4)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財産清算組可以依法進行必要的民事活動。
    
    
    (2)基金財産清算程式
    
    
    基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財産進行清算。基金財産清算程式主要包括:
    
    
    1)基金合同終止後,發佈基金財産清算公告;
    
    
    2)基金合同終止時,由基金財産清算組統一接管基金財産;
    
    
    3)對基金財産進行清理和確認;
    
    
    4)對基金財産進行估價和變現;
    
    
    
    5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
    
    
    6)聘請律師事務所出具法律意見書;
    
    
    7)將基金財産清算結果報告中國證監會;
    
    
    8)參加與基金財産有關的民事訴訟;
    
    
    9)公佈基金財産清算結果;
    
    
    10)對基金剩餘財産進行分配。
    
    
    (3)清算費用
    
    
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金財産清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。
    
    
    (4)基金財産按下列順序清償:
    
    
    1)支付清算費用;
    
    
    2)交納所欠稅款;
    
    
    3)清償基金債務;
    
    
    4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
    
    
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
    
    
    (5)基金財産清算的公告
    
    
    基金財産清算公告于基金合同終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算結果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算組報中國證監會備案並公告。
    
    
    (6)基金財産清算賬冊及文件的保存
    
    
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。
    
    
    二十二、對基金份額持有人的服務
    
    
    基金管理人樹立並倡導“以客戶為中心”的服務理念以及“基金份額持有人利益至上”的企業價值觀,致力於為基金份額持有人提供完善的理財服務解決方案和卓越的服務體驗實踐。基金管理人通過完善服務過程,為基金份額持有人創造價值,為基金份額持有人提供專業和優質的理財服務體驗。基金管理人根據基金份額持有人需求、業務發展和技術變遷,不斷完善服務內容,提升服務品質。
    
    
    對於基金份額持有人的共性需求,基金管理人主要利用兩個公共接觸點:公司網站和呼叫中心(Call Center)來提供公共服務;對於基金份額持有人的個性化需求與隱性需求,基金管理人採用服務定制的方式以及通過專業的理財顧問團隊與基金份額持有人接觸拜訪、溝通和交流的機制,提供個性化服務。
    
    
    基金管理人將根據基金份額持有人的需要和市場的變化,持續完善服務。主要服務內容如下:
    
    
    (一)資料寄送
    
    
    1、對帳單服務
    
    
    基金管理人根據基金份額持有人需求向發生交易的基金份額持有人以紙質或電子文件形式定期寄送對帳單。
    
    
    2、其他相關的資訊資料。
    
    
    (二)基金收益分配申購基金份額
    
    
    基金管理人為基金份額持有人提供將現金收益轉換基金份額申購的服務,基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益,按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額;基金份額持有人事先未做出選擇的,基金管理人將支付現金。
    
    
    (三)基金轉換服務
    
    
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定,在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。
    
    
    (四)呼叫中心及網站服務
    
    
    基金管理人為基金份額持有人預設基金查詢密碼,預設的基金賬戶查詢的預設密碼為基金持有人開戶證件號碼的後六位(若開戶證件號碼的後六位包含特殊字符或中文,該位字符以“0”替換)。為了維護基金份額持有人賬戶的安全和隱私權不受侵犯,請基金份額持有人在其知曉基金賬號後,及時撥打基金管理人呼叫中心全國統一客服電話400-820-0860或登錄基金管理人網站www.galaxyasset.com修改基金查詢密碼。基金份額持有人可以通過電話和網站查詢其賬戶及交易資訊。
    
    
    基金管理人呼叫中心(400-820-0860)自動語音系統提供7*24小時賬戶餘額、交易等資訊的查詢;呼叫中心人工坐席提供5*8小時的人工服務,為基金份額持有人提供業務諮詢、賬戶資訊查詢、資料修改、投訴受理等服務。
    
    
    基金份額持有人通過基金管理人網站www.galaxyasset.com可以得到各種網上線上服務。基金份額持有人通過基金管理人“鼠來寶”網上基金平臺可以進行自助開戶、基金交易、賬戶查詢、資訊修改等。
    
    
    基金份額持有人可以通過基金管理人網站和呼叫中心全國統一客服電話進行服務定制。
    
    
    (五)投訴和建議受理
    
    
    基金份額持有人可以通過基金管理人提供的呼叫中心自動語音留言、呼叫中心人工座席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和代銷機構所提供的服務進行投訴或提出建議。基金份額持有人還可以通過代銷機構的服務電話對該代銷機構提供的服務進行投訴。
    
    
    二十三、其他應披露事項
    
    
    暫無。
    
    
    二十四、招募説明書存放及查閱方式
    
    
    本招募説明書存放在基金管理人和代銷機構的辦公場所和營業場所。投資人可免費查閱,在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件的複製件或複印件。基金管理人保證文本的內容與公告的內容完全一致。
    
    
    二十五、備查文件
    
    
    備查文件包括:
    
    
    (一)中國證監會核準銀河藍籌精選股票型證券投資基金募集的文件
    
    
    (二)《銀河藍籌精選股票型證券投資基金基金合同》
    
    
    (三)《銀河藍籌精選股票型證券投資基金託管協議》
    
    
    (四)《銀河基金管理有限公司開放式基金業務規則》
    
    
    (五)法律意見書
    
    
    (六)基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程
    
    
    (七)基金託管人業務資格批件和營業執照
    
    
    (八)中國證監會要求的其他文件
    
    
    以上備查文件存放在基金管理人或基金託管人的辦公場所和營業場所。投資人可以通過基金管理人網站,查閱或下載基金合同、招募説明書、託管協議及基金的各種定期和臨時公告。
    
    
    銀河基金管理有限公司
    
    
    二O一O年五月二十六日
    
    

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