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銀河藍籌精選股票型證券投資基金基金合同摘要
 
   一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務
    
      (一)基金份額持有人的權利與義務
    
      投資人自依基金合同、招募説明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人,直至其不再持有本基金的基金份額,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人並不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
    
      1、基金份額持有人的權利
    
      根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的權利為:
    
      (1)分享基金財産收益;
    
      (2)參與分配清算後的剩餘基金財産;
    
      (3)依法申請贖回其持有的基金份額;
    
      (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
    
      (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;
    
      (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料;
    
      (7)監督基金管理人的投資運作;
    
      (8)對基金管理人、基金託管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;
    
      (9)法律法規和基金合同規定的其他權利。
    
      每份基金份額具有同等的合法權益。
    
      2、基金份額持有人的義務
    
      根據《基金法》及其他有關法律法規,基金份額持有人的義務為:
    
      (1)遵守法律法規、基金合同及其他有關規定;
    
      (2)交納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用;
    
      (3)在持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任;
    
      (4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權益的活動;
    
      (5)執行生效的基金份額持有人大會決議;
    
      (6)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金託管人、代銷機構、其他基金份額持有人處獲得的不當得利;
    
      (7)提供基金管理人和監管機構要求提供的資訊,以及不時的更新和補充,並保證其真實性;
    
      (8)法律法規和基金合同規定的其他義務。
    
      (二)基金管理人的權利與義務
    
      1、基金管理人的權利
    
      根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的權利為:
    
      (1)自本基金合同生效之日起,依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立運用基金財産;
    
      (2)依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規規定或監管部門批准的其他收入;
    
      (3)發售基金份額;
    
      (4)依照有關規定行使因基金財産投資于證券所産生的權利;
    
      (5)在符合有關法律法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管等業務的規則,在法律法規和本基金合同規定的範圍內決定和調整基金的除調高託管費率和管理費率之外的相關費率結構和收費方式;
    
      (6)根據本基金合同及有關規定監督基金託管人,對於基金託管人違反了本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金及相關當事人的利益;
    
      (7)在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;
    
      (8)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券;
    
      (9)自行擔任或選擇、更換註冊登記機構,獲取基金份額持有人名冊,並對註冊登記機構的代理行為進行必要的監督和檢查;
    
      (10)選擇、更換代銷機構,並依據基金銷售服務代理協議和有關法律法規,對其行為進行必要的監督和檢查;
    
      (11)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
    
      (12)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人;
    
      (13)依法召集基金份額持有人大會;
    
      (14)法律法規和基金合同規定的其他權利。
    
      2、基金管理人的義務
    
      根據《基金法》及其他有關法律法規,基金管理人的義務為:
    
      (1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    
      (2)辦理基金備案手續;
    
      (3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財産;
    
      (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金財産;
    
      (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金財産和管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
    
      (6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;
    
      (7)依法接受基金託管人的監督;
    
      (8)計算並公告基金資産凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
    
      (9)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合基金合同等法律文件的規定;
    
      (10)按規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    
      (11)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
    
      (12)編制中期和年度基金報告;
    
      (13)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務;
    
      (14)保守基金商業秘密,不得洩露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人洩露;
    
      (15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;
    
      (16)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    
      (17)保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    
      (18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
    
      (19)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配;
    
      (20)因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    
      (21)基金託管人違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金託管人追償;
    
      (22)按規定向基金託管人提供基金份額持有人名冊資料;
    
      (23)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金託管人;
    
      (24)執行生效的基金份額持有人大會決議;
    
      (25)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
    
      (26)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財産投資于證券所産生的權利,不謀求對上市公司的控股和直接管理;
    
      (27)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。
    
      (三)基金託管人的權利及義務
    
      1、基金託管人的權利
    
      根據《基金法》及其他有關法律法規,基金託管人的權利為:
    
      (1)依基金合同約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他收入;
    
      (2)監督基金管理人對本基金的投資運作;
    
      (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金資産;
    
      (4)在基金管理人更換時,提名新任基金管理人;
    
      (5)根據本基金合同及有關規定監督基金管理人,對於基金管理人違反本基金合同或有關法律法規規定的行為,對基金資産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應及時呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金及相關當事人的利益;
    
      (6)依法召集基金份額持有人大會;
    
      (7)按規定取得基金份額持有人名冊資料;
    
      (8)法律法規和基金合同規定的其他權利。
    
      2、基金託管人的義務
    
      根據《基金法》及其他有關法律法規,基金託管人的義務為:
    
      (1)安全保管基金財産;
    
      (2)設立專門的基金託管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜;
    
      (3)對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立;
    
      (4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産;
    
      (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
    
      (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶;
    
      (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人洩露;
    
      (8)對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見,説明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施;
    
      (9)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    
      (10)按照基金合同的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    
      (11)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項;
    
      (12)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額申購、贖回價格;
    
      (13)按照規定監督基金管理人的投資運作;
    
      (14)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;
    
      (15)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
    
      (16)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會;
    
      (17)因違反基金合同導致基金財産損失,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    
      (18)基金管理人因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金向基金管理人追償;
    
      (19)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配;
    
      (20)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行業監督管理機構,並通知基金管理人;
    
      (21)執行生效的基金份額持有人大會決議;
    
      (22)不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動;
    
      (23)建立並保存基金份額持有人名冊;
    
      (24)法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。
    
      二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則
    
      (一)基金份額持有人大會由基金份額持有人及其合法授權代表組成。基金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權。
    
      (二)召開事由
    
      1、當出現或需要決定下列事由之一的,經基金管理人、基金託管人或持有基金份額10%以上(含10%,下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)提議時,應當召開基金份額持有人大會:
    
      (1)終止基金合同;
    
      (2)轉換基金運作方式;
    
      (3)變更基金類別;
    
      (4)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);
    
      (5)變更基金份額持有人大會程式;
    
      (6)更換基金管理人、基金託管人;
    
      (7)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等報酬標準的除外;
    
      (8)本基金與其他基金的合併;
    
      (9)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的其他事項;
    
      (10)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
    
      2、出現以下情形之一的,可由基金管理人和基金託管人協商後修改基金合同,不需召開基金份額持有人大會:
    
      (1)調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用;
    
      (2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內變更基金的申購費率、收費方式或調低贖回費率;
    
      (3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
    
      (4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生重大變化;
    
      (5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
    
      (6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    
      (三)召集人和召集方式
    
      1、除法律法規或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。基金管理人未按規定召集或者不能召集時,由基金託管人召集。
    
      2、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當自行召集。
    
      3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。
    
      4、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會,但應當至少提前30日向中國證監會備案。
    
      5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。
    
      (四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    
      1、基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。召開基金份額持有人大會,召集人必須于會議召開日前30日在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內容:
    
      (1)會議召開的時間、地點和出席方式;
    
      (2)會議擬審議的主要事項;
    
      (3)會議形式;
    
      (4)議事程式;
    
      (5)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權益登記日;
    
      (6)代理投票的授權委託書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理許可權和代理有效期限等)、送達時間和地點;
    
      (7)表決方式;
    
      (8)會務常設聯繫人姓名、電話;
    
      (9)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    
      (10)召集人需要通知的其他事項。
    
      2、採用通訊方式開會並進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決方式,並在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
    
      3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。
    
      (五)基金份額持有人出席會議的方式
    
      1、會議方式
    
      (1)基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。
    
      (2)現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委託書委派其代理人出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當出席,如基金管理人或基金託管人拒不派代表出席的,不影響表決效力。
    
      (3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。
    
      (4)會議的召開方式由召集人確定。
    
      2、召開基金份額持有人大會的條件
    
      (1)現場開會方式
    
      在同時符合以下條件時,現場會議方可舉行:
    
      1)對到會者在權益登記日持有基金份額的統計顯示,全部有效憑證所對應的基金份額應佔權益登記日基金總份額的50%以上(含50%,下同);
    
      2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委託人持有基金份額的憑證及授權委託代理手續完備,到會者出具的相關文件符合有關法律法規和基金合同及會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的註冊登記資料相符。
    
      (2)通訊開會方式
    
      在同時符合以下條件時,通訊會議方可舉行:
    
      1)召集人按本基金合同規定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提示性公告;
    
      2)召集人按基金合同規定通知基金託管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督;
    
      3)召集人在監督人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取和統計基金份額持有人的書面表決意見,如基金管理人或基金託管人經通知拒不到場監督的,不影響表決效力;
    
      4)本人直接出具書面意見和授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額佔權益登記日基金總份額的50%以上;
    
      5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人提交的持有基金份額的憑證、授權委託書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,並與註冊登記機構記錄相符;
    
      6)會議通知公佈前報中國證監會備案。
    
      (六)議事內容與程式
    
      1、議事內容及提案權
    
      (1)議事內容為本基金合同規定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內容。
    
      (2)基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日至少 30 天前提交召集人並由召集人公告。
    
      召集人對於基金管理人、基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核,符合條件的應當在大會召開日 30天前公告。
    
      基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    
      (3)大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:
    
      關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係,並且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和説明。
    
      程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會做出決定,並按照基金份額持有人大會決定的程式進行審議。
    
      (4)單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少於6個月。法律法規另有規定的除外。
    
      (5)基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知後,如果需要對原有提案進行修改,應當在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則,會議的召開日期應當順延並保證至少與公告日期有30日的間隔期。
    
      2、議事程式
    
      (1)現場開會
    
      在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照規定程式宣佈會議議事程式及注意事項,確定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,經合法執業的律師見證後形成大會決議。
    
      大會由召集人授權代表主持。基金管理人為召集人的,其授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權代表主持;如果基金管理人和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數選舉産生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
    
      召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額數量、委託人姓名(或單位名稱)等事項。
    
      (2)通訊方式開會
    
      在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後第2個工作日在公證機關及監督人的監督下由召集人統計全部有效表決並形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督,則在公證機關監督下形成的決議有效。
    
      3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    
      (七)決議形成的條件、表決方式、程式
    
      1、基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權。
    
      2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    
      (1)一般決議
    
      一般決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的50%以上通過方為有效,除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過;
    
      (2)特別決議
    
      特別決議須經出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金託管人、轉換基金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。
    
      3、基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會核準或者備案,並予以公告。
    
      4、採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。
    
      5、基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。
    
      6、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。
    
      (八)計票
    
      1、現場開會
    
      (1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金託管人召集,則基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金託管人授權的一名監督員共同擔任監票人;但如果基金管理人和基金託管人的授權代表未出席,則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。
    
      (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點,由大會主持人當場公佈計票結果。
    
      (3)如大會主持人對於提交的表決結果有異議,可以對投票數進行重新清點;如大會主持人未進行重新清點,而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣佈的表決結果有異議,其有權在宣佈表決結果後立即要求重新清點,大會主持人應當立即重新清點並公佈重新清點結果。重新清點僅限一次。
    
      2、通訊方式開會
    
      在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監票人在監督人派出的授權代表的監督下進行計票
    ,並由公證機關對其計票過程予以公證;如監督人經通知但拒絕到場監督,則大會召集人可自行授權3名監票人進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。
    
      (九)基金份額持有人大會決議報中國證監會核準或備案後的公告時間、方式
    
      1、基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。
    
      2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束力。基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會決議。
    
      3、基金份額持有人大會決議應自生效之日起2日內在指定媒體公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
    
      (十)法律法規或監管部門對基金份額持有人大會另有規定的,從其規定。
    
      三、基金收益分配原則、執行方式
    
      (一)基金收益分配原則
    
      本基金收益分配應遵循下列原則:
    
      1、本基金的每份基金份額享有同等分配權;
    
      2、收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金註冊登記機構可將投資人的現金紅利按除息日的單位凈值自動轉為基金份額;
    
      3、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配12次,每次基金收益分配比例不低於收益分配基準日可供分配利潤的20%;
    
      4、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配;
    
      5、本基金收益分配方式分為兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將現金紅利按除息日的單位凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
    
      6、基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截至日)的時間不得超過15個工作日;
    
      7、基金收益分配後每一基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值;
    
      8、法律法規或監管機構另有規定的從其規定。
    
      (二)收益分配方案
    
      基金收益分配方案中應載明收益分配基準日以及該日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式、支付方式等內容。
    
      (三)收益分配的時間和程式
    
      1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒體上公告並報中國證監會備案;
    
      2、在收益分配方案公佈後,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基金託管人發送劃款指令,基金託管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
    
      四、與基金財産管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
    
      (一)基金費用的種類
    
      1、基金管理人的管理費;
    
      2、基金託管人的託管費;
    
      3、基金財産撥劃支付的銀行費用;
    
      4、基金合同生效後的基金資訊披露費用;
    
      5、基金份額持有人大會費用;
    
      6、基金合同生效後與基金有關的會計師費和律師費;
    
      7、基金的證券交易費用;
    
      8、依法可以在基金財産中列支的其他費用。
    
      (二) 上述基金費用由基金管理人在法律規定的範圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有規定時從其規定。
    
      (三)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    
      1、基金管理人的管理費
    
      在通常情況下,基金管理費按前一日基金資産凈值的1.50%年費率計提。計算方法如下:
    
      H=E×年管理費率÷當年天數
    
      H為每日應計提的基金管理費
    
      E為前一日基金資産凈值
    
      基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
    
      2、基金託管人的託管費
    
      在通常情況下,基金託管費按前一日基金資産凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:
    
      H=E×年託管費率÷當年天數
    
      H為每日應計提的基金託管費
    
      E為前一日基金資産凈值
    
      基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金託管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。
    
      3、除管理費和託管費之外的基金費用,由基金託管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用。
    
      (四)不列入基金費用的項目
    
      基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效前所發生的資訊披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財産中支付。
    
      (五) 基金管理人和基金託管人可根據基金髮展情況調整基金管理費率和基金託管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒體上刊登公告。
    
      (六)基金稅收
    
      基金和基金份額持有人根據國家法律法規的規定,履行納稅義務。
    
      五、基金資産的投資方向和投資限制
    
      (一) 投資範圍
    
      本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行、上市的股票(含創業板)、債券、貨幣市場工具、權證、資産支援證券等,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金投資的股票資産佔基金資産的60%-95%,債券、現金等金融工具佔基金資産的比例為5%-40%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,權證的投資比例不超過基金資産凈值的3%,資産支援證券的投資比例不超過基金資産凈值的20%。
    
      本基金將不低於80%的股票資産投資于中國A股市場上具代表性的藍籌公司股票。本基金所指的藍籌公司是指流通市值比較大、在所屬行業中佔有領先優勢、分紅穩定、業績保持增長、估值合理的公司。本基金將定期及不定期對備選股票進行調整。基金管理人每季度在排除ST 股票、當期虧損股票後,將中國A股市場的股票按照流通市值由大到小排列,取排名前500名的股票作為備選股票。對於由於上市公司重組、合併、分立、新股上市或其他因素等導致的股票市值變化,本基金管理人將根據備選股票庫標準,隨時調整。
    
      以後如有法律法規或中國證監會允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍,並依法進行投資管理。
    
      (二)投資限制
    
      1、投資組合限制
    
      本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點,通過分散投資降低基金財産的非系統性風險,保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制:
    
      (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%;
    
      (2)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%;
    
      (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
    
      (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%;
    
      (5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的40%;
    
      (6)本基金投資的股票資産佔基金資産的60%-95%,債券、現金等金融工具佔基金資産的比例為5%-40%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%;本基金將不低於80%的股票資産投資于中國A股市場上具代表性的藍籌公司股票;
    
      (7)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值的10%;
    
      (8)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%;
    
      (9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券規模的10%;
    
      (10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%;
    
      (11)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出;
    
      (12)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    
      (13)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%。
    
      如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    
      因證券市場波動、上市公司合併、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
    
      基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
    
      2、禁止行為
    
      為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動:
    
      (1)承銷證券;
    
      (2)向他人貸款或者提供擔保;
    
      (3)從事承擔無限責任的投資;
    
      (4)買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;
    
      (5)向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券;
    
      (6)買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管理人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;
    
      (7)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    
      (8)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動;
    
      (9)法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制。
    
      六、基金資産凈值的計算方法和公告方式
    
      基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值.
    
      1、本基金的基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人將至少每週公告一次基金資産凈值和基金份額凈值;
    
      2、在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人將在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值;
    
      3、基金管理人將公告半年度和年度最後一個市場交易日(或自然日)基金資産凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在上述市場交易日(或自然日)的次日,將基金資産凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上。
    
      七、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産的清算方式
    
      (一)基金合同的變更
    
      1、基金合同變更內容對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的,應召開基金份額持有人大會,基金合同變更的內容應經基金份額持有人大會決議同意。
    
      (1)轉換基金運作方式;
    
      (2)變更基金類別;
    
      (3)變更基金投資目標、投資範圍或投資策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外);
    
      (4)變更基金份額持有人大會程式;
    
      (5)更換基金管理人、基金託管人;
    
      (6)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準。但根據適用的相關規定提高該等報酬標準的除外;
    
      (7)本基金與其他基金的合併;
    
      (8)對基金合同當事人權利、義務産生重大影響的其他事項;
    
      (9)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他情形。
    
      但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金託管人同意變更後公佈,並報中國證監會備案:
    
      (1)調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用;
    
      (2)在法律法規和本基金合同規定的範圍內變更基金的申購費率、收費方式或調低贖回費率;
    
      (3)因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改;
    
      (4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權利義務關係發生重大變化;
    
      (5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;
    
      (6)按照法律法規或本基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
    
      2、關於變更基金合同的基金份額持有人大會決議應報中國證監會核準或備案,並於中國證監會核準或出具無異議意見後生效執行,並自生效之日起2日內在至少一種指定媒體公告。
    
      (二)本基金合同的終止
    
      有下列情形之一的,本基金合同經中國證監會核準後將終止:
    
      1、基金份額持有人大會決定終止的;
    
      2、基金管理人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在6個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;
    
      3、基金託管人因解散、破産、撤銷等事由,不能繼續擔任基金託管人的職務,而在6個月內無其他適當的託管機構承接其原有權利義務;
    
      4、中國證監會規定的其他情況。
    
      (三)基金財産的清算
    
      1、基金財産清算組
    
      (1)基金合同終止時,成立基金財産清算組,基金財産清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。
    
      (2)基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算組可以聘用必要的工作人員。
    
      (3)基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財産清算組可以依法進行必要的民事活動。
    
      2、基金財産清算程式
    
      基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財産進行清算。基金財産清算程式主要包括:
    
      (1)基金合同終止後,發佈基金財産清算公告;
    
      (2)基金合同終止時,由基金財産清算組統一接管基金財産;
    
      (3)對基金財産進行清理和確認;
    
      (4)對基金財産進行估價和變現;
    
      (5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計;
    
      (6)聘請律師事務所出具法律意見書;
    
      (7)將基金財産清算結果報告中國證監會;
    
      (8)參加與基金財産有關的民事訴訟;
    
      (9)公佈基金財産清算結果;
    
      (10)對基金剩餘財産進行分配。
    
      3、清算費用
    
      清算費用是指基金財産清算組在進行基金財産清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。
    
      4、基金財産按下列順序清償:
    
      (1)支付清算費用;
    
      (2)交納所欠稅款;
    
      (3)清償基金債務;
    
      (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
    
      基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。
    
      5、基金財産清算的公告
    
      基金財産清算公告于基金合同終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算結果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算組報中國證監會備案並公告。
    
      6、基金財産清算賬冊及文件的保存
    
      基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。
    
      八、爭議的解決方式
    
      對於因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事人應儘量通過協商、調解途徑解決。不願或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事每人平均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。
    
      爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    
      本基金合同受中華人民共和國法律管轄。
    
      九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
    
      基金管理人應在基金份額發售的3日前,將基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金託管人應將基金合同、託管協議登載在各自網站上。
    
      本基金合同可印製成冊,供投資人在基金管理人、基金託管人、代銷機構和註冊登記機構辦公場所查閱,但其效力應以基金合同正本為準。
    
      銀河基金管理有限公司
    
      二○一○年五月二十六日
    
    

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