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金鷹元禧混合型證券投資基金更新的招募説明書
 
  
    金鷹元禧混合型證券投資基金 
    更新的招募説明書 
    基金管理人:金鷹基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    時間:二〇二二年十一月
    【重要提示】 
    金鷹元禧混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)是根據《金鷹保本混合型證券投資基金
    基金合同》的約定,由金鷹保本混合型證券投資基金第二個保本週期到期後轉型而來。 
    金鷹保本混合型證券投資基金根據2011年3月23日中國證券監督管理委員會《關於核準金鷹
    保本混合型證券投資基金募集的批復》(證監許可【2011】436號)和2011年3月31日《關於金
    鷹保本混合型證券投資基金募集時間安排的確認函》(基金部函【2011】196號)進行募集。該基
    金的基金合同經中國證監會基金監管部于2011年5月17日備案確認(基金部函【2011】315號)
    後正式生效。該基金的第一個保本期起始於 2011 年 5 月17 日,並於 2014 年5 月19日到期。
    該基金的第二個保本期起始於 2014 年6 月21 日,並於 2017 年6 月21日到期。該基金第二個
    保本週期到期後,根據《金鷹保本混合型證券投資基金基金合同》的約定,該基金保本週期到期後
    轉型為非保本的混合型基金,名稱相應變更為“金鷹元禧混合型證券投資基金”。 
    針對金鷹保本混合型證券投資基金轉型為金鷹元禧混合型證券投資基金,在對基金份額持有人
    利益無實質性不利影響的前提下,依據《金鷹保本混合證券投資基金基金合同》約定的基金合同變
    更程式,經與基金託管人協商一致,基金管理人將《金鷹保本混合證券投資基金基金合同》修改為
    《金鷹元禧混合型證券投資基金》,並於 2017 年6月20日刊登了修改基金合同的公告,對基金
    合同修改部分進行了説明,本次修訂後的基金合同於2017年6月27日起生效。前述修改變更事項
    已報中國證監會備案。 
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書根據本基金的基金合同
    編寫,本基金的基金合同經中國證監會備案,但中國證監會對金鷹保本混合型證券投資基金募集的
    註冊以及其轉型為本基金的備案,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不
    表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保
    證。 
    基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基
    金一定盈利,也不保證最低收益。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投資本基金
    前,應全面了解本基金的産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,並承擔基金投
    資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性
    風險、個別證券特有的非系統性風險、由於基金投資人連續大量贖回基金産生的流動性風險、基金
    管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險、本基金的特定風險、與投資存托憑證相關的特
    定風險等等。當本基金持有特定資産且存在潛在重大贖回申請時,基金管理人履行相應程式後,可
    以啟用側袋機制,具體詳見本招募説明書“側袋機制”章節。側袋機制實施期間,基金管理人將對
    基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申購與贖回。側袋賬戶對應特定資産的變現時間和最
    終變現價格都具有不確定性,並且有可能變現價格大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基
    金份額持有人可能因此面臨損失。請投資者仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特定
    風險。 
    本基金投資中小企業私募債券,該類債券是根據相關法律法規由非上市中小企業採用非公開方
    式發行的。受限于該類債券公開交易和發債主體自身資質,一般情況下潛在較大流動性風險和信用
    風險。當發債主體信用品質惡化或債券市場流動性受限時,可能會使得本基金總體風險水準增加,
    由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。 
    本基金為混合型證券投資基金,其預期收益和風險水準低於股票型基金,高於債券型基金和貨
    幣市場基金。 
    投資人購買本基金時應認真閱讀本基金的基金合同、招募説明書、基金産品資料概要。基金管
    理人建議投資人根據自身的風險收益偏好,選擇適合自己的基金産品,並且中長期持有。 
    本招募説明書已經本基金託管人復核。本基金本次更新招募説明書因基金經理變更對基金管理
    人章節相關資訊進行更新,相關資訊更新截止日為2022年11月8日。除非另有説明,本招募説明
    書所載內容截止日為2021年11月30日,有關財務數據截止日為2021年9月30日,凈值表現截
    止日為2021年6月30日,本報告中財務數據未經審計。 
    目  錄 
    一、緒言 ......................................................................................................................................................................................... 4 
    二、釋義 ......................................................................................................................................................................................... 5 
    三、基金管理人 ......................................................................................................................................................................... 10 
    四、基金託管人 ......................................................................................................................................................................... 22 
    五、相關服務機構 .................................................................................................................................................................... 26 
    六、基金的歷史沿革與基金合同的生效 .......................................................................................................................... 72 
    七、基金份額的申購與贖回 .................................................................................................................................................. 73 
    八、基金的投資 ......................................................................................................................................................................... 83 
    九、基金的業績 ......................................................................................................................................................................... 95 
    十、基金的財産 ......................................................................................................................................................................... 98 
    十一、基金財産的估值 ........................................................................................................................................................ 100 
    十二、基金的收益與分配 ................................................................................................................................................... 105 
    十三、基金的費用和稅收 ................................................................................................................................................... 107 
    十四、基金的會計與審計 ................................................................................................................................................... 109 
    十五、基金的資訊披露 ........................................................................................................................................................ 110 
    十六、側袋機制 ...................................................................................................................................................................... 117 
    十七、風險揭示 ...................................................................................................................................................................... 120 
    十八、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ..................................................................................................... 126 
    十九、基金合同的內容摘要 ............................................................................................................................................... 129 
    二十、基金託管協議的內容摘要 ..................................................................................................................................... 152 
    二十一、對基金份額持有人的服務 ................................................................................................................................. 162 
    二十二、其他應披露事項 ................................................................................................................................................... 164 
    二十三、招募説明書的存放及查閱方式 ....................................................................................................................... 168 
    二十四、備查文件 ................................................................................................................................................................. 169 
    一、緒言 
    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集
    證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督
    管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱
    《資訊披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動
    性風險管理規定》”)及其他有關規定以及《金鷹元禧混合型證券投資基金基金合同》編寫。 
    本招募説明書闡述了金鷹元禧混合型證券投資基金的投資目標、策略、風險、費率等與投資人
    投資決策有關的全部必要事項,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募説明書。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並對其真實性、
    準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所載明的資料申請募集的。本基金管理
    人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋
    或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,本基金的基金合同經中國證監會備案。基金合同是
    約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金
    份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,
    並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持
    有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。 
    二、釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    合同、《基金合同》 《金鷹元禧混合型證券投資基金基金合同》及對合同的任何
    有效的修訂和補充 
    中國 中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政
    區、澳門特別行政區及台灣地區) 
    法律法規 中國現時有效並公佈實施的法律、行政法規、部門規章及規
    范性文件 
    《基金法》 《中華人民共和國證券投資基金法》 
    《銷售辦法》 指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的
    《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機
    關對其不時做出的修訂 
    《運作辦法》 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》 
    《資訊披露辦法》 《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》 
    元 中國法定貨幣人民幣元 
    基金或本基金 金鷹元禧混合型證券投資基金 
    《招募説明書》 《金鷹元禧混合型證券投資基金招募説明書》,即用於公開
    披露本基金的基金管理人及基金託管人、相關服務機構、基
    金的募集、基金合同的生效、基金份額的申購和贖回、基金
    的投資、基金的業績、基金的財産、基金資産的估值、基金收
    益與分配、基金的費用與稅收、基金的資訊披露、風險揭示、
    基金的終止與清算、基金合同的內容摘要、基金託管協議的
    內容摘要、對基金份額持有人的服務、其他應披露事項、招
    募説明書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的資訊,
    供基金投資者選擇並決定是否提出基金認購或申購申請的要
    約邀請文件,及其更新 
    《託管協議》 基金管理人與基金託管人簽訂的《金鷹元禧混合型證券投資
    基金託管協議》及其任何有效修訂和補充 
    《業務規則》 《金鷹基金管理有限公司註冊登記業務規則》 
    中國證監會 中國證券監督管理委員會 
    銀行監管機構 指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會 
    基金管理人 金鷹基金管理有限公司 
    基金託管人 中國工商銀行股份有限公司 
    基金份額持有人 根據《基金合同》及相關文件合法取得本基金基金份額的投
    資者 
    基金代銷機構 符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基金
    代銷業務資格,並與基金管理人簽訂基金銷售與服務代理協
    議,代為辦理本基金髮售、申購、贖回和其他基金業務的代
    理機構 
    銷售機構 基金管理人及基金代銷機構 
    基金銷售網點 基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷網點 
    註冊登記業務 基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資者基
    金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、發
    放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等 
    基金註冊登記機構 金鷹基金管理有限公司或其委託的其他符合條件的辦理基金
    註冊登記業務的機構 
    《基金合同》當事人 受《基金合同》約束,根據《基金合同》享受權利並承擔義務
    的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有
    人 
    個人投資者 符合法律法規規定的條件可以投資開放式證券投資基金的自
    然人 
    機構投資者 符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基金的在中國合
    法註冊登記並存續或經政府有關部門批准設立的並存續的企
    業法人、事業法人、社會團體和其他組織 
    合格境外機構投資者 符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關
    法律法規規定的可投資于中國境內合法募集的證券投資基金
    的中國境外的基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他
    資産管理機構 
    投資者 個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規
    或中國證監會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者的
    總稱 
    基金合同生效日 指《金鷹元禧混合型證券投資基金基金合同》生效起始日,
    《金鷹保本混合型證券投資基金基金合同》自同一日起失效 
    募集期 自基金份額發售之日起不超過3個月的期限 
    存續期 《基金合同》生效後合法存續的不定期之期間 
    基金轉換 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理
    的任一開放式基金(轉出基金)的全部或部分基金份額轉換
    為基金管理人管理的任何其他開放式基金(轉入基金)的基
    金份額的行為 
    轉換入 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基金管理人管理
    的其他開放式基金的全部或部分基金份額轉換為本基金的基
    金份額的行為 
    轉換出 投資者向基金管理人提出申請將其所持有的本基金的全部或
    部分基金份額轉換為基金管理人管理的其他開放式基金的行
    為 
    日/天 西曆日 
    月 西曆月 
    工作日 上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 
    開放日 銷售機構辦理本基金份額申購、贖回等業務的工作日 
    T日 申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日 
    T+n日 自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    申購 在本基金存續期內,基金投資者根據基金銷售網點規定的手
    續,向基金管理人購買基金份額的行為 
    贖回 基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理人賣
    出基金份額的行為。本基金的日常贖回自《基金合同》生效
    後不超過3個月的時間開始辦理 
    鉅額贖回 在單個開放日,本基金的基金份額凈贖回申請(贖回申請總
    數加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請總數及
    基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過上一日本基金
    總份額的10%時的情形 
    基金賬戶 基金註冊登記機構給投資者開立的用於記錄投資者持有基金
    管理人管理的開放式基金份額情況的賬戶 
    交易賬戶 各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理
    基金交易所引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶 
    轉託管 投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬
    戶轉入另一交易賬戶的業務 
    基金收益 基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持
    有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入 
    基金資産總值 基金所擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本息和本基金
    應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和 
    基金資産凈值 基金資産總值扣除負債後的凈資産值 
    基金份額凈值 計算日每類基金資産凈值除以該日該類基金份額總數的數值 
    基金資産估值 計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值的過
    程 
    貨幣市場工具 現金;期限在1年以內(含1年)的銀行存款、債券回購、中
    央銀行票據、同業存單;剩餘期限在397天以內(含397天)
    的債券、非金融企業債務融資工具、資産支援證券;中國證
    監會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場
    工具 
    指定媒介 中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定互
    聯網網站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證
    監會基金電子披露網站)等媒介 
    A 類基金份額 指不從基金資産中計提銷售服務費的基金份額 
    C類基金份額 指從基金資産中計提銷售服務費的基金份額 
    不可抗力 合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    《流動性風險管理規指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的
    定》 《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒
    布機關對其不時做出的修訂 
    流動性受限資産 是指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合
    理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10 個交易
    日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支
    取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行
    股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交
    易的債券等 
    擺動定價機制 指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈
    值的方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際
    申購、贖回的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益
    的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害並得到公平對
    待。 
    基金産品資料概要 《金鷹元禧混合型證券投
    資基金基金産品資料概要》及其更
    新 
    側袋機制 指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門
    賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投
    資者得到公平對待,屬於流動性風險管理工具。側袋機制實
    施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶 
    特定資産 包括:(1)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致
    公允價值存在重大不確定性的資産;(2)按攤余成本計量且
    計提資産減值準備仍導致資産價值存在重大不確定性的資
    産;(3)其他資産價值存在重大不確定性的資産 
    三、基金管理人 
    (一)基金管理人概況 
    名稱:金鷹基金管理有限公司 
    註冊地址:廣州市南沙區橫瀝鎮匯通二街2號3212房(僅限辦公) 
    辦公地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路28號越秀金融大廈30樓 
    法定代表人:姚文強 
    設立日期:2002年12月25日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會、證監基金字[2002]97號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:5.102億元人民幣 
    存續期限:持續經營 
    聯繫電話:020-22825637 
    股權結構: 
    發起人名稱  出資額(萬元)  出資比例  
    東旭集團有限公司  33770  66.19%  
    廣州越秀金融控股集團股份有限公司  12250  24.01%  
    廣州白雲山醫藥集團股份有限公司  5000  9.8%  
    總計  51020  100%  
    (二)主要人員情況 
    1、董事會成員 
    姚文強先生,董事長,法定代表人,華中科技大學經濟學碩士。曾任上海中央登記結算公司
    深圳代辦處財務部負責人,上海中央登記結算公司深圳代辦處主管,浙江證券深圳營業部投資咨
    詢部經理,大成基金管理公司市場部高級經理,漢唐證券有限責任公司市場總監,招商基金行銷
    管理部總經理助理,國投瑞銀基金管理有限公司華南總經理,博時基金管理有限公司零售南方總
    經理,金鷹基金管理有限公司總經理助理、副總經理、總經理兼首席資訊官等職務。現任金鷹基
    金管理有限公司董事長。 
    李兆廷先生,董事,北京交通大學軟體工程碩士。曾任石家莊市柴油機廠技術員、車間主
    任、總經理助理、副總經理等職務。現任東旭集團有限公司董事長、西藏金融租賃有限公司董事
    長、中國生産力學會副會長。 
    周蔚女士,董事,中央財經大學經濟學碩士。曾任中國農業發展銀行總行辦公室、客戶二部
    主任科員、業務主管,中誠信託有限責任公司團隊負責人、投資管理部總經理助理,中澤香山
    (天津)文化發展集團有限公司副總裁,西藏金融租賃有限公司業務八中心主任、擬任副總裁,
    金鷹基金管理有限公司常務副總經理。現任金鷹基金管理有限公司總經理。 
    李松民先生,董事,暨南大學工商管理碩士。曾任華北有色地質勘查局華冠實業總公司會
    計,中港合資北京華金塑膠製品有限公司主管會計,河北興隆銀業有限公司經理,廣州越秀集團
    有限公司審計部主管、高級主管、經理,廣州越秀金融控股集團有限公司風險管理部副總經理、
    總經理,廣州越秀金融控股集團股份有限公司風險管理部總經理,廣州越秀融資擔保有限公司董
    事長、總經理兼法定代表人,廣州越秀小額貸款有限公司董事長兼法定代表人。現任廣州越秀金
    融控股集團股份有限公司職工監事、風險管理與法務合規部總經理、管理諮詢協調委員會主任委
    員助理,廣州越秀金融控股集團有限公司職工監事、風險管理與法務合規部總經理。 
    潘永興先生,董事,中山大學工學碩士。曾任普華永道中天會計師事務所審計部審計員、高
    級審計員、經理,廣州越秀金融控股集團有限公司財務部高級主管、經理、高級經理,廣州越秀
    金融控股集團股份有限公司財務中心、廣州越秀金融控股集團有限公司財務中心副總經理,廣州
    越秀融資擔保有限公司監事、監事會主席,廣州越秀金融控股集團股份有限公司資本經營部、廣
    州越秀金融控股集團有限公司資本經營部副總經理。現任廣州越秀金融控股集團股份有限公司財
    務中心、廣州越秀金融控股集團有限公司財務中心、廣州越秀金融控股集團股份有限公司資本經
    營部、廣州越秀金融控股集團有限公司資本經營部總經理,廣州越秀融資擔保有限公司、廣州期
    貨股份有限公司董事。 
    黃雪貞女士,董事,英語語言文學碩士。曾任深圳高速公路股份有限公司董事會秘書助理和
    證券事務代表,廣州藥業股份有限公司董事會秘書處副主任、主任、證券事務代表。現任廣州白
    雲山醫藥集團股份有限公司董事會秘書室主任、證券事務代表、董事會秘書。 
    張影先生,獨立董事,芝加哥大學哲學博士。曾任美國得克薩斯大學教授。現任北京大學教
    授。 
    郝春莉女士,獨立董事,中國人民大學法學碩士。曾任中央政法幹部管理學院教師,中國人
    民大學學報、中國人民大學出版社編輯、副編輯,北京崑崙律師事務所、北京華堂律師事務所兼
    職律師。現任北京市東衛律師事務所主任、律師。 
    王克玉先生,獨立董事,中國政法大學法學博士。曾任山東威海高技術開發區進出口公司法
    務,山東宏安律師事務所律師,北京市重光律師事務所律師。現任中央財經大學法學院教授、博
    士生導師。 
    2、監事會成員 
    姚智志女士,監事,黨校本科學歷、會計師、經濟師。曾任郴州電廠職員,郴州市農業銀行
    儲蓄代辦員、飛虹營業所副主任、國北所主任,廣州天河保德交通物資公司主管會計,廣州珠江
    啤酒集團財務部主管會計,廣州榮鑫容器有限公司財務部經理、總經理助理,廣州白雲山僑光制
    藥有限公司財務部副部長,廣州白雲山制藥有限公司財務部副部長,廣州白雲山化學制藥創新中
    心財務負責人,廣州白雲醫藥集團股份有限公司財務部高級經理、財務部部長,廣州醫藥海馬品
    牌整合傳播有限公司監事。現任廣州白雲山醫藥集團股份有限公司財務副總監。 
    姜慧斌先生,監事,企業管理碩士。曾任宇龍電腦通信科技(深圳)有限公司人力資源部
    組織發展經理,金鷹基金管理有限公司戰略運營部總經理兼綜合管理部總經理。現任金鷹基金管
    理有限公司券商業務部總經理。 
    黃定明先生,監事,企業管理碩士。現任金鷹基金管理有限公司綜合管理部副總經理。 
    3、公司高級管理人員 
    周蔚女士,總經理,經濟學碩士。曾任中國農業發展銀行總行辦公室、客戶二部主任科員、
    業務主管,中誠信託有限責任公司團隊負責人、投資管理部總經理助理,中澤香山(天津)文化
    發展集團有限公司副總裁,西藏金融租賃有限公司業務八中心主任、擬任副總裁,金鷹基金管理
    有限公司常務副總經理。經公司第七屆董事會第二十四次會議審議通過,並已按規定報中國證券
    投資基金業協會及廣東證監局備案,現任金鷹基金管理有限公司總經理。 
    凡湘平先生,督察長,經濟學學士。曾任職于漢唐證券股份有限公司、廣東證監局、廣州越
    秀金融控股集團股份有限公司等單位。經公司第七屆董事會第二十次會議審議通過,並已按規定
    報中國證券投資基金業協會及廣東證監局備案,現任金鷹基金管理有限公司督察長。 
    劉盛先生,副總經理兼首席資訊官,工學碩士。曾任長江證券有限公司電腦主管,平安證券
    有限公司電腦主管,巨田證券有限公司總裁助理,宏源證券股份有限公司技術總監,廣州證券有
    限責任公司副總裁,天源證券有限公司總經理,廣州證券股份有限公司副總裁,金鷹基金管理有
    限公司副總經理兼首席資訊官,督察長等職務。經公司第七屆董事會第二十次會議審議通過,並
    已按規定報中國證券投資基金業協會及廣東證監局備案,現任金鷹基金管理有限公司副總經理兼
    首席資訊官。 
    耿源先生,副總經理,經濟學碩士。曾任職于北京市政府辦公廳,擔任副處長等職;其後曾
    任職于北京寶德恒泰實業有限公司等單位。經公司第七屆董事會第七次會議審議通過,並已按規
    定報中國證券投資基金業協會及廣東證監局備案,現任金鷹基金管理有限公司副總經理。 
    牟敦國先生,副總經理,新聞學學士。曾任上海證券報社編輯、首席編輯,國投瑞銀基金管
    理有限公司市場服務部副總監、總監,華泰資産管理有限公司産品研發負責人,華泰保興基金管
    理有限公司董事總經理(MD)、産品戰略開發部及客戶服務部總經理,上海弘尚資産管理有限公
    司總經理助理,金鷹基金管理有限公司總經理助理兼市場服務部總經理、公司總經理助理兼首席
    運營官。經公司第七屆董事會第十三次會議審議通過,並按規定報中國證券投資基金業協會及廣
    東監管局備案,現任金鷹基金管理有限公司副總經理兼首席運營官,深圳市資産管理學會副會
    長。 
    4、基金經理 
    楊曉斌先生,金融學碩士。曾任銀華基金管理股份有限公司研究員、首席宏觀分析師、投資經
    理等職務。2018年2月加入金鷹基金管理有限公司,現任權益投資部副總經理、基金經理。2018
    年4月起任金鷹靈活配置混合型證券投資基金基金經理,2019年3月起任金鷹産業整合靈活配置
    混合型證券投資基金基金經理,2019年6月起任金鷹元禧混合型證券投資基金、金鷹元安混合型
    證券投資基金基金經理,2021年8月起任金鷹大視野混合型證券投資基金基金經理,2022年3月
    起任金鷹技術領先靈活配置混合型證券投資基金基金經理,2022年4月起任金鷹穩健成長混合型
    證券投資基金基金經理,2022年6月起任金鷹遠見優選混合型證券投資基金基金經理,2022年10
    月起任金鷹恒潤債券型發起式證券投資基金基金經理。 
    王懷震先生,政治經濟學碩士,曾任新疆證券有限責任公司研究所行業研究員、浙商銀行股份
    有限公司債券交易員、招商證券股份有限公司投資經理、銀華基金管理股份有限公司基金經理、歌
    斐諾寶資格管理公司總經理助理、嘉實基金管理有限公司投資經理、招商信諾資産管理有限公司副
    總經理等職務。2022年7月加入金鷹管理有限公司,現任總經理助理、基金經理等職務。2010年
    12月至2013年8月任銀華信用雙利債券型證券投資基金基金經理,2011年8月至2012年11月
    任銀華信用債券型證券投資基金(LOF)基金經理,2011年12月至2013年8月任銀華永泰積極債
    券型證券投資基金基金經理,2013年5月至2013年8月任銀華量化智慧動力靈活配置混合型證
    券投資基金基金經理,2022 年10月起任金鷹元盛債券型發起式證券投資基金(LOF)基金經理,
    2022年11月起任金鷹元安混合型證券投資基金、金鷹元禧混合型證券投資基金、金鷹恒潤債券型
    發起式證券投資基金基金經理。 
    本基金歷任基金經理情況:倪超先生,管理時間為2017年6月27日至2018年3月20日;吳
    德瑄先生,管理時間為2017年9月30日至2020年12月31日;戴駿先生,管理時間為2017年6
    月27日至2022年2月19日;楊曉斌先生,管理時間為2019年6月26日至今;王懷震先生,管
    理時間為2022年11月5日至今。 
    5、投資決策委員會成員: 
    本公司採取集體投資決策制度,相關投資決策委員會成員有: 
    (1)公司投資決策委員會 
    周蔚女士,公司投資決策委員會主席,總經理; 
    林龍軍先生,公司投資決策委員會委員,總經理助理,絕對收益投資部總經理,基金經理; 
    王懷震先生,公司投資決策委員會委員,總經理助理,混合投資部總經理,基金經理; 
    韓廣哲先生,公司投資決策委員會委員,權益投研總監,權益投資部總經理,基金經理; 
    陳穎先生,公司投資決策委員會委員,首席投資官,基金經理; 
    龍悅芳女士,公司投資決策委員會委員,固定收益部總經理,基金經理; 
    楊剛先生,公司投資決策委員會委員,首席經濟學家,基金經理; 
    倪超先生,公司投資決策委員會委員,權益研究部總經理,基金經理。 
    (2)權益投資決策委員會 
    周蔚女士,權益投資決策委員會主席,總經理; 
    韓廣哲先生,權益投資決策委員會委員,權益投研總監,權益投資部總經理,基金經理; 
    陳穎先生,權益投資決策委員會委員,首席投資官,基金經理; 
    楊剛先生,權益投資決策委員會委員,首席經濟學家,基金經理; 
    倪超先生,權益投資決策委員會委員,權益研究部總經理,基金經理; 
    楊曉斌先生,權益投資決策委員會委員,權益投資部副總經理,基金經理。 
    (3)固定收益投資決策委員會 
    周蔚女士,固定收益投資決策委員會主席,總經理; 
    林龍軍先生,固定收益投資決策委員會委員,總經理助理,絕對收益投資部總經理,基金經
    理; 
    王懷震先生,公司投資決策委員會委員,總經理助理,混合投資部總經理,基金經理; 
    龍悅芳女士,固定收益投資決策委員會委員,固定收益部總經理,基金經理; 
    林暐先生,固定收益投資決策委員會委員,絕對收益投資部副總經理,基金經理; 
    孫倩倩女士,固定收益投資決策委員會委員,絕對收益投資部副總經理,基金經理。 
    上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    (三)基金管理人的職責 
    1、權利 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括、但不限于: 
    (1)依法募集基金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基金合
    同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基金投資者的
    利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、委託、更換基金代銷機構,對基金代銷機構的相關行為進行監督和處理;  
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金註冊登記機構辦理基金註冊登記業務並獲得《基
    金合同》規定的費用;  
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; 
    (12)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,制訂和調整《業務規則》,決定和調整
    除調高管理費率和託管費率之外的基金相關費率結構和收費方式; 
    (13)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財産
    投資于證券所産生的權利;  
    (14)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;  
    (15)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為; 
    (16)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構; 
    (17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2、義務 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、
    申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷售與服務代理協議及國家
    有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和
    運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金
    財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任何第
    三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基金合
    同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》
    及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托
    管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者能夠按
    照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合理成本的條件
    下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔
    賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違反《基
    金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔
    責任;但因第三方責任導致基金財産或基金份額持有人利益受到損失,而基金管理人首先承擔了責
    任的情況下,基金管理人有權向第三方追償; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;  
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人
    承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基金募集期結束後30日內退還基金
    認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊,定期或不定期向基金託管人提供基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (四)基金管理人的承諾 
    1、建立健全內部控制制度,防止違法行為發行 
    基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《資訊
    披露辦法》、《指導意見》等法律法規的行為,並承諾建立健全的內部控制制度,採取有效措施,
    防止違反行為的發生。 
    2、建立健全內部風險控制制度,有效防範風險 
    基金管理人承諾不從事以下禁止性行為,並承諾建立健全的內部風險控制制度,採取有效措施,
    防止下列行為的發生。 
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)侵佔、挪用基金財産; 
    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相關的交
    易活動; 
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責; 
    (8)依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他行為及基金合同禁止的行
    為。 
    3、誠實信用,勤勉盡責 
    基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規及行
    業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動。 
    (1)越權或違規經營; 
    (2)違反基金合同或託管協議; 
    (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益; 
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; 
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (6)玩忽職守、濫用職權; 
    (7)洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基
    金投資計劃等資訊; 
    (8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資; 
    (9)協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易; 
    (10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲倒、對倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩序; 
    (11)貶損同行,以提高自己; 
    (12)在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分; 
    (13)以不正當手段謀求業務發展; 
    (14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象; 
    (15)其他法律、行政法規禁止的行為。 
    4、基金管理人關於禁止性行為的承諾 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有
    重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符
    合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部
    審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並
    按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董
    事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    5、基金經理承諾 
    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利
    益; 
    (2)不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益; 
    (3)不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,不洩露
    在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信
    息; 
    (4)不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 
    (五)基金管理人的內部控制制度 
    1、內部控制的目標 
    (1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、規
    范運作的經營思想和經營理念。 
    (2)防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運作和受託資産的安全
    完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。 
    (3)確保基金、公司財務和其他資訊真實、準確、完整、及時。 
    2、內部控制的原則 
    (1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,並涵蓋
    到決策、執行、監督、反饋等各個環節。 
    (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,維護內控制度的有效
    執行。 
    (3)獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,公司基金資産、自有資
    産、其他資産的運作應當分離。 
    (4)相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。 
    (5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以合理
    的控製成本達到最佳的內部控制效果。 
    3、內部控制制度 
    公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章組成。 
    公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和
    總攬,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。 
    基本管理制
    度包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、資訊披露制度、監察稽核制
    度、資訊技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度。 
    部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作
    守則等的具體説明。 
    公司制定內部控制制度遵循了以下原則: 
    (1)合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定。 
    (2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節,不得留有制度上的空白
    或漏洞。 
    (3)審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防範和化解風險為出發點。 
    (4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營
    方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。 
    4、內部控制系統 
    公司的內部控制系統是一個分工明確、相互牽制、完備嚴密的系統。公司董事會對公司建立內
    部控制系統和維持其有效性承擔最終責任,各個業務部門負責本部門的內部控制,督察長和合規風
    控部負責檢查公司的內部控制措施的執行情況。具體而言,包括如下組成部分: 
    (1)董事會 
    負責制定公司的內部控制大綱,對公司內部控制負完全的和最終的責任。 
    (2)督察長 
    負責公司及其業務運作的監察稽核工作,對公司內部控制的執行情況進行監督檢查。督察長對
    董事會負責,將定期和不定期向董事會報告公司內部控制的執行情況,並定期向董事會呈送督察長
    評估報告。 
    (3)合規風控部 
    合規風控部負責對公司各部門內部控制的執行情況進行監督。合規風控部對總經理負責,將定
    期和不定期對各業務部門內部控制制度的執行情況和遵守國家法律法規及其他規定的執行情況進
    行檢查,適時提出修改建議,並定期向董事會呈送監察稽核報告。 
    (4)業務部門 
    內部控制是每一個業務部門的責任。各部門總監對本部門的內部控制負直接責任,負責履行公
    司的內部控制制度,並負責建立、執行和維護本部門的內部控制措施。 
    5、基金管理人關於內部控制的聲明 
    基金管理人確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是董事會及管理
    層的責任,董事會承擔最終責任;基金管理人承諾以上關於內部控制的披露真實、準確,並承諾根
    據市場的變化和基金管理人的發展不斷完善內部控制制度。 
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人基本情況  
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    (二)主要人員情況 
    截至2022年3月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年齡34歲,95%以上
    員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以來,
    秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管理
    模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外廣大投資者、
    金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響
    力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基金、信託資産、保
    險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資産、QDII資産、股權投資基
    金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計劃、商業銀行信貸資産證券化、基
    金公司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的託管産品體系,同時在國內
    率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2022
    年3月,中國工商銀行共託管證券投資基金1304隻。自2003年以來,本行連續二十年獲得
    香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、
    《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的81項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國
    內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 
    (四)基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産託管行業的
    優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做法是
    分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項託管業務的
    同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目
    全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十五次順利通過評估組織內部控制和安
    全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨立第
    三方對我行託管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工
    商銀行託管服務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水準。目前,
    ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。” 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規範
    運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內控體系;
    防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的權益;保障資産託管業務安
    全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控
    合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業務處室共同組成。總
    行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。
    資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在
    總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業務處
    室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,並貫穿于
    託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和監督制
    約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優
    先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。 
     (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資産和其
    他委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,
    並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必
    須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部
    門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職
    責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度,並採取了
    良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、
    網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略的制定者
    和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産託管部在實現內部
    控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、
    “監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,增
    強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業務與職
    業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務行銷活動、
    處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,
    定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定
    並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
    的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於數據、應
    用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更加接近
    實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演
    練”。從演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直
    接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産託管業務健康、穩定
    地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
    的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管部實施全員風險管
    理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內的風
    險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相
    互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防範
    和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資産託管部已
    經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、資訊
    披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約
    機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資産託管業
    務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規範運作,一直將建立
    一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的快
    速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位
    置,視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    五、相關服務機構 
    (一)基金份額發售機構 
    1、 直銷機構 
    名稱:金鷹基金管理有限公司 
    註冊地址:廣州市南沙區橫瀝鎮匯通二街2號3212房(僅限辦公) 
    辦公地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路28號越秀金融大廈30樓 
    法定代表人:姚文強 
    成立時間:2002年12月25日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字【2002】97 號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:5.102億元人民幣 
    存續期間:持續經營  
    聯繫人:蔡曉燕 
    聯繫電話:020- 22825633 
    傳真電話:020-83283445 
    客戶服務及投訴電話:020-83936180、4006-135-888 
    電子郵箱:csmail@gefund.com.cn 
    2、 代銷機構(排名不分先後) 
    (1) 名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    法定代表人:陳四清 
    聯繫人:郭明 
    電話:010-66105799 
    客服電話:95588 
    (2) 名稱:中國銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市復興門內大街1號 
    辦公地址:北京市復興門內大街1號 
    法定代表人:劉連舸 
    聯繫人:張建偉 
    電話:010-66594587 
    客服電話:95566 
    (3) 名稱:交通銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    法定代表人:任德奇 
    電話:021-58781234 
    傳真:021-58408483 
    聯繫人:高天 
    客服電話:95559   
    (4) 名稱:招商銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號 
    辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號 
    法定代表人: 繆建民 
    聯繫人:鄧炯鵬 
    電話:0755-83077278 
    客服電話:95555 
    (5) 名稱:中信銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 
    辦公地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 
    法定代表人:朱鶴新 
    聯繫人:王曉琳 
    電話:010-89937325 
    客服電話:95558 
    (6) 名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區中山東一路12號 
    辦公地址:上海市黃浦區中山東一路12號 
    法定代表人:鄭楊 
    聯繫人:姜基彬 
    電話:021-61616885 
    客服電話:95528 
    (7) 名稱:興業銀行股份有限公司 
    註冊地址:福建省福州市湖東路154號 
    辦公地址:福建省福州市湖東路154號 
    法定代表人:呂家進 
    聯繫人:蘇群 
    電話:0591-88526063 
    客服電話:95561 
    (8) 名稱:中國民生銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    法定代表人:洪崎 
    聯繫人:穆婷 
    電話:010-56367136 
    客服電話:95568 
    (9) 名稱:中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街3號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街3號 
    法定代表人:張金良 
    聯繫人:李雪萍 
    電話:010-63700606 
    客服電話:95580 
    (10) 名稱:華夏銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區建國門內大街22號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈 
    法定代表人:李民吉 
    聯繫人:劉軍祥 
    電話:010-85238820 
    客服電話:95577 
    (11) 名稱:平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號 
    辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號 
    法定代表人:謝永林 
    聯繫人:湯俊劼 
    電話:0755-22168301 
    客服電話:95511  
    (12) 名稱:寧波銀行股份有限公司 
    註冊地址:寧波市鄞州區寧東路345號 
    辦公地址:寧波市鄞州區寧東路345號 
    法定代表人:陸華裕 
    聯繫人:廖凱亮 
    電話:0574-89068258 
    客服電話:95574 
    (13) 名稱:東莞農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 
    辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 
    法定代表人:王耀球 
    聯繫人:黎子晴 
    電話:0769-22866254 
    客服電話:0769-961122 
    (14) 名稱:廣東順德農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省佛山市順德區大良新城區擁翠路2號 
    辦公地址:廣東省佛山市順德區大良新城區擁翠路2號 
    法定代表人:姚真勇 
    聯繫人:李艷紅 
    電話:0757-22388171 
    客服電話:0757-22223388 
    (15) 名稱:江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:常州市武進區延政中路9號 
    辦公地址:常州市武進區延政中路9號法定代表人:陸向陽 
    聯繫人:李仙 
    電話:0519-80585939 
    客服電話:96005 
    (16) 名稱:大有期貨有限公司 
    註冊地址:長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓 
    辦公地址:長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓 
    法定代表人:雷芳 
    聯繫人:汪霞 
    電話:0731-84409130 
    客服電話:4006365058 
    (17) 名稱:成都農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:四川省成都市武侯區科華中路88號 
    辦公地址:四川省成都市武侯區科華中路88號 
    法定代表人:陳萍 
    聯繫人:楊琪 
    電話:028-85025649 
    客服電話:95392 
    (18) 名稱:四川天府銀行股份有限公司 
    註冊地址:四川省南充市涪江1號 
    辦公地址:四川省南充市順慶區濱江中路一段97號26棟 
    法定代表人:邢敏 
    聯繫人:周乃雍  
    電話:0871-56237788 
    客服電話:410-16-96869 
    (19) 名稱:國泰君安證券股份有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路669號博華廣場21層 
    法定代表人:賀青 
    聯繫人:鐘偉鎮 
    電話:021-38032284 
    客服電話:95521 
    (20) 名稱:中信建投證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京市東城區朝內大街188號 
    法定代表人:王常青 
    聯繫人:劉蕓 
    電話:010-85156310 
    客服電話:4008-888-108 
    (21) 名稱:國信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 
    法定代表人:張納沙 
    聯繫人:李穎 
    電話:0755-82130833 
    客服電話:95536 
    (22) 名稱:招商證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    法定代表人:霍達 
    聯繫人:黃嬋君 
    電話:0755-82960167 
    客服電話:95565 
    (23) 名稱:廣發證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 
    辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 
    法定代表人:林傳輝 
    聯繫人:黃嵐 
    客服電話:95575或020-95575 
    (24) 名稱:中信證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 
    法定代表人:張佑君 
    聯繫人:周雪晴 
    電話:010-60834772 
    客服電話:95548 
    (25) 名稱:中國銀河證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市豐台區西營街8號院1號樓7至18層101 
    辦公地址:北京市西城區金融大街35號國企大廈C座 
    法定代表人:陳共炎 
    聯繫人:辛國政 
    電話:010-83574507 
    客服電話:4008888888或95551 
    (26) 名稱:海通證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:上海市廣東路689號 
    法定代表人:周傑 
    聯繫人:李笑鳴 
    電話:021-23219275 
    客服電話:95553;4008888001 
    (27) 名稱:申萬宏源證券有限公司 
    註冊(辦公)地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 
    法定代表人:楊玉成 
    聯繫人:余敏 
    電話:021-33388252 
    客服電話:021-33389888;95523 
    (28) 名稱:長江證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    法定代表人:李新華 
    聯繫人:奚博宇 
    電話:021-61118795 
    客服電話:95579或4008-888-999 
    (29) 名稱:安信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層 
    法定代表人:王連志 
    聯繫人:彭潔聯 
    電話:0755-82558266 
    客服電話:95517 
    (30) 名稱:西南證券股份有限公司 
    註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號 
    辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈5樓 
    法定代表人:吳堅 
    聯繫人:周青 
    電話:023-67616310 
    客服電話:95355 
    (31) 名稱:湘財證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 
    法定代表人:孫永祥 
    聯繫人:李欣 
    電話:021-38784580 
    客服電話:95351 
    (32) 名稱:民生證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦明路8號 
    法定代表人:馮鶴年 
    聯繫人:張玉莛 
    電話:010-85127609 
    客服電話:400-619-8888 
    (33) 名稱:渤海證券股份有限公司 
    註冊地址:天津經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 
    辦公地址:天津市南開區雲際道立達公寓F座渤海證券 
    法定代表人:王春峰 
    聯繫人:王星 
    電話:022-28451922 
    客服電話:400-651-5988 
    (34) 名稱:華泰證券股份有限公司 
    註冊地址:南京市江東中路228號 
    辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場 
    法定代表人:張偉 
    聯繫人:龐曉蕓 
    電話:0755-82492193 
    客服電話:95597 
    (35) 名稱:山西證券股份有限公司 
    註冊地址:太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 
    辦公地址:山西省太原市府西街69號國際貿易中心28層 
    法定代表人:王怡裏 
    聯繫人:孟婉娉 
    電話:0351-86866
    02 
    客服電話:95573 
    (36) 名稱:中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    辦公地址:山東省青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座5層 
    法定代表人:馮恩新 
    聯繫人:孫秋月 
    電話:0532-85022026 
    客服電話:95548 
    (37) 名稱:東吳證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:蘇州工業園區星陽街5號 
    法定代表人:范力 
    聯繫人:陸曉 
    電話:0512-62938690 
    客服電話:95330 
    (38) 名稱:信達證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    法定代表人:肖林 
    聯繫人:付婷 
    電話:010-83252185 
    客服電話:95321 
    (39) 名稱:東方證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區中山南路119號東方證券大廈 
    辦公地址:上海市中山南路318號2號樓22層、23層、25層-29層 
    法定代表人:金文忠 
    聯繫人:朱瓊玉 
    電話:021-63325888 
    客服電話:95503 
    (40) 名稱:長城證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 
    法定代表人:張巍 
    聯繫人:張濤 
    電話:0755-33680000 
    客服電話:95514;400-6666-888 
    (41) 名稱:光大證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:周健男 
    聯繫人:李曉皙 
    電話:021-22169111 
    客服電話:95525 
    (42) 名稱:中信證券華南股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:廣州市天河區臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室 
    法定代表人:胡伏雲 
    聯繫人:陳靖 
    聯繫電話:020-88836999 
    客戶服務電話:95396 
    (43) 名稱:東北證券股份有限公司 
    註冊地址:長春市生態大街6666號 
    辦公地址:長春市生態大街6666號 
    法定代表人:李福春 
    聯繫人:安岩岩 
    電話:0431-85096517 
    客服電話:95360 
    (44) 名稱:上海證券有限責任公司 
    註冊(辦公)地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 
    法定代表人:李俊傑 
    聯繫人:魏熠琿 
    電話:021-53686278 
    客服電話:4008918918 
    (45) 名稱:新時代證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501 
    辦公地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501 
    法定代表人:葉順德 
    聯繫人:田芳芳 
    電話:010-83561146 
    客服電話:4006989898或95399 
    (46) 名稱:大同證券有限責任公司 
    註冊地址:山西省大同市城區迎賓街15號桐城中央21層 
    辦公地址:山西省太原市小店區長治路世貿中心12層 
    法定代表人:董祥 
    聯繫人:薛津 
    電話:0351-4130322 
    客服電話:4007-121212 
    (47) 名稱:國聯證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省無錫市金融一街8號 
    辦公地址:江蘇省無錫市金融一街8號國聯大廈702 
    法定代表人:姚志勇 
    聯繫人:祁昊 
    電話:0510-82831662 
    客服電話:95570 
    (48) 名稱:浙商證券股份有限公司 
    註冊地址:杭州市江幹區五星路201號 
    辦公地址:杭州市江幹區五星路201號 
    法定代表人:吳承根 
    聯繫人:高揚 
    電話:0571-87902974 
    客服電話:95345 
    (49) 名稱:平安證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 
    法定代表人:何之江 
    聯繫人:週一涵 
    電話:021-38637436 
    客服電話:95511轉8 
    (50) 名稱:華安證券股份有限公司 
    註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 
    辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號財智中心B1座 
    法定代表人:章宏韜 
    聯繫人:范超 
    電話:0551-65161821 
    客服電話:95318 
    (51) 名稱:國海證券股份有限公司 
    註冊地址:廣西桂林市輔星路13號 
    辦公地址:廣西壯族自治區南寧市濱湖路46號 
    法定代表人:何春梅 
    聯繫人:黃桔子 
    電話:0755-83716841 
    客服電話:95563;0771-95563 
    (52) 名稱:財信證券有限責任公司 
    註冊地址:湖南省長沙市岳麓區茶子山東路112號濱江金融中心T3、T4及裙房718 
    辦公地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 
    法定代表人:劉宛晨 
    聯繫人:李必文 
    電話:0731-84779503 
    客服電話:95317;400-8835-316 
    (53) 名稱:東莞證券股份有限公司 
    註冊地址:東莞市莞城區可園南路一號 
    辦公地址:東莞市莞城區可園南路一號 
    法定代表人:陳照星 
    聯繫人:李榮 
    電話:0769-22115712 
    客服電話:95328 
    (54) 名稱:國都證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    法定代表人:翁振傑 
    聯繫人:杜正中 
    電話:010-84183142 
    客服電話:400-818-8118 
    (55) 名稱:東海證券股份有限公司 
    註冊地址:常州市延陵西路23號投資廣場18層 
    辦公地址:上海浦東新區東方路1928號東海證券大廈 
    法定代表人:錢俊文 
    聯繫人:王一彥 
    電話:0519-88168261 
    客服電話:95531;400-8888-588 
    (56) 名稱:國盛證券有限責任公司 
    註冊地址:江西省南昌市新建區子實路1589號 
    辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道1115號北京銀行南昌分行營業大樓 
    法定代表人:周軍 
    聯繫人:佔文馳 
    電話:0791-86283372 
    客服電話:956080 
    (57) 名稱:申萬宏源西部證券有限公司 
    註冊地址:新疆烏市魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 
    法定代表人:李琦 
    聯繫人:王懷春 
    電話:0991-2307105 
    客服電話:4008000562 
    (58) 名稱:中泰證券股份有限公司 
    註冊地址:山東省濟南市市中區經七路86號 
    辦公地址:上海市花園石橋路66號東亞銀行金融大廈18層 
    法定代表人:李瑋 
    聯繫人:朱琴 
    電話:021-20315161 
    客服電話:95538 
    (59) 名稱:世紀證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮對衝基金中心
    406 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈40-42層 
    法定代表人:李強 
    聯繫人:王雯 
    電話:0755-83199511 
    客服電話:400-8323-000 
    (60) 名稱:金元證券股份有限公司 
    註冊地址:海口市南寶路36號證券大廈4樓 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道4001號時代金融中心17層 
    法定代表人:王作義 
    聯繫人:劉萍 
    電話:0755-83025693 
    客服電話:95372 
    (61) 名稱:中航證券有限公司 
    註冊(辦公)地址:江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號國際金融大廈A座41層 
    法定代表人:王曉峰 
    聯繫人:王紫雯 
    電話:010-59562468 
    客服電話:0791-95335 
    (62) 名稱:德邦證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區中山東二路600號外灘金融中心N1幢9層辦公地址:上海市福山路
    500號城建國際中心29樓 
    法定代表人:武曉春 
    聯繫人:劉熠 
    電話:021-68761616 
    客服電話:400-8888-128 
    (63) 名稱:西部證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室 
    法定代表人:徐朝暉 
    聯繫人:梁承華 
    電話:029-87406168 
    客服電話:95582 
    (64) 名稱:華福證券有限責任公司 
    註冊(辦公)地址:福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層 
    法定代表人:黃金琳 
    聯繫人:王虹 
    電話:021-20655183 
    客服電話:0591-96326 
    (65) 名稱:華龍證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 
    法定代表人:陳牧原 
    聯繫人:范坤 
    電話:0931-4890208 
    客服電話:400-6898888 
    (66) 名稱:中國國際金融股份有限公司 
    註冊地址:中國北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27、28層 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈25樓2503室 
    法定代表人:沈如軍 
    聯繫人:汪曉翔 
    電話:0755-83196250 
    客服電話:010-65051166 
    (67) 名稱:財通證券股份有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈西樓 
    辦公地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-
    1716 
    法定代表人:陳建強 
    聯繫人:陶志華 
    電話:0571-87789160 
    客服電話:95336 
    (68) 名稱:五礦證券有限公司 
    註冊地址:深圳市南山區粵海街道海珠社區濱海大道3165號五礦金融大廈2401 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 
    法定代表人:黃海洲 
    聯繫人:馬國棟 
    電話:0755-82540892 
    客服電話:40018-40028 
    (69) 名稱:華鑫證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟20C-1房 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈28層A01、B01(b)單元 
    法定代表人:俞洋 
    聯繫人:楊莉娟 
    電話:021-54967552 
    客服電話:4008-888-999 
    (70) 名稱:中國中金財富證券有限公司 
    註冊(辦公)地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及第04
    層 
    法定代表人:高濤 
    聯繫人:萬玉琳 
    電話:0755-82026907 
    客服電話:95532;4006008008 
    (71) 名稱:中山證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 
    辦公地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 
    法定代表人:吳小靜 
    聯繫人:羅藝琳 
    電話:0755-82943755 
    客服電話:95329 
    (72) 名稱:粵開證券股份有限公司 
    註冊地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區金控中心21、22、23層 
    辦公地址:深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層 
    法定代表人:嚴亦斌 
    聯繫人:彭蓮 
    電話:0755-83331195 
    客服電話:95564 
    (73) 名稱:江海證券有限公司 
    註冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號 
    辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號 
    法定代表人:趙洪波 
    聯繫人:姜志偉 
    電話:0451-87765732 
    客服電話:400-666-2288 
    (74) 名稱:九州證券股份有限公司 
    註冊地址:青海省西寧市南川工業園區創業路108號 
    辦公地址:北京市朝陽區安立路30號仰山公園東一門2號樓 
    法定代表人:魏先鋒 
    聯繫人:張思思 
    電話:010-57672272 
    客服電話:95305 
    (75) 名稱:國金證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:成都市東城根上街95號 
    法定代表人:冉雲 
    聯繫人:賈鵬 
    電話:028-86690058 
    客服電話:95310 
    (76) 名稱:愛建證券股份有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道1600號1幢32樓 
    法定代表人:祝健 
    聯繫人:姚盛盛 
    電話:021-32229888 
    客服電話:4001-962-502 
    (77) 名稱:華融證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街8號 
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12層 
    法定代表人:張海文 
    聯繫人:孫燕波 
    電話:010-85556048 
    客服電話:95390;400-898-9999 
    (78) 名稱:天風證券股份有限公司 
    註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓 
    辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座48樓 
    法定代表人:余磊 
    聯繫人:程曉英 
    電話:18064091773 
    客服電話:95391;4008005000 
    (79) 名稱:華創證券有限責任公司 
    註冊地址:貴州省貴陽市中華北路216號 
    辦公地址:貴州省貴陽市中華北路216號華創大廈 
    法定代表人:陶永澤 
    聯繫人:田桂霖 
    電話:0851-86824129 
    客服電話:4008-6666-89 
    (80) 名稱:首創證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 
    法定代表人:畢勁松 
    聯繫人:劉宇 
    電話:010-59366070 
    客服電話:95381 
    (81) 名稱:宏信證券有限責任公司 
    註冊(辦公)地址:四川省成都市人民南路二段十八號川信大廈10樓 
    法定代表人:吳玉明 
    聯繫人:楊磊 
    電話:028-86199041 
    客服電話:4008-366-366 
    (82) 名稱:開源證券股份有限公司 
    註冊(辦公)地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 
    法定代表人:李剛 
    聯繫人:袁偉濤 
    電話:029-63387289 
    客服電話:400-860-8866 
    (83) 名稱:聯儲證券有限責任公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區華強北路聖廷苑酒店B座26樓 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路333號金磚大廈8樓 
    法定代表人:呂春衛 
    聯繫人:丁倩雲 
    聯繫方式:010-56177851 
    客服電話:956006 
    (84) 名稱:天相投資顧問有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 
    辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座505室 
    法定代表人:林義相   
    聯繫人:譚磊 
    電話:010-66045182 
    客服電話:010-66045555 
    (85) 名稱:江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    註冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 
    辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室 
    法定代表人:吳言林 
    聯繫人:林伊靈 
    電話:025-66046166-810 
    客服電話:025-66046166 
    (86) 名稱:嘉實財富管理有限公司 
    註冊地址:海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心酒店B座(2#樓)27
    樓2714室 
    辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層 
    法定代表人:張峰 
    聯繫人:李雯 
    電話:010-60842306 
    客服電話:400-021-8850 
    (87) 名稱:北京創金啟富基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 
    辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號經濟日報社綜合樓A座712室 
    法定代表人:梁蓉 
    聯繫人:魏小清 
    電話:010-66154828-8006 
    客服電話:400-6262-1818 
    (88) 名稱:北京增財基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區德勝門外大街83號4層407 
    辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208 
    法定代表人:羅細安 
    聯繫人:閆麗敏 
    電話:010-67000988 
    客服電話:400-001-8811 
    (89) 名稱:深圳騰元基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市南山區西麗街道松坪山社區南山高新北區科苑大道與寶深路交匯處酷派大廈
    A座1701 
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園社區高新中一道長園新材料港9棟9樓 
    法定代表人:趙嘉榮 
    聯繫人:陳少欽 
    客服電話:0755-33376853,400-990-8601 
    (90) 名稱:北京晟視天下基金銷售有限公司  
    註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室 
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲6號萬通中心D座21&28層 
    法定代表人:蔣煜 
    聯繫人:馮培勇 
    電話:010-58170950 
    客服電話:010-58170761 
    (91) 名稱:北京錢景基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市石景山區城通街26號2號樓17層1735辦公地址:北京市海澱區丹棱街6
    號1幢9層1008-1012 
    法定代表人:王利剛 
    聯繫人:申澤灝 
    電話:010-59422766 
    客服電話:400-893-6885 
    (92) 名稱:北京輝騰匯富基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座16層D室 
    辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B室 
    法定代表人:許寧 
    聯繫人:彭雪琳 
    電話:010-85610733 
    客服電話:400-829-1218 
    (93) 名稱:濟安財富(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307  
    辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 
    法定代表人:楊健 
    聯繫人:李海燕 
    電話:010-65309516 
    客服電話:400-673-7010 
    (94) 名稱:北京坤元基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市石景山區古城大街特鋼公司十一區(首特創業基地A座)八層816號 
    法定代表人:杜福勝 
    聯繫人:王玲玲 
    聯繫方式:010-85264512 
    客服電話:010-86340269 
    (95) 名稱:中信銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 
    辦公地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 
    法定代表人:朱鶴新 
    聯繫人:王曉琳 
    電話:010-89937325 
    客服電話:95558 
    (96) 名稱:萬家財富基金銷售(天津)有限公司 
    註冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室 
    辦公地址:北京市西城區豐盛衚同28號太平洋保險大廈5層 
    法定代表人:戴曉雲 
    聯繫人:李明然 
    電話:010-59013707 
    客服電話:010-59013895 
    (97) 名稱:中國國際期貨股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢6層609號、610號 
    法定代表人:王兵 
    電話:010-65807800 
    客服電話:95162 
    (98) 名稱:中信期貨有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305、14
    層 
    法定代表人:張皓 
    聯繫人:劉宏瑩 
    電話:010-60834022 
    客服電話:400-990-8826 
    (99) 名稱:中衍期貨有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東四環中路82號2座2-1座、2-2座7層;B2座一層108單元 
    辦公地址:北京市朝陽區東四環中路82號金長安大廈B座7層 
    法定代表人:馬宏波 
    聯繫人:李卉 
    電話:010-57414268 
    客服電話:4006881117 
    公司網址
    :www.cdfco.com.cn 
    (100) 名稱:陽光人壽保險股份有限公司 
    註冊地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街乙12號昆泰國際大廈12層 
    法定代表人:李科 
    聯繫人:王超 
    電話:010-85632771 
    客服電話:95510 
    (101) 公司名稱:深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704   
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座16層 
    法定代表人:CHEN ZHENG JAMES 
    聯繫人:文雯                         
    聯繫電話:010-83363002 
    客服電話:400-116-1188 
    (102) 公司名稱:和訊資訊科技有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室 
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 
    法定代表人:章知方 
    聯繫人:陳慧慧                        
    聯繫電話:010-85657353 
    客服電話:400-920-0022 
    (103) 名稱:廈門市鑫鼎盛控股有限公司 
    註冊地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室 
    辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場西座1501-1504室 
    法定代表人:林勁 
    聯繫人:陳承智                          
    聯繫電話:0592-3122673 
    客服電話:400-9180808 
    (104) 名稱:上海挖財基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路759號18層03單元 
    法定代表人:呂柳霞 
    聯繫人:毛善波 
    電話:021-50810673 
    客服電話:400-711-8718 
    (105) 名稱:大河財富基金銷售有限公司 
    註冊地址:貴州省貴陽市南明區新華路112-134號富中國際廣場20樓1.2號 
    辦公地址:貴州省貴陽市南明區新華路112-134號富中國際廣場20樓1.2號 
    法定代表人:趙鷹龍 
    聯繫人:黃維琳 
    聯繫電話:0851-88405606 
    客服電話:0851-88235678 
    (106) 名稱:喜鵲財富基金銷售有限公司 
    註冊地址: 西藏拉薩市柳梧新區柳梧大廈1513室 
    辦公地址: 北京市朝陽區北苑路甲1號 
    法定代表人:王崢峰 
    聯繫人:張萌  
    聯繫電話:010-58349088 
    客服電話:4006997719 
    (107) 名稱:上海有魚基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道2123號3層3E-2655室 
    辦公地址:上海市徐匯區桂平路391號B座20層 
    法定代表人:林瓊 
    聯繫人:周鋒 
    聯繫電話:18616702399 
    客服電話:021-61265457 
    (108) 名稱:中山證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 
    辦公地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 
    法定代表人:吳小靜 
    聯繫人:羅藝琳 
    電話:0755-82943755 
    客服電話:95329 
    (109) 名稱:民商基金銷售(上海)有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室 
    辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓 
    法定代表人:賁惠琴 
    聯繫人:林志楓 
    聯繫電話:15626219801 
    客服電話:021-50206003 
    (110) 名稱:諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 
    辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟 
    法定代表人:汪靜波 
    聯繫人:譚靜怡                       
    聯繫電話:021-80359115 
    客服電話:400-821-5399 
    (111) 公司名稱:深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 
    辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 
    法定代表人:薛峰 
    聯繫人:龔江江 
    聯繫電話:0755-33227950 
    客服電話:4006-788-887 
    (112) 名稱:上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈26樓 
    法定代表人:其實 
    聯繫人:屠彥洋                         
    聯繫電話:021-54509998 
    客服電話:400-1818-188 
    (113) 名稱:上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室 
    法定代表人:楊文斌 
    聯繫人:王詩玙                          
    聯繫電話:021-20613643 
    客服電話:400-700-9665 
    (114) 名稱:螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座 
    法定代表人:祖國明 
    聯繫人:韓愛彬 
    聯繫電話:0571-26888888 
    客服電話:4000-766-123 
    (115) 公司名稱:上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層 
    法定代表人:張躍偉 
    聯繫人:孫婭雯                      
    聯繫電話:021-20691819 
    客服電話:4008202899 
    (116) 名稱:浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址:杭州市文二西路1號903室 
    辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街18號 同花順大樓 
    法定代表人:吳強 
    聯繫人:洪泓                        
    聯繫電話:0571-88911818 
    客服電話:952555 
    (117) 名稱:北京展恒基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607 
    辦公地址:北京朝陽區北四環中路27號院5號樓A座6層11室 
    法定代表人:閆振傑 
    聯繫人:武文佳 
    聯繫電話:010-59601399 
    客服電話:400-818-8000 
    (118) 名稱:上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室 
    辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓 
    法定代表人:李興春 
    聯繫人:鄭茂 
    電話:021-50583533 
    傳真:021-60195218 
    客服電話:400-921-7755 
    (119) 名稱:中期資産管理有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區建國門外光華路14號1幢11層1103號 
    辦公地址:北京市朝陽區光華路16號中期大廈2層 
    法定代表人:王兵 
    聯繫人:尹慶 
    電話:010-65807865 
    傳真:010-65807864 
    客服電話:010-65807609 
    (121) 名稱:乾道盈泰基金銷售(北京)有限公司 
    註冊地址:北京市西城區德勝門外大街13號院1號樓1302 
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街合生財富廣場1302室 
    法定代表人:董雲巍 
    聯繫人:馬林                          
    聯繫電話:010-88589007-8505 
    客服電話:400-088-8080 
    (122) 名稱:泛華普益基金銷售有限公司 
    註冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室  
    辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座1201號 
    法定代表人:于海鋒 
    聯繫人:隋亞方 
    聯繫電話:13910181936                         
    客服電話:400-080-3388 
    (123) 名稱:宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元 
    辦公地址:北京市朝陽區光華路7號樓20層20A1、20A2單元 
    法定代表人:才殿陽 
    聯繫人:魏晨                          
    聯繫電話:010-52413385 
    客服電話:400-6099-200 
    (124) 名稱:南京蘇寧基金銷售公司 
    註冊地址:南京玄武區蘇寧大道1-5號 
    辦公地址:南京玄武區蘇寧大道1-5號 
    法定代表人:王鋒 
    聯繫人:張慧                          
    聯繫電話:025-66996699 
    客服電話:95177 
    (125) 名稱:北京格上富信基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    法定代表人:肖偉 
    聯繫人:王夢 
    電話:010-85594745 
    傳真:010-85932427 
    客服電話:400-080-8528 
    (126) 名稱:浦領基金銷售有限公司    
    註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001   
    辦公地址:北京市朝陽區望京中航資本大廈10層   
    法定代表人:張昱     
    聯繫人:李艷     
    聯繫電話:010-59497361    
    客服電話:400-012-5899   
    (127) 公司名稱:通華財富(上海)基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室 
    辦公地址:上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓9樓 
    法定代表人:沈丹義 
    聯繫人:張玉                          
    聯繫電話:021-60818850 
    客服電話:95156 
    (128) 名稱:北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層 
    法定代表人:周斌 
    聯繫人:侯艷紅                         
    聯繫電話:010-59313555 
    客服電話:400-8980-618 
    (129) 名稱:北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層19C13 
    辦公地址:北京市西城區西直門外大街1號院2號樓17層19C13 
    法定代表人:王偉剛 
    聯繫人:宋子琪                          
    聯繫電話:010-62680527 
    客服電話:400-619-9059 
    (130) 機構名稱:一路財富(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區寶盛南路1號院20號樓9層101-14  
    辦公地址:北京市海澱區奧北科技園-國泰大廈9層 
    法定代表人:吳雪秀 
    聯繫人:董宣 
    電話:010-88312877 
    客服電話:400-001-1566 
    (131) 名稱:北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 
    辦公地址:北京市朝陽區東四環中路39號華業國際中心A座10層 
    法定代表人:李佳 
    聯繫人:王國壯 
    聯繫電話:010-85934903 
    客服電話:400-819-9868 
    (132) 名稱:北京植信基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市密雲區興盛南路8號院2號樓106室-67 
    辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源10號 
    法定代表人:王軍輝 
    聯繫人:吳鵬                          
    聯繫電話:010-56075718 
    客服電話:400-6802-123 
    (133) 名稱:海銀基金銷售有限公司     
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路8號4樓 
    法定代表人:鞏巧麗 
    聯繫人: 李卓南                         
    聯繫電話:021-80134149 
    客服電話:400-808-1016 
    (134) 名稱:天津國美基金銷售有限公司 
    註冊地址:天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801 
    辦公地址:天津經濟技術開發區第一大街79號MSDC1-28層2801 
    法定代表人:楊志涌 
    聯繫人:段江嘯                          
    聯繫電話:15901238796 
    客服電話:400-111-0889 
    (135) 名稱:上海大智慧基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南428號1號樓1102單元 
    辦公地址:中國上海市浦東新區楊高南路428號1號樓1102單元 
    法定代表人:張俊 
    聯繫人:張蜓 
    聯繫電話:18017373527 
    客服電話:021-20292031 
    (136) 名稱:北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓
    5層518室 
    辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座 
    法定代表人:穆飛虎 
    聯繫人:趙芯蕊 
    聯繫電話:010-62625768 
    客服電話:010-62675369 
    (137) 名稱:北京加和基金銷售有限公司 
    註冊地址: 北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層  
    辦公地址: 北京市西城區金融街11號703  
    法定代表人:徐福賀    
    聯繫人:張巍 
    電話:010-50866176 
    客服電話:400-600-0030 
    (138) 公司名稱:杭州科地瑞富基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市下城區體育場路238號1幢405室 
    辦公地址:浙江省杭州市下城區體育場路238號1幢405室 
    法定代表人:陳剛 
    聯繫人:張麗瓊                          
    聯繫電話:0571-85262700 
    客服電話:0571-86915761 
    (139) 名稱:上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 
    法定代表人:黃祎 
    聯繫人:徐亞丹               
    聯繫電話:021-50712782 
    客服電話:400-799-1888   
    (140) 名稱:鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司 
    註冊地址:海南省海口市濱海大道32號復興城網際網路創新創業園E區4層 
    辦公地址:北京市朝陽區建國路93號院萬達廣場6號樓2705 
    法定代表人:張旭 
    聯繫人:汪瑩 
    聯繫電話:13718810723 
    客服電話:400-810-5919 
    (141) 名稱:揚州國信嘉利基金銷售有限公司 
    註冊地址:江蘇省揚州市廣陵區廣陵新城資訊産業基地3期20B棟 
    辦公地址:江蘇省揚州市廣陵區廣陵新城資訊産業基地3期20B棟 
    法定代表人:付鋼 
    聯繫人:蘇曦                          
    聯繫電話:18752730183 
    客服電話:4000216088 
    (142) 名稱:上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層 
    法定代表人:尹彬彬 
    聯繫人:蘭敏                         
    聯繫電話:021-52822063 
    客服電話:400-166-6788 
    (143) 名稱:上海匯付基金銷售服務有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區黃河路333號201室A區056單元 
    辦公地址:上海市徐匯區田州路99號鳳凰園11號樓4樓 
    法定代表人:金佶 
    聯繫人:吳衛衛                          
    聯繫電話:021-33323855-6339 
    客服電話:021-34013999 
    (144) 名稱:北京微動利基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市石景山區古城西路113號3層342室 
    辦公地址:北京市石景山區古城西路113號3層342室 
    法定代表人:季長軍 
    聯繫人:何鵬                        
    聯繫電話:010-52609656 
    客服電話:400-188-5687 
    (145) 公司名稱:泰信財富基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區建國路甲92號-4至24層內10層1012  
    辦公地址: 北京市朝陽區建國路甲92號世茂大廈c-12 
    法定代表人:張虎  
    聯繫人:張虎 
    聯繫電話:400-004-8821 
    客服電話:400-004-8821 
    (146) 名稱:上海基煜基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區廣東路500號30層3001單元 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 
    法定代表人:王翔 
    聯繫人: 吳鴻飛                      
    聯繫電話:021-35385521 
    客服電話:400-820-5369 
    (147) 公司名稱:利和財富(上海)基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路166號202-19室 
    辦公地址:上海浦東新區陸家嘴環路166號未來資産大廈31F 
    法定代表人:黃相文 
    聯繫人:張瑞吉                          
    聯繫電話:13917630292 
    客服電話:021-31352052 
    (148) 名稱:上海凱石財富基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 
    法定代表人:陳繼武 
    聯繫人:黃祎 
    電話:021-63333389-230 
    客服電話:4006-433-389 
    (149) 名稱:上海中正達廣基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室 
    辦公地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室 
    法定代表人:黃欣 
    聯繫人:戴珉微                         
    聯繫電話:021-33768132 
    客服電話:400-6767-523 
    (150) 名稱:北京虹點基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路17號恒安大廈10層 
    法定代表人:何靜 
    聯繫人:  王重陽                   
    聯繫電話:010-85643600 
    客服電話: 400-618-0707 
    (151) 名稱:深圳富濟基金銷售有限公司 
    註冊地址: 深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元 
    法定代表人:祝中村 
    聯繫人:劉勇 
    聯繫電話:0755-83999907 
    客服電話:0755-83999907 
    (152) 名稱:武漢市伯嘉基金銷售有限公司 
    註冊地址:武漢市江漢區台北一路17-19號環亞大廈B座601室 
    辦公地址:武漢市江漢區台北一路17-19號環亞大廈B座601室 
    法定代表人:陶捷 
    聯繫人:陸鋒                          
    聯繫電話:027-83863742 
    客服電話:4000279899 
    (153) 名稱:上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號 
    法定代表人: 陳祎彬 
    聯繫人:寧博宇                        
    聯繫電話:021-20665952 
    客服電話:4008219031 
    (154) 名稱:大泰金石基金銷售有限公司 
    
    註冊地址:南京市建鄴區江東中路102號708室 
    辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號1502室 
    法定代表人:陳達偉 
    聯繫人:張永輝                      
    聯繫電話:400-928-2266 
    客服電話:021-20324199 
    (155) 名稱:珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室 
    法定代表人:肖雯 
    聯繫人:熊艷芳 
    聯繫電話:020-89629066 
    客服電話:020-89629066 
    (156) 名稱:和耕傳承基金銷售有限公司 
    註冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    法定代表人:溫麗燕 
    聯繫人:胡靜華                          
    聯繫電話:18638787099 
    客服電話:4000555671 
    (157) 公司名稱:南京途牛基金銷售有限有限公司 
    註冊地址:南京市玄武區玄武大道699-1號 
    辦公地址:南京市玄武區玄武大道699-1號 
    法定代表人:單宏傑 
    聯繫人:張士帥                          
    聯繫電話:025-86853969 
    客服電話:4007999999 
    (158) 名稱:奕豐基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公
    司) 
    辦公地址:深圳市南山區海德三道航太科技廣場A座17樓1704室 
    法定代表人:TEO WEE HOWE 
    聯繫人:葉健                         
    聯繫電話:0755-89460500 
    客服電話:400-684-0500 
    (159) 名稱:中證金牛(北京)投資諮詢有限公司 
    註冊地址:北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 
    法定代表人:錢昊旻 
    客服電話:4008-909-998 
    聯繫人:沈晨 
    電話:010-59336544 
    傳真:010-59336586 
    (160) 公司名稱:北京懶貓基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市石景山區金府路32號院3號樓9層940室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路38號3號院安聯大廈901室 
    法定代表人:趙勁松 
    聯繫人:陳雯                          
    聯繫電話:010-85965200 
    客服電話:010-85965200 
    (161) 名稱:京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 
    辦公地址:北京市大興區亦莊經濟技術開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層 
    法定代表人:李駿 
    聯繫人:邢錦超                          
    聯繫電話:13811015790 
    客服電話:95118 
    (162) 名稱:大連網金基金銷售有限公司 
    註冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    法定代表人:樊懷東 
    聯繫人:于秀                         
    聯繫電話:0411-39027810 
    客服電話:4000-899-100 
    (163) 名稱:中民財富基金銷售(上海)有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元 
    辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓27層 
    法定代表人:弭洪軍 
    聯繫人:茅旦青                          
    聯繫電話:021-33355392 
    客服電話:400-876-5716 
    (164) 公司名稱:上海雲灣基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海浦東新區新金橋路27號1號樓 
    辦公地址:上海浦東新區新金橋路27號1號樓 
    法定代表人:馮軼明 
    聯繫人:范澤傑 
    聯繫電話:021-20530186 
    客服電話:4008201515 
    (165) 名稱:深圳市金斧子基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108   
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108   
    法定代表人:賴任軍 
    聯繫人:劉昕霞                           
    聯繫電話:0755-29330513 
    客服電話:400-9500-888 
    (166) 名稱:北京蛋卷基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 
    辦公地址:北京市朝陽區望京SOHO塔2,B座2507 
    法定代表人:鐘斐斐 
    聯繫人:王悅                   
    聯繫電話:010-61840688 
    客服電話:400-0618-518 
    (167) 名稱:深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公
    司) 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A 
    法定代表人:高鋒 
    聯繫人:付燚傑                        
    聯繫電話:0760-89989699 
    客服電話:400-804-8688 
    (168) 名稱:深圳信誠基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 
    辦公地址:深圳市福田區中心區東南部時代財富大廈49A 
    法定代表人:周文 
    聯繫人:殷浩然                          
    聯繫電話:010-84865370 
    客服電話:0755-23946579 
    (169) 公司名稱:上海華夏財富投資管理有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 
    辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 
    法定代表人:毛淮平 
    聯繫人:張靜怡                          
    聯繫電話:010-88066632 
    客服電話:400-817-5666 
    (170) 公司名稱:東方財富證券股份有限公司 
    註冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 
    法定代表人:戴彥 
    聯繫人:付佳                          
    聯繫電話:021-23586603 
    客服電話:95357  
    (171) 名稱:華瑞保險銷售有限公司 
    註冊地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路501號上海中心大廈32層 
    法定代表人:楊新章 
    聯繫人:茆勇強                          
    聯繫電話:021-61058785 
    客服電話:4001115818 
    (172) 公司名稱:湖北銀行股份有限公司 
    註冊地址:武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟 
    辦公地址:武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟 
    法定代表人:劉志高 
    聯繫人:張婧 
    聯繫電話:027-87139129 
    客服電話:96599 
    (173)名稱:北京廣源達信基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室 
    辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心B座19層 
    法定代表人:齊劍輝 
    聯繫人:楊家明 
    客服電話:400-616-7531 
    (174)名稱:中郵證券有限責任公司 
    註冊地址:陜西省西安市唐延路5號(陜西郵政資訊大廈9-11層) 
    辦公地址:北京市東城區珠市口東大街17號 
    法定代表人:郭成林 
    聯繫人:岳帥 
    電話:010-67017788 
    客服電話:4008-8888-005 
    (175)名稱:青島意才基金銷售有限公司 
    註冊地址:山東省青島市市南區延安三路234號海航萬邦中心18層 
    辦公地址:山東省青島市市南區延安三路234號海航萬邦中心18層 
    法定代表人:Giamberto Giraldo 
    聯繫人:牟衝 
    電話:0532-87071088 
    客服電話:400-612-3303 
    (176)名稱:中國人壽保險股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街16號 
    辦公地址: 北京市西城區金融大街16號 
    法定代表人:王濱 
    聯繫人:陳慧 
    電話:010-63631519 
    客服電話:95519 
    (177)名稱:甬興證券有限公司 
    註冊(辦公)地址:浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層 
    法定代表人:李抱 
    聯繫人:徐璐 
    電話:0574-89265288 
    客服電話:96521  
    浙江省外客服電話:400-916-0666 
    (178)公司名稱:北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 
    辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓 
    法定代表人:葛新 
    聯繫人:林天賜 
    聯繫電話:13001600048 
    客服電話:95055-4 
    (179)公司名稱:玄元保險代理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    法定代表人:馬永諳 
    聯繫人:盧亞博 
    聯繫電話:021-50701082 
    客服電話:400-080-8208 
    基金管理人可根據有關法律、法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並將在
    基金管理人網站公示。 
    (二)註冊登記機構 
    名稱:金鷹基金管理有限公司 
    註冊地址:廣州市南沙區橫瀝鎮匯通二街2號3212房(僅限辦公) 
    辦公地址: 廣東省廣州市天河區珠江東路28號越秀金融大廈30樓 
    法定代表人:姚文強 
    電話:020- 22825649 
    傳真:020-83282856 
    聯繫人:張盛 
    (三)律師事務所和經辦律師 
    名稱:廣東嶺南律師事務所 
    住所:廣州市海珠區閱江西路370號廣報中心北塔15樓 
    法定代表人:鄧柏濤 
    電話:020-81836088 
    傳真:020-31952316 
    經辦律師:歐陽兵、謝潔、伍瑞祥 
    (四)會計師事務所和經辦註冊會計師 
    名稱:中審眾環會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:武漢市武昌區東湖路169號眾環海華大廈2-9層 
    法定代表人:石文先 
    電話:027 86770549 
    傳真:027 85424329 
    郵編:430077  
    經辦註冊會計師:王兵、潘桂權 
    六、基金的歷史沿革與基金合同的生效 
    本基金由金鷹保本混合型證券投資基金第二個保本週期屆滿後轉型而來。 
    金鷹保本混合型證券投資基金經中國證監會《關於核準金鷹保本混合型證券投資基金募集的批
    復》(證監許可[2011]436號)核準募集,基金管理人為金鷹基金管理有限公司,基金託管人為中國
    工商銀行股份有限公司。 
    金鷹保本混合型證券投資基金自2011年4月13日至2011年5月13日進行公開募集,募集結
    束後基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續。經中國證監會書面確認,《金鷹保本混合型證券
    投資基金基金合同》于 2011 年 5 月17 日生效。  
    金鷹保本混合型證券投資基金于 2017 年6月21日第二保本週期到期,由於不符合保本基金
    存續條件,按照《金鷹保本混合型證券投資基金基金合同》的約定,該基金保本週期到期後轉型為
    非保本的混合型基金,名稱相應變更為“金鷹元禧混合型證券投資基金”。金鷹保本混合型證券投
    資基金的保本週期到期操作期間為保本週期到期日及之後3個工作日(含第3個工作日),即2017
    年6月21日至2017年6月26日。自2017年6月27日起金鷹保本混合型證券投資基金正式轉型
    為金鷹元禧混合型證券投資基金,轉型後的《金鷹元禧混合型證券投資基金基金合同》自該日起生
    效。 
    《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不超過200人或者基金資産
    凈值低於5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情
    形的,基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合併或者
    終止基金合同等,並召開基金份額持有人大會進行表決。 
    法律法規另有規定時,從其規定。 
    七、基金份額的申購與贖回 
    (一)申購與贖回辦理的場所 
    本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的代銷機構。 
    投資人可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金
    的申購與贖回。本基金管理人可根據情況增減基金代銷機構,並在基金管理人網站公示。 
    條件成熟時,投資人可以通過基金管理人或其指定的代銷機構以電話、傳真或網上交易等形式
    進行基金的申購和贖回,具體辦法另行公告。 
    (二)申購與贖回辦理的開放日及時間 
    1. 開放日及開放時間 
    本基金的開放日是指為投資人辦理基金申購、贖回等業務的上海、深圳證券交易所交易日。具
    體業務辦理時間以銷售機構公佈時間為準。 
    若出現新的證券交易市場或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理
    時間進行相應的調整並提前公告。 
    2. 申購贖回的開始時間 
    本基金的申購、贖回自《基金合同》生效後不超過3個月的時間內開始辦理,基金管理人應在
    開始辦理申購、贖回的具體日期前2日在指定媒介(以下簡稱“網站”)公告。 
    申購和贖回的開放日為證券交易所交易日(基金管理人公告暫停申購或贖回時除外),投資者
    應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業務辦理時間在《招募説明書》中載明或另行公
    告。 
    若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對申購、贖回
    時間進行調整,但此項調整應在實施日2日前在指定媒介公告。 
    (三)申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資者認購、申購的先後次序進行順序贖回,以確定
    所適用的贖回費率。對於由金鷹保本混合型證券投資基金轉型後基金的基金份額,其持有期將從原
    份額取得之日起連續計算; 
    5、基金管理人可根據基金運作的實際情況並在不影響基金份額持有人實質利益的前提下調整
    上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施前按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    (四)申購與贖回的程式 
    1、 申購和贖回的申請方式 
    基金投資者必鬚根據基金銷售機構規定的程式,在開放日的業務辦理時間向基金銷售機構提出
    申購或贖回的申請。 
    投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交贖回申請時,必
    須有足夠的基金份額餘額,否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。 
    2、 申購和贖回申請的確認 
    T日規定時間受理的申請,正常情況下,基金註冊登記機構在T+1日內為投資者對該交易的有
    效性進行確認,在T+2日後(包括該日)投資者可向銷售機構或以銷售機構規定的其他方式查詢
    申購與贖回的確認情況。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行調整,
    並必須在調整實施日前按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    基金髮售機構申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表發售機構確實接收到
    申購、贖回申請。申購、贖回的確認以基金註冊登記機構的確認結果為準。 
    3、 申購和贖回的款項支付 
    申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,若申購不成功或
    無效,申購款項將退回投資者賬戶。 
    投資者T日贖回申請成功後,基金管理人將通過基金註冊登記機構及其相關基金銷售機構在T
    +7日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發生鉅額贖回的情形時,款項的支
    付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。 
    (五)申購和贖回的數額和價格 
    1、 份額類別 
    本基金分設A 類和C類兩類基金份額,投資者申購時可以自主選擇與A 類(基金代碼:210006)
    或C類(基金代碼:002425)份額相對應的基金代碼進行申購。由於基金費用不同,本基金兩類基
    金份額將分別計算並公告基金份額凈值。 
    2、 申購金額、贖回份額及餘額的處理方式 
    (1)投資者通過各代銷機構申購本基金時(含定期定額申購),申購最低金額為1元(含申購
    費,如有),超過部分不設最低級差限制。贖回本基金時,贖回最低份額為1份,基金份額餘額不
    得低於1份,贖回後導致基金份額不足1份的需全部贖回。 
    (2)投資者通過本公司網上交易平臺申購本基金時(含定期定額申購),申購最低金額為10
    元(含申購費,如有),超過部分不設最低級差限制。贖回本基金時,單筆最低贖回份額不受限制,
    持有基金份額不足10份時發起贖回需全部贖回。 
    (3)投資者通過本公司直銷中心櫃檯申購贖回的,申購最低金額(含申購費,如有)為5萬
    元(含申購費,如有)。贖回本基金時,贖回最低份額為1份,持有基金份額不足1份時發起贖回
    需全部贖回。 
    (4)基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額、贖回份額、單個投資
    者累計持有基金份額上限及單個交易賬戶的最低基金份額餘額的數量限制。基金管理人必須在調整
    實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    (5)各代銷機構可根據業務情況在不低於上述交易下限的前提下自行調整最低申購金額、最
    低追加申購金額、最低贖回份額和最低留存份額的限制,投資者辦理相關業務時,應遵循各代銷機
    構的具體業務規定。 
    (6)當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應當
    採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措
    施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見相關公告。 
    3、 A類申購贖回費率 
    (1)申購費率: 
    本基金在申購時收取前端申購費用,A類份額申購費率如下: 
    申購金額(萬元)  申購費率  
    A <100  0.8%  
    100 點 A <300  0.6%  
    300 點A <500  0.4%  
    A 點500  每筆1000元  
    注:上表中,A為投資者申購金額。 
    本基金申購費用由投資者承擔,不列入基金財産,主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等
    各項費用。 
    本基金的申購費用應在投資者申購基金份額時收取。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用
    費率按單筆分別計算。 
    (2)贖回費率 
    A類份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
    時收取。本基金的贖回費率如下: 
    持有期(計為T)  贖回費率  
    T <7日  1.5%  
    7日 點 T <30日  0.75%  
    30日 點 T <180日  0.5%  
    T 點180日  0%  
    (注:1個月按30天計算,3個月按90天計算,6個月按180天計算,以此類推。投資者通過日
    常申購所得基金份額,持有期限自登記機構確認登記之日起計算。) 
    對持續持有期少於30日的投資者收取的贖回費全額計入基金財産;對持續持有期少於3個月
    的投資者收取的贖回費不低於贖回費總額的75%計入基金財産;對持續持有期長于3個月但少於6
    個月的投資者收取的贖回費不低於贖回費總額的50%計入基金財産;對持續持有期長于6個月的投
    資者,應當將不低於贖回費總額的25%計入基金財産。贖回費中計入基金財産之餘的費用用於支付
    登記費和其他必要的手續費。 
    基金管理人可以在法律法規和基金合同規定範圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更,
    基金管理人應在調整實施2日前在指定媒介上刊登公告。 
    基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金促銷
    計劃,在基金促銷活動期間,基金管理人可以對促銷活動範圍內的基金投資者調低基金申購費率、
    贖回費率。 
    (3)本基金份額凈值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由此産生的
    收益或損失由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊
    情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    (4)基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新的費率或
    收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    (5)基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定基金
    促銷計劃,包括但不限于針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資
    者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以對基金銷售費用實行
    一定的優惠並依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    (6)本基金暫不採用擺動定價機制,基金管理人可結合基金實際運作情況,根據相關法律法規
    在履行適當程式並提前公告後增加擺動定價機制。 
    4、 C類申購贖回費率 
    (1)本基金C類基金份額不收取申購費。 
    (2)本基金C類基金份額的贖回費率如下: 
    持有期(計為T)  贖回費率  
    T <7日  1.5%  
    T<30天  0.5%  
    T點30天  0  
    持續持有期少於30 日的投資人收取的贖回費,將全額計入基金財産。 
    5、 
    申購份額的計算方法 
    凈申購金額=申購金額/[1+申購費率] 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值 
    以上計算結果(包括申購份額)以四捨五入的方式保留到小數點後兩位,由此誤差産生的損失
    由基金財産承擔,産生的收益歸基金財産所有。 
    例,假定某投資人申購本基金A類基金份額10,000元,T日本基金的A類基金份額凈值為
    1.0800元。該筆申購的申購費用及獲得的申購份額計算如下: 
    凈申購金額=10,000/[1+0.8%]=9,920.63元 
    申購費用=10,000-9,920.63=79.37元 
    申購份額=9,920.63/1.0800=9,185.77份 
    6、 贖回金額的計算 
    投資人贖回本基金的金額為贖回總額扣減贖回費用。其中: 
    贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-贖回費用 
    上述計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後兩位。由此誤差産生的損失由基金財産承擔,
    産生的收益歸基金財産所有。 
    例,假定某投資人在T日贖回其持有A類的基金份額10,000份,T日的A類基金份額凈值為
    1.0800元,持有時間為5個月,該日贖回適用的贖回費率為0.5%,則投資人獲得的贖回金額計算
    如下: 
    贖回總額=10,000×1.0800=10,800元 
    贖回費用=10,800×0.5%=54元 
    贖回金額=10,800-54=10746元 
    7、 基金份額凈值的計算公式 
    T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日公告。遇特殊情況,經履行適當程式,可
    以適當延遲計算或公告。計算公式為: 
    T日基金份額凈值=T日基金資産凈值/T日基金份額的餘額數量 
    (六)申購與贖回的註冊登記  
    (1)經基金銷售機構同意,基金投資人提出的申購和贖回申請,在基金管理人規定的時間之
    前可以撤銷。 
    (2)投資人申購基金成功後,基金註冊登記人在T+1日為投資人增加權益並辦理註冊登記手
    續,投資人自T+2日起有權贖回該部分基金份額。 
    (3)投資人贖回基金成功後,基金註冊登記人在T+1日為投資人扣除權益並辦理相應的註冊
    登記手續。 
    (4)基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調整,並最遲于
    開始實施前按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    (七)鉅額贖回的認定及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    本基金單個開放日,基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出申請份額總
    數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過上一日基金總份額的10%
    時,即認為發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或部分順延
    贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,按正常贖回程式執
    行。 
    (2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖
    回申請可能會對基金的資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基
    金總份額的10%的前提下,對其餘贖回申請延期予以辦理。對於單個基金份額持有人的贖回申請,
    應當按照其申請贖回份額佔當日申請贖回總份額的比例,確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖
    回份額;投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外,
    延遲至下一個開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規定轉入下一個開放日的贖
    回不享有贖回優先權,並以此類推,直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限
    制。 
    (3)當基金髮生鉅額贖回,在單個持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額25%的情形
    下,基金管理人可以延期辦理該單個持有人超過上一開放日基金總份額25%的贖回申請,對於單個
    持有人未超過上一開放日基金總份額25%的贖回申請,與當日其他贖回申請一起,按照上述(1)
    (2)方式處理。當日未獲受理的贖回申請將與下一開放日的贖回申請一併處理,直到全部贖回為
    止。如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。 
    (4)鉅額贖回的公告:當發生鉅額贖回並順延贖回時,基金管理人應在2日內通過指定媒介
    刊登公告,並通過郵寄、傳真或《招募説明書》規定的其他方式通知基金份額持有人,並説明有關
    處理方法。 
    本基金連續2個或2個開放日以上發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回
    申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,並應當在指定媒介
    公告。 
    (八)拒絕或暫停接受申購、暫停贖回的情形及處理 
    (1)在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請: 
    1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;  
    2)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致當日基金資産凈值無法計算; 
    3)基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基金業績産生負面
    影響,從而損害現有基金份額持有人的利益; 
    4)法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形; 
    5)基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的某筆申購; 
    6)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或
    者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時; 
    7)當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上時,經與基金託管人協商確認後,基金管理
    人應當暫停接受基金申購申請; 
    8)申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申
    購金額上限的。 
    發生上述情形之一的,申購款項將全額退還投資者。發生上述1)到4)項、7)項暫停申購情
    形時,基金管理人應當在指定媒介刊登暫停申購公告。 
    (2)在以下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請或者延緩支付贖回款項: 
    1)不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項; 
    2)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值; 
    3)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續2個或2個以上開放日鉅額贖回,導致本基金的現
    金支付出現困難; 
    4)發生《基金合同》規定的暫停基金資産估值情況; 
    5)當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上時,經與基金託管人協商確認後,基金管理
    人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施; 
    6)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介刊登公告。已接受的贖回申請,
    基金管理人將足額支付;如暫時不能足額支付的,可延期支付部分贖回款項,按每個贖回申請人已
    被接受的贖回申請量佔已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分由基金管理人按
    照發生的情況制定相應的處理辦法在後續開放日予以支付。 
    同時,在出現上述第3)款的情形時,對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項,最長不超過
    20個工作日,並在指定媒介公告。投資者在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以
    撤銷。 
    在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理,並依照有關規定在指定媒
    介公告。 
    (3)暫停基金的申購、贖回,基金管理人應按規定公告。 
    (4)暫停申購或贖回期間結束,基金重新開放時,基金管理人應依法公告並報中國證監會和
    基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。 
    1)如果發生暫停的時間為一天,基金管理人將於重新開放日在指定媒介刊登基金重新開放申
    購或贖回的公告,並公告最近一個開放日的基金份額凈值。 
    2)如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金
    管理人將提前兩日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公
    告最近一個開放日的基金份額凈值。 
    3)如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一
    次;當連續暫停時間超過兩個月時,可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束,基金重新
    開放申購或贖回時,基金管理人應提前三個工作日,在指定媒介連續刊登基金重新開放申購或贖回
    的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 
    (八)基金的轉換 
    為方便基金份額持有人,未來在各項技術條件和準備完備的情況下,投資者可以依照基金管理
    人的有關規定選擇在本基金和基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、
    轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定並公告。 
    (九)基金的轉託管 
    本基金目前實行份額託管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉入另一
    個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業務規則》的有關規定以及基金代銷機構的業務規則。 
    (十)基金的非交易過戶 
    非交易過戶是指不採用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額按照一定規則從某
    一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。 
    基金註冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經註冊登記機構認可的其他情況下的非
    交易過戶。其中,“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;“捐
    贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形;“司
    法執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、
    法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體應符合相關法律法規和《基
    金合同》規定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供基金註冊登記機構要求
    提供的相關資料。 
    基金註冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶,其他銷售機構不得辦理該項業務。 
    對於符合條件的非交易過戶申請按《業務規則》的有關規定辦理。 
    (十一)基金的凍結與解凍 
    基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍以及註冊登記機構
    認可的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍結部分産生的權益按照我國法律法規、
    監管規章以及國家有權機關的要求決定是否凍結。在國家有權機關作出決定之前,被凍結部分産生
    的權益先行一併凍結。被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。 
    (十二)定期定額投資計劃 
    本基金管理人可為基金投資人提供定期定額投資計劃服務,具體實施方法以基金管理人屆時公
    布的業務規則和公告為準。 
    (十三)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回  
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規定
    或相關公告。 
    八、基金的投資 
    (一)投資目標 
    本基金在有效控制風險的前提下,力爭使基金份額持有人獲得超額收益與長期資本增值。 
    (二)投資範圍 
    本基金的投資對像是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、
    創業板、存托憑證及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、央行票據、
    地方政府債、企業債、公司債、可交換公司債券、可轉換公司債券(含可分離交易可轉債)、中小
    企業私募債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券),以及權證、資産支援證券、債券回購、
    銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨等及法律法規或中國證監會允許基金投
    資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其
    納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例:本基金投資于股票資産的比例為基金資産的0-40%,每個交易日日終在
    扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保證金以後,本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府
    債券不低於基金資産凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。權證、
    股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。 
    當法律法規的相關規定變更時,基金管理人在履行適當程式後可對上述資産配置比例進行適當
    調整。 
    (三)業績比較基準 
    本基金業績比較基準: 
    滬深300指數收益率×20%+中債總財富(總值)指數收益率×80% 
    如果指數編制單位停止計算編制以上指數或更改指數名稱、或今後法律法規發生變化、或有更
    適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出,本基金管理人在對基金份額持有人利益無實質
    性不利影響的情況下,可以根據本基金的投資範圍和投資策略,調整基金的業績比較基準,但應在
    取得基金託管人同意後報中國證監會備案,並及時公告,無須召開基金份額持有人大會審議。 
    本基金的業績比較基準僅作為衡量本基金業績的參照,不決定也不必然反映本基金的投資策略。 
    (四)投資策略 
    本基金在投資組合管理過程中採取主動投資方法,通過數量化方法嚴格控制風險,並通過有效
    的資産配置策略,動態調整安全資産和風險資産的投資比例, 注重風險與收益的平衡,力爭實現基
    金資産長期穩健增值。 
    1、資産配置策略 
    本基金採用固定比例組合保險策略(CPPI),該策略是國際通行的一種投資組合保險策略。其
    基本原理是將基金資産按一定比例劃分為安全資産和風險資産,其中安全資産將投資于各類債券及
    銀行存款,以保證投資本金的安全性;而除安全資産外的風險資産主要投資于股票、權證等權益類
    資産,以提升基金投資者的收益。 
    本基金綜合考慮國內外政治經濟環境、資本市場運作狀況、固定收益類與權益類資産風險收益
    特徵、基金凈資産和價值底線等因素,結合資産配置研究結果和市場運作狀態,動態調整安全資産
    和風險資産的配置比例,力爭在確保本金安全的前提下,穩健獲取投資收益。 
    2、債券組合管理策略 
    本基金將綜合運用多種債券投資策略,實現組合增值。 
    (1)類屬配置策略 
    本基金根據各具體債券的風險收益比、信用利差、流動性利差、債項評級及相對價差收益等特
    點,研究各類具體信用類債券的投資價值;在此基礎上結合各細分種類債券供需狀況、風險與收益
    率變化等因素謹慎進行類屬配置。 
    (2)久期配置策略 
    本基金通過對宏觀經濟趨勢、經濟週期和政策動向進行分析,對未來利率走勢進行判斷,確定
    債券組合久期,並動態積極調整債券組合的平均久期及期限分佈,以有效提高債券組合的總投資收
    益。 
    (3)收益率曲線策略 
    通過對財政貨幣政策取向、流動性、債券供求、市場風險偏好等因素進行綜合分析,在此基礎
    上預測利率期限結構及收益率曲線的變化趨勢以進行積極資産配置;並根據收益率曲線上不同年限
    收益率的息差特徵,通過騎乘策略,投資于具備潛在價值的債券。 
    (4)杠桿策略 
    本基金在考慮債券投資的風險收益情況,以及回購成本等因素的情況下,在風險可控的情況下,
    通過債券回購,放大杠桿進行投資操作。 
    (5)相對價值投資策略 
    本基金將綜合運用利率預期、收益率曲線估值、信用風險分析、流動性分析等方法來評估個券
    的投資價值,重點關注一定利率區間範圍內且符合設定久期區間、具有較高評級及較好流動性的個
    券,或存在定價偏誤、市場交易價格被低估的優質個券。 
    (6)信用利差曲線策略 
    信用債收益率是在基準收益率基礎上加上反映信用風險的信用利差,因此信用債利差曲線能夠
    直接影響相應債券品種的信用利差收益率。本基金通過關注信用利差的變化趨勢,精選利差趨向縮
    小的類屬品種及個券。在信用利差曲線的分析上,本基金將重點關注經濟週期、國家或産業政策、 
    發債主體所屬行業景氣度、債券市場供求、信用債券市場結構、信用債券品種的流動性等因素對信
    用利差的影響,進而進行信用債投資。 
    3、股票投資策略 
    本基金將充分發揮基金管理人的研究優勢,根據不同市場環境靈活運用成長、主題、動量、事
    件驅動等多種投資策略積極進行股票投資。通過對以上策略的綜合運用,力爭實現基金資産的穩健
    增值。 
    (1)成長策略 
    本基金所指的成長策略主要指本基金對新興産業、行業景氣度較高或處於上升階段的轉型行業
    及實現革新轉型、持續增長的傳統産業中具有成長風格的上市公司的投資策略。本基金將精選上述
    行業中代表性較強、成長性良好、估值具有吸引力,預期業績持續增長的成長型個股進行投資。 
    (2)主題策略 
    本基金將通過分析研究國內外實體經濟、政府政策、科學技術、金融市場等投資主題對經濟結
    構、産業結構或商業運作模式的影響力量,發掘和把握投資主題,積極挖掘和研究新的投資主題,
    並對主題投資方向做出適時調整,從而準確把握新舊投資主題的轉換時機,分享不同投資主題所伴
    隨的投資機遇。 
    (3)動量策略  
    本基金所指的動量策略是指市場在一定時期內呈現“強者恒強”的特徵,通過買入過去一段時
    期的表現強勢的個股以獲得超越市場平均水準的收益的投資策略。本基金將綜合分析各股票價格走
    勢及價格動量特徵,選擇動量特徵明顯和價格趨勢強勁的個股納入投資組合。 
    (4)事件驅動策略 
    本基金所指的事件驅動策略是指在提前挖掘和深入分析可能造成股價異常波動的事件基礎上,
    通過充分把握交易時機獲取超額投資回報的投資策略。 
    4、存托憑證投資策略 
    本基金投資存托憑證的策略依照股票投資策略執行,選擇投資價值高的存托憑證進行投資。 
    5、中小企業私募債券投資策略  
    本基金將運用基本面研究結合公司財務分析方法,對債券發行人信用風險進行分析和度量,選
    擇風險與收益相匹配的更優品種進行投資。深入研究債券發行人基本面資訊,分析企業的長期運作
    風險;對債券發行人進行財務風險評估;利用歷史數據、市場價格以及資産品質等資訊,估算私募
    債券發行人的違約率及違約損失率並考察債券發行人的增信措施。綜合上述分析結果,確定信用利
    差的合理水準,利用市場的相對失衡,確定具有投資價值的債券品種。 
    6、股指期貨投資策略  
    本基金以套期保值為目的,參與股指期貨交易。  
    本基金參與股指期貨投資時機和數量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷和組合風險收
    益分析的基礎上。基金管理人將根據宏觀經濟因素、政策及法規因素和資本市場因素,結合定性和
    定量方法,確定投資時機。基金管理人將結合股票投資的總體規模,以及中國證監會的相關限定和
    要求,確定參與股指期貨交易的投資比例。  
    基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特徵,運用股指期貨對衝系統性風
    險、對衝特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低
    投資組合的整體風險的目的。  
    若相關法律法規發生變化時,基金管理人期貨投資管理從其最新規定,以符合上述法律法規和
    監管要求的變化。 
    7、國債期貨投資策略 
    國債期貨作為利率衍生品的一種,有助於管理債券組合的久期、流動性和風險水準。管理人將
    按照相關法律法規的規定,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分
    析。構建量化分析體系,對國債期貨和現貨的基差、國債期貨的流動性、波動水準、套期保值的有
    效性等指標進行跟蹤監控,在最大限度保證基金資産安全的基礎上,力求實現基金資産的長期穩定
    增值。 
    8、權證投資策略  
    本基金將權證看作是輔助性投資工具,其投資原則為優化基金資産的風險收益特徵,有利於基
    金資産增值,有利於加強基金風險控制。本基金將在權證理論定價模型的基礎上,綜合考慮權證標
    的證券的基本面趨勢、權證的市場供求關係以及交易制度設計等多種因素,對權證進行合理定價。
    本基金權證主要投資策略為低成本避險和合理杠桿操作。 
    9、資産支援證券投資策略 
    本基金將綜合運用資産配置 、久期管理、收益率曲線、信用管理和個券α策略等策略積極主動
    進行資産支援證券産品投資。本基金管理人將堅持風險調整後收益最大化的原則,通過信用資質研
    究和流動性管理,遵守法律法規和基金合同的約定,嚴格控制投資風險,確保本金相對安全和基金
    資産具有良好流動性,以期獲得長期穩定收益。 
    (五)風險收益特徵 
    本基金為混合型證券投資基金,其預期收益和風險水準低於股票型基金,高於債券型基金和貨
    幣市場基金。 
    (六)投資禁止行為與限制 
    1、禁止行為  
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有
    重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符
    合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部
    審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並
    按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董
    事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金管理人在履行適當程式後可不受上述規定
    的限制。 
    2、基金投資組合比例限制 
    本基金的投資組合將遵循以下限制:  
    (1)本基金投資組合中股票資産佔基金資産的比例為0%-40%; 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保證金以後,應當保持
    不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家上市公司的證券,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%; 
    (5)本基金持有的債券其信用級別不低於BBB級; 
    (6)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券正回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的40%; 
    (7)本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不得展期; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資産凈值的0.5%;本基
    金持有的全部權證的市值不超過基金資産凈值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一權證的
    比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定; 
    (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。本基金持有資産支
    持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起20個工作日內
    全部賣出; 
    (10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券
    規模的10%; 
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得超過其
    各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (13)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    (14)本基金財産參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的總資産,所申報的股票
    數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (15)本基金持有一家公司發行的流通受限證券,其市值不得超過基金資産凈值的2%;本基金
    持有的所有流通受限
    證券,其市值不得超過基金資産凈值的10%;經基金管理人和基金託管人協商,
    可對以上比例進行調整; 
    (16)本基金不得違反《基金合同》關於投資範圍和投資比例的約定; 
    (17)如本基金參與股指期貨、國債期貨投資,則遵循以下投資限制: 
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的10%; 
    2)在任何交易日日終持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不
    得超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、
    權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    3)在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%; 
    4)在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日基
    金資産凈值的20%; 
    5)基金所持有的股票市值、買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金
    合同關於股票投資比例的有關約定; 
    6)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的15%; 
    7)持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%; 
    8)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易
    日基金資産凈值的30%; 
    9)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合
    約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券投資比例的有關約定; 
    (18)本基金的基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%; 
    (19)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該
    上市公司可流通股票的15%; 
    (20)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司的可流通股票,不得超過該上市公
    司可流通股票的30%; 
    (21)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈值的15%; 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資。 
    (22)基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,
    可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (23)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易的股票
    合併計算; 
    (24)法律法規以及監管部門規定的其他投資限制。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合《基金合同》的有
    關約定。由於證券市場波動、上市公司合併或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資組
    合不符合上述約定的比例的,除上述第(2)、(9)、(21)、(22)規定的情況外,基金管理人應在10
    個交易日內進行調整,以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。 
    (七)基金管理人代表基金行使股東權利處理原則和方法 
    基金管理人接受基金份額持有人的委託,為基金份額持有人的利益管理和運用基金資産,必須
    恪盡職守,履行法律、法規、中國證監會及基金合同規定的義務。 
    基金管理人有權按照法律、法規及中國證監會的規定,代表基金對所投資公司行使股東權利,
    但不得謀求對上市公司的控股和直接管理。在基金合同授權範圍內,基金管理人有權代表基金簽訂
    與基金有關的合同、協議,並處理與基金有關的法律糾紛。 
    基金管理人不得通過關聯交易為其自身、僱員、授權代理人或任何與其存在利害關係的第三
    人牟取不當利益。 
    (八)側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在重大贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利益
    的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照法律法規
    及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、風
    險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現和支付等對投
    資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    (九)基金投資組合報告 
    本投資組合報告所載數據截止日為2021年9月30日,本報告中所列財務數據未經審計。 
    本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
    並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    本基金的託管人根據基金合同的規定,復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告
    等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  170,767,964.32  20.32  
     其中:股票  170,767,964.32  20.32  
    2  固定收益投資  622,501,900.00  74.05  
     其中:債券  622,501,900.00  74.05  
     資産支援證券  -  -  
    3  貴金屬投資  -  -  
    4  金融衍生品投資  -  -  
    5  買入返售金融資産  37,000,375.50  4.40  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    6  銀行存款和結算備付金合計  2,696,880.59  0.32  
    7  其他各項資産  7,627,035.64  0.91  
    8  合計  840,594,156.05  100.00  
    注:其他資産包括:交易保證金、應收利息、應收證券清算款、其他應收款、應收申購款、
    待攤費用。 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    (1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  12,350.52  0.00  
    B  採礦業  -  -    
    C  製造業  118,605,762.39  14.84  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  4,623,320.74  0.58  
    E  建築業  38,297.80  0.00  
    F  批發和零售業  46,596.76  0.01  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  4,881,013.42  0.61  
    H  住宿和餐飲業  694,233.44  0.09  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  5,662,741.13  0.71  
    J  金融業  12,469,117.22  1.56  
    K  房地産業  10,472,136.00  1.31  
    L  租賃和商務服務業  7,132,400.00  0.89  
    M  科學研究和技術服務業  6,076,700.14  0.76  
    N  水利、環境和公共設施管理業  37,403.74  0.00  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  -  -  
    R  文化、體育和娛樂業  15,891.02  0.00  
    S  綜合  -  -  
     合計  170,767,964.32  21.36  
    (2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    本基金本報告期內未通過港股通投資股票。 
    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  603456  九洲藥業  124,600  6,864,214.00  0.86  
    2  000656  金科股份  1,308,000  6,749,280.00  0.84  
    3  002756  永興材料  68,000  6,397,440.00  0.80  
    4  603259  藥明康得  37,905  5,791,884.00  0.72  
    5  300682  朗新科技  212,000  5,473,840.00  0.68  
    6  600887  伊利股份  112,800  4,252,560.00  0.53  
    7  605117  德業股份  18,627  4,187,349.60  0.52  
    8  601012  隆基股份  50,400  4,156,992.00  0.52  
    9  002245  蔚藍鋰芯  195,600  4,091,952.00  0.51  
    10  601888  中國中免  14,200  3,692,000.00  0.46  
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  43,240,900.00  5.41  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  559,267,000.00  69.97  
     其中:政策性金融債  60,118,000.00  7.52  
    4  企業債券  -  -  
    5  企業短期融資券  19,994,000.00  2.50  
    6  中期票據  -  -  
    7  可轉債(可交換債)  -  -  
    8  同業存單  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合計  622,501,900.00  77.88  
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  210005  21附息國債05  400,000.00  42,240,000.00  5.28  
    2  149240  20長江05  400,000.00  40,644,000.00  5.08  
    3  175350  20東債03  400,000.00  40,496,000.00  5.07  
    4  175534  20華泰G8  400,000.00  40,356,000.00  5.05  
    5  1822044  18北銀租賃債01  400,000.00  40,348,000.00  5.05  
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細 
    本基金本報告期內未投資資産支援證券。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
    本基金本報告期內未投資貴金屬。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    本基金本報告期內未投資權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    (1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    本基金本報告期內未投資股指期貨。 
    (2)本基金投資股指期貨的投資政策 
    無。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    (1)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    本基金本報告期內未投資國債期貨。 
    (2)本期國債期貨投資評價 
    無。 
    11、投資組合報告附注 
    (1)本基金投資的前十名證券的發行主體之一的海通證券股份有限公司因未充分履行持續督導義
    務,涉嫌存在未能勤勉盡責情形等未及時披露公司重大事項,未依法履行其他職責的行為,于2021
    年9月28日被中國證券監督管理委員會重慶監管局出具行政處罰事先告知書,擬對其責令改正,
    公開處罰,沒收財務顧問業務收入100萬元,並處以300萬元罰款;因在開展部分投資顧問、私募
    資産管理業務過程中,未按照審慎經營原則,有效控制和防範風險等未依法履行其他職責行為,于
    2021年3月31日被中國證券監督管理委員會上海監管局處以暫停受理或辦理業務等監管措施。該
    證券的投資符合本基金管理人內部投資決策。 
    (2)本基金本報告期內投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫。 
    (3)其他各項資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  19,932.64  
    2  應收證券清算款  -  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  7,594,627.61  
    5  應收申購款  12,475.39  
    6  其他應收款  -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  合計  7,627,035.64  
    (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    (5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限證券。 
    (6)投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。 
    九、基金的業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金
    一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做
    出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    基金合同生效日為2017年6月27日,基金合同生效以來(截至2021年6月30日)的投資業績及
    與同期基準的比較情況,已經由託管人復核無誤。 
    (一)業績比較 
    1、金鷹元禧混合A: 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2017.6.27-2017.12.31   -2.40%  0.19%  1.56%  0.14%  -3.96%  0.05%  
    2018.1.1-2018.12.31   0.01%  0.24%  1.91%  0.26%  -1.90%  -0.02%  
    2019.1.1-2019.12.31   8.02%  0.16%  10.40%  0.23%  -2.38%  -0.07%  
    2020.1.1-2020.12.31   23.07%  0.26%  23.38%  0.24%  -0.31%  0.02%  
    2021.1.1-2021.6.30  3.42%  0.35%  1.88%  0.28%  1.54%  0.07%  
    2017.6.27-2021.6.30  27.27%  0.27%  25.70%  0.25%  1.57%  0.02%  
    2、金鷹元禧混合C: 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2017.6.27-2017.12.31   -2.36%  0.19%  1.56%  0.14%  -3.92%  0.05%  
    2018.1.1-2018.12.31   -0.02%  0.24%  1.91%  0.26%  -1.93%  -0.02%  
    2019.1.1-2019.12.31   7.90%  0.16%  10.40%  0.23%  -2.50%  -0.07%  
    2020.1.1-2020.12.31   22.83%    0.26%    23.38%   0.24%   -0.55%   -0.02%  
    2021.1.1-2021.6.30  3.36%  0.35%  1.88%  0.28%  1.48%  0.07%  
    2017.6.27-2021.6.30  26.96%  0.27%  25.70%  0.25%  1.26%  0.02%  
    歷任基金經理任職情況為:倪超先生,管理時間為2017年6月27日至2018年3月20日;吳
    德瑄先生,管理時間為2017年9月30日至2020年12月31日;戴駿先生,管理時間為2017年6
    月27日至2022年2月19日;楊曉斌先生,管理時間為2019年6月27日至今;王懷震先生,管
    理時間為2022年11月5日至今。 
    (二)凈值增長率走勢對比 
    自本基金的基金合同生效以來,本基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變
    動的比較如下圖所示: 
    金鷹元禧混合型證券投資基金 
    累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 
    (2017年6月27日至2021年6月30日) 
    1.金鷹元禧混合A: 
    注:1、本基金由原金鷹保本混合型證券投資基金于2017年6月27日轉型而來; 
    2、截至報告期末本基金的各項投資比例已達到基金合同規定的各項比例; 
    3、本基金的業績比較基準是:滬深300指數收益率×20%+中債總財富(總值)指數收益率
    ×80%。 
    2.金鷹元禧混合C: 
    注:1、本基金由原金鷹保本混合型證券投資基金于2017年6月27日轉型而來; 
    2、截至報告期末本基金的各項投資比例已達到基金合同規定的各項比例; 
    3、本基金的業績比較基準是:滬深300指數收益率×20%+中債總財富(總值)指數收益率
    ×80%。 
    十、基金的財産 
    (一)基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款以及其
    他投資所形成的價值總和。 
    其構成主要有: 
    (1)銀行存款及其應計利息; 
    (2)結算備付金及其應計利息; 
    (3)根據有關規定繳納的保證金及其應收利息; 
    (4)應收證券交易清算款; 
    (5)應收申購款; 
    (6)股票投資及其估值調整; 
    (7)債券投資及其估值調整和應計利息; 
    (8)權證投資及其估值調整; 
    (9)其他投資及其估值調整; 
    (10)其他資産等。 
    (二)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    (三)基金財産的賬戶 
    本基金以基金託管人的名義開立資金結算賬戶和託管專戶用於基金的資金結算業務,並以基金
    託管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的名義開立銀行間債券託管賬戶並報中國
    人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金代銷機構和基金註冊登記機
    構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    (四)基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金代銷機構的財産,並由基金託管人保管。基
    金管理人、基金託管人不得將基金財産歸入其固有財産;基金管理人、基金託管人因基金財産的管
    理、運用或其他情形而取得的財産和收益,歸入基金財産。基金管理人、基金託管人、基金註冊登
    記機構和基金代銷機構以其自有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請
    求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算的,基
    金財産不屬於其清算財産。 
    基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵消;基金管
    理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權債務不得相互抵消。 
    十一、基金財産的估值 
    (一)估值目的 
    基金資産估值的目的是客觀、準確地反映基金資産是否保值、增值,依據經基金資産估值後確
    定的基金資産凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購與贖回價格的基礎。 
    (二)估值日 
    本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披露基
    金凈值的非營業日。 
    (三)估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資産和負債。 
    (四)估值程式 
    基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值後,將估值結果加蓋業務公章以書面形
    式加密傳真或以電子方式傳送至基金託管人,基金託管人按法律法規、《基金合同》規定的估值方
    法、時間、程式進行復核,復核無誤後在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務公章或以電子
    方式傳送返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。 
    (五)估值方法 
    本基金按以下方式進行估值: 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
    盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收
    盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大
    變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權和含權固定收益品種按估值日第三方估值機構提供
    的相應品種估值凈價估值,如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券
    價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,採用估值技術確定公允價值; 
    (3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得
    到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構
    未發生影響證券價格的重大事件的,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利
    息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價
    格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
    價格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
    可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券和私募債券,採用
    估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價
    (收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難
    以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一股
    票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定
    公允價值。 
    3、銀行間市場交易的固定收益品種的估值 
    (1)銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的估值
    凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一
    估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)
    後未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。 
    (2)對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種,在發行利率
    與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5、股指期貨合約及國債期貨合約,一般以估值當日對應合約的結算價進行估值,估值當日無
    結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。當日結算價
    及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》為準。如法律法規今後另有規定的,從其規定。 
    6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票
    執行。 
    7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具
    體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的方法估值。 
    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定估
    值。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、審查基金管理人計
    算的基金資産凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,
    仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (六)基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理 
    基金份額凈值的計算保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入。當估值或份額凈值計價
    錯誤實際發生時,基金管理人應當立即糾正,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到
    或超過基金資産凈值的0.25%時,基金管理人應報中國證監會備案;當估值錯誤偏差達到基金份額
    凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。因基金估值錯誤給投資者造成損失的,應先由基金管理人承
    擔,基金管理人對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。 
    關於差錯處理,基金合同的當事人按照以下約定處理: 
    1、差錯類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或註冊登記機構、或代理銷售機構、
    或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由於該差錯遭受
    損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。 
    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障
    差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若係同行業現有技術水準無法預見、無法避
    免、無法抗拒,則屬不可抗力,按照下述規定執行。 
    由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗力原因
    出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還
    不當得利的義務。 
    2、差錯處理原則 
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進行更正,
    因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未及時更正已産生的差錯,給當事人造
    成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間
    進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
    認,確保差錯已得到更正; 
    (2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對差
    錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責; 
    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差
    錯負責,如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失
    (“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當
    得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返
    還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際
    損失的差額部分支付給差錯責任方; 
    (4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式; 
    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資産損失時,基金託管人
    應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人過錯造成基金資産損失時,基金管理人應為
    基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和託管人之外的第三方造成基金資産的損失,並拒絕
    進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償; 
    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律、行政法規、《基金
    合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基金
    管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失; 
    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。 
    3、差錯處理程式 
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確定差錯的責任方; 
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; 
    (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失; 
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構的交易數據的,由基金註冊登記機構
    進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認; 
    (5)基金管理人及基金託管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基
    金管理人應當報告中國證監會;基金管理人及基金託管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額
    凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。 
    (七)暫停估值的情形 
    (1)與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    (2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資産價值時; 
    (3)當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上時,經與基金託管人協商確認後,基金管
    理人應當暫停基金估值; 
    (4)中國證監會認定的其他情形。 
    (八)實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬戶的基金
    資産凈值和份額凈值,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    (九)特殊情形的處理 
    (1)基金管理人按估值方法的第7項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資産估值錯誤處
    理; 
    (2)由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基金管
    理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此
    造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金託管
    人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。” 
    十二、基金的收益與分配 
    (一)基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的餘額,
    基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    (二)基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低
    數。 
    (三)基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為6次,每次收益分配
    比例不得低於收益分配基準日可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益
    分配; 
    2、本基金收益分配方式:基金收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金
    紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益
    分配方式是現金分紅;如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同,基金註冊登記機構將以投資
    者最後一次選擇的分紅方式為準; 
    3、基金收益分配後各類基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的各類基金份額
    凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、由於本基金各類基金份額的費用不同,各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同,本
    基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時
    間、分配數額及比例、分配方式等內容。由於不同基金份額類別對應的可分配收益不同,基金管理
    人可相應制定不同的收益分配方案。 
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》的有關
    規定在指定媒介上公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工
    作日。 
    (六)基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利
    小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金註冊登記機構可將基金份額持有人的
    現金紅利自動轉為基金份額: 
    現金紅利轉基金份額視同申購,但不收取申購費。 
    紅利再投資的計算方法,均依照《業務規則》執行。 
    (七)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配。 
    十三、基金的費用和稅收 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、從C類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財産總值中扣除。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    (1)基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×0.60%÷當年天數 
    H 為每日應計提的基金管理費 
    E 為前一日基金財産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金
    管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理
    人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    (2)基金託管人的基金託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.2%的年費率計提。託管費的計算方法如下: 
    H=E×0.2%÷當年天數 
    H 為每日應計提的基金託管費 
    E 為前一日的基金財産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金
    託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支取。若遇法定節
    假日、公休日等,支付日期順延。 
    3、銷售服務費  
    本基金 A類基金份額不收取銷售服務費, C類基金份額的銷售服務費年費率為 0.1%。在通常
    情況下,C 類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額資産凈值的0.1%年費率計提。計算方
    法如下:  
    H=E×0.1%÷當年天數  
    H為 C類基金份額每日應計提的銷售服務費  
    E為 C類基金份額前一日基金資産凈值  
    基金銷售服務費每日計提,按月支付,于次月前2個工作日內從基金財産中一次性劃出,由基
    金管理人代收,基金管理人收到後按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休
    日等,支付日期順延。銷售服務費主要用於支付銷售機構佣金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、
    促銷活動費、基金份額持有人服務費等。 
    上述(一)“基金費用的種類”中第4-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用實
    際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、資訊披露費用
    等費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    (四)實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資産
    變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見本招募説明書“側袋機制”
    部分的規定。 
    (五)稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義務。 
    十四、基金的會計與審計 
    (一)基金會計政策 
    (1)基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    (2)基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如下
    原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度; 
    (3)基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    (4)會計制度執行國家有關會計制度; 
    (5)本基金獨立建賬、獨立核算; 
    (6)基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按照
    有關規定編制基金會計報表; 
    (7)基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方式確
    認。 
    (二)基金年度審計 
    (1)基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資格的
    會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    (2)會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人和基金託管人同意。 
    (3)基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事務所
    需按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    十五、基金的資訊披露 
    (一)披露依據 
    本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基金合同》及其
    他有關規定。 
    (二)資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持
    有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國證監會
    的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過中國證監會
    指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站(以下簡稱“指定網站”)等媒介
    披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資
    料。 
    (三)資訊披露承諾 
    本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    (1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    (2)對證券投資業績進行預測; 
    (3)違規承諾收益或者承擔損失; 
    (4)詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    (5)登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    (6)中國證監會禁止的其他行為。 
    (四)披露文本 
    本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披露義務人應保證
    不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    (五)公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    1、《招募説明書》、《基金合同》、《託管協議》、《基金産品資料概要》 
    (1)《招募説明書》應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金認購、
    申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人服務等內容。
    《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,
    更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少
    每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    (2)《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額持有人大
    會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。 
    (3)《託管協議》是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等活動中
    的權利、義務關係的法律文件。 
    (4)基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金概要信
    息。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作
    日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料
    概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新
    基金産品資料概要。 
    2、《發售公告》 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制《發售公告》,並在披露《招募説明書》的當
    日登載于指定媒介上。 
    3、《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在《基金合同》生效的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效公告。 
    4、基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週在指定
    網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定
    網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最後一
    日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    5、基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、《招募説明書》等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖回
    價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或
    者複製前述資訊資料。 
    6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,並將年度報告登載在指
    定網站上,將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過具
    有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,並將中期報告登載在
    指定網站上,將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,並將季度報
    告登載在指定網站上,將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報
    告。 
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其流動性風險分析。 
    報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其他投資者
    的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要資訊”項下披露該投資
    者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監
    會認定的特殊情形除外。 
    7、臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,並登載在指定報刊
    和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響的下列
    事件: 
    (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    (2)《基金合同》終止、基金清算;  
    (3)轉換基金運作方式、基金合併; 
    (4)更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 
    (5)基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金託管
    人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    (6)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    (7)基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 
    (8)基金募集期延長或提前結束募集; 
    (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生變動; 
    (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金託管人專
    門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    (11)涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處罰、
    刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重大行政處罰、
    刑事處罰; 
    (13)基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易事項,
    中國證監會另有規定的情形除外; 
    (14)基金收益分配事項; 
    (15)管理費、託管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率發生
    變更;  
    (16)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    (17)本基金開始辦理申購、贖回; 
    (18)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    (19)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    (20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    (21)基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響
    的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    8、澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
    價格産生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金份額持有人利益的,相關資訊披露義
    務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。 
    9、基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。召開基金份額持
    有人大會的,召集人應當至少提前30日在指定媒介上公告基金份額持有人大會的召開時間、會議
    形式、審議事項、議事程式和表決方式等事項。 
    基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,基金管理人、基金託管人對基金份額持有
    人大會決定的事項不依法履行資訊披露義務的,召集人應當履行相關資訊披露義務。 
    10、清算報告 
    《基金合同》終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行清算並作出
    清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在
    指定報刊上。 
    11、投資股指期貨、國債期貨相關公告 
    若本基金投資股指期貨、國債期貨,基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告
    和招募説明書(更新)等文件中披露股指期貨、國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損
    益情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨、國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既
    定的投資政策和投資目標等。 
    若中國證監會或其他相關監管機構出臺新規定,則按新規執行。 
    12、投資資産支援證券的資訊披露 
    若本基金投資資産支援證券,基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資産支
    持證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。 
    基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金凈
    資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10名資産支援證券明細。 
    若中國證監會或其他相關監管機構出臺新規定,則按新規定執行。 
    13、投資中小企業私募債券的資訊披露 
    若本基金投資中小企業私募債,基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券後兩日內,在中
    國證監會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等資訊。 
    基金管理人應當在基金的季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等
    文件中披露中小企業私募債券的投資情況。 
    若中國證監會或其他相關監管機
    構出臺新規定,則按新規定執行。 
    14、 投資存托憑證的資訊披露 
    本基金投資存托憑證的資訊披露依照境內上市交易的股票執行。 
    15、實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募説明書的規
    定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    16、中國證監會規定的其他資訊。 
    (六)資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員負責
    管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容與格式準
    則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管理人
    編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和更新的招募説明書、
    基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進
    行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基金管理人、基金
    託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,並保證相關報送資訊的真實、
    準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介披露資訊外,還可以根據需要在其他公共媒介披露
    資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露同一資訊的內容應當
    一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當製作工作
    底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提供有用信
    息的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,自主提升
    資訊披露服務的品質。具體要求應當符合《資訊披露辦法》等法律法規及自律規則的相關規定。前
    述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    (七)資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將資訊置備
    于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    (八)本基金資訊披露事項以法律法規規定及《基金合同》約定的內容為準。 
    十六、側袋機制 
    (一)側袋機制的實施條件、實施程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在重大贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利
    益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照法律
    法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並及時聘請符合《證券法》規定的
    會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    (二)側袋機制實施期間的基金運作安排 
    1、基金份額的申購與贖回 
    (1)啟用側袋機制當日,登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎,確認基金
    份額持有人的相應側袋賬戶份額;當日收到的申購申請,按照啟用側袋機制後的主袋賬戶份額
    辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請並支付贖回款項。 
    (2)側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換;同時,
    基金管理人按照基金合同和招募説明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回,並根據主袋賬戶運作
    情況確定是否暫停申購。本招募説明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規定適用
    于主袋賬戶份額。 
    (3)基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。鉅額贖回
    按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日主袋賬戶總份額的10%認定。 
    2、基金的投資 
    側袋機制實施期間,本招募説明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
    組合限制、業績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。基金管理人計算各項投資
    運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資産為基準。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調整,
    但因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    3、基金的費用 
    側袋機制實施期間,有關費用可酌情收取或減免,側袋賬戶資産不收取管理費。與側袋賬
    戶有關的費用從側袋賬戶資産中列支,但應待特定資産變現後方可列支。 
    4、基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基金管理人可
    對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    5、基金的資訊披露 
    (1)基金凈值資訊 
    基金管理人應按照招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的披露方式和頻率披露主袋賬
    戶的基金資産凈值和份額凈值。側袋機制實施期間,基金管理人暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    (2)定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資産處置進展情
    況,披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,需同時註明不作為基金管理人對特定資
    産最終變現價格的承諾。 
    (3)臨時報告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利
    益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    6、基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額持
    有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召集和
    審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等
    比例: 
    (1)基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
    以上(含10%); 
    (2)現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記日相關基
    金份額的二分之一(含二分之一); 
    (3)通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
    有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    (4)在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
    記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
    後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含
    三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    (5)現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)
    選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    (6)一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含
    二分之一)通過; 
    (7)特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
    (含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    7、特定資産處置清算 
    特定資産以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性後,基金管理人應當按照基金份
    額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人
    支付對應款項。 
    側袋機制實施期間,無論側袋賬戶資産是否全部完成變現,基金管理人都應當及時向側袋
    賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。若側袋賬戶資産無法一次性完成處置變現,
    基金管理人在每次處置變現後均應按照相關法律法規要求及時發佈臨時公告。 
    8、側袋的審計 
    基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制後,及時聘請符合《證券法》規定的會計
    師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    (三)本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部
    分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,或將來法律法規
    或監管規則針對側袋機制的內容有進一步規定的,基金管理人經與基金託管人協商一
    致並履行適當程式後,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,可直接
    對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    十七、風險揭示 
    (一)風險提示 
    基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度
    等各種因素的影響而産生波動,從而導致基金收益水準發生變化,産生風險。 
    (二)證券市場風險 
    證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致基金收
    益水準變化而産生風險,主要包括: 
    1、政策風險 
    因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、産業政策、地區發展政策等)發生變化,導致市場
    價格波動而産生風險。 
    2、經濟週期風險 
    隨著經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期性變化。基金投資的收益水準也會
    隨之變化,從而産生風險。 
    3、利率風險 
    金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益
    率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資的收益水準會受到利率變化的影響,從而産生風險。
    例如在利率上升時,基金持有的債券類資産價格將會下降,若基金組合加權平均久期過長,則將給
    基金資産帶來較大的損失。 
    4、通貨膨脹風險 
    通貨膨脹風險也稱購買力風險。基金持有人的收益將主要通過現金形式來分配,如果發生通貨
    膨脹,現金的購買力會下降,從而影響基金的實際收益。 
    5、上市公司經營風險 
    上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素
    質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能
    下跌,或者能夠用於分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散
    這種非系統風險,但也不能完全規避。 
    6、債券收益率曲線變動的風險 
    債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動相關的風險。由於不同期限債券的收益
    率變動程度不同,各期限債券的價格變動也會不同;基金組合單一的加權平均久期指標將不能充分
    反映這一債券收益率曲線非平行移動帶來的風險。 
    7、再投資風險 
    再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響,這與利率上升所帶來
    的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,基金從投資的固定收益證券所得的利
    息收入進行再投資時,將獲得比以前較少的收益率。  
    8、信用風險 
    主要指債券、資産支援證券、票據等發行主體信用狀況惡化,到期不能履行合約進行兌付;以
    及債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由於債券發行人信用資質降低導致債券價格下降的
    風險;信用風險也包括證券交易對手因違約而産生的證券交割風險,以及上市公司資訊披露不真實、
    不完整,而導致基金資産損失和收益變化的風險。 
    9、資産支援證券的提前償付風險 
    基金投資資産支援證券品種時,證券化的信託財産中債務人提前還款會造成信託財産的現金流
    量失衡,從而與設計的現金流量規劃不同,影響基金投資的資産支援證券的收益。除受債務人自身
    的財務狀況影響外,市場利率的變化,其他融資成本的變化等因素都將影響債務人提前還款。由於
    影響因素多且不確定,因此債務人提前還款的時間和數量都很難準確預計。 
    10、股價波動風險 
    由於本基金可投資于權益類資産(含新股申購),本基金所投資的權益類資産在持有期內價格
    的波動將會對基金收益率産生影響;本基金進行新股申購時,由於資金的佔用、中簽率和首日開盤
    價的不確定性,以及某些申購成功的新股因鎖定期而在一段時間內喪失流動性而帶來的風險,也將
    會對基金資産的收益造成影響;另外基金投資的衍生品資産(包括含權債券),其內在價值也會因
    標的資産價格的波動以及距離到期的時間而變化,進而給基金組合的收益帶來影響。 
    11、債券回購風險 
    債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能,但也存在一定的風險。債券回購的主要風險包
    括信用風險、投資風險及波動性加大的風險,其中,信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時,
    不能償還全部或部分證券或價款,造成基金凈值損失的風險;投資風險是指在進行正回購操作時,
    回購利率大於融入資金的投資收益率,或者逆回購操作時,回購利率小于融出資金潛在的投資收益
    率而導致的風險,以及由於正回購操作導致投資總量放大,致使整個組合風險放大的風險;而波動
    性加大的風險是指在進行正回購操作時,在對基金組合收益進行放大的同時,也對基金組合的波動
    性(標準差)進行了放大,即基金組合的風險將會加大。正回購比例越高,風險暴露程度也就越高,
    對基金凈值造成損失的可能性也就越大。 
    (三)管理風險 
    基金運作過程中由於基金投資策略、人為因素、管理系統設置不當造成操作失誤或公司內部失
    控而可能産生的損失。管理風險包括: 
    1、決策風險 
    決策風險指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過程中,由於決策失
    誤而給基金資産造成的可能的損失; 
    2、操作風險 
    操作風險指基金投資決策執行中,由於投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因素而可能導致
    的損失; 
    3、技術風險 
    技術風險是指公司管理資訊系統設置不當等因素而可能造成的損失。 
    (四)職業道德風險 
    職業道德風險是指公司員工不遵守職業操守,發生違法、違規行為而可能導致的損失。 
    (五)流動性風險 
    因市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地轉變為現金的風險。同時在基金運作過程中,
    可能會發生鉅額贖回的情形。鉅額贖回可能會産生基金倉位調整的困難,導致流動性風險,甚至影
    響基金份額凈值。 
    啟用側袋機制對投資者的影響:  
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶進行處置清算,並
    以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有效隔離並化解風險。但基金啟用側袋
    機制後,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,並不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額
    正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制後同時持有主袋賬戶
    份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産的變現時間具有不確定性,最終變
    現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基金份額持有人可
    能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,本基金不披露側袋賬戶份額凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露
    報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資産最終變現價格的承諾,對於特定資
    産的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制後主袋賬戶份額存
    在暫停申購的可能。 
    啟用側袋機制後,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資産,
    基金業績指標應當以主袋賬戶資産為基準,因此本基金披露的業績指標不能反映特定資産的真實價
    值及變化情況。 
    (六)合規性風險 
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基金合同有
    關規定的風險。 
    (七)投資管理風險 
    本基金根據宏觀經濟運作狀況、金融市場環境及利率走勢的綜合判斷,在控制利率風險、信用
    風險以及流動性風險等基礎上,採取主動的自上而下的投資策略和自下而上的品種選擇相互結合,
    力爭為投資者在保障本金安全的情況下實現更多的資産增值,但同時也不可避免地帶來了組合風險
    的增加。在基金投資管理運作過程中,可能因基金管理人對經濟形勢和證券市場態勢的判斷有誤、
    獲取的資訊不全等因素而影響基金的收益水準。同時,基金管理人的投資管理水準、手段和技術等
    對基金收益也存在影響。 
    (八)中小企業私募債投資風險 
    中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業採用非公開方式發行的債券。由於不能
    公開交易和發債主體資質相對較差,導致了中小企業私募債的交易不活躍,及潛在較大的流動性風
    險和信用風險。當發債主體信用品質惡化或市場流動性受限時,本基金可能無法賣出所持有的中小
    企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。 
    (九)本法律文件風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險 
    本基金法律文件投資章節有關風險收益特徵的表述是基於投資範圍、投資比例、證券市場普遍
    規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特徵。銷售機構(包括基
    金管理人直銷機構和代銷機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構採用的
    評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與法律文件中風險收益特徵的表述可能存在不同,
    投資人在購買本基金是需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與産品風險之間的匹配檢驗。 
    (十)本基金特有的風險 
    本基金為混合型基金,資産配置策略對基金的投資業績具有較大的影響。在類別資産配置中可
    能會由於市場環境等因素的影響,導致資産配置偏離優化水準,為組合績效帶來風險。 
    投資存托憑證的特定風險:  
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外,
    本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與存托憑證發行機制相關的
    風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可
    能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托
    協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑
    證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續資訊
    披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。 
    (十一)其他風險 
    (1)隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現和發展,如果投資于這些工具,基金可能
    會面臨一些特殊的風險; 
    (2)因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    (3)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而産生的風
    險; 
    (4)因人為因素而産生的風險,如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    (5)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    (6)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資産的損失,影響基金收益水準,從而帶來風
    險; 
    (7)其他意外導致的風險。 
    十八、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過 
    (1)更換基金管理人;  
    (2)更換基金託管人; 
    (3)轉換基金運作方式; 
    (4)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或調高銷售服務費率,但法律法規要求提高該
    等報酬標準除外; 
    (5)變更基金類別; 
    (6)變更基金投資目標、範圍或策略;  
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金份額持有人大會召開程式; 
    (9)其他可能對基金當事人權利和義務産生重大影響的事項。 
    但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金託管人同意後變更
    並公告,並報中國證監會備案: 
    (1)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低
    銷售服務費率、對份額持有人利益無實質性不利影響的情況下調整基金份額類別、變更或增加收費
    方式; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合
    同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (5)按照基金合同的約定,變更業績比較基準; 
    (6)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,基金管理人經與基金託管人協商
    一致,調整基金收益的分配原則和支付方式,或者于中國證監會允許的範圍內推出新業務或服務; 
    (7)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人經與基金託管人協商
    一致,對基金份額進行折算; 
    (8)除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。 
    2、《基金合同》變更生效 
    關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決議生效後兩日
    內在指定媒介公告。 
    (二)基金合同的終止 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    (1)基金份額持有人大會決定終止的; 
    (2)基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承接
    的; 
    (3)《基金合同》約定的其他情形; 
    (4)相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    (1)基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,
    基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    (2)基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事
    證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘
    用必要的工作人員。 
    (3)基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    (4)基金財産清算程式: 
    1)《基金合同》終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    3)對基金財産進行估值和變現; 
    4)製作清算報告; 
    5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書; 
    6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    7)對基金財産進行分配。 
    (5)基金財産清算的期限為6個月。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金
    財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費用、交
    納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的
    會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告
    于《基金合同》終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    十九、基金合同的內容摘要 
    一、基金合同當事人及權利義務 
    (一)基金管理人 
    1、基金管理人簡況 
    名稱:金鷹基金管理有限公司 
    住所:廣東省廣州市南沙區海濱路171號11樓自編1101之一J79 
    法定代表人: 王鐵 
    設立日期:2002年12月25日 
    批准設立機關:中國證監會 
    批准設立文號:證監基金字【2002】97號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:5.102億元人民幣 
    存續期限:持續經營 
    2、基金管理人的權利 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: 
    (1)依法募集基金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以
    及法律法規規定或中國證監會批准的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基金合
    同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基金投資者的
    利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、委託、更換基金代銷機構,對基金代銷機構的相關行為進行監督和處理;  
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金註冊登記機構辦理基金註冊登記業務並獲得《基
    金合同》規定的費用;  
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;  
    (12)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,制訂和調整《業務規則》,決定和調整
    除調高管理費率和託管費率之外的基金相關費率結構和收費方式; 
    (13)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基金財産
    投資于證券所産生的權利;  
    (14)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;  
    (15)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;
     (16)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構;
     (17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    3、基金管理人的義務 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、
    申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合同》、基金銷售與服務代理協議及國家
    有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和
    運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金
    財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任何第
    三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基金合
    同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》
    及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托
    管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者能夠按
    照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合理成本的條件
    下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承擔
    賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違反《基
    金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔
    責任;但因第三方責任導致基金財産或基金份額持有人利益受到損失,而基金管理人首先承擔了責
    任的情況下,基金管理人有權向第三方追償; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;  
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人
    承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基金募集期結束後30日內退還基金
    認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊,定期或不定期向基金託管人提供基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二)基金託管人 
    1、基金託管人簡況 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    法定代表人:易會滿 
    成立時間:1984年1月1日 
    批准設立機關和批准設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》(國
    發[1983]146號) 
    註冊資本:人民幣35,640,625.71萬元 
    存續期間:持續經營 
    基金託管資格批文及文號:中國證監會和中國人民銀行證監基字【1998】3號 
    2、基金託管人的權利 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他收入; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國家法
    律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,並採取必
    要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司開設證券賬戶; 
    (5)開立證券交易資金賬戶,用於證券交易資金清算; 
    (6)在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券託管賬戶,負責基金投資債券的後臺匹配
    及資金的清算; 
    (7)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (8)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    3、基金託管人的義務 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金托
    管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財産的安
    全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;對所託管的不同
    的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、
    賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任何第
    三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人
    的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信
    息公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基金管理人在各
    重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》規
    定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (15)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人
    大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,
    並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而
    免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管理人因
    違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人 
    基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資者自取
    得依據《基金合同》募集的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其
    不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基金合同》上書
    面簽章或簽字為必要條件。 
    同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1、基金份額持有人的權利 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使表決
    權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟; 
    (9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2、基金份額持有人的義務 
    根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于: 
    (1)遵守《基金合同》; 
    (2)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (3)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任,《基金
    合同》另有規定的除外; 
    (4)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (5)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金託管人及代銷機構處獲得的不
    當得利; 
    (6)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。基金份額
    持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    (一) 召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或調高銷售服務費率,但法律法規要求提高該
    等報酬標準除外; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以基
    金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會; 
    (12)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。 
    2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調低
    銷售服務費率、對份額持有人利益無實質性不利影響的情況下調整基金份額類別、變更或增加收費
    方式; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金合
    同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (5)按照本基金合同的約定,變更業績比較基準; 
    (6)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,基金管理人經與基金託管人協商一
    致,調整基金收益的分配原則和支付方式,或者于中國證監會允許的範圍內推出新業務或服務; 
    (7)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人經與基金託管人協商一
    致,對基金份額進行折算; 
    (8)除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集; 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基
    金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。基金管理人
    決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認
    為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金
    管理人,基金管理人應當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有
    人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是
    否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當
    自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,單獨或合計代表基金份額10%以上
    (含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人
    應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和
    基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管理人,
    基金管理人應當配合。 
    5、單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份
    額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)
    的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行
    召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30天,在指定媒介公告。基金份額持有
    人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點、方式和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決形式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託書的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期限等)、送
    達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式,並
    在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式
    和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對書面表決意見的計票
    進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對書面表決意見的計
    票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點
    對書面表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行
    監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式及法律法規、中國證監會允許的其他
    方式召開。 
    會議的召開方式由會議召集人確定,但更換基金管理人和基金託管人必須以現場開會方式召開。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託書委派代表出席,現場開會
    時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或託管人不派代
    表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑
    證及委託人的代理投票授權委託書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並且持有基金
    份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不
    少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金
    份額少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會
    召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的
    基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少於本基金在權益登記日基
    金總份額的三分之一(含三分之一)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會公告載
    明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或大會公告載明
    的其他方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》規定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提示性
    公告; 
    (2)召集人按基金合同規定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)
    到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管人為召集人,
    則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意
    見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金
    份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%);若本人直接出具表決意見或授權他人代表
    出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人
    可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召
    集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)
    基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見; 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代
    理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持有基金份額的
    憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登
    記註冊機構記錄相符,並且委託人出具的代理投票授權委託書符合法律法規、《基金合同》和會議
    通知的規定; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通知中規
    定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者;表面符合法律法規和會議通知規定的書面
    表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面
    意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可採用其他非書面方式
    授權其代理人出席基金份額持有人大會,授權方式可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式,
    具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明;在會議召開方式上,本基金亦可採用其他非現場
    方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程式比照現場開會
    和通訊方式開會的程式進行。基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式進行表
    決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終止《基
    金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金合同》規定的
    其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金
    份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表
    決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日至少
    35天前提交召集人並由召集人公告。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份額持有
    人大會召開日30天前公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    召集人對於基金管理人、基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核,符合條件的
    應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核: 
    (1)關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係,並且不超出法律法規和《基
    金合同》規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會審議;對於不符合上述要求的,不提
    交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次
    基金份額持有人大會上進行解釋和説明。 
    (2)程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題做出決定。如將提案進行分拆或合併
    表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程式性問題提請基金份額
    持有人大會做出決定,並按照基金份額持有人大會決定的程式進行審議。 
    單獨或合併持有權利登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人提交
    基金份額持
    有人大會審議表決的提案,或基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,
    未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不
    少於6個月。法律法規另有規定除外。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召開會議的通知後,如果需要對原有提案進行修改,應當最
    遲在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則,會議的召開日期應當順延並保證至少與公告日
    期有30日的間隔期。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈監票人,然後由
    大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會
    議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主
    持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持
    有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持
    有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額
    持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、
    身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後2個工
    作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以上(含
    50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議
    的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二
    以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、終止《基
    金合同》、與其他基金合併以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,提交符合會議通知中規定的
    確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表
    決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所
    代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權
    的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金
    託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
    議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管理
    人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在宣佈表
    決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重
    新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不影響計票
    的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權代表(若
    由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予
    以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決
    結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介公告。如果採用通訊方式進行表決,
    在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。 
    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束力。 
    (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額持有人
    分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召集和審議事項
    不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%以上
    (含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記日相關基金份額
    的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持有的基
    金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日相
    關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以
    內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基
    金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生
    一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含二分
    之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上(含三
    分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條件等規定,凡
    是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變
    更的,基金管理人在履行適當程式並提前公告後,可對本部分內容進行修改和調整。 
    三、基金的收益與分配 
    (一)基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的餘額,
    基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    (二)基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低
    數。 
    (三)基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為6次,每次收益分配
    比例不得低於收益分配基準日可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益
    分配; 
    2、本基金收益分配方式: 
    基金收益分配方式分為現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為
    相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;如投
    資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同,基金註冊登記機構將以投資者最後一次選擇的分紅方式
    為準; 
    3、基金收益分配後各類基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的各類基金份額
    凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、由於本基金各類基金份額的費用不同,各基金份額類別對應的可分配收益將有所不同,本
    基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時
    間、分配數額及比例、分配方式等內容。由於不同基金份額類別對應的可分配收益不同,基金管理
    人可相應制定不同的收益分配方案。 
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》的有關
    規定在指定媒介上公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15個工
    作日。 
    (六)基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利
    小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金註冊登記機構可將基金份額持有人的
    現金紅利自動轉為基金份額: 
    現金紅利轉基金份額視同申購,但不收取申購費。 
    紅利再投資的計算方法,均依照《業務規則》執行。 
    (七)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定。 
    四、基金費用的提取、支付方式與比例 
    (一)基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×0.60%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金
    管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理
    人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    (二)基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.2%的年費率計提。託管費的計算方法如下: 
    H=E×0.2%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發送基金
    託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支取。若遇法定節
    假日、公休日等,支付日期順延。 
    (三)銷售服務費  
    本基金 A類基金份額不收取銷售服務費, C類基金份額的銷售服務費年費率為 0.1%。在通常
    情況下,C 類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額資産凈值的0.1%年費率計提。計算方
    法如下:  
    H=E×0.1%÷當年天數  
    H為 C類基金份額每日應計提的銷售服務費  
    E為 C類基金份額前一日基金資産凈值  
    基金銷售服務費每日計提,按月支付,于次月前2個工作日內從基金財産中一次性劃出,由基
    金管理人代收,基金管理人收到後按相關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休
    日等,支付日期順延。銷售服務費主要用於支付銷售機構佣金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、
    促銷活動費、基金份額持有人服務費等。 
    (四)實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資産
    變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募説明書的規定。 
    五、基金財産的投資方向和投資限制 
    (一) 投資目標 
    本基金在有效控制風險的前提下,力爭使基金份額持有人獲得超額收益與長期資本增值。 
    (二)投資範圍 
    本基金的投資對像是具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、
    創業板、存托憑證及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、央行票據、
    地方政府債、企業債、公司債、可交換公司債券、可轉換公司債券(含可分離交易可轉債)、中小
    企業私募債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券),以及權證、資産支援證券、債券回購、
    銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨等及法律法規或中國證監會允許基金投
    資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其
    納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例:本基金投資于股票資産的比例為基金資産的0-40%,債券等固定收益類
    品種佔基金資産的比例為60%-100%,每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保
    證金以後,本基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中,現
    金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。權證、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的
    投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。 
    當法律法規的相關規定變更時,基金管理人在履行適當程式後可對上述資産配置比例進行適當
    調整。 
    (三)投資限制 
    1、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有
    重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符
    合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部
    審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並
    按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董
    事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金管理人在履行適當程式後可不受上述規定
    的限制。 
    2、投資組合限制 
    本基金的投資組合將遵循以下限制:  
    (1)本基金投資組合中股票資産佔基金資産的比例為0%-40%; 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的保證金以後,應當保持
    不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家上市公司的證券,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%; 
    (5)本基金持有的債券其信用級別不低於BBB級; 
    (6)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券正回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的40%; 
    (7)本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不得展期; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資産凈值的0.5%;本基
    金持有的全部權證的市值不超過基金資産凈值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一權證的
    比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的,從其規定; 
    (9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。本基金持有資産支
    持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起20個工作日內
    全部賣出; 
    (10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證券
    規模的10%; 
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得超過其
    各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (13)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    (14)本基金財産參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的總資産,所申報的股票
    數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (15)本基金持有一家公司發行的流通受限證券,其市值不得超過基金資産凈值的2%;本基金
    持有的所有流通受限證券,其市值不得超過基金資産凈值的10%;經基金管理人和基金託管人協商,
    可對以上比例進行調整; 
    (16)本基金不得違反《基金合同》關於投資範圍和投資比例的約定; 
    (17)如本基金參與股指期貨、國債期貨投資,則遵循以下投資限制: 
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的10%; 
    2)在任何交易日日終持有的買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值之和,不
    得超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、
    權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    3)在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%; 
    4)在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一個交易日基
    金資産凈值的20%; 
    5)基金所持有的股票市值、買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金
    合同關於股票投資比例的有關約定; 
    6)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的15%; 
    7)持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的30%; 
    8)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易
    日基金資産凈值的30%; 
    9)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合
    約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券投資比例的有關約定; 
    (18)本基金的基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%; 
    (19)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該
    上市公司可流通股票的15%; 
    (20)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司的可流通股票,不得超過該上市公
    司可流通股票的30%; 
    (21)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈值的15%; 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資。 
    (22)基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的,
    可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (23)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易的股票
    合併計算; 
    (24)法律法規以及監管部門規定的其他投資限制。 
    如法律法規或監管部門取消上述限制性規定,履行適當程式後,本基金不受上述規定的限制。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合《基金合同》的
    有關約定。由於證券市場波動、上市公司合併或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資
    組合不符合上述約定的比例的,除上述第(2)、(9)、(21)、(22)規定的情況外,基金管理
    人應在10個交易日內進行調整,以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。 
    六、基金資産估值方法 
    本基金按以下方式進行估值: 
    (一)證券交易所上市的有價證券的估值 
    1、交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
    盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易日的市價(收
    盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大
    變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    2、交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權和含權固定收益品種按估值日第三方估值機構提供的
    相應品種估值凈價估值,如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價
    格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,採用估值技術確定公允價值; 
    3、交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到
    的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
    發生影響證券價格的重大事件的,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息
    得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格
    的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
    格; 
    4、交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本估值。交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券和私募債券,採用估
    值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (二)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    1、送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(收
    盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    2、首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
    可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    3、首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一股票
    的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公
    允價值。 
    (三)銀行間市場交易的固定收益品種的估值 
    1、銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈
    價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估
    值凈價或推薦估值凈價估值。對於含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)後
    未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。 
    2、對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的固定收益品種,在發行利率與
    二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    (四)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    (五)股指期貨合約及國債期貨合約,一般以估值當日對應合約的結算價進行估值,估值當日
    無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。當日結算
    價及結算規則以《中國金融期貨交易所結算細則》為準。如法律法規今後另有規定的,從其規定。 
    (六)本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執行。 
    (七)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據
    具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的方法估值。 
    (八)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規定
    估值。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、審查基金管理人計
    算的基金資産凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,
    仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    七、基金合同的變更、終止與基金財産
    的清算 
    (一) 《基金合同》的變更 
    1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過: 
    (1)更換基金管理人;  
    (2)更換基金託管人; 
    (3)轉換基金運作方式; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或調高銷售服務費率,但法律法規要求提高
    該等報酬標準除外; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)變更基金投資目標、範圍或策略;  
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金份額持有人大會召開程式; 
    (9)其他可能對基金當事人權利和義務産生重大影響的事項。 
    但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金託管人同意後
    變更並公告,並報中國證監會備案: 
    (1)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、調
    低銷售服務費率、對份額持有人利益無實質性不利影響的情況下調整基金份額類別、變更或增加
    收費方式; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基金
    合同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (5)按照本基金合同的約定,變更業績比較基準; 
    (6)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的情況下,基金管理人經與基金託管人協商
    一致,調整基金收益的分配原則和支付方式,或者于中國證監會允許的範圍內推出新業務或服務; 
    (7)在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人經與基金託管人協商
    一致,對基金份額進行折算; 
    (8)除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決議生效後
    兩日內在指定媒介公告。 
    (二) 《基金合同》的終止 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三) 基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基
    金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證
    券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用
    必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律意見
    書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (7)對基金財産進行分配; 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金
    財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費用、交
    納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨相關業務資
    格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清
    算公告于《基金合同》終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    八、爭議的處理 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友好協商
    未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地
    點為北京,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    二十、基金託管協議的內容摘要 
    (一)基金託管協議當事人 
    1、基金管理人 
    名稱:金鷹基金管理有限公司 
    住所:廣東省廣州市南沙區海濱路171號11樓自編1101之一J79 
    法定代表人: 王鐵 
    成立時間:2002年12月25日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會、證監基金字【2002】97號 
    註冊資本:5.102億元人民幣 
    組織形式: 有限責任公司 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理、特定客戶資産管理和中國證監會許可的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    電話:020-83936180 
    傳真:020-83282856 
    2、基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:易會滿 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣35,640,625.71萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》(國發
    [1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼現、轉
    貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代理髮行、代理
    承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業
    務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政
    府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理服務;年金賬戶管理
    服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、諮詢、見證業務;貸款承
    諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外幣兌換;出口托
    收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行、代理髮行、買賣或代理買賣
    股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、
    網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業
    務。 
    (二)基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (1)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人的投資行為
    進行監督。主要包括以下方面: 
    1)對基金的投資範圍、投資對象進行監督; 
    2)對基金投融資比例進行監督; 
    3)對基金投資禁止行為進行監督; 
    4)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關聯投資限制進行監
    督。為對基金禁止從事的關聯交易進行監督,基金管理人和基金託管人應相互提供與本機構有控股
    關係的股東或與本機構有其他重大利害關係的公司名單及其更新; 
    5)側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在重大贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利益的
    原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照法律法規及基
    金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、風險
    收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現和支付等對投資
    者權益有重大影響的事項詳見招募説明書的規定。 
    6)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間債券
    市場進行監督。 
    7)基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    8)基金託管人對基金投資流通受限證券的監督。 
    (2)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資産凈值計算、
    基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基
    金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 
    (3)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、基金
    託管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後
    應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基
    金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基金託管人有義務
    要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。 
    基金託管人發現基金管理人的投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應
    當拒絕執行,立即通知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關
    規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答覆基金託管人並
    改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金
    監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人限
    期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺
    詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管
    人應報告中國證監會。 
    (三)基金管理人對基金託管人的業務核查 
    (1)基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金託管
    人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值
    和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    (2)基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、未執行或
    無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、《基金合同》、本
    託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人
    收到通知後應及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時
    對通知事項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對基金管理人通知的違規
    事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義務要求基金託管人賠償
    基金因此所遭受的損失。 
    (3)基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金
    管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    (四)基金財産的保管 
    1、基金財産保管的原則 
    (1)基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    (2)基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、
    分配基金的任何財産。 
    (3)基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    (4)基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和其他基
    金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    (5)對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管理人負責與有關
    當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金託管人處的,基金託管人應
    及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人
    追償基金的損失,基金託管人對此不承擔責任。 
    2、募集資金的驗證 
    (1)募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具有托
    管資格的商業銀行開設的金鷹基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立並管理。
    基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運
    作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具
    驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字有效。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款事宜。 
    (2)驗資完成,基金管理人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金託管人為基金開
    立的資産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    3、基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的銀行存款。該資
    産託管專戶是指基金託管人在集中託管模式下,代表所託管的基金與中國證券登記結算有限責任公
    司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,
    均需通過基金託管人的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得
    假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的
    活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、《人
    民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構的其他
    規定。 
    4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司/深圳
    分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司開
    立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得
    出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以
    外的活動。 
    5、債券託管賬戶的開立和管理 
    (1)《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業拆
    借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有限
    責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基金的債券的後臺匹配及資
    金的清算。 
    (2)基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協議,
    正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    6、其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的其他投
    資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助託管人根據有關法律法
    規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。 
    7、基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其中實物證券也可存
    入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票
    據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於
    基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應由
    基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。 
    8、與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基金管理人
    保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方
    持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合
    同簽署後5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金託管人處。合同原
    件應存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以上。 
    (五)基金資産凈值計算和會計核算 
    1、基金資産凈值的計算 
    (1)基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日基金資産
    凈值除以計算日該基金份額總數後的價值。 
    (2)基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
    金會計核算辦法》及其他法律法規的規定。基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
    基金託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金凈值資訊並以加密傳真方
    式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後,簽名、蓋章並以加密傳真方式傳送給基
    金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    (3)根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、審查基金管
    理人計算的基金資産凈值。 
    (4)基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。 
    2、基金會計核算 
    (1)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同一記賬方法和會計
    處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊定期進行核對,
    互相監督,以保證基金資産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法
    為準。 
    (2)基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每月終了
    後5個工作日內完成。 
    《基金合同》生效後,基金招募説明書、基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理
    人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書和基金産品資料概要並登載在指定網站上;基金招募
    説明書、基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,
    基金管理人不再更新招募説明書和基金産品資料概要。基金管理人在每個季度結束之日起15個工
    作日內完成季度報告編制並公告;在上半年結束之日起兩個月內完成中期報告編制並公告;在每年
    結束之日起三個月內完成年度報告編制並公告。 
    基金管理人在5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人
    復核;基金託管人在3個工作日內進行復核,並將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人
    在7個工作日內完成季度報告,在季度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管
    人在收到後7個工作日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在一個月內完
    成中期報告,在中期報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後一個月
    內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在一個半月內完成年度報告,在年度
    報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後一個半月內復核,並將復核
    結果書面通知基金管理人。 
    基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共同查明
    原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。核對無誤後,基金託管人在基金管理人提
    供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意見書,相關各方各自留存一份。
    如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權
    按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢後,需蓋章確認或出具相應的復
    核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬戶的基金
    資産凈值和份額凈值,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    (六)基金份額持有人名冊的保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生效日、
    《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額
    持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理
    人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以採用電子或文檔
    的形式。保管期限為15年。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》生效日、
    《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金
    份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
    其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、
    《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日後十個工作日內
    提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備份,保存期限為15
    年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守
    保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規
    定各自承擔相應的責任。 
    (七)爭議解決方式 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可以解決
    的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北
    京,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠實、勤勉、盡責
    地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    (八)基金託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    1、託管協議的變更與終止 
    (1)託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管協議,其內容不得
    與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會核準後生效。 
    (2)基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    1)《基金合同》終止; 
    2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資産; 
    3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管理權; 
    4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    2、基金財産的清算 
    (1)基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,
    基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    (2)在基金財産清算小組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照《基金合同》
    和本託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    (3)基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事
    證券相關業務資格的註冊會計師
    、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘
    用必要的工作人員。 
    (4)基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    (5)基金財産清算程式:  
    1)《基金合同》終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    3)對基金財産進行估值和變現; 
    4)基金清算組作出清算報告; 
    5)會計師事務所對清算報告進行審計; 
    6)律師事務所對清算報告出具法律意見書; 
    7)將基金清算結果報告中國證監會; 
    8)公佈基金清算公告; 
    9)對基金財産進行分配。 
    (6)清算費用 
    清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金清算
    小組優先從基金財産中支付。 
    (7)基金財産按下列順序清償: 
    1)支付清算費用; 
    2)交納所欠稅款; 
    3)清償基金債務; 
    4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款1)-3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    3、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨相關業務資格的
    會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告
    于《基金合同》終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告,基金財産
    清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    二十一、對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,基金管理人將
    根據基金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下: 
    (一)基金份額持有人資料寄送 
    1、賬戶確認書 
    根據客戶的需要,為客戶發送電子郵件形式的開放式基金賬戶確認書。 
    2、對帳單 
    (1)基金份額持有人可登錄本公司網站(http://www.gefund.com.cn)查閱對帳單。  
    (2)本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他約定形式向有聯繫方式的基金份額持有人提
    供基金保有情況資訊,基金份額持有人也可以向本公司定制電子郵件形式的月度或季度對帳單。 具
    體查閱和定制帳單的方法可參見本公司網站或撥打客服熱線諮詢。 
    3、其他相關的資訊資料 
    介紹公司最新動態、投資運作、新産品、國內外金融市場動態和投資機會等。 
    (二)網路線上服務 
    通過本基金管理人網站的客戶服務信箱,投資者可以實現線上諮詢、投訴、建議和尋求各種幫
    助。 
    基金管理人網站提供了基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種資訊,投資者可以根
    據各自的使用習慣非常方便的自行查詢或資訊定制。 
    基金管理人網站為投資者提供基金賬戶查詢、交易明細查詢、修改查詢密碼等服務。 
    電子信箱:csmail@gefund.com.cn 
    (三)資訊定制服務 
    基金管理人還可為基金投資者提供通過基金管理人網站、客戶服務中心提交資訊定制申請,基
    金管理人通過手機短訊、E-MAIL和公司微信平臺定期為客戶發送所定制的資訊,內容包括:每筆交
    易確認、每月賬戶餘額、基金凈值查詢等。 
    (四)網上交易服務 
    投資者可通過銷售機構網站辦理申購、贖回等交易及進行資訊查詢。投資者也可通過基金管理
    人網上直銷平臺(公司網址:http://www.gefund.com.cn)辦理開戶、認購、申購、贖回等業務。
    投資者在選用網上交易服務之前,請向相關機構諮詢。 
    (五)客戶服務中心(CALL-CENTER)電話服務 
    呼叫中心自動語音系統提供7*24小時交易情況、基金賬戶餘額、基金産品與服務等資訊查詢。 
    呼叫中心人工座席每個交易日 9:00-11:30,13:00-17:00 為投資者提供服務,投資者可以通
    過該熱線獲得業務諮詢,資訊查詢,服務投訴,資訊定制,資料修改等專項服務。 
    客服電話:4006-135-888 
    (六)投訴受理 
    投資者可以撥打金鷹基金管理有限公司客戶服務中心電話或以書信、電子郵件等方式,對基金
    管理人和銷售網點所提供的服務進行投訴。 
    對於工作日期間受理的投訴,以“及時回復”為處理原則,對於不能及時回復的投訴,基金管
    理人承諾在2個工作日之內對投資者的投訴做出回復。對於非工作日提出的投訴,基金管理人將在
    順延的工作日當日進行回復。 
    (七)如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,可通過上述方式聯繫本公司。本
    招募説明書與基金合同、基金託管協議不一致的,以基金合同、基金託管協議為準。請確保投資前,
    您/貴機構已經全面理解了本招募説明書、基金合同、基金託管協議等相關法律文件。 
    二十二、其他應披露事項 
    (一)2021年基金資訊披露明細 
    序號  公告事項  法定披露方式  法定披露日期  
    1  金鷹基金管理有限公司關於變更基金經理助理的公告  證監會規定媒介  2021年1月4日  
    2  金鷹基金管理有限公司關於旗下部分基金參與信達證券費率優惠活動的公告  證監會規定媒介  2021年1月11日  
    3  金鷹基金管理有限公司關於董事變更的公告  證監會規定媒介  2021年1月14日  
    4  金鷹元禧混合型證券投資基金2020年四季度報告  證監會規定媒介  2021年1月21日  
    5  金鷹基金管理有限公司旗下全部基金季度報告提示性公告  證監會規定媒介  2021年1月21日  
    6  金鷹基金管理有限公司基金行業高級管理人員變更公告  證監會規定媒介  2021年2月8日  
    7  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增玄元保險代理有限公司為代銷機構並開通基金轉換、基金定投業務及費率優惠的公告  證監會規定媒介  2021年3月8日  
    8  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增大有期貨為代銷機構並開通基金轉換、基金定投業務及費率優惠的公告  證監會規定媒介  2021年3月18日  
    9  金鷹基金管理有限公司旗下全部基金年度報告提示性公告  證監會規定媒介  2021年3月30日  
    10  金鷹元禧混合型證券投資基金2020年年度報告  證監會規定媒介  2021年3月30日  
    11  金鷹基金管理有限公司關於旗下部分基金參與天風證券費率優惠活動的公告  證監會規定媒介  2021年4月16日  
    12  金鷹基金管理有限公司旗下全部基金季度報告提示性公告  證監會規定媒介  2021年4月21日  
    13  金鷹元禧混合型證券投資基金2021年一季度報告  證監會規定媒介  2021年4月21日  
    14  金鷹基金管理有限公司關於增聘基金經理助理的公告  證監會規定媒介  2021年5月6日  
    15  金鷹基金管理有限公司基金行業高級管理人員變更公告  證監會規定媒介  2021年5月11日  
    16  金鷹基金管理有限公司基金行業高級管理人員變更公告  證監會規定媒介  2021年5月14日  
    17  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增中國人壽為代銷機構並開通基金轉換、基金定投業務及費率優惠的公告  證監會規定媒介  2021年5月19日  
    18  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增意才基金為代銷機構並開通基金轉換、基金定投業務及費率優惠的公告  證監會規定媒介  2021年6月2日  
    19  金鷹元禧混合型證券投資基金 託管協議更新  證監會規定媒介  2021年6月3日  
    20  金鷹元禧混合型證券投資基金A類份額基金産品資料概要更新  證監會規定媒介  2021年6月3日  
    21  金鷹元禧混合型證券投資基金C類份額基金産品資料概要更新  證監會規定媒介  2021年6月3日  
    22  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金招募説明書更新提示性公告  證監會規定媒介  2021年6月3日  
    23  金鷹基金管理有限公司關於旗下部分基金修訂基金合同、託管協議的公告  證監會規定媒介  2021年6月3日  
    24  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金産品資料概要提示性公告  證監會規定媒介  2021年6月3日  
    25  金鷹元禧混合型證券投資基金招募説明書更新  證監會規定媒介  2021年6月3日  
    26  金鷹元禧混合型證券投資基金基金合同更新  證監會規定媒介  2021年6月3日  
    27  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增中郵證券為代銷機構並開通基金轉換、基金定投業務及費率優惠的公告  證監會規定媒介  2021年6月7日  
    28  金鷹基金管理有限公司關於終止蘇州財路基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業務的公告  證監會規定媒介  2021年6月7日  
    29  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增北京廣源達信基金銷售有限公司為代銷機構並開通基金轉換、基金定投業務及費率優惠的公告  證監會規定媒介  2021年6月10日  
    30  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增招贏通為代銷機構的公告  證監會規定媒介  2021年7月13日  
    31  金鷹基金管理有限公司旗下全部基金2021年第二季度報告提示性公告  證監會規定媒介  2021年7月20日  
    32  金鷹元禧混合型證券投資基金2021年二季度報告  證監會規定媒介  2021年7月20日  
    33  金鷹基金管理有限公司基金行業高級管理人員變更公告  證監會規定媒介  2021年7月28日  
    34  金鷹基金管理有限公司基金行業高級管理人員變更公告  證監會規定媒介  2021年7月28日  
    35  金鷹基金管理有限公司關於旗下部分基金參與嘉實財富費率優惠活動的公告  證監會規定媒介  2021年7月28日  
    36  金鷹基金管理有限公司基金行業高級管理人員變更公告  證監會規定媒介  2021年7月29日  
    37  金鷹基金管理有限公司關於旗下部分基金參與盈米基金費率優惠活動的公告   證監會規定媒介  2021年7月30日  
    38  金鷹基金管理有限公司關於金鷹元禧混合型證券投資基金暫停大額申購(轉換轉入、定期定額投資)公告   證監會規定媒介  2021年8月10日  
    39  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增招贏通為代銷機構的公告  證監會規定媒介  2021年8月25日  
    40  金鷹元禧混合型證券投資基金2021年中期報告  證監會規定媒介  2021年8月28日  
    41  金鷹基金管理有限公司旗下基金2021年中期報告提示性公告  證監會規定媒介  2021年8月28日  
    42  金鷹基金管理有限公司基金行業高級管理人員變更公告  證監會規定媒介  2021年9月2日  
    43  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增泰信財富基金銷售有限公司為代銷機構並開通基金轉換、基金定投業務及費率優惠的公告   證監會規定媒介  2021年9月17日  
    44  金鷹基金管理有限公司關於旗下部分基金參與中信證券等代銷機構費率優惠活動的公告   證監會規定媒介  2021年10月21日  
    45  金鷹基金管理有限公司關於設立海南分公司的公告  證監會規定媒介  2021年10月26日  
    46  金鷹元禧混合型證券投資基金2021年三季度報告   證監會規定媒介  2021年10月26日  
    47  金鷹基金管理有限公司旗下全部基金2021年第三季度報告提示性公告   證監會規定媒介  2021年10月26日  
    48  金鷹基金管理有限公司關於董事變更的公告   證監會規定媒介  2021年11月3日  
    49  金鷹基金管理有限公司旗下部分基金新增北京度小滿基金銷售有限公司為代銷機構並開通基金轉換、基金定投業務及費率優惠的公告   證監會規定媒介  2021年11月9日  
    (二)重要事項提示 
    無。 
    二十三、招募説明書的存放及查閱方式 
    基金招募説明書、定期報告、臨時報告與公告等文本存放在基金管理人、基金託管人和銷售機
    構的辦公場所和營業場所,在辦公時間內可供免費查閱。投資人也可以直接登錄基金管理人的網站
    進行查閱。投資人在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件複印件。對投資人按此種方式所
    獲得的文件及其複印件,基金管理人和基金託管人應保證與所公告的內容完全一致。 
    二十四、備查文件 
    備查文件等文本存放在基金管理人、基金託管人和銷售機構的辦公場所和營業場所,在辦公時
    間內可供免費查閱。 
    (1)中國證監會核準基金募集的文件(證監許可【2011】436號); 
    (2)《金鷹元禧混合型證券投資基金基金合同》; 
    (3)《金鷹元禧混合型證券投資基金託管協議》; 
    (4)法律意見書; 
    (5)基金管理人業務資格批件、營業執照; 
    (6)基金託管人業務資格批件、營業執照; 
    (7)《金鷹基金管理有限公司開放式基金業務規則》; 
    (8)中國證監會要求的其他文件。 
    金鷹基金管理有限公司 
    2022年11月9日 
    
    

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