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平安低碳經濟混合型證券投資基金招募説明書(更新)
 
  
    平安低碳經濟混合型證券投資基金 
    招募説明書(更新) 
    基金管理人:平安基金管理有限公司 
    基金託管人:中國農業銀行股份有限公司 
    二零二一年十二月 
    重要提示 
    平安低碳經濟混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證監會2020
    年7月7日證監許可[2020]1366號文註冊。本基金基金合同於2020年8月10日正式
    生效。 
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中
    國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資
    價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投
    資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投
    資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格産生影響
    而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金份額持有人連續
    大量贖回基金産生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的積極
    管理風險、本基金的特定風險等。 
    本基金為混合型基金,其預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基
    金,低於股票型基金。 
    本基金投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制(以下簡稱“港股通”)
    試點允許買賣的規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票的,將承擔港股通機制
    下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括
    港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不設漲跌
    幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯率波動
    可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險
    (在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可
    能帶來一定的流動性風險)等。具體風險煩請查閱本基金招募説明書的“風險揭
    示”章節的具體內容。本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,
    選擇將部分基金資産投資于港股或選擇不將基金資産投資于港股,本基金資産並
    非必然投資港股。 
    投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募説明書、
    基金合同和基金産品資料概要等資訊披露文件,全面認識本基金的風險收益特徵
    和産品特性,並充分考慮投資者自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出
    投資決策,並對認購(或申購)基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決
    策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決
    策後,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。投資
    者投資于本基金在極端情況下可能損失全部本金 
    基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並
    不構成對本基金業績表現的保證。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但
    在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。法律
    法規或監管機構另有規定的,從其規定。 
    當本基金持有特定資産且存在潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程
    序後,可以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和本招募説明書“側袋機制”等有
    關章節。側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理
    側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側
    袋機制時的特定風險。 
    為對衝信用風險,本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可能面
    臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險等。具體請參見本基金招募説明書關
    于“風險揭示”的相關內容。 
    2021年12月2日,對本招募説明書中的基金經理相關資訊進行了更新。除上
    述事項外,基金合同變更相關資訊截止日為2021年7月13日,其中投資組合報告
    與基金業績截止日期為2021年3月31日。有關財務數據未經審計。 
    目錄 
    第一部分 緒言.............................................................................................................. 1 
    第二部分 釋義.............................................................................................................. 2 
    第三部分  基金管理人................................................................................................ 8 
    第四部分  基金託管人.............................................................................................. 20 
    第五部分  相關服務機構.......................................................................................... 23 
    第六部分  基金的募集.............................................................................................. 51 
    第七部分  基金合同的生效...................................................................................... 52 
    第八部分  基金份額的申購、贖回.......................................................................... 53 
    第九部分  基金的投資......................................................................... 65_Toc76654948 
    第十部分  基金的業績.............................................................................................. 80 
    第十一部分 基金的財産............................................................................................ 82 
    第十二部分  基金資産的估值.................................................................................. 83 
    第十三部分  基金的收益與分配.............................................................................. 90 
    第十四部分  基金的費用與稅收.............................................................................. 92 
    第十五部分  基金的會計與審計.............................................................................. 95 
    第十六部分  基金的資訊披露.................................................................................. 96 
    第十七部分  側袋機制............................................................................................ 105 
    第十八部分  風險揭示............................................................................................ 108 
    第十九部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算.................................... 116 
    第二十部分  基金合同的內容摘要........................................................................ 118 
    第二十一部分  基金託管協議的內容摘要............................................................ 144 
    第二十二部分  對基金份額持有人的服務............................................................ 158 
    第二十三部分  其他應披露事項............................................................................ 160 
    第二十四部分 對招募説明書更新部分的説明...................................................... 161 
    第二十五部分 招募説明書存放及查閱方式.......................................................... 162 
    第二十六部分  備查文件........................................................................................ 163 
    第一部分 緒言 
    《平安低碳經濟混合型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“本招募説明
    書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開
    募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募
    集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金資訊
    披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金
    流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)及其他有關規定以
    及《平安低碳經濟混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。 
    本招募説明書闡述了平安低碳經濟混合型證券投資基金的投資目標、策略、
    風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資決策前應仔
    細閱讀本招募説明書。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書
    所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本
    招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同
    是約定基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其他與本基金相關的涉及
    基金合同當事人之間權利義務關係的任何文件或表述,均以基金合同為準。基金
    合同的當事人包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金投資者自依
    基金合同取得本基金基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其
    持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金份額持有人作
    為基金合同當事人並不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按
    照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了
    解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。 
    第二部分 釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指平安低碳經濟混合型證券投資基金 
    2、基金管理人:指平安基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國農業銀行股份有限公司 
    4、基金合同:指《平安低碳經濟混合型證券投資基金基金合同》及對基金
    合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《平安低碳經濟
    混合型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書:指《平安低碳經濟混合型證券投資基金招募説明書》及其
    更新 
    7、基金份額發售公告:指《平安低碳經濟混合型證券投資基金基金份額發
    售公告》 
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
    第五次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
    第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二
    屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
    于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證
    券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
    施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
    的修訂 
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日
    實施的,並經2020年3月20日中國證監會《關於修改部分證券期貨規章的決
    定》修正的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
    出的修訂 
    12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
    的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10
    月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關
    對其不時做出的修訂 
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
    員會 
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義
    務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
    合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會
    團體或其他組織 
    19、合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
    投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定使用來自境外的資金進
    行境內證券期貨投資的境外機構投資者,包括合格境外機構投資者和人民幣合格
    境外機構投資者 
    20、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀
    事件 
    21、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法
    律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    22、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資
    人 
    23、基金銷售業務:指為投資人開立基金交易賬戶,宣傳推介基金,辦理基
    金份額發售、申購、贖回及提供基金交易賬戶資訊查詢等活動 
    24、銷售機構:指直銷機構和代銷機構 
    25、直銷機構:指平安基金管理有限公司 
    26、代銷機構:指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件,取得基
    金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業務的
    機構 
    27、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
    投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
    算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    28、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為平安基金管理有
    限公司或接受平安基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    29、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
    管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    30、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
    構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務而引起的基金份
    額變動及結余情況的賬戶 
    31、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的
    日期 
    32、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財
    産清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    33、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
    不得超過3個月 
    34、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    35、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    36、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
    開放日 
    37、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數 
    38、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日(若
    本基金參與港股通標的股票交易且該工作日為非港股通交易日,則基金管理人可
    根據實際情況決定本基金是否開放申購、贖回等業務,具體以屆時發佈的公告為
    準) 
    39、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    40、《業務規則》:指《平安基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規
    范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人
    和投資人共同遵守 
    41、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    42、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    43、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規
    定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 
    44、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
    告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
    金管理人管理的其他基金基金份額的行為 
    45、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
    持基金份額銷售機構的操作 
    46、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
    購日、申購金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀行賬
    戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式 
    47、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加
    上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申
    請份額總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的10% 
    48、銷售服務費:指從基金財産中計提的,用於本基金市場推廣、銷售以及
    基金份額持有人服務的費用 
    49、基金份額類別:指本基金根據是否收取認購費、申購費、銷售服務費的
    不同,將基金份額分為不同的類別。在認購、申購時收取認購費、申購費,但不
    從本類別資産中計提銷售服務費的基金份額,稱為A 類份額;在認購、申購時
    不收取認購費、申購費,而是從本類別基金資産中計提銷售服務費的基金份額,
    稱為C類份額 
    50、元:指人民幣元 
    51、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
    行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    52、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
    申購款及其他資産的價值總和 
    53、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    54、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    55、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈
    值和基金份額凈值的過程 
    56、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行資訊披露的全國性報
    刊及《資訊披露辦法》規定的網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網
    站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    57、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
    以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
    與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
    限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
    交易的債券等 
    58、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份
    額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際申購、贖回的投
    資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資人的合法權益
    不受損害並得到公平對待 
    59、港股通標的股票:指內地投資者委託內地證券公司,經由內地證券交易
    所設立的證券交易服務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定範圍內的香
    港聯合交易所上市的股票 
    60、基金産品資料概要:指《平安低碳經濟混合型證券投資基金基金産品資
    料概要》及其更新 
    61、信用衍生品:指符合證券交易所或銀行間市場相關業務規則,專門用於
    管理信用風險的信用衍生工具 
    62、信用保護買方:亦稱信用保護購買方,指接受信用風險保護的一方 
    63、信用保護賣方:亦稱信用保護提供方,指提供信用風險保護的一方 
    64、信用衍生品名義本金:亦稱交易名義本金,指為信用衍生産品交易提供
    信用風險保護的金額,各項支付和結算以此金額為計算基準 
    65、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門
    賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,
    屬於流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
    戶稱為側袋賬戶 
    66、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導
    致公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準
    備仍導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確
    定性的資産 
    第三部分  基金管理人 
    一、基金管理人概況 
    1、基本情況 
    名稱:平安基金管理有限公司 
    住所:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    法定代表人:羅春風 
    設立日期:2011年1月7日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會  證監許可【2010】1917號 
    組織形式:有限責任公司(中外合資) 
    註冊資本:人民幣130,000萬元 
    存續期限:持續經營 
    聯繫人:馬傑 
    聯繫電話:0755-22623179 
    2、股東名稱、股權結構及持股比例: 
    股東名稱  出資額(萬元)  出資比例  
    平安信託有限責任公司  88,647  68.19%  
    大華資産管理有限公司  22,763  17.51%  
    
    三亞盈灣旅業有限公司  18,590  14.30%  
    合計  130,000  100%  
    基金管理人無任何受重大處罰記錄。 
    3、客服電話:400-800-4800(免長途話費) 
    二、基金管理人主要人員情況 
    1、董事、監事及高級管理人員 
    (1)董事會成員 
    羅春風先生,董事長,博士,高級經濟師。1966年生。曾任中華全國總工會
    國際部幹部,平安保險集團辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經理、平
    安人壽總公司人事行政部/培訓部總經理、平安保險集團品牌宣傳部總經理、平
    安人壽北京分公司總經理、平安基金管理有限公司副總經理、平安基金管理有限
    公司總經理。現任平安基金管理有限公司董事長,兼任深圳平安匯通投資管理有
    限公司執行董事。 
    肖宇鵬先生,董事,學士,1970年生。曾任職于中國證監會系統、平安基金
    管理有限公司督察長。現任平安基金管理有限公司總經理。 
    陳寧先生,董事,碩士,1973年生。曾任職于中國銀行、中銀香港和德勤公
    司。現任中國平安保險(集團)股份有限公司財務企劃中心資金部總經理,兼任
    平安不動産有限公司董事、中國平安保險海外(控股)有限公司董事、平安消費
    金融有限公司董事、平安國際智慧城市科技股份有限公司董事、安科海外財資管
    理有限公司董事。 
    馬琳女士,董事,碩士,1982年生。曾任職于普華永道、香港匯發基金管理
    有限公司。2009年加入中國平安保險(集團)股份有限公司,歷任集團內控管理
    中心銀行風險管理崗、銀行風險管理室經理及集團首席投資官辦公室資産策略經
    理,自2018年5月起至今,擔任集團資産管控中心高級資産策略經理,兼任平
    安財産保險股份有限公司董事、平安養老保險股份有限公司董事。 
    楊玉萍女士,董事,學士,1983年生。曾于平安數據科技(深圳)有限公司
    從事運營規劃,現任中國平安保險(集團)股份有限公司人力資源中心薪酬規劃
    管理部高級人力資源經理。 
    葉楊詩明女士,董事,碩士,1963年生。曾任職于澳新銀行、渣打銀行、匯
    豐銀行並擔任高級管理職務。2011年加入大華銀行集團,現任大華銀行有限公
    司董事總經理兼香港區總裁兼大華銀行(中國)有限公司非執行董事,同時兼任
    崇僑託管(香港)有限公司董事、數位通電訊集團獨立非執行董事、United 
    Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、United Pte Equity 
    Investments (Cayman) Ltd董事、大華投資管理(上海)有限公司董事。 
    張文傑先生,董事,學士,1964年生。現任大華資産管理有限公司執行董事
    及首席執行長,新加坡投資管理協會執行委員會委員。歷任新加坡政府投資公司
    “特別投資部門”首席投資員,大華資産管理有限公司組合經理,國際股票和全
    球科技團隊主管。 
    薛世峰先生,獨立董事,碩士,1963年生。曾任江西省行政學院老師、深圳
    市龍崗鎮投資管理公司投資部部長、龍崗實業股份有限公司總經理、法定代表人、
    深圳市鑫德萊實業有限公司總經理助理兼房地産部部長、監事會主席、法律顧問,
    後加入廣東萬乘律師事務所任專職律師,現任廣東宏泰律師事務所高級合夥人、
    專職律師。 
    李娟娟女士,獨立董事,學士,1965年生。曾任安徽商業高等專科學校教
    師、深圳興粵會計師事務所項目經理、深圳職業技術學院經濟係教師、會計專業
    主任、深圳職業技術學院計財處處長;現任深圳職業技術學院經濟學院副院長。 
    劉雪生先生,獨立董事,碩士,1963年生。曾任深圳蛇口中華會計師事務所
    審計員、深圳華僑城集團會計師、財務經理、子公司副總經理、總會計師、深圳
    市註冊會計師協會部門臨時負責人、秘書長助理;現任深圳市註冊會計師協會秘
    書長。 
    潘漢騰先生,獨立董事,學士,1949年生。曾任新加坡赫樂財務有限公司助
    理經理、新加坡花旗銀行副總裁、新加坡大華銀行高級執行副總裁;現任彩日本
    料理私人有限公司非執行董事、一合環保控股有限公司獨立董事、速美建築集團
    有限公司獨立董事、華業集團有限公司獨立董事。 
    (2)監事會成員 
    巢傲文先生,監事會主席,碩士,1967年生。曾任江西客車廠科室助理工程
    師;深圳市龍崗區投資管理公司經濟研究部科員;平安銀行(原深圳發展銀行)
    營業部櫃員、副主任、支行會計部副主任、總行電腦部規劃室經理、總行零售銀
    行部綜合室經理、總行稽核部零售稽核室主管、總行稽核部總經理助理;廣東南
    粵銀行總行稽核監察部副總經理(主持工作)、總行人力資源部總經理、惠州分
    行籌建辦主任、分行行長、總行稽核部總經理;現任職于中國平安保險(集團)股
    份有限公司稽核監察部總經理室,兼任平安證券股份有限公司、平安養老保險股
    份有限公司、平安健康保險股份有限公司、平安不動産有限公司監事長,重慶金
    融資産交易所有限責任公司、深圳壹賬通科技服務有限公司、平安直通諮詢有限
    公司、深圳平安智匯企業資訊管理有限公司、重慶重金所企業管理有限公司、平
    安集信(上海)投資管理有限公司、深圳平安資訊技術有限公司、深圳壹賬通智慧
    科技有限公司監事。 
    馮方女士,監事,碩士,1975年生。曾任職于淡馬錫控股和其旗下的富敦資
    産管理公司以及新加坡畢盛資産公司、鼎崴資本管理公司。于2013年加入大華
    資産管理,現任區域總辦公室主管。 
    郭晶女士,監事,碩士,1979年生。曾任廣東溢達集團研發總監助理、僑鑫
    集團人力資源管理崗;現任平安基金管理有限公司人力資源室經理。 
    李崢女士,監事,碩士,1985年生。曾任德勤華永會計師事務所高級審計
    員、深圳市寶能投資集團財務部會計主管,現任平安基金管理有限公司監察稽核
    高級經理。 
    (3)公司高管 
    羅春風先生,博士,高級經濟師。1966年生。曾任中華全國總工會國際部幹
    部,平安保險集團辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經理、平安人壽總
    公司人事行政部/培訓部總經理、平安保險集團品牌宣傳部總經理、平安人壽北
    京分公司總經理、平安基金管理有限公司副總經理、平安基金管理有限公司總經
    理,現任平安基金管理有限公司董事長兼任深圳平安匯通投資管理有限公司執行
    董事。 
    肖宇鵬先生,學士,1970年生。曾任職于中國證監會系統、平安基金管理有
    限公司督察長;現任平安基金管理有限公司總經理。 
    林婉文女士,1969年生,畢業于新加坡國立大學,擁有學士和榮譽學位,新
    加坡籍。曾任新加坡國防部職員,大華銀行集團助理經理、電子渠道負責人、個
    人金融部投資産品銷售主管、大華銀行集團行長助理,大華資産管理公司大中華
    區業務開發主管,高級董事。現任平安基金管理有限公司副總經理。 
    陳特正先生,督察長,學士,1969年生。曾任深圳發展銀行龍崗支行行長助
    理,龍華支行副行長、龍崗支行副行長、布吉支行行長、深圳分行信貸風控部總
    經理、平安銀行深圳分行信貸審批部總經理、平安銀行總行公司授信審批部高級
    審批師、平安銀行瀋陽分行行長助理兼風控總監。現任平安基金管理有限公司督
    察長。 
    王金濤先生,1976年生。曾任職于中國平安人壽保險股份有限公司北京分
    公司企劃部主任,經理、平安基金籌備組渠道銷售部經理、深圳平安匯通投資管
    理有限公司業務中心總經理、公司副總經理、公司總經理。現任平安基金管理有
    限公司總經理助理。 
    2、基金經理 
    李化松先生,北京大學碩士。先後擔任國信證券有限責任公司經濟研究所分
    析師、華寶興業基金管理有限公司研究部分析師、嘉實基金管理有限公司研究部
    高級研究員、基金經理。2018年3月加入平安基金管理有限公司,現任公司總
    經理助理兼權益投資總監,同時擔任平安智慧中國靈活配置混合型證券投資基金
    (2018-08-10至今)、平安高端製造混合型證券投資基金(2019-04-24至今)、
    平安匠心優選混合型證券投資基金(2020-02-25至今)、平安科技創新3年封閉
    運作靈活配置混合型證券投資基金(2020-04-15至今)、平安研究睿選混合型證
    券投資基金(2020-07-17至今)、平安低碳經濟混合型證券投資基金(2020-08-
    10至今)、平安穩健增長混合型證券投資基金(2021-01-13至今)、平安興鑫回
    報一年定期開放混合型證券投資基金(2021-03-23至今)、平安均衡優選1年持
    有期混合型證券投資基金(2021-09-24至今)基金經理。 
    李化松先生曾管理的基金名稱及管理時間:平安轉型創新靈活配置混合型證
    券投資基金(2018-08-10至2020-01-06)、平安安盈靈活配置混合型證券投資基
    金(2019-05-07至2020-06-10)、平安核心優勢混合型證券投資基金(2019-01-
    29至2020-09-23)、平安科技創新混合型證券投資基金(2020-03-17至2021-08-
    26)。 
    何傑先生,德國奧格斯堡大學碩士,曾先後擔任華創證券有限公司研究所行
    業研究員、前海人壽保險股份有限公司投資經理、新疆前海聯合基金管理有限公
    司權益投資部部門總經理兼基金經理。2021年8月加入平安基金管理有限公司,
    現任權益投資中心投資執行總經理,同時擔任平安低碳經濟混合型證券投資基金
    (2021-12-02至今)基金經理。 
    3、權益投資決策委員會成員 
    公司總經理助理兼權益投資總監李化松先生,權益投資中心投資副總監張俊
    生先生,權益投資中心投資執行總經理黃維先生,研究中心研究執行總經理張曉
    泉先生。 
    上述人員之間不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人職責 
    1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
    金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
    基金財産; 
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
    經營方式管理和運作基金財産; 
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
    證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管
    理,分別記賬,進行證券投資; 
    6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    7、依法接受基金託管人的監督; 
    8、採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方
    法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,
    確定基金份額申購、贖回的價格; 
    9、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    10、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及
    報告義務; 
    12、保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    向他人洩露; 
    13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
    分配基金收益; 
    14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    16、按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
    資料15年以上,法律法規另有規定的從其規定; 
    17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保
    證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公
    開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    18、組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配; 
    19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並
    通知基金託管人; 
    20、因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權
    益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    21、監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
    託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人
    利益向基金託管人追償; 
    22、當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
    事務的行為承擔責任; 
    23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
    法律行為; 
    24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
    效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息
    在基金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    25、執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    26、建立並保存基金份額持有人名冊; 
    27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    四、基金管理人的承諾 
    1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證
    券法》”)的行為,並承諾建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《證
    券法》行為的發生; 
    2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,並建立健全的內部
    控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産或職務便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)侵佔、挪用基金財産; 
    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示
    他人從事相關的交易活動; 
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責; 
    (8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
    家有關法律、法規、規章及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:  
    (1)越權或違規經營;  
    (2)違反基金合同或託管協議;  
    (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益;  
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;  
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;  
    (6)玩忽職守、濫用職權;  
    (7)洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
    基金投資內容、基金投資計劃等資訊;  
    (8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;  
    (9)協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;  
    (10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
    擾亂市場秩序;  
    (11)貶損同行,以提高自己;  
    (12)在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;  
    (13)以不正當手段謀求業務發展;  
    (14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;  
    (15)其他法律、行政法規禁止的行為。  
    4、基金管理人關於禁止行為的承諾 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用於本基金,
    基金管理人在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或按變更後的規定
    執行。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
    額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
    照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律
    法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以
    上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    五、基金經理承諾 
    為保證公司規範化運作,有效地防範和化解經營風險,促進公司誠信、合法、
    有效經營,保障基金份額持有人利益,維護公司及公司股東的合法權益,本基金
    管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。 
    1、公司內部控制的總體目標 
    (1)保證公司經營管理活動的合法合規性; 
    (2)保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯; 
    (3)實現公司穩健、持續發展,維護股東權益; 
    (4)促進公司全體員工恪守職業操守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責; 
    (5)保護公司最重要的資本:公司聲譽。 
    2、公司內部控制遵循的原則 
    (1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業
    務過程和業務環節,並普遍適用於公司每一位職員; 
    (2)審慎性原則:內部控制的核心是有效防範各種風險,公司組織體系的
    構成、內部管理制度的建立都要以防範風險、審慎經營為出發點; 
    (3)相互制約原則:公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡; 
    (4)獨立性原則:公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位;
    公司內部部門和崗位的設置必須權責分明; 
    (5)有效性原則:各種內部管理制度具有高度的權威性,應是所有員工嚴
    格遵守的行動指南;執行內部管理制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制
    度或違反規章的權力; 
    (6)適時性原則:內部控制應具有前瞻性,並且必須隨著公司經營戰略、
    經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的
    改變及時進行相應的修改和完善; 
    (7)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高
    經濟效益,力爭以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果; 
    (8)防火牆原則:公司基金資産、自有資産、其他資産的運作應當分離,
    基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上和制度上
    適當隔離。 
    3、內部控制的制度體系 
    公司制定了合理、完備、有效並易於執行的制度體系。公司制度體系由不同
    層面的制度構成。按照其效力大小分為四個層面:第一個層面是公司內部控制大
    綱,它是公司制定各項規章制度的綱要和總攬;第二個層面是公司基本管理制度,
    包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、資訊披露制度、監察稽核制
    度、資訊技術管理制度、公司財務制度、資料檔案制度、業績評估考核制度和緊
    急應變制度;第三個層面是部門業務規章,是在基本管理制度的基礎上,對各部
    門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體説明;第四個層面是業
    務操作手冊,是各項具體業務和管理工作的運作辦法,是對業務各個細節、流程
    進行的描述和約束。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程式,每一
    層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗,結合
    業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求,不斷檢討和增強
    公司制度的完備性、有效性。 
    4、關於授權、研究、投資、交易等方面的控制點 
    (1)授權制度 
    公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必
    須充分履行各自的職權,健全公司逐級授權制度,確保公司各項規章制度的貫徹
    執行;各項經濟經營業務和管理程式必須遵從管理層制定的操作規程,經辦人員
    的每一項工作必須是在業務授權範圍內進行。公司重大業務的授權必須採取書面
    形式,授權書應當明確授權內容和時效。公司授權要適當,對已獲授權的部門和
    人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修改或取消授權。 
    (2)公司研究業務 
    研究工作應保持獨立、客觀,不受任何部門及個人的不正當影響;建立嚴密
    的研究工作業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資産品備選庫制度,
    研究部門根據投資産品的特徵,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研
    究與投資的業務交流制度,保持暢通的交流渠道;建立研究報告品質評價體系,
    不斷提高研究水準。 
    (3)基金投資業務 
    基金投資應確立科學的投資理念,根據決策的風險防範原則和效率性原則制
    定合理的決策程式;在進行投資時應有明確的投資授權制度,並應建立與所授權
    限相應的約束制度和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度,保證基金
    投資的合法合規性。建立投資風險評估與管理制度,將重點投資限制在規定的風
    險許可權額度內;對於投資結果建立科學的投資管理業績評價體系。 
    (4)交易業務 
    建立集中交易室和集中交易制度,投資指令通過集中交易室完成;應建立交
    易監測系統、預警系統和交易反饋系統,完善相關的安全設施;集中交易室應對
    交易指令進行審核,建立公平的交易分配製度,確保各基金利益的公平;交易記
    錄應完善,並及時進行反饋、核對和存檔保管;同時應建立科學的投資交易績效
    評價體系。 
    (5)基金會計核算 
    公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度,並根據風險控制點建立嚴密
    的會計系統,對於不同基金、不同客戶獨立建賬,獨立核算;公司通過復核制度、
    憑證制度、合理的估值方法和估值程式等會計措施真實、完整、及時地記載每一
    筆業務並正確進行會計核算和業務核算。同時還建立會計檔案保管制度,確保檔
    案真實完整。 
    (6)資訊披露 
    公司建立了完善的資訊披露制度,保證公開披露的資訊真實、準確、完整。
    公司設立了資訊披露負責人,並建立了相應的程式進行資訊的收集、組織、審核
    和發佈工作,以此加強對資訊的審查核對,使所公佈的資訊符合法律法規的規定,
    同時加強對資訊披露的檢查和評價,對存在的問題及時提出改進辦法。 
    (7)監察稽核 
    公司設立督察長,經董事會聘任,報中國證監會相關派出機構認可。根據公
    司監察稽核工作的需要,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就
    內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期
    和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況,董事會對督察長的報告進行審議。 
    公司設立法律合規監察部開展監察稽核工作,並保證法律合規監察部的獨立
    性和權威性。公司明確了法律合規監察部及內部各崗位的具體職責,嚴格制訂了
    專業任職條件、操作程式和組織紀律。 
    法律合規監察部強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的
    執行情況,促使公司各項經營管理活動的規範運作。 
    公司董事會和管理層充分重視和支援監察稽核工作,對違反法律法規和公司
    內部控制制度的,追究有關部門和人員的責任。 
    5、基金管理人關於內部控制制度聲明書 
    (1)基金管理人承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確; 
    (2)基金管理人承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。 
    第四部分  基金託管人 
    (一)基金託管人情況  
    1、基本情況  
    名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)  
    住所:北京市東城區建國門內大街69號  
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座  
    法定代表人:谷澍  
    成立日期:2009年1月15日  
    批准設立機關和批准設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號  
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]23號  
    註冊資本:34,998,303.4萬
    元人民幣  
    存續期間:持續經營  
    聯繫電話:010-66060069  
    傳真:010-68121816  
    聯繫人:秦一楠  
        中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。
    經國務院批准,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於2009
    年1月15日依法成立。中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資
    産、負債、業務、機構網點和員工。中國農業銀行網點遍佈中國城鄉,成為國內
    網點最多、業務輻射範圍最廣,服務領域最廣,服務對象最多,業務功能齊全的
    大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好
    的信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉並舉、聯通國際、
    功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,
    堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策
    略,著力打造“伴你成長”服務品牌,依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化
    網路和多元化的金融産品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共
    創價值、共同成長。  
        中國農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務
    優質,業績突出,2004年被英國《全球託管人》評為中國“最佳託管銀行”。2007
    年中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審
    計報告。自2010年起中國農業銀行連續通過託管業務國際內控標準(ISAE3402)
    認證,表明瞭獨立公正第三方對中國農業銀行託管服務運作流程的風險管理、內
    部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著力加強能力建設,品牌聲譽進
    一步提升,在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出,獲“最
    佳託管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜誌頒發的“最佳資産託管
    獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風雲榜“最佳資産託管銀行”稱號;2013年至
    2017年連續榮獲上海清算所授予的“託管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有
    限責任公司授予的“優秀託管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業
    協會授予的“養老金業務最佳發展獎”稱號;2018年榮獲中國基金報授予的公募
    基金20年“最佳基金託管銀行”獎;2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資
    産託管銀行天璣獎”稱號;2020年被美國《環球金融》評為中國“最佳託管銀
    行”。  
    中國農業銀行證券投資基金託管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行
    批准成立,目前內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、
    客戶四部、風險合規部、産品研發與資訊技術部、營運一部、營運二部,擁有先
    進的安全防範設施和基金託管業務系統。  
    2、主要人員情況  
        中國農業銀行託管業務部現有員工近310名,其中具有高級職稱的專家60
    名,服務團隊成員專業水準高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年
    以上金融從業經驗和高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。  
    3、基金託管業務經營情況  
        截止到2021年3月31日,中國農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放
    式證券投資基金共606隻。  
    (二)基金託管人的內部風險控制制度説明  
    1、內部控制目標  
        嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,
    守法經營、規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運作,保證基金財産的安全完整,
    確保有關資訊的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。  
    2、內部控制組織結構  
        風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對託管
    業務風險管理和內部控制工作進行監督和評價。託管業務部專門設置了風險管理
    處,配備了專職內控監督人員負責託管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核
    職權。  
    3、內部控制制度及措施  
        具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、
    業務操作流程,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人員具備從業資
    格;業務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務
    印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操
    作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務資訊由專職資訊披露人負責,防止
    泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技術系統完整、獨立。  
    (三)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式  
        基金託管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、託管協議
    規定的投資比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理
    人的投資運作,並通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人
    的其他行為。  
        當基金出現異常交易行為時,基金託管人應當針對不同情況進行以下方式的
    處理:  
    1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;  
    2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式
    對基金管理人進行提示;  
    3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,
    書面提示有關基金管理人並報中國證監會。  
    第五部分  相關服務機構 
    一、基金份額銷售機構  
    1、直銷機構  
    平安基金管理有限公司 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    法定代表人:羅春風 
    電話:0755-22627627 
    傳真:0755-23990088 
    聯繫人:鄭權 
    網址:www.fund.pingan.com 
    2、其他銷售機構 
    1) 中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55 號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街55 號 
    法定代表人:陳四清 
    聯繫人:王磊 
    聯繫電話:010-66104094 
    客戶服務電話:95588 
    網址: www.icbc.com.cn 
    2) 中國農業銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號 
    法定代表人:周慕冰 
    聯繫人:邱澤濱 
    聯繫電話:010-85107926 
    客服電話:95599 
    網址:www.abchina.com 
    3) 中國銀行股份有限公司  
    住所:北京市復興門內大街1號 
    辦公地址:北京市復興門內大街1號 
    法定代表人:劉連舸 
    聯繫人:路慧雯 
    聯繫電話:010-66595726 
    客服電話:95566 
    網址:www.boc.cn 
    4) 中國建設銀行股份有限公司  
    註冊地址:北京市西城區金融大街25號  
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓  
    法定代表人:田國立  
    聯繫人:王未雨 
    聯繫電話:010-67596233 
    客服電話:95533 
    網址:www.ccb.com 
    5) 交通銀行股份有限公司      
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    法定代表人:任德奇 
    電話:021-58781234 
    傳真:021-58408483 
    聯繫人:胡佳敏 
    聯繫電話:021-58781234 
    客服電話:95559      
    公司網址:www.bankcomm.com 
    6) 招商銀行股份有限公司  
    註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 
    辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 
    法定代表人:繆建民 
    聯繫人:季平偉 
    聯繫電話:0755-83077000 
    客服電話:95555  
    網址:www.cmbchina.com 
    7) 中信銀行股份有限公司 
    註冊地址: 北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 
    辦公地址: 北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 
    法定代表人: 李慶萍 
    聯繫人:王曉琳 
    聯繫電話:010-89937325 
    客服電話:95558 
    網址:www.citicbank.com 
    8) 興業銀行股份有限公司 
    註冊地址:福建省福州市湖東路154號                                  
    辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號興業銀行大廈 
    法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權) 
    聯繫人:李瑋琳 
    聯繫電話:021-52629999-211054 
    客服熱線:95561 
    網址:www.cib.com.cn 
    9) 中國光大銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心 
    法定代表人:李曉鵬 
    聯繫人:劉昭宇 
    聯繫電話:010-63639681 
    客服電話:95595 
    網址:www.cebbank.com 
    10) 中國民生銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    法定代表人:高迎欣 
    聯繫人:穆婷 
    聯繫電話:010-57092619 
    客戶服務電話:95568 
    網址:www.cmbc.com.cn 
    11) 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街3號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街3號A座 
    法定代表人:張金良 
    聯繫人:李雪萍 
    聯繫電話:010-68858097 
    客服電話:95580 
    網址:www.psbc.com 
    12) 上海銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路168 號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168 號 
    法定代表人:金煜 
    聯繫電話:95594 
    傳真:021-68476111 
    網址:www.bosc.cn 
    13) 平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區益田路5023號 
    辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路5023號 
    法定代表人:謝永林 
    聯繫人:湯俊劼 
    聯繫電話:0755-22168301 
    客服電話:95511-3 
    傳真:021-50979507 
    網址:http://bank.pingan.com 
    14) 騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前
    海商務秘書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區科技中一路騰訊大廈 
    法定代表人:劉明軍 
    聯繫人:譚廣鋒 
    聯繫電話:0755-86013388 轉 80618 
    客服電話:95017(撥通後轉1轉8) 
    網址:https://www.txfund.com/ 
    15) 北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 
    辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓 
    法定代表人:葛新 
    聯繫人:孫博超 
    聯繫電話:010-59403028 
    客服電話:95055-4 
    網址:www.baiyingfund.com 
    16) 諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 
    辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓 
    法定代表人:汪靜波 
    聯繫人:郭哲晗 
    電話:400-821-5399 
    傳真:021-80358749 
    客服電話:4008-215-399 
    網址:www.noah-fund.com 
    17) 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
    12-13室 
    辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
    12-13室 
    法定代表人:薛峰 
    聯繫人:龔江江 
    聯繫電話:0755-33227950 
    客服電話:4006-788-887 
    網址:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 
    18) 上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 
    辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓 
    法定代表人:其實 
    聯繫人:高莉莉 
    電話:021-54509998 
    傳真:021-64385308 
    客服電話:400-1818-188 
    網址:www.1234567.com.cn 
    19) 上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓401室 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號903室 
    法定代表人:楊文斌 
    聯繫人:徐超逸 
    聯繫電話:021-36696312 
    客服電話:400-700-9665 
    網址:http://www.ehowbuy.com/ 
    20) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F 
    法定代表人:祖國明 
    聯繫人:韓愛彬 
    電話:021-60897840 
    傳真:0571-26697013 
    客服電話:400-0766-123 
    網址:www.fund123.cn 
    21) 上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室                            
    辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層                    
    法定代表人:張躍偉                                                    
    聯繫人:孫婭雯                                                         
    電話:021-20691819 
    22) 浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市文二西路1號903室 
    辦公地址:浙江省杭州市余杭區同順街18號同花順大樓 
    法定代表人:吳強 
    聯繫人:董一鋒 
    聯繫電話:0571-88911818 
    客服電話:952555 
    網址:http://www.5ifund.com/ 
    23) 名稱:泛華普益基金銷售有限公司 
    註冊地址:成都市成華區建設路9號高地中心1101室 
    辦公地址:成都市金牛區花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座
    1201號 
    法定代表人:于海鋒 
    聯繫人:曾健燦 
    電話:020-28381666 
    客服熱線:400-080-3388 
    公司網站:www.puyifund.com 
    24) 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區西大望路1號2號樓9層1008 
    辦公地址:北京市朝陽區西大望路1號2號樓9層1008 
    法定代表人:戎兵 
    聯繫人:魏晨 
    聯繫電話:010-52413385 
    客服電話:400-6099-200 
    網址:http://www.yixinfund.com/ 
    25) 南京蘇寧基金銷售有限公司 
    註冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1號 
    辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1號 
    法定代表人:王鋒 
    聯繫人:王鋒 
    聯繫電話:025-66996699 
    客服電話:95177 
    網址:http://www.snjijin.com/ 
    26) 通華財富(上海)基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區同豐路677弄107號201室        
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓 
    法定代表人:馬剛 
    聯繫人:楊徐霆 
    電話:021-60818249 
    客服電話:95156 
    網址:https://www.tonghuafund.com 
    27) 北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路39號第一上海中心C座6層                  
    法定代表人:李悅                                                 
    聯繫人:張曄 
    電話:010-58845312  
    客服電話:400-8980-618                                                  
    網址:www.chtfund.com   
    28) 北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    辦公地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    法定代表人:王偉剛 
    聯繫人:丁向坤 
    聯繫電話:010-56282140 
    客服電話:400-619-905  
    網址:http://www.fundzone.cn 
    29) 北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地
    塊新浪總部科研樓5層518室 
    辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地
    塊新浪總部科研樓5層518室 
    法定代表人:趙芯蕊  
    聯繫人:李唯  
    聯繫電話: 010-62675369  
    客服電話: 010-62675369  
    網址:https://fund.sina.com.cn/fund/web/index 
    30) 上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 
    法定代表人:黃祎  
    聯繫人:徐亞丹 
    聯繫電話:021-51327185  
    客服電話:400-799-1888 
    網址:www.520fund.com.cn    
    31) 上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區金鐘路658弄2號樓B座6樓 
    法定代表人:燕斌 
    聯繫人:湯蕾 
    聯繫電話:021-51507071 
    客服電話:400-118-1188 
    網址:www.66liantai.com 
    32) 深圳市金海九州基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室 
    辦公地址:深圳市南山區海德三道168號航太科技廣場A座32樓 
    法定代表人:彭維熙 
    聯繫人:彭維熙 
    聯繫電話:0755-81994266 
    客服電話:4000993333 
    網址:www.jhjzfund.com 
    33) 上海中正達廣基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍騰大道2815號302室                              
    辦公地址:上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室                             
    法定代表人:黃欣                                                      
    聯繫人:戴珉微                                                       
    電話:021-33768132                                                  
    客服電話:400-6767-523                                               
    網址:wwww.zhongzhengfund.com 
    34) 上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元  
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號  
    法定代表人:陳祎彬 
    聯繫人:寧博宇  
    聯繫電話:021-20665952  
    客服電話:400-821-9031 
    網址:www.lufund.com 
    35) 珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-349 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓1201-1203
    室 
    法定代表人:肖雯 
    聯繫人:邱湘湘 
    聯繫電話:020-89629099 
    客服電話:020-89629066 
    網址:http://www.yingmi.cn/ 
    36) 和耕傳承基金銷售有限公司 
    註冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5
    樓503 
    辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路6號院2號樓 
    法定代表人:溫麗燕 
    聯繫人:董亞芳 
    聯繫電話:4000-555-671 
    客服電話:4000-555-671 
    網址:http://www.hgccpb.com/ 
    37) 京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 
    辦公地址:北京市通州區亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座15層 
    法定代表人:王蘇寧 
    聯繫人:婁雲 
    電話:4000888816   
    客服電話:95118   
    網址:http://fund.jd.com 
    38) 北京蛋卷基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 
    辦公地址:北京市朝陽區融新科技中心C座17層 
    法定代表人:鐘斐斐 
    聯繫人:趙旸 
    聯繫電話:010-61840600 
    客服電話:400-159-9288 
    網址:http://www.danjuanapp.com/ 
    39) 中信期貨有限公司                                                                         
    註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
    1305室、14層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-
    1305室、14層 
    法定代表人:張皓 
    聯繫人:韓鈺 
    聯繫電話:010-6083 3754 
    傳真:010-5776 2999 
    客服電話:400-990-8826 
    網址:www.citicsf.com  
    40) 弘業期貨股份有限公司 
    註冊地址:南京市中華路50號 
    辦公地址:南京市中華路50號 
    法定代表人:周劍秋 
    聯繫人:郭曉蓉 
    電話:025-68509525 
    傳真:025-52313068 
    客服電話:400-828-1288 
    網址:http://www.ftol.com.cn/etrading 
    41) 國泰君安證券股份有限公司  
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號  
    辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈  
    法定代表人:賀青  
    聯繫人:鐘偉鎮 
    聯繫電話:021-38032284 
    傳真:021-38670666  
    服務熱線 : 95521 / 4008888666 
    網址:www.gtja.com  
    42) 中信建投證券股份有限公司                                                               
    註冊地址:北京
    市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京市朝陽門內大街188號 
    法定代表人:王常青 
    客服電話:400-8888-108 
    傳真:010-65182261 
    網址:www.csc108.com 
    43) 國信證券股份有限公司                                                                          
    註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 
    辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 
    法定代表人:何如 
    聯繫人:李穎 
    聯繫電話:0755-82130833 
    客服電話:95536 
    網址:www.guosen.com.cn 
    44) 招商證券股份有限公司                                                                      
    註冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38—45層 
    辦公地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A 座38—45層 
    法定代表人:霍達 
    客服電話:95565;400-8888-111 
    傳真:0755-82943636 
    網址:www.newone.com.cn 
    45) 廣發證券股份有限公司                                                                   
    註冊地址:廣州市黃埔區中新廣場知識城騰飛一街2號618室 
    辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 
    法定代表人:孫樹明 
    客服電話:95575 
    傳真:020-87557689 
    網址:www.gf.com.cn 
    46) 中信證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 
    法定代表人:張佑君 
    聯繫人:杜傑 
    電話:010-60838888 
    傳真:010-6083 6029  
    客服電話:95548 
    公司網址:www.cs.ecitic.com 
    47) 中國銀河證券股份有限公司                                                                                           
    註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 
    辦公地址:北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈 
    法定代表人:陳共炎 
    聯繫人:辛國政 
    客服電話:400-8888-888/95551 
    傳真:010-83574807 
    網址:www.chinastock.com.cn 
    48) 海通證券股份有限公司                                                                                          
    註冊地址:上海市黃浦區廣東路689號 
    辦公地址:上海市廣東路689號海通證券大廈 
    法定代表人:周傑 
    聯繫人:李笑鳴 
    聯繫電話:021-23219275 
    客服電話:95553 
    傳真:021-23219100 
    網址:www.htsec.com 
    49) 申萬宏源證券有限公司                                                                                         
    註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 
    法定代表人:楊玉成 
    聯繫人:陳宇 
    聯繫電話:021-33388214 
    傳真:021-33388224 
    客服電話:95523或4008895523 
    網址:www.swhysc.com 
    50) 長江證券股份有限公司 
    註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    法定代表人:李新華 
    客服電話:95579或4008-888-999 
    傳真:027-85481900 
    網址:www.95579.com 
    51) 安信證券股份有限公司                                                                    
    註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    法定代表人:黃炎勳 
    客服電話:400-800-1001 
    網址:www.essence.com.cn 
    52) 西南證券股份有限公司 
    註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號 
    辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈 
    法定代表人:廖慶軒 
    客服電話:95355、400-8096-096 
    傳真:023-63786212 
    網址:www.swsc.com.cn 
    53) 湘財證券股份有限公司 
    註冊地址:  湖南省長沙湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓                       
    辦公地址: 湖南省長沙湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓                              
    法定代表人:高振營                                                   
    聯繫人: 江恩前                                                    
    電話:   021-38784580-8920                                              
    客服電話: 400-888-1551/95532                                          
    網址:www.xcsc.com 
    54) 萬聯證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18、19層 
    辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場E座12層 
    法定代表人:羅欽城 
    傳真:020-38286588 
    客服電話:400-8888-133 
    網址:www.wlzq.cn 
    55) 渤海證券股份有限公司 
    註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 
    辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 
    法定代表人:安志勇 
    客服電話:4006515988 
    網址:www.ewww.com.cn 
    56) 華泰證券股份有限公司                                                                            
    註冊地址:南京市江東中路228號 
    辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場 
    法定代表人:張偉 
    客服電話:95597 
    傳真:0755-82492962(深圳) 
    網址:www.htsc.com.cn 
    57) 中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室) 
    辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層 
    法定代表人:姜曉林 
    客服電話:95548 
    傳真:0532-85022605 
    網址:sd.citics.com 
    58) 東興證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 
    法定代表人: 魏慶華 
    聯繫人: 夏銳 
    電話:010-66559742 
    傳真:010-66555133 
    網址:www.dxzq.net 
    59) 信達證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    法定代表人:祝瑞敏 
    聯繫人:王薇安     
    聯繫電話:010-83252170 
    客服電話:95321 
    網址:www.cindasc.com 
    60) 方正證券股份有限公司 
    註冊地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓
    3701-3717 
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層 
    法定代表人:施華 
    客服電話:95571 
    傳真:010-57398130 
    網址:www.foundersc.com 
    61) 長城證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 
    法定代表人:張巍 
    客服電話:400-6666-888 
    傳真:0755-83515567 
    網址:www.cgws.com 
    62) 光大證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:劉秋明 
    聯繫人:劉禹含 
    聯繫電話:021-52523569 
    客服電話:95525 
    網址:www.ebscn.com 
    63) 中信證券華南股份有限公司 
    註冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    法定代表人:胡伏雲 
    客戶服務電話:95548 
    傳真:020-88836984 
    網址:www.gzs.com.cn 
    64) 東北證券股份有限公司 
    註冊地址:長春市生態大街6666號 
    辦公地址:長春市生態大街6666號 
    法定代表人:李福春 
    聯繫人:安岩岩 
    聯繫電話:0431-85096517 
    客服電話:95360 
    網址:www.nesc.cn 
    65) 南京證券股份有限公司 
    註冊地址:南京市玄武區大鐘亭8號 
    辦公地址:南京市江東中路389號 
    法定代表人:李劍鋒 
    客服電話:95386 
    網址:www.njzq.cn 
    66) 上海證券有限責任公司 
    註冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 
    辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 
    法定代表人:李俊傑 
    客服電話:4008-918-918 
    網址:www.962518.com 
    67) 新時代證券股份有限公司  
    註冊地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501 
    辦公地址:北京市海澱區北三環西路99號院1號樓15層1501  
    法定代表人:林雯   
    聯繫人:廖曉  
    聯繫電話: 010-83561321/18813030625 
    客服電話: 95399 
    網址:www.xsdzq.cn 
    68) 國聯證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號7-9層 
    辦公地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號7-9層 
    法定代表人:姚志勇 
    聯繫人:沈剛 
    電話:0510-82831662 
    傳真:0510-82830162 
    客服電話:95570 
    網址:www.glsc.com.cn 
    69) 平安證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
    25層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-
    25層 
    法定代表人:何之江  
    客服電話:95511-8 
    傳真:0755-82400862 
    網址:www.stock.pingan.com 
    70) 華安證券股份有限公司 
    註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 
    辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 
    法定代表人:章宏韜 
    聯繫人:范超 
    聯繫電話:0551-65161821 
    客服電話:95318 
    網址:www.hazq.com 
    71) 東海證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 
    法定代表人:錢俊文 
    聯繫人:王一彥 
    聯繫人電話:021-20333910 
    客服熱線:95531;400-8888-588 
    公司網址:www.longone.com.cn 
    72) 恒泰證券股份有限公司 
    註冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 
    辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 
    法定代表人:龐介民 
    聯繫人:熊麗 
    聯繫電話:0471-4972675 
    客服電話:956088 
    網址:www.cnht.com.cn 
    73) 國盛證券有限責任公司 
    註冊地址:江西省南昌市新建區子實路1589號 
    辦公地址:江西省南昌市新建區子實路1589號 
    法定代表人:徐麗峰 
    客服電話:956080 
    網址:www.gszq.com 
    74) 申萬宏源西部證券有限公司 
    註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
    20樓2005室  
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
    20樓2005室  
    法定代表人:王獻軍 
    傳真:0991-2301927  
    聯繫人:王懷春 
    客服電話:400-800-0562 
    網址:www.hysec.com 
    75) 中泰證券股份有限公司 
    註冊地址:山東省濟南市經十路20518號 
    辦公地址:山東省濟南市經七路86號證券大廈 
    法定代表人:李瑋 
    客服電話:95538 
    傳真:0531-68889752 
    網址:www.zts.com.cn 
    76) 世紀證券有限責任公司 
    註冊地址:  深深圳市前海深港合作區南山街道桂灣五路128號前海深港
    基金小鎮對衝基金中心406                       
    辦公地址: 深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25樓                             
    法定代表人:李強                                                 
    聯繫人:  徐玲娟                                                
    電話:   0755-83199599-9135                                           
    客服電話:4008-323-000                                           
    網址:www.csco.com.cn                                       
    77) 第一創業證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 
    辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈15-20樓 
    法定代表人:劉學民 
    傳真:0755-25838701 
    客服電話:95358 
    網址:www.firstcapital.com.cn  
    78) 中航證券有限公司 
    註冊地址:  江西省南昌市紅谷灘新區紅谷中大道1619號南昌國際金融大
    廈A棟41層                        
    辦公地址: 北京市朝陽區望京東園四區2號樓中航資本大廈35層                               
    法定代表人:叢中                                                  
    聯繫人:  王紫雯                                                    
    電話:   010-59562468                                           
    客服電話: 95335                                           
    網址:www.avicsec.com 
    79) 中國國際金融股份有限公司                                                                  
    註冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    法定代表人:畢明建(代) 
    傳真: 0755-83196250 
    客服電話: 0755-83196207 
    網址: www.cicc.com 
    80) 財通證券股份有限公司  
    註冊地址:杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、
    1601-1615、1701-1716  
    辦公地址:杭州西湖區天目山路198號財通雙冠大廈  
    法定代表人: 陸建強 
    聯繫人:陶志華  
    聯繫電話: 0571-87789160 
    客戶服務電話: 95336 
    公司網址: www.ctsec.com 
    81) 五礦證券有限公司 
    註冊地址:  深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單
    元                         
    辦公地址: 深圳市南山區濱海大道與後海濱路交匯處濱海大道3165號五礦
    金融大廈                             
    法定代表人:黃海洲                                                   
    聯繫人:  戴佳璐                                                    
    電話:   0755-88311518                                              
    客服電話: 40018-40028                                             
    網址:www.wkzq.com.cn                                           
    82) 華鑫證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈
    1棟20C-1房 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號3樓 
    法定代表人:俞洋 
    聯繫人:劉熠 
    聯繫電話:021-54967387 
    客服電話:95323,4001099918(全國) 
    網址:www.cfsc.com.cn 
    83) 中國中金財富證券有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層
    至21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 
    辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第04、
    18層至21層 
    法定代表人:高濤 
    客服電話:95532、400-600-8008 
    傳真:0755-82026539 
    網址:http://www.ciccwm.com 
    84) 東方財富證券股份有限公司 
    註冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓 
    法定代表人:徐偉琴 
    聯繫人:付佳 
    聯繫電話:021-23586603 
    客服電話:95357-8 
    網址:http://www.18.cn/ 
    85) 國融證券股份有限公司 
    註冊地址:內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號 
    辦公地址:內蒙古自治區呼和浩特市武川縣騰飛大道1號 
    法定代表人:張智河 
    客服電話:95385 
    網址:www.grzq.com 
    86) 粵開證券股份有限公司 
    註冊地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區金控中心21、22、23
    層 
    辦公地址:深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層 
    法定代表人:嚴亦斌 
    客戶服務電話:95564 
    公司網址:http://www.ykzq.com 
    87) 國金證券股份有限公司 
    註冊地址:四川省成都市東城根上街95號 
    辦公地址:四川省成都市東城根上街95號 
    法定代表人:冉雲 
    客服電話:95310 
    公司網址:www.gjzq.com.cn 
    88) 天風證券股份有限公司 
    註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓               
    辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓                   
    法定代表人:余磊             
    客服電話:95391/400-800-5000 
    網址:http://www.tfzq.com                      
    89) 萬和證券股份有限公司 
    註冊地址:海口市南沙路49號通信廣場2樓  
    辦公地址:深圳市深南大道7028號時代科技大廈20層西 
    法定代表人:馮周讓 
    聯繫人:李宛真 
    電話:0755-82830333-196 
    傳真:0755-25170807 
    網址:ww.wanhesec.com   
    90) 首創證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 
    法定代表人:畢勁松 
    聯繫人:周姝豆 
    聯繫電話:010-59366147 
    客服電話:95381 
    網址:www.sczq.com.cn 
    91) 開源證券股份有限公司 
    註冊地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 
    辦公地址:西安市高新區錦業路1號都市之門B座5層 
    法定代表人:李剛 
    聯繫人:袁偉濤 
    電話:029-63387289 
    傳真:029-81887060 
    客服電話:400-860-8866 
    網址:www.kysec.cn 
    92) 中國平安人壽保險股份有限公司  
    註冊地址:深圳市福田區益田路 5033 號平安金融中心 14、15、16、41、
    44、 45、46 層 
    辦公地址:深圳市福田區益田路 5033 號平安金融中心 14、15、16、41、
    44、 45、46 層  
    法定代表人:丁新民  
    聯繫人:胡強 
    聯繫電話:021-38642132 
    客服電話:95511 轉 1  
    傳真:021-50475630  
    網址:http://life.pingan.com 
    93) 華瑞保險銷售有限公司 
    註冊地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
    13、14層 
    辦公地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
    13、14層 
    法定代表人:路昊 
    聯繫人:茆勇強 
    電話:021-61058785 
    傳真:021-61098515 
    客服電話:400-111-5818 
    網址:www.huaruisales.com 
    94) 玄元保險代理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    郵遞區號:200120 
    法定代表人:馬永諳 
    聯繫人:盧亞博 
    傳真:021-50701053 
    客服電話:021-50701082 
    網址:www.100bbx.com 
    95) 廣東南粵銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省湛江經濟技術開發區樂山大道60號 
    辦公地址:廣東省湛江經濟技術開發區樂山大道60號 
    法定代表人:蔣丹 
    聯繫人:梁雅珊 
    聯繫電話:020-28099017 
    客服電話:961818 
    網址:www.gdnybank.com 
    二、登記機構  
    平安基金管理有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    法定代表人:羅春風 
    電話:0755-22624581 
    傳真:0755-23990088 
    聯繫人:張平 
    三、出具法律意見書的律師事務所  
    律師事務所:上海市通力律師事務所 
    地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    負責人:韓炯 
    電話:021-3135 8666 
    傳真:021-3135 8600 
    經辦律師:黎明、陳穎華 
    聯繫人:陳穎華 
    四、審計基金財産的會計師事務所  
    會計師事務所:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓 
    辦公地址:上海市黃浦區湖濱路 202 號企業天地 2 號普華永道中心 11 
    樓 
    法定代表人:李丹 
    聯繫電話:(021)2323 8888 
    傳真電話:(021)2323 8800 
    經辦註冊會計師:郭素宏、鄧昭君 
    聯繫人:鄧昭君 
    第六部分  基金的募集 
    基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有
    關規定募集本基金,並於2020年7月7日經中國證監會證監許可[2020]1366號
    文准予募集註冊。 
    2020年8月3日至2020年8月5日,本基金面向個人投資者、機構投資
    者、合格境外投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資
    者同時發售,共募集10,187,519,504.96份,有效認購戶數為205399戶。 
    第七部分  基金合同的生效 
    一、基金合同生效 
    根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同於2020年8月10
    日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式開始管理本基金。 
    二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
    人或者基金資産凈值低於5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
    披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當在10個工作日內向
    中國證監會報告並提出解決方案,如持續運作、轉換運作方式、與其他基金合
    並或者終止基金合同等,並在六個月內召開基金份額持有人大會進行表決。 
    法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。 
    第八部分  基金份額的申購、贖回 
    一、申購和贖回場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人
    在招募説明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
    構,並在基金管理人網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的
    營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 
    二、申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    本基金于2020年11月9日開始辦理日常申購、贖回業務。投資人在開放日
    辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所
    及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間(若本基金參與港股通標的股票交易
    且該工作日為非港股通交易日,則基金管理人可根據實際情況決定本基金是否 
    開放申購、贖回等業務,具體以屆時發佈的公告為準),但基金管理人根據法律
    法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。基金合
    同生效後,若出現新的證券、期貨交易市場,證券、期貨交易所交易時間變更或
    其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,
    但應依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦
    理時間在申購開始公告中規定。 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦
    理時間在贖回開始公告中規定。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應依照《資訊披露辦法》的
    有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
    贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
    申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額
    申購、贖回的價格。 
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈
    值為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順
    序贖回; 
    5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保
    投資者的合法權益不受損害並得到公平對待。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
    必須依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    四、申購和贖回的數量限制 
    1、 原則上,投資者通過其他銷售機構申購,單個基金賬戶單筆最低申購金
    額起點為人民幣10元(含申購費),追加申購的最低金額為單筆人民幣10元(含
    申購費)。基金管理人直銷網點接受首次申購申請的最低金額為單筆人民幣
    50,000元(含申購費),追加申購的最低金額為單筆人民幣20,000元(含申購費)。
    通過基金管理人網上交易系統辦理基金申購業務的不受直銷網點單筆申購最低
    金額的限制,首次單筆最低申購金額為人民幣10元(含申購費),追加申購的單
    筆最低申購金額為人民幣10元(含申購費)。 
    實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。 
    2、投資者當期分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。  
    3、投資者可多次申購,對單個投資者的累計持有基金份額不設上限限制,
    但單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%(在基金運作
    過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外)。  
    4、基金份額持有人在銷售機構贖回基金份額時,每筆贖回申請不得低於1份
    基金份額。賬戶最低持有份額不設下限,投資者全額贖回時不受上述限制。 
    5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
    基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
    拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
    基金管理人基於投資運作與風險控制的需要,可採取上述措施對基金規模予以控
    制,具體請參見相關規定。 
    6、基金轉換的限制 
    基金轉換分為轉換轉入和轉換轉出。通過各銷售機構網點轉換的,轉出的基
    金份額不得低於1份。通過本基金管理人官網交易平臺轉換的,每次轉出份額不
    得低於1份。 
    7、投資者投資基金管理人“定期定額投資計劃”時,每期扣款金額最低不少
    於人民幣10元(含申購費)。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。 
    8、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
    份額的數量限制。基金管理人必須依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介
    上公告。 
    9、申購份額、餘額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
    基金份額凈值,有效份額單位為份。上述計算結果均按四捨五入方法,保留到小
    數點後2位,由此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔; 
    10、贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
    該類基金份額的基金份額凈值,並扣除相應的贖回費用,贖回金額單位為元。上
    述計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此誤差産生的收益或損
    失由基金財産承擔。 
    五、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出
    申購或贖回的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須在規定時間前全額交付申購款項,否則所提交
    的申購申請不成立。投資人在規定時間前全額交付申購款項,申購申請成立;基
    金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人在提交贖回申請時,必須有足夠的基金份額餘額,否則所提
    交的贖回申請不成立。基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記
    機構確認贖回時,贖回生效。基金份額持有人贖回申請生效後,基金管理人將在
    T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生鉅額贖回或基金合同約定的其他
    暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款
    處理。 
    如遇證券、期貨交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據
    交換系統故障或其他非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理
    流程,則贖回款項劃付時間相應順延,順延至該因素消除的最近一個工作日。 
    基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的範圍內,對上述業務辦理時間
    進行調整,基金管理人必須依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
    或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
    效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時到銷
    售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或
    無效,則申購款項本金退還給投資人。 
    基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷
    售機構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以基金份額登記機構的確認結果
    為準。對於申請的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權利,否則,由
    此産生的任何損失由投資人自行承擔。 
    六、申購和贖回費率 
    1、申購費率 
    本基金A類基金份額在申購時收取申購費用,C類基金份額不收取申購費
    用,但從該類別基金資産中計提銷售服務費。本基金的申購費用由基金申購人承
    擔,不列入基金財産,主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。 
    本基金A 類基金份額對申購設置級差費率。投資者在一天之內如果有多筆
    申購,適用費率按單筆分別計算。  
    本基金A 類基金份額的申購費率結構表: 
    申購金額M(元)(含申購費)  申購費率  
    M <100萬  1.20%  
    100萬 點 M <200萬  0.80%  
    200萬 點 M <500萬  0.30%  
    M 點500萬  每筆1000元  
    2、贖回費率 
    贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基
    金份額時收取。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減,具體費率如下: 
    A類份額  持有期限(N為日曆日)  贖回費率  
    N<7天  1.50%  
    7天點N<30天  0.75%  
    30天點N<180天  0.50%  
    N點180天  0  
    C類份額  持有期限(N為日曆日)  贖回費率  
    N<7天  1.50%  
    7天點N<30天  0.50%  
    N點30天  0  
    對於A類基金份額持有人,對持續持有期少於7日的投資人收取不低於1.50%
    的贖回費,對持續持有期長于7日(含7日)但少於30日的投資人收取不低於
    0.75%的贖回費,並將上述贖回費全額計入基金財産;對持續持有期長于30日
    (含30日)但少於3個月的投資人收取不低於0.5%的贖回費,並將不低於贖回
    費總額的75%計入基金財産;對持續持有期長于3個月(含3個月)但少於6個
    月的投資人收取不低於0.5%的贖回費,並將不低於贖回費總額的50%計入基金財
    産。對於C類基金份額持有人,對持續持有期少於7日的收取不低於1.50%的贖
    回費,對持續持有期長于7日(含7日)但少於30日的收取不低於0.50%的贖
    回費,並將上述贖回費全額計入基金財産。 
    注:1個月為30日,3個月為90日,6個月為180日。 
    3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並將新
    的費率或收費方式依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    4、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機
    制,以確保基金估值的公平性,具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及
    監管部門、自律規則的規定,具體見基金管理人屆時的相關公告。 
    5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下,且對
    基金份額持有人無實質性不利影響的前提下,根據市場情況制定基金促銷計劃,
    定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求
    履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。 
    七、申購份額與贖回金額的計算方式 
    1、申購份額的計算方式: 
    (1)若投資者選擇A類基金份額,則申購份額的計算公式為: 
    申購費用適用比例費率: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值 
    申購費用適用固定金額: 
    申購費用=固定金額 
    凈申購金額=申購金額-申購費用 
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值 
    申購份額的計算結果均按照四捨五入方法,保留小數點後2位,由此誤差産
    生的收益或損失由基金財産承擔。 
    例:某投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額,且該申購申請被全
    額確認,對應的申購費率為1.20%,假定申購當日A類基金份額基金份額凈值為
    1.1500元,則可得到的A類基金份額為: 
    申購金額=10,000元 
    凈申購金額=10,000/(1+1.20%)=9,881.42元 
    申購費用=10,000-9,881.42=118.58元 
    申購份額=9,881.42/1.1500=8,592.54份 
    即:投資者選擇投資10,000元申購本基金A類基金份額,且該申購申請被
    全額確認,假定申購當日A類基金份額凈值為1.1500元,可得到8,592.54份A
    類基金份額。 
    (2)若投資人選擇申購C類基金份額,則申購份額的計算公式為:  
    申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值 
    例:某投資者投資50,000申購本基金的C類基金份額,且該申購申請被全
    額確認,假設申購當日C類基金份額凈值為1.0160元,則可得到的申購份額為: 
    申購份額=50,000/1.0160=49,212.60份 
    即:投資者投資50,000申購本基金的C類基金份額,且該申購申請被全額
    確認,假設申購當日C類基金份額凈值為1.0160元,可得到49,212.60份C類
    基金份額。 
    2、贖回金額的計算方式: 
    贖回總金額=贖回份額?T日該類基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額?贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用 
    贖回金額的計算結果均按照四捨五入方法,保留小數點後2位,由此誤差産
    生的收益或損失由基金財産承擔。 
    例:某投資者贖回10,000 份A類基金份額且持有時間大於30 日但不滿6
    個月,贖回費率為0.50%,假設贖回申請當日A類基金份額凈值是1.0680元,
    則可得到的贖回金額為: 
    贖回總額 = 10,000 ×1.0680= 10,680.00 元 
    贖回費用 = 10,680.00 ×0.50% = 53.40 元 
    凈贖回金額 = 10,680.00 - 53.40 = 10,626.60 元 
    即:投資者贖回 10,000 份A類基金份額且持有時間大於30 日但不滿6個
    月,假設贖回申請當日A類基金份額的基金份額凈值是1.0680 元,則其可得到
    的贖回金額為10,626.60 元。 
    例:某投資者贖回10萬份C類基金份額,份額持有期限10天,對應贖回
    費率為0.50%,假設贖回申請當日C類基金份額凈值是1.1000元,則其可得到
    的贖回金額為: 
    贖回金額=100,000×1.1000=110,000.00元 
    贖回費用=110,000.00×0.50%=550.00元 
    凈贖回金額=110,000.00-550.00=109,450.00元 
    即:投資者贖回10萬份C類基金份額,份額持有期限10天,對應贖回費
    率為0.50%,假設贖回申請當日C類基金份額凈值是1.1000元,則其可得到的
    凈贖回金額為109,450.00元。 
    八、拒絕或暫停申購的情形 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受
    投資人的申購申請。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
    基金資産凈值。 
    4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
    能對基金業績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停接受基金申購申請。 
    7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
    份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。 
    8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停
    接受投資人申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申
    購公告。當發生上述第7項情形時,基金管理人可以採取比例確認等方式對該投
    資人的申購申請進行限制,基金管理人也有權拒絕該等全部或者部分申購申請。
    如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本金將退還給投
    資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
    款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受
    投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
    基金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
    管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。 
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時,基金
    管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付; 
    如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例
    分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基
    金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未
    獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業
    務的辦理並公告。 
    十、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
    轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額
    總數後的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定
    全額贖回或部分延期贖回或延緩支付。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
    按正常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
    為因支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大
    波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額10%的
    前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖
    回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,
    投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自
    動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲
    受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,
    無優先權並以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
    直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回
    部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    (3)若本基金髮生鉅額贖回且單個開放日內單個基金份額持有人的贖回申
    請超過前一開放日基金總份額的20%,基金管理人有權採取具體措施對其進行
    贖回申請延期辦理。基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出20%的
    贖回申請實施延期辦理,而對該單個基金份額持有人20%以內(含20%)的贖回
    申請,基金管理人根據前段“(1)全部贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方
    式與其他基金份額持有人的贖回申請一併辦理。對於未能贖回部分,投資人在提
    交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一
    個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分
    贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權
    並以下一開放日該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖
    回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動
    延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人
    認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖
    回款項,但不得超過20個工作日,並應當在規定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
    募説明書規定的其他方式(包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機構通知
    等方式)在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,同時依據相
    關規定進行公告。 
    十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應依據相關規定進行公告。 
    2、如發生暫停的時間為1
    日,基金管理人應于重新開放日,在規定媒介上
    刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公佈最近1個開放日各類基金份額的基金
    份額凈值。 
    3、若暫停時間超過1日,基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依
    照《資訊披露辦法》的有關規定,在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告,
    並公佈最近1個開放日的各類基金份額的基金份額凈值;也可以根據實際情況在
    暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的公告。 
    十二、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
    基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
    相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並
    提前告知基金託管人與相關機構。 
    十三、基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,且對基金份額持有人無實質性不利影
    響的前提下,履行相關程式後,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
    會認可的交易場所或者其他方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份
    額的過戶登記。 
    十四、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
    而産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶或者按
    照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情
    況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
    捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
    會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
    基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
    金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
    構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十五、基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金
    銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十六、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
    行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額,每期申購
    金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定
    額投資計劃最低申購金額。 
    十七、基金份額的凍結、解凍 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
    登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    十八、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回  
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋
    機制”章節或屆時發佈的相關公告。 
    第九部分  基金的投資 
    一、投資目標 
    本基金在嚴格控制風險的前提下,通過股票與債券等資産的合理配置,充分
    利用研究投資優勢,力爭實現基金資産的長期穩健增值。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及
    其他中國證監會允許基金投資的股票)、港股通標的股票、衍生工具(股指期
    貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品)、債券(包括國債、央行票據、金融債
    券、企業債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、分離交易可轉換債券、可
    交換債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支援
    機構債券、政府支援債券等中國證監會允許投資的債券等)、資産支援證券、債
    券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨
    幣市場工具、現金等,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
    具,但須符合中國證監會的相關規定。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
    當程式後,可以將其納入投資範圍。 
    本基金股票資産佔基金資産的比例為60%-95%,投資于低碳經濟主題相關
    證券佔非現金基金資産的比例不低於80%,投資于港股通標的股票的比例佔股
    票資産的0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約
    需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年
    以內的政府債券。現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    三、投資策略 
    1、大類資産配置策略  
    在大類資産配置過程中,本基金將對宏觀經濟、國家政策、資金面和市場
    情緒 等可能影響證券市場的重要因素進行研究。通過綜合考慮相關類別資産的
    風險收益水準及市場走勢,結合經濟、金融的政策調整、環境改變及其發展趨
    勢,動態調整 股票、債券、貨幣市場工具等資産的配置比例,優化投資組合。 
    2、股票投資策略 
    (1)低碳經濟主題的定義 
    本基金管理人認為,低碳經濟是指通過技術創新、産業轉型升級、産業結
    構調整等多種手段,盡可能的達到經濟社會發展與生態環境保護雙贏的一種新
    型經濟發展形態。在此過程中離不開創新動力的推動,包括高新技術的發明和
    應用、工藝流程方法優化、盈利模式轉型升級、産品及服務創新和經營管理模
    式的創新等,將不斷推動各種有別於傳統産業的新産業、新技術、新商業模式
    涌現。本基金將重點關注隨著未來人口結構變化、經濟的發展、環境與資源的
    制約以及國家政策目標和國際承諾的兌現帶來的低碳經濟主題相關的創新産業
    投資機會; 
    本基金認可的低碳經濟主題行業包括: 
    1)通過技術創新實現低碳經濟的行業。例如清潔能源/新能源(包括清潔
    能源的研發、生産、運營、傳輸及服務等)、節能減排(包括節能技術和裝備、
    節能産品、節能建材和節能服務等)、生産環保技術和設備、環保材料和環保藥
    劑、提供環保服務及受益於環保政策的相關行業等; 
    2)通過産業轉型升級實現低碳經濟的行業。從傳統粗放型、高耗能高污染
    行業中,通過有效節能減排措施或污染治理措施,實現能耗降低、污染改善,
    實現科學的,可持續的發展方式的新一代資訊技術産業、資源節約型、環境友
    好型新興産業以及通過轉型升級推動經濟發展方式轉變的傳統製造業; 
    3)通過産業結構調整實現低碳經濟的行業,包括各種有利於低碳經濟發展
    的新産業、新技術、新商業模式的投資機會、包括低能耗高附加值的現代服務
    業,由新技術新模式帶來低碳變革的電商、物流、網際網路等新興産業; 
    4)受益於低碳經濟發展,由資訊化、智慧化驅動的新興消費以及傳統消費
    的轉型升級,更加低碳高效。包括醫療保健、居住、交通、輕工等産業。 
    若未來由於技術進步或政策變化導致本基金低碳經濟主題相關行業和公司
    相關業務的覆蓋範圍發生變動,基金管理人有權適時對上述定義進行補充和修
    訂。 
    (2)子行業配置策略  
    首先,使用定量與定性相結合的方法,從技術能力、市場前景以及公司治
    理結構等方面 對上市公司的基本情況進行分析。  
    在定量研究方面,本基金基於公司財務指標和運營數據分析公司基本面價
    值,主要從行業景氣度、財務和資産狀況、盈利能力、成立能力以及估值水準
    等方面考量。主要考察指標具體包括: 
    1)成長性指標:主營業務收入增長率、息稅折舊前利潤增長率、現金流; 
    2)盈利指標:毛利率、凈資産收益率、投資回報率、企業凈利潤率)等指
    標。結合相關財務模型的分析,形成對標的股票的初步判斷; 
    3)估值指標:市盈增長比率(PEG)、市盈率(P/E)、市凈率(P/B)、企
    業價值/息稅前利潤(EV/EBIT)、企業價值/息稅、折舊、攤銷前利潤
    (EV/EBITDA)、自由現金流貼現(DCF); 
    4)財務指標:凈資産收益率(ROE)、毛利率; 
    5)研究投入規模指標:研發投入與營業收入比率、科研人員及高學歷人員
    數量及佔比、人力投入佔比。 
    在定性研究方面,公司投資研究人員將通過案頭研究和實地調研等基本面
    研究方法深入剖析影響公司未來投資價值的驅動因素,重點關注上市公司在環
    境友好、社會責任和公司治理等方面的實際履行情況,具體從以下幾個方面進
    行研究。 1)在技術能力方面,選擇研發團隊技術實力強、技術的發展與應用
    前景廣闊 並且在技術上具有一定護城河的公司。 
    2)在市場前景方面,需要考量的因素包括市場的廣度、深度、政策扶持的
    強度以及上市公司利用科技創新能力取得競爭優勢、進而開拓市場、創造利潤
    增長的能力。  
    3)在公司治理結構方面,將從上市公司的管理層評價、戰略定位和管理制
    度體系等方面進行評價,公司治理能力的優劣對公司戰略、創新能力、盈利能
    力乃至估值水準都有至關重要的影響。  
    (4)港股通投資標的股票投資策略 
    本基金將通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港股票市
    場,通過對行業分佈、交易制度、市場流動性、投資者結構、市場波動性、漲
    跌停限制、估值與盈利回報等方面選擇有估值優勢與投資價值的標的股票。  
    3、債券投資策略  
    債券投資策略方面,本基金在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合管
    理,採用宏觀環境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行債券的投資。在宏觀
    環境分析方面,結合對宏觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析,根
    據交易所市場與銀行間市場類屬資産的風險收益特徵,定期對投資組合類屬資
    産進行優化配置和調整,確定不同類屬資産的最優權重。在微觀市場定價分析
    方面,本基金以中長期利率趨勢分析為基礎,結合經濟趨勢、貨幣政策及不同
    債券品種的收益率水準、流動性和信用風險等因素,重點選擇那些流動性較
    好、風險水準合理、到期收益率與信用品質相對較高的債券品種。具體投資策
    略有收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略等積極投資策略構建債券投資組
    合。  
    4、衍生品投資策略  
    (1)股指期貨投資策略  
    本基金根據風險管理的原則,以套期保值為目的,參與股指期貨交易。投
    資原則為有于基金資産增值,控制下跌風險實現保值和鎖定收益。本基金參與
    股指期貨投資時機和數量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷和組合風險
    收益分析的基礎上。基金管理人將根據宏觀經濟因素、政策及法規因素和資本
    市場因素,結合定性和定量方法,確定投資時機。基金管理人將結合股票投資
    的總體規模,以及中國證監會的相關限定和要求,確定參與股指期貨交易的投
    資比例。基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特徵,運
    用股指期貨對衝系統性風險、對衝特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回
    等;利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。基
    金管理人在進行股指期貨投資前將建立衍生品投資決策部門或小組,負責股指
    期貨的投資管理的相關事項,同時針對股指期貨投資管理制定投資決策流程和
    風險控制等制度,並經基金管理人董事會批准後執行。  
    (2)國債期貨投資策略  
    本基金參與國債期貨的投資應符合基金合同規定的投資策略和投資目標。
    本基金以套期保值為目的,根據風險管理的原則,在風險可控的前提下,投資
    于國債期貨合約,有效管理投資組合的系統性風險,積極改善組合的風險收益
    特徵。本基金通過對宏觀經濟和利率市場走勢的分析與判斷,並充分考慮國債
    期貨的收益性、流動性及風險特徵,通過資産配置,謹慎進行投資,以調整債
    券組合的久期,降低投資組合的整體風險。具體而言,本基金的國債期貨投資
    策略包括套期保值時機選擇策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策略、展期策略、
    保證金管理策略、流動性管理策略等。 
    本基金在運用國債期貨投資控制風險的基礎上,將審慎地獲取相應的超額
    收益,通過國債期貨對債券的多頭替代和穩健資産倉位的增加,以及國債期貨
    與債券的多空比例調整,獲取組合的穩定收益。基金管理人針對國債期貨交易
    制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程,確保研究分析、投資決策、交易執
    行及風險控制各環節的獨立運作,並明確相關崗位職責。若相關法律法規發生
    變化時,基金管理人期貨投資管理從其最新規定,以符合上述法律法規和監管
    要求的變化。 
    (3)股票期權投資策略  
    股票期權為本基金輔助性投資工具。本基金將按照風險管理的原則,以套
    期保值為主要目的參與股票期權交易,在風險可控的前提下,採取備兌開倉、
    delta中性等策略適度參與。股票期權的投資原則為有利於基金資産增值、控制
    下跌風險、實現保值和鎖定收益。 
    本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特徵以及法律法規的相關限
    定和要求,確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。若相關法律法規發
    生變化時,基金管理人股票期權投資管理從其最新規定,以符合上述法律法規
    和監管要求的變化。 
    (4)信用衍生品投資策略 
    本基金在進行信用衍生品投資時,將根據風險管理原則,以風險對衝為目
    的,通過對宏觀經濟週期、行業景氣度、發行主體資質和信用衍生品市場的研
    究,運用衍生品定價模型對其進行合理定價。基金管理人將充分考慮信用衍生
    品的收益性、流動性及風險性特徵,運用信用衍生品適當投資風險收益比較高
    的債券,以達到分散信用風險、提高資産流動性、增強組合收益的目的。 
    5、資産支援證券投資策略  
    本基金將分析資産支援證券的資産特徵,估計違約率和提前償付比率,並
    利用收益率曲線和期權定價模型,對資産支援證券進行估值。本基金將嚴格控
    制資産支 持證券的總體投資規模並進行分散投資,以降低流動性風險。  
    今後,隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等,基金
    還將積極尋求其他投資機會,如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品
    種,本基金將在履行適當程式後,將其納入投資範圍以豐富組合投資策略。 
    未來,隨著證券市場投資工具的發展和豐富,本基金可相應調整和更新相
    關投資策略,並在招募説明書更新中公告。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)股票資産佔基金資産的比例範圍為60%-95%,投資于低碳經濟主題相
    關證券佔非現金基金資産的比例不低於80%,投資于港股通標的股票的比例佔
    股票資産的0-50%; 
    (2)每個交易日日終在扣除國債期貨、股票期權和股指期貨合約需繳納的
    交易保證金後,現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低於基金
    資産凈值的5%。前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;  
    (3)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市
    的 A+H 股合計計算),其市值不超過基金資産凈值的10%;    
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(同一家公司
    在內地和香港同時上市的 A+H 股合計計算),不超過該證券的10%,完全按照
    有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限
    制; 
    (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%;  
    (6)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援
    證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (9)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證
    券。基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
    應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (10)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
    總資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
    量;  
    (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過
    基金資産凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1
    年,債券回購到期後不得展期; 
    (12)本基金參與股票期權交易的,需遵守下列規定: 
    1)因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    2)開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股票期
    權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可衝抵股票期權保
    證金的現金等價物; 
    3)未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資産凈值的 20%。其中,合
    約面值按照行權價乘以合約乘數計算; 
    4)基金投資股票期權應符合基金合同約定的比例限制(如股票倉位、個股
    佔比等)、投資目標和風險收益特徵; 
    (13)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制: 
     1)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資産
    凈值的10%;  
    2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
    有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%。其中,有價證券指股票、
    債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返售金融資産
    (不含質押式回購)等;  
    3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
    持有的股票總市值的20%; 
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
    計算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定;  
    5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資産凈值的20%;  
    (14)本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:  
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基
    金資産凈值的15%; 
     2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
    金持有的債券總市值的 30%; 
    3)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資産凈值的30%;  
    4)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買
    入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券投
    資比例的有關約定;  
    (15)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
    通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投
    資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
    的30%;完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證
    監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;  
    (16)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈
    值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
    之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
    限資産的投資;  
    (17)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易
    對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
    範圍保持一致; 
    (18)本基金資産總值不超過基金資産凈值的140%; 
    (19)本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品;本基金投資的
    信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應受保護債券面值的100%; 投資于同
    一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    (20)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限
    制。  
    除上述第(2)、(9)、(16)、(17)項外,因證券、期貨市場波動、證券發
    行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
    述規定投資比例的,基金管理人應當在10 個交易日內進行調整,但中國證監會
    規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符
    合基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之
    日起開始。法律法規另有規定的,從其規定。 
    法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用於本基金,基金管理人
    在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或以調整後的規定為準。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
    額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
    照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律
    法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以
    上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用於本基金,
    基金管理人在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或按變更後的規定
    執行。 
    五、業績比較基準 
    滬深300指數收益率×60%+恒生綜合指數收益率(經匯率調整)×15%+中證
    全債指數收益率×25% 
    採用該比較基準主要基於如下考慮:  
    1、作為專業指數提供商提供的指數,中證指數有限公司提供的中證系列指
    數體系具有一定的優勢和市場影響力。  
    2、在中證系列指數中,滬深300指數的市場代表性比較強,適合作為本基
    金股票投資的比較基準;而中證全債指數能夠較好的反映債券市場的綜合變動
    情況,適合作為本基金債券投資的比較基準。  
    3、恒生指數由恒生指數服務有限公司編制,其成份股包括市值最大及成交
    最活躍並在香港聯合交易所主機板上市的公司。恒生指數一直被廣泛引用為反映
    香港股票市場表現的重要指標。  
    若未來法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
    比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數或本
    業績比較基準停止發佈,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,
    在與基金託管人協商一致按照監管部門要求履行適當程式後適當調整業績比較
    基準並及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。 
    六、風險收益特徵 
    本基金為混合型基金,理論上其預期風險與預期收益水準低於股票型基
    金,高於債券型基金和貨幣市場基金。 
    本基金將投資港股通標的股票,需承擔港股通機制下因投資環境、投資標
    的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 
    七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保
    護基金份額持有人的利益; 
    2、不謀求對上市公司的控股;  
    3、有利於基金財産的安全與增值; 
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三
    人牟取任何不當利益。 
    八、側袋機制的實施和投資運作安排  
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
    份額持有人大會審議。  
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資
    策略、組合限制、業
    績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。  
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變
    現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”章節
    的規定。 
    九、投資組合報告 
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
    述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。  
    基金託管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定,復核了本報告
    中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
    誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2021年3月31日,本財務數據未經審計。 
    1.1 報告期末基金資産組合情況  
    序號   項目   金額(元)   佔基金總資産的比例(%)   
    1   權益投資   3,818,586,634.78  83.56 
      其中:股票   3,818,586,634.78  83.56 
    2  基金投資   -  - 
    3   固定收益投資   -  - 
      其中:債券   -  - 
            資産支援證券   -  - 
    4   貴金屬投資   -  - 
    5   金融衍生品投資   -  - 
    6   買入返售金融資産   -  - 
      其中:買斷式回購的買入返售金融 -  - 
     資産     
    7   銀行存款和結算備付金合計   708,228,359.47  15.50 
    8  其他資産   43,202,014.00  0.95 
    9  合計   4,570,017,008.25  100.00 
    1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合  
    1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合  
    代碼   行業類別   公允價值(元)   佔基金資産凈值比例(%)   
    A   農、林、牧、漁業   -  -  
    B   採礦業   -  -  
    C   製造業   3,041,553,183.64  67.03  
    D   電力、熱力、燃氣及水生産和供應業   88,784.56  0.00  
    E   建築業   14,457.00  0.00  
    F   批發和零售業   108,977.57  0.00  
    G   交通運輸、倉儲和郵政業   -  -  
    H   住宿和餐飲業   -  -  
    I   資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業   203,169,016.89  4.48  
    J   金融業   224,499,343.64  4.95  
    K   房地産業   143,434,738.30  3.16  
    L   租賃和商務服務業   -  -  
    M   科學研究和技術服務業   59,285,112.00  1.31  
    N   水利、環境和公共設施管理業   65,593.96  0.00  
    O   居民服務、修理和其他服務業   -  -  
    P   教育   -  -  
    Q   衛生和社會工作   -  -  
    R   文化、體育和娛樂業   -  -  
    S   綜合   -  -  
     合計   3,672,219,207.56  80.93  
    1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合  
    行業類別   公允價值(人民幣)   佔基金資産凈值比例(%)   
    原材料  -  - 
    週期性消費品  -  - 
    非週期性消費品  -  - 
    能源  -  - 
    金融  -  - 
    醫療  -  - 
    工業  -  - 
    地産業  -  - 
    資訊科技  -  - 
    電信服務  146,367,427.22  3.23 
    公用事業  -  - 
    合計   146,367,427.22  3.23 
    1.3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細  
    序號   股票代碼   股票名稱   數量(股)   公允價值(元)  佔基金資産凈值比例 (%)   
    1  600519  貴州茅臺  167,373  336,252,357.00  7.41  
    2  600031  三一重工  8,216,619  280,597,538.85  6.18  
    3  300124  匯川技術  2,969,649  253,934,685.99  5.60  
    4  300014  億緯鋰能  3,184,290  239,299,393.50  5.27  
    5  000568  瀘州老窖  1,014,874  228,366,947.48  5.03  
    6  601012  隆基股份  1,912,828  168,328,864.00  3.71  
    7  002271  東方雨虹  3,165,050  161,923,958.00  3.57  
    8  000858  五 糧 液  598,291  160,330,022.18  3.53  
    9  300450  先導智慧  2,025,889  160,024,972.11  3.53  
    10  002410  廣聯達  2,267,135  150,515,092.65  3.32  
    1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合  
    注:本基金本報告期末未持有債券。 
    1.5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細  
    注:本基金本報告期末未持有債券。  
    1.6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細  
    注:本基金本報告期末未持有資産支援證券。  
    1.7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細  
    注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。 
    1.8 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細  
    注:本基金本報告期末未持有權證。 
    1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    1.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    注:本基金本報告期末未持有股指期貨。 
    1.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
    本基金本報告期無股指期貨投資。  
    1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明  
    1.10.1 本期國債期貨投資政策 
    本基金本報告期無國債期貨投資。  
    1.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細  
    注:本基金本報告期末未持有國債期貨。 
    1.10.3 本期國債期貨投資評價 
    本基金本報告期無國債期貨投資。 
    1.11 投資組合報告附注  
    1.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調
    查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形 
    報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或在報告編制日
    前一年內受到公開譴責、處罰。 
    1.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫 
    基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。 
    1.11.3 其他資産構成 
    序號   名稱   金額(元)   
    1   存出保證金   2,412,501.53  
    2   應收證券清算款   36,721,729.08  
    3   應收股利   -  
    4   應收利息   163,880.33  
    5   應收申購款   3,903,903.06  
    6   其他應收款   -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他   -  
    9  合計   43,202,014.00  
    1.11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    注:本基金本報告期末未持有可轉債。 
    1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    注:本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限。 
    1.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分  
    由於四捨五入原因,分項之和與合計可能有尾差。  
    第十部分  基金的業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    一、自基金合同生效以來(2020年8月10日)至2021年3月31日基金份
    額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較: 
    平安低碳經濟混合A 
    階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2020.8.10-2020.12.31  20.85%  1.39%  7.76%  0.73%  13.09%  0.66%  
    2021.1.1-2021.3.31  -9.33%  2.52%  -0.88%  1.14%  -8.45%  1.38%  
    自基金合同生效以來  9.58%  1.89%  6.81%  0.90%  2.77%  0.99%  
    平安低碳經濟混合C 
    階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2020.8.10-2020.12.31  20.47%  1.39%  7.76%  0.73%  12.71%  0.66%  
    2021.1.1-2021.3.31  -9.50%  2.52%  -0.88%  1.14%  -8.62%  1.38%  
    自基金合同生效以來  9.02%  1.89%  6.81%  0.90%  2.21%  0.99%  
    二、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比
    較基準收益率變動的比較 
    注:1、本基金基金合同於2020年08月10日正式生效,截至報告期末未滿一年; 
      2、按照本基金的基金合同規定,基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基
    金的投資組合比例符合基金合同的約定,截至報告期末本基金已完成建倉,建倉期結束時各
    項資産配置比例符合基金合同約定。  
    第十一部分 基金的財産 
      一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
    申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。  
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
    戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管
    人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基
    金託管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
    有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣
    押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處
    分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原
    因進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産
    生的債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
    金的基金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財産本身承擔的債務,
    不得對基金財産強制執行。 
    第十二部分  基金資産的估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
    法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其他投
    資等資産及負債。 
    三、估值原則 
    基金管理人在確定相關金融資産和金融負債的公允價值時,應符合《企業會
    計準則》、監管部門有關規定。 
    (一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資産或負債報價的投資品種,在估值
    日有報價的,除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用於該資
    産或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日後未發生影響公允價值計
    量的重大事件的,應採用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明估值
    日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應對報價進行調整,確定公允
    價值。 
    與上述投資品種相同,但具有不同特徵的,應以相同資産或負債的公允價值
    為基礎,並在估值技術中考慮不同特徵因素的影響。特徵是指對資産出售或使用
    的限制等,如果該限制是針對資産持有者的,那麼在估值技術中不應將該限製作
    為特徵考慮。此外,基金管理人不應考慮因其大量持有相關資産或負債所産生的
    溢價或折價。 
    (二)對不存在活躍市場的投資品種,應採用在當前情況下適用並且有足夠
    可利用數據和其他資訊支援的估值技術確定公允價值。採用估值技術確定公允價
    值時,應優先使用可觀察輸入值,只有在無法取得相關資産或負債可觀察輸入值
    或取得不切實可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。 
    (三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,
    使潛在估值調整對前一估值日的基金資産凈值的影響在0.25%以上的,應對估值
    進行調整並確定公允價值。 
    四、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
    的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大
    變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
    (收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生
    影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
    調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三
    方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值; 
    (3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方
    估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值; 
    (4)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價; 
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值; 
    (6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
    情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對於活躍市場
    報價未能代表估值日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的
    公允價值;對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下,應採用估值技術確定
    其公允價值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券,採用估值技術確定公允價值,在
    估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、
    首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
    票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監
    管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
    的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
    三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含
    投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)後未行使回售權的
    按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構
    未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期
    間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4、本基金投資期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結
    算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估
    值。 
    5、本基金投資信用衍生品按估值日第三方機構提供的估值凈價估值;選定
    的第三方估值機構未提供估值價格的:對於存在活躍市場的情況下,應以活躍市
    場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對於活躍市場報價未能代表計量日
    公允價值的情況下,應當對市場報價進行調整以確認計量日的公允價值;非活躍
    市場下採用估值技術確定公允價值。 
    對證券交易所或銀行間市場非上市交易的合約類信用衍生品,且第三方估值
    機構未提供估值價格的,採用估值技術確定其公允價值。 
    6、基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選
    定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。 
    7、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
    值。 
    8、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據下列資訊提供機構所提供
    的匯率為基準:當日中國人民銀行公佈的人民幣與港幣的中間價。 
    9、本基金投資期權,根據相關法律法規以及監管部門的規定估值。 
    10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    11、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以
    確保基金估值的公平性。 
    12、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈,由此給基金份額持有人和
    基金造成的損失以及因該交易日基金資産凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基
    金管理人負責賠付。 
    五、估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份
    額的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。基金管理人
    可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應每個工作日計算基金資産凈值及各類基金份額的基金份額凈
    值,並按規定進行披露。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規
    或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,
    將各類基金份額的基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,
    由基金管理人按約定對外公佈。 
    六、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值
    的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估值錯誤
    時,視為基金份額凈值錯誤。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷
    售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
    “估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
    據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
    由於估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
    值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且
    有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
    任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
    到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還
    或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任
    方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事
    人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
    得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
    利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托
    管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人
    應當公告,並報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處
    理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,基金管理人有權向其他當事人追
    償。 
    (3)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
    賠償時,基金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認
    後按以下條款進行賠償: 
    ①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,
    如經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執
    行,由此給基金份額持有人和基金財産造成的損失,由基金管理人負責賠付。 
    ②若基金管理人計算的各類基金份額的基金份額凈值已由基金託管人復核
    確認後公告,而且基金託管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,
    基金份額凈值出錯且給基金份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投
    資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與
    基金託管人按照各自的過錯程度承擔相應的責任。 
    ③如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計
    算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時
    公佈基金份額凈值的情形,以基
    金管理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基
    金管理人負責賠付。 
    ④由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
    基金託管人在履行正常復核程式後仍不能發現該錯誤,進而導致基金份額凈值計
    算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損失,由基金管理人負責賠付。 
    (4)基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾
    差,以基金管理人計算結果為準。 
    (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行
    業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行
    協商。 
    七、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
    營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    八、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金
    管理人負責計算,基金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結
    束後計算當日的基金資産凈值和各類基金份額的基金份額凈值併發送給基金托
    管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人
    對基金凈值按約定予以公佈。 
    九、特殊情況的處理方法 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第10項進行估值時,所造成的誤
    差不作為基金資産估值錯誤處理。 
    2、由於不可抗力原因,或由於證券、期貨交易所及登記結算公司等機構發
    送的數據錯誤等原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理
    的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理
    人和基金託管人免除賠償責任,但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的
    措施消除或減輕由此造成的影響。 
    十、實施側袋機制期間的基金資産估值  
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披
    露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    第十三部分  基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
    關費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
    已實現收益的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
    本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 
    2、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的
    基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    3、由於本基金A 類份額不收取銷售服務費,C 類份額收取銷售服務費,
    各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一基金份額
    享有同等分配權; 
    4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在符合法律法規及基金合同約定,並對基金份額持有人利益無實質不利影
    響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開
    基金份額持有人大會。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
    益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,在2日內
    依據相關規定在規定媒介公告。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
    資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
    記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投
    資的計算方法,依照《業務規則》執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配  
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書“側
    袋機制”章節的規定。 
    第十四部分  基金的費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、C類份額的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; 
    6、基金份額持有人大會費用(包括但不限于場地費、會計師費、律師費和
    公證費); 
    7、基金的證券、期貨、信用衍生品的交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用; 
    10、因投資港股通標的股票資産而産生的各項合理費用; 
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
    費用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算
    方法如下: 
    H=E× 1.50%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送劃付指令,
    經基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金資産中一次性支付給基
    金管理人。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25% 的年費率計提。託管費的
    計算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管
    費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金資産中一次
    性支付給基金託管人。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。3、C 類份
    額的銷售服務費 
    本基金 A 類份額不收取銷售服務費,C 類份額的銷售服務費按前一日C 
    類份額基金資産凈值的0.80%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×0.80%÷當年天數 
    H 為C 類份額每日應計提的銷售服務費 
    E 為C 類份額前一日基金資産凈值 
    C 類份額銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送
    基金銷售服務費劃款指令,基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金
    財産中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假
    日、休息日等,支付日期順延。 
    上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。 
    四、實施側袋機制期間的基金費用  
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
    應待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
    理費,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    五、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。基金財産投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣
    繳義務人按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。 
    第十五部分  基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
    會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計
    年度披露; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    並以託管協議約定方式確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的符合《中華人民
    共和國證券法》規定的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進
    行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更
    換會計師事務所需在2日內在規定媒介公告。 
    第十六部分  基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、
    《流動性風險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關於資訊
    披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人
    大會的基金份額持有人及其日常機構等法律法規和中國證監會規定的自然人、法
    人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
    法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性和
    完整性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
    息通過中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《資訊披
    露辦法》規定的網際網路網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,並保證基金投
    資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金
    資訊披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
    文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基
    金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資
    者重大利益的事項的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披
    露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊
    發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載
    在規定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新
    一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡
    明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變
    更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在規定
    網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品
    資料概要。 
    5、基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人應當在基金份額發售的
    三日前,將基金份額發售公告、基金招募説明書提示性公告和基金合同提示性公
    告登載在規定報刊上,將基金份額發售公告、基金招募説明書、基金産品資料概
    要、《基金合同》和基金託管協議登載在規定網站上,並將基金産品資料概要登
    載在基金銷售機構網站或營業網點;基金託管人應當同時將基金合同、基金託管
    協議登載在網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披
    露招募説明書的當日登載于規定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金
    合同》生效公告。 
    (四)基金凈值資訊 
    基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至
    少每週在規定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日
    的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日各類基金份
    額凈值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半
    年度和年度最後一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份
    額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金
    銷售機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
    度報告登載在規定網站上,並將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年
    度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規定的會計師
    事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
    中期報告登載在規定網站上,並將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
    將季度報告登載在規定網站上,並將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
    期報告或者年度報告。 
    本基金在基金年報及中期報告中應披露其持有的流通受限證券總額、流通受
    限證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的流通受限證券明細。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
    形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
    策的其他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告
    期內持有份額變化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其
    流動性風險分析等。 
    (七)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
    並登載在規定報刊和規定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
    務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
    人變更; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門
    負責人發生變動;  
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十;基金管理人、
    基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
    三十; 
    11、涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管
    業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
    方式和費率發生變更; 
    16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21、調整基金份額類別的設置; 
    22、基金推出新業務或服務; 
    23、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    24、基金管理人採用擺動定價機制進行估值; 
    25、當基金管理人啟用側袋機制、清算特定資産、終止側袋機制等事項時;
    26、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (八)澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
    息可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份
    額持有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,
    並將有關情況立即報告中國證監會。 
    (九)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    (十)基金投資資産支援證券的資訊披露 
    本基金投資資産支援證券,基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持
    有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有
    的資産支援證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證
    券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産
    比例大小排序的前10名資産支援證券明細。 
    (十一)基金投資股指期貨的資訊披露 
    若本基金投資了股指期貨,基金管理人需按照法規要求在季度報告、中期報
    告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,
    包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨交易對
    基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十二)基金投資國債期貨的資訊披露  
    基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書
    (更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、
    風險指標等,並充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符合既
    定的投資政策和投資目標。 
    (十三)基金投資股票期權的資訊披露  
    基金管理人應當在定期資訊披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況,
    包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等,並充分揭示股票
    期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。 
    (十四)信用衍生品的資訊披露 
    基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更
    新)等文件中披露信用衍生品的投資情況,包括投資策略、持倉情況等,並充分
    揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資目標及策
    略。 
    (十五)基金管理人應在本基金投資非公開發行股票後兩個交易日內,在中
    國證監會規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,
    以及總成本和賬面價值佔基金資産凈值的比例、鎖定期等資訊。 
    (十六)參與港股通交易的資訊披露 
    在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件
    中披露參與港股通交易的相關情況。 
    (十七)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進
    行清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,
    並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (十八)實施側袋機制期間的資訊披露  
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同
    和招募説明書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    (十九)中國證監會規定的其他資訊 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及
    高級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊
    披露內容與格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
    額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金
    清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面
    或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。 
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
    基金資訊,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在規定媒介上披露資訊外,還可以根據需要
    在其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露資訊,並且
    在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外、也可著眼于為投資
    者決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
    金正常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中
    國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不
    得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專
    業機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10
    年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法
    規規定將資訊置備于各自住所,供社會公眾查閱、複製。 
    八、當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相
    關資訊: 
    1、不可抗力; 
    2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
    營業時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商一致決定暫停估值的; 
    4、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。 
    九、本基金資訊披露事項以法律法規規定及基金合同相關章節約定的內容為
    準。 
    第十七部分  側袋機制 
    一、側
    袋機制的實施條件 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並及時聘請符合《中
    華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回 
    1、啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為
    基礎,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按
    照啟用側袋機制後的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶
    的贖回申請並支付贖回款項。 
    2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
    換;同時,基金管理人按照基金合同和招募説明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
    回,並根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。 
    3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
    回外,本招募説明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回規定適用於主
    袋賬戶份額。鉅額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
    日主袋賬戶總份額的10%認定。 
    三、實施側袋機制期間的基金投資 
    側袋機制實施期間,招募説明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
    投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。
    基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資産。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投
    資組合的調整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    四、實施側袋機制期間的基金估值 
    本基金實施側袋機制的,基金管理人和基金託管人應對主袋賬戶資産進行估
    值並披露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會
    計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。 
    五、實施側袋賬戶期間的基金費用 
    1、本基金實施側袋機制的,管理費和託管費等按主袋賬戶基金資産凈值作
    為基數計提。 
    2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資産變現
    後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費。 
    六、側袋賬戶中特定資産的處置清算 
    特定資産以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性後,基金管理人應
    當按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等方式,
    及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬
    戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。側袋賬戶資産全部完
    成變現並終止側袋機制後,基金管理人應及時聘請符合《中華人民共和國證券法》
    規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    七、側袋機制的資訊披露 
    1、臨時公告 
    在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者
    利益産生重大影響的事項後基金管理人應及時發佈臨時公告。 
    2、基金凈值資訊 
    基金管理人應按照招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的基金凈值資訊
    披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側
    袋機制期間本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。 
    3、定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬
    戶相關資訊,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計
    師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運作相關的會
    計核算和年度報告披露等發表審計意見。 
    八、本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的
    部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理
    人經與基金託管人協商一致並履行適當程式後,可直接對本部分內容進行修改和
    調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    第十八部分  風險揭示 
    一、投資于本基金的主要風險 
    基金風險表現為基金收益的波動,基金管理過程中任何影響基金收益的因素
    都是基金風險的來源。作為代理基金投資人進行投資的工具,科學嚴謹的風險管
    理對於基金投資管理成功與否至關重要。因此在基金管理過程中,對風險的識別、
    評估和控制應貫穿基金投資管理的全過程。基金的風險按來源可以分為市場風險、
    管理風險、流動性風險、投資策略風險和其他風險。 
    1、市場風險 
    金融資産價格受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
    響,資産價格的變化導致基金收益水準變化,産生風險。 
    (1)政策風險 
    貨幣政策、財政政策、産業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對證
    券市場産生一定的影響,可能導致市場價格波動,從而影響基金收益。 
    (2)利率風險 
    金融市場利率波動會導致股票市場價格及利息收益的變動,同時直接影響企
    業的融資成本和利潤水準。基金投資于股票和債券,收益水準會受到利率變化的
    影響。 
    (3)信用風險 
    指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、
    拒絕支付到期本息,或者上市公司資訊披露不真實、不完整,都可能導致基金資
    産損失和收益變化。 
    (4)通貨膨脹風險 
    由於通貨膨脹率提高,基金的實際投資價值會因此降低。 
    (5)再投資風險 
    再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益
    的影響。當利率下降時,基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進行
    再投資時,將獲得比以前少的收益率。 
    (6)法律風險 
    由於法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能正常執行,導
    致了基金資産損失的風險。 
    2、管理風險 
    在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會
    影響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水
    平。因此,本基金可能因為基金管理人的管理水準、管理手段和管理技術等因素
    影響基金收益水準。 
    3、流動性風險評估及流動性風險管理 
    流動性風險是指因證券市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地變現
    的風險。在本基金開放期內,流動性風險還包括由於本基金出現鉅額贖回,致使
    本基金沒有足夠的現金應付贖回支付所引致的風險。 
    (1)基金申購、贖回安排 
    本基金的申購、贖回安排詳見本招募説明書“第八部分 基金份額的申購、贖
    回”章節。 
    (2)擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金為混合型基金,可以投資于股票、債券、資産支援證券、股指期貨、
    國債期貨、股票期權、信用衍生品、現金類資産等標準化金融工具。 
    在不同的市場條件下,本基金將綜合考慮宏觀環境、市場估值水準、風險水
    平以及市場情緒,並充分考慮股票的流動性,在基金資産60%-95%的範圍內對股
    票資産配置進行調整,同時依據股票倉位調整其餘資産倉位,以降低系統性風險
    對基金收益的影響。 
    其次,本基金可以投資于債券、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票
    期權、信用衍生品等資産,均為標準化金融工具。 
    綜上所述,本基金擬投資市場、行業及資産的流動性良好,流動性風險相對
    可控。 
    (3)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    基金出現鉅額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況或
    鉅額贖回份額佔比情況決定全額贖回、部分延期贖回、暫停贖回。同時,如本基
    金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比
    例以上的,基金管理人有權對其超過部分採取延期辦理贖回申請的措施。詳見《招
    募説明書》“第八部分 基金份額的申購、贖回”中“十、鉅額贖回的情形及處理
    方式”部分內容。 
    (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者鉅額贖回的
    情形時,基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金
    合同的規定,謹慎選取延期辦理鉅額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖
    回款項、收取短期贖回費、擺動定價、暫停估值、實施側袋機制等流動性風險管
    理工具作為輔助措施。對於各類流動性風險管理工具的使用,基金管理人將依照
    嚴格審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行檢測和評估,使用前經過內
    部審批程式並與基金託管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,
    投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照
    法律法規及基金合同的約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。 
    (5)實施側袋機制對投資者的影響 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶
    進行處置清算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有
    效隔離並化解風險。但基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露基金份額
    凈值,並不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用
    側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制後同時持有主袋賬戶份額
    和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産的變現時間具有不確
    定性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定
    資産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人
    在基金定期報告中披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特
    定資産最終變現價格的承諾,因此對於特定資産的公允價值和最終變現價格,基
    金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策, 因此實施側袋機制
    後主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
    啟用側袋機制後,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需
    考慮主袋賬戶資産,並根據相關規定對分割側袋賬戶資産導致的基金凈資産減少
    進行按投資損失處理,因此本基金披露的業績指標不能反映特定資産的真實價值
    及變化情況。 
    4、股指期貨、國債期貨、股票期權等金融衍生品投資風險  
    金融衍生品是一種金融合約,其價值取決於一種或多種基礎資産或指數,其
    評價主要源自於對掛鉤資産的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場
    風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由於衍生品通常具有杠
    桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資産要承擔更高的風
    險。並且由於衍生品定價相當複雜,不適當的估值有可能使基金資産面臨損失風
    險。  
    股指期貨採用保證金交易制度,由於保證金交易具有杠桿性,當出現不利行
    情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨採用
    每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平
    倉,可能給投資帶來重大損失。 
    本基金投資國債期貨,國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動
    性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風
    險。基差風險是期貨市場的特有風險之一,是指由於期貨與現貨間的價差的波動,
    影響套期保值或套利效果,使之發生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類:
    一類為流通量風險,是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風
    險,此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的;另一類為資金量風險,是指
    資金量無法滿足保證金要求,使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。 
    股票期權的風險主要包括市場風險、管理風險、流動性風險、操作風險等,
    這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。基金管理人為了更好的
    防範投資股票期權所面臨的各類風險,按照有關要求做好人員培訓工作,確保投
    資、風控等核心崗位人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力。 
    5、資産支援證券的投資風險 
    本基金投資資産支援證券,資産支援證券具有一定的價格波動風險、流動性
    風險、信用風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資産支援證券
    的收益率和價格波動。流動性風險指的是受資産支援證券市場規模及交易活躍程
    度的影響,資産支援證券可能無法在同一價格水準上進行較大數量的買入或賣出,
    存在一定的流動性風險。信用風險指的基金所投資的資産支援證券之債務人出現
    違約,或在交易過程中發生交收違約,或由於資産支援證券信用品質降低導致證
    券價格下降,造成基金財産損失。 
    6、流通受限證券的投資風險 
    非公開發行股票等流通受限證券一般存在鎖定期,即鎖定期內流通受限證券
    不能轉讓變現。受證券市場不可控因素的影響,本基金投資的非公開發行股票等
    流通受限證券在可流通後可能發生虧損的風險。如果估值日非公開發行有明確鎖
    定期的股票的初始成本低於在證券交易所上市交易的同一股票的市價,本基金基
    金份額凈值可能由於估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應的凈值。由
    于流通受限證券缺乏流動性,當市場波動導致本基金被動超過合同規定的投資比
    例時,管理人只能在鎖定期結束後進行相應調整。 
    7、港股通機制下的投資風險 
    (1)港股交易失敗風險  
    港股通業務試點期間存在每日額度限制。在香港聯合交易所有限公司(以下 
    簡稱“聯交所”)開市前階段,當日額度使用完畢的,新增的買單申報將面臨失 敗
    的風險;在聯交所持續交易時段,當日額度使用完畢的,當日本基金將面臨不 能
    通過港股通進行買入交易的風險。 
    (2)匯率風險  
    本基金將投資港股通標的股票,在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考 
    匯率和賣出參考匯率,並不等於最終結算匯率。港股通交易日日終,中國證券登 
    記結算有限責任公司進行凈額換匯,將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易,確 
    定交易實際適用的結算匯率。故本基金投資面臨匯率風險,匯率波動將可能對基 
    金的投資收益造成損失。 
    (3)境外市場的風險  
    1)本基金的將通過“滬港股票市場交易互聯互通機制”投資于香港市場, 在
    市場進入、投資額度、可投資對象、稅務政策等方面都有一定的限制,而且此類
    限制可能會不斷調整,這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當地市場 
    造成障礙,從而對投資收益以及正常的申購贖回産生直接或間接的影響。  
    2)香港市場交易規則有別於內地A股市場規則,此外,在“內地與香港股票 
    市場交易互聯互通機制”下參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風
    險:  
    a) 香港市場證券交易實行T+0回轉交易,且對價格並無漲跌幅上下限的規定,
    因此每日港股股價波動可能比A股更為劇烈、且漲跌幅空間相對較大。  
    b) 只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股
    通交易日,香港出現颱風、黑色暴雨或者聯交所規定的其他情形時,聯交所將可 
    能停市,在內地開市香港休市的情況下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣 
    出,投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險,可能帶來一定的流動 
    性風險;出現內地交易所證券交易服務公司認定的交易異常情況時,內地交易所 
    證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務,投資者將面臨在暫 
    停服務期間無法進行港股通交易的風險,可能帶來一定的流動性風險。 
    c) 投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常 
    情況,所取得的港股通股票以外的聯交所上市證券,只能通過港股通賣出,但不 
    得買入,內地交易所另有規定的除外;因港股通股票權益分派或者轉換等情形取 
    得的聯交所上市股票的認購權利在聯交所上市的,可以通過港股通賣出,但不得 
    行權;因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上 
    市證券,可以享有相關權益,但不得通過港股通買入或賣出。  
    d) 代理投票。由於中國結算是在匯總投資者意願後再向香港結算提交投票 
    意願,中國結算對投資者設定的意願徵集期比香港結算的徵集期稍早結束;投票 
    沒有權益登記日的,以投票截止日的持有作為計算基準;投票數量超出持有數量 
    的,按照比例分配持有基數。 
    8、信用衍生品的投資風險 
    信用衍生品的投資可能面臨流動性風險、償付風險以及價格波動風險。流動
    性風險是信用衍生品在交易轉讓過程中因為無法找到交易對手或交易對手較少
    導致難以將其變現的風險。償付風險是在信用衍生品的存續期內,由於不可控制
    的市場及環境變化,創設機構可能出現經營狀況不佳或創設機構的現金流與預期
    發生一定的偏差,從而影響信用衍生品結算的風險。價格波動風險是由於創設機
    構或所受保護債券主體經營情況出現變化,導致信用評級機構調整對創設機構或
    所保護債券的信用級別,引起信用衍生品交易價格波動,從而影響投資者的利益
    的風險。 
    9、本基金特有的風險  
    本基金為混合型基金,本基金股票投資佔基金資産的比例範圍為0-95%,因
    此,本基金如在股票倉位佈置較高的情況下,受股票系統性風險影響較大,可能
    面臨較大的投資風險。 
    10、基金財産投資運營過程中的增值稅 
    基金管理人為本基金的利益投資、運用基金財産過程中,可能因法律法規、
    稅收政策的要求而成為納稅義務人,就歸屬於基金的投資收益、投資回報和/或
    本金承擔納稅義務。因此,本基金運營過程中由於上述原因發生的增值稅等稅負,
    仍由本基金財産承擔,屆時基金管理人與基金託管人可能通過本基金財産賬戶直
    接繳付,或依據稅務部門要求劃付至基金管理人賬戶並由基金管理人完成稅款申
    報繳納。 
    11、本基金法律文件風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致
    的風險 
    本基金法律文件投資章節有關風險收益特徵的表述是基於投資範圍、投資比
    例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長
    期風險收益特徵。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關
    法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構採用的評價方法也不同,因此
    銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特徵的表述可能存在不同,
    投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與産品風險之
    間的匹配檢驗。 
     12、其他風險 
    (1)技術風險 
    電腦、通訊系統、交易網路等技術保障系統或資訊網路支援出現異常情況,
    可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、登記系統癱瘓、核算系統無
    法按正常時限顯示産生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。 
    (2)戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運作,
    可能導致基金資産的損失。 
    (3)金融市場危機、行業競爭、代理機構違約、託管行違約等超出基金管理
    人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人的利益受損。 
    二、聲明 
    1、投資者投資于本基金,須自行承擔投資風險; 
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金銷售機構銷
    售,基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。 
    第十九部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大
    會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規
    定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
    和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,
    自決議生效後兩日內在規定媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立基金財産清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監
    督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會
    指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制
    而不能及時變現的,清算期限相應順延。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《中華人
    民共和國證券法》規定的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報
    中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備
    案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告,基金財産清算小組應當將清算
    報告登載在規定網站上,並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存20年以上。  
    第二十部分  基金合同的內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    (一)基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    並管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    並獲得《基金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申
    請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財産投資于證券所産生的權利; 
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;  
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    
    實施其他法律行為; 
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
    供服務的外部機構; 
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
    贖回、轉換、定期定額投資、轉託管和非交易過戶等業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
    用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,
    確定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及
    報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
    人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料15年以上,法律法規另有規定的從其規定; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
    保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
    公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    並通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法
    權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基
    金事務的行為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為; 
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利
    息在基金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二)基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括
    但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
    為基金辦理證券、期貨交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括
    但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的
    基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基
    金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露,審計、法律等外部
    專業顧問提供的除外; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、各類基金份額的基金份
    額凈值、基金份額申購、贖回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説
    明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
    基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取
    了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料20年以上; 
    (12)從基金管理人或其委託的登記機構處接收並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    和銀行監管機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償
    責任不因其退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人
    利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人的權利和義務 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
    金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
    金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
    價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份
    額擁有平等的投票權。若將來法律法規對基金份額持有人大會另有規定的,以屆
    時有效的法律法規為準。 
    本基金份額持有人大會不設日常機構。在本基金存續期內,根據本基金的運
    作需要,基金份額持有人大會可以增設日常機構,日常機構的設立與運作應當根
    據相關法律法規和中國證監會的規定進行。 
    (一)召開事由 
    1、除法律法規和中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一
    的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或提高銷售服務費率; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
    額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
    要求召開基金份額持有人大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。 
    2、在法律法規規定和《基金合同》約定的範圍內且對基金份額持有人利益
    無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,
    不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (2)調整本基金的申購費率、調低贖回費率、銷售服務費率或變更收費方
    式或調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規則進行調整; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (5)基金管理人、登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖回、
    轉換、基金交易、非交易過戶、轉託管等業務規則; 
    (6)履行相關程式後,基金推出新業務或服務; 
    (7)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
    他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集。 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金託管人召集。 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
    並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60
    日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基
    金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管理人,
    基金管理人應當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
    自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
    持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
    金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管
    人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
    開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代
    表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30
    日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
    金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代
    理有效期限等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯
    係方式和聯繫人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金託管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
    的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管
    機構允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持
    有人大會,基金管理人或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
    會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
    相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一)。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基
    金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
    個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
    集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少於
    本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
    訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連
    續公佈相關提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托
    管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會
    議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見;基金託管人或基金管理人經
    通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一);若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所
    持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告
    的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重
    新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
    一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人代表出具
    表決意見; 
    (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受託代表他人
    出具表決意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具表決意見的
    代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符
    合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。 
    3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可採
    用其他方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,授權方式可以採用書面、網
    絡、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明;
    在會議召開方式上,本基金亦可採用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方
    式相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程式比照現場開會和通訊方式開
    會的程式進行。基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式進
    行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公
    布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次
    基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基金份
    額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人
    姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
    特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
    基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合併以特別
    決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視
    為棄權表決,但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管
    理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
    場公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷
    疑,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清
    點結果。 
    (4)計票過程應
    由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席
    大會的,不影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代
    表對表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果採用
    通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
    證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金託管每人平均有約束力。 
    (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定  
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
    和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
    基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
    持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:  
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額10%以上(含10%);  
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);  
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
    之一);  
    4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
    于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
    會召開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
    人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
    權他人參與基金份額持有人大會投票;  
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
    (含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;  
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過;  
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。  
    側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
    的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
    內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份
    額無表決權。 
    側袋機制實施期間,關於基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
    容為準,本節沒有規定的適用上文相關約定。 
    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表
    決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
    管規則修改導致相關內容被取消或變更的或法律法規增加新的持有人大會機制
    的,基金管理人提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整或補充,無需
    召開基金份額持有人大會審議。 
    三、基金收益分配原則 
    1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
    本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 
    2、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的
    基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    3、由於本基金A 類份額不收取銷售服務費,C 類份額收取銷售服務費,
    各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一基金份額
    享有同等分配權; 
    4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在符合法律法規及基金合同約定,並對基金份額持有人利益無實質不利影
    響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開
    基金份額持有人大會。 
    四、與基金財産管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、C類份額的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; 
    6、基金份額持有人大會費用(包括但不限于場地費、會計師費、律師費和
    公證費); 
    7、基金的證券、期貨交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用; 
    10、因投資港股通標的股票資産而産生的各項合理費用; 
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
    費用。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算
    方法如下: 
    H=E× 1.50%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送劃付指令,
    經基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金資産中一次性支付給基
    金管理人。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25% 的年費率計提。託管費的
    計算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送基金託管
    費劃付指令,經基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金資産中一次
    性支付給基金託管人。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    3、C 類份額的銷售服務費 
    本基金 A 類份額不收取銷售服務費,C 類份額的銷售服務費按前一日C 
    類份額基金資産凈值的0.80%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×0.80%÷當年天數 
    H 為C 類份額每日應計提的銷售服務費 
    E 為C 類份額前一日基金資産凈值 
    C 類份額銷售服務費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人發送
    基金銷售服務費劃款指令,基金託管人復核後於次月首日起3個工作日內從基金
    財産中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給銷售機構。若遇法定節假
    日、休息日等,支付日期順延。 
    上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    五、基金財産的投資方向和投資限制 
    (一)投資範圍 
    本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及
    其他中國證監會允許基金投資的股票)、港股通標的股票、衍生工具(股指期
    貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品)、債券(包括國債、央行票據、金融債
    券、企業債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、分離交易可轉換債券、可
    交換債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支援
    機構債券、政府支援債券等中國證監會允許投資的債券等)、資産支援證券、債
    券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨
    幣市場工具、現金等,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
    具,但須符合中國證監會的相關規定。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
    當程式後,可以將其納入投資範圍。 
    本基金股票資産佔基金資産的比例為60%-95%,投資于低碳經濟主題相關
    證券佔非現金基金資産的比例不低於80%,投資于港股通標的股票的比例佔股
    票資産的0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約
    需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年
    以內的政府債券。現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    (二)投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)股票資産佔基金資産的比例範圍為60%-95%,投資于低碳經濟主題相
    關證券佔非現金基金資産的比例不低於80%,投資于港股通標的股票的比例佔
    股票資産的0-50%; 
    (2)每個交易日日終在扣除國債期貨、股票期權和股指期貨合約需繳納的
    交易保證金後,現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低於基金
    資産凈值的5%。前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;  
    (3)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市
    的 A+H 股合計計算),其市值不超過基金資産凈值的10%;    
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(同一家公司
    在內地和香港同時上市的 A+H 股合計計算),不超過該證券的10%,完全按照
    有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規定的比例限
    制; 
    (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%;  
    (6)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (8)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援
    證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (9)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證
    券。基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
    應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (10)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
    總資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
    量;  
    (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過
    基金資産凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1
    年,債券回購到期後不得展期; 
    (12)本基金參與股票期權交易的,需遵守下列規定: 
    1)因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    2)開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股票期
    權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可衝抵股票期權保
    證金的現金等價物; 
    3)未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資産凈值的 20%。其中,合
    約面值按照行權價乘以合約乘數計算; 
    4)基金投資股票期權應符合基金合同約定的比例限制(如股票倉位、個股
    佔比等)、投資目標和風險收益特徵; 
    (13)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制: 
     1)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資産
    凈值的10%;  
    2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
    有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%。其中,有價證券指股票、
    債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返售金融資産
    (不含質押式回購)等;  
    3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
    持有的股票總市值的20%; 
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
    計算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定;  
    5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資産凈值的20%;  
    (14)本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:  
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基
    金資産凈值的15%; 
     2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
    金持有的債券總市值的 30%; 
    3)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資産凈值的30%;  
    4)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買
    入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券投
    資比例的有關約定;  
    (15)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
    通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投
    資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
    的30%;完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證
    監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制;  
    (16)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈
    值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
    之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
    限資産的投資;  
    (17)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易
    對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投
    資範圍保持一致; 
    (18)本基金資産總值不超過基金資産凈值的140%; 
    (19)本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品;本基金投資的
    信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應受保護債券面值的100%; 投資于同
    一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    (20)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限
    制。  
    除上述第(2)、(9)、(16)、(17)項外,因證券、期貨市場波動、證券發
    行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
    述規定投資比例的,基金管理人應當在10 個交易日內進行調整,但中國證監會
    規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符
    合基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效
    之日起開始。法律法規另有規定的,從其規定。 
    法律法規或監管部門取消或調整上述限制,如適用於本基金,基金管理人
    在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或以調整後的規定為準。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
    額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
    照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律
    法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以
    上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用於本基金,
    基金管理人在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或按變更後的規定
    執行。 
    六、基金資産凈值的計算方法和公告方式 
    (一)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    (二)估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌
    的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大
    變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價
    (收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生
    影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
    調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三
    方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值; 
    (3)交易所上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方
    估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值; 
    (4)交易所上市交易的可轉換債券以每日收盤價作為估值全價; 
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值; 
    (6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
    情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對於活躍市場
    報價未能代表估值日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的
    公允價值;對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下,應採用估值技術確定
    其公允價值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券,採用估值技術確定公允價值,在
    估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、
    首次公開發行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
    票等,不包括停牌、新發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監
    管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
    的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
    三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含
    投資人回售權的固定收益品種,回售登記期截止日(含當日)後未行使回售權的
    按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構
    未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期
    間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4、本基金投資期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結
    算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估
    值。 
    5、本基金投資信用衍生品按估值日第三方機構提供的估值凈價估值;選定
    的第三方估值機構未提供估值價格的:對於存在活躍市場的情況下,應以活躍市
    場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對於活躍市場報價未能代表計量日
    公允價值的情況下,應當對市場報價進行調整以確認計量日的公允價值;非活躍
    市場下採用估值技術確定公允價值。 
    對證券交易所或銀行間市場非上市交易的合約類信用衍生品,且第三方估值
    機構未提供估值價格的,採用估值技術確定其公允價值。 
    6、基金投資同業存單,按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值;選
    定的第三方估值機構未提供估值價格的,按成本估值。 
    7、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估
    值。 
    8、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,將依據下列資訊提供機構所提供
    的匯率為基準:當日中國人民銀行公佈的人民幣與港幣的中間價。 
    9、本基金投資期權,根據相關法律法規以及監管部門的規定估值。 
    10、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    11、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以
    確保基金估值的公平性。 
    12、信用衍生品按第三方估值機構提供的當日的估值價格進行估值,但管理
    人依法應當承擔的估值責任不因委託而免除;選定的第三方估值機構未提供估值
    價格的,依照有關法律法規及《企業會計準則》要求採用合理估值技術確定公允
    價值。 
    13、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金凈值資訊的計算結果對外予以公佈,由此給基金份額持有人和
    基金造成的損失以及因該交易日基金資産凈值計算順延錯誤而引起的損失,由基
    金管理人負責賠付。 
    七、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産清算方式 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人
    大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規
    規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理
    人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,
    自決議生效後兩日內在規定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立基金財産清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監
    督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《中華人民共和國證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會
    指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受
    到限制
    而不能及時變現的,清算期限相應順延。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《中華人
    民共和國證券法》規定的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報
    中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備
    案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告,基金財産清算小組應當將清算
    報告登載在規定網站上,並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存20年以上。 
    八、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如不願或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國
    際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則
    進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事每人平均有約束力。
    除非仲裁裁決另有規定,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人
    的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律(為本基金合同之目的,在此不包括香港、澳門特
    別行政區和台灣地區法律)管轄。 
    九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構
    的辦公場所和營業場所查閱。 
    第二十一部分  基金託管協議的內容摘要 
    一、基金託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:平安基金管理有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    郵遞區號:518000  
    法定代表人:羅春風 
    成立日期:2011年1月7日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監許可【2010】1917號 
    組織形式:有限責任公司(中外合資) 
    註冊資本:人民幣130000萬元 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批准的
    其他業務。 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國農業銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座九層 
    郵遞區號:100031 
    法定代表人:周慕冰 
    成立時間:2009年1月15日 
    基金託管資格批准文號:中國證監會證監基字[1998]23號 
    批准設立機關和批准設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號 
    註冊資本:34,998,303.4萬元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結算;
    辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買
    賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從
    事銀行卡業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保
    管箱服務;代理資金清算;各類匯兌業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金
    融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸款;外匯
    匯款;外匯借款;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;
    外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、
    諮詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金存管業
    務;證券投資基金託管業務;企業年金託管業務;産業投資基金託管業務;合格
    境外機構投資者境內證 券投資託管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手
    機銀行、網上銀行業務;金融衍生産品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構
    等監管部門批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
    範圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,
    基金管理人應按照基金託管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基
    金託管人運用相關技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關於證券選擇標
    準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。 
    本基金的投資範圍包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及
    其他中國證監會允許基金投資的股票)、港股通標的股票、衍生工具(股指期
    貨、國債期貨、股票期權、信用衍生品)、債券(包括國債、央行票據、金融債
    券、企業債券、公司債券、次級債券、可轉換債券、分離交易可轉換債券、可
    交換債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、地方政府債券、政府支援
    機構債券、政府支援債券等中國證監會允許投資的債券等)、資産支援證券、債
    券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、同業存單、貨
    幣市場工具、現金等,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
    具,但須符合中國證監會的相關規定。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
    當程式後,可以將其納入投資範圍。 
    本基金股票資産佔基金資産的比例為60%-95%,投資于低碳經濟主題相關
    證券佔非現金基金資産的比例不低於80%,投資于港股通標的股票的比例佔股
    票資産的0-50%。每個交易日日終在扣除股指期貨、股票期權和國債期貨合約
    需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年
    以內的政府債券。現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    (二)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
    融資比例進行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督: 
    (1)股票資産佔基金資産的比例範圍為60%-95%,投資于低碳經濟主題相
    關證券佔非現金基金資産的比例不低於80%,投資于港股通標的股票的比例佔
    股票資産的0-50%; 
    (2)每個交易日日終在扣除國債期貨、股票期權和股指期貨合約需繳納的
    交易保證金後,現金或到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低於基金
    資産凈值的5%。前述現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;  
    (3)本基金持有一家公司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市
    的 A+H 股合計計算),其市值不超過基金資産凈值的10%;    
    (4)本基金管理人管理的、且由本基金託管人託管的全部基金持有一家公
    司發行的證券(同一家公司在內地和香港同時上市的 A+H 股合計計算),不超
    過該證券的10%,完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以
    不受此條款規定的比例限制; 
    (5)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%;  
    (6)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (8)本基金管理人管理的、且由本基金託管人託管的全部基金投資于同一
    原始權益人的各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的
    10%; 
    (9)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證
    券。基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,
    應在評級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (10)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
    總資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總
    量;  
    (11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過
    基金資産凈值的40%,進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限為1
    年,債券回購到期後不得展期; 
    (12)本基金參與股票期權交易的,需遵守下列規定: 
    1)因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    2)開倉賣出認購股票期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽股票期
    權的,應持有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可衝抵股票期權保
    證金的現金等價物; 
    3)未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資産凈值的 20%。其中,合
    約面值按照行權價乘以合約乘數計算; 
    4)基金投資股票期權應符合基金合同約定的比例限制(如股票倉位、個股
    佔比等)、投資目標和風險收益特徵; 
    (13)本基金參與股指期貨交易,應當符合下列投資限制: 
     1)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資産
    凈值的10%;  
    2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與
    有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%。其中,有價證券指股票、
    債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返售金融資産
    (不含質押式回購)等;  
    3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
    持有的股票總市值的20%; 
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差
    計算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定;  
    5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資産凈值的20%;  
    (14)本基金參與國債期貨交易,應當符合下列投資限制:  
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基
    金資産凈值的15%; 
     2)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基
    金持有的債券總市值的 30%; 
    3)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額
    不得超過上一交易日基金資産凈值的30%;  
    4)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買
    入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券投
    資比例的有關約定;  
    (15)本基金管理人管理的、且由本基金託管人託管的全部開放式基金持
    有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;
    本基金管理人管理的、且由本基金託管人託管的全部投資組合持有一家上市公
    司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;完全按照有關
    指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組
    合可不受前述比例限制;  
    (16)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈
    值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
    之外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
    限資産的投資;  
    (17)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易
    對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投
    資範圍保持一致; 
    (18)本基金資産總值不超過基金資産凈值的140%; 
    (19)本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品;本基金投資的
    信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應受保護債券面值的100%; 投資于同
    一信用保護賣方的各類信用衍生品名義本金合計不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    (20)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限
    制。  
    除上述第(2)、(9)、(16)、(17)項外,因證券、期貨市場波動、證券發
    行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
    述規定投資比例的,基金管理人應當在10 個交易日內進行調整,但中國證監會
    規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符
    合基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效
    之日起開始。法律法規或監管部門另有規定的,從其規定。 
    上述投資組合限制條款中,若屬法律法規的強制性規定,則當法律法規或
    監管部門取消或變更上述限制,在履行適當程式後,本基金投資可不受上述規
    定限制或以變更後的規定為準。 
    基金託管人對基金投資的監督和檢查自基金合同生效之日起開始。 
    (三)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第
    十五條第(十一)項基金投資禁止行為進行監督。 
    根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應
    事先相互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係的公
    司名單及其更新,並以雙方約定的方式提交,確保所提供的關聯交易名單的真實
    性、完整性、全面性。基金管理人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,
    並負責及時更新該名單。名單變更後基金管理人應及時發送基金託管人,基金托
    管人應及時確認已知名單的變更。如果基金託管人在運作中嚴格遵循了監督流程,
    基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成基金資産損失的,由基金管理人承擔責
    任,基金託管人有權向中國證監會報告。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者
    從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額
    持有人利益優先的原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
    照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律
    法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以
    上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    (四)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
    人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管
    人提供經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,並約定各交
    易對手所適用的交易結算方式。基金託管人監督基金管理人是否按事前提供的銀
    行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場
    交易對手名單進行更新,如基金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市
    場交易對手名單,應向基金託管人説明理由,在與交易對手發生交易前3個工作
    日內與基金託管人協商解決。基金管理人收到基金託管人書面確認後,被確認調
    整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的
    交易,仍應按照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行
    間債券市場的交易規則進行交易,基金託管人則根據銀行間債券市場成交單對合
    同履行情況進行監督,但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金託管人
    事後發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金
    託管人應及時提醒基金管理人,基金託管人不承擔由此造成的任何損失和責任。 
    (五)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
    人投資銀行存款進行監督。 
    基金投資銀行存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定,
    建立投資制度、審慎選擇存款銀行,做好風險控制;並按照基金託管人的要求配
    合基金託管人完成相關業務辦理。 
    (六)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産
    凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
    基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
    行監督和核查。 
    如果基金管理人未經基金託管人的審核擅自將不實的業績表現數據印製在
    宣傳推介材料上,則基金託管人對此不承擔任何責任,並將在發現後立即報告中
    國證監會。 
    (七)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
    流通受限證券進行監督。 
    1、基金投資流通受限證券,應遵守《關於基金投資非公開發行股票等流通
    受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。 
    2、此處流通受限證券的釋義與上文中流動性受限資産並不相同,包括由《上
    市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分
    等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈重大消息或其他
    原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證
    券。                                                     
    3、在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、
    風險控制制度、流動性風險控制預案等規章制度。基金管理人應當根據基金流動
    性的需要合理安排流通受限證券的投資比例,並在風險控制制度中明確具體比例,
    避免基金出現流動性風險。上述規章制度須經基金管理人董事會批准。上述規章
    制度經董事會通過之後,基金管理人應當將上述規章制度以及董事會批准上述規
    章制度的決議提交給基金託管人。 
    4.在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前一個交易日向基金託管
    人提供有關流通受限證券的相關資訊,具體應當包括但不限于如下文件(如有): 
    擬發行數量、定價依據、監管機構的批准證明文件複印件、基金管理人與承
    銷商簽訂的銷售協議複印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、
    劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金管理人應保證上述資訊的真實、完
    整。 
    5.基金託管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中,如認為因市場
    出現劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財産造成較大風險,基
    金託管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防範措施進行補充和整改,並做
    出書面説明。否則,基金託管人經事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其有
    關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任,
    並有權報告中國證監會。 
    6.基金管理人應保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下,並確保證
    基金託管人能夠正常查詢。因基金管理人原因産生的受限證券登記存管問題,造
    成基金財産的損失或基金託管人無法安全保管基金財産的責任與損失,由基金管
    理人承擔。 
    7.如果基金管理人未按照本協議的約定向基金託管人報送相關數據或者報
    送了虛假的數據,導致基金託管人不能履行託管人職責的,基金管理人應依法承
    擔相應法律後果。除基金託管人未能依據基金合同及本協議履行職責外,因投資
    流通受限證券産生的損失,基金託管人按照本協議履行監督職責後不承擔上述損
    失。 
    (八)基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中
    違反法律法規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查。基金管理人收到通知後
    應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金託管人發出回函,就基金託管人
    的疑義進行解釋或舉證,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改
    正。在上述規定期限內, 基金託管人有權隨時對通知事項進行復查, 督促基金管
    理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金
    託管人應報告中國證監會。基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的
    投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當
    立即通知基金管理人,並報告中國證監會。 
    (九)基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和
    本託管協議對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應
    在規定時間內答覆並改正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管
    人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配
    合提供相關數據資料和制度等。 
    (十)基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
    同時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正
    當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段
    妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金托
    管人應報告中國證監會。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    (一)基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括
    基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所需
    賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和各類基金份額凈值、根據基金管理
    人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    (二)基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分
    賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等
    違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
    基金託管人限期糾正。基金託管人收到通知後應在下一工作日前及時核對並以書
    面形式給基金管理人發出回函,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內
    及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查, 督促
    基金託管人改正。基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:
    提交相關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答
    復基金管理人並改正。 
    (三)基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
    同時通知基金託管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金託管人無正
    當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段
    妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
    理人應報告中國證監會。 
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人依據合法程式作出的
    合法合規指令,基金託管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
    戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完
    整與獨立。 
    5、基金託管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
    基金財産,如有特殊情況雙方可另行協商解決。 
    6、對於因為基金投資産生的應收資産,應由基金管理人負責與有關當事人
    確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金托
    管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基
    金託管人對此不承擔任何責任。 
    7、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金託管人不得委託第三人託管
    基金財産。 
    (二)基金募集期間及募集資金的驗資 
    1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有託管資格的商業銀行開設
    的基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立並管理。 
    2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
    基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應
    將屬於基金財産的全部資金劃入基金託管人開立的基金託管資金賬戶,同時在規
    定時間內,聘請具有從事
    證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資
    報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國註冊會計師簽字方為有
    效。 
    3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按
    規定辦理退款等事宜,基金託管人應提供充分協助。 
    (三)基金資金賬戶的開立和管理 
    1、基金託管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。 
    2、 基金託管人可以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,並
    根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托
    管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金
    額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的資金賬戶進行。 
    3、基金託管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基
    金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使
    用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    4、基金託管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。 
    5、在符合法律法規規定的條件下,基金託管人可以通過基金託管人專用賬
    戶辦理基金資産的支付。 
    (四)基金證券賬戶的開立和管理 
    1、基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
    為基金開立基金託管人與基金聯名的證券賬戶。 
    2、基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
    管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不
    得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    3、 基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
    備付金賬戶,並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
    法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登
    記結算有限責任公司的規定執行。 
    4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産
    的管理和運用由基金管理人負責。 
    5、在本託管協議生效日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,
    涉及相關賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用並管理;若無相關規定,
    則基金託管人應當比照並遵守上述關於賬戶開設、使用的規定。 
    (五)債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金託管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
    任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規定,以基金的名義在中央國債
    登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券託管與結算賬
    戶,並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金託管人同時代表
    基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議。 
    (六)其他賬戶的開立和管理 
    1、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
    定,在基金管理人和基金託管人商議後開立。新賬戶按有關規則使用並管理。 
    2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
    理。 
    (七)基金財産投資的有關有價憑證等的保管 
    基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人
    負責妥善保管,保管憑證由基金託管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金托
    管人根據基金管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在
    基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。基金
    託管人對基金託管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管
    理人、基金託管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金
    有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金
    託管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止後15
    年,法律法規另有規定的從其規定。 
    五、基金資産凈值計算和會計核算 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    基金份額凈值是指基金資産凈值除以基金份額總數後得到的基金份額的資
    産凈值。各類基金份額凈值的計算,精確到0.0001元,小數點後第五位四舍五
    入,由此産生的誤差計入基金財産。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值
    精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應每個工作日計算基金資産凈值及各類基金份額凈值,並按規定
    公告。 
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    本基金的基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,
    包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會
    權益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持
    有人名冊的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由登記機構編制,保存期限自基金賬戶銷戶之日起不少
    于20年。基金份額持有人名冊由基金管理人審核並提交基金託管人保管。基金
    託管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有
    人名冊,基金管理人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。 
    基金管理人應及時向基金託管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日
    和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生
    效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發
    生日後十個工作日內提交。 
    基金管理人和基金託管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為15
    年,法律法規另有規定的從其規定。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人
    名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。若基金管理人或基
    金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各
    自承擔相應的責任。 
    七、爭議解決方式 
    因本協議産生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
    調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲
    裁地點為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲
    裁。仲裁裁決是終局的,對當事每人平均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費
    由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有
    人的合法權益。 
    本協議適用中華人民共和國法律並從其解釋。 
    八、託管協議的變更、終止 
    (一)基金託管協議的變更 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其
    內容不得與基金合同的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備案。 
    (二)基金託管協議的終止 
    1、基金合同終止; 
    2、基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資産; 
    3、基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理
    權; 
    4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。 
    第二十二部分  對基金份額持有人的服務 
    本基金管理人承諾向基金份額持有人提供一系列的服務。同時,基金管理人
    有權根據基金份額持有人的需要和市場的變化,對以下主要服務內容進行增加或
    變更。 
    一、網上開戶與交易服務 
    客戶持有指定銀行的賬戶,通過平安基金官網交易平臺,可以實現線上開戶
    交易。 
    平安基金網址:www.fund.pingan.com 
    二、資料的寄送服務 
    1、基金管理人在未收到客戶關於需要寄送紙質對帳單的明確表示下,將發
    送電子對帳單。客戶可根據個人需要,通過平安基金客戶服務熱線或者平安基金
    客服郵箱定制紙質對帳單寄送服務。客戶無需額外承擔紙質或電子對帳單的服務
    費用。 
    2、如果客戶選擇紙質對帳單,本基金管理人將採用郵寄方式提供資料。但
    由於非基金管理人可控的原因郵寄資料可能無法送達,對此本基金管理人不做任
    何承諾和保證。基金管理人也不對因郵寄資料出現遺漏、洩露而導致的直接或間
    接損害承擔任何賠償責任。由於交易對帳單記錄資訊屬於個人隱私,請務必預留
    正確的通訊地址及聯繫方式,並及時進行更新。 
    3、電子郵件對帳單經網際網路傳送,可能因郵件伺服器解析等問題無法正常
    顯示原發送內容。由於網際網路是開放性的公眾網路,基金管理人也無法完全保證
    其安全性與及時性。因此平安基金管理公司不對電子郵件或短資訊電子化帳單的
    送達做出承諾和保證,也不對因網際網路或通訊等原因造成的資訊不完整、洩露等
    而導致的直接或間接損害承擔任何賠償責任。 
    4、根據客戶的需求,本基金管理人可提供如資産證明書等其他形式的賬戶
    資訊資料。 
    三、定期定額投資計劃 
    基金管理人可利用非直銷銷售機構網點和本公司網上交易系統為投資者提
    供定期定額投資的服務(本公司網上交易系統的定期定額投資服務目前僅對個人
    投資者開通)。通過定期定額投資計劃,投資者可以通過固定的渠道,定期定額
    申購基金份額,具體實施方法見有關公告。 
    四、網路線上服務 
    基金份額持有人通過基金賬號/開戶證件號碼及登錄密碼登錄平安基金網站,
    可享有賬戶查詢、交易明細查詢、對帳單寄送方式或頻率設置、修改查詢密碼等
    多項線上服務。 
    基金管理人網站亦提供基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信
    息供投資人查詢。 
    公司網址:www.fund.pingan.com 
    客服郵箱:fundservice@pingan.com.cn 
    五、客戶服務中心(CALL-CENTER)電話服務 
    客戶服務中心自動語音系統提供7×24小時交易情況、基金賬戶餘額、基金
    産品與服務等資訊查詢。 
    客戶服務中心人工座席每個交易日9:00-17:00為投資人提供服務,投資
    人可以通過該客服中心獲得業務諮詢、資訊查詢、投訴建議、資訊定制和資料修
    改等專項服務。 
    客服電話:400-800-4800(免長途話費) 
    直銷電話:0755-22627627 
    直銷傳真:0755-23990088 
    六、投訴受理 
    投資人可以撥打平安基金管理有限公司客戶服務中心電話或以書信、電子郵
    件等方式,對基金管理人和銷售網點提所供的服務進行投訴。 
    對於工作日期間受理的投訴,原則上是及時回復,對於不能及時回復的投訴,
    本基金管理人將在承諾的時限內進行處理。對於非工作日提出的投訴,將在順延
    的工作日當日進行處理。 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    七、如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
    聯繫本基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。 
    第二十三部分  其他應披露事項 
    本基金2020年8月10日至2021年3月31日發佈的公告: 
    2020年08月11日  平安基金管理有限公司關於平安低碳經濟混合型基金基金合同生效公告  
    2020年08月25日  平安低碳經濟混合型證券投資基金(C類份額)基金産品資料概要(更新)  
    2020年08月25日  平安低碳經濟混合型證券投資基金(A類份額)基金産品資料概要(更新)  
    2020年09月03日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增上海聯泰基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2020年09月22日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增北京新浪倉石基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2020年09月25日  平安基金管理有限公司關於關於旗下部分基金新增中國平安人壽保險股份有限公司為銷售機構及開通定投業務的公告  
    2020年10月28日  關於旗下部分基金新增五礦證券有限公司為銷售機構的公告  
    2020年10月30日  平安基金管理有限公司關於平安低碳經濟混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換業務和定期定額投資的公告  
    2020年11月18日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增通華財富(上海)基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2020年11月19日  關於旗下部分基金新增玄元保險代理有限公司為銷售機構的公告  
    2020年11月25日  關於旗下部分基金新增泛華普益基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2020年12月18日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增北京匯成基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2020年12月23日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金在中國平安人壽保險股份有限公司開通轉換業務的公告  
    2021年01月20日  平安低碳經濟混合型證券投資基金2020年第4季度報告  
    2021年01月22日  平安基金管理有限公司關於暫停部分銷售機構辦理相關銷售業務的公告  
    2021年03月01日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增騰安基金銷售(深圳)有限公司為銷售機構的公告  
    2021年03月11日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增招商銀行股份有限公司為銷售機構的公告  
    2021年03月12日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增北京恒天明澤基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2021年03月16日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增上海中正達廣基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2021年03月29日  平安低碳經濟混合型證券投資基金2020年年度報告  
    注:其他披露事項詳見基金管理人發佈的相關公告。 
    第二十四部分 對招募説明書更新部分的説明 
    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》等其他有關法律法規
    的要求及基金合同的規定,對本招募説明書進行了更新,本次主要針對基金經理
    相關資訊進行了更新。  
    第二十五部分 招募説明書存放及查閱方式 
    本招募説明書公佈後,置備于基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的住
    所,供公眾查閱、複製。 
    基金管理人和基金託管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。 
    第二十六部分  備查文件 
    除第(五)項外,以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間
    可供免費查閱。 
    (一) 中國證監會准予平安低碳經濟混合型證券投資基金募集註冊的文件。 
    (二) 《平安低碳經濟混合型證券投資基金基金合同》。 
    (三) 《平安低碳經濟混合型證券投資基金託管協議》。 
    (四) 法律意見書。 
    (五) 基金管理人業務資格批件、營業執照。 
    (六) 基金託管人業務資格批件、營業執照。 
    (七) 中國證監會要求的其他文件。 
    平安基金管理有限公司 
    2021年12月3日 
    
    

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