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博時工業4.0主題股票型證券投資基金更新招募説明書
 
  
    博時工業4.0主題股票型證券投資基
    金 
    更新招募説明書 
    基金管理人: 博時基金管理有限公司 
    基金託管人: 中國農業銀行股份有限公司  
    【重要提示】 
    1、本基金經中國證監會2015年11月25日證監許可[2015]2705號文准予註冊募集。   
    2、基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會
    註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出
    實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市
    場前景等作出實質性判斷或者保證。  
    3、投資有風險,投資者認購(或申購)基金份額時應認真閱讀基金合同、本招募説明
    書、基金産品資料概要等資訊披露文件,自主判斷基金的投資價值,全面認識本基金産品的
    風險收益特徵,應充分考慮投資者自身的風險承受能力,並對認購(或申購)基金的意願、
    時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,
    在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負
    擔。  
    4、本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含
    存托憑證)、債券、貨幣市場工具及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但
    須符合中國證監會的相關規定),在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。在特殊市場
    條件下,如證券市場的成交量發生急劇萎縮、基金髮生鉅額贖回以及其他未能預見的特殊情
    形下,可能導致基金資産變現困難或變現對證券資産價格造成較大衝擊,發生基金份額凈值
    波動幅度較大、無法進行正常贖回業務、基金不能實現既定的投資決策等風險。  
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投資
    本基金前,應全面了解本基金的産品特性,理性判斷市場,並承擔基金投資中出現的各  
    類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風
    險、個別證券特有的非系統性風險、基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管理風險、
    本基金的特定風險等等。  
    本基金投資中小企業私募債,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業採
    用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大流動性
    風險。當發債主體信用品質惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的中小
    企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。  
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
    風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與中國
    存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地
    位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等
    方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造
    成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的
    風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續資訊披露監管方面與境內可能存在差異的風
    險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。   
    5、本基金是股票型基金,其預期收益及風險水準高於貨幣市場基金、債券型基金與混
    合型基金,屬於風險水準較高的基金。  
    6、本基金的投資範圍主要為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股
    票(含主機板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證等)、債券(含
    中小企業私募債)、資産支援證券等固定收益類金融工具、貨幣市場工具、股指期貨以及法
    律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。  
    7、本基金的投資組合比例為:股票資産(含存托憑證)佔基金資産的80%-95%,其中投
    資于本基金所界定的工業4.0主題上市公司發行證券的比例不低於非現金基金資産的80%;
    每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金以後,本基金保留的現金或到期日
    在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保
    證金、應收申購款等;權證投資佔基金資産凈值的0-3%。  
    8、本基金初始募集面值為人民幣1.00 元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能
    低於初始面值,本基金投資者有可能出現虧損。  
    9、基金的過往業績並不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績也不構成
    對本基金業績表現的保證。  
    10、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不
    保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    本招募説明書(更新)所載內容截止日為2022年07月01日,有關財務數據和凈值表
    現數據截止日為2021年06月30日(財務資料未經審計)。    
    目錄 
    【重要提示】 ............................................................. 2 
    第一部分  緒言 ........................................................... 5 
    第二部分  釋義 ........................................................... 6 
    第三部分  基金管理人 .................................................... 10 
    第四部分  基金託管人 .................................................... 22 
    第五部分  相關服務機構 .................................................. 25 
    第六部分 基金的募集與基金合同的生效 ..................................... 54 
    第七部分  基金份額的申購與贖回 .......................................... 55 
    第八部分  基金的投資 .................................................... 67 
    第九部分 基金的業績 ..................................................... 77 
    第十部分  基金的財産 .................................................... 78 
    第十一部分  基金資産的估值 .............................................. 79 
    第十二部分  基金的收益與分配 ............................................ 84 
    第十三部分  基金費用與稅收 .............................................. 85 
    第十四部分  基金的會計與審計 ............................................ 87 
    第十五部分  基金的資訊披露 .............................................. 88 
    第十六部分  風險揭示 .................................................... 94 
    第十七部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ........................ 98 
    第十八部分  基金合同的內容摘要 ......................................... 100 
    第十九部分  基金託管協議的內容摘要 ..................................... 115 
    第二十部分  對基金份額持有人的服務 ..................................... 133 
    第二十一部分 其他應披露的事項 .......................................... 136 
    第二十二部分  招募説明書存放及查閱方式 ................................. 139 
    第二十三部分  備查文件 ................................................. 140 
    第一部分  緒言 
    《博時工業4.0主題股票型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“招募説明書”或“本
    招募説明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
    開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售
    管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管
    理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《公開募集證券投資基金資訊披露管
    理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)和其他有關法律法規以及《博時工業4.0主題
    股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。   
    本招募説明書闡述了博時工業4.0主題股票型證券投資基金的投資目標、策略、風險、
    費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資決策前應仔細閱讀本招募説明
    書。  
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其真
    實性、準確性、完整性承擔法律責任。  
    博時工業4.0主題股票型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據本招
    募説明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招
    募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。  
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中
    國證監會”)註冊。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資
    者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份
    額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關
    規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基
    金合同。  
    第二部分  釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:   
    1、基金或本基金:指博時工業4.0主題股票型證券投資基金   
    2、基金管理人:指博時基金管理有限公司   
    3、基金託管人:指中國農業銀行股份有限公司        
    4、基金合同:指《博時工業4.0主題股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同的
    任何有效修訂和補充  
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《博時工業4.0主題股票型
    證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充  
    6、招募説明書或本招募説明書:指《博時工業4.0主題股票型證券投資基金招募説明
    書》及其更新  
    7、基金份額發售公告:指《博時工業4.0主題股票型證券投資基金基金份額發售公告》  
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等  
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
    議通過,並經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,
    自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
    第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法律
    的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券
    投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
    開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開
    募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂  
    13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日
    實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修
    訂  
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會  
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會  
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
    體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人  
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人  
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
    存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織  
    19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
    關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者  
    20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
    監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱  
    21、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人  
    22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
    份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務  
    23、銷售機構:指博時基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
    他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基
    金銷售業務的機構  
    24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
    賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建
    立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等  
    25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為博時基金管理有限公司或接
    受博時基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構  
    26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
    份額餘額及其變動情況的賬戶   
    27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
    申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶  
    28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
    人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期  
    29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完畢,
    清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期  
    30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
    個月  
    31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限  
    32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日  
    33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日  
    34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)  
    35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日  
    36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段  
    37、《業務規則》:指《博時基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金管
    理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守  
    38、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金
    份額的行為  
    39、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金
    份額的行為  
    40、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規定的條件要
    求將基金份額兌換為現金的行為  
    41、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,
    申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
    金份額的行為  
    42、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
    銷售機構的操作  
    43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
    金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
    理基金申購申請的一種投資方式  
    44、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)
    超過上一開放日基金總份額的 10%  
    45、元:指人民幣元  
    46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
    已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約  
    47、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
    他資産的價值總和  
    48、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值  
    49、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數  
    50、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份
    額凈值的過程  
    51、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定網際網路網站
    (包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介  
    52、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件  
    53、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
    予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
    議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産
    支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等  
    54、基金産品資料概要:指《博時工業4.0主題股票型證券投資基金基金産品資料概要》
    及其更新  
    第三部分  基金管理人 
    一、基金管理人概況 
    名稱: 博時基金管理有限公司  
    住所: 深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層  
    辦公地址: 廣東省深圳市福田區益田路5999號基金大廈21層  
    法定代表人:江向陽  
    成立時間:  1998年7月13日  
    註冊資本:  2.5億元人民幣  
    存續期間: 持續經營  
    聯繫人:   韓強  
    聯繫電話: (0755)8316 9999  
    博時基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基字[1998]26號文批
    準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司,持有股份49%;中國長城資産管理公司,
    持有股份25%;天津港(集團)有限公司,持有股份6%;上海匯華實業有限公司,持有股
    份12%;上海盛業股權投資基金有限公司,持有股份6%;廣廈建設集團有限責任公司,持
    有股份2%。註冊資本為2.5億元人民幣。  
    公司設立了投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資産的運作、確定基本的投
    資策略和投資組合的原則。  
    公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事
    管理制度、資訊披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。    
    二、主要成員情況 
    1、基金管理人董事會成員 
    江向陽先生,博士。中共黨員,南開大學國際金融博士,清華大學金融媒體EMBA。
    1986-1990年就讀于北京師範大學資訊與情報學系,獲學士學位;1994-1997年就讀于中國
    政法大學研究生院,獲法學碩士學位;2003-2006年,就讀于南開大學國際經濟研究所,獲
    國際金融博士學位。1997年8月至2014年12月就職于中國證監會,歷任辦公廳、黨辦副
    主任兼新聞辦(網信辦)主任;中國證監會辦公廳副巡視員;中國證監會深圳專員辦處長、
    副專員;中國證監會期貨監管部副處長、處長。2015年1月至7月,任招商局金融集團副
    總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。2015年7月至2020年10月任博時基金管理
    有限公司總經理。自2020年1月9日至2020年4月15日代為履行博時基金董事長職務。
    自2020年4月1日起任博時基金管理有限公司黨委書記。自2020年4月15日起,任博時
    基金管理有限公司董事長。 
    蘇敏女士,分別於1990 年7 月及2002 年12 月獲得上海財經大學金融專業學士學位和
    中國科學技術大學工商管理碩士學位。蘇女士分別於1998 年6 月、1999 年6 月及2008 年
    6 月獲中國註冊會計師協會授予的註冊會計師資格、中國資産評估協會授予的註冊資産評估
    師資格及安徽省人力資源和社會保障廳授予的高級會計師職稱。蘇女士擁有管理金融類公司
    及上市公司的經驗,其經驗包括:自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集團有
    限公司總經理及董事;自2016年6月起任招商證券股份有限公司(上海證券交易所上市公
    司,股票代碼:600999;香港聯交所上市公司,股票代碼:6099)董事;自2014 年9 月起
    擔任招商銀行股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:600036;香港聯交所上
    市公司,股票代碼:3968)董事。自2016 年1 月至2018年8月任招商局資本投資有限責
    任公司監事;自2015 年11 月至2018年8月任招商局創新投資管理有限公司董事;自2015 
    年11 月至2017 年4 月任深圳招商啟航網際網路投資管理有限公司董事長;自2013 年5 月
    至2015 年8 月任中遠海運能源運輸股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:
    600026;香港聯交所上市公司,股票代碼:1138)董事;自2013 年6月至2015 年12 月
    任中遠海運發展股份有限公司(上海證券交易所上市公司,股票代碼:601866;香港聯交所
    上市公司,股票代碼:2866)董事;自2009 年12 月至2011 年5 月擔任徽商銀行股份有
    限公司(香港聯交所上市公司,股票代碼:3698)董事;自2008 年3 月至2011年9 月擔
    任安徽省皖能股份有限公司(深圳證券交易所上市公司,股票代碼︰000543)董事。蘇女士
    亦擁有會計等相關管理經驗,其經驗包括:自2011 年3 月至2015 年8 月擔任中國海運(集
    團)總公司總會計師;自2007 年5 月至2011 年4月擔任安徽省能源集團有限公司總會計
    師,並於2010 年11 月至2011 年4 月擔任該公司副總經理。自2018年9月3日起,任博
    時基金管理有限公司董事。 
    高陽先生,中共黨員,經濟學碩士,CFA,總經理。1998年7月至2000年2月在中國
    國際金融股份有限公司任銷售交易部經理。2000年3月至2008年2月在博時基金管理有限
    
    公司歷任債券組合經理、固定收益部總經理、基金經理、股票投資部總經理。2008年8月
    至2021年1月在鵬華基金管理有限公司工作,2008年12月至2021年1月在在鵬華基金管
    理有限公司任副總經理。自2021年2月5日起,任博時基金管理有限公司總經理。自2021
    年4月7日起,任博時基金管理有限公司第八屆董事會董事。 
    姚俊先生,博士。1993年至1997年在華南理工大學習,獲雙學士學位。1997年至2000
    年在華南理工大學工商管理專業學習,獲碩士學位。2002年9月至2005年7月在華南理工
    大學管理學專業學習,獲得博士學位。2000年6月至2002年8月任廣東電信廣州分公司業
    務部業務主管。2005年9月至2007年7月,招商局集團博士後工作站任博士後研究員。2007
    年8月至2014年5月,任招商證券研究發展中心分析師。2014年6月至2015年6月任招
    商證券研究發展中心二部總經理助理。2015年6月至2016年7月任招商證券研究發展中心
    二部副總經理(主持工作)。2016年7月至2020年3月任招商證券研究發展中心二部總經
    理。2020年3月至今任招商證券財富管理及機構業務總部財富管理部總經理。自2020年12
    月8日起,任博時基金管理有限公司董事。 
    趙文武先生,中共黨員,碩士。1991年10月至2009年4月,于合肥百貨大樓股份有
    限公司任職,歷任董事會秘書、董事、總經理助理、副總經理;2009年4月至2010年6月,
    任合肥百貨大樓集團股份有限公司董事、副董事長、黨委副書記、總經理;2010年6月至
    2015年2月,任合肥市國有資産控股有限公司董事、總經理、黨委副書記,同時兼任安徽
    國風集團有限公司、安徽國風塑業股份有限公司黨委書記、董事長;2015年2月至2018年
    2月,任合肥市産業投資控股(集團)有限公司董事、黨委副書記、總經理;2019年2月至
    2021年1月,任長城國融投資管理有限公司董事、黨委委員、副總經理;2021年1月至今,
    任中國長城資産管理股份有限公司資産經營六部副總經理。 
    李楚楚女士,香港註冊會計師。2008年以全額獎學金被香港中文大學錄取,並獲得工
    商管理學士學位。2012年起加入畢馬威香港辦公室審計部門,為大型企業提供上市財務、
    審計、商業諮詢及資本市場服務;2014年起,調入畢馬威香港辦公室諮詢部門,歷任高級
    顧問和諮詢經理,參與了眾多並購、上市、盡職調查、公司治理、合規管理、風險管理等項
    目,積累了豐富的行業知識及企業運營管理經驗。2017年,加入上海信利股份投資基金管
    理有限公司並工作至今,歷任投資經理、投資總監、董事等職,同時兼任上海匯華實業有限
    公司投資總監和上海盛業股權投資基金有限公司監事,負責股權投資項目管理。李女士在私
    募股權投資、投後管理等方面擁有豐富的經驗,領導並管理了多個行業的投資,包括金融服
    務(保險、資産管理、金融科技等)、醫療保健、消費與零售、新能源與環境、科技與媒體
    通信等。自2020年12月8日起,任博時基金管理有限公司董事。 
    姜立軍先生,1955年生,會計師,工商管理碩士(MBA)。1974年12月參加工作,歷
    任中國遠洋運輸總公司財務處科員、中國-坦尚尼亞聯合海運服務公司財務部經理、日本中
    鈴海運服務公司財務部經理、中遠(英國)公司財務部經理、香港益豐船務公司財務部經理、
    香港-佛羅倫租箱公司(香港上市公司)副總經理、中遠太平洋有限公司(香港上市公司)
    副總經理、中遠日本公司財務部長和營業副本部長、中遠集裝箱運輸有限公司副總會計師等
    職。2002.8-2008.7,任中遠航運股份有限公司(A股上市公司)首席執行官、董事。
    2008.8-2011.12,任中遠投資(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)總裁、董事會副主席、
    中遠控股(新加坡)有限公司總裁;並任新加坡中資企業協會會長。2011.11-2015.12,任
    中國遠洋控股股份有限公司執行(A+H上市公司)執行董事、總經理。2012.2-2015.12,兼
    任中國上市公司協會副監事長、天津上市公司協會副會長;2014.9-2015.12,兼任中國上市
    公司協會監事會專業委員會副主任委員。自2017年11月3日起,任博時基金管理有限公司
    獨立董事。 
    趙如冰先生,1956年生,教授級高級工程師,國際金融專業經濟學碩士研究生。趙如
    冰先生歷任葛洲壩水力發電廠工程師、高級工程師、葛洲壩二江電廠電氣分廠主任、書記;
    1989.09—1991.10任葛洲壩至上海正負50萬伏超高壓直流輸電換流站書記兼站長,主持參
    加了我國第一條直流輸電工程的安裝調試和運作。1991.10—1995.12任廠辦公室主任兼外
    事辦公室主任。1995.12—1999.12,趙如冰先生任華能南方開發公司黨組書記、總經理,兼
    任中國華能集團董事、深圳南山熱電股份有限公司(上市公司代碼0037)副董事長、長城
    證券有限責任公司副董事長、深圳華能電訊有限公司董事長。2000.01-2004.07,華能南方
    公司被國家電力公司重組後,任華能房地産開發公司副總經理,長城證券有限責任公司副董
    事長。2004.07-2009.03,趙如冰先生任華能房地産開發公司黨組書記、總經理。
    2009.12-2016.8, 趙如冰先生任景順長城基金管理公司董事長、景順長城資産管理(深圳)
    公司董事長兼長城證券公司黨委副書記。2016.8-2020.03, 趙如冰先生任陽光資産管理股份
    有限公司副董事長;2016.8-至今,任西南證券、百隆東方獨立董事,2020.03-至今深圳市深
    糧控股股份有限公司獨立董事。自2017年11月3日起,任博時基金管理有限公司獨立董事。 
    宋子洲先生,1960年生,中國保險資産管理業協會金融科技委員會主任委員。歷任中
    國人壽保險公司稽核部制度處處長、資金運用部財會監督處處長、資金運用中心副總經理,
    中國人壽資産管理有限公司風險管理及合規部總監、首席風險官、副總裁。從事保險資金投
    資管理工作20餘年,在保險資産管理公司的投資、運營、風險管理等方面積累了豐富的經
    驗。自2020年12月8日起,任博時基金管理有限公司獨立董事。 
    2、基金管理人監事會成員 
    何敏女士,1975年出生,中南財經大學會計學碩士。1999年7月至2006年4月任招商
    證券股份有限公司財務部會計核算崗,2006年4月至2009年4 月任招商證券股份有限公司
    財務部總經理助理,2009年4月至 2019年2月任 招商證券股份有限公司財務部副總經理,
    2019年2月至今任招商證券股份有限公司財務部總經理。自2019年4月10日起,任博時
    基金管理有限公司監事會主席。 
    蔣偉先生,碩士。2011年3月至2017年5月就職于中國長城資産管理公司,分別任辦
    公室外事處一級業務員、業務副主管、業務主管。2017年5月至2020年7日月就職于長城
    羅斯基金管理有限公司任行政總監/執行董事。2020年7月至今任中國長城資産管理有限公
    司資産經營三部副高級經理(處室負責人)。 
    趙興利先生,碩士。1987年至1995年就職于天津港務局計財處。1995年至2012年5
    月先後任天津港貿易公司財務科科長、天津港(集團)公司委派貨運公司會計主管、華夏人
    壽保險股份有限公司財務部總經理、天津港財務有限公司常務副總經理。2012年5月至2020
    年6月就職于天津港(集團)有限公司金融事業部副部長,天津港(集團)有限公司計財部
    副部長。2020年6月至今任天津港(集團)有限公司專職董監事。自2013年3月起,任博
    時基金管理有限公司監事。 
    嚴斌先生,碩士。1997年7月起先後在華僑城集團公司、博時基金管理有限公司工作。
    現任博時基金管理有限公司財務部總經理。自2015年5月起,任博時基金管理有限公司監
    事。 
    黃健斌先生,工商管理碩士。1995年起先後在廣發證券有限公司、廣發基金管理有限
    責任公司投資管理部、中銀國際基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博時基金
    管理公司,歷任固定收益部基金經理、博時平衡配置混合型基金基金經理、固定收益部副總
    經理、社保組合投資經理、固定收益部總經理、固定收益總部董事總經理、年金投資部總經
    理、公司總經理助理。現任公司首席資産配置官兼社保組合投資經理。自2016年3月18
    日起,擔任博時基金管理有限公司監事。 
     車宏原先生,工學碩士。1985年至1989年在四川大學電腦係學習,獲得學士學位。
    1989年至1992年在清華大學電腦係學習,獲得碩士學位。1992年至1995年深圳市天元
    金融電子有限公司任技術部負責人,1995年至2000年在中國農業銀行總行南方軟體開發中
    心擔任副總工程師,2001年至2003年在太極華清資訊系統有限公司擔任副總經理,2003
    年至2014年在景順長城基金管理有限公司擔任資訊技術總監,2014年至2015年任中財國
    信(深圳)有限公司總經理,2015年至今擔任博時基金管理有限公司資訊技術部總經理。 
    3、高級管理人員 
    江向陽先生,簡歷同上。 
    高陽先生,簡歷同上。 
    王德英先生,碩士,副總經理。1995年起先後在北京清華電腦公司任開發部經理、
    清華紫光股份公司CAD與資訊事業部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司,歷
    任行政管理部副經理,電腦部副經理、資訊技術部總經理。現任公司副總經理、首席資訊官,
    主管IT、指數與量化投資、養老金、基金零售等工作,兼任博時財富基金銷售有限公司董
    事長、博時基金(國際)有限公司及博時資本管理有限公司董事。 
    邵凱先生,經濟學碩士,副總經理。1997年至1999年在河北省經濟開發投資公司從事
    投資管理工作。2000年8月加入博時基金管理有限公司,歷任債券組合經理助理、債券組
    合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理、固定收益
    部總經理、固定收益投資總監、社保組合投資經理。現任公司副總經理兼首席固定收益投資
    官、混合資産投資部總經理、兼任博時基金(國際)有限公司董事、博時資本管理有限公司
    董事、博時財富基金銷售有限公司董事。 
    徐衛先生,碩士,副總經理。1993年起先後在深圳市證券管理辦公室、中國證監會、
    摩根士丹利華鑫基金工作。2015年6月加入博時基金管理有限公司,現任公司副總經理兼
    博時資本管理有限公司董事、博時基金(國際)有限公司董事會主席、博時財富基金銷售有限
    公司董事。 
    孫麒清女士,商法學碩士,督察長,。曾供職于廣東深港律師事務所。2002年加入博
    時基金管理有限公司,歷任監察法律部法律顧問、監察法律部總經理。現任公司督察長,兼
    任博時基金(國際)有限公司董事、博時資本管理有限公司副董事長、博時財富基金銷售有
    限公司董事。 
    孫獻女士,碩士,財務負責人兼董事會秘書。1994年至2016年先後在中遠財務有限責
    任公司、遠通海運設備服務有限公司、中遠國際控股有限公司、青島遠洋船員職業學院、招
    商局金融集團有限公司從事財務、公司管理等工作。2016年加入博時基金管理有限公司,
    現任財務負責人兼董事會秘書,兼任博時基金(國際)有限公司董事、博時資本管理有限公
    司董事。    
    4、本基金基金經理  
    李喆先生,碩士。2014年起先後在匯川技術有限責任公司、中投證券工作。2017年加
    入博時基金管理有限公司。歷任研究員、高級研究員兼基金經理助理。現任博時逆向投資混
    合型證券投資基金(2020年10月28日—至今)、博時先進製造混合型證券投資基金(2021
    年5月19日—至今)、博時鳳凰領航混合型證券投資基金(2021年9月22日—至今)、博時
    工業4.0主題股票型證券投資基金(2022年6月29日—至今)、博時高端裝備混合型證券投
    資基金(2022年6月29日—至今)的基金經理。 
    本基金歷任基金經理:蔡濱(2016年6月8日-2019年6月4日);蘭喬(2016年7
    月4日—2022年6月29日)。 
    5、投資決策委員會成員  
    公司總經理高陽先生。 
    公司副總經理兼首席固定收益投資官、混合資産投資部總經理邵凱先生。 
    公司首席資産配置官黃健斌先生。 
    公司首席年金投資官邵佳民先生。 
    首席基金經理過鈞先生。 
    董事總經理兼權益投研一體化總監、權益投資四部總經理、權益投資四部投資總監、境
    外投資部總經理曾鵬先生。 
    權益投資三部投資總監蔡濱先生。 
    指數與量化投資部總經理黃瑞慶先生。 
    行業研究部副總經理(主持工作)金晟哲先生。 
    6、上述人員之間均不存在近親屬關係。    
    三、基金管理人的職責 
    1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
    售、申購、贖回和登記事宜;   
    2、辦理基金備案手續;   
    3、自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産;   
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
    理和運作基金財産;   
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
    基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證
    券投資;   
    6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及
    任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;   
    7、依法接受基金託管人的監督;   
    8、採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖
    回的價格;   
    9、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;   
    10、編制季度報告、中期報告和年度報告;   
    11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務;   
    12、保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
    同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露;   
    13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收
    益;   
    14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;   
    15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
    金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;   
    16、按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
    以上;   
    17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者能
    夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合理
    成本的條件下得到有關資料的複印件;   
    18、組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配;   
    19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金托
    管人;   
    20、因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當
    承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;   
    21、監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違反
    《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追
    償;   
    22、當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行為
    承擔責任;   
    23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;   
    24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管
    理人承擔全部募集費用,將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後30
    日內退還基金認購人;   
    25、執行生效的基金份額持有人大會的決議;   
    26、建立並保存基金份額持有人名冊;   
    27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。   
    四、基金管理人的承諾 
    1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,並承諾建立健全內
    部控制制度,採取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生;   
    2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內部風險控制制度,
    採取有效措施,防止下列行為的發生:   
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;   
    (2)不公平地對待管理的不同基金財産;   
    (3)利用基金財産或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;   
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;   
    (5)侵佔、挪用基金財産;   
    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相
    關的交易活動;   
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責;   
    (8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。   
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,並承諾建立健全內部控制制度,採取有效措施,
    防止違反基金合同行為的發生;   
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
    法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責;   
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。   
    五、基金經理承諾 
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
    利益;   
    2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益;   
    3、不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
    容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;   
    4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。   
    六、基金管理人的內部控制制度 
    1、風險管理的原則   
    (1)全面性原則   
    公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環節。   
    (2)獨立性原則   
    公司設立獨立的監察部,監察部保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控
    制工作進行稽核和檢查。   
    (3)相互制約原則   
    公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制,建立不同崗位之間
    的制衡體系。   
    (4)定性和定量相結合原則   
    建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操作性。   
    2、風險管理和內部風險控制體系結構   
    公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理層對風險
    管理負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,監察部負責監察公司的風險
    管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分:   
    (1)董事會   
    負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。   
    (2)風險管理委員會   
    作為董事會下的專業委員會之一,風險管理委員會負責批准公司風險管理系統文件,即
    負責確保每一個部門都有合適的系統來識別、評定和監控該部門的風險,負責批准每一個部
    門的風險級別。負責解決重大的突發的風險。   
    (3)督察長   
    獨立行使督察權利;直接對董事會負責;按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報
    告和風險管理建議。   
    (4)監察法律部   
    監察法律部負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察,併為每一個部門的風
    險管理系統的發展提供協助,使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標。   
    (5)風險管理部   
    風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程,組織實施公司投資風險管理
    與績效分析工作,確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。   
    (6)業務部門   
    風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任,負責
    履行公司的風險管理程式,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護,用於識別、監
    控和降低風險。   
    3、風險管理和內部風險控制的措施   
    (1)建立內控結構,完善內控制度   
    公司建立、健全了內控結構,高管人員關於內控有明確的分工,確保各項業務活動有恰
    當的組織和授權,確保監察活動是獨立的,並得到高管人員的支援,同時置備操作手冊,並
    定期更新。   
    (2)建立相互分離、相互制衡的內控機制   
    建立、健全了各項制度,做到基金經理分開,投資決策分開,基金交易集中,形成不同
    部門,不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防範風險。   
    (3)建立、健全崗位責任制   
    建立、健全了崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、職責,並及時將各自工作領
    域中的風險隱患上報,以防範和減少風險。   
    (4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程式   
    建立了評估風險的委員會,使用適合的程式,確認和評估與公司運作有關的風險;公司
    建立了自下而上的風險報告程式,對風險隱患進行層層彙報,使各個層次的人員及時掌握風
    險狀況,從而以最快速度作出決策。   
    (5)建立有效的內部監控系統   
    建立了足夠、有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投資監控系統,對可能出現的各
    種風險進行全面和實時的監控。   
    (6)使用數量化的風險管理手段   
    採取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風險管理模型,用以提示指數趨勢、
    行業及個股的風險,以便公司及時採取有效的措施,對風險進行分散、控制和規避,盡可能
    地減少損失。   
    (7)提供足夠的培訓  
    制定了完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員工明確其職責所在,
    控制風險。  
    第四部分  基金託管人 
    (一)基金託管人情況  
    1、基本情況  
    名稱:中國農業銀行股份有限公司(簡稱中國農業銀行)  
    住所:北京市東城區建國門內大街69號  
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座  
    法定代表人:谷澍  
    成立日期:2009年1月15日  
    批准設立機關和批准設立文號:中國銀監會銀監復[2009]13號  
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]23號  
    註冊資本:34,998,303.4萬元人民幣  
    存續期間:持續經營  
    聯繫電話:010-66060069  
    傳真:010-68121816  
    聯繫人:秦一楠  
    中國農業銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經國務院
    批准,中國農業銀行整體改制為中國農業銀行股份有限公司並於2009年1月15日依法成立。
    中國農業銀行股份有限公司承繼原中國農業銀行全部資産、負債、業務、機構網點和員工。
    中國農業銀行網點遍佈中國城鄉,成為國內網點最多、業務輻射範圍最廣,服務領域最廣,
    服務對象最多,業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。在海外,中國農業銀行同樣通過自
    己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界500強企業之列。作為一家城鄉並舉、
    聯通國際、功能齊備的大型國有商業銀行,中國農業銀行一貫秉承以客戶為中心的經營理念,
    堅持審慎穩健經營、可持續發展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打
    造“伴你成長”服務品牌,依託覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網路和多元化的金融産
    品,致力為廣大客戶提供優質的金融服務,與廣大客戶共創價值、共同成長。  
    中國農業銀行是中國第一批開展託管業務的國內商業銀行,經驗豐富,服務優質,業績
    突出,2004年被英國《全球託管人》評為中國“最佳託管銀行”。2007年中國農業銀行通
    過
    了美國SAS70內部控制審計,並獲得無保留意見的SAS70審計報告。自2010年起中國農
    業銀行連續通過託管業務國際內控標準(ISAE3402)認證,表明瞭獨立公正第三方對中國農
    業銀行託管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。中國農業銀行著
    力加強能力建設,品牌聲譽進一步提升,在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”
    中成績突出,獲“最佳託管銀行”獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜誌頒發的“最佳
    資産託管獎”。2012年榮獲第十屆中國財經風雲榜“最佳資産託管銀行”稱號;2013年至
    2017年連續榮獲上海清算所授予的“託管銀行優秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司
    授予的“優秀託管機構獎”稱號;2015年、2016年榮獲中國銀行業協會授予的“養老金業
    務最佳發展獎”稱號;2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金託管銀行”
    獎;2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資産託管銀行天璣獎”稱號;2020年被美國《環
    球金融》評為中國“最佳託管銀行”。  
    中國農業銀行證券投資基金託管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批准成
    立,目前內設綜合管理部、業務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、風險
    合規部、産品研發與資訊技術部、營運一部、營運二部,擁有先進的安全防範設施和基金托
    管業務系統。  
    2、主要人員情況  
    中國農業銀行託管業務部現有員工近310名,其中具有高級職稱的專家60名,服務團
    隊成員專業水準高、業務素質好、服務能力強,高級管理層均有20年以上金融從業經驗和
    高級技術職稱,精通國內外證券市場的運作。  
    3、基金託管業務經營情況  
    截止到2021年6月30日,中國農業銀行託管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金
    共620隻。    
    (二)基金託管人的內部風險控制制度説明  
    1、內部控制目標  
    嚴格遵守國家有關託管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定,守法經營、
    規範運作、嚴格監察,確保業務的穩健運作,保證基金財産的安全完整,確保有關資訊的真實、
    準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權益。  
    2、內部控制組織結構  
    風險管理委員會總體負責中國農業銀行的風險管理與內部控制工作,對託管業務風險管
    理和內部控制工作進行監督和評價。託管業務部專門設置了風險管理處,配備了專職內控監
    督人員負責託管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職權。  
    3、內部控制制度及措施  
    具備系統、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業務操作流
    程,可以保證託管業務的規範操作和順利進行;業務人員具備從業資格;業務管理實行嚴格
    的復核、審核、檢查制度,授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬
    戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業
    務資訊由專職資訊披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,技
    術系統完整、獨立。  
    (三)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式  
    基金託管人通過參數設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、託管協議規定的投
    資比例和禁止投資品種輸入監控系統,每日登錄監控系統監督基金管理人的投資運作,並通
    過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監督基金管理人的其他行為。  
    當基金出現異常交易行為時,基金託管人應當針對不同情況進行以下方式的處理:  
    1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;  
    2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金
    管理人進行提示;  
    3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規交易等行為,書面提
    示有關基金管理人並報中國證監會。  
    第五部分  相關服務機構 
    一、基金份額銷售機構 
    1、直銷機構  
    名稱:博時基金管理有限公司北京直銷中心  
    地址:北京市建國門內大街18號恒基中心1座23層  
    電話:010-65187055  
    傳真:010-65187032  
    聯繫人:韓明亮  
    博時一線通:95105568(免長途話費)    
    2、代銷機構  
    (1)中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:   北京市西城區復興門內大街55號   
    辦公地址:   北京市西城區復興門內大街55號   
    法定代表人:   陳四清   
    聯繫人:   楊菲   
    傳真:   010-66107914   
    客戶服務電話:   95588   
    (2)中國農業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   北京市東城區建國門內大街69號   
    辦公地址:   北京市東城區建國門內大街69號   
    法定代表人:   周慕冰   
    客戶服務電話:   95599   
    (3)中國銀行股份有限公司 
    註冊地址:   北京市西城區復興門內大街1號   
    辦公地址:   北京市西城區復興門內大街1號   
    法定代表人:   劉連舸   
    聯繫人:   高越   
    電話:   010-66594973   
    客戶服務電話:   95566   
    (4)交通銀行股份有限公司 
    註冊地址:   上海市銀城中路188號   
    辦公地址:   上海市銀城中路188號   
    法定代表人:   任德奇   
    聯繫人:   陳旭   
    電話:   021-58781234   
    傳真:   021-58408483   
    客戶服務電話:   95559   
    (5)招商銀行股份有限公司 
    註冊地址:   深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈   
    辦公地址:   深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈   
    法定代表人:   繆建民   
    聯繫人:   季平偉   
    電話:   0755-83198888   
    傳真:   0755-83195049   
    客戶服務電話:   95555   
    (6)中信銀行股份有限公司 
    註冊地址:   北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座   
    辦公地址:   北京市東城區朝陽門北大街9號文化大廈   
    法定代表人:   朱鶴新   
    聯繫人:   王曉琳   
    電話:   010-89937325   
    客戶服務電話:   95558   
    (7)上海浦東發展銀行股份有限公司 
    註冊地址:   上海市中山東一路12號   
    辦公地址:   上海市北京東路689號東銀大廈25樓   
    法定代表人:   高國富   
    聯繫人:   吳斌   
    電話:   021-61618888   
    傳真:   021-63602431   
    客戶服務電話:   95528   
    (8)中國民生銀行股份有限公司 
    註冊地址:   北京市西城區復興門內大街2號   
    辦公地址:   北京市西城區復興門內大街2號   
    法定代表人:   高迎欣   
    聯繫人:   王繼偉   
    電話:   010-58560666   
    傳真:   010-57092611   
    客戶服務電話:   95568   
    (9)上海銀行股份有限公司 
    註冊地址:   上海市浦東新區銀城中路168號   
    辦公地址:   上海市浦東新區銀城中路168號   
    法定代表人:   范一飛   
    聯繫人:   湯征程   
    電話:   021-68475521   
    傳真:   021-68476497   
    客戶服務電話:   95594   
    (10)廣發銀行股份有限公司 
    註冊地址:   廣州市越秀區農林下路83號   
    辦公地址:   廣州市越秀區農林下路83號   
    法定代表人:   王濱   
    聯繫人:   陳涇渭/劉偉   
    電話:   020-38321497/020-38322566   
    傳真:   020-38321676   
    客戶服務電話:   4008308003   
    (11)平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:   深圳市深南東路5047號   
    辦公地址:   深圳市深南東路5047號   
    法定代表人:   謝永林   
    聯繫人:   施藝帆   
    電話:   021-50979384   
    傳真:   021-50979507   
    客戶服務電話:   95511-3   
    (12)寧波銀行股份有限公司 
    註冊地址:   寧波市鄞州區寧南南路700號   
    辦公地址:   寧波市鄞州區寧南南路700號   
    法定代表人:   陸華裕   
    聯繫人:   胡技勳   
    電話:   0574-89068340   
    傳真:   0574-87050024   
    客戶服務電話:   95574   
    (13)上海農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓   
    辦公地址:   上海市浦東新區銀城中路8號15-20樓、22-27樓   
    法定代表人:   冀光恒   
    聯繫人:   施傳榮   
    電話:   021-38576666   
    傳真:   021-50105124   
    客戶服務電話:   021-962999;4006962999   
    (14)北京農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   北京市西城區月壇南街1號院2號樓   
    辦公地址:   北京市西城區月壇南街1號院2號樓    
    法定代表人:   王金山   
    聯繫人:   魯娟   
    電話:   010-89198762   
    傳真:   010-89198678    
    客戶服務電話:   96198   
    (15)杭州銀行股份有限公司 
    註冊地址:   杭州市慶春路46號杭州銀行大廈   
    辦公地址:   杭州市慶春路46號杭州銀行大廈   
    法定代表人:   陳震山   
    聯繫人:   嚴峻   
    電話:   0571-85108195   
    傳真:   0571-85106576   
    客戶服務電話:   95398   
    (16)江蘇銀行股份有限公司 
    註冊地址:   南京市洪武北路55號   
    辦公地址:   南京市中華路26號   
    法定代表人:   夏平   
    聯繫人:   田春慧   
    電話:   025-58587018   
    傳真:   025-58587038   
    客戶服務電話:   95319   
    (17)渤海銀行股份有限公司 
    註冊地址:   天津市河東區海河東路218號   
    辦公地址:   天津市河東區海河東路218號   
    法定代表人:   李伏安   
    聯繫人:   王宏   
    電話:   022-58316666   
    傳真:   022-58316569   
    客戶服務電話:   95541   
    (18)深圳農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   廣東省深圳市羅湖區深南東路3038號合作金融大廈   
    辦公地址:   廣東省深圳市羅湖區深南東路3038號合作金融大廈   
    法定代表人:   李光安   
    聯繫人:   常志勇   
    電話:   0755-25188781   
    傳真:   0755-25188785   
    客戶服務電話:   961200,4001961200   
    (19)洛陽銀行股份有限公司 
    註冊地址:   洛陽市洛陽新區開元大道與通濟街交叉口   
    辦公地址:   洛陽市洛龍區開元大道256號   
    法定代表人:   王建甫   
    聯繫人:   董鵬程   
    電話:   0379-65921977   
    傳真:   0379-65921869   
    客戶服務電話:   0379-96699   
    (20)哈爾濱銀行股份有限公司 
    註冊地址:   哈爾濱市道裏區尚志大街160號   
    辦公地址:   哈爾濱市道裏區上江街888號   
    法定代表人:   郭志文   
    聯繫人:   李至北   
    電話:   0451-87792450   
    傳真:   0451-87792682   
    客戶服務電話:   95537   
    (21)重慶銀行股份有限公司 
    註冊地址:   重慶市渝中區鄒容路153號   
    辦公地址:   重慶市渝中區鄒容路153號   
    法定代表人:   甘為民   
    聯繫人:   孔文超   
    電話:   023- 63792212   
    傳真:   023- 63792412   
    客戶服務電話:   96899(重慶)、400-70-96899(其他地區)   
    (22)東莞農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   廣東省東莞市東城區鴻福東路2號   
    辦公地址:   廣東省東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈   
    法定代表人:   王耀球   
    聯繫人:   楊亢   
    電話:   0769-22866270   
    傳真:   0769-22866282   
    客戶服務電話:   961122   
    (23)河北銀行股份有限公司 
    註冊地址:   河北省石家莊市平安北大街28號   
    辦公地址:   河北省石家莊市平安北大街28號   
    法定代表人:   喬志強   
    聯繫人:   王麗輝   
    電話:   0311-67806407   
    傳真:   0311-88627027   
    客戶服務電話:   400-612-9999   
    (24)廣東順德農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   佛山市順德區大良街道辦事處德和居委會擁翠路2號   
    辦公地址:   佛山市順德區大良街道辦事處德和居委會擁翠路2號   
    法定代表人:   姚真勇   
    聯繫人:   胡健強   
    電話:   0757-22386489   
    傳真:   0757-22388235   
    客戶服務電話:   0757-2223388   
    (25)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   常州市延陵中路668號   
    辦公地址:   常州市和平中路413號   
    法定代表人:   陸向陽   
    聯繫人:   包靜   
    電話:   0519-89995066   
    傳真:   0519-89995170   
    客戶服務電話:   0519-96005   
    (26)廈門銀行股份有限公司 
    註冊地址:   廈門湖濱北路101號廈門銀行大廈   
    辦公地址:   廈門湖濱北路101號廈門銀行大廈   
    法定代表人:   吳世群   
    聯繫人:   孫瑜   
    電話:   0592-5310251   
    傳真:   0592-5061952   
    客戶服務電話:   4008588888   
    (27)鄭州銀行股份有限公司 
    註冊地址:   鄭州市鄭東新區商務外環路22號   
    辦公地址:   鄭州市鄭東新區商務外環路22號   
    法定代表人:   王天宇   
    聯繫人:   焦明飛   
    電話:   0371-67009698   
    傳真:   0371-67009097   
    客戶服務電話:   95097   
    (28)廣州農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   廣州市天河區珠江新城華夏路1號   
    辦公地址:   廣州市天河區珠江新城華夏路1號   
    法定代表人:   王繼康   
    聯繫人:   王帆   
    電話:   020-28852675   
    傳真:   020-28852675   
    客戶服務電話:   95313   
    (29)蘇州銀行股份有限公司 
    註冊地址:   江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號   
    辦公地址:   江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號   
    法定代表人:   王蘭鳳   
    聯繫人:   熊志強   
    電話:   0512-69868390   
    傳真:   0512-69868370   
    客戶服務電話:   96067   
    (30)珠海華潤銀行股份有限公司 
    註冊地址:   廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號   
    辦公地址:   廣東省珠海市吉大九洲大道東1346號   
    法定代表人:   劉曉勇   
    聯繫人:   李陽   
    電話:   96588(廣東省外加撥0756)   
    傳真:   0755-82811423   
    客戶服務電話:   96588(廣東省外加撥0756)   
    (31)威海市商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   威海市寶泉路9號   
    辦公地址:   濟南市經十路奧體金融中心d棟   
    法定代表人:   譚先國   
    聯繫人:   武芳   
    電話:   0531-68978175   
    傳真:   0531-68978176   
    客戶服務電話:   省內96636、境內4000096636   
    (32)四川天府銀行股份有限公司 
    註冊地址:   四川省南充市順慶區涪江路1號   
    辦公地址:   四川省南充市濱江中路一段97號26棟泰和尚渡南充市商業銀行   
    法定代表人:   黃光偉   
    聯繫人:   李俊輝   
    電話:   0817-7118079   
    傳真:   0817-7118322   
    客戶服務電話:   400-16-96869   
    (33)晉商銀行股份有限公司 
    註冊地址:   山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈   
    辦公地址:   山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈   
    法定代表人:   閻俊生   
    聯繫人:   董嘉文   
    電話:   0351-6819926   
    傳真:   0351-6819926   
    客戶服務電話:   95105588   
    (34)富滇銀行股份有限公司 
    註冊地址:   雲南省昆明市拓東路41號   
    辦公地址:   雲南省昆明市拓東路41號   
    法定代表人:   夏 蜀   
    聯繫人:   楊翊琳   
    電話:   0871-63140324   
    傳真:   0871-63194471   
    客戶服務電話:   4008896533   
    (35)浙江紹興瑞豐農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   浙江紹興柯橋笛揚路1363號   
    辦公地址:   浙江紹興柯橋笛揚路1363號   
    法定代表人:   俞俊海   
    聯繫人:   孟建潮   
    電話:   0575-84788101   
    傳真:   0575-84788134   
    客戶服務電話:   400-889-6596   
    (36)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    註冊地址:   深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#   
    辦公地址:   北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座6層   
    法定代表人:   馬勇   
    聯繫人:   張燕   
    電話:   010-58325388   
    傳真:   010-58325300   
    客戶服務電話:   400-166-1188   
    (37)和訊資訊科技有限公司 
    註冊地址:   北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層   
    辦公地址:   北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層   
    法定代表人:   王莉   
    聯繫人:   張紫薇   
    電話:   0755-82721122-8625   
    傳真:   0755-82029055   
    客戶服務電話:   400-920-0022   
    (38)廈門市鑫鼎盛控股有限公司 
    註冊地址:   廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場1501-1504   
    辦公地址:   廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場1501-1504   
    法定代表人:   陳洪生   
    聯繫人:   徐明靜   
    電話:   0592-3122716   
    傳真:   0592-8060771   
    客戶服務電話:   400-918-0808   
    (39)江蘇天鼎證券投資諮詢有限公司 
    註冊地址:   南京市秦淮區太平南路389號1002室   
    辦公地址:   南京市鼓樓區平安裏74號   
    法定代表人:   金婷婷   
    聯繫人:   黃丹昀   
    電話:   025-66001159   
    傳真:   025-66001172   
    客戶服務電話:   025-962155   
    (40)上海挖財基金銷售有限公司 
    註冊地址:   中
    國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5樓01、02、03室   
    辦公地址:   上海市浦東新區楊高南路799號陸家嘴世紀金融廣場3號樓5層01、02、03室   
    法定代表人:   呂柳霞   
    聯繫人:   陳璐   
    電話:   021-50810687   
    傳真:   021-58300279   
    客戶服務電話:   021-50810673   
    (41)大河財富基金銷售有限公司 
    註冊地址:   貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1、2號   
    辦公地址:   貴州省貴陽市南明區新華路110-134號富中國際廣場1棟20層1、2號   
    法定代表人:   王荻   
    聯繫人:   方凱鑫   
    電話:   0851-88405606   
    傳真:   0851-88405599   
    客戶服務電話:   0851-88235678   
    (42)騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    註冊地址:   深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)   
    辦公地址:   深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層   
    法定代表人:   劉明軍   
    聯繫人:   譚廣鋒   
    傳真:   0755-86013399   
    客戶服務電話:   95017(撥通後轉1再轉8)   
    (43)民商基金銷售(上海)有限公司 
    註冊地址:   上海黃浦區北京東路666號H區(東座)6樓A31室   
    辦公地址:   上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓   
    法定代表人:   賁惠琴   
    聯繫人:   鐘偉   
    電話:   020-50206003   
    傳真:   020-50206001   
    客戶服務電話:   020-50206003   
    (44)北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室  
    辦公地址:   北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓   
    法定代表人:   葛新   
    聯繫人:   孫博超   
    電話:   010-59403028   
    傳真:   010-59403027   
    客戶服務電話:   95055-4   
    (45)諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址:   上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室   
    辦公地址:   上海浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓801室   
    法定代表人:   汪靜波   
    聯繫人:   方成   
    電話:   021-38602377   
    傳真:   021-38509777   
    客戶服務電話:   400-821-5399   
    (46)深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:   深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓   
    辦公地址:   深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓   
    法定代表人:   薛峰   
    聯繫人:   童彩平   
    電話:   0755-33227950   
    傳真:   0755-33227951   
    客戶服務電話:   400-678-8887   
    (47)上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址:   上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層   
    辦公地址:   上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓   
    法定代表人:   其實   
    聯繫人:   潘世友   
    電話:   021-54509998   
    傳真:   021-64385308   
    客戶服務電話:   400-181-8188   
    (48)上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址:   上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室   
    辦公地址:   上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室   
    法定代表人:   楊文斌   
    聯繫人:   張茹   
    電話:   021-20613610   
    客戶服務電話:   400-700-9665   
    (49)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址:   杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室   
    辦公地址:   浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓   
    法定代表人:   陳柏青   
    聯繫人:   朱曉超   
    電話:   021-60897840   
    傳真:   0571-26697013   
    客戶服務電話:   400-076-6123   
    (50)上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址:   上海市浦東新區高翔路526號2幢220室   
    辦公地址:   上海市浦東新區東方路1267號11層   
    法定代表人:   張躍偉   
    聯繫人:   敖玲   
    電話:   021-58788678-8201   
    傳真:   021—58787698   
    客戶服務電話:   400-820-2899   
    (51)浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址:   杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室   
    辦公地址:   浙江省杭州市余杭區五常街道同順街18號同花順大樓   
    法定代表人:   淩順平   
    聯繫人:   吳傑   
    電話:   0571-88911818   
    傳真:   0571-86800423   
    客戶服務電話:   400-877-3772   
    (52)上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址:   上海市寶山區蘊川路5475號1033室   
    辦公地址:   上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓   
    法定代表人:   李興春   
    聯繫人:   徐鵬   
    電話:   021-50583533   
    傳真:   021-50583633   
    客戶服務電話:   400-921-7755   
    (53)嘉實財富管理有限公司 
    註冊地址:   上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期46層4609-10單元   
    辦公地址:   北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層   
    法定代表人:   趙學軍   
    聯繫人:   余永鍵   
    電話:   010-85097570   
    傳真:   010-65215433   
    客戶服務電話:   400-021-8850   
    (54)乾道金融資訊服務(北京)有限公司 
    註冊地址:   北京市海澱區東北旺村南1號樓7層7117室   
    辦公地址:   北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室   
    法定代表人:   王興吉   
    聯繫人:   高雪超   
    電話:   010-62062880   
    傳真:   010-82057741   
    客戶服務電話:   400-088-8080   
    (55)北京創金啟富基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市西城區民豐衚同31號5號樓215A   
    辦公地址:   北京市西城區民豐衚同31號5號樓215A   
    法定代表人:   梁蓉   
    聯繫人:   田磊   
    電話:   010-66154828   
    傳真:   010-88067526   
    客戶服務電話:   010-88067525   
    (56)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809   
    辦公地址:   北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座18層1809   
    法定代表人:   戎兵   
    聯繫人:   程剛   
    電話:   010-52855713   
    傳真:   010-85894285   
    客戶服務電話:   400-609-9200   
    (57)南京蘇寧基金銷售有限公司 
    註冊地址:   南京市玄武區蘇寧大道1-5號   
    辦公地址:   南京市玄武區蘇寧大道1-5號   
    法定代表人:   錢燕飛   
    聯繫人:   喻明明   
    電話:   025-66996699-884131   
    傳真:   025-66996699-884131   
    客戶服務電話:   95177   
    (58)浦領基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市朝陽區望京東園四區2號樓10層1001號04室   
    辦公地址:   北京市朝陽區望京中航資本大廈10層   
    法定代表人:   聶婉君   
    聯繫人:   李艷   
    電話:   010-59497361   
    傳真:   010-64788016   
    客戶服務電話:   400-012-5899   
    (59)深圳騰元基金銷售有限公司 
    註冊地址:   深圳市福田區金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808   
    辦公地址:   深圳市福田區金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808   
    法定代表人:   曾革   
    聯繫人:   鄢萌莎   
    電話:   0755-33376922   
    傳真:   0755-33065516   
    客戶服務電話:   400-990-8600   
    (60)北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室  
    辦公地址:   北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層   
    法定代表人:   周斌   
    聯繫人:   馬鵬程   
    電話:   010-57756074   
    傳真:   010-56810782   
    客戶服務電話:   400-8980-618    
    (61)北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市西城區西直門外大街1號院2號樓(西環廣場T2)19層19C13   
    辦公地址:   北京市西城區西直門外大街1號院2號樓(西環廣場T2)19層19C13   
    法定代表人:   王偉剛   
    聯繫人:   丁向坤   
    電話:   010-56282140   
    傳真:   010-62680827   
    客戶服務電話:   400-619-9059   
    (62)一路財富(北京)基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:   北京市西城區車公莊大街9號院5號樓702   
    辦公地址:   北京市西城區阜成門外大街2號萬通新世界A座2208   
    法定代表人:   吳雪秀   
    聯繫人:   段京璐   
    電話:   010-88312877   
    傳真:   010-88312099   
    客戶服務電話:   400-001-1566   
    (63)北京錢景基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012   
    辦公地址:   北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012   
    法定代表人:   趙榮春   
    聯繫人:   魏爭   
    電話:   010-57418829   
    傳真:   010-57569671   
    客戶服務電話:   400-893-6885   
    (64)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室   
    辦公地址:   北京市朝陽區亮馬橋路甲40號二十一世紀大廈A303   
    法定代表人:   魯志勇   
    聯繫人:   周君   
    電話:   010-53570568   
    傳真:   010-59200800   
    客戶服務電話:   400-819-9868   
    (65)北京植信基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市密雲縣興盛南路8號院2號樓106-67   
    辦公地址:   北京市朝陽區建華南路6號 卓明大廈2層   
    法定代表人:   于龍   
    聯繫人:   葉航   
    電話:   010-65166112   
    傳真:   010-65166001   
    客戶服務電話:   4006-802-123   
    (66)海銀基金銷售有限公司 
    註冊地址:   中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路8號402室   
    辦公地址:   上海市浦東新區銀城中路8號4樓   
    法定代表人:   鞏巧麗   
    聯繫人:   毛林   
    電話:   021-80133597   
    傳真:   021-80133413   
    客戶服務電話:   400-808-1016   
    (67)天津國美基金銷售有限公司 
    註冊地址:   天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室   
    辦公地址:   北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座19層   
    法定代表人:   楊志涌   
    聯繫人:   郭寶亮   
    電話:   010-59287061   
    傳真:   010-59287825   
    客戶服務電話:   400-111-0889   
    (68)北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室   
    辦公地址:   北京市海澱區西北旺東路10號院東區3號樓為明大廈C座   
    法定代表人:   趙芯蕊   
    聯繫人:   趙芯蕊   
    電話:   010-62675768   
    傳真:   010-62676582   
    客戶服務電話:   010-62675369   
    (69)上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址:   中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座   
    辦公地址:   上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓   
    法定代表人:   王廷富   
    聯繫人:   姜吉靈   
    電話:   021-5132 7185   
    傳真:   021-6888 2281   
    客戶服務電話:   400-821-0203   
    (70)鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司 
    註冊地址:   寧夏回族自治區銀川市金鳳區閱海灣中央商務區萬壽路142號14層1402   
    辦公地址:   北京市朝陽區紫月路18號院 朝來高科技産業園18號樓   
    法定代表人:   程剛   
    聯繫人:   張旭   
    電話:   010-58160168   
    傳真:   010-58160173   
    客戶服務電話:   400-810-5919   
    (71)上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址:   中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室   
    辦公地址:   上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層   
    法定代表人:   燕斌   
    聯繫人:   蘭敏   
    電話:   021-52822063   
    傳真:   021-52975270   
    客戶服務電話:   400-166-6788   
    (72)深圳市金海九州基金銷售有限公司 
    註冊地址:   深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室   
    辦公地址:   深圳市福田區富德生命人壽大廈1106室   
    法定代表人:   彭維熙   
    聯繫人:   彭維熙   
    電話:   0755-81994266   
    傳真:   0755-84333886   
    客戶服務電話:   4000-099-3333   
    (73)北京微動利基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341   
    辦公地址:   北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341   
    法定代表人:   季長軍   
    聯繫人:   季長軍   
    電話:   010-52609656   
    傳真:   010-51957430   
    客戶服務電話:   400-819-6665   
    (74)江西正融基金銷售有限公司 
    註冊地址:   江西省南昌市高新開發區紫陽大道綠地新都會38棟商業樓2107室   
    辦公地址:   江西省南昌市高新開發區紫陽大道綠地新都會38棟商業樓2107室   
    法定代表人:   陸雯   
    聯繫人:   胡聰   
    電話:   13879129841   
    客戶服務電話:   0791-86692502   
    (75)上海基煜基金銷售有限公司 
    註冊地址:   上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)   
    辦公地址:   上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室   
    法定代表人:   王翔    
    聯繫人:   藍傑   
    電話:   021-65370077   
    傳真:   021-55085991   
    客戶服務電話:   400-820-5369   
    (76)上海中正達廣基金銷售有限公司 
    註冊地址:   上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室   
    辦公地址:   上海市龍蘭路277號1號樓1203、1204室   
    法定代表人:   黃欣   
    聯繫人:   何源   
    電話:   13817792090   
    傳真:   021-33768132-802   
    客戶服務電話:   021-33635338   
    (77)深圳新華信通基金銷售有限公司 
    註冊地址:   深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限公司)   
    辦公地址:   深圳市福田區深南大道2003號華嶸大廈1806單元   
    法定代表人:   戴媛   
    聯繫人:   劉雪敏   
    電話:   13760218733   
    客戶服務電話:   400-000-5767   
    (78)深圳富濟基金銷售有限公司 
    註冊地址:   深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元   
    辦公地址:   深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A單元   
    法定代表人:   祝中村   
    聯繫人:   曾瑤敏   
    電話:   0755-83999907   
    傳真:   0755-83999926   
    客戶服務電話:   0755-83999907   
    (79)上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址:   上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元   
    辦公地址:   上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓   
    法定代表人:   郭堅   
    聯繫人:   寧博宇   
    電話:   021-20665952   
    傳真:   021-22066653   
    客戶服務電話:   400-821-9031   
    (80)珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址:   珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491   
    辦公地址:   廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203   
    法定代表人:   肖雯   
    聯繫人:   吳煜浩   
    電話:   020-89629099   
    傳真:   020-89629011   
    客戶服務電話:   020-89629066   
    (81)和耕傳承基金銷售有限公司 
    註冊地址:   鄭州市鄭東新區東風南路康寧街網際網路金融大廈602   
    辦公地址:   鄭州市鄭東新區東風南路康寧街網際網路金融大廈602   
    法定代表人:   李淑慧   
    聯繫人:   董亞芳   
    電話:   0371-85518391   
    傳真:   0371-85518397   
    客戶服務電話:   400-360-0000   
    (82)南京途牛基金銷售有限公司 
    註冊地址:   南京市玄武區玄武大道699-1號   
    辦公地址:   南京市玄武區玄武大道699-32號   
    法定代表人:   宋時琳   
    聯繫人:   張士帥   
    電話:   025-86853969   
    傳真:   025-86853999   
    客戶服務電話:   4007-999-999轉3   
    (83)中證金牛(北京)投資諮詢有限公司 
    註冊地址:   北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室   
    辦公地址:   北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層   
    法定代表人:   錢昊旻   
    聯繫人:   孫雯   
    電話:   010-59336519   
    傳真:   010-59336500   
    客戶服務電話:   400-890-9998   
    
    網址:   www.jnlc.com   
    (84)京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市海澱區海淀東三街2號4層401-15   
    辦公地址:   北京市經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座4層A428室   
    法定代表人:   江卉   
    聯繫人:   徐伯宇   
    電話:   400-098-8511   
    傳真:   010-89188000   
    客戶服務電話:   400-088-8816   
    (85)深圳市金斧子基金銷售有限公司 
    註冊地址:   深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108     
    辦公地址:   深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟3單元11層1108     
    法定代表人:   賴任軍   
    聯繫人:   劉昕霞   
    電話:   0755-29330513   
    傳真:   0755-26920530   
    客戶服務電話:   400-930-0660   
    (86)北京蛋卷基金銷售有限公司 
    註冊地址:   北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507   
    辦公地址:   北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507   
    法定代表人:   鐘斐斐   
    聯繫人:   戚曉強   
    電話:   15810005516   
    傳真:   010-85659484   
    客戶服務電話:   400-061-8518   
    (87)深圳前海財厚基金銷售有限公司 
    註冊地址:   深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室   
    辦公地址:   深圳市南山區深圳灣科技生態園三區11棟A座3608室  
    法定代表人:   楊艷平   
    聯繫人:   葉見雲   
    電話:   0755-86575665   
    傳真:   0755-26640652   
    客戶服務電話:   4001286800   
    (88)天津萬家財富資産管理有限公司 
    註冊地址:   天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室   
    辦公地址:   北京市西城區豐盛衚同28號太平洋保險大廈5層   
    法定代表人:   李修辭   
    聯繫人:   孫雪   
    電話:   010-59013825   
    傳真:   010-59013707   
    客戶服務電話:   010-59013825   
    (89)上海華夏財富投資管理有限公司 
    註冊地址:   上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室   
    辦公地址:   上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室   
    法定代表人:   毛淮平   
    聯繫人:   張靜怡   
    電話:   010-88066326   
    客戶服務電話:   400-817-5666   
    (90)洪泰財富(青島)基金銷售有限責任公司 
    註冊地址:   山東省青島市嶗山區香港東路195號9號樓701室   
    辦公地址:   山東省青島市嶗山區海爾路188號浦發銀行大廈706   
    法定代表人:   任淑楨   
    聯繫人:   任淑楨   
    電話:   0532-66728591   
    傳真:   0532-66728591   
    客戶服務電話:   400-670-6863   
    (91)中信建投期貨有限公司 
    註冊地址:   重慶市渝中區中山三路107號上站大樓平街11-B,名義層11-A,8-B4,9-B、C   
    辦公地址:   重慶市渝中區中山三路107號皇冠大廈11樓   
    法定代表人:   彭文德   
    聯繫人:   劉蕓   
    電話:   023-89769637   
    傳真:   023-86769629   
    客戶服務電話:   400-8877-780   
    (92)中信期貨有限公司 
    註冊地址:   深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層   
    辦公地址:   深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層   
    法定代表人:   張皓   
    聯繫人:   李琪   
    電話:   021-80365243   
    傳真:   021-60819988   
    客戶服務電話:   400-990-8826   
    (93)大有期貨有限公司 
    註冊地址:   湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓   
    辦公地址:   湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓   
    法定代表人:   沈眾輝   
    聯繫人:   馬科   
    電話:   0731-84409000   
    傳真:   0731-84409009   
    客戶服務電話:   400-636-5058   
    (94)和合期貨有限公司 
    註冊地址:   山西省太原市迎澤區菜園東街2號   
    辦公地址:   山西省太原市迎澤區菜園東街2號   
    法定代表人:   劉曉潔   
    聯繫人:   關曉婷   
    電話:   0351-7342538   
    傳真:   0351-7342538   
    客戶服務電話:   400-660-4882   
    (95)中信建投證券股份有限公司 
    註冊地址:   北京市朝陽區安立路66號4號樓   
    辦公地址:   北京市朝陽門內大街188號   
    法定代表人:   王常青   
    聯繫人:   李凱   
    電話:   010-65608231   
    傳真:   010-65182261   
    客戶服務電話:   4008888108/95587   
    (96)中信證券股份有限公司 
    註冊地址:   廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座   
    辦公地址:   北京朝陽區新源南路6號京城大廈   
    法定代表人:   張佑君   
    聯繫人:   馬靜懿   
    電話:   010-60833889    
    傳真:   010-84865560   
    客戶服務電話:   400-889-5548/95548   
    (97)中國銀河證券股份有限公司 
    註冊地址:   北京市西城區金融大街35號2-6層   
    辦公地址:   北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈   
    法定代表人:   陳共炎   
    聯繫人:   辛國政   
    電話:   010-80928123   
    客戶服務電話:   4008-888-888或95551   
    網址:   http:// www.chinastock.com.cn/   
    (98)中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址:   青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓20層   
    辦公地址:   青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東2、5層   
    法定代表人:   馮恩新   
    聯繫人:   孫秋月   
    電話:   0532-85022026   
    傳真:   0532-85022605   
    客戶服務電話:   95548   
    (99)光大證券股份有限公司 
    註冊地址:   上海市靜安區新閘路1508號   
    辦公地址:   上海市靜安區新閘路1508號   
    法定代表人:   劉秋明   
    聯繫人:   李芳芳   
    電話:   021-22169089   
    傳真:   021-22169134   
    客戶服務電話:   4008888788;95525   
    (100)中信證券華南股份有限公司 
    註冊地址:   廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層   
    辦公地址:   廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層   
    法定代表人:   胡伏雲   
    聯繫人:   宋麗雪   
    電話:   020-88836999   
    傳真:   020-88836984   
    客戶服務電話:   95396   
    (101)中泰證券股份有限公司 
    註冊地址:   山東省濟南市經十路20518號   
    辦公地址:   山東省濟南市經七路86號23層   
    法定代表人:   李瑋   
    聯繫人:   朱琴   
    電話:   021-20315161   
    傳真:   0531-68889357   
    客戶服務電話:   95538   
    (102)德邦證券股份有限公司 
    註冊地址:   上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓   
    辦公地址:   上海市浦東新區福山路500號城建國際中心26樓   
    法定代表人:   武曉春   
    聯繫人:   劉熠   
    電話:   021-68761616   
    傳真:   021-68767981   
    客戶服務電話:   4008888128   
    (103)東方財富證券股份有限公司 
    註冊地址:   西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓   
    辦公地址:   上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈   
    法定代表人:   戴彥   
    聯繫人:   付佳   
    電話:   021-23586603   
    傳真:   021-23586860   
    客戶服務電話:   95357   
    (104)國金證券股份有限公司 
    註冊地址:   四川省成都市東城根上街95號   
    辦公地址:   四川省成都市東城根上街95號   
    法定代表人:   冉雲   
    聯繫人:   賈鵬   
    電話:   028-86690057、028-86690058   
    傳真:   028-86690126   
    客戶服務電話:   4006-600109/95310   
    (105)首創證券股份有限公司 
    註冊地址:   北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座   
    辦公地址:   北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座   
    法定代表人:   畢勁松   
    聯繫人:   周姝豆   
    電話:   010-59366077    
    客戶服務電話:   400 620 0620   
    (106)聯儲證券有限責任公司 
    註冊地址:   深圳市福田區華強北路聖廷苑酒店B座26樓   
    辦公地址:   深圳市福田區華強北路聖廷苑酒店B座26樓   
    法定代表人:   呂春衛   
    聯繫人:   張婉婷   
    電話:   010-86499765    
    傳真:   0755-82075835   
    客戶服務電話:   4006206868/010-56177851   
    (107)華瑞保險銷售有限公司 
    註冊地址:   上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號 
     樓B座13、14層   
    辦公地址:   上海市浦東區向城路288號國華金融大廈8樓   
    法定代表人:   路昊   
    聯繫人:   張爽爽   
    電話:   021-68595976   
    傳真:   021-68595766   
    客戶服務電話:   4001115818   
    (108)玄元保險代理有限公司 
    註冊地址:   中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室   
    辦公地址:   中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室   
    法定代表人:   馬永諳   
    聯繫人:   盧亞博   
    電話:   021-50701053   
    傳真:   021-50701053   
    客戶服務電話:   4000808208   
    (109)陽光人壽保險股份有限公司 
    註冊地址:   海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層   
    辦公地址:   北京市朝陽區朝外大街20號聯合大廈701A室   
    法定代表人:   李科   
    聯繫人:   王超   
    電話:   010-59053660   
    傳真:   010-85632773   
    客戶服務電話:   95510   
    (110)中國人壽保險股份有限公司 
    註冊地址:   中國北京市西城區金融大街16號   
    辦公地址:   中國北京市西城區金融大街16號   
    法定代表人:   王濱   
    聯繫人:   秦澤偉   
    電話:   010-63631539   
    傳真:   010-66222276   
    客戶服務電話:   95519   
    (111)泉州銀行股份有限公司 
    註冊地址:   泉州市豐澤區雲鹿路3號   
    辦公地址:   泉州市豐澤區雲鹿路3號   
    法定代表人:   傅子能   
    聯繫人:   董培姍   
    電話:   0595-22551071   
    傳真:   0595-22505215   
    客戶服務電話:   400-889-6312   
    (112)龍江銀行股份有限公司 
    註冊地址:   黑龍江省哈爾濱市道裏區友誼路436號   
    辦公地址:   黑龍江省哈爾濱市道裏區友誼路436號   
    法定代表人:   張建輝   
    聯繫人:   閆勇   
    電話:   0451-85706107   
    傳真:   0451-85706107   
    客戶服務電話:   4006458888   
    (113)浙江樂清農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   浙江省樂清市城南街道伯樂西路99號   
    辦公地址:   浙江省樂清市城南街道伯樂西路99號   
    法定代表人:   高劍飛   
    聯繫人:   金曉嬌   
    電話:   0577-61566028   
    傳真:   0577-61566063   
    客戶服務電話:   96596   
    (114)青島農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:   山東省青島市嶗山區秦嶺路6號1號樓   
    辦公地址:   山東省青島市嶗山區秦嶺路6號1號樓   
    法定代表人:   劉仲生   
    聯繫人:   嚴菲   
    電話:   0532-66957360   
    傳真:   0532-66957229   
    客戶服務電話:   0532-96668   
    (115)中原銀行股份有限公司 
    註冊地址:   河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈   
    辦公地址:   河南省鄭州市鄭東新區CBD商務外環路23號中科金座大廈   
    法定代表人:   竇榮興   
    聯繫人:   牛映雪   
    電話:   0371-85517710   
    傳真:   0371-85519869   
    客戶服務電話:   95186   
    (116)廈門國際銀行股份有限公司 
    註冊地址:   廈門市思明區鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層   
    辦公地址:   廈門市思明區鷺江道8-10號國際銀行大廈1-6層   
    法定代表人:   翁若同   
    聯繫人:   林婉   
    電話:   0592-2078888   
    傳真:   0592-2100752   
    客戶服務電話:   4001-623-623   
    (117)湖北銀行股份有限公司 
    註冊地址:   武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟   
    辦公地址:   武漢市武昌區水果湖街中北路86號漢街總部國際8棟   
    法定代表人:   陳大林   
    聯繫人:   李昕雅   
    電話:   027-87139129   
    傳真:   027-87135931   
    客戶服務電話:   (湖北)96599(全國)400-85-96599   
    (118)中信百信銀行股份有限公司 
    註冊地址:   北京市朝陽區安定路5號院3號樓8層   
    辦公地址:   北京市朝陽區安定路5號院3號樓6-11層   
    法定代表人:   李如東   
    聯繫人:   陳冰   
    電話:   010-50925699   
    傳真:   010-50925690   
    客戶服務電話:   4008180100   
    二、登記機構 
    名稱:博時基金管理有限公司  
    住所:深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層  
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街8號中糧廣場C座6層609  
    法定代表人:江向陽  
    電話: 010-65171166  
    傳真: 010-65187068  
    聯繫人:何京京    
    三、出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:上海市通力律師事務所  
    註冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓  
    辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓  
    負責人:俞衛鋒  
    電話:021-31358666  
    傳真:021-31358600  
    聯繫人:安冬  
    經辦律師:安冬、陸奇  
    四、審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)   
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室   
    辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓   
    執行事務合夥人:李丹   
    聯繫電話:(021)23238888   
    傳真:(021)23238800   
    聯繫人:沈兆傑   
    經辦註冊會計師:張振波、沈兆傑     
    第六部分 基金的募集與基金合同的生效 
    一、基金的募集 
    基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定
    募集本基金,並於2015年11月25日經中國證監會證監許可[2015]2705號文予以募集註冊。  
    本基金募集期間為自2016年04月25日至2016年06月03日止,基金份額共募集
    216,113,607.37份(含利息結轉的份額),有效認購戶數為5990戶。  
    本基金運作方式為契約型開放式,存續期間為不定期。  
    二、基金合同的生效 
    本基金的基金合同已于2016年06月08日正式生效。  
    三、基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
    資産凈值低於5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露。連續60個工作日出現
    基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5000萬元情形的,基金管理人應當
    向中國證監會報告並提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等,
    並召開基金份額持有人大會進行表決。  
    法律法規另有規定時,從其規定。  
    第七部分  基金份額的申購與贖回 
    一、申購與贖回的場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金的具體銷售網點將由基金管理人在相
    關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在基金管理人網站公示。基
    金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理
    基金份額的申購與贖回。  
    二、申購與贖回辦理的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間  
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
    券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金
    合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。  
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
    基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《資訊
    披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。  
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間  
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申
    購開始公告中規定。  
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖
    回開始公告中規定。  
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。  
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或轉換。
    投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回、轉換申請且登記機構確認接受的,
    其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。  
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準
    進行計算;   
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;   
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;   
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回。   
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
    則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。   
    四、申購與贖回的數額限制 
    1、首次申購基金份額的單筆最低金額為10元,追加申購的單筆最低金額為10元;詳
    情請見當地銷售機構公告。   
    2、每個交易賬戶最低持有基金份額餘額為10份,若某筆贖回導致單個交易賬戶的基金
    份額餘額少於10份時,餘額部分基金份額必須一同贖回。    
    
    3、本基金目前對單個投資人累計持有份額不設上限限制。將來,基金管理人可以規定
    單個投資者累計持有的基金份額數量限制,具體規定見更新的招募説明書或相關公告。   
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
    應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
    金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體請參見更新的招募説明書或
    相關公告。   
    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額等數量
    限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。   
    五、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式   
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
    的申請。   
    2、申購和贖回的款項支付   
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人全額交付申購款項,申購申請
    成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。  
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。投資人贖
    回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生鉅額贖回時,
    款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。   
    3、申購和贖回申請的確認   
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
    日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
    交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其
    他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。   
    基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實
    接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對於申請的確認情況,投
    資者應及時查詢。   
    六、申購費率、贖回費率 
    1、投資者可以多次申購本基金,申購費率按每筆申購申請單獨計算。  
    本基金基金份額採用前端收費模式收取基金申購費用。投資者的申購費用如下:   
    表1:本基金份額的申購費率   
    申購金額(M)    申購費率    
    M < 50萬元     1.50%     
    50萬元 點 M < 100萬元     1.00%     
    100萬元 點 M < 500萬元     0.60%     
    M 點 500萬元     1000元/筆     
    本基金的申購費用由投資人承擔,主要用於本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用,
    不列入基金財産。   
    2、贖回費率見下表:   
    表2:本基金的贖回費率  
    持有基金份額期限(Y)  贖回費率(%)  
    Y <7日    1.5%    
    7日點 Y<30日    0.75%    
    30日點 Y<2年    0.50%    
    2年 點 Y < 3年     0.25%     
    Y 點 3年     0     
    注:1年指365日,1個月指30日   
    本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔。對持續持有期少於30日的投資人收取的贖
    回費全額計入基金財産;對持續持有期不少於30日但少於3個月的投資人收取的贖回費,
    將不低於贖回費總額的75%計入基金財産;對持續持有期不少於3個月但少於6個月的投資
    人收取的贖回費,將不低於贖回費總額的50%計入基金財産;對持續持有期不少於6個月的
    投資人,將不低於贖回費總額的25%計入基金財産,未歸入基金財産的部分用於支付登記費
    和其他必要的手續費。   
    3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新的費
    率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。   
    七、申購份額與贖回金額的計算方式 
    1、申購金額的計算方式:   
    1)申購費用適用比例費率的情形下:   
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)   
    申購費用=申購金額-凈申購金額   
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值   
    2)申購費用適用固定金額的情形下:   
    申購費用=固定金額   
    凈申購金額=申購金額-固定金額   
    申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值   
    例1:假定T日基金份額凈值為1.056元,某投資人申購本基金40萬元,對應的申購
    費率為1.50%,該投資人可得到的基金份額為:   
    凈申購金額=400,000/(1+1.50%)=394,088.67元   
    申購費用=400,000-394,088.67=5,911.33元   
    申購份額=394,088.67/1.056=373,190.03份   
    即:投資人投資40萬元申購本基金,假定申購當日基金份額凈值為1.056元,可得到
    373,190.03份基金份額。   
    例2:假定T日基金份額凈值為1.056元,某投資人投資600萬元申購本基金,其對應
    的申購費用為1000元,則其可得到的申購份額為:   
    申購費用=1,000元   
    凈申購金額=6,000,000-1,000=5,999,000.00元   
    申購份額=5,999,000/1.056=5,680,871.21份   
    即,投資人投資600萬元申購本基金,假定申購當日基金份額凈值為1.056元,可得到
    5,680,871.21份基金份額。   
    2、贖回金額的計算方式:   
    贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值   
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率   
    凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用   
    例3:某投資者贖回本基金1萬份基金份額,持有時間為三年,對應的贖回費率為0%,
    假設贖回當日基金份額凈值是1.250 元,則其可得到的贖回金額為:   
    贖回總金額=10,000×1.250=12,500.00 元   
    贖回費用=12,500×0%=0.00 元   
    凈贖回金額=12,500-0=12,500.00 元   
    即:投資者贖回本基金1萬份基金份額,持有時間為三年,假設贖回當日基金份額凈值
    是1.250元,則其可得到的贖回金額為12,500.00元。   
    3、本基金份額凈值的計算,保留到小數點後3位,小數點後第4位四捨五入,由此産
    生的收益或損失由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並按照基金合同
    約定公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。   
    4、申購份額餘額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,
    有效份額單位為份,上述計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收
    益或損失由基金財産承擔。   
    5、贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈
    值並扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四捨五入,保留到小數點後2
    位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。   
    6、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根據市場情況
    制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管
    部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。   
    八、申購與贖回的登記 
    1、經基金銷售機構同意,基金投資者提出的申購和贖回申請,在基金管理人規定的時
    間之前可以撤銷。   
    2、投資者申購基金成功後,登記機構在T+1日為投資者登記權益並辦理登記手續,投
    資人自T+2日(含該日)後有權贖回該部分基金份額。   
    3、投資人贖回基金成功後,登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。   
    4、基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述登記辦理時間進行調整,但不得
    實質影響投資者的合法權益,並最遲于開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定進行公
    告。   
    九、拒絕或暫停申購的情形及處理 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:   
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。   
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
    購申請。   
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈
    值。   
    4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現有基金份額持有人利益或對存量基金
    份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。   
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
    績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。   
    6、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷售系統、基金登記系統或基
    金會計系統無法正常運作。   
    7、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當
    暫停接受基金申購申請。   
    8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
    達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。   
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。   
    發生上述第1、2、3、5、6、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資
    人的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資
    人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金
    管理人應及時恢復申購業務的辦理。   
    十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形  
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:   
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。   
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖
    回申請或延緩支付贖回款項。   
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈
    值。   
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。   
    5、繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫停接受投資人的
    贖回申請。   
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當
    延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。   
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。   
    發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕接受或暫停接受基金份額持有人的贖回申請
    時,基金管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;
    如暫時不能足額支付,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的
    相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
    在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。   
    十一、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定   
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出
    申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一
    開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。   
    2、鉅額贖回的處理方式   
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或
    部分延期贖回。   
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
    程式執行。   
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
    資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當
    日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。
    對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的
    贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
    擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
    當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,
    無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
    止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。   
    (3)本基金髮生鉅額贖回時,對於單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日
    基金總份額10%以上的部分,基金管理人有權對其進行延期辦理(被延期贖回的贖回申請,
    將自動轉入下一個開放日繼續贖回,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優
    先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止);
    對於該基金份額持有人申請贖回的份額中未超過上一開放日基金總份額10%的部分,基金
    管理人根據前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持
    有人的贖回申請一併辦理。但是,如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回,則其當日未
    獲受理的部分贖回申請將被撤銷。   
    (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必
    要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
    20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。   
    3、鉅額贖回的公告   
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書規
    定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,並在2日內在指定
    媒介上刊登公告。   
    十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫
    停公告。   
    2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《資訊披露辦法》的有關規定,
    最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告,也可以根據實際情況在暫
    停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的公告。   
    3、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公佈最近1個工作日
    基金份額凈值。  
    十三、基金轉換 
    1、業務開放時間  
    本基金與2016年6月17日開放日常轉換業務。  
    2、日常轉換、定期定額投資業務的辦理時間  
    投資人在開放日辦理基金份額的日常轉換和定期定額投資業務,具體辦理時間為上海證
    券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。開放日對投資者的業務辦理時間是9:
    30-15:00,具體以銷售網點的公告和安排為準。  
    3、日常轉換業務  
    (1)轉換費用  
    基金轉換費用由轉出基金贖回費和申購費補差兩部分構成,其中:申購費補差具體收取
    情況,視每次轉換時的兩隻基金的申購費率的差異情況而定。基金轉換費用由基金持有人承
    擔。  
    (2)其他與轉換相關的事項  
    1)、業務規則  
    ①基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構代理的同一
    基金管理人管理的、在同一註冊登記機構處註冊登記的基金。  
    ②前端收費模式的開放式基金只能轉換到前端收費模式的其他基金(申購費為零的基金
    視同為前端收費模式),後端收費模式的基金可以轉換到前端或後端收費模式的其他基金,
    非QDII基金不能與QDII基金進行互轉。  
    ③基金轉換的目標基金份額按新交易計算持有時間。基金轉出視為贖回,轉入視為申購。
    基金轉換後可贖回的時間為T+2日。  
    ④基金分紅時再投資的份額可在權益登記日的T+2日提交基金轉換申請。  
    ⑤基金轉換以申請當日基金份額凈值為基礎計算。投資者採用“份額轉換”的原則提交
    申請。轉出基金份額必須是可用份額,並遵循“先進先出”的原則。  
    2)暫停基金轉換的情形及處理  
    基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購,因此有關轉出基金和轉入基金暫停
    或拒絕申購、暫停贖回的有關規定適用於基金轉換。  
    出現法律、法規、規章規定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募説明書》已載明
    並獲中國證監會批准的特殊情形時,基金管理人可以暫停基金轉換業務。  
    3)重要提示  
    ①本基金轉換業務適用於可以銷售包括博時工業4.0主題股票型證券投資基金在內的
    兩隻以上(含兩隻),且基金註冊登記機構為同一機構的博時旗下基金的銷售機構。  
    ②轉換業務的收費計算公式及舉例參見2010年3月16日刊登于本公司網站的《博時基
    金管理有限公司關於旗下開放式基金轉換業務的公告》。  
    ③本公司管理基金的轉換業務的解釋權歸本公司。  
    十四、基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
    會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份額的過戶登
    記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理
    人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。  
    十五、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産生的非
    交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
    受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。  
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
    份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
    指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
    人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件
    的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。  
    十六、基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可
    以按照規定的標準收取轉託管費。  
    十七、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
    資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管
    理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。   
    (1)適用投資者範圍    
    個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會規定允許購
    買證券投資基金的其他投資者。   
    (2)申購費率   
    本基金定期定額投資的申購費率與普通申購業務的費率相同。   
    表:本基金的申購費率結構表   
    申購金額(M)    申購費率    
    M < 50萬元     1.50%     
    50萬元 點 M < 100萬元     1.00%     
    100萬元 點 M < 500萬元     0.60%     
    M 點 500萬元     1000元/筆     
    來源:博時基金   
    本基金的申購費用由投資者承擔,主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項
    費用,不列入基金財産。   
    (3)扣款日期和扣款金額    
    投資者須遵循各銷售機構有關扣款日期的規定,並與銷售機構約定每月扣款金額,但最
    低每次不少於人民幣10元(含10元)。   
    (4)重要提示    
    1)凡申請辦理本基金“定期定額投資計劃”的投資者須首先開立本公司開放式基金基
    金賬戶。   
    2)本基金定期定額投資計劃的每月實際扣款日即為基金申購申請日,並以該日(T日)
    的基金份額凈值為基準計算申購份額。投資者可以從T+2日起通過本定期定額投資計劃辦理
    網點、致電本公司客服電話或登錄本公司網站查詢其每次申購申請的確認情況。申購份額將
    在確認成功後直接計入投資者的基金賬戶。  
    十八、基金份額的凍結、解凍與質押 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
    可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。  
    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人
    將制定和實施相應的業務規則。  
    第八部分  基金的投資 
    一、投資目標 
    通過系統和深入的基本面研究,重點投資于工業4.0主題概念的優質上市公司,在嚴格
    控制風險的前提下,力爭實現基金資産長期穩定增值。     
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含主
    板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證等)、債券(含中小企
    業私募債)、資産支援證券等固定收益類金融工具、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規
    或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。   
    基金的投資組合比例為:股票資産(含存托憑證)佔基金資産的80%-95%,其中投資于
    本基金所界定的工業4.0主題上市公司發行證券的比例不低於非現金基金資産的80%;每個
    交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金以後,本基金保留的現金或到期日在一
    年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%;其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、
    應收申購款等;權證投資佔基金資産凈值的0-3%。   
     如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,
    可以將其納入投資範圍。     
    三、投資策略 
    (一)類別資産配置策略  
    本基金通過自上而下和自下而上相結合、定性分析和定量分析互相補充的方法,在股票、
    債券和現金等資産類之間進行相對穩定的適度配置,強調通過自上而下的宏觀分析與自下而
    上的市場趨勢分析有機結合進行前瞻性的決策。  
    (二)股票投資策略  
    工業4.0: 是指繼蒸汽機的應用、規模化生産和電子資訊技術等三次工業革命後,人
    類將迎來以資訊物理融合系統(CPS)為基礎,以生産高度數字化、網路化、機器自組織為標
    志的第四次工業革命。“工業4.0”包含三大方面:  
    a.“智慧工廠”,重點研究智慧化生産系統及過程,以及網路化分佈式生産設施的實現;  
    b.“智慧生産”,主要涉及整個企業的生産物流管理、人機互動以及3D技術在工業生
    産過程中的應用等;  
    c.“智慧物流”,主要通過網際網路、物聯網、物流網,整合物流資源,充分發揮現有物
    流資源效率。  
    本基金所稱的工業4.0主題相關公司是屬於電腦、通信、電子、機械設備、家用電器、
    電力設備、軍工、汽車、輕工製造,以及其他與智慧製造及智慧物流相關行業的公司以及圍
    繞工業4.0建立新業態和新商業模式的公司。  
    如因基金管理人界定工業4.0主題的方法調整或者原工業4.0主題的上市公司經營發生
    變化不再屬於工業4.0主題等,本基金持有的工業4.0主題的公司發行的證券比例低於非現
    金基金資産的80%,基金管理人應當在30個交易日內進行調整。  
    本基金對於4.0主題所界定行業的上市公司,通過公司基本狀況分析、股票估值分析進
    行個股精選。  
    1) 公司基本狀況分析  
    A.經營狀況分析  
    將重點關注:國家投入力度、成長空間、業績成長性、技術密集、附加值、資産整合空
    間等因素,主要通過分析公司的研發能力、産品線發展空間、經營模式、公司治理、行業整
    合等多方面的運營管理能力,尋找確定性較大、能充分受益於未來工業智慧化、網際網路化趨
    
    勢的個股,構建投資股票池。  
    B.財務狀況分析  
    本基金將重點關注上市公司的盈利能力、成長和股本擴張能力、持續經營  
    力、杠桿水準以及現金流管理水準,選擇優良財務狀況的上市公司股票。  
    2)股票估值分析  
    通過對內在價值、相對價值、收購價值等方面的研究,考察市盈增長比率(PEG)、市
    盈率(P/E)、市凈率(P/B)、企業價值/息稅前利潤(EV/EBIT)、自由現金流貼現(DCF)
    等一系列估值指標,從中選擇估值水準相對合理的公司。  
    本基金將結合公司狀況以及股票估值分析的基本結論,選擇具有較強競爭優勢且估值具
    有吸引力的股票,組建並動態調整股票庫。  
    (三)債券投資策略  
    本基金通過宏觀週期研究、行業週期研究、公司研究相結合,通過定量分析增強組合策
    略操作的方法,確定資産在基礎配置、行業配置、公司配置結構上的比例。本基金充分發揮
    基金管理人長期積累的行業、公司研究成果,利用自主開發的信用分析系統,深入挖掘價值
    被低估的標的券種,以儘量獲取最大化的信用溢價。本基金採用的投資策略包括:期限結構
    策略、行業配置策略、息差策略、個券挖掘策略等。  
    (四)資産支援證券投資策略  
    本基金將通過對資産支援證券基礎資産及結構設計的研究,結合多種定價模型,根據基
    金資産組合情況適度進行資産支援證券的投資。  
    (五)中小企業私募債投資策略  
    基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券後2個交易日內,在中國證監會指定媒介
    披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等資訊。基金管理人應當在基金
    年度報告、基金半年度報告和基金季度報告等定期報告和招募説明書等文件中披露中小企業
    私募債券的投資情況。  
    (六)金融衍生品投資策略  
    1、權證投資策略  
    權證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利於基金資産增值、控制下跌風險。本基
    金在權證投資方面將以價值分析為基礎,在採用數量化模型分析其合理定價的基礎上,立足
    于無風險套利,力求穩健的投資收益。  
    2、股指期貨投資策略  
    本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原
    則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。  
    (七)存托憑證投資策略   
    本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略,基於對基礎證券投資價值的深入研究
    判斷,進行存托憑證的投資。    
    四、投資決策流程 
    投資決策委員會是本基金的最高決策機構,定期或遇重大事件時就投資管理業務的重大
    問題進行討論,並對本基金投資做方向性指導。基金經理、研究員、交易員等各司其責,相
    互制衡。具體的投資流程為:  
    1、投資決策委員會定期召開會議,確定本基金的總投資思路和投資原則;  
    2、研究部宏觀策略分析師基於自上而下的研究為本基金提供總的資産配置建議;研究
    部行業研究員為行業研究與分析提供支援;固定收益部數量及信用分析員為固定收益類投資
    決策提供依據;  
    3、固定收益部定期召開投資例會,根據投資決策委員會的決定,結合市場和個券的變
    化,制定具體的投資策略;  
    4、基金經理依據投委會投資決策委員會的決定,參考研究員的投資建議,結合風險控
    制和業績評估的反饋意見,根據市場情況,制定並實施具體的投資組合方案;  
    5、基金經理向交易員下達指令,交易員執行後向基金經理反饋;  
    6、監察法律部對投資的全過程進行合規風險監控;  
    7、風險管理部通過行使風險管理職能,測算、分析和監控投資風險,根據風險限額管理
    政策防範超預期風險;  
    8、風險管理部對基金投資進行風險調整業績評估,定期與基金經理討論收益和風險預
    算。  
    五、投資限制 
    1、組合限制  
    基金的投資組合應遵循以下限制:  
    (1)本基金股票(含存托憑證)投資比例為基金資産的80%-95%,投資于工業4.0主
    題上市公司發行的證券佔非現金基金資産的比例不低於80%;  
    (2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資
    産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出
    保證金、應收申購款等;  
    (3)本基金持有一家公司發行的證券(含存托憑證),其市值不超過基金資産凈值的
    10%;  
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券(含存托憑證),不超過
    該證券的10%;  
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%;  
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的   10%;  
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%;  
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%;  
    (9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%;  
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%;  
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%;  
    (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出;  
    (13)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;  
    (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不得
    展期;  
    (15)本基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%;  
    (16)本基金投資流通受限證券,基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制
    度,防範流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險,本基金投資于流通受限證券佔基金
    資産凈值的比例不超過30%;  
    (17)本基金參與股指期貨投資的,應遵循下列限制:  
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值
    的10%;  
    2)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超
    過基金資産凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、
    權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等;  
    3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
    值的20%;  
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
    符合《基金合同》關於股票投資比例的有關規定;  
    5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
    一交易日基金資産凈值的20%;  
    (18)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資産凈值的10%;  
    (19)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
    超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發
    行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;  
    (20)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈值的15%;  
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
    不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資;  
    (21)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致;  
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。  
    除上述第(2)、(12)、(20)、(21)項外,因證券、期貨市場波動、上市公司合
    並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,
    基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。  
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
    託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。  
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程
    序後,則本基金投資不再受相關限制,或以變更後的規定為準。  
    2、禁止行為  
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動:  
    (1)承銷證券;  
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;  
    (3)從事承擔無限責任的投資;  
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;  
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資;  
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;  
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。  
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利
    益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事
    先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
    審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事
    項進行審查。  
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定,如適用於本基金,基金管理人
    在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或以變更後的規定為準。  
    六、業績比較基準 
    本基金的業績比較基準為:中證工業4.0指數*80%+中債綜合指數*20%     
    本基金的資産主要投資于工業4.0主題的股票,基金持有的工業4.0主題上市公司發行
    的證券佔非現金基金資産的比例不低於80%。中證工業4.0指數以中證全指為樣本空間,成
    分股涵蓋工業4.0相關的控制硬體、控制軟體、終端硬體,以及其他受益於工業4.0的公司,
    成分股標的市值規模較大、流動性良好,指數編制方法透明清晰,是A股市場上工業4.0
    主題個股表現的重要參照,故以中證工業4.0主題指數收益率為業績比較基準,能夠準確地
    反映本基金的投資績效。  
    隨著市場環境的變化,如果上述業績比較基準不適用本基金時,本基金管理人可以依據
    維護基金份額持有人合法權益的原則,根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業
    績比較基準應經基金託管人同意,報中國證監會備案,基金管理人應在調整實施前依照《信
    息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上刊登公告。  
    七、風險收益特徵 
    本基金是股票型基金,其預期收益及風險水準高於貨幣市場基金、債券型基金與混合型
    基金,屬於風險水準較高的基金。     
    八、基金管理人代表基金行使股東權利和債權人權利的處理原則及方法 
    1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;  
    2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利和債權人權利,保護基金
    份額持有人的利益;  
    3、有利於基金資産的安全與增值;  
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何
    不當利益。  
    九、基金投資組合報告 
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
    漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。  
    基金託管人中國農業銀行股份有限公司根據基金合同規定復核了本報告中的財務指標、
    凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。  
    本投資組合報告所載數據截至2021年06月30日,本報告中所列財務數據未經審計。  
    1 報告期末基金資産組合情況  
    序號   項目   金額(元)   佔基金總資産的比例(%)   
    1   權益投資   95,569,959.31   85.14  
     其中:股票   95,569,959.31   85.14  
    2   基金投資   -   -  
    3   固定收益投資   -   -  
     其中:債券   -   -  
     資産支援證券   -   -  
    4   貴金屬投資   -   -  
    5   金融衍生品投資   -   -  
    6   買入返售金融資産   -   -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産   -   -  
    7   銀行存款和結算備付金合計   13,922,481.15   12.40  
    8   其他各項資産   2,761,680.04   2.46  
    9   合計   112,254,120.50   100.00  
    2 報告期末按行業分類的股票投資組合  
    代碼   行業類別   公允價值(元)   佔基金資産凈值比例(%)   
    A   農、林、牧、漁業   -   -  
    B   採礦業   -   -  
    C   製造業   79,455,710.62   73.34  
    D   電力、熱力、燃氣及水生産和供應業   3,436,004.25   3.17  
    E   建築業   11,014.44   0.01  
    F   批發和零售業   -   -  
    G   交通運輸、倉儲和郵政業   -   -  
    H   住宿和餐飲業   -   -  
    I   資訊傳輸、軟體和資訊技術服務 3,240,638.60   2.99  
     業     
    J   金融業   97,319.40   0.09  
    K   房地産業   -   -  
    L   租賃和商務服務業   -   -  
    M   科學研究和技術服務業   2,698,080.00   2.49  
    N   水利、環境和公共設施管理業   -   -  
    O   居民服務、修理和其他服務業   -   -  
    P   教育   -   -  
    Q   衛生和社會工作   3,770,572.00   3.48  
    R   文化、體育和娛樂業   2,860,620.00   2.64  
    S   綜合   -   -  
     合計   95,569,959.31   88.21  
    3期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細  
    3.1報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細  
    序號   股票代碼   股票名稱   數量(股)   公允價值(元)   佔基金資産凈值比例(%)   
    1   300014   億緯鋰能   70,400   7,316,672.00   6.75  
    2   300750   寧德時代   10,400   5,561,920.00   5.13  
    3   600519   貴州茅臺   2,700   5,553,090.00   5.13  
    4   300782   卓勝微   9,200   4,945,000.00   4.56  
    5   603267   鴻遠電子   30,380   3,886,209.60   3.59  
    6   688636   智明達   36,404   3,869,745.20   3.57  
    7   688408   中信博   19,206   3,856,564.80   3.56  
    8   603882   金域醫學   23,600   3,770,572.00   3.48  
    9   603501   韋爾股份   10,700   3,445,400.00   3.18  
    10   600905   三峽能源   605,175   3,431,342.25   3.17  
    4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合  
    本基金本報告期末未持有債券。  
    5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細  
    本基金本報告期末未持有債券。  
    6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細  
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。  
    7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細  
    本基金本報告期末未持有貴金屬。  
    8報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細  
    本基金本報告期末未持有權證。  
    9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明  
    本基金本報告期末未持有股指期貨。  
    10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明  
    本基金本報告期末未持有國債期貨。  
    11投資組合報告附注  
    11.1報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或在報告
    編制日前一年內受到公開譴責、處罰。  
    11.2報告期內基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外
    的股票。  
    11.3其他資産構成  
    序號   名稱   金額(元)   
    1   存出保證金   30,980.85  
    2   應收證券清算款   2,592,477.46  
    3   應收股利   -  
    4   應收利息   2,345.95  
    5   應收申購款   135,875.78  
    6   其他應收款   -  
    7   待攤費用   -  
    8   其他   -  
    9   合計   2,761,680.04  
    11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細  
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。  
    11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明  
    序號   股票代碼   股票名稱   流通受限部分的公允價值(元)   佔基金資産凈值比例(%)   流通受限情況説明   
    1   600905   三峽能源   3,431,342.25   3.17   首次公開發行限售  
    11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分  
    由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。  
    第九部分 基金的業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投
    資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。  
    自基金合同生效開始,基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較  
    期間   ①凈值增長率   ②凈值增長率標準差   ③業績比較基準收益率   ④業績比較基準收益率標準差   ①-③   ②-④   
    2016.06.08-2016.12.31   5.10%   0.71%   -4.54%   1.04%   9.64%   -0.33%  
    2017.01.01-2017.12.31   13.80%   0.88%   -2.27%   0.95%   16.07%   -0.07%  
    2018.01.01-2018.12.31   -19.57%   1.35%   -27.65%   1.59%   8.08%   -0.24%  
    2019.01.01-2019.12.31   55.93%   1.30%   56.71%   1.46%   -0.78%   -0.16%  
    2020.01.01-2020.12.31   57.53%   1.85%   52.56%   1.75%   4.97%   0.10%   
    2021.01.01-2021.06.30   5.76%   1.70%   8.85%   1.51%   -3.09%   0.19%   
    2016.06.08-2021.06.30   149.90%   1.36%   75.64%   1.43%   74.26%   -0.07%  
    第十部分  基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
    以及其他投資所形成的價值總和。  
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。  
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
    所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構和基
    金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。  
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人保
    管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自身的
    法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
    金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。  
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算
    的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固
    有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權債務不
    得相互抵銷。  
    第十一部分  基金資産的估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
    外披露基金凈值的非交易日。  
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資
    等資産及負債。  
    三、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值  
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的
    市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發
    行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交
    易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類
    似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;  
    (2)交易所上市的債券,採用估值技術確定公允價值。對在交易所市場上市交易的不
    含權債券,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值;對在交易所市場上市
    交易的含權債券,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價
    估值;  
    (3)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上
    市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
    下,按成本估值。  
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:  
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
    的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;  
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值
    技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;  
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的
    同一股票的估值方法
    估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
    定確定公允價值。  
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估值技術確
    定公允價值。  
    第三方估值機構應根據以下原則確定估值品種公允價值:對於存在活躍市場的情況下,
    應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對於活躍市場報價未能代表計量日
    公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認計量日的公允價值;對於不存在市場活動
    或市場活動很少的情況下,則應採用估值技術確定其公允價值。  
    4、因持有股票而享有的配股權,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。  
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。  
    6、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
    且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。  
    7、中小企業私募債券,採用估值技術確定公允價值。在估值技術難以可靠計量公允價
    值的情況下,按成本估值。  
    8、稅收  
    對於按照中國法律法規和基金投資所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本基金將
    按權責發生制原則進行估值;對於因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算
    的應交稅金有差異的,基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。  
    9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。  
    10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。  
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。  
    根據有關法律法規,基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的
    基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平
    等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外
    予以公佈。  
    四、估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的餘額數
    量計算,精確到0.001元,小數點後第4位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。  
    基金管理人于每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。  
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或基金合同
    的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果發
    送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人按約定對外公佈。  
    五、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、
    及時性。當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值
    錯誤。  
    基金合同的當事人應按照以下約定處理:  
    1、估值錯誤類型  
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、或
    投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由於該
    估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
    承擔賠償責任。  
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
    系統故障差錯、下達指令差錯等。  
    2、估值錯誤處理原則  
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估值錯誤責任方未
    及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
    責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
    未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
    認,確保估值錯誤已得到更正。  
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對
    估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。  
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
    責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
    造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並在其
    支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
    不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
    額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。  
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。  
    3、估值錯誤處理程式  
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下:  
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定
    估值錯誤的責任方;  
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;  
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
    損失;  
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
    進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。  
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:  
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,
    並採取合理的措施防止損失進一步擴大。  
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中
    國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。  
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。  
    六、暫停估值的情形  
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;  
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時;  
    3、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商一致的,應當暫停估值;  
    4、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其他情形。  
    七、基金凈值的確認 
    基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人負責進行復核。基金
    管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資産凈值和基金份額凈值併發送給基金
    託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈
    值按約定予以公佈。  
    八、特殊情況的處理方法 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第9項進行估值時,所造成的誤差不作為基
    金資産估值錯誤處理。  
    2、由於不可抗力原因,或由於證券、期貨交易所或登記結算公司發送的數據錯誤等原
    因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發
    現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。
    但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。  
    第十二部分  基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的
    餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。  
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。  
    三、基金收益分配原則 
    1、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
    現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
    金分紅;  
    2、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的基金份額凈
    值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值;  
    3、每一基金份額享有同等分配權;  
    4、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。  
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。  
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介公告。  
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
    15個工作日。  
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
    紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
    有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。  
    第十三部分  基金費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費;  
    2、基金託管人的託管費;  
    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用,法律法規、中國證監會另有規定
    的除外;   
    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;  
    5、基金份額持有人大會費用;  
    6、基金的證券、期貨交易費用;  
    7、基金的銀行匯劃費用;  
    8、賬戶開戶費用、賬戶維護費用;  
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。  
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:  
    H=E×1.50%÷當年天數  
    H為每日應計提的基金管理費  
    E為前一日的基金資産凈值  
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金託管人根據與基金管理
    人核對一致的財務數據,自動在月初三個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基
    金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。費用自動
    扣劃後,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯繫基金託管人協商解決。  
    2、基金託管人的託管費  
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下:  
    H=E×0.25%÷當年天數  
    H為每日應計提的基金託管費  
    E為前一日的基金資産凈值  
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金託管人根據與基金管理
    人核對一致的財務數據,自動在月初三個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基
    金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。費用自動
    扣劃後,基金管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯繫基金託管人協商解決。  
    上述“一、基金費用的種類中第3-9項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費
    用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。  
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用:  
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的
    損失;  
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;  
    3、《基金合同》生效前的相關費用;  
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。  
    四、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。  
    第十四部分  基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;  
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按
    如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度披露;  
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位;  
    4、會計制度執行國家有關會計制度;  
    5、本基金獨立建賬、獨立核算;  
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,
    按照有關規定編制基金會計報表;  
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方
    式確認。  
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資
    格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。  
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。  
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事
    務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。  
    第十五部分  基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基
    金合同》及其他有關規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金
    份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。   
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國
    證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
    性和易得性。   
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過中國
    證監會指定媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
    複製公開披露的資訊資料。    
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;    
    2、對證券投資業績進行預測;    
    3、違規承諾收益或者承擔損失;    
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構;    
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;    
    6、中國證監會禁止的其他行為。    
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披露
    義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。   
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括:    
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要   
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額持
    有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的
    法律文件。    
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金認
    購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人服
    務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當
    在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他資訊發生
    變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説
    明書。    
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等活
    動中的權利、義務關係的法律文件。    
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金概
    要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應當
    在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網
    點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
    的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。   
    5、基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金
    招募説明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金託管人應當將《基金
    合同》、基金託管協議登載在網站上。    
    (二)基金份額發售公告    
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明
    書的當日登載于指定媒介上。    
    (三)《基金合同》生效公告    
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
    公告。    
    (四)基金凈值資訊   
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週
    在指定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。   
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
    過指定網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
    值。   
    基金管理人應在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最
    後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。    
    (五)基金份額申購、贖回價格    
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖
    回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網
    點查閱或者複製前述資訊資料。    
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告    
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
    在指定網站上,將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告的財務會計報告應
    當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。   
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
    載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。   
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
    告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。   
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
    年度報告。   
    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其
    流動性風險分析等。   
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
    他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要資訊”
    項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及産品的
    特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。   
    (七)臨時報告    
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當按規定編制臨時報告書,並登載在指定
    報刊和指定網站上。    
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響
    的下列事件:    
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;   
    2、基金合同終止、基金清算;   
    3、轉換基金運作方式、基金合併;   
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所;   
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
    託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;   
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更;   
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更;   
    8、基金募集期延長;   
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生
    變動;   
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金託管
    人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十;   
    11、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁;   
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
    罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重大
    行政處罰、刑事處罰;   
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人
    或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易事項,中國證監會另有規定的除外;   
    14、基金收益分配事項;   
    15、管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;   
    16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五;   
    17、本基金開始辦理申購、贖回;   
    18、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理;   
    19、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;   
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;   
    21、發生涉及本基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;   
    22、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大
    影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。    
    (八)澄清公告    
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
    金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金份額持有人權益的,相
    關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監
    會。    
    (九)基金份額持有人大會決議    
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。    
    (十)清算報告   
    基金終止運作的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行清算並作
    出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示性公
    告登載在指定報刊上。   
    (十一)投資股指期貨的資訊披露    
    基金管理人應當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告和招募説明
    書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指
    標等,並充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資
    目標等。    
    (十二)投資中小企業私募債券的資訊披露    
    基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券後2個交易日內,在中國證監會指定媒介
    披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等資訊。基金管理人應當在基金
    年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和招募説明書等文件中披露中小企業私
    募債券的投資情況。    
    (十三)投資資産支援證券的資訊披露    
    本基金投資資産支援證券,基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資産支
    持證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。
    基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金
    凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10名資産支援證券明細。  
    (十四)中國證監會規定的其他資訊。   
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
    員負責管理
    資訊披露事務。   
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容與
    格式準則等法規的規定。   
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
    管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
    的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等相關基金資訊進行復核、審查,並向基
    金管理人進行書面或電子確認。   
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基金管理人、
    基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,並保證相關報送信
    息的真實、準確、完整、及時。   
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公共
    媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露同一
    資訊的內容應當一致。   
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提供
    有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
    下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
    前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。   
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
    當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。   
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將資訊置
    備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。  
    第十六部分  風險揭示 
    一、投資于本基金的主要風險  
    (一)本基金特定投資策略帶來的風險   
    (1)主題型基金投資特有風險   
    本基金為主題股票型基金,股票股票資産佔基金資産的80%-95%,投資于本基金所界定
    的工業4.0主題上市公司發行證券的比例不低於非現金基金資産的80%,該類證券的特定風
    險即成為本基金及投資者主要面對的特定投資風險。其投資收益會受到宏觀經濟、政府産業
    政策、市場需求變化、行業波動和公司自身經營狀況等因素的影響,可能存在所選投資標的
    的成長性與市場一致預期不符而造成個股價格表現低於預期的風險。因此,本基金所投資的
    工業4.0主題相關證券可能在一定時期內表現與其他未投資的證券不同,造成本基金的收益
    低於其他基金,或波動率高於其他基金或市場平均水準。此外,由於本基金還可以投資其他
    品種,這些品種的價格也可能因市場中的各類變化而出現一定幅度的波動,産生特定的風險,
    並影響到整體基金的投資收益。    
    (2)中小企業私募債券投資風險   
    本基金的投資範圍包括中小企業私募債券,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上
    市中小企業採用非公開方式發行的債券。中小企業私募債的風險主要包括信用風險、流動性
    風險、市場風險等。信用風險指發債主體違約的風險,是中小企業私募債最大的風險。流動
    性風險是由於中小企業私募債交投不活躍導致的投資者被迫持有到期的風險。市場風險是未
    來市場價格(利率、匯率、股票價格、商品價格等)的不確定性帶來的風險,它影響債券的
    實際收益率。這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。   
    (3)股指期貨投資風險   
    本基金將股指期貨納入到投資範圍中,股指期貨採用保證金交易制度,由於保證金交易
    具有杠桿性,當出現不利行情時,微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。同時,
    股指期貨採用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制
    平倉,可能給基金凈值帶來重大損失。  
    (4)存托憑證投資風險  
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
    風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與中國
    存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地
    位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等
    方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造
    成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的
    風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續資訊披露監管方面與境內可能存在差異的風
    險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。  
    (二)本基金的普通風險   
    1、市場風險   
    證券市場價格受到各種因素的影響,導致基金收益水準變化而産生風險,主要包括:   
    (1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策
    等)發生變化,導致市場價格波動而産生風險。   
    (2)經濟週期風險。隨著經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期性變
    化。本基金主要投資于債券,收益水準也會隨之變化,從而産生風險。    
    (3)收益波動風險。本基金投資于證券市場,基金收益會因為證券市場波動等因素産生
    波動。   
    (4)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。   
    (5)通貨膨脹風險。如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨
    膨脹抵消,從而影響基金資産的保值增值。   
    (6)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的
    影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。   
    2、信用風險   
    信用風險主要指債券、資産支援證券等信用證券發行主體信用狀況惡化,導致信用評級
    下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險,另外,信用風險也包括證券交易對手因違約而
    産生的證券交割風險。   
    3、流動性風險   
    流動性風險是指因證券市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地變現的風險。流
    動性風險還包括基金出現鉅額贖回,致使沒有足夠的現金應付贖回支付所引致的風險。   
    (1)基金申購、贖回安排   
    本基金基於客戶集中度控制、鉅額贖回監測及應對在投資者申購贖回方面均明確了管理
    機制,在接受申購申請對存量客戶利益構成潛在重大不利影響,以及市場大幅波動、流動性
    枯竭等極端情況下發生無法應對投資者鉅額贖回的情形時,基金管理人在保障投資者合法權
    益的前提下可按照法律法規及基金合同的規定,審慎確認申購贖回申請並綜合運用各類流動
    性風險管理工具作為輔助措施,全面應對流動性風險。   
    (2)擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估   
    本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規範型交易
    場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發行上市的股票、債券和
    貨幣市場工具等),同時本基金基於分散投資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特徵,
    綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。   
    (3)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施   
    基金出現鉅額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況或鉅額贖回份
    額佔比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基金份額持有人在單個開放
    日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,基金管理人有權對其採取延期辦理贖
    回申請的措施。   
    (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響   
    在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者鉅額贖回的情形時,基
    金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金合同的規定,謹慎選取
    延期辦理鉅額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基
    金估值等流動性風險管理工具作為輔助措施。對於各類流動性風險管理工具的使用,基金管
    理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估,使用前經過內
    部審批程式並與基金託管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖
    回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的
    約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。   
    4、管理風險   
    在基金管理運作過程中,基金管理人的研究水準、投資管理水準直接影響基金收益水準,
    如果基金管理人對經濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的資訊不充分、投資操作出現失誤
    等,都會影響基金的收益水準。   
    (1)決策風險:指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過程
    中,由於決策失誤而給基金資産造成的可能的損失;   
    (2)操作風險:操作風險是指基金運作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造
    成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、
    IT系統故障等風險;   
    (3)技術風險:是指公司管理資訊系統設置不當等因素而可能造成的損失。   
    (4)估值風險:指基金管理或運作過程中,因估值錯誤而導致的風險。   
    5、合規風險   
    合規風險指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者違反《基金合同》
    有關規定的風險。   
    6、其他風險   
    (1)隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現和發展,如果投資于這些工具,基
    金可能會面臨一些特殊的風險;   
    (2)因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險;   
    (3)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而産
    生的風險;   
    (4)因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險;   
    (5)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險;   
    (6)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資産的損失,影響基金收益水準,從而
    帶來風險;   
    (7)其他意外導致的風險。   
    二、聲明  
    1、投資者投資于本基金,須自行承擔投資風險;   
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過中國建設銀行等基金代銷機
    構代理銷售,基金管理人與基金代銷機構都不能保證其收益或本金安全。   
    第十七部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
    的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過
    的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。  
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,並自決議生
    效後按規定在指定媒介公告。  
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:  
    1、基金份額持有人大會決定終止的;  
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接的;  
    3、《基金合同》約定的其他情形;  
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。  
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。  
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清
    算小組可以聘用必要的工作人員。  
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。  
    4、基金財産清算程式:  
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金;  
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;  
    (3)對基金財産進行估值和變現;  
    (4)製作清算報告;  
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書;  
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告;  
    (7)對基金剩餘財産進行分配。  
    5、基金財産清算的期限為6個月。  
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。  
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。  
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具備證券、期貨相關業務
    資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金
    財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組
    進行公告。  
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。  
    八、基金合併 
    本基金與其他基金的合併應當按照法律法規規定的程式進行。  
    第十八部分  基金合同的內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    (一)基金管理人的權利與義務    
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:    
    (1)依法募集資金;    
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金
    財産;    
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費
    用;    
    (4)銷售基金份額;    
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會;    
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益;    
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人;    
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;    
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基
    金合同》規定的費用;    
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;       
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;    
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利;       
    (13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為;       
    (14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為基金提供服
    務的外部機構;     
    (15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
    和非交易過戶等業務規則;    
    (16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。    
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:    
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
    發售、申購、贖回和登記事宜;    
    (2)辦理基金備案手續;    
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産;    
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
    管理和運作基金財産;    
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
    的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
    證券投資;    
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己
    及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;    
    (7)依法接受基金託管人的監督;    
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖
    回的價格;    
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;    
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告;    
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務;    
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金
    合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露;    
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
    收益;    
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;    
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合
    基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;    
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
    年以上;    
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
    理成本的條件下得到有關資料的複印件;    
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分
    配;    
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人;    
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;    
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違
    反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追
    償;    
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任;    
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行
    為;    
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
    管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後
    30日內退還基金認購人;    
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;    
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊;    
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。    
    (二) 基金託管人的權利與義務    
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于:    
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
    産;    
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費
    用;    
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
    國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
    會,並採取必要措施保護基金投資者的利益;    
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,為基金辦
    理證券、期貨交易資金清算;    
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;    
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;    
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。    
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于:    
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産;    
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
    基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜;    
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
    産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;對
    所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
    資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;    
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己
    及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産;    
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;    
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》
    的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;    
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,
    在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露;    
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
    回價格;    
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項;    
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基金管理
    人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
    金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施;    
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;    
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊;    
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;    
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款
    項;    
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配
    合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;    
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;    
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配;    
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管
    機構,並通知基金管理人;    
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
    退任而免除;    
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
    理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追
    償;    
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;    
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。    
    (三)基金份額持有人的權利和義務    
    每份基金份額具有同等的合法權益。    
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不
    限于:    
    (1)分享基金財産收益;    
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産;    
    (3)依法申請贖回其持有的基金份額;    
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;    
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
    使表決權;    
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料;    
    (7)監督基金管理人的投資運
    作;    
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
    或仲裁;    
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。    
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不
    限于:    
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件;    
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
    做出投資決策,自行承擔投資風險;    
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務;    
    (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;    
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;    
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;    
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;    
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;    
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。    
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
    基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
    權。    
    本基金份額持有人大會不設日常機構。    
    (一)召開事由    
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:    
    (1)終止《基金合同》;    
    (2)更換基金管理人;    
    (3)更換基金託管人;    
    (4)轉換基金運作方式;    
    (5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提高該等報酬
    標準的除外;    
    (6)變更基金類別;    
    (7)本基金與其他基金的合併;    
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略;    
    (9)變更基金份額持有人大會程式;    
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會;    
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會;    
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項;    
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
    的事項。    
    2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大
    會:    
    (1)調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用;    
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取;    
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內且對現有基金份額持有人利益無實質性
    不利影響的前提下調整本基金的申購費率、調低贖回費率或變更收費方式;    
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;    
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
    金合同》當事人權利義務關係發生重大變化;    
    (6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
    形。    
    (二)會議召集人及召集方式    
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
    集。    
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集。    
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
    議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。
    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
    基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起
    60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。    
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
    額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
    10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管
    理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表
    基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提
    出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提
    出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。    
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
    10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
    人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、幹
    擾。    
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。    
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式    
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金份
    額持有人大會通知應至少載明以下內容:    
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;    
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式;    
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;    
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期限
    等)、送達時間和地點;    
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話;    
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;    
    (7)召集人需要通知的其他事項。    
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本次
    基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面
    表決意見寄交的截止時間和收取方式。    
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的計
    票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
    的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對表決意見的
    計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。    
    (四)基金份額持有人出席會議的方式    
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的
    其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。    
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,
    現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
    或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
    基金份額持有人大會議程:    
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份
    額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
    並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;    
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
    份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若到會者在權益登
    記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
    原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召
    集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
    基金份額應不少於本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。    
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
    截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。    
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:    
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關
    提示性公告;    
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管
    理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金托
    管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
    額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
    影響表決效力;    
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
    的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具書
    面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
    基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、
    6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
    會應當有代表三分之一(含三分之一)以上基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人
    代表出具書面意見;    
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意
    見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
    知的規定,並與基金登記機構記錄相符。    
    3、在法律法規和監管機關允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可採用其他非書
    面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中
    列明。    
    4、在會議召開方式上,本基金亦可採用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式
    相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程式比照現場開會和通訊方式開會的程式進
    行。    
    (五)議事內容與程式    
    1、議事內容及提案權    
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
    止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金
    合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事
    項。    
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
    額持有人大會召開前及時公告。    
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。    
    2、議事程式    
    (1)現場開會    
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程式確定和公佈監票
    人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金
    管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人
    授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大
    會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選
    舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管
    人拒不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效
    力。    
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和
    聯繫方式等事項。    
    (2)通訊開會    
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後
    2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決
    議。    
    (六)表決    
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。    
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:    
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外
    的其他事項均以一般決議的方式通過。    
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
    管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合併以特別決議通過方為有效。    
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。    
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
    知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
    面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
    書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。    
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。    
    (七)計票    
    1、現場開會    
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
    議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
    會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
    由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持
    有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
    額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。    
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票
    結果。    
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在
    宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
    一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。    
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不
    影響計票的效力。    
    2、通訊開會    
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權
    代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
    對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
    的,不影響計票和表決結果。    
    (八)生效與公告    
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。    
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。    
    基金份額持有人大會決議自生效之日起按規定在指定媒介上公告。如果採用通訊方式進
    行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
    一同公告。    
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束
    力。    
    (九)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條件等規
    定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基
    金管理人提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會
    審議。    
    三、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)《基金合同》的變更    
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
    過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通
    過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。    
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,並自決議生
    效後按規定在指定媒介公告。    
    (二)《基金合同》的終止事由    
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:    
    1、基金份額持有人大會決定終止的;    
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接的;    
    3、《基金合同》約定的其他情形;    
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。    
    (三)基金財産的清算    
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。    
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清
    算小組可以聘用必要的工作人員。    
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。    
    4、基金財産清算程式:    
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金;    
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;    
    (3)對基金財産進行估值和變現;    
    (4)製作清算報告;    
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書;    
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告;    
    (7)對基金剩餘財産進行分配。    
    5、基金財産清算的期限為6個月。    
    (四)清算費用    
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。    
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配    
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。    
    (六)基金財産清算的公告    
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具備證券、期貨相關業務
    資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金
    財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組
    進行公告。    
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存    
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。    
    (八)基金合併    
    本基金與其他基金的合併應當按照法律法規規定的程式進行。    
    四、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當
    時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有
    約束力,除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。    
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
    合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。    
    《基金合同》受中國法律管轄。    
    五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場所
    和營業場所查閱。   
    第十九部分  基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    (一)基金管理人  
    名稱:博時基金管理有限公司   
    註冊地址:深圳市福田區蓮花街道福新社區益田路5999號基金大廈21層  
    辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路5999號基金大廈21層  
    郵遞區號:518040  
    法定代表人:江向陽  
    成立日期:1998年7月13日  
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基字[1998]26號  
    組織形式:有限責任公司  
    註冊資本:2.5億元人民幣  
    存續期間:持續經營  
    經營範圍:基金募集;基金銷售;資産管理;中國證監會許可的其他業務  
    (二)基金託管人  
    名稱:中國農業銀行股份有限公司   
    註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號  
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街28號凱晨世貿中心東座  
    郵遞區號:100031  
    法定代表人:周慕冰  
    成立時間:2009年1月15日  
    基金託管資格批准文號:中國證監會證監基字[1998]23號  
    註冊資本:34,998,303.4萬元人民幣  
    存續期間:持續經營  
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期、長期貸款;辦理國內外結 算;辦理票據
    承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債
    券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;結匯、售匯;從事銀行卡業務;提供信用證服務
    及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;代理資金清算;各類匯兌業務;
    代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;貸款承諾;組織或參加銀團貸款;外
    匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外匯借款;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外
    幣有價證券;外匯票據承兌和貼現;自營、代客外匯買賣;外幣兌換;外匯擔保;資信調查、
    諮詢、見證業務;企業、個人財務顧問服務;證券公司客戶交易結算資金存管業務;證券投
    資基金託管業務;企業年金託管業務;産業投資基金託管業務;合格境外機構投資者境內證 
    券投資託管業務;代理開放式基金業務;電話銀行、手機銀行、網上銀行業務;金融衍生産
    品交易業務;經國務院銀行業監督管理機構等監管部門批准的其他業務。  
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資範圍、投資
    對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金
    託管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金託管人運用相關技術系統,對基
    金實際投資是否符合基金合同關於證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核
    查。    
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含主
    板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證等)、權證、股指期貨、
    債券(含中小企業私募債)、資産支援證券等固定收益類金融工具、貨幣市場工具以及法律
    法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。    
    本基金的配置比例為:股票資産(含存托憑證)佔基金資産的80%-95%,其中投資于本
    基金所界定的工業4.0主題上市公司發行證券的比例不低於非現金基金資産的80%;每個交
    易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金以後,本基金保留的現金或到期日在一年
    以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、
    應收申購款等;權證投資佔基金資産凈值的0-3%。    
    
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。    
    (二)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、融資比例
    進行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督:    
    (1)本基金股票(含存托憑證)投資比例為基金資産的80%-95%,投資于工業4.0主
    題行業相關的上市公司發行的證券佔非現金基金資産的比例不低於80%;    
    (2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資
    産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出
    保證金、應收申購款等;    
    (3)本基金持有一家公司發行的證券(含存托憑證),其市值不超過基金資産凈值的
    10%;    
    (4)本基金管理人管理的、且由本基金託管人託管的全部基金持有一家公司發行的證
    券(含存托憑證),不超過該證券的10%;    
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%;    
    (6)本基金管理人管理的、且由本基金託管人託管的全部基金持有的同一權證,不得
    超過該權證的   10%;    
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%;    
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%;    
    (9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%;    
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%;    
    (11)本基金管理人管理的、且由本基金託管人託管的全部基金投資于同一原始權益人
    的各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%;    
    (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出;    
    (13)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;    
    (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不得
    展期;    
    (15)本基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%;    
    (16)本基金的存款銀行為具有證券投資基金託管人資格、證券投資基金銷售業務資格
    或合格境外機構投資者託管人資格的商業銀行。存放在具有基金託管資格的同一商業銀行的
    存款,不得超過基金資産凈值的30%;存放在不具有基金託管資格的同一商業銀行的存款,
    不得超過基金資産凈值的5%;    
    (17)本基金投資于定期存款的比例不得超過基金資産凈值的30%,根據協議可提前支
    取且沒有利息損失的銀行存款,不受此限制;    
    (18)本基金投資流通受限證券,基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制
    度,防範流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險;    
    (19)本基金參與股指期貨投資的,應遵循下列限制:    
    1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值
    的10%;    
    2)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超
    過基金資産凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、
    權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等;    
    3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
    值的20%;    
    4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當
    符合《基金合同》關於股票投資比例的有關規定;    
    5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
    一交易日基金資産凈值的20%;    
    (20)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資産凈值的10%;    
    (21)本基金持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的30%;
    本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的5%;    
    (22)本基金投資單只中期票據的額度不得超過其發行總額度的10%,並且不得超過基
    金凈值的10%;    
    (23)本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部開放式基金持有一家上市公司
    發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基
    金託管人託管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可
    流通股票的30 %;    
    (24)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈值的
    15%;    
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
    不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資;    
    (25)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致;    
    (26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。    
    除上述第(2)、(12)、(24)、(25)項外,因證券、期貨市場波動、上市公司合
    並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定的投資比例的,
    基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。    
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
    託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規或監管部門另有規
    定的,從其規定。    
    上述投資組合限制條款中,若屬法律法規的強制性規定,則當法律法規或監管部門取消
    上述限制,在履行適當程式後,本基金投資可不受上述規定限制。    
    (三)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本協議第十五條第(九)
    項基金投資禁止行為進行監督。    
    根據法律法規有關基金從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應事先相互提
    供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係的公司名單及其更新,並以雙
    方約定的方式提交,確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人有
    責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,並負責及時更新該名單。名單變更後基金管理
    人應及時發送基金託管人,基金託管人應及時確認已知名單的變更。如果基金託管人在運作
    中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成基金資産損失的,由基金
    管理人承擔責任,基金託管人並有權向中國證監會報告。    
    運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
    重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,基
    金管理人應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,符合中國證監會的規定,
    並履行資訊披露義務。    
    (四)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行
    間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管人提供經慎重選擇的、
    本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,並約定各交易對手所適用的交易結算方式。基
    金託管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管
    理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新,如基金管理人根據市場情況需要
    臨時調整銀行間債券市場交易對手名單,應向基金託管人説明理由,在與交易對手發生交易
    前3個工作日內與基金託管人協商解決。基金管理人收到基金託管人書面確認後,被確認調
    整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應
    按照協議進行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則
    進行交易,基金託管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督,但不承擔交
    易對手不履行合同造成的損失。如基金託管人事後發現基金管理人沒有按照事先約定的交易
    對手或交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人,基金託管人不承擔由此造
    成的任何損失和責任。    
    (五)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人選擇存款
    銀行進行監督。    
    基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同的約定選擇存
    款銀行。    
    本基金投資銀行存款應符合如下規定:    
    1、基金管理人、基金託管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基金銀行存款業
    務賬目及核算的真實、準確。    
    2、基金託管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復核相關協議、
    賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行託管職責。    
    3、基金管理人與基金託管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作
    辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。    
    基金託管人發現基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規的規定及基金合同
    的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正。基金管理人對基
    金託管人通知的違規事項未能在10個工作日內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基
    金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在
    10個工作日內糾正或拒絕結算。    
    (六)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産凈值計算、
    基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披
    露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。    
    如果基金管理人未經基金託管人的審核擅自將不實的業績表現數據印製在宣傳推介材
    料上,則基金託管人對此不承擔任何責任,並將在發現後立即報告中國證監會。    
    (七)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資流通受限證
    券進行監督。    
    1、基金投資流通受限證券,應遵守《關於規範基金投資非公開發行證券行為的緊急通
    知》、《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規
    定。    
    2、流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、公
    開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈重
    大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限
    證
    券。                                     
    3、在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、風險控制
    制度、流動性風險控制預案等規章制度。基金管理人應當根據基金流動性的需要合理安排流
    通受限證券的投資比例,並在風險控制制度中明確具體比例,避免基金出現流動性風險。上
    述規章制度須經基金管理人董事會批准。上述規章制度經董事會通過之後,基金管理人應當
    將上述規章制度以及董事會批准上述規章制度的決議提交給基金託管人。    
    4.在投資流通受限證券之前,基金管理人應至少提前一個交易日向基金託管人提供有關
    流通受限證券的相關資訊,具體應當包括但不限于如下文件(如有):    
    擬發行數量、定價依據、監管機構的批准證明文件複印件、基金管理人與承銷商簽訂的
    銷售協議複印件、繳款通知書、基金擬認購的數量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、
    劃款時間文件等。基金管理人應保證上述資訊的真實、完整。    
    5.基金託管人在監督基金管理人投資流通受限證券的過程中,如認為因市場出現劇烈變
    化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財産造成較大風險,基金託管人有權要求基金
    管理人對該風險的消除或防範措施進行補充和整改,並做出書面説明。否則,基金託管人經
    事先書面告知基金管理人,有權拒絕執行其有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産損失
    的,基金託管人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。    
    6.基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下,並保證基金託管
    人能夠正常查詢。因基金管理人原因産生的流通受限證券登記存管問題,造成基金財産的損
    失或基金託管人無法安全保管基金財産的責任與損失,由基金管理人承擔。    
    7.如果基金管理人未按照本協議的約定向基金託管人報送相關數據或者報送了虛假的
    數據,導致基金託管人不能履行託管人職責的,基金管理人應依法承擔相應法律後果。除基
    金託管人未能依據基金合同及本協議履行職責外,因投資流通受限證券産生的損失,基金托
    管人按照本協議履行監督職責後不承擔上述損失。    
    (九)基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法律法
    規和基金合同的規定,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合
    和協助基金託管人的監督和核查。基金管理人收到通知後應在下一工作日前及時核對並以書
    面形式給基金託管人發出回函,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,説明違規原因及糾正
    期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金託管人有權隨時對通知事項
    進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾
    正的,基金託管人應報告中國證監會。基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的
    投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基
    金管理人,並報告中國證監會。    
    (十)基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和本託管協議
    對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答覆並改
    正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報
    送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。    
    (十一)基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
    知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻
    撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節
    嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。    
    三、基金管理人對基金託管人的業務監督、核查 
    (一)基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括基金託管人
    安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人
    計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和
    監督基金投資運作等行為。    
    (二)基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、未
    執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、基金
    合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正。基金託管人
    收到通知後應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金管理人發出回函,説明違規原因
    及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通
    知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包
    括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內
    答覆基金管理人並改正。    
    (三)基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
    基金託管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓
    對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴
    重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。    
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則    
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。    
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人依據合法程式作出的合法合規指
    令,基金託管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。    
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶。    
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨
    立。    
    5、基金託管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財産,
    如有特殊情況雙方可另行協商解決。    
    6、對於因為基金投資産生的應收資産,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
    期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金託管人應及時通知基金管
    理人採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基金託管人對此不承擔任何責任。    
    7、除依據法律法規和基金合同的規定外,基金託管人不得委託第三人託管基金財
    産。    
    (二)基金募集期間及募集資金的驗資    
    1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有託管資格的商業銀行開設的基金認購
    專戶。該賬戶由基金管理人開立並管理。    
    2、基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
    持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應將屬於基金財産的
    全部資金劃入基金託管人開立的基金託管資金賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券
    相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2
    名或2名以上中國註冊會計師簽字方為有效。    
    3、若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退
    款等事宜,基金託管人應提供充分協助。    
    (三)基金資金賬戶的開立和管理    
    1、基金託管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。    
    2、 基金託管人應以本基金的名義在其營業機構開設本基金的資金賬戶,並根據基金
    管理人合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人保管和使用。本
    基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,
    均需通過本基金的資金賬戶進行。    
    3、基金託管資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和
    基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
    本基金業務以外的活動。    
    4、基金託管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規的有關規定。    
    5、在符合法律法規規定的條件下,基金託管人可以通過基金託管人專用賬戶辦理基金
    資産的支付。    
    (四)基金證券賬戶的開立和管理    
    1、基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
    基金託管人與基金聯名的證券賬戶。    
    2、基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金
    管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶
    進行本基金業務以外的活動。    
    3、 基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
    戶,並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金
    管理人應予以積極協助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執
    行。    
    4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産的管理和運
    用由基金管理人負責。    
    5、在本託管協議生效日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務,涉及相關
    賬戶的開設、使用的,按有關規定開設、使用並管理;若無相關規定,則基金託管人應當比
    照並遵守上述關於賬戶開設、使用的規定。    
    (五)債券託管專戶的開設和管理    
    基金合同生效後,基金託管人根據中國人民銀行、銀行間市場登記結算機構的有關規定,
    以基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債券託管與結算賬戶,並代表基金進行銀行間
    市場債券的結算。基金管理人和基金託管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購
    主協議。    
    (六)其他賬戶的開立和管理    
    1、因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,在基金
    管理人和基金託管人商議後開立。新賬戶按有關規則使用並管理。    
    2、法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。    
    (七)基金財産投資的有關有價憑證等的保管    
    基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人負責妥善保
    管,保管憑證由基金託管人持有。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理人的
    指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,
    由此産生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制的證
    券不承擔保管責任。    
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管    
    由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
    託管人保管。除協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保
    證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。
    重大合同的保管期限為基金合同終止後15年。    
    五、基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算及復核程式    
    1、基金資産凈值    
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的凈資産值。    
    基金份額凈值是指基金資産凈值除以基金份額總數後得到的基金份額的資産凈值。基金
    份額凈值的計算,精確到0.001元,小數點後第四位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財
    産。國家另有規定的,從其規定。    
    基金管理人每工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。    
    2、復核程式    
    基金管理人每工作日對基金資産進行估值後,將基金份額凈值結果發送基金託管人,經
    基金託管人復核無誤後,由基金管理人依據基金合同和相關法律法規的規定對外公佈。但基
    金管理人根據法律法規或基金合同的規定暫停估值時除外。    
    (二)基金資産估值方法和特殊情形的處理    
    1、估值對象    
    基金所擁有的股票、股指期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資
    等資産及負債。    
    2、估值方法    
    1、證券交易所上市的有價證券的估值    
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的
    市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發
    行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交
    易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類
    似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;    
    (2)交易所上市的債券,採用估值技術確定公允價值。對在交易所市場上市交易的不
    含權債券,選取第三方估值機構提供的相應品
    種當日的估值凈價估值;對在交易所市場上市
    交易的含權債券,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價
    估值;    
    (3)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上
    市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
    下,按成本估值。    
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:    
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
    的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;    
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值
    技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;    
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的
    同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
    定確定公允價值。    
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估值技術確
    定公允價值。    
    第三方估值機構應根據以下原則確定估值品種公允價值:對於存在活躍市場的情況下,
    應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值;對於活躍市場報價未能代表計量日
    公允價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認計量日的公允價值;對於不存在市場活動
    或市場活動很少的情況下,則應採用估值技術確定其公允價值。    
    4、因持有股票而享有的配股權,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。    
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。    
    6、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
    且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。    
    7、中小企業私募債券,採用估值技術確定公允價值。在估值技術難以可靠計量公允價
    值的情況下,按成本估值。    
    8、稅收    
    對於按照中國法律法規和基金投資所在地的法律法規規定應交納的各項稅金,本基金將
    按權責發生制原則進行估值;對於因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算
    的應交稅金有差異的,基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。    
    9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。    
    10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。    
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。    
    根據有關法律法規,基金凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金的
    基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平
    等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外
    予以公佈。    
    (三)基金份額凈值錯誤的處理方式    
    (1)當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯
    誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,並採取合
    理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到或超過基金份額凈值的0.25%時,基金管理人
    應當及時通知基金託管人並報中國證監會;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.50%時,基金管
    理人應當公告、通報基金託管人並報中國證監會備案;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理
    人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理人先行賠付,基金管
    理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。    
    (2)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
    金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按以下條款進行賠
    償:    
    ①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任。與本基金有關的會計問題,如經雙方在
    平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金會計責任方的建議執行,由此給基金份
    額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。    
    ②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,而且基金託管人
    未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持有
    人損失的,應根據法律法規的規定對基金份額持有人或基金支付賠償金,就實際向基金份額
    持有人或基金支付的賠償金額,其中基金管理人承擔50%,基金託管人承擔50%。    
    ③如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
    尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對
    外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。    
    ④由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),基金託管
    人在履行正常復核程式後仍不能發現該錯誤,進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金
    份額持有人和基金財産的損失,由基金管理人負責賠付。    
    (3)基金管理人或基金託管人按估值方法的第9項進行估值時,所造成的誤差不作為
    基金資産估值錯誤處理。    
    由不可抗力原因,或由於證券交易所、登記結算公司發送的數據錯誤等原因,基金管理
    人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤而造
    成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人、
    基金託管人應積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。    
    (4)基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,以基金
    管理人計算結果為準。    
    (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業有通行做
    法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。    
    (四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形    
    (1)基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;    
    (2)因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時;    
    (3)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用
    估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商一致的,應當暫停估
    值;    
    (4)法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其他情形。    
    (五)基金會計制度    
    按國家有關部門規定的會計制度執行。    
    (六)基金賬冊的建立    
    基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人、基金託管人分別
    獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金託管人對會計處理方法存
    在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬的原因而
    影響到基金凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。    
    (七)基金財務報表與報告的編制和復核    
    1、財務報表的編制    
    基金管理人應當及時編制並對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度報表的編制,
    基金管理人應于每月終了後5工作日內完成;《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊
    發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站
    上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次;基金終止運作的,
    基金管理人不再更新基金招募説明書。季度報告應在每個季度結束之日起15個工作日內編
    制完畢並予以公告;中期報告在會計年度半年終了後兩個月內編制完畢並予以公告;年度報
    告在會計年度結束後三個月內編制完畢並予以公告。基金合同生效不足2個月的,基金管理
    人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。    
    2、報表復核    
    基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章後提供給基金託管人復核;基金託管人在
    收到後應在3日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完
    成當日,將有關報告提供給基金託管人復核,基金託管人應在收到後7個工作日內完成復核,
    並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告提供給基
    金託管人復核,基金託管人應在收到後30日內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理
    人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人應在收
    到後45日內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金託管人之間
    的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。    
    基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共
    同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致,以基
    金管理人的賬務處理為準。核對無誤後,基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋託管業
    務部門公章或者出具加蓋託管業務專用章的復核意見書,雙方各自留存一份。如果基金管理
    人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其
    編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報中國證監會備案。    
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    本基金的基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金合
    同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6
    月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容至少應包括持有
    人的名稱和持有的基金份額。    
    基金份額持有人名冊由登記機構編制,由基金管理人審核並提交基金託管人保管。基金
    託管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊,基金
    管理人應及時提供,不得拖延或拒絕提供。    
    基金管理人應及時向基金託管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
    日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效日、基金合同終止日
    等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。    
    基金管理人和基金託管人應妥善保管基金份額持有人名冊,保存期限為15年。基金托
    管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密
    義務。若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有
    關法規規定各自承擔相應的責任。    
    七、爭議解決方式 
    因本協議産生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解不能
    解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按
    照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事
    每人平均有約束力。除非仲裁裁決另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。    
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續忠實、勤勉、
    盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。    
    本協議適用中華人民共和國法律並從其解釋。    
    八、託管協議的修改與終止 
    (一)託管協議的變更程式    
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其內容不得與
    基金合同的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備案。    
    (二)基金託管協議終止的情形    
    1、基金合同終止;    
    2、基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資産;    
    3、基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理權;  
    4、發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。   
    第二十部分  對基金份額持有人的服務 
    對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、基金銷售機構提供。基金管理人承諾為
    基金份額持有人提供一系列的服務,根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加或
    變更服務項目,主要服務內容如下:   
    一、持有人交易資料的寄送服務 
    1、交易確認單  
    基金合同生效後正常開放期,每次交易結束後,投資者可在T+2個工作日後通過銷售機
    構的網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢和列印交易確認單,或在T+1個工作日後通
    過博時一線通電話、博時網站查詢交易確認情況。基金管理人不向投資者寄送交易確認單。  
    2、電子對帳單   
    每月結束後,基金管理人向所有訂閱電子郵件對帳單的投資者發送電子郵件對帳單。  
    投資者可以登錄基金管理人網站(http://www.bosera.com)自助訂閱;或發送“訂閱
    電子對帳單”郵件到客服郵箱service@bosera.com;也可直接撥打博時一線通95105568(免
    長途話費)訂閱。  
    3、由於投資者提供的電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或通訊故障、延誤等原因有可
    能造成對帳單無法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對帳單的投資者,敬請及時通
    過本基金管理人網站,或撥打博時一線通客服電話查詢、核對、變更您的預留聯繫方式。  
    二、網上理財服務 
    通過基金管理人網站,投資者可獲得如下服務:  
    1、自助開戶交易  
    投資者可登錄基金管理人網站網上交易系統,與基金管理人達成電子交易的相關協議,
    接受基金管理人有關服務條款並辦理相關手續後,即可自助開戶並進行網上交易,如基金認
    /申購、定投、轉換、贖回、贖回轉申購及分紅方式變更等。具體業務辦理情況及業務規則
    請登錄基金管理人網站查詢。  
    2、查詢服務  
    投資者可以通過基金管理人網站查詢所持有基金的基金份額、交易記錄等資訊,同時可
    以修改基金賬戶資訊等基本資料。  
    3、資訊資訊服務  
    投資者可以利用基金管理人網站獲取基金和基金管理人各類資訊,包括基金法律文件、
    基金管理人最新動態、熱點問題等。  
    4、線上客服  
    投資者可以通過基金管理人網站首頁“線上客服”功能進行線上諮詢。也可以在“您問
    我答”欄目中,直接提出有關本基金的問題和建議。  
    三、短信服務 
    基金管理人向訂制短信服務的基金份額持有人提供相應短信服務。  
    四、電子郵件服務 
    基金管理人為投資者提供電子郵件方式的業務諮詢、投訴受理、基金份額凈值等服務。  
    五、手機理財服務 
    投資者通過手機博時移動版直銷網上交易系統(http://m.bosera.com)和博時App版
    直銷網上交易系統,可以使用基金理財所需的基金交易、理財查詢、賬戶管理、資訊資訊等
    功能和服務。  
    六、資訊訂閱服務 
    投資者可以通過基金管理人網站、客服中心提交資訊訂制的申請,基金管理人將以電子
    郵件、手機短信的形式定期為投資者發送所訂制的資訊。  
    七、電話理財服務 
    投資者撥打博時一線通:95105568(免長途話費)可享有投資理財交易的一站式綜合服
    務:  
    1、自助語音服務:基金管理人自助語音系統提供7×24小時的全天候服務,投資者可
    以自助查詢賬戶餘額、交易情況、基金凈值等資訊,也可以進行直銷交易、密碼修改、傳真
    索取等操作。  
    2、電話交易服務:基金管理人直銷投資者可通過博時一線通電話交易平臺線上辦理基
    金的認購、申購、贖回、轉換、變更分紅方式、撤單等直銷交易業務,其中已開通協議支付
    賬戶的投資者還可以線上完成認/申購款項的自動劃付。  
    3、人工電話服務:投資者可以獲得業務諮詢、資訊查詢、資料修改、投訴受理、資訊
    訂制、賬戶診斷等服務。  
    4、電話留言服務:非人工服務時間或線路繁忙時,投資者可進行電話留言。  
    八、基金管理人聯繫方式 
    電子信箱:service@bosera.com 
    博時一線通客服電話:95105568(免長途話費)  
    九、如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯繫基金管
    理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。 
    第二十一部分 其他應披露的事項 
    (一)、 2021年08月31日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投資基
    金2021年中期報告》; 
    (二)、 2021年08月25日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投資基
    金基金産品資料概要更新》; 
    (三)、 2021年07月21日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投資基
    金2021年第2季度報告》; 
    (四)、 2021年07月01日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於對投資者
    在直銷網上交易申購、認購及定投基金實施費率優惠的公告》; 
    (五)、 2021年05月29日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於直銷網上
    交易開通郵儲銀行快捷開戶和支付服務及費率優惠的公告》; 
    (六)、 2021年05月26日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於與上海銀
    聯電子支付服務有限公司合作開通華夏銀行借記卡直銷網上交易和費率優惠的公告》; 
    (七)、 2021年04月28日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於暫停使用
    通聯支付提供的交通銀行、平安銀行支付通道辦理直銷網上交易部分業務的公告》; 
    (八)、 2021年04月24日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於暫停使用
    上海銀聯支付提供的興業銀行、廣發銀行支付通道辦理直銷網上交易部分業務的公告》; 
    (九)、 2021年04月22日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投資基
    金2021年第1季度報告》; 
    (十)、 2021年03月31日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投資基
    金2020年年度報告》; 
    (十一)、 2021年03月30日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於對投資
    者在直銷網上交易申購、認購及定投基金實施費率優惠的公告》; 
    (十二)、 2021年03月20日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於暫停使
    用富友支付提供的交通銀行快捷支付通道辦理直銷網上交易部分業務的公告》; 
    (十三)、 2021年03月10日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於旗下基
    金持有的長期停牌股票調整估值方法的公告-20210310》; 
    (十四)、 2021年02月24日,我公司公告了《關於博時基金管理有限公司旗下部
    分基金投資非公開發行股票的公告20210224》; 
    (十五)、 2021年02月20日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於旗下基
    金持有的長期停牌股票調整估值方法的公告-20210220》; 
    (十六)、 2021年02月06日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於高級管
    理人員變更的公告》; 
    (十七)、 2021年01月22日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投資
    基金2020年第4季度報告》; 
    (十八)、 2020年12月28日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於對投資
    者在直銷網上交易申購、認購及定投基金實施費率優惠的公告》; 
    (十九)、 2020年12月22日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於暫停使
    用通聯支付提供的上海銀行快捷支付通道辦理直銷網上交易部分業務的公告》; 
    (二十)、 2020年12月10日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於董事會
    成員變更的公告》; 
    (二十一)、 2020年11月17日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於部分
    基金在杭州銀行直銷銀行開展費率優惠活動的公告》; 
    (二十二)、 2020年11月03日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於旗下
    基金持有的債券調整估值的公告20201103》; 
    (二十三)、 2020年10月28日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投
    資基金2020年第3季度報告》; 
    (二十四)、 2020年10月19日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投
    資基金基金産品資料概要更新》; 
    (二十五)、 2020年10月16日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於高級
    管理人員變更的公告》; 
    (二十六)、 2020年10月14日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投
    資基金託管協議》、《博時工業4.0主題股票型證券投資基金基金合同》、《博時工業4.0
    主題股票型證券投資基金更新招募説明書》、《博時基金管理有限公司關於調整旗下部分基
    金投資範圍並相應修改法律文件的公告》; 
    (二十七)、 2020年10月12日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於直銷
    網上交易開通中信銀行快捷開戶和支付服務及費率優惠的公告》; 
    (二十八)、 2020年09月30日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投
    資基金更新招募説明書》; 
    (二十九)、 2020年09月25日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於對投
    資者在直銷網上交易申購、認購及定投基金實施費率優惠的公告》; 
    (三十)、 2020年09月01日,我公司公告了《博時基金管理有限公司關於旗下基
    金持有的債券調整估值的公告20200901》; 
    (三十一)、 2020年08月31日,我公司公告了《博時工業4.0主題股票型證券投
    資基金2020年中期報告》。   
    第二十二部分  招募説明書存放及查閱方式 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信
    息置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製;投資人在支付工本費後,可在合理時間內取得
    上述文件複製件或複印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人保證
    文本的內容與所公告的內容完全一致。    
    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站查閱和下載招募説明書。   
    第二十三部分  備查文件 
    以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。   
    (一)中國證監會准予博時工業4.0主題股票型證券投資基金募集的文件  
    (二)《博時工業4.0主題股票型證券投資基金基金合同》  
    (三)《博時工業4.0主題股票型證券投資基金託管協議》  
    (四)基金管理人業務資格批件、營業執照  
    (五)基金託管人業務資格批件、營業執照  
    (六)關於申請募集註冊博時工業4.0主題股票型證券投資基金之法律意見書  
    (七)中國證監會要求的其他文件  
    查閱方式:投資者可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買複印件。  
    博時基金管理有限公司 
    2022年07月01日 
    
    

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