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廣發消費領先混合型證券投資基金更新的招募説明書
 
  
    廣發消費領先混合型證券投資基金更新的
    招募説明書 
    基金管理人:廣發基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    時間:二〇二二年十一月 
    【重要提示】 
    本基金于2021年5月27日經中國證監會證監許可[2021]1831號文准予募集註冊。 
    本基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。 
    本招募説明書經中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本
    基金的投資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募説明書。 
    基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投資
    本基金前,需充分了解本基金的産品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政
    治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非係
    統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金産生的流動性風險,基金管理人在基金管理實
    施過程中産生的基金管理風險,本基金的特定風險等。 
    本基金《基金合同》生效後,連續五十個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
    者基金資産凈值低於5000萬元人民幣的情形,基金合同將自動終止。 
    投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募説明書》、《基金合同》、《基金産
    品資料概要》。 
    本基金將投資內地與香港股票市場交易互聯互通機制試點允許買賣的規定範圍內的香港
    聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”),但會根據市場環境的變化以及投資
    策略的需要進行調整,選擇將部分基金資産投資于港股通標的股票或選擇不將基金資産投資
    于港股通標的股票,因此本基金存在不對港股進行投資的可能。 
    本基金資産投資于港股,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交
    易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0 回轉
    交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風
    險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險
    (在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定
    的流動性風險)等。 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
    風險外,本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險,詳見招募説明書“風險揭示”部分。 
    本次更新的招募説明書主要對本基金基金經理、基金管理人和基金託管人的相關資訊進
    行修訂,更新內容截止日為2022年11月4日。除非另有説明,本招募説明書(更新)其他所
    載內容截止日為2022年5月20日,有關財務數據和凈值表現截止日為2022年3月31日(本
    報告中財務數據未經審計)。  
    目錄 
    第一部分 緒言 ......................................................... 1 
    第二部分 釋義 ......................................................... 2 
    第三部分 基金管理人 ................................................... 7 
    第四部分 基金託管人 .................................................. 14 
    第五部分 相關服務機構 ................................................ 19 
    第六部分 基金的募集 .................................................. 22 
    第七部分 基金合同的生效.............................................. 23 
    第八部分 基金份額的申購、贖回與轉換 ................................. 24 
    第九部分 基金的投資 .................................................. 35 
    第十部分 基金的業績 .................................................. 48 
    第十一部分 基金的財産 .................................................. 51 
    第十二部分 基金資産的估值.............................................. 52 
    第十三部分 基金的收益與分配............................................ 58 
    第十四部分 基金費用與稅收.............................................. 60 
    第十五部分 基金的會計與審計............................................ 63 
    第十六部分 側袋機制 .................................................... 64 
    第十七部分 基金的資訊披露.............................................. 66 
    第十八部分 風險揭示 .................................................... 73 
    第十九部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ....................... 80 
    第二十部分 基金合同的內容摘要 ......................................... 82 
    第二十一部分 基金託管協議的內容摘要 .................................. 98 
    第二十二部分 對基金份額持有人的服務 ................................. 116 
    第二十三部分 其他應披露事項 ......................................... 118 
    第二十四部分 招募説明書存放及查閱方式 ............................... 120 
    第二十五部分 備查文件 ............................................... 121 
    第一部分  緒言 
    《廣發消費領先混合型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“招募説明書”或“本招募
    説明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券
    投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構監督
    管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下
    簡稱“《資訊披露辦法》”)以及《廣發消費領先混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基
    金合同”)編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其真
    實性、準確性、完整性承擔法律責任。 
    廣發消費領先混合型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據本招募説明
    書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明
    書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中
    國證監會”)註冊。基金合同是約定《基金合同》當事人之間權利、義務的法律文件。基金投
    資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基
    金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有
    關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱
    基金合同。 
    第二部分  釋義 
    在本招募説明書中,除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義: 
    1、招募説明書:指《廣發消費領先混合型證券投資基金招募説明書》及其更新 
    2、基金或本基金:指廣發消費領先混合型證券投資基金 
    3、基金管理人:指廣發基金管理有限公司 
    4、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司   
    5、基金合同或本基金合同:指《廣發消費領先混合型證券投資基金基金合同》及對本基
    金合同的任何有效修訂和補充 
    6、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《廣發消費領先混合型證券投
    資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    7、基金産品資料概要:指《廣發消費領先混合型證券投資基金基金産品資料概要》及其
    更新 
    8、基金份額發售公告:指《廣發消費領先混合型證券投資基金基金份額發售公告》 
    9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議
    通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自
    2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十
    四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決
    定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募
    集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施,並經
    2020年3月20日中國證監會《關於修改部分證券期貨規章的決定》修正的《公開募集證券
    投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集
    證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施
    的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    15、《滬港通業務實施辦法》:指上海證券交易所2014 年9 月26 日頒布並實施的《上
    海證券交易所滬港通業務實施辦法》及上海證券交易所對其不時做出的修訂 
    16、《深港通業務實施辦法》:指深圳證券交易所2016 年9 月30 日頒布並實施的《深
    圳證券交易所深港通業務實施辦法》及深圳證券交易所對其不時做出的修訂 
    17、《互聯互通指引》:指中國證監會2016 年10 月11 日頒布並實施的《證券基金經營
    機構參與內地與香港股票市場交易互聯互通指引》 
    18、內地與香港股票市場交易互聯互通機制:指上海證券交易所、深圳證券交易所分別
    和香港聯合交易所有限公司(以下簡稱香港聯合交易所)建立技術連接,使內地和香港投資
    者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規定範圍內的對方交易所上市的股票。內地與香港股
    票市場互聯互通機制包括滬港股票市場交易互聯互通機制(以下簡稱滬港通)和深港股票市
    場交易互聯互通機制(以下簡稱深港通) 
    19、港股通:指內地投資者委託內地證券公司,經由境內證券交易所設立的證券交易服
    務公司,向香港聯合交易所進行申報,買賣規定範圍內的香港聯合交易所上市的股票 
    20、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    21、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會 
    22、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
    體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    23、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    24、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
    存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 
    25、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
    關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    26、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試
    點辦法》及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人 
    27、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格
    境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    28、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    29、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
    份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務 
    30、銷售機構:指廣發基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
    他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業
    務的機構 
    31、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
    賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建
    立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    32、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為廣發基金管理有限公司或接
    受廣發基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    33、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
    份額餘額及其變動情況的賬戶 
    34、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
    申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    35、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
    人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期 
    36、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完畢,
    清算結果報中國證監會備案確認後予以公告的日期 
    37、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
    個月 
    38、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    39、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    40、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 
    41、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    42、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日(若該工作日為
    非港股通交易日,則本基金可以不開放基金份額申購、贖回或其他業務) 
    43、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    44、《業務規則》:指《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金管理人
    所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守 
    45、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為 
    46、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金
    份額的行為 
    47、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額
    兌換為現金的行為 
    48、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
    件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
    金基金份額的行為 
    49、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
    銷售機構的操作 
    50、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
    金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
    理基金申購申請的一種投資方式 
    51、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換
    轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超
    過上一開放日基金總份額的10% 
    52、元:指人民幣元 
    53、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
    已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    54、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
    他資産的價值總和 
    55、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    56、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    57、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份
    額凈值的過程 
    58、基金份額類別:本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者認購、申
    購基金份額時收取認購、申購費用而不計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資者認
    購、申購基金份額時不收取認購、申購費用而是從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱
    為C類基金份額 
    59、規定媒介:指中國證監會規定的用以進行資訊披露的全國性報刊及規定的網際網路網
    站(包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    60、擺動定價機制:指當本基金各類份額遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值
    的方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對
    存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害並得到公平對待 
    61、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
    予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議
    約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産支援
    證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    62、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
    置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於流動性風險管理工
    具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶 
    63、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存
    在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在重大
    不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確定性的資産 
    64、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    第三部分  基金管理人 
    一、概況 
    1、名稱:廣發基金管理有限公司 
    2、住所:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 
    3、辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓 
    4、法定代表人:孫樹明  
    5、設立時間:2003年8月5日  
    6、電話:020-83936666 
    全國統一客服熱線:95105828 
    7、聯繫人:程才良 
    8、註冊資本:14,097.8萬元人民幣  
    9、股權結構: 
    股東名稱  出資比例  
    廣發證券股份有限公司  54.533%  
    烽火通信科技股份有限公司  14.187%  
    深圳市前海香江金融控股集團有限公司  14.187%  
    廣州科技金融創新投資控股有限公司  7.093%  
    嘉裕元(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  3.87%  
    嘉裕祥(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  2.23%  
    嘉裕禾(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  1.55%  
    嘉裕泓(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  1.19%  
    嘉裕富(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  1.16%  
    總  計  100%  
    二、主要人員情況 
    1、董事會成員 
    孫樹明先生:董事長,博士,高級經濟師。曾任中國財政部條法司副處長、處長,河北涿
    州市人民政府副市長(挂職),中國經濟開發信託投資公司總經理辦公室主任、總經理助理,中
    共中央金融工作委員會監事會工作部副部長,中國銀河證券有限公司監事會監事,中國證監會
    會計部副主任、主任,廣發證券股份有限公司執行董事、董事長、總經理。 
    孫曉燕女士:董事,碩士,現任廣發證券股份有限公司執行董事、副總經理、財務總監,
    兼任證通股份有限公司監事。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司
    財務部經理、財務部副總經理、廣發證券股份有限公司投資自營部副總經理,廣發基金管理有限
    公司財務總監、副總經理,廣發證券股份有限公司財務部總經理,證通股份有限公司監事會主席。 
    王凡先生:董事,博士,現任廣發基金管理有限公司總經理,兼任廣發國際資産管理有限
    公司董事會主席。曾在財政部、全國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,曾
    任廣發基金管理有限公司副總經理。 
    曾軍先生:董事,碩士,正高級工程師,現任烽火通信科技股份有限公司董事長,兼任烽
    火超微資訊科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學研究院研究員,烽火通信科技股份有限公
    司經理、哈爾濱辦事處主任、國內市場總部副總經理、客戶服務中心總經理,武漢烽火技術服
    務有限公司總經理,烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。 
    劉根森先生:董事,學士,現任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事,兼任香江集
    團有限公司副總裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本創業投資有限公司董事。曾
    任德意志銀行香港分行分析員,深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長,深圳市龍崗中
    銀富登村鎮銀行董事。 
    匡麗軍女士:董事,碩士,現任廣州科技金融創新投資控股有限公司董事、總經理,兼任
    廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長,廣東植物龍生物技術股份有限公司副董事長,廣州雲
    客數字技術有限公司董事,廣東微量元素生物科技有限公司董事,藍鴿集團有限公司董事、廣
    州萬孚生物技術股份有限公司監事、廣州瑞立科密汽車電子股份有限公司監事。曾任廣州科技
    開發總公司總經理辦公室科員,廣州科技房地産開發公司人事部(辦公室)部長,廣州市科達
    實業發展公司辦公室主任、副總經理、總經理,廣州科技風險投資有限公司辦公室主任、董事
    會秘書、副總經理。 
    羅海平先生:獨立董事,博士,教授、高級經濟師,現任北京平智雲科技股份有限公司(籌)
    董事長,兼任中國人民大學兼職教授。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經理,長江保險經紀
    公司總經理,中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經理,中國人民保險公
    司漢口分公司黨委書記、總經理,太平保險有限公司市場部總經理,中國太平保險有限公司湖
    北分公司黨委書記、總經理,中國太平保險有限公司助理總經理、副總經理兼董事會秘書,陽
    光財産保險股份有限公司總裁、陽光保險集團執行委員會委員,中華聯合財産保險股份有限公
    司總經理、董事長、黨委書記,中華聯合保險集團股份有限公司常務副總經理、首席風險官。 
    董茂雲先生:獨立董事,博士,教授,現任寧波大學法學院教授,兼任復旦大學兼
    職教授,
    浙江合創律師事務所兼職律師,無錫鑫宏業線纜科技股份有限公司獨立董事,江蘇恒順醋業股
    份有限公司董事(外部董事)。曾任復旦大學法學院副教授、法律系副主任、法學院副院長,法
    學院教授。 
    姚海鑫先生:獨立董事,博士,教授,現任遼寧大學新華國際商學院教授、遼寧大學學術
    委員會委員,兼任東軟醫療股份有限公司獨立董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商
    管理碩士(MBA)教育中心副主任、遼寧大學發展規劃處處長、財務處處長等。 
    2、監事會成員 
    符兵先生:監事會主席,碩士,中級經濟師。曾任廣東物資集團公司計劃處副科長,廣東
    發展銀行廣州分行世貿支行行長、總行資金部處長,廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經
    理、廣州分公司總經理、市場拓展部總經理、行銷服務部總經理、行銷總監、市場總監。 
    吳曉輝先生:職工監事,碩士,工程師,現任廣發基金管理有限公司資訊技術部總經理。
    曾任廣發證券股份有限公司資訊技術部副經理、經理,廣發基金管理有限公司運營保障部副總
    經理。 
    孔偉英女士:職工監事,學士,經濟師。現任廣發基金管理有限公司人力資源部總經理。
    曾任職于廣發證券股份有限公司。  
    張成柱先生:職工監事,學士,現任廣發基金管理有限公司中央交易部交易員。曾任廣州
    新太科技股份有限公司工程師,廣發證券股份有限公司工程師,廣發基金管理有限公司資訊技
    術部工程師。 
    劉敏女士:職工監事,碩士,現任廣發基金管理有限公司行銷管理部副總經理。曾任廣發
    基金管理有限公司市場拓展部總經理助理,行銷服務部總經理助理,産品行銷管理部總經理助
    理。 
    3、總經理及其他高級管理人員 
    王凡先生:總經理,博士,兼任廣發國際資産管理有限公司董事會主席。曾在財政部、全
    國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,曾任廣發基金管理有限公司副總經理。 
    朱平先生:副總經理,碩士,經濟師,兼任廣發基金管理有限公司量化投資部總經理。曾
    任上海榮臣集團市場部經理,廣發證券有限責任公司投資銀行部華南業務部副總經理,基金科
    匯基金經理,易方達基金管理有限公司投資部研究負責人,廣發基金管理有限公司總經理助理。 
    魏恒江先生:副總經理,碩士,高級工程師。曾在水利部、廣發證券股份有限公司工作,
    歷任廣發基金管理有限公司上海分公司總經理、綜合管理部總經理、總經理助理。 
    張敬晗女士:副總經理,碩士,兼任廣發國際資産管理有限公司董事。曾任中國農業科學
    院助理研究員,中國證監會培訓中心、監察局科員,基金監管部副處長及處長,私募基金監管
    部處長。 
    張芊女士:副總經理,碩士,兼任廣發基金管理有限公司固定收益投資總監、固定收益管
    理總部總經理、基金經理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資産管理公司、工
    銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司固定收益
    部總經理。 
    程才良先生:督察長,博士,副教授。曾在遼河石油勘探局研究院、重慶商學院、廣東民
    族學院、廣東證監局、廈門證監局、珠海金融投資控股集團有限公司工作。 
    傅友興先生:副總經理,碩士,兼任廣發基金管理有限公司聯席投資總監、價值投資部總
    經理、基金經理。曾在原天同基金管理有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司研究員、機
    構理財部副總經理、規劃發展部總經理、研究發展部總經理、權益投資一部副總經理。 
    劉格菘先生:副總經理,博士,兼任廣發基金管理有限公司聯席投資總監、成長投資部總
    經理、基金經理。曾在中國人民銀行、中郵創業基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
    作,歷任廣發基金管理有限公司權益投資一部副總經理、北京權益投資部總經理。 
    竇剛先生:首席資訊官,碩士,工程師。曾在廣發證券股份有限公司工作,歷任廣發基金
    管理有限公司中央交易部總經理、運營總監、公司總經理助理。 
    4、基金經理 
    觀富欽先生,管理學碩士,持有中國證券投資基金業從業證書。曾任廣州證券股份有限公
    司研究所分析師,中投證券有限責任公司研究總部分析師,廣發基金管理有限公司研究發展部
    研究員、研究發展部總經理助理、廣發穩健回報混合型證券投資基金基金經理助理(自2020年
    10月21日至2021年6月4日)、廣發電子資訊傳媒産業精選股票型發起式證券投資基金基金
    經理(自2018年2月13日至2022年8月5日)。現任廣發穩健增長開放式證券投資基金基金經
    理助理(自2020年6月2日起任職)、廣發價值優勢混合型證券投資基金基金經理(自2021年6
    月4日起任職)、廣發穩健回報混合型證券投資基金基金經理(自2021年6月4日起任職)、廣
    發優質生活混合型證券投資基金基金經理(自2022年11月4日起任職)、廣發睿選三年持有期
    混合型證券投資基金基金經理(自2022年11月4日起任職)、廣發消費領先混合型證券投資基
    金基金經理(自2022年11月4日起任職)、廣發睿盛混合型證券投資基金基金經理(自2022年
    11月4日起任職)。 
    歷任基金經理:苗宇,任職時間為2021年8月24日至2022年11月4日。 
    5、本基金投資採取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下: 
    基金管理人權益公募投資決策委員會由副總經理傅友興先生、副總經理劉格菘先生、總
    經理助理陳少平女士和策略投資部總經理李巍先生等成員組成,傅友興先生、劉格菘先生擔
    任權益公募投資決策委員會聯席主席。 
    基金管理人固定收益投資決策委員會由副總經理張芊女士、固定收益投資總監溫秀娟女
    士、混合資産投資部總經理曾剛先生、債券投資部總經理姚秋先生、債券投資部副總經理代
    宇女士、混合資産投資部副總經理張雪女士、宏觀策略部總經理武幼輝先生、金融工程與風
    險管理部總經理高詹清先生等成員組成,張芊女士擔任固定收益投資決策委員會主席。 
    基金管理人境外投資決策委員會由副總經理傅友興先生、副總經理劉格菘先生、總經理
    助理陳少平女士、策略投資部總經理李巍先生和國際業務部總經理李耀柱先生成員組成,傅
    友興先生、劉格菘先生擔任境外投資決策委員會聯席主席。 
    6、上述人員之間不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人的職責 
    1、依法募集資金,辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金
    份額的發售、申購、贖回和登記事宜;  
    2、辦理基金備案手續; 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;  
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;  
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告;  
    7、計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格;  
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;  
    9、召集基金份額持有人大會;  
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;  
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;  
    12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。 
    四、基金管理人承諾 
    1、基金管理人承諾: 
    (1)嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定,並建立健全內部控制制度,採取有
    效措施,防止違反《基金法》及其他法律法規行為的發生; 
    (2)根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資産的
    投資。 
    2、基金管理人嚴格按照法律、法規、規章的規定,基金資産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;  
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産;  
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;  
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;  
    (5)法律法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、基金經理承諾: 
    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
    利益; 
    (2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益; 
    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、
    基金投資計劃等資訊; 
    (4)不協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    五、基金管理人的內部控制制度 
    基金管理人的內部風險控制制度包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等。內
    部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,對各項基本管理制度的總攬和指導。
    內部控制大綱明確了內部控制目標和原則、內部控制組織體系、內部控制制度體系、內部控制
    環境、內部控制措施等。基本管理制度包括風險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估
    考核制度、集中交易制度、基金會計制度、資訊披露制度、資訊系統管理制度、員工保密制度、
    危機處理制度、監察稽核制度等。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要
    職責、崗位設置、工作要求、業務流程等的具體説明。 
    根據基金管理業務的特點,公司設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四道內控防線: 
    1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的崗位職責,各
    業務均制定詳盡的操作流程,各崗位人員上崗前必須聲明已知悉並承諾遵守,在授權範圍內承
    擔各自職責。 
    2、建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部門、相關崗位
    之間建立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,後續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督
    的責任。 
    3、建立以合規風控部門對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三道
    監控防線。合規風控部門屬於內核部門,直接接受總經理的領導,獨立於其他部門和業務活動,
    對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查和監督。 
    4、建立以合規審核委員會及督察長為核心,對公司所有經營管理行為進行監督的第四道監
    控防線。 
    第四部分  基金託管人 
    一、基金託管人基本情況  
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    二、主要人員情況 
    截至2022年6月,中國工商銀行資産託管部共有員工213人,平均年齡34歲,95%以上
    員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。 
    三、基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以來,
    秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範的管
    理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外廣大投資
    者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象
    和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基金、信託
    資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資産、QDII資産、股
    權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計劃、商業銀行信貸資産
    證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的託管産品體系,
    同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管服
    務。截至2022年6月,中國工商銀行共託管證券投資基金1314隻。自2003年以來,本行連
    續二十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內
    地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的82項最佳託管銀行大獎;是獲
    得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 
    四、基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産託管行業的
    優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做法
    是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項託管業務
    的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務
    項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十五次順利通過評估組織內部控制
    和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表明獨
    立第三方對我行託管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中
    國工商銀行託管服務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水準。目
    前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規範
    運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內控體系;
    防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的權益;保障資産託管業務安
    全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控
    合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業務處室共同組成。總行
    稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資
    産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總
    經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業務處室
    在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,並貫穿于托
    管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和監督制約;
    監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優先”
    的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。 
    (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資産和其他委
    托資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,並
    保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必須
    相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職責、
    科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度,並採取了良好
    的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網路
    獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略的制定者和
    管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産託管部在實現內部控
    制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、
    “監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,增
    強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業務與職
    業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務行銷活動、處
    理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,定
    期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定並
    實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路的
    冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於數據、應用、
    操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更加接近實戰,
    資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從
    演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直接
    領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産託管業務健康、穩定地
    發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工的
    共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管部實施全員風險管理,
    將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內的風險負
    責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制
    衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防範和
    控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資産託管部已經
    建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、資訊披
    露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機
    制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資産託管業
    務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規範運作,一直將建立
    一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的快
    速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的
    位置,視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    五、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管人對基金的投資
    範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資
    産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分
    配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對
    基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之後六個月開始。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金託管協議或有關基金法律法
    規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及時
    核對,並以書面形式對基金託管人發出回函確認。在限期內,基金託管人有權隨時對通知事
    項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內
    糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
    理人限期糾正。 
    第五部分  相關服務機構 
    一、 基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    (1)電子交易平臺  
    客服電話:95105828 或 020-83936999  
    客服傳真:020-34281105  
    投資者可以通過本公司網站或移動客戶端,辦理本基金的開戶、申購等業務,具體交易
    細則請參閱本公司網站公告。 
    (2)廣發基金管理有限公司直銷中心業務聯繫方式(僅限機構客戶) 
    直銷中心電話:020-89899073  
    直銷中心傳真:020-89899069/89899070/89899126  
    直銷中心郵箱:gfzxzx@gffunds.com.cn 
    (3)廣州分公司 
    地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔10樓 
    電話:020-83936999 
    傳真:020-89899131 
    (4)北京分公司 
    地址:北京市西城區金融大街9號樓11層1101單元 
    (電梯樓層12層1201單元) 
    電話:010-68083113 
    傳真:010-68083078 
    (5)上海分公司 
    地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴東路166號905-10室 
    電話:021-68885310 
    傳真:021-68885200 
    (6)投資人也可通過本公司客戶服務電話(95105828 或020-83936999)進行本基金銷
    售相關事宜的查詢和投訴等。 
    2、其他銷售機構 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,增減或變更基金銷售機構,並在基金管理人網
    站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金業務請遵循各銷售機構業務規則
    與操作流程。 
    二、 註冊登記人 
    名稱:廣發基金管理有限公司 
    住所:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 
    法定代表人:孫樹明 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓 
    電話:020-89188970 
    傳真:020-89899175 
    聯繫人:李爾華 
    三、 出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:廣東廣信君達律師事務所  
    住所:廣東省廣州市天河區珠江新城珠江東路 6 號廣州周大福金融中心(廣州東塔)29 
    層、10 層 
    負責人:王曉華 
    電話:020-37181333  
    傳真:020-37181388  
    經辦律師:劉智、楊琳 
    聯繫人:王曉華 
    四、 審計基金資産的會計師事務所 
    名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合夥) 
    辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室 
    法人代表:毛鞍寧 
    聯繫人:趙雅 
    電話:020-28812888 
    傳真:020-28812618 
    經辦註冊會計師:趙雅、馬婧 
    第六部分  基金的募集 
    基金管理人按照《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投
    資基金銷售機構監督管理辦法》、基金合同及其他有關規定募集本基金,並於2021年5月27
    日經中國證監會證監許可[2021]1831號文准予募集註冊。 
    本基金為契約型開放式,基金存續期為不定期。  
    本基金自2021年8月9日至2021年8月20日止進行發售。本基金募集對象為符合法律
    法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民
    幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 
    本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。 
    第七部分  基金合同的生效 
    一、 基金合同生效的説明 
    本基金基金合同已于2021年8月24日生效,自該日起,本基金管理人正式開始管理本
    基金。 
    二、 基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額 
    《基金合同》生效後,連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金
    資産凈值低於5000萬元人民幣情形的,基金管理人應在定期報告中予以披露;連續五十個工
    作日出現前述情形的,基金管理人應當終止基金合同,並按照基金合同的約定程式進行清算,
    不需要召開基金份額持有人大會進行表決。 
    法律法規或中國證監會另有規定時,
    從其規定。 
    第八部分  基金份額的申購、贖回與轉換 
    一、 申購與贖回的場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募説明
    書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在基金管理人網
    站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他
    方式辦理基金份額的申購與贖回。本基金的銷售機構包括: 
    1、本公司直銷機構; 
    2、代銷機構:經本公司委託,具有銷售本基金資格的商業銀行或其他機構的營業網點。 
    二、 申購與贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,本基金的開放日為上海證券交易所、深圳
    證券交易所的正常交易日,若該工作日為非港股通交易日,則本基金可以不開放申購與贖回。
    基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除
    外。開放日的具體辦理時間在招募説明書或相關公告中載明。 
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
    基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《資訊
    披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申
    購開始公告中規定。 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖
    回開始公告中規定。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
    換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
    受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。 
    三、 申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準進
    行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回; 
    5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合法
    權益不受損害並得到公平對待。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
    則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    四、 申購與贖回的數額限制 
    1、通過代銷機構或基金管理人網上交易系統每個基金賬戶首次最低申購金額為1元(含
    申購費)人民幣;投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構網點公告。 
    2、基金份額持有人在各代銷機構的最低贖回、轉換轉出及最低持有份額為1份基金份額,
    基金份額持有人當日持有份額減少導致在銷售機構同一交易賬戶保留的基金份額不足1份基
    金份額時,註冊登記機構有權將全部剩餘份額自動贖回。各基金代理銷售機構有不同規定的,
    投資者在該銷售機構辦理上述業務時,需同時遵循銷售機構的相關業務規定。 
    3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應
    當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金
    申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基於投資運作與風險控
    制的需要,可採取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。 
    4、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定的數量或比
    例限制。基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。  
    五、 申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
    的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購申請成立;
    本基金登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;本基金登記機構確認贖回時,贖回生效。投
    資人贖回申請生效後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生鉅額贖回
    時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日
    (T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的
    有效申請,投資人可在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查
    詢申請的確認情況。銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定生效,而僅代表銷
    售機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對於申請的確認情
    況,投資者應及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務,致使其相關權益受損的,
    基金管理人、基金託管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利後果。若申購不生效,
    則申購款項退還給投資人。 
    六、 申購費率、贖回費率 
    1、申購費率 
    (1)本基金A類基金份額在申購時收取申購費用,C類基金份額不收取申購費用。 
    本基金A類基金份額的申購費率隨申購金額的增加而遞減。投資者在一天之內如果有多筆
    申購,適用費率按單筆分別計算。 
    本基金對通過本公司直銷中心申購A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投
    資者實施差別的申購費率。 
    特定投資者指全國社會保障基金、依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金
    計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金(包括企業年金單一計劃以
    及集合計劃),以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現可以投資基金的住房公積
    金、享受稅收優惠的個人養老賬戶、經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管
    理人可將其納入特定投資者範圍。 
    具體費率如下: 
    申購金額(M)  特定投資者申購費率  
    M<100萬元  0.15%  
    100萬元點M<300萬元  0.09%  
    300萬元點M<500萬元  0.03%  
    M點500萬元  每筆100元  
    申購金額(M)  其他普通投資者申購費率  
    M<100萬元  1.50%  
    100萬元點M<300萬元  0.90%  
    300萬元點M<500萬元  0.30%  
    M點500萬元  每筆1000元  
    (2)本基金的申購費用由基金申購人承擔,不列入基金財産,主要用於本基金的市場推
    廣、銷售、註冊登記等各項費用。 
    2、贖回費率 
    本基金A類、C類基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金
    份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減,具體費
    率如下: 
    份額類別  持有期限(N為日曆日)  贖回費率  
    A類份額  N<7日  1.50%  
    7日點N<30日  0.75%  
    30日點N<180日  0.50%  
    180日點N<365日  0.30%  
    N點365日  0  
    C類份額  N<7日  1.50%  
    7日點N<30日  0.50%  
    N點30日  0  
    基金份額對持有期限少於30日的投資人收取的贖回費全額計入基金財産;對持有期限長
    于30日但少於3個月的投資人收取的贖回費的75%計入基金財産;對持有期限長于3個月但
    少於6個月的投資人收取的贖回費的50%計入基金財産;對持續持有期長于6個月的投資人
    收取的贖回費的25%計入基金財産。未計入基金財産的部分用於支付登記費和其他必要的手
    續費。 
    3、基金管理人可以在履行相關手續後,在基金合同約定的範圍內調整申購、贖回費率或
    調整收費方式,基金管理人依照有關規定於新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦
    法》有關規定在規定媒介上公告。 
    4、對特定交易方式(如網上交易等),在不違背法律法規規定的情況下,基金管理人可
    以適當調低基金申購費率和基金贖回費率。 
    5、在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人可以在不違背法律
    法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金促銷計劃,針對基金投資者定期和
    不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以按中國證監會要求履行
    必要手續後,對基金投資者適當調低基金申購費率、贖回費率和轉換費率。 
    6、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確保基
    金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規
    定。 
    七、 申購份額與贖回金額的計算方式 
    1、本基金申購份額的計算: 
    (1)若投資者選擇申購A類基金份額,則申購份額的計算公式為: 
    凈申購金額 =申購金額/(1+申購費率) 
    或,凈申購金額=申購金額-固定申購費金額 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    或,申購費用=固定申購費金額 
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值 
    (2)若投資人選擇申購C類基金份額,則申購份額的計算公式為:  
    申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值 
    例1:某普通投資者投資50,000元申購本基金的A類基金份額,對應費率為1.50%,假
    設申購當日A類基金份額凈值為1.0160元,則其可得到的申購份額為: 
    凈申購金額=50,000/(1+1.50%)=49,261.08元 
    申購費用=50,000-49,261.08=738.92元 
    申購份額=49,261.08/1.0160=48,485.31份 
    即:普通投資者投資50,000元申購本基金的A類基金份額,對應費率為1.50%,假設申
    購當日A類基金份額凈值為1.0160元,則可得到48,485.31份基金份額。 
    例2:某投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額
    凈值為1.0500元,則可得到的申購份額為:  
    申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份 
    即:投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值
    為1.0500元,可得到9,523.81份基金份額。 
    2、本基金贖回金額的計算: 
    採用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算,計算公式: 
    贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用 
    例1:某投資者贖回10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,對應贖回費率為0.50%,
    假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元 
    贖回費用=121,300.00×0.50%=606.50元 
    凈贖回金額=121,300.00-606.50=120,693.50元 
    即:投資者贖回本基金10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,假設贖回當日A類
    基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的凈贖回金額為120,693.50元。 
    例2:某投資者贖回10萬份C類基金份額,份額持有期限為100天,假設贖回當日C類
    基金份額凈值是1.2125元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回金額=100,000×1.2125=121,250.00元 
    即:投資者贖回10萬份C類基金份額,份額持有期限為100天,假設贖回當日C類基金
    份額凈值是1.2125元,則其可得到的贖回金額為121,250.00元。 
    3、本基金基金份額凈值的計算: 
    由於基金費用的不同,本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
    本基金基金份額凈值的計算公式為: 
    T 日某類基金份額凈值=T 日該類基金份額的基金資産凈值/T 日該類別基金份額的余
    額數量。 
    本基金份額凈值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由此産生的
    收益或損失由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內披露。
    遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或披露。 
    4、申購份額、餘額的處理方式: 
    申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算
    結果均按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    5、贖回金額的處理方式: 
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值並扣除相應的費用,贖回
    金額單位為元。上述計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收益或
    損失由基金財産承擔。  
    八、 申購與贖回的註冊登記 
    1、投資者T日申購基金成功後,正常情況下,基金註冊登記機構在T+1日為投資者增
    加權益並辦理註冊登記手續。 
    2、投資者T日贖回基金成功後,正常情況下,基金註冊登記機構在T+1日為投資者扣
    除權益並辦理相應的註冊登記手續。 
    九、 拒絕或暫停申購的情形及處理 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申購
    申請。 
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績
    産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值
    技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當暫
    停接受基金申購申請。 
    7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達
    到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形。 
    8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接受投
    資者的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投
    資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基
    金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    十、 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回
    申請或延緩支付贖回款項。 
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。 
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值
    技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當延
    緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時,
    基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫
    時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,
    未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份
    額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消
    除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。 
    十一、 鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出
    申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一
    開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或
    部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程
    序執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支付
    投資人的全部贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理
    人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回申請延
    期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當
    日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
    贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消
    贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一
    並處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全
    部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖
    回處理。 
    (3)若本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
    額20%的,基金管理人可以對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦
    理(基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷)。對該單個基金
    份額持有人未超過上一開放日基金總份額20%的贖回申請與其他賬戶贖回申請,應當按照其
    申請贖回份額佔當日申請贖回總份額的比例,確定該單個賬戶當日辦理的贖回份額;投資者
    未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外,延遲至下
    一個開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規定轉入下一個開放日的贖回
    不享有贖回優先權,並以此類推,直到全部贖回為止。 
    (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,
    可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個
    工作日,並應當在規定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書規
    定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,並在2日內在規定
    媒介上刊登公告。 
    十二、 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應當在規定期限內在規定媒介上刊登暫
    停公告。 
    2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《資訊披露辦法》的有關規定,最
    遲于重新開放日在規定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停
    公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的公告。 
    十三、 基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
    管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
    屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。
    本基金A類基金份額和C類基金份額之間暫不允許進行相互轉換。 
    十四、 基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監
    會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金份額的過戶登記。
    基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據基金管理人公
    告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 
    十五、 基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産生的非
    交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
    受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
    份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
    指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
    人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件
    的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十六、 基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可
    以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十七、 定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
    資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管
    理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    十八、 基金的凍結、解凍與質押 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
    可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍結部分産生的權益
    一併凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配。法律法規或監管機構另有規定的除外。 
    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人
    將制定和實施相應的業務規則。 
    第九部分  基金的投資 
    一、 投資目標 
    本基金通過對公司及行業所處的基本面進行深入分析和把握,在有效控制組合風險並保
    持良好流動性的前提下,精選優勢行業及個股,追求基金資産的長期穩健增值。 
    二、 投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
    創業板及其他依法發行、上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國內依法發
    行和上市交易的國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分
    離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券(包括超短期融資券)以及
    法律法規或中國證監會允許投資的其他債券類金融工具)、資産支援證券、債券回購、同業存
    單、銀行存款、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
    具(但須符合中國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    本基金為混合型基金,基金的投資組合比例為:股票資産佔基金資産的比例為60%-95%,
    其中,投資于消費領先主題相關證券資産的比例不低於非現金基金資産的80%,投資于港股
    通標的股票不超過股票資産的50%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需
    繳納的交易保證金後,應當保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值
    的5%,其中現金不得包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。 
    如未來法律法規或監管機構對投資比例要求有變更的,基金管理人在履行適當程式後,
    可以做出相應調整。 
    三、 投資策略 
    (一)資産配置策略 
    本基金為偏股混
    合型基金,其股票投資比例佔基金資産的比例為 60%-95%。在基金合同
    以及法律法規所允許的範圍內,本基金將根據對宏觀經濟環境、所投資主要市場的估值水準、
    證券市場走勢等進行綜合分析,合理地進行股票、債券等配置。在境內股票和香港股票方面,
    本基金將綜合考慮以下因素進行兩地股票的配置: 
    (1)宏觀經濟因素; 
    (2)估值因素; 
    (3)政策因素(如財政政策、貨幣政策等); 
    (4)流動性因素等。 
    (二)股票投資策略 
    1、主題挖掘 
    本基金主要投資于消費領先主題相關上市公司。本基金所定義的消費領先主題相關行業
    是指受益於中國經濟增長,在國內經濟結構轉型、居民可支配收入提升的背景下,通過具備
    領先優勢的新技術或新商業模式為居民提供優質的産品、服務或解決方案,用以直接或間接
    提升人民生活品質的相關上市公司。具體而言,消費領先主題相關行業包括: 
    (1)主要消費行業:為滿足居民基本生活提供基礎性商品和服務的行業,包括食品飲料、
    家用電器、日用化學品、農林牧漁、紡織服裝、輕工製造、交通運輸等; 
    (2)可選消費行業:在必需消費基礎上,為居民更高層次需求提供商品和服務的行業,
    包括餐飲旅遊、商業貿易、醫藥生物、電子、資訊設備、資訊服務、交運設備等。 
    2、行業配置 
    本基金將主要通過“自下而上”的方法精選消費行業優質企業進行配置,在構建組合過
    程中將對組合的細分行業構成進行權衡和持續優化,以保持組合的分散性和保證流動性,降
    低投資風險。 
    3、股票配置 
    在主題契合的基礎上,本基金通過定性和定量分析方法及其他投資分析工具,自下而上
    方式精選具有可持續競爭優勢的股票構建股票投資組合。定性方面,本基金從市場前景、商
    業模式和公司治理等方面分析,判斷公司盈利品質和成長的可持續性。定量方面,本基金將
    主要從財務分析與估值分析兩個方面進行綜合評價,精選其中具有較高投資價值的上市公司
    構建股票組合。 
    另外,內地與香港股票市場交易互聯互通機制的開通為港股帶來長期的價值重估機遇,
    在港股投資上,本基金將重點考慮消費領先主題類港股相對於同類A股的估值優勢,精選具
    有良好基本面、業績向上彈性較大的股票納入本基金投資組合。 
    4、存托憑證投資策略 
    本基金投資存托憑證的策略依照上述境內上市交易的股票投資策略執行。 
    (三)債券投資策略 
    本基金通過對國內外宏觀經濟態勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風險變化等
    因素進行綜合分析,構建和調整固定收益證券投資組合,力求獲得穩健的投資收益。 
    1、久期配置策略 
    本基金將考察市場利率的動態變化及預期變化,對GDP、CPI、國際收支等引起利率變化
    的相關因素進行深入的研究,分析宏觀經濟運作的可能情景,並在此基礎上判斷包括財政政
    策、貨幣政策在內的宏觀經濟政策取向,對市場利率水準和收益率曲線未來的變化趨勢做出
    預測和判斷,結合債券市場資金供求結構及變化趨勢,確定固定收益類資産的久期配置。 
    2、類屬配置策略 
    類屬配置主要包括資産類別選擇、各類資産的適當組合以及對資産組合的管理。本基金
    通過情景分析和歷史預測相結合的方法,“自上而下”在債券一級市場和二級市場,銀行間市
    場和交易所市場,銀行存款、信用債、政府債券等資産類別之間進行類屬配置,進而確定具
    有最優風險收益特徵的資産組合。 
    3、個券選擇策略 
    對於國債、央行票據等非信用類債券,本基金將根據宏觀經濟變數和宏觀經濟政策的分
    析,預測未來收益率曲線的變動趨勢,綜合考慮組合流動性決定投資品種;對於信用類債券,
    本基金將根據發行人的公司背景、行業特性、盈利能力、償債能力、流動性等因素,對信用
    債進行信用風險評估,積極發掘信用利差具有相對投資機會的個券進行投資,並採取分散化
    投資策略,嚴格控制組合整體的違約風險水準。 
    4、可轉債投資策略 
    可轉債兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,本基金一方面將對發債主體的信用基
    本面進行深入挖掘以明確該可轉債的債底保護,防範信用風險,另一方面,還會進一步分析
    公司的盈利和成長能力以確定可轉債中長期的上漲空間。本基金將借鑒信用債的基本面研究,
    從行業基本面、公司的行業地位、競爭優勢、財務穩健性、盈利能力、治理結構等方面進行
    考察,精選財務穩健、信用違約風險小的可轉債進行投資。 
    (四)資産支援證券投資策略 
    本基金將重點對市場利率、發行條款、支援資産的構成及品質、提前償還率、風險補償
    收益和市場流動性等影響資産支援證券價值的因素進行分析,並輔助採用數量化定價模型,
    評估資産支援證券的相對投資價值並做出相應的投資決策。 
    (五)金融衍生品投資策略 
    1、股指期貨投資策略 
    本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,選擇流動性好、交易
    活躍的期貨合約,並根據對證券市場和期貨市場運作趨勢的研判,以及對股指期貨合約的估
    值定價,選擇適量的期貨合約構建相應的頭寸,以對衝系統性風險以及特殊情況下的流動性
    風險,改善投資組合的風險收益特性。 
    2、國債期貨投資策略 
    國債期貨作為利率衍生品的一種,有助於管理債券組合的久期、流動性和風險水準。管
    理人將按照相關法律法規的規定,結合對宏觀經濟形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場進行
    定性和定量分析。構建量化分析體系,對國債期貨和現貨基差、國債期貨的流動性、波動水
    平、套期保值的有效性等指標進行跟蹤監控,在最大限度保證基金資産安全的基礎上,力求
    實現基金資産的長期穩健增值。國債期貨相關投資遵循法律法規及中國證監會的規定。 
    四、 業績比較基準 
    本基金業績比較基準:中證內地消費主題指數收益率×55%+人民幣計價的中證港股通大
    消費主題指數收益率×25%+中債新綜合財富(總值)指數收益率×20%。 
    採用該比較基準主要基於如下考慮: 
    1、中證內地消費主題指數由中證800指數中的主要消費和可選消費行業公司股票組成樣
    本股,中證港股通大消費主題指數從中證港股通綜合指數樣本股中,按行業分類標準篩選出
    消費行業公司股票組成樣本股,兩者相結合,可以較好地反映滬港深三地消費領域上市公司
    股票的整體表現。 
    2、中債新綜合財富(總值)指數由中央國債登記結算有限責任公司編制,旨在綜合反映
    債券全市場整體價格和投資回報情況。該指數涵蓋了銀行間市場和交易所市場,具有廣泛的
    市場代表性。 
    如果指數編制單位停止計算編制以上指數或更改指數名稱、或今後法律法規發生變化、
    或有更適當的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推出、或市場上出現更加適用於本基金
    的業績基準的指數時,本基金可以與基金託管人協商一致,在按照監管部門要求履行適當程
    序後變更業績比較基準並及時公告,無須召開基金份額持有人大會審議。 
    五、 風險收益特徵 
    本基金是混合型基金,其預期收益及風險水準高於貨幣市場基金和債券型基金,低於股
    票型基金。 
    本基金投資于港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度
    以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0
    回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯
    率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的
    風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來
    一定的流動性風險)等。 
    六、 組合限制 
    本基金的投資組合將遵循以下限制: 
    1、股票資産佔基金資産的比例為60%-95%(其中,投資于消費領先主題相關證券資産的
    比例不低於非現金基金資産的80%,投資于港股通標的股票的比例不得超過股票資産的50%); 
    2、每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於
    基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金和應收申購款等; 
    3、本基金持有一家公司發行的證券,其市值(同一家公司在境內和香港同時上市的A+H 
    股合併計算)不超過基金資産凈值的10%; 
    4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; 
    5、本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    6、本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證
    券規模的10%; 
    8、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得超過
    其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    9、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産
    支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月
    內予以全部賣出; 
    10、基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金
    所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    11、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的
    40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不得展期; 
    12、本基金投資股指期貨,還須遵守以下限制:在任何交易日日終,持有的買入股指期
    貨合約價值,不得超過基金資産凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股
    指期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、
    債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式
    回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
    20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
    金資産凈值的20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計(軋差計
    算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定; 
    13、本基金投資國債期貨,還須遵守以下限制:在任何交易日日終,持有的買入國債期
    貨合約價值,不得超過基金資産凈值的15%;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約
    價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內
    的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關
    于債券投資比例的有關約定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金
    額不得超過上一交易日基金資産凈值的30%; 
    14、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
    過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行
    的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;完全按照有關指數的構成比例進行
    證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制; 
    15、本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過該基金資産凈值的15%;因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    16、本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
    交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    17、基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    18、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易的
    股合併計算; 
    19、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第2、9、15、16項規定的情形外,因證券、期貨市場波動、上市公司合併、基金
    規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理
    人應當在10個交易日內進行調整。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
    有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    七、 禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    1、承銷證券; 
    2、違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    3、從事承擔無限責任的投資; 
    4、買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    5、向其基金管理人、基金託管人出資; 
    6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    7、依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範利
    益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事
    先得到基金託管人同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
    議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項
    進行審查。 
    八、 法律法規或監管部門取消上述組合限制、禁止行為規定或從事關聯交易的條件和
    要求,本基金可不受相關限制。法律法規或監管部門對上述組合限制、禁止行為規定或從事
    關聯交易的條件和要求進行變更的,本基金可以變更後的規定為準;經與基金託管人協商一
    致,基金管理人可依據法律法規或監管部門規定,履行適當程式後對基金合同進行變更。 
    九、 基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東或債權人權利,保護基金份額持
    有人的利益;  
    2、不謀求對上市公司的控股;  
    3、有利於基金財産的安全與增值;  
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何不
    當利益。 
    十、 側袋機制的實施和投資運作安排 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、
    風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    十一、 投資組合報告 
    廣發基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
    或重大遺漏,並對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2022年5月24日復核
    了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
    誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2022年3月31日,本報告中所列財務數據未經審計。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  504,828,588.72  91.62  
     其中:普通股  504,828,588.72  91.62  
     存托憑證  -  -  
    2  固定收益投資  20,185.93  0.00  
     其中:債券  20,185.93  0.00  
     資産支援證券  -  -  
    3  貴金屬投資  -  -  
    4  金融衍生品投資  -  -  
    5  買入返售金融資産  -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    6  銀行存款和結算備付金合計  45,532,190.73  8.26  
    7  其他資産  616,951.04  0.11  
    8  合計  550,997,916.42  100.00  
    注:權益投資中通過港股通機制投資的港股公允價值為5,678,692.02元,佔基金資産凈值
    比例1.04%。 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  22,537,305.00  4.11  
    B  採礦業  -  -    
    C  製造業  414,296,817.57  75.53  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  -  
    E  建築業  7,110.12  0.00  
    F  批發和零售業  36,875.03  0.01  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  -  -  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  8,837,851.08  1.61  
    J  金融業  -  -  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  30,061,526.00  5.48  
    M  科學研究和技術服務業  16,750,503.80  3.05  
    N  水利、環境和公共設施管理業  1,257,498.00  0.23  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  15,752.10  0.00  
    R  文化、體育和娛樂業  -  -  
    S  綜合  5,348,658.00  0.98  
     合計  499,149,896.70  90.99  
    2.2  報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    行業類別  公允價值(人民幣)  佔基金資産凈值比例(%)  
    能源  -  -  
    原材料  -  -  
    工業  -  -  
    非日常生活消費品  5,678,692.02  1.04  
    日常消費品  -  -  
    醫療保健  -  -  
    金融  -  -  
    資訊技術  -  -  
    通信服務  -  -  
    公用事業  -  -  
    房地産  -  -  
    合計  5,678,692.02  1.04  
    注:以上分類採用彭博提供的國際通用行業分類標準。 
    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  600519  貴州茅臺  31,600  54,320,400.00  9.90  
    2  000568  瀘州老窖  270,100  50,206,188.00  9.15  
    3  000858  五糧液  317,800  49,278,068.00  8.98  
    4  300750  寧德時代  89,840  46,025,032.00  8.39  
    5  600702  舍得酒業  238,100  37,834,090.00  6.90  
    6  002304  洋河股份  264,300  35,847,009.00  6.53  
    7  601888  中國中免  182,800  30,046,836.00  5.48  
    8  300498  溫氏股份  1,022,100  22,537,305.00  4.11  
    9  603589  口子窖  379,718  20,519,960.72  3.74  
    10  688008  瀾起科技  286,345  19,271,018.50  3.51  
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  -  -  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  -  -  
     其中:政策性金融債  -  -  
    4  企業債券  -  -  
    5  企業短期融資券  -  -  
    6  中期票據  -  -  
    7  可轉債(可交換債)  20,185.93  0.00  
    8  同業存單  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合計  20,185.93  0.00  
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  118005  天奈轉債  160  20,185.93  0.00  
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。   
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    (1)本基金本報告期末未持有股指期貨。  
    (2)本基金本報告期內未進行股指期貨交易。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    (1)本基金本報告期末未持有國債期貨。 
    (2)本基金本報告期內未進行國債期貨交易。 
    11、投資組合報告附注 
    11.1報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,報告編制
    日前一年內未受到公開譴責、處罰。 
    11.2本報告期內,基金投資的前十名股票未出現超出基金合同規定的備選股票庫的情形。 
    11.3其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  220,274.18  
    2  應收證券清算款  368,427.15  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  -  
    5  應收申購款  28,249.71  
    6  其他應收款  -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  合計  616,951.04  
    11.4報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。  
    第十部分  基金的業績 
    本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。 
    投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。基金業績數據截
    至2022年3月31日。 
    1、基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    廣發消費領先混合A: 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2021.08.24-2021.12.31  1.57%  0.58%  2.55%  1.01%  -0.98%  -0.43%  
    2022.01.01-2022.03.31  -20.47%  1.84%  -16.12%  1.71%  -4.35%  0.13%  
    自基金合同生效起至今  -19.22%  1.26%  -13.98%  1.34%  -5.24%  -0.08%  
    廣發消費領先混合C: 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2021.08.24-2021. 1.42%  0.58%  2.55%  1.01%  -1.13%  -0.43%  
    12.31        
    2022.01.01-2022.03.31  -20.54%  1.84%  -16.12%  1.71%  -4.42%  0.13%  
    
    自基金合同生效起至今  -19.41%  1.26%  -13.98%  1.34%  -5.43%  -0.08%  
    2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變
     動的比較
    廣發消費領先混合型證券投資基金 
    累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 
    (2021年8月24日至2022年3月31日) 
    (1)廣發消費領先混合A 
    (2)廣發消費領先混合C 
    注:(1)本基金合同生效日期為2021年8月24日,至披露時點未滿一年。 
    (2)本基金建倉期為基金合同生效後6個月,建倉期結束時各項資産配置比例符合本基
    金合同有關規定。 
    第十一部分  基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
    以及其他投資所形成的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
    所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構和基
    金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人保
    管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自身的
    法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
    金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算
    的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固
    有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權債務不
    得相互抵銷。非因基金財産本身承擔的債務,不得對基金財産強制執行。 
    第十二部分  基金資産的估值 
    一、 估值日 
    本基金的估值日為本基金的開放日以及國家法律法規規定需要對外披露基金凈值的非開
    放日。 
    二、 估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産及負
    債。 
    三、 估值原則 
    基金管理人在確定相關金融資産和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、監
    管部門有關規定。 
    (一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資産或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,
    除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用於該資産或負債的公允價值計量。
    估值日無報價且最近交易日後未發生影響公允價值計量的重大事件的,應採用最近交易日的
    報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,
    應對報價進行調整,確定公允價值。 
    與上述投資品種形同,但具有不同特徵的,應以相同資産或負債的公允價值為基礎,並
    在估值技術中考慮不同特徵因素的影響。特徵是指對資産出售或使用的限制等,如果該限制
    是針對資産持有者的,那麼在估值技術中不應將該限製作為特徵考慮。此外,基金管理人不
    應考慮因其大量持有相關資産或負債所産生的溢價或折價。 
    (二)對不存在活躍市場的投資品種,應採用在當前情況下適用並且有足夠可利用數據
    和其他資訊支援的估值技術確定公允價值。採用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀
    察輸入值,只有在無法取得相關資産或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可
    以使用不可觀察輸入值。 
    (三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估
    值調整對前一估值日的基金資産凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調整並確定公允
    價值。 
    四、 估值方法 
    本基金所持有的投資品種,按如下原則進行估值: 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收
    盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未
    發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經
    濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品
    種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估
    值機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值,具體估值機構由基金管理人與基金託管人
    另行協商約定; 
    (3)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值
    機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值; 
    (4)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,以每日收盤價作為估值全價; 
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所市場
    掛牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值; 
    (6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以
    活躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對於活躍市場報價未能代表估值日公允
    價值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對於不存在市場活動或市
    場活動很少的情況下,應採用估值技術確定其公允價值。 
    2、處於未上市期間或流通受限的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
    估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;  
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
    可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;  
    (3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開發
    行股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、新
    發行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公
    允價值。 
    3、全國銀行間市場交易的固定收益品種的估值 
    (1)銀行間市場交易不含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日
    的估值凈價進行估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相
    應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價; 
    (2)對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二
    級市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5、期貨合約以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交易日後經濟環
    境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    6、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確保基
    金估值的公平性。 
    7、估值中的匯率選取原則: 
    估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,採用當日中國人民銀行或其授權機構公佈的人民
    幣匯率中間價進行計算。 
    8、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。 
    9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根
    據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
    金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算
    結果對外予以公佈。 
    五、 估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個估值日閉市後,各類基金份額的基金資産凈值除以當日該類
    基金份額的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。基金管理人可以設
    立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。 
    每個估值日計算基金資産凈值及各類基金份額的基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個估值日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合同
    的規定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資産估值後,將各類基金份額的基金
    份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。 
    六、 估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、
    及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈
    值錯誤。 
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、或
    投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由於該
    估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
    承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
    系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估值錯誤責任方未
    及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
    責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
    未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
    認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對估
    值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責
    任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造
    成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並在其支
    付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不
    當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額
    加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定估
    值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損
    失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構進
    行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,
    並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國
    證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,並報中國證監會
    備案。 
    (3)前述內容如法律法規或監管部門機關另有規定的,從其規定。 
    七、 暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確認後,基
    金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    八、 基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和各類份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算,
    基金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資産凈值
    和各類份額的基金份額凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發
    送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    九、 特殊情形的處理 
    1、基金管理人按估值方法的第9項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資産估值錯誤
    處理;  
    2、由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基金
    管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤
    的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、
    基金託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。 
    十、 實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬戶
    的基金資産凈值和份額凈值,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    第十三部分  基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的
    餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的
    孰低數。 
    三、收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金管理人可以根據實際情況進行收益分配,具
    體分配方案以公告為準。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現
    金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金
    分紅; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值
    減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、由於本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各基
    金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在符合法律法規及基金合同約定,並對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,
    經與基金託管人協商一致,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召
    開基金份額持有人大會。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在規定媒介公告。 
    法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
    紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
    有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,上述收益分配原則僅適用於主袋賬
    戶資産和主袋賬戶份額持有人。 
    第十四部分  基金費用與稅收 
    一、 基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、從C類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、賬戶開戶費用和賬戶維護費; 
    10、因投資港股通標的股票而産生的各項合理費用; 
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財産總值中扣除。 
    二、 基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.50%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×1.50%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人與基金託管人核
    對一致後,基金託管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起5個工作日內從基金
    財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人與基金託管人核
    對一致後,基金託管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月首日起5 個工作日內從基金
    財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    3、基金銷售服務費 
    本基金 A類基金份額不收取銷售服務費。C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金
    份額資産凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×0.40%÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日基金資産凈值 
    基金銷售服務費每日計提,按月支付。由基金託管人根據與基金管理人核對一致的財務
    數據,自動在次月初5個工作日內按照指定的賬戶路徑進行支付,註冊登記機構收到後按相
    關合同規定支付給基金銷售機構等。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    銷售服務費主要用於支付銷售機構佣金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動
    費、基金份額持有人服務費等。 
    銷售服務費的使用範圍不包括基金募集期間的上述費用。 
    上述“一、基金費用的種類中第4-11項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用
    實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、 不列入基金費用的項目 
    基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失;
    基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;《基金合同》生效前的相關
    費用;其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    四、 實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制期間,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋
    賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但基金管理人不得就側袋賬戶資産
    收取管理費。 
    五、 費用調整  
    基金管理人和基金託管人協商一致並履行適當程式後,可根據基金髮展情況調整基金管
    理費率、基金託管費率和銷售服務費率等相關費率。  
    基金管理人必須于新的費率實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公
    告。 
    六、 基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金財
    産投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關
    稅收徵收的規定代扣代繳。 
    第十五部分  基金的會計與審計 
    一、基金的會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如
    下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按
    照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方式
    確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的符合《證券法》規定的會計師
    事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事務
    所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
    第十六部分  側袋機制 
    為加強對本基金流動性風險的管控,保護投資者的合法權益,根據《證券投資基金法》、
    《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規
    定》、《公開募集證券投資基金側袋機制指引(試行)》及其他有關法律法規,本基金引入側袋
    機製作為流動性風險管理工具之一。 
    一、 側袋機制的實施條件和程式 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
    利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照
    法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並及時聘請符合《證券法》規定
    的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    二、 實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回 
    1、啟用側袋機制當日,本基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎,確認
    基金份額持有人的相應側袋賬戶份額;當日收到的申購申請,按照啟用側袋機制後的主袋賬
    戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請並支付贖回款項。 
    2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉換;同時,基
    金管理人按照基金合同和招募説明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回,並根據主袋賬戶
    運作情況確定是否暫停申購。本招募説明書“基金份額的申購、贖回與轉換”部分的申購、
    贖回規定適用於主袋賬戶份額。 
    3、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。鉅額贖回按
    照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。 
    三、 實施側袋機制期間的基金投資 
    側袋機制實施期間,招募説明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
    組合限制、業績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。基金管理人計算各項投
    資運作指標和基金業績指標時應當以主袋賬戶資産為基準。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟動後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
    整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    四、 側袋賬戶中特定資産的處置變現和支付 
    特定資産以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性後,基金管理人應當按照基金
    份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等方式,及時向側袋賬戶份額持
    有人支
    付對應款項。 
    終止側袋機制後,基金管理人及時聘請符合《證券法》規定的會計師事務所進行審計並
    披露專項審計意見。 
    五、 側袋機制的資訊披露 
    1、臨時公告 
    在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者利益産生重
    大影響的事項後,基金管理人應及時發佈臨時公告。 
    2、基金凈值資訊 
    基金管理人應按照招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的基金凈值資訊披露方式和
    頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側袋機制期間本基金暫停
    披露側袋賬戶份額凈值。 
    3、定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資産處置進展
    情況,披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,需同時註明不作為特定資産最終變
    現價格的承諾。 
    六、 本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如
    將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人協
    商一致並履行適當程式後,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,可直接對
    本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    第十七部分  基金的資訊披露 
    一、 本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《流動性風
    險管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律對資訊披露的方式、登載媒介、報備
    方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。 
    二、 資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金
    份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國
    證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
    性和易得性。 
    本基金基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過
    符合中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱規定報刊)及《資訊披露辦法》規定的互
    聯網網站等媒介披露,並保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和
    方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    規定網站包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站。規定
    網站應當無償向投資者提供基金資訊披露服務。 
    三、 本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、 本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披露
    義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    五、 公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額持有
    人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
    律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金認購、
    申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人服務等
    內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個
    工作日內,更新基金招募説明書並登載在規定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等活動
    中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金概要
    資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三
    個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業網點;
    基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,
    基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人應當在基金份額發售的三日前,將基金
    份額發售公告、基金招募説明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規定報刊上,將基
    金份額發售公告、基金招募説明書、基金産品資料概要、《基金合同》和基金託管協議登載在
    規定網站上,並將基金産品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金託管人應當
    同時將基金合同、基金託管協議登載在網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明
    書的當日登載于規定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金合同》生效
    公告。 
    (四)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週
    在規定網站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
    過其規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計
    凈值。 
    基金管理人應當不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半年度和年度最
    後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖回
    價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點
    查閱或者複製前述資訊資料。 
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
    在規定網站上,將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告
    應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
    載在規定網站上,並將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告
    登載在規定網站上,並將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
    報告。 
    如報告期內出現單一投資人持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
    他投資人的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要資訊”項下
    披露該投資人的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
    有風險,中國證監會認定的特殊情況除外。基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披
    露基金組合資産情況及其流動性風險分析等。 
    (七)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應在2日內編制臨時報告書,並登載在規定
    報刊和規定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響
    的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、基金合同終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托
    管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生變
    動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金託管人
    專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    11、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
    罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重大
    行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人
    或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率
    發生變更; 
    16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    19、本基金髮生鉅額贖回並延期支付; 
    20、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請; 
    21、基金管理人採用擺動定價機制進行估值; 
    22、調整基金份額類別的設置; 
    23、基金推出新業務或服務; 
    24、本基金連續三十個工作日、四十個工作日、四十五個工作日出現基金份額持有人數
    量不滿200人或者基金資産凈值低於5,000萬元人民幣的情形; 
    25、本基金啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制; 
    26、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大
    影響的其他事項或中國證監會、本基金合同規定的其他事項。 
    (八)澄清公告 
    在基金合同期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
    格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關資訊披露
    義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。 
    (九)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    (十)投資資産支援證券的資訊披露 
    基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券
    市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。 
    基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔
    基金凈資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10 名資産支援證券明
    細。 
    (十一)投資股指期貨相關公告 
    基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文
    件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭
    示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十二)投資國債期貨相關公告 
    基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文
    件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭
    示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十三)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織清算組對基金財産進行清算並作出清算報告。
    清算報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計,並由律師事務所出具法律意見
    書。清算組應當將清算報告登載在規定網站上,並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (十四)投資港股通標的股票的相關公告 
    基金管理人應當在基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告等定期報告和更新的招
    募説明書等文件中披露本基金投資港股通標的股票的投資情況。若中國證監會對公開募集證
    券投資基金通過港股通投資香港股票市場的資訊披露另有規定時,從其規定。 
    (十五)側袋機制相關的公告 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募説明
    書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    (十六)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、 資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
    員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容與
    格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
    管理人編制的基金資産凈值、各類份額的基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期
    報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進
    行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基金管理人、
    基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,並保證相關報送信
    息的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在規定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公共
    媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露同一
    資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提供
    有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
    下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
    前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
    當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    七、 資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信
    息置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    第十八部分  風險揭示 
    一、投資于本基金的主要風險 
    1、市場風險 
    證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致
    基金收益水準變化而産生風險,主要包括: 
    (1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)
    發生變化,導致市場價格波動而産生風險。 
    (2)經濟週期風險。隨經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期性變化。
    基金投資于債券,收益水準也會隨之變化,從而産生風險。 
    (3)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
    響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券,其收益水準會
    受到利率變化的影響。 
    (4)上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、
    市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的
    上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分配的利潤減少,使基金投資收益
    下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避。 
    (5)債券市場流動性風險。由於銀行間債券市場深度和寬度相對較低,交易相對較不活
    躍,可能增大銀行間債券變現難度,從而影響基金資産變現能力的風險。 
    (6)購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的
    影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    (7)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
    響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,基金
    從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前較少的收益率。 
    (8)信用風險。基金所投資債券的發行人如出現違約、無法支付到期本息,或由於債券
    發行人信用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資産損失。 
    2、管理風險 
    基金運作過程中由於基金投資策略、人為因素、管理系統設置不當造成操作失誤或公司
    內部失控而可能産生的損失。管理風險包括: 
    (1)決策風險:指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過程中,
    由於決策失誤而給基金資産造成的可能的損失; 
    (2)操作風險:指基金投資決策執行中,由於投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因
    素而可能導致的損失; 
    (3)技術風險:是指公司管理資訊系統設置不當等因素而可能造成的損失。 
    3、職業道德風險:是指公司員工不遵守職業操守,發生違法、違規行為而可能導致的損
    失。 
    4、流動性風險 
    流動性風險指在開放式基金運作過程中,可能會發生基金管理人未能以合理價格及時變
    現基金資産以支付投資者贖回款項的風險。 
    (1)基金申購、贖回安排 
    投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”,詳細了解本基金的申
    購以及贖回安排。在本基金髮生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
    管理工具以減少或應對基金的流動性風險,投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項
    被延緩支付、基金估值被暫停、基金採用擺動定價等風險。投資者應該了解自身的流動性偏
    好,並評估是否與本基金的流動性風險匹配。 
    (2)擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金主要投資對象為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、港
    股通標的股票、債券等,其中股票投資佔基金資産的比例為60%-95%,主要投資標的均具有
    良好的流動性。同時,在組合構建過程中,本基金將持續對組合資産的構成進行權衡和優化,
    保持組合的分散性,降低投資風險。  
    (3)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    在開放式本基金交易過程中,可能會發生鉅額贖回的情形。鉅額贖回可能會産生基金倉
    位調整的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。當本基金出現鉅額贖回時,基金
    管理人可以採用部分延期贖回、暫停贖回、延緩支付贖回款項等措施進行流動性風險管理。 
    (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    1)暫停基金估值 
    投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資産估值”中的“七、暫停估值的情形”,
    詳細了解本基金暫停估值的情形及程式。在此情形下,投資人沒有可供參考的基金份額凈值,
    基金管理人可暫停接收投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    2)擺動定價 
    當本基金髮生大申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確保基金估
    值的公平性。當基金採用擺動定價時,投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值,將會
    根據投資組合的市場衝擊成本而進行調整,使得市場的衝擊成本能夠分配給實際申購、贖回
    的投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損
    害並得到公平對待。 
    3)側袋機制 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶進行處置清
    算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有效隔離並化解風險,但
    基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,並不得辦理申購、贖回和轉
    換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側
    袋機制後同時擁有主袋賬戶份額和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産
    的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制
    時的特定資産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以主袋賬戶資
    産為基準,不反映側袋賬戶特定資産的真實價值及變化情況。本基金不披露側袋賬戶份額的
    凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,
    也不作為特定資産最終變現價格的承諾,對於特定資産的公允價值和最終變現價格,基金管
    理人不承擔任何保證和承諾的責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制後主袋賬戶
    份額存在暫停申購的可能。 
    5、合規性風險 
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基金
    合同有關規定的風險。 
    6、投資管理風險: 
    (1)本基金為混合型基金,其預期收益和風險均高於貨幣型基金、債券型基金,而低於
    股票型基金; 
    (2)選股方法、選股模型風險; 
    (3)基金經理主觀判斷錯誤的風險; 
    (4)其他風險。 
    7、投資股指期貨的風險 
    (1)基差風險。標的股票指數價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨
    交易中因基差波動的不確定性而導致的風險被稱為基差風險。 
    (2)合約品種差異造成的風險。合約品種差異造成的風險,是指類似的合約品種,在相
    同因素的影響下,價格變動不同。表現為兩種情況:1)價格變動的方向相反;2)價格變動
    的幅度不同。類似合約品種的價格,在相同因素作用下變動幅度上的差異,也構成了合約品
    種差異的風險。 
    (3)標的物風險。股指期貨交易中,標的物風險是由於投資組合與股指期貨的標的指數
    的結構不完全一致,導致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的風險。 
    (4)衍生品模型風險。本基金在構建股指期貨組合時,可能借助模型進行期貨合約的選
    擇。由於模型設計、資本市場的劇烈波動或不可抗力,按模型結果調整股指期貨合約或者持
    倉比例也可能將給本基金的收益帶來影響。 
    8、投資國債期貨的風險 
    國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價
    格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風險。基差風險是期貨市場的特有風險之一,是
    指由於期貨與現貨間的價差的波動,影響套期保值或套利效果,使之發生意外損益的風險。
    流動性風險可分為兩類:一類為流通量風險,是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或
    了結頭寸的風險,此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的;另一類為資金量風險,是
    指資金量無法滿足保證金要求,使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。 
    9、投資資産支援證券的風險 
    資産支援證券的投資風險主要包括流動性風險、利率風險及評級風險等。由於資産支援
    證券的投資收益來自於基礎資産産生的現金流或剩餘權益,因此資産支援證券投資還面臨基
    礎資産特定原始權益人的破産風險及現金流預測風險等與基礎資産相關的風險。 
    10、本基金投資港股通標的股票的風險 
    本基金通過“內地與香港股票市場交易互聯互通機制”投資于香港市場,在市場進入、
    投資額度、可投資對象、分紅派息、稅務政策等方面都有一定的限制,而且此類限制可能會
    不斷調整,這些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當地市場造成障礙,從而對投資收
    益以及正常的申購贖回産生直接或間接的影響。比如: 
    (1)港股交易失敗風險 
    港股通業務試點期間存在每日額度限制。在香港聯合交易所開市前階段,當日額度使用
    完畢的,新增的買單申報將面臨失敗的風險;在香港聯合交易所持續交易時段,當日額度使
    用完畢的,當日本基金面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。 如果未來港股通相關業務
    規則發生變化,以新的業務規則為準。 
    (2)匯率風險
     
    本基金以人民幣募集和計價,但本基金通過港股通投資香港證券市場。港幣相對於人民
    幣的匯率變化將會影響本基金以人民幣計價的基金資産價值,從而導致基金資産面臨潛在風
    險。人民幣對港幣的匯率的波動也可能加大基金凈值的波動,從而對基金業績産生影響。此
    外,由於基金運作中的匯率取自匯率發佈機構,如果匯率發佈機構出現匯率發佈時間延遲或
    是匯率數據錯誤等情況,可能會對基金運作或者投資者的決策産生不利影響。 
    (3)港股通可投資標的範圍調整帶來的風險 
    現行的港股通規則對港股通下可投資的港股範圍進行了限制,並定期或不定期根據範圍
    限制規則對具體的可投資標的進行調整,對於調出投資範圍的港股,只能賣出不能買入,因
    此本基金存在因港股通可投資標的範圍調整,不能及時買入投資標的的風險。 
    (4)境外市場的風險 
    1)香港出現颱風、黑色暴雨或者香港聯合交易所規定的其他情形時,聯交所將可能停市,
    本基金將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險;出現境內證券交易所證券交易服務公
    司認定的交易異常情況時,境內證券交易所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部
    港股通服務,本基金將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。 
    2)香港市場證券交易價格並無漲跌幅上下限的規定,因此每日漲跌幅空間相對較大。 
    3)只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日。 
    4)內地與香港股票市場交易互聯互通機制關於股票分紅、代理投票、交收安排等方面對
    本基金投資安排産生影響的相關規定。 
    (5)本基金會根據市場環境的變化以及投資策略的需要進行調整,選擇將部分基金資産
    投資于港股通標的股票或選擇不將基金資産投資于港股通標的股票,因此本基金存在不對港
    股進行投資的可能。 
    11、本基金特有的風險 
    本基金是混合型基金,既能投資股票,亦能投資債券,因此股票、債券等市場的變化均
    會影響到本基金的業績表現。基金管理人將發揮專業研究優勢,加強對市場、上市公司基本
    面和固定收益類産品的深入研究,持續優化組合配置,以控制特定風險。 
    本基金《基金合同》生效後,連續五十個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或
    者基金資産凈值低於5000萬元人民幣的情形,基金合同將自動終止。 
    12、投資存托憑證的風險 
    本基金投資存托憑證,可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響,存托憑證的境
    外基礎證券的相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。除價格波動風險外,本基金還將
    面臨存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法
    律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
    權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上
    市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退
    市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續資訊披露監管方面與境內可能存在差異
    的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。 
    13、其他風險 
    (1)隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現和發展,如果投資于這些工具,基金
    可能會面臨一些特殊的風險; 
    (2)因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    (3)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而産生
    的風險; 
    (4)因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    (5)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    (6)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資産的損失,影響基金收益水準,從而帶
    來風險; 
    (7)其他意外導致的風險。 
    二、聲明 
    1、投資人投資于本基金,須自行承擔投資風險; 
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金管理人指定的基金代銷機
    構代理銷售,基金管理人與基金代銷機構都不能保證其收益或本金安全。 
    第十九部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、 《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事
    項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和基金合同約定可不經基金
    份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國
    證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,生效後方
    可執行,自表決通過之日起五日內報中國證監會備案,自決議生效之日起兩日內在規定媒介
    公告。 
    二、 《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承
    接的; 
    3、連續五十個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5000
    萬元人民幣情形的; 
    4、《基金合同》約定的其他情形; 
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、 基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、符合《證
    券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘
    用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
    現的,清算期限相應順延。 
    四、 清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    五、 基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    六、 基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案並確認後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    七、 基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存20年以上。 
    第二十部分  基金合同的內容摘要 
    一、 基金合同當事人及權利義務 
    (一)基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金財
    産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;  
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基金
    合同》規定的費用;  
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;  
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利; 
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;  
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為; 
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
    部機構; 
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
    和非交易過戶的業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
    售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
    理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
    基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證
    券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任
    何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖
    回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
    同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
    收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
    金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料20年
    以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
    理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違
    反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追
    償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為; 
    (24)基金在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承
    擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後30日內退
    還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)對基金投資的合規性負責,包括但不限于遵守關聯關係等外部法律法規的要求; 
    (28)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二)基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國
    家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理
    證券交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
    金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財産
    的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;對所
    託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資
    金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任
    何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》的
    約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基
    金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
    價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基金管理
    人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
    金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料20年以上; 
    (12)保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
    基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管
    機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
    退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
    理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人的權利與義務 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
    者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
    直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基
    金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由
    于基金份額凈值的不同,基金收益分配的金額以及參與清算後的剩餘基金財産分配的數量將
    可能有所不同。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
    表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或
    仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、《招募説明書》等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主做
    出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
    基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    本基金的基金份額持有人大會暫不設立日常機構。 
    (一)召開事由 
    1、除法律法規和中國證監會另有規定外,當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開
    基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或提高銷售服務費率,但法律法規要求調
    整該等報酬標準或提高銷售服務費率的除外; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的
    事項。 
    2、在不違反有關法律法規和《基金合同》約定,並對基金份額持有人利益無實質性不利
    影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有
    人大會: 
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (2)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率、
    調低銷售服務費率或變更收費方式; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
    金合同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (5)《基金合同》明確約定無需召開基金份額持有人大會的情況; 
    (6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會許可的範圍內
    調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉託管等業務規則; 
    (7)基金推出新業務或服務,或調整基金份額類別設置; 
    (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金託管人召集。 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。
    基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。基金
    管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金
    託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內
    召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
    額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10
    日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人
    決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份
    額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提
    議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日
    內召開,並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
    10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
    人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、幹
    擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公告。基金份
    額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期
    限等)、
    送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本次基
    金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表
    決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的計票
    進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的
    計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人到
    指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見
    的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機關允許的
    其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,現
    場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或
    基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基
    金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額
    的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並
    且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份
    額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金合
    同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或基
    金合同約定的其他方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提
    示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理
    人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管
    人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額
    持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影
    響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的
    基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意
    見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知
    的規定,並與基金登記註冊機構記錄相符; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低於第1款第(2)項、或者第2款第(3)
    項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以後、六個月
    以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
    有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。 
    3、在法律法規及監管機構允許的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話或其他
    方式召開,基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式進行表決,具體方
    式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,在法律法規及監管機構允許的前提
    下,授權方式可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
    止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金合
    同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
    額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈監票人,
    然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理
    人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權
    其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,
    則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金
    份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主
    持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和聯
    係方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後2
    個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以
    上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項
    均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
    之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換
    基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合併以特別決議通過方為
    有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
    知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
    面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
    書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議
    開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召
    集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基
    金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人
    大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有
    人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結
    果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在宣
    布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一
    次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不影
    響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權
    代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
    對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
    的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果採用通訊方式進
    行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
    一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束
    力。 
    (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
    持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召
    集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
    合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
    以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記日相關基金
    份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有
    的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記
    日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、
    6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上(含三
    分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選
    舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含
    二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
    (含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條件等規
    定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內
    容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人協商一致報監管機關並提前公告後,可直接
    對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    三、 基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事
    項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和基金合同約定可不經基金
    份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國
    證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,生效後方
    可執行,自表決通過之日起五日內報中國證監會備案,自決議生效之日起兩日內在規定媒介
    公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承
    接的; 
    3、連續五十個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5000
    萬元人民幣情形的; 
    4、《基金合同》約定的其他情形; 
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、符合《證
    券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘
    用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
    現的,清算期限相應順延。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案並確認後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存20年以上。 
    四、 爭議的處理和適用的法律 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規則進
    行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力。除非仲裁裁決
    另有規定,仲裁費由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合
    同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律管轄並從其解釋。 
    五、 基金合同存放地和投資者取得合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場所
    和營業場所查閱。 
    第二十一部分  基金託管協議的內容摘要 
    一、 基金託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:廣發基金管理有限公司 
    住所:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 
    法定代表人:孫樹明 
    設立日期:2003年8月5日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證券監督管理委員會證監基金字[2003]91號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:14,097.8萬元人民幣 
    存續期限:持續經營 
    聯繫電話:020-83936666 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣35,640,625.71萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
    (國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼現、
    轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代理髮行、
    代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保
    險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融
    債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理服
    務;年金賬戶管理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、諮詢、
    見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外匯貸
    款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發行、
    代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯金融衍生
    業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院
    銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、 基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資範圍、
    投資對象進行監督。 
    本基金將投資於以下金融工具: 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
    創業板及其他依法發行、上市的股票、存托憑證)、港股通標的股票、債券(包括國內依法發
    行和上市交易的國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券(含分
    離交易可轉債)、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券(包括超短期融資券)以及
    法律法規或中國證監會允許投資的其他債券類金融工具)、資産支援證券、債券回購、同業存
    單、銀行存款、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工
    具(但須符合中國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進
    行監督: 
    (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合中股票資産佔基金資産
    的比例為60%-95%,其中,投資于消費領先主題相關證券資産的比例不低於非現金基金資産
    的80%,投資于港股通標的股票不超過股票資産的50%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約
    和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不
    低於基金資産凈值的5%,其中現金不得包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等。 
    如未來法律法規或監管機構對投資比例要求有變更的,基金管理人在履行適當程式後,
    可以做出相應調整。 
    (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制:  
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    1)股票資産佔基金資産的比例為60%-95%(其中,投資于消費領先主題相關證券資産的
    比例不低於非現金基金資産的80%,投資于港股通標的股票的比例不得超過股票資産的50%);  
    2)每個交易日日終在扣除國債期貨和股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於
    基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金和應收申購款等; 
    3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值(同一家公司在境內和香港同時上市的A+H 
    股合併計算)不超過基金資産凈值的10%; 
    4)本基金管理人管理且由基金託管人託管的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過
    該證券的10%; 
    5)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    6)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    7)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證
    券規模的10%; 
    8)本基金管理人管理且由基金託管人託管的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産
    支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産
    支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月
    內予以全部賣出; 
    10)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金
    所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的
    40%,債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不得展期; 
    12)本基金投資股指期貨,還須遵守以下限制:在任何交易日日終,持有的買入股指期
    貨合約價值,不得超過基金資産凈值的10%;在任何交易日日終,持有的買入國債期貨和股
    指期貨合約價值與有價證券市值之和不得超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、
    債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式
    回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的
    20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基
    金資産凈值的20%;本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值合計(軋差計
    算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定; 
    13)本基金投資國債期貨,還須遵守以下限制:在任何交易日日終,持有的買入國債期
    貨合約價值,不得超過基金資産凈值的15%;在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約
    價值不得超過基金持有的債券總市值的30%;本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內
    的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關
    于債券投資比例的有關約定;在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金
    額不得超過上一交易日基金資産凈值的30%; 
    14)本基金管理人管理且由基金託管人託管的全部開放式基金持有一家上市公司發行的
    可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且基金託管人託管
    的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%;
    完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監會認定的特殊投資組
    合可不受前述比例限制; 
    15)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過該基金資産凈值的15%;因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    16)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
    交易的,可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    17)基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    18)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與境內上市交易的
    股票合併計算; 
    除上述第2)、9)、15)、16)項規定的情形外,因證券、期貨市場波動、上市公司合併、
    基金規模變動等基
    金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金
    管理人應當在10個交易日內進行調整。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
    有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    (3)法規允許的基金投資比例調整期限 
    由於證券市場波動、上市公司合併或基金規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資
    組合不符合上述約定的比例,不在限制之內,但基金管理人應在10個交易日內進行調整,以
    達到規定的投資比例限制要求。法律法規另有規定的從其規定。基金管理人知曉基金託管人
    投資監督職責的履行受外部數據來源或系統開發等因素影響,基金管理人應為託管人系統調
    整預留所需的合理必要時間。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日正式向基
    金託管人發函説明基金可能變動規模和公司應對措施,便於託管人實施交易監督。 
    (4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。 
    除投資資産配置外,基金託管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開
    始。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為
    進行監督: 
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資。  
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式後可不受上述
    規定的限制。 
     4、基金託管人依據以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進行監督。 
    基金管理人參與銀行間市場交易,應按照審慎的風險控制原則評估交易對手資信風險,並
    自主選擇交易對手。基金託管人發現基金管理人與銀行間市場的丙類會員進行債券交易的,
    可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提醒基金管理人,基金管理人應及時向基金託管人提
    供可行性説明。基金管理人應確保可行性説明內容真實、準確、完整。基金託管人不對基金
    管理人提供的可行性説明進行實質審查。基金管理人同意,經提醒後基金管理人仍執行交易
    並造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任。 
    基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,以DVP(券款兌付)的交易結算方
    式進行交易。 
    5、關於銀行存款投資 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
    涉及到存款銀行選擇方面的風險。基金管理人應基於審慎原則評估存款銀行信用風險並據此
    選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失,基金託管人不承擔任何責任,
    相關損失由基金管理人先行承擔。基金管理人履行先行賠付責任後,有權要求相關責任人進
    行賠償。基金託管人的職責僅限于督促基金管理人履行先行賠付責任。 
    6、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
    關問題的通知》等有關法律法規規定。 
    (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、公
    開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈重
    大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限
    證券。 
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經基金管理人董
    事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開發
    行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的流動性風險處置預案。上述資料應包
    括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金託管人,
    保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上述資料後兩個工作日內,以
    書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律法規要求的有
    關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、發行證券數量、發行價
    格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔基金資産凈值的比例、已持有流
    通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述資訊的真實、
    完整,並應至少於擬執行投資指令前兩個工作日將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金
    託管人有足夠的時間進行審核。 
    (5)基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》
    規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,並審核基金管理人提供的有關書面資訊。
    基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受限證
    券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留查看基金管理人風險管理部門就
    基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕
    執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有
    權報告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基金
    託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒有切實履行監督職責,導
    致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資産凈值
    計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
    相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 
    (三)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
    基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通
    知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理
    人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基金
    託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,基金託管人
    發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通
    知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投資指令,基金
    託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
    人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答覆基金托
    管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法規要求需向中國證
    監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
    理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,或採取拖
    延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正
    的,基金託管人應報告中國證監會。  
    三、 基金管理人對基金託管人的業務核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金託管
    人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
    産凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作
    等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、無故未執
    行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、《基金合
    同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正,
    基金託管人收到通知後應及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基
    金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人
    對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管
    理人有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管理
    機構,同時通知基金託管人限期糾正。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金
    管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或採取拖
    延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
    的,基金管理人應報告中國證監會。 
    四、 基金財産保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、
    分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和其他
    基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    5、對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管理人負責與有
    關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金託管人處的,基金
    託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負
    責向有關當事人追償基金的損失,基金託管人對此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具有托
    管資格的商業銀行開設的廣發基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立並
    管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基
    金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請符合《證券法》規定的會計師事務所
    進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會
    計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金託管
    人為基金開立的資産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦理退
    款事宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的銀行存款。
    該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金託管人
    的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
    金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、《人
    民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構的其
    他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司
    /深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
    公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
    本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業
    拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記
    結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場債券託管賬戶和資
    金結算專戶,並由基金託管人負責基金的債券的後臺匹配及資金的清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協議,
    正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
    其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助託管人根
    據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管
    理。 
    (七)基金財産投資的有關銀行存款證實書等實物證券的保管 
    基金財産投資的有關實物證券根據實際需要,存放于基金託管人或其他機構的保管庫。
    屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生
    的責任應由基金託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制或保管的證券
    不承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基金
    管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
    保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原
    件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
    送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門20年以上。 
    五、 基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算 
    1、基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日基金資産
    凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額凈值的計算保留到小數點後4位,小
    數點後第5位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金
    會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份
    額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計
    算當日的基金份額資産凈值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算
    結果復核後以雙方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、審查基金管理
    人計算的基金資産凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會計
    問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對
    基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。
    如有新增事項,按國家最新規定估值。 
    (二)基金資産估值方法 
    1、估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、資産支援證券、衍生工具和銀行存款本息、應收款項、其他
    投資等資産及負債。 
    2、估值方法 
    本基金所持有的投資品種,按如下原則進行估值: 
    (1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    1)交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤
    價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發
    生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟
    環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種
    的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    2)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種,選取估值日第三方估值
    機構提供的相應品種當日的估值凈價進行估值,具體估值機構由基金管理人與基金託管人另
    行協商約定; 
    3)對在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的含權固定收益品種,選取估值日第三方估值機
    構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值; 
    4)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,以每日收盤價作為估值全價;  
    5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所市場挂
    牌轉讓的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值; 
    6)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以活
    躍市場上未經調整的報價作為估值日的公允價值;對於活躍市場報價未能代表估值日公允價
    值的情況下,應對市場報價進行調整以確認估值日的公允價值;對於不存在市場活動或市場
    活動很少的情況下,應採用估值技術確定其公允價值。 
    (2)處於未上市期間或流通受限的有價證券應區分如下情況處理: 
    1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估
    值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;  
    2)首次公開發行未上市的股票、債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本估值;  
    3)在發行時明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開發行股票、首次公開發行
    股票時公司股東公開發售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等,不包括停牌、新發
    行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票,按監管機構或行業協會有關規定確定公允
    價值。 
    (3)全國銀行間市場交易的固定收益品種的估值 
    1)銀行間市場交易不含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應品種當日的
    估值凈價進行估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,選取第三方估值機構提供的相應
    品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價。 
    2)對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級
    市場利率不存在明顯差異,未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    (4)同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。 
    (5)期貨合約以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交易日後經濟
    環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    (6)當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確保
    基金估值的公平性。 
    (7)估值中的匯率選取原則: 
    估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的,採用當日中國人民銀行或其授權機構公佈的人民
    幣匯率中間價進行計算。 
    (8)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。 
    (9)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。  
    (10)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最
    新規定估值。 
    (三)估值差錯處理 
    因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承
    擔的責任,有權向過錯人追償。 
    當基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告的,
    由此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實
    際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金託管人按照管理費率和託管費率的
    比例各自承擔相應的責任。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施後仍不能發現
    該錯誤,進而導致基金資産凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及由
    此造成以後交易日基金資産凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,
    由提供錯誤資訊的當事人一方負責賠償。 
    由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基金管
    理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,
    由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人
    和基金託管人應當積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。 
    當基金管理人計算的基金資産凈值與基金託管人的計算結果不一致時,相關各方應本著
    勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金管理人的計算結果為準
    對外公佈,由此造成的損失以及因該交易日基金資産凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金
    管理人承擔賠償責任,基金託管人不負賠償責任。 
    (四)實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬戶
    的基金資産凈值和份額凈值,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    (五)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同一記賬方法
    和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊
    定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以
    基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時查明原因並
    糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬
    的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。 
    (六)基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
    月終了後5個工作日內完成。 
    《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個
    工作日內,更新基金招募説明書,並登載在指定網站上;發生其他變更的,基金管理人至少
    每年更新一次基金招募説明書。 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,並將年度報告正
    文登載于指定網站上,將年度報告提示性公告摘要登載在規定報刊媒介上。基金年度報告的
    財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。基金管理人應當
    在上半年結束之日起二個月內,編制完成基金中期報告,並將中期報告正文登載在指定網站
    上,將中期報告提示性公告摘要登載在規定媒介報刊上。基金管理人應當在每個季度結束之
    日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告
    提示性公告登載在規定報刊上並將季度報告登載在規定媒介上。《基金合同》生效不足2個月
    的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。 
    基金管理人在5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加蓋公章後,
    以加密傳真方式將有關報告提供基金託管人復核;基金託管人在3個工作日內進行復核,並
    將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內完成季度報告,在季度報
    告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後7個工作日內進行復核,
    並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在一個月內完成中期報告,在中期報告完成
    當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後一個月內進行復核,並將復核
    結果書面通知基金管理人。基金管理人在一個半月內完成年度報告,在年度報告完成當日,
    將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後一個半月內復核,並將復核結果書面
    通知基金管理人。 
    基金託管人在復
    核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人
    應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤後,基金
    託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意見
    書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就
    相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相
    關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢後,需蓋章確認或出具相
    應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    六、 基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生
    效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、12月31日
    的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
    的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基
    金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以採
    用電子或文檔的形式。基金份額登記機構的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》生
    效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、每年12月
    31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和
    持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;
    《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊
    應于發生日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備份,保存期
    限為20年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用
    途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關
    法規規定各自承擔相應的責任。 
    七、 爭議解決方式 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可
    以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲
    裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠實、勤勉、
    盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    八、 託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管協議,其內
    容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備案。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管理權; 
    (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    (二)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、在基金財産清算小組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照《基金合同》
    和本託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    3、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從
    事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小
    組可以聘用必要的工作人員。 
    4、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5、基金財産清算程式: 
    (1)基金終止情形出現後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    (6)將清算報告報告中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配; 
    6、清算費用 
    清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基
    金清算小組優先從基金財産中支付。 
    7、基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    (三)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    (四)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存20年以上。  
    第二十二部分  對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基金份額持有人
    的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下:  
    一、持有人註冊登記服務     
    基金管理人擔任基金註冊登記機構,為基金份額持有人提供註冊登記服務,配備安全、
    完善的電腦系統及通訊系統,準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業務、基金份額
    的登記、權益分配時紅利的登記、權益分配時紅利的派發、基金交易份額的清算過戶等服務。 
    二、持有人交易記錄查詢及對帳單服務 
    1、基金交易確認服務 
    註冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
    基金份額持有人每次交易結束後(T日),本基金銷售網點將於T+2日開始為基金份額持有
    人提供該筆交易成交確認單的查詢服務。基金份額持有人也可以在T+2日通過本基金管理人
    客戶服務中心查詢基金交易情況。基金管理人直銷機構網點應根據在直銷機構網點進行交易
    的基金份額持有人的要求列印成交確認單。其他基金銷售機構應根據在銷售網點進行交易的
    基金份額持有人的要求進行成交確認。 
    2、對帳單服務 
    本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發基金直銷系統持有本公司基
    金份額的持有人提供基金保有情況資訊。 
    基金份額持有人可通過以下方式查閱對帳單: 
    1)基金份額持有人可登錄本基金管理人的網站賬戶自助查詢系統查閱對帳單。 
    2)基金份額持有人可通過網站、電話等方式向本基金管理人定制電子形式的定期對帳單。
    基金交易對帳單分為季度對帳單和年度對帳單,記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內
    所有申購、贖回等交易發生的時間、金額、數量、價格以及當前賬戶的餘額等。季度對帳單
    在每季結束後的20個工作日內向定制季度對帳單服務的基金份額持有人以電子郵件形式發
    送,年度對帳單在每年度結束後20個工作日內對所有基金份額持有人以電子郵件形式發送。 
    3、基金份額持有人交易記錄查詢服務 
    本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網站賬戶自
    助查詢系統)和本基金管理人的銷售網點查詢歷史交易記錄。 
    三、資訊定制服務 
    基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預留電子郵件地址,可訂制電子郵件服
    務,內容包括交易確認及相關基金資訊資訊等;如預留手機號碼,可訂制手機短信服務,內
    容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預留相關資料的基金份額持有
    人可到銷售網點或通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網站賬戶自助查詢
    系統)辦理資料變更。 
    四、資訊查詢 
    基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼,基金份額持有人可以憑基金賬
    號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心(Call Center)查詢客戶基金賬戶資訊;同時可
    以修改通信地址、電話、電子郵件等資訊;另外還可登錄本基金管理人網站查詢基金申購與
    贖回的交易情況、賬戶餘額、基金産品資訊。 
    五、投訴受理 
    基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網站線上客服、呼叫中心人工坐席、書信、
    電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。基金份額持有人還
    可以通過銷售機構的服務電話進行投訴。 
    六、服務聯繫方式  
    1、客戶服務中心 
    電話呼叫中心(Call Center):95105828或020-83936999,該電話可轉人工服務。 
    傳真:020-34281105 
    2、網際網路網站 
    電子信箱:services@gffunds.com.cn 
    第二十三部分  其他應披露事項 
    公告事項  披露日期  
    關於面向特定投資者通過直銷櫃檯認、申購旗下所有基金實施費率優惠的公告  2022-05-19  
    關於旗下部分基金2022年5月9日暫停申購贖回等業務的公告  2022-05-05  
    關於旗下部分基金2022年4月28日至2022年5月4日暫停申購贖回等業務的公告  2022-04-26  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2022年第1季度報告提示性公告  2022-04-21  
    關於旗下部分基金2022年4月15日至2022年4月18日暫停申購贖回等業務的公告  2022-04-13  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年年度報告提示性公告  2022-03-30  
    關於旗下部分基金2022年3月31日至2022年4月5日暫停申購贖回等業務的公告  2022-03-29  
    關於旗下部分基金于2022年“春節”期間暫停申購贖回等業務的公告  2022-01-25  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年第4季度報告提示性公告  2022-01-21  
    關於旗下部分基金于2022年“元旦”期間暫停申購贖回等業務的公告  2021-12-27  
    關於旗下部分基金2021年12月24日至2021年12月27日暫停申購贖回等業務的提示性公告  2021-12-22  
    關於廣發消費領先混合型證券投資基金2021年非港股通交易日暫停申購贖回等業務的公告  2021-10-21  
    關於廣發消費領先混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、轉換和定期定額投資業務的公告  2021-10-21  
    關於廣發消費領先混合型證券投資基金基金合同生效公告  2021-08-25  
    廣發消費領先混合型證券投資基金基金合同及招募説明書提示性公告  2021-07-22  
    第二十四部分  招募説明書存放及查閱方式 
    本基金招募説明書存放在基金管理人、基金託管人的辦公場所和營業場所,供社會公眾
    查閱、複製。 
    第二十五部分  備查文件 
    (一)中國證監會註冊廣發消費領先混合型證券投資基金募集的文件 
    (二)《廣發消費領先混合型證券投資基金基金合同》 
    (三)《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》 
    (四)《廣發消費領先混合型證券投資基金託管協議》 
    (五)法律意見書 
    
    

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