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廣發大盤成長混合型證券投資基金更新的招募説明書
 
  
    廣發大盤成長混合型證券投資基金更新的
    招募説明書 
    基金管理人:廣發基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    時間:二〇二二年十一月 
    【重要提示】 
    廣發大盤成長混合型證券投資基金(以下簡稱本基金)于2007年6月4日經中國證監
    會證監基金字【2007】158號文核準募集。本基金基金合同於2007年6月13日生效。 
    基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會核
    準,但中國證監會對本基金的核準,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保
    證,也不表明投資于本基金沒有風險。  
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。  
    投資有風險,投資人申購基金時應認真閱讀本招募説明書。基金的過往業績並不預示其
    未來表現。  
    投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募説明書》及《基金合同》、基金
    産品資料概要等資訊披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投
    資風險。本基金合同約定的基金産品資料概要編制、披露與更新要求,自《資訊披露辦法》
    實施之日起一年後開始執行。 
    本摘要根據本基金合同和本基金招募説明書編寫,並經中國證監會核準。基金合同是約
    定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為
    基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
    承認和接受,並按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義
    務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱本基金合同。 
    本基金的基金合同已經根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《資訊披露辦法》及
    其他有關規定作了修訂並已于中國證監會指定報刊或網站進行了公告。 
    本次更新的招募説明書主要對本基金基金經理、基金管理人和基金託管人的相關資訊進
    行修訂,更新內容截止日為2022年11月4日。除非另有説明,本招募説明書(更新)其他所
    載內容截止日為2022年5月20日,有關財務數據和凈值表現截止日為2022年3月31日
    (本報告中財務數據未經審計)。 
    目錄 
    第一部分  緒言............................................................ 1 
    第二部分  釋義............................................................ 2 
    第三部分  基金管理人 ..................................................... 6 
    第四部分  基金託管人 .................................................... 13 
    第五部分  相關服務機構 .................................................. 18 
    第六部分  基金的募集 .................................................... 21 
    第七部分  基金合同的生效 ................................................ 22 
    第八部分  基金份額的申購、贖回與轉換 .................................... 23 
    第九部分  基金的投資 .................................................... 37 
    第十部分  基金的業績 .................................................... 48 
    第十一部分  基金的財産 .................................................. 51 
    第十二部分  基金資産的估值 .............................................. 53 
    第十三部分  基金的收益分配 .............................................. 58 
    第十四部分  基金費用與稅收 .............................................. 60 
    第十五部分  基金的會計與審計 ............................................ 62 
    第十六部分  基金的資訊披露 .............................................. 63 
    第十七部分  風險揭示 .................................................... 69 
    第十八部分  基金的終止與清算 ............................................ 74 
    第十九部分  基金合同的內容摘要 .......................................... 76 
    第二十部分  基金託管協議的內容摘要 ...................................... 90 
    第二十一部分  對基金份額持有人的服務 ................................... 106 
    第二十二部分  其他應披露事項 ........................................... 108 
    第二十三部分  招募説明書存放及查閱方式 ................................. 109 
    第二十四部分  備查文件 ................................................. 110 
    第一部分  緒言 
    《廣發大盤成長混合型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“招募説明書”或
    “本招募説明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
    《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作管理辦法》”)、《證券投
    資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售管理辦法》”)、《公開募集證券投資基金信
    息披露管理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》)、《公開募集開放式證券投資基金流
    動性風險管理規定》(以下簡稱《流動性風險管理規定》)以及《廣發大盤成長混合
    型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
    並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 
    廣發大盤成長混合型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據本
    招募説明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提
    供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證券監督管理委員會(以
    下簡稱“中國證監會”)核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文
    件。基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同
    的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照
    《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解基金
    份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。 
    第二部分  釋義 
    在本招募説明書中,除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義: 
    招募説明書 指《廣發大盤成長混合型證券投資基金招募説明書》,即用於公開披露本基
    金管理人及託管人、相關服務機構、基金的募集、基金合同的生效、基金份額的交易、基金
    份額的申購和贖回、基金的投資、基金的業績、基金的財産、基金資産的估值、基金收益與
    分配、基金的費用與稅收、基金的資訊披露、風險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內
    容摘要、基金託管協議的內容摘要、對基金份額持有人的服務、其他應披露事項、招募説明
    書的存放及查閱方式、備查文件等涉及本基金的資訊,供基金投資者選擇並決定是否提出基
    金認購或申購申請的要約邀請文件,及其更新 
    本合同、基金合同 指《廣發大盤成長混合型證券投資基金基金合同》及對本合同的任何
    修訂和補充 
    中國 指中華人民共和國(僅為本基金合同目的不包括香港特別行政區、澳門特別行政區
    及台灣地區) 
    法律法規 指中國現時有效並公佈實施的法律、行政法規、行政規章及規範性文件、地方
    法規、地方規章及規範性文件 
    《基金法》 指《中華人民共和國證券投資基金法》 
    《銷售辦法》 指《證券投資基金銷售管理辦法》 
    《運作辦法》 指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》 
    《資訊披露辦法》 指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募
    集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    元 指中國法定貨幣人民幣元 
    基金或本基金 指依據基金合同所設立的廣發大盤成長混合型證券投資基金 
    發售公告 指《廣發大盤成長混合型證券投資基金份額發售公告》 
    業務規則 指《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》 
    中國證監會 指中國證券監督管理委員會 
    銀行監管機構 指中國銀行保險監督管理委員會或其他經國務院授權的機構 
    基金管理人 指廣發基金管理有限公司 
    基金託管人 指中國工商銀行股份有限公司 
    代銷機構 指依據有關基金銷售與服務代理協議辦理本基金髮售、申購、贖回和其他基金
    業務的代理機構 
    銷售機構 指基金管理人及基金銷售機構 
    基金銷售網點 指基金管理人的直銷機構銷售網點及基金銷售機構的代銷網點 
    註冊與過戶業務 指基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資者基金賬戶管
    理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊
    等 
    基金註冊與過戶登記人 指廣發基金管理有限公司或其委託的其他符合條件的機構 
    基金合同當事人 指受基金合同約束,根據基金合同享受權利並承擔義務的法律主體 
    個人投資者 指符合法律法規規定的條件可以投資證券投資基金的自然人 
    機構投資者 指符合法律法規規定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國註冊登記
    或經政府有關部門批准設立的機構 
    合格境外機構投資者 指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的可投
    資于中國境內證券的中國境外的機構投資者 
    投資者 指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的總稱 
    基金合同生效日 基金達到法律規定及基金合同規定的條件,基金管理人聘請法定機構驗
    資並辦理完畢基金合同備案手續後並經中國證監會確認之日 
    募集期 指自基金份額發售之日起不超過3個月 
    基金存續期 指基金合同生效後合法存續的不定期之期間 
    日/天 指西曆日 
    月 指西曆月 
    工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日 
    T日 指日常申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日 
    T+n日 指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    認購 指本基金在募集期內投資者購買本基金份額的行為 
    日常申購 指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理人購買基金份額的行
    為。本基金的日常申購自基金合同生效後不超過3個月的時間開始辦理 
    日常贖回 指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基金管理人賣出基金份額的行
    為。本基金的日常贖回自基金合同生效後不超過3個月的時間開始辦理 
    鉅額贖回 本基金單個開放日基金凈贖回申請(凈贖回申請=贖回申請總數+基金轉換中
    轉出申請份額總數-申購申請總數-基金轉換轉机入申請份額總數)超過上一日基金總份額
    的10%時,即認為發生了鉅額贖回 
    基金賬戶 指基金註冊與過戶登記人給投資者開立的用於記錄投資者持有基金管理人管
    理的開放式基金份額情況的賬戶 
    交易賬戶 指各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理基金交易所引
    起的基金份額的變動及結余情況的賬戶 
    轉託管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶轉入另一交易
    賬戶的業務 
    基金轉換 指投資者將其所持有的本基金管理人管理的任一開放式基金向本基金管理人
    提出申請將其原有基金(轉出基金)的全部或部分基金份額轉換為本基金管理人管理的任何   
    其他開放式基金(轉入基金)的基金份額的行為 
    定期定額投資計劃 指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣款日、扣款金額及
    扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款及基金申購
    申請的一種投資方式 
    基金收益 指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據投資收益、買賣證券差價、銀行存
    款利息以及其他收益 
    基金資産總值 指基金所購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和本基金應收的申購
    基金款以及其他投資所形成的價值總和 
    基金資産凈值 指基金資産總值扣除負債後的凈資産值 
    基金份額凈值 指計算日基金資産凈值除以計算日發行在外的基金份額總數 
    基金資産估值 指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值的過程 
    《流動性風險管理規定》 指《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒
    布機關對其不時做出的修訂 
    流動性受限資産 指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變
    現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議約定有
    條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、
    因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    指定媒介指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定網際網路網站(包括
    基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    不可抗力 指本合同當事人無法預見、無法抗拒、無法避免且在本合同由基金託管人、基
    金管理人簽署之日後發生的,使本合同當事人無法全部履行或無法部分履行本合同的任何事
    件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律法
    規變化、突發停電或其他突發事件、證券交易所非正常暫停或停止交易 
    基金産品資料概要 指《廣發大盤成長混合型證券投資基金基金産品資料概要》及其更新  
    第三部分  基金管理人 
    一、概況 
    1、名稱:廣發基金管理有限公司 
    2、住所:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 
    3、辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓 
    4、法定代表人:孫樹明  
    5、設立時間:2003年8月5日 
    6、電話:020-83936666 
    全國統一客服熱線:95105828 
    7、聯繫人:程才良 
    8、註冊資本:14,097.8萬元人民幣 
    9、股權結構: 
    股東名稱  出資比例  
    廣發證券股份有限公司  54.533%  
    烽火通信科技股份有限公司  14.187%  
    深圳市前海香江金融控股集團有限公司  14.187%  
    廣州科技金融創新投資控股有限公司  7.093%  
    嘉裕元(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  3.87%  
    嘉裕祥(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  2.23%  
    嘉裕禾(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  1.55%  
    嘉裕泓(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  1.19%  
    嘉裕富(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  1.16%  
    總  計  100%  
    二、主要人員情況 
    1、董事會成員 
    孫樹明先生:董事長,博士,高級經濟師。曾任中國財政部條法司副處長、處長,河北涿
    州市人民政府副市長(挂職),中國經濟開發信託投資公司總經理辦公室主任、總經理助理,中
    共中央金融工作委員會監事會工作部副部長,中國銀河證券有限公司監事會監事,中國證監會
    會計部副主任、主任,廣發證券股份有限公司執行董事、董事長、總經理。 
    孫曉燕女士:董事,碩士,現任廣發證券股份有限公司執行董事、副總經理、財務總監,
    兼任證通股份有限公司監事。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公司
    財務部經理、財務部副總經理、廣發證券股份有限公司投資自營部副總經理,廣發基金管理有限
    公司財務總監、副總經理,廣發證券股份有限公司財務部總經理,證通股份有限公司監事會主席。 
    王凡先生:董事,博士,現任廣發基金管理有限公司總經理,兼任廣發國際資産管理有限
    公司董事會主席。曾在財政部、全國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,曾
    任廣發基金管理有限公司副總經理。 
    曾軍先生:董事,碩士,正高級工程師,現任烽火通信科技股份有限公司董事長,兼任烽
    火超微資訊科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學研究院研究員,烽火通信科技股份有限公
    司經理、哈爾濱辦事處主任、國內市場總部副總經理、客戶服務中心總經理,武漢烽火技術服
    務有限公司總經理,烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。 
    劉根森先生:董事,學士,現任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事,兼任香江集
    團有限公司副總裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本創業投資有限公司董事。曾
    任德意志銀行香港分行分析員,深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長,深圳市龍崗中
    銀富登村鎮銀行董事。 
    匡麗軍女士:董事,碩士,現任廣州科技金融創新投資控股有限公司董事、總經理,兼任
    廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長,廣東植物龍生物技術股份有限公司副董事長,廣州雲
    客數字技術有限公司董事,廣東微量元素生物科技有限公司董事,藍鴿集團有限公司董事、廣
    州萬孚生物技術股份有限公司監事、廣州瑞立科密汽車電子股份有限公司監事。曾任廣州科技
    開發總公司總經理辦公室科員,廣州科技房地産開發公司人事部(辦公室)部長,廣州市科達
    實業發展公司辦公室主任、副總經理、總經理,廣州科技風險投資有限公司辦公室主任、董事
    會秘書、副總經理。 
    羅海平先生:獨立董事,博士,教授、高級經濟師,現任北京平智雲科技股份有限公司(籌)
    董事長,兼任中國人民大學兼職教授。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經理,長江保險經紀
    公司總經理,中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經理,中國人民保險公
    司漢口分公司黨委書記、總經理,太平保險有限公司市場部總經理,中國太平保險有限公司湖
    北分公司黨委書記、總經理,中國太平保險有限公司助理總經理、副總經理兼董事會秘書,陽
    光財産保險股份有限公司總裁、陽光保險集團執行委員會委員,中華聯合財産保險股份有限公
    司總經理、董事長、黨委書記,中華聯合保險集團股份有限公司常務副總經理、首席風險官。 
    董茂雲先生:獨立董事,博士,教授,現任寧波大學法學院教授,兼任復旦大學兼職教授,
    浙江合創律師事務所兼職律師,無錫鑫宏業線纜科技股份有限公司獨立董事,江蘇恒順醋業股
    份有限公司董事(外部董事)。曾任復旦大學法學院副教授、法律系副主任、法學院副院長,法
    學院教授。 
    姚海鑫先生:獨立董事,博士,教授,現任遼寧大學新華國際商學院教授、遼寧大學學術
    委員會委員,兼任東軟醫療股份有限公司獨立董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商
    管理碩士(MBA)教育中心副主任、遼寧大學發展規劃處處長、財務處處長等。 
    2、監事會成員 
    符兵先生:監事會主席,碩士,中級經濟師。曾任廣東物資集團公司計劃處副科長,廣東
    發展銀行廣州分行世貿支行行長、總行資金部處長,廣發基金管理有限公司市場拓展部副總經
    理、廣州分公司總經理、市場拓展部總經理、行銷服務部總經理、行銷總監、市場總監。 
    吳曉輝先生:職工監事,碩士,工程師,現任廣發基金管理有限公司資訊技術部總經理。
    曾任廣發證券股份有限公司資訊技術部副經理、經理,廣發基金管理有限公司運營保障部副總
    經理。 
    孔偉英女士:職工監事,學士,經濟師。現任廣發基金管理有限公司人力資源部總經理。
    曾任職于廣發證券股份有限公司。  
    張成柱先生:職工監事,學士,現任廣發基金管理有限公司中央交易部交易員。曾任廣州
    新太科技股份有限公司工程師,廣發證券股份有限公司工程師,廣發基金管理有限公司資訊技
    術部工程師。 
    劉敏女士:職工監事,碩士,現任廣發基金管理有限公司行銷管理部副總經理。曾任廣發
    基金管理有限公司市場拓展部總經理助理,行銷服務部總經理助理,産品行銷管理部總經理助
    理。 
    3、總經理及其他高級管理人員 
    王凡先生:總經理,博士,兼任廣發國際資産管理有限公司董事會主席。曾在財政部、全
    國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,曾任廣發基金管理有限公司副總經理。 
    朱平先生:副總經理,碩士,經濟師,兼任廣發基金管理有限公司量化投資部總經理。曾
    任上海榮臣集團市場部經理,廣發證券有限責任公司投資銀行部華南業務部副總經理,基金科
    匯基金經理,易方達基金管理有限公司投資部研究負責人,廣發基金管理有限公司總經理助理。 
    魏恒江先生:副總經理,碩士,高級工程師。曾在水利部、廣發證券股份有限公司工作,
    歷任廣發基金管理有限公司上海分公司總經理、綜合管理部總經理、總經理助理。 
    張敬晗女士:副總經理,碩士,兼任廣發國際資産管理有限公司董事。曾任中國農業科學
    院助理研究員,中國證監會培訓中心、監察局科員,基金監管部副處長及處長,私募基金監管
    部處長。 
    張芊女士:副總經理,碩士,兼任廣發基金管理有限公司固定收益投資總監、固定收益管
    理總部總經理、基金經理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資産管理公司、工
    銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司固定收益
    部總經理。 
    程才良先生:督察長,博士,副教授。曾在遼河石油勘探局研究院、重慶商學院、廣東民
    族學院、廣東證監局、廈門證監局、珠海金融投資控股集團有限公司工作。 
    傅友興先生:副總經理,碩士,兼任廣發基金管理有限公司聯席投資總監、價值投資部總
    經理、基金經理。曾在原天同基金管理有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司研究員、機
    構理財部副總經理、規劃發展部總經理、研究發展部總經理、權益投資一部副總經理。 
    劉格菘先生:副總經理,博士,兼任廣發基金管理有限公司聯席投資總監、成長投資部總
    經理、基金經理。曾在中國人民銀行、中郵創業基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
    作,歷任廣發基金管理有限公司權益投資一部副總經理、北京權益投資部總經理。 
    竇剛先生:首席資訊官,碩士,工程師。曾在廣發證券股份有限公司工作,歷任廣發基金
    管理有限公司中央交易部總經理、運營總監、公司總經理助理。 
    4、基金經理 
    李巍先生,理學碩士,持有中國證券投資基金業從業證書。曾任廣發證券股份有限公司發
    展研究中心研究員、投資自營部研究員、投資經理,廣發基金管理有限公司權益投資一部研究
    員、權益投資一部副總經理、權益投資一部總經理、策略投資部副總經理、廣發核心精選混合
    型證券投資基金基金經理(自2013年9月9日至2015年2月17日)、廣發主題領先靈活配置
    混合型證券投資基金基金經理(自2014年7月31日至2019年3月1日)、廣發穩鑫保本混合
    型證券投資基金基金經理(自2016年3月21日至2019年3月26日)、廣發策略優選混合型證
    券投資基金基金經理(自2014年3月17日至2019年5月22日)、廣發新興成長靈活配置混合
    型證券投資基金基金經理(自2017年9月15日至20
    20年2月10日)、廣發利鑫靈活配置混合
    型證券投資基金基金經理(自2019年3月27日至2021年4月14日)、廣發科創主題3年封閉
    運作靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自2019年6月11日至2022年6月12日)、廣發
    盛錦混合型證券投資基金基金經理(自2021年8月30日至2022年11月4日)。現任廣發基金
    管理有限公司策略投資部總經理、廣發製造業精選混合型證券投資基金基金經理(自2011年9
    月20日起任職)、廣發新興産業精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自2016年1月29
    日起任職)、廣發創業板兩年定期開放混合型證券投資基金基金經理(自2020年9月24日起任
    職)、廣發聚鴻六個月持有期混合型證券投資基金基金經理(自2021年2月8日起任職)、廣發
    睿升混合型證券投資基金基金經理(自2022年1月27日起任職)、廣發科創主題靈活配置混合
    型證券投資基金(LOF)基金經理(自2022年6月13日起任職)、廣發大盤成長混合型證券投資
    基金基金經理(自2022年11月4日起任職),兼任資産管理計劃投資經理(自2021年3月1日
    起)。 
    歷任基金經理:李琛,任職時間為2007年6月13日至2010年12月31日;許雪梅,任職
    時間為2010年12月31日至2013年2月5日;馮永歡,任職時間為2013年2月5日至2014
    年12月8日;程琨,任職時間為2013年2月5日至2020年2月10日;李琛,任職時間為
    2016年2月23日至2020年2月10日;苗宇,任職時間為2018年11月5日至2022年11月
    4日。 
    5、本基金投資採取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下: 
    基金管理人權益公募投資決策委員會由副總經理傅友興先生、副總經理劉格菘先生、總
    經理助理陳少平女士和策略投資部總經理李巍先生等成員組成,傅友興先生、劉格菘先生擔
    任權益公募投資決策委員會聯席主席。 
    6、上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人的職責 
    1.依法募集基金,辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金
    份額的發售、申購、贖回和登記事宜;  
    2.辦理基金備案手續; 
    3.對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;  
    5.進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;  
    6.編制季度、中期和年度基金報告;  
    7.計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格;  
    8.辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;  
    9.召集基金份額持有人大會;  
    10.保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;  
    11.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;  
    12.國務院證券監督管理機構規定的其他職責。 
    四、基金管理人承諾 
    1.基金管理人承諾: 
    (1)嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規的行為,並建立健全內部控制制度,採取有
    效措施,防止違反《基金法》及其他法律法規行為的發生; 
    (2)根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資産的
    投資; 
    2.基金管理人嚴格按照法律、法規、規章的規定,基金資産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;  
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産;  
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;  
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;  
    (5)依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。 
    3.基金經理承諾: 
    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
    利益; 
    (2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益; 
    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、
    基金投資計劃等資訊; 
    (4)不協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    五、基金管理人的內部控制制度 
    基金管理人的內部風險控制制度包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等。內
    部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,對各項基本管理制度的總攬和指導。
    內部控制大綱明確了內部控制目標和原則、內部控制組織體系、內部控制制度體系、內部控制
    環境、內部控制措施等。基本管理制度包括風險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估
    考核制度、集中交易制度、基金會計制度、資訊披露制度、資訊系統管理制度、員工保密制度、
    危機處理制度、監察稽核制度等。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要
    職責、崗位設置、工作要求、業務流程等的具體説明。 
    根據基金管理業務的特點,公司設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四道內控防線: 
    1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的崗位職責,各
    業務均制定詳盡的操作流程,各崗位人員上崗前必須聲明已知悉並承諾遵守,在授權範圍內承
    擔各自職責。 
    2、建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部門、相關崗位
    之間建立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,後續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督
    的責任。 
    3、建立以合規風控部門對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三道
    監控防線。合規風控部門屬於內核部門,獨立於其他部門和業務活動,對內部控制制度的執行
    情況實行嚴格的檢查和監督。 
    4、建立以合規審核委員會及督察長為核心,對公司所有經營管理行為進行監督的第四道監
    控防線。 
    第四部分  基金託管人 
    一、基金託管人基本情況  
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    二、主要人員情況 
    截至2022年6月,中國工商銀行資産託管部共有員工213人,平均年齡34歲,95%以
    上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。 
    三、基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服務以
    來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規範
    的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外廣大
    投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場
    形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基金、
    信託資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、QFII資産、QDII資
    産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定向資産管理計劃、商業銀行信
    貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的託管産
    品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化
    的託管服務。截至2022年6月,中國工商銀行共託管證券投資基金1314隻。自2003年以
    來,本行連續二十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環
    球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權威財經媒體評選的82項最佳託管銀
    行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可
    和廣泛好評。 
    四、基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産託管行業的
    優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做法
    是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項託管業務
    的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務
    項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十五次順利通過評估組織內部控
    制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及有效性報告。充分表
    明獨立第三方對我行託管服務在風險管理、內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也
    證明中國工商銀行託管服務的風險控制能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水
    平。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規範
    運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內控體系;
    防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的權益;保障資産託管業務安
    全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控
    合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業務處室共同組成。總
    行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。
    資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在
    總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業務處
    室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,並貫穿于
    託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和監督制
    約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優
    先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。 
    (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資産和其他
    委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,
    並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必
    須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部
    門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職
    責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度,並採取了
    良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、
    網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略的制定者
    和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産託管部在實現內部
    控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防
    線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文
    化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業
    務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務行銷活動、
    處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,
    定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定
    並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
    的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於數據、應
    用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更加接近
    實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演
    練”。從演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直
    接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産託管業務健康、穩定
    地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
    的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管部實施全員風險管
    理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內的風
    險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相
    互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防範
    和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資産託管部已
    經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、資訊
    披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約
    機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資産託管
    業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規範運作,一直將建
    立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的
    快速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要
    的位置,視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    五、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管人對基金的投
    資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金
    資産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
    分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中
    對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之後六個月開始。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金託管協議或有關基金法律
    法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及
    時核對,並以書面形式對基金託管人發出回函確認。在限期內,基金託管人有權隨時對通知
    事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期
    內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
    理人限期糾正。 
    第五部分  相關服務機構 
    一、基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    (1)電子交易平臺  
    客服電話:95105828 或 020-83936999  
    客服傳真:020-34281105  
    投資者可以通過本公司網站或移動客戶端,辦理本基金的開戶、申購等業務,具體交易
    細則請參閱本公司網站公告。 
    (2)廣發基金管理有限公司直銷中心業務聯繫方式(僅限機構客戶) 
    直銷中心電話:020-89899073  
    直銷中心傳真:020-89899069/89899070/89899126  
    直銷中心郵箱:gfzxzx@gffunds.com.cn 
    (3)廣州分公司 
    地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔10樓 
    電話:020-83936999 
    傳真:020-89899131 
    (4)北京分公司 
    地址:北京市西城區金融大街9號樓11層1101單元 
    (電梯樓層12層1201單元) 
    電話:010-68083113 
    傳真:010-68083078 
    (5)上海分公司 
    地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴東路166號905-10室 
    電話:021-68885310 
    傳真:021-68885200 
    (6)投資人也可通過本公司客戶服務電話(95105828 或020-83936999)進行本基金銷
    售相關事宜的查詢和投訴等。 
    2、其他銷售機構 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,增減或變更基金銷售機構,並在基金管理人網
    站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金業務請遵循各銷售機構業務規則
    與操作流程。 
    二、註冊登記機構 
    名稱:廣發基金管理有限公司 
    住所:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓 
    法定代表人:孫樹明 
    聯繫人:李爾華 
    電話:020-89188970 
    傳真:020-89899175 
    三、律師事務所和經辦律師 
    名稱:廣東廣信君達律師事務所 
    住所:廣東省廣州市天河區珠江新城珠江東路6號廣州周大福金融中心(廣州東塔)29
    層、10 層 
    負責人:王曉華 
    電話:020-37181333 
    傳真:020-37181388 
    經辦律師:劉智、楊琳 
    聯繫人:劉智 
    四、會計師事務所和經辦註冊會計師 
    名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合夥) 
    辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室 
    法人代表:毛鞍寧 
    聯繫人:趙雅 
    電話:020-28812888 
    傳真:020-28812618 
    經辦註冊會計師:趙雅、馬婧 
    第六部分  基金的募集 
    基金管理人按照《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷
    售管理辦法》、基金合同及其他有關規定募集本基金,並於2007年6月4日經中國證監會證
    監許可證監基金字[2007] 158號文准予募集註冊。 
    本基金為契約型開放式基金,基金存續期為不定期。 
    本基金于2007年6月11日進行發售。本基金募集對象為中華人民共和國有關法律法規
    允許投資證券投資基金的個人投資者與機構投資者(法律法規禁止投資證券投資基金的除外)
    及合格境外機構投資者。 
    本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。 
    第七部分  基金合同的生效 
    一、基金合同生效時間 
    本基金基金合同已于2007年6月13日生效,自該日起,本基金管理人正式開始管理本
    基金。 
    二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資金額 
    本基金合同生效後,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5,000萬元
    的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現前述情形的,基金管理人應
    當向中國證監會説明原因並報送解決方案。 
    第八部分  基金份額的申購、贖回與轉換 
    一、申購與贖回的場所 
    本基金的銷售機構包括本基金管理人的直銷機構、網上交易系統及本基金管理人委託的
    銷售機構。基金投資者應當在銷售機構基金銷售業務的營業場所按銷售機構約定的方式辦理
    基金的申購與贖回。基金管理人可以根據情況變化增加或者減少銷售機構,並在管理人網站
    公示。 
    二、申購與贖回的開放日及時間 
    本基金《基金合同》已于2007年6月13日正式生效,于2007年8月17日開始辦理日
    常申購、贖回、轉換等業務,並自2007年8月20日起暫停接受本基金的申購、轉換轉入、
    基金定期定額投資業務,並自2007年9月7日起開通本基金單筆5萬元(含)以下的基金定
    投業務。本基金自2010年10月28日起重新開放日常申購、轉換轉入及單筆5萬元以上基金
    定期定額投資等業務。 
    投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業務辦理時間在招募説明書中
    載明或另行公告。 
    若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理人可對申購、
    贖回時間進行調整,但此項調整應在實施日2日前在指定媒介公告。 
    三、申購與贖回的限制 
    1、通過銷售機構每個基金賬戶或基金管理人網上交易系統每個基金賬戶首次最低申購金
    額為1元人民幣(含申購費);投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機
    構網點公告。各基金代理銷售機構有不同規定的,投資者在該銷售機構辦理上述業務時,需
    同時遵循銷售機構的相關業務規定。 
    2、基金份額持有人在各銷售機構的最低贖回、轉換轉出及最低持有份額調整為1份,投
    資者當日持有份額減少導致在銷售機構同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的,註冊登記
    機構有權將全部剩餘份額自動贖回。各基金代理銷售機構有不同規定的,投資者在該銷售機
    構辦理上述業務時,需同時遵循銷售機構的相關業務規定。 
    3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應
    當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金
    申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,基金管理人基於投資運作與風險控
    制的需要,可採取上述措施對基金規模予以控制。具體規定屆時請參見相關公告。 
    4、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述對申購的金額和贖
    回的份額的數量限制,基金管理人必須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規
    定在指定媒介上公告。 
    四、申購與贖回的原則 
    1.“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算; 
    2.“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3.當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4.基金管理人可根據基金運作的實際情況並在不影響基金份額持有人實質利益的前提下
    調整上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定
    媒介上公告。 
    五、申購與贖回的程式 
    1.申購、贖回的申請方式  
    基金投資者必鬚根據基金份額發售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間向基金份
    額發售機構提出申購、贖回的申請。 
    投資者在申購本基金時須按基金份額發售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提交
    贖回申請時,必須有足夠的基金份額餘額,否則所提交的申購、贖回的申請無效而不予成交。 
    基金髮售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表發售機構確
    實接收到該申請。申請的確認以註冊登記機構或基金管理公司的確認結果為準。 
    2.申購、贖回申請的確認與通知  
    T日規定時間受理的申請,正常情況下,基金註冊與過戶登記人在T+1日內為投資者對
    該交易的有效性進行確認,在T+2日後(包括該日)投資者可向基金份額發售機構或以基金
    份額發售機構規定的其他方式查詢申購、贖回的成交情況。 
    3.申購和贖回款項支付的方式與時間 
    申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,若申購不
    成功或無效,申購款項將退回投資者賬戶。 
    投資者贖回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內將贖回款項劃往基金份
    額持有人賬戶。在發生鉅額贖回的情形時,款項的支付辦法參照本《基金合同》的有關
    條款
    處理。 
    六、申購費率與贖回費率 
    1、申購費率 
    (1)投資者可選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費用。投資者選擇在申購時交
    納的稱為前端申購費用,投資者選擇在贖回時交納的稱為後端申購費用。 
    (2)投資者選擇交納前端申購費用時,按申購金額採用比例費率。投資者在一天之內如
    果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。具體費率如下: 
    申購金額(M)  申購費率  
    M<100萬元  1.5%  
    100萬元點M<500萬元  0.9%  
    500萬元點M<1000萬元  0.3%  
    M點1000萬元  每筆1000元  
    (3)投資者選擇交納後端申購費用時,申購費率按持有時間遞減.具體費率如下: 
    持有期限(N)  申購費率  
    N<1年  1.8%  
    1年點N<2年  1.5%  
    2年點N<3年  1.2%  
    3年點N<4年  0.9%  
    4年點N<5年  0.5%  
    N點5年  0  
    (4)本基金的申購費用由申購人承擔,可用於市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用,
    不列入基金資産。 
    (5)基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資者的同等義務。 
    2、贖回費率 
    投資者在贖回基金份額時,應交納贖回費。對於持續持有期少於7日的投資者收取不低
    于1.5%的贖回費,並將上述贖回費全額計入基金財産;對於持續持有期大於等於7日的投資
    者,贖回費總額的25%計入基金財産,扣除計入基金財産部分,贖回費的其他部分用於支付注
    冊登記費和必要的手續費。贖回費率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減,具體費率如下: 
    持有期限(N)  贖回費率  
    N<7天  1.5%  
    7天點N<1年  0.5%  
    1年點N<2年  0.3%  
    N點2年  0  
    本基金于2014年5月23日開通公司網上交易平臺C類收費業務模式 
    3、(1)C類收費模式是指不收取申購費率,按照持有時間分類收取贖回費,並收取銷售
    服務費的一種收費模式。具體費率如下: 
    基金簡稱  代碼  銷售服務費  申購費  C類贖回費  
    廣發大盤成長混合  270007  0.6%/年  0  持有時間不足7日,費率為1.5%;持有時間超過7日(含7日)但不足30日(含30日),費率為0.5% ;持有時間大於30日,費率為0  
    (2)本公司對本基金開通的C類收費模式中,贖回費用按下列標準收取:1、從基金確
    認日算起持有時間超過30日以上的,不收取贖回費率;2、對持續持有時間少於7日的投資
    人收取不低於1.5%的贖回費,並將上述贖回費全額計入基金財産;對持續持有時間超過7天
    (含7日)但少於30日(含30日)的投資人收取不低於0.5%的贖回費,並將上述贖回費全
    額計入基金財産。 
    (3)銷售服務費不是從基金資産中列支,而是由本公司註冊登記系統針對每個客戶的C
    類資産逐日計提並記錄在每個客戶帳戶,在客戶贖回或轉換時從客戶的贖回或轉換款項中扣
    除。 
    通過本公司網上直銷平臺(含廣發基金官方網站、廣發基金APP、廣發基金官方微信)以
    C類收費模式購買本公司旗下基金,並持有一年及以上的投資者,收取首年逐日計提的銷售
    服務費用,並從贖回或轉換款項中扣除。自基金份額確認日次年的年度對日(含該日)起所
    産生的銷售服務費予以免除。 
    4、基金管理人可以根據法律法規規定及基金合同調整申購費率和贖回費率,最新的申購
    費率和贖回費率在《招募説明書(更新)》中列示。費率如發生變更,基金管理人最遲應于
    新的費率開始實施2日前在至少一家指定報刊及網站公告。 
    七、申購份額與贖回金額的計算方式 
    1.基金申購份額的計算 
    如果投資者選擇交納前端申購費用,則申購份數的計算方法如下: 
    前端申購費用=申購金額/(1+前端申購費率)×前端申購費率 
    凈申購金額=申購金額-前端申購費用 
    申購份數=凈申購金額/T日基金份額凈值 
    例:某投資者投資10,000元申購本基金,假設對應費率為1.5%,申購當日基金份額凈值
    為1.0500元,則可得到的申購份額為: 
    申購費用=10,000/(1+1.5%)×1.5%=147.78元 
    凈申購金額=10,000-147.78=9,852.22元 
    申購份額=9,852.22/1.0500=9,383.07份 
    即:投資者投資10,000元申購本基金,其對應費率為1.5%,假設申購當日基金份額凈值
    為1.0500元,則其可得到9,383.07份基金份額。 
    如果投資者選擇交納後端申購費用,則申購份數的計算方法如下: 
    申購份數=申購金額/T日基金份額凈值 
    例:某投資者投資10,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為1.0500元,則
    可得到的申購份額為: 
    申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份 
    即:投資者投資10,000元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為1.0500元,則其
    可得到9,523.81份基金份額。但其在贖回時需根據其持有時間按對應的後端申購費率交納後
    端申購費用。 
    2.基金贖回支付金額的計算 
    如果投資者在認購或申購時選擇交納前端認購或申購費用,則贖回金額的計算方法如下: 
    贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-贖回費用 
    例:某投資者贖回本基金10,000份基金份額,持有時間為一年兩個月,對應的贖回費率
    為0.3%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0500 元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總額=10,000×1.0500=10,500元 
    贖回費用=10,500×0.3%=31.50元 
    贖回金額=10,500-31.50=10,468.50元 
    即:投資者贖回本基金1 萬份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是1.0500元,則
    其可得到的贖回金額為10,468.5元。 
    如果投資者在認購時選擇交納後端認購費用,則贖回金額的計算方法如下: 
    贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值 
    後端認購費用= 贖回份額 ×認購日基金份額凈值×對應的後端認購費率 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-後端認購費用-贖回費用 
    例:某投資者贖回本基金10,000份基金份額,持有時間為一年兩個月,對應的後端認購
    費率為1.5%,對應的贖回費率為0.3%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0500 元,則其可得
    到的贖回金額為: 
    贖回總額=10,000×1.0500=10,500 元 
    後端認購費用=10,000×1.0000×1.5%=150元 
    贖回費用=10,500×0.3%=31.50 元 
    贖回凈額=10,500-150-31.50=10,318.50元 
    即:投資者贖回本基金1 萬份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是1.0500元,則
    其可得到的贖回金額為10,318.50元。 
    如果投資者在申購時選擇交納後端申購費用,則贖回金額的計算方法如下: 
    贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值 
    後端申購費用= 贖回份額 ×申購日基金份額凈值×對應的後端申購費率 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-後端申購費用-贖回費用 
    例:某投資者贖回本基金10,000份基金份額,持有時間為一年兩個月,對應的後端申購
    費率為1.5%,對應的贖回費率為0.3%,假設申購日基金份額凈值為1.0200元,贖回當日基
    金份額凈值是1.0500 元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總額=10,000×1.0500=10,500 元 
    後端申購費用=10,000×1.0200×1.5%=153元 
    贖回費用=10,500×0.3%=31.50元 
    贖回凈額=10,500-153-31.50 =10,315.50元 
    即:投資者贖回本基金1 萬份基金份額,假設贖回當日基金份額凈值是1.0500元,則
    其可得到的贖回金額為10,315.50元。 
    3.基金份額凈值計算 
    T 日基金份額凈值=T 日基金資産凈值/T 日基金份額總數。 
    基金份額凈值為計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數,基金份額凈值單位為元,
    計算結果保留在小數點後四位,小數點後第五位四捨五入。 
    T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監
    會同意,可以適當延遲計算或公告,並報中國證監會備案。 
    4.申購份額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後,
    以當日基金份額凈值為基準計算,計算結果保留到小數點後二位,第三位四捨五入,由此産生
    的誤差在基金財産中列支。 
    5.贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為
    基準並扣除相應的費用,計算結果保留到小數點後二位,第三位四捨五入,由此産生的誤差在
    基金財産中列支。 
    八、申購與贖回的註冊登記 
    投資者申購基金成功後,註冊登記人在T+1日為投資者登記權益並辦理註冊登記手續。 
    投資者贖回基金成功後,註冊登記人在T+1日為投資者辦理扣除權益的註冊登記手續。 
    九、拒絕或暫停申購的情形及處理 
    除非出現如下情形,基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請: 
    (1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;  
    (2)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致當日基金資産凈值無法計算; 
    (3)基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基金業績産
    生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益; 
    (4)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當
    暫停接受基金申購申請; 
    (5)法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形; 
    (6)基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的某筆申購,或者接受某筆或某
    些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過50%或者變相規避50%
    集中度時。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資人的申購申請的,申購款項將
    全額退還投資者。發生上述(1)到(5)項暫停申購情形時,基金管理人應當在至少一家指
    定媒介及基金管理人網站刊登暫停申購公告。 
    發生基金合同或招募説明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要暫停
    基金申購,應當報中國證監會批准。經批准後,基金管理人應當在至少一家指定媒介及基金
    管理人網站刊登暫停申購公告。 
    十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理 
    除非出現如下情形,基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回申請或者延
    緩支付贖回款項: 
    (1)不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項; 
    (2)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值; 
    (3)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續2個或2個以上開放日鉅額贖回,導致本基
    金的現金支付出現困難; 
    (4)當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當
    採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施; 
    (5)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一的,基金管理人應在當日立即向中國證監會報告備案。已接受的贖回
    申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能足額支付的,可延期支付部分贖回款項,按每個
    贖回申請人已被接受的贖回申請量佔已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付
    部分由基金管理人按照發生的情況制定相應的處理辦法在後續開放日予以支付。 
    同時,在出現上述第(3)款的情形時,對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項,最長
    不超過20個工作日,並在至少一家指定的媒介及基金管理人網站公告。投資者在申請贖回時
    可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。 
    暫停基金的贖回,基金管理人應及時在至少一家指定媒介及基金管理人網站上刊登暫停
    贖回公告。 
    在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理,並依照有關規定在
    至少一家指定媒介及基金管理人網站上公告。 
    十一、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1.鉅額贖回的認定 
    本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換轉机出申請份額總數
    後扣除申購申請總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過上一日基金總份額的10%
    時,即認為發生了鉅額贖回。 
    2.鉅額贖回的處理方式 
    當出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或部
    分順延贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,按正常贖回程
    序執行。 
    (2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者
    的贖回申請可能會對基金的資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低
    于基金總份額的10%的前提下,對其餘贖回申請延期予以辦理。對於單個基金份額持有人的
    贖回申請,應當按照其申請贖回份額佔當日申請贖回總份額的比例,確定該單個基金份額持
    有人當日辦理的贖回份額;投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未
    獲辦理部分予以撤銷外,延遲至下一個開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。依照
    上述規定轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權,並以此類推,直到全部贖回為止。部
    分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    (3)若本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
    額20%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦
    理(基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷),對該單個基金
    份額持有人剩餘贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。 
    (4)鉅額贖回的公告:當發生鉅額贖回並順延贖回時,基金管理人應通過郵寄、傳真或
    招募説明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,並在
    2日內在指定媒介上公告。 
    本基金連續2個開放日以上發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回
    申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,並應當在至少
    一家指定媒介及基金管理人網站公告。 
    十二、重新開放申購或贖回的公告 
    發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公
    告。 
    如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新開
    放申購或贖回公告,並公佈最近1個開放日的基金份額凈值。 
    如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金
    管理人應依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公
    告,並在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 
    如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告
    一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《資訊披露辦法》的有關規
    定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最近
    一個工作日的基金份額凈值。 
    十三、基金轉換 
    基金轉換是指基金份額持有人按基金管理人規定的條件申請將其持有的某一基金(包括
    本基金)的基金份額轉為基金管理人管理的其他基金(包括本基金)的基金份額的行為。 
    1.轉換的原則 
    (1)基金轉換只能在同一銷售機構進行。轉換的兩隻基金必須都是該銷售機構銷售的同
    一基金管理人管理的、在同一基金註冊登記機構處註冊的基金。 
    (2)投資者採用“份額轉換”的原則提交申請。在發生基金轉換時,轉出基金必須為允
    許贖回狀態,轉入基金必須為允許申購狀態。 
    (3)基金轉換的計算採用“未知價”原則,即基金轉換價格以受理申請當日收市後計算
    的轉出以及轉入基金的基金份額凈值為基準進行計算。 
    (4)已凍結份額不得申請進行基金轉換。 
    (5)轉換業務遵循“先進先出”的業務規則,先確認的認購或者申購的基金份額在轉換
    時先轉換。如果轉換申請當日,同時有贖回申請的情況下,則遵循先轉換後贖回的處理原則。 
    (6)基金轉換採用“前端轉前端、後端轉後端”的模式,不能將前端收費基金份額轉換
    為後端收費基金份額,或將後端收費基金份額轉換為前端收費基金份額。 
    (7)本公司于2014年5月9日開通網上交易平臺C類收費業務模式,C類收費模式下
    的基金份額與前端收費基金份額之間可以相互轉換,轉換規則適用《廣發基金管理有限公司
    網上直銷基金轉換業務規則》,關於C類收費的基金份額詳細轉換規則請參考2014年5月9
    日發佈的《廣發基金管理有限公司關於旗下部分基金在公司網上交易平臺增加C類收費模式
    的公告》。 
    (8)當投資者在廣發貨幣市場基金月結前將持有的廣發貨幣市場基金全部轉出到本公司
    旗下其他基金時,本公司將根據基金轉換日提前為轉出的廣發貨幣市場基金份額結算收益並
    轉成基金份額一起轉出。 
    2.轉換的數額約定 
    投資人在向銷售機構申請基金轉換時,每次轉換申請不得低於100份基金份額,轉出基
    金的剩餘份額不低於100份。 
    3.轉換費率 
    各只基金之間的轉換費率以基金管理人的相關公告為準。 
    4.轉換的註冊登記 
    投資者在T日辦理的基金轉換申請,基金註冊與過戶登記人在T+1日內為投資者對該交
    易的有效性進行確認,在T+2日後(包括該日)投資者可向基金份額銷售機構或以基金份額
    銷售機構規定的其他方式查詢成交情況。 
    基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調整,並最遲于
    開始實施前3個工作日予以公告。 
    5.基金轉換與鉅額贖回 
    當發生鉅額贖回時,基金轉出與基金贖回具有相同的優先級,基金管理人可根據基金資
    産組合情況,決定全額轉出或部分轉出,並且對於基金轉出和基金贖回,將採取相同的比例
    確認;但基金管理人在當日接受部分轉出申請的情況下,對未確認的轉換申請將不順延至下
    一個開放日辦理。 
    6.拒絕或暫停基金轉換的情形及處理方式 
    (1)除非出現如下情形,基金管理人不得拒絕或暫停接受各基金份額持有人的基金轉換
    申請: 
    a.不可抗力; 
    b.證券交易場所在交易時間非正常停市; 
    c.基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的某筆轉換; 
    d.基金管理人有正當理由認為需要拒絕或暫停接受基金轉換申請的; 
    e.法律、法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    如果基金份額持有人的基金轉換申請被拒絕,基金份額持有人持有的原基金份額不變。 
    發生上述情形之一的,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。 
    (2)暫停基金轉換,基金管理人應立即在至少一種中國證監會指定的資訊披露媒介上公
    告。 
    (3)暫停期結束,基金重新開放時,基金管理人應當公告最新的基金份額凈值。 
    如果發生暫停的時間為1天,基金管理人應于重新開放日在至少一種指定資訊披露媒介
    上刊登基金重新開放基金轉換的公告,並公告最近一個工作日的基金份額凈值。 
    如果發生暫停的時間超過1 天但少於兩周,暫停結束,重新開放基金轉換時,基金管理
    人應提前1 個工作日在至少一種指定資訊披露媒介刊登基金重新開放基金轉換的公告,並在
    重新開放基金轉換日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 
    如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告
    一次;當連續暫停時間超過兩個月時,可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束,
    重新開放基金轉換時,基金管理人應提前3 個工作日在至少一種指定資訊披露媒介上連續刊
    登基金重新開放基金轉換的公告,並在重新開放基金轉換日公告最近一個工作日的基金份額
    凈值。 
    其他未盡事宜以本基金管理人及各銷售機構的相關業務公告為準。  
    十四、轉託管 
    本基金目前實行份額託管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個交易賬戶轉
    入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規
    則》的有關規定以及基金銷售機構的業務規則。  
    十五、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體辦理方法參照《廣發基金管理有
    限公司開放式基金業務規則》的有關規定、基金銷售機構的業務規則以及相關業務公告。 
    十六、基金的非交易過戶 
    非交易過戶是指不採用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額按照一定規
    則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。 
    基金註冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經註冊登記機構認可的其他情況
    下的非交易過戶。其中,“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承
    人繼承;“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會
    團體的情形;“司法執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額
    強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。無論在上述何種情況下,接受劃轉的
    主體應符合相關法律法規和基金合同規定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過
    戶必須提供基金註冊登記機構要求提供的相關資料。 
    註冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶,其他銷售機構不得辦理該項業務。 
    對於符合條件的非交易過戶申請按《業務規則》的有關規定辦理。 
    十七、基金的凍結與解凍 
    基金註冊與過戶登記人只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解
    凍。基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分産生的權益一併凍結,被凍結部分份額仍然
    參與收益分配與支付。 
    第九部分  基金的投資 
    一、 投資目標 
    依託中國快速發展的宏觀經濟和高速成長的資本市場,通過投資于成長性較好的大市值
    公司股票,追求基金資産的長期穩定增值。 
    二、 投資範圍 
    本基金投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債券、
    權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。若法律法規或監管機構以後
    允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。 
    三、 投資理念 
    成長決定價值。 
    本基金管理人相信,公司的成長性在很大程度上決定了其股票的價值。我國多數大市值
    公司都處於穩定增長或快速增長的階段,他們將伴隨我國經濟的快速發展而獲得較高的發展
    速度,為投資者帶來豐厚的回報。 
    四、 投資策略 
    (一)資産配置策略 
    本基金各類資産的投資比例範圍根據本基金的投資理念和投資方針決定:股票資産的配
    置比例為30%-95%,債券資産的配置比例為0-70%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不
    低於基金資産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    如果有關法律法規許可,本基金資産配置比例可作相應調整,股票資産投資比例可達到
    有關法律法規規定的最高上限及最低下限。 
    在既定的經濟變數下,投資組合的期望收益和方差為: 
    E(R|I)?w?E(S|I)?w?E(B|I)?(1?w?w)Ct?1t1t?1t2t?1t12
    22222
    ???w?w?R/I1S/I2B/I
    其中:w1為投資組合中股票的比重,w2為投資組合中債券的比重; 
    E(S|I)t?1t為給定時刻t的經濟參數,對t+1期股票的預期收益; 
    E(B|I)為給定時刻t的經濟參數,對t+1期債券的預期收益; t?1t
    C為現金收益; 
    2
    ?為給定時刻t的經濟參數,t+1
    期股票收益的方差; S/I
    2
    ?為給定時刻t的經濟參數,t+1期債券收益的方差; B/I
    因此,可得到以下的最優化模型: 
    2
    ?R/I
    max(E(R|I)?) t?1t
    RT
    其中:RT為所設定的基金風險水準 
    於是可以得到股票和債券的比重分別為: 
    E(S|I)?CE(B|I)?C*1*1t?tt?t
    w?()RT    w?()RT 1222
    2?2?R/IR/I
    本基金將對此模型計算出來的最優比重根據實際情況作出適當調整後在前述資産配置范
    圍內確定基金的大類資産配置比例。 
    (二)股票投資策略 
    本基金的股票投資策略是大市值成長導向型。在股票投資方法上,通過“自下而上”為
    主的股票分析流程,以成長性分析為重點,對大市值公司的基本面進行科學、全面的考察,
    挖掘投資機會。 
    本基金的股票庫包括一級庫和二級庫。 
    1.一級庫構建:一級庫是本基金管理人所管理旗下基金統一的股票投資範圍,入選條件
    主要是根據廣發企業價值評估體系,通過研究,篩選出基本面良好的股票進入一級庫。 
    2.二級庫的構建:主要投資于大市值公司是本基金股票投資策略的一個重要特點。 
    本基金將80%以上的股票資産投資于大盤成長類股票。其中,大盤股定義如下:A股按總
    市值從大到小排序,位於市場中位數之前或者行業三分之一以前的股票為大盤股。(行業分類
    按證監會頒布的《上市公司行業分類指引》確定,其中製造行業按子行業進行計算)。在此期
    間對於未納入最近一次排序範圍內的股票(如新股、恢復上市股票等),本基金參照上述規則
    決定是否屬於大盤股。基金因所持有股票價格的變化而導致大盤股投資比例低於上述規定的
    不在限制之內,但基金管理人應在合理期限內進行調整,最長不超過6個月。未來,隨股票
    市場發展和個股市值差異的變化,基金管理人可在保持大盤風格的前提下適當調整大盤股定
    義標準,並及時公告。 
    接下來,本基金將通過定性與定量相結合的分析方法進一步選出成長性較好的大市值公
    司股票建立二級股票庫。二級庫是基金經理小組進行股票投資的範圍。 
    (1)定量選股指標:主指標為預期主營業務收入增長率,輔助指標為預期主營業務利潤
    率 
    本基金管理人認為,公司的成長性最終需要體現在利潤的增長上,因此本基金將成長性
    定位於主營業務利潤增長率。主營業務利潤取決於主營業務收入和主營業務利潤率。當主營
    業務利潤率保持穩定的時候,主營業務利潤成長主要來自於主營業務收入的增長,當主營業
    務收入比較穩定的時候,主營業務利潤的成長主要來自於主營業務利潤率的提高。真實的、
    可持續的利潤增長既要有主營業務收入的增長,還要有合適的主營業務利潤率。因此本基金
    將預期主營業務收入增長率作為本基金成長性考察的主指標,而將預期主營業務利潤率作為
    輔助指標。 
    (2)定性分析 
    定量的選股指標為股票選擇提供了一個簡潔、客觀、可操作性強的遴選平臺,但是科學
    的投資需要在這基礎上對上市公司繼續進行全方位的分析。 
    ? 公司的研究能力和新産品推出能力,重點考察有效研發費用投入比率。 
    ? 公司的融資政策對公司經營業績有著深遠的影響,公司的分紅政策、財務杠桿是
    否合理及發展趨勢。 
    ? 公司在行業內的地位變化,競爭能力變化趨勢,競爭對手的競爭策略,公司的應
    對策略。 
    ? 公司産品市場佔有率的變動趨勢,包括廣告在內的行銷策略是否科學合理。 
    ? 公司成本控制能力是否增強,毛利率的變動趨勢。 
    ? 管理層的進取心和經營規劃,管理層的團結度及經營能力。 
    (3)估值 
    本基金將綜合運用PE、PB、PEG等相對估值方法與股利折現模型、自由現金流折現模型
    等絕對估值方法對股票進行估值,從而確定合理的投資評級。 
    (三)債券投資策略 
    在債券投資上,堅持穩健投資的原則,控制債券投資風險。具體包括利率預測策略、收
    益率曲線模擬、債券資産類別配置和債券分析。 
    本基金將在利率合理預期的基礎上,通過久期管理,穩健地進行債券投資,控制債券投
    資風險。尤其是在預期利率上升的時候,嚴格控制,保持債券投資組合較小的久期,降低債
    券投資風險。 
    (四)權證投資策略 
    權證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利於基金資産增值,有利於加強基金風險
    控制。根據有關規定,本基金投資權證目前遵循下述投資比例限制: 
    1.本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資産凈值的千分之
    五。 
    2.本基金持有的全部權證,其市值不超過基金資産凈值的百分之三。 
    3.本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不超過該權證的百分之十。 
    若法律法規或監管部門取消上述限制,履行適當程式後,不受上述條款限制。 
    五、 投資限制 
    (一)禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    1.承銷證券; 
    2.向他人貸款或提供擔保; 
    3.從事承擔無限責任的投資; 
    4.買賣其他基金份額,但國務院另有規定的除外; 
    5.向基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或債
    券; 
    6.買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、基金託管人有
    其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    7.從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動; 
    8.當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金不受上述規定的限制。 
    (二)投資組合限制 
    本基金的投資組合將遵循以下限制:  
    1.本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    2.本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,不得超過該
    證券的10%; 
    3.本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過
    該上市公司可流通股票的15%;管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,
    不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    4.本基金不得違反本基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例的約定; 
    5.本基金投資股權分置改革中産生的權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交
    易日基金資産凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資産凈值的3%,本公司管
    理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。其他權證的投資比例,遵從法規或
    監管部門的相關規定; 
    6.基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不得超過本基金的總資産,所申報
    的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    7.本基金可以投資于流通受限證券,在投資流通受限證券時將嚴格按照相關法律法規的
    規定執行; 
    8.本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%,因證券
    市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款
    所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    9.本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
    易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    10.相關法律法規以及監管部門規定的其他投資限制; 
    如法律法規或監管部門取消上述限制性規定,履行適當程式後,本基金不受上述規定的
    限制。除上述8、9項規定的情形外,由於證券市場波動、上市公司合併或基金規模變動等基
    金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例,基金管理人應在10個交易日內
    進行調整,以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。 
    六、 業績比較基準 
    本基金業績比較基準:75%* 滬深300指數+25%*上證國債指數。 
    如果中證指數有限公司停止計算編制這些指數或更改指數名稱,本基金可以在報中國證
    監會備案後變更業績比較基準並及時公告。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
    出,本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告。 
    採用該比較基準主要基於如下考慮: 
    1.作為專業指數提供商提供的指數,中證指數體系具有一定的優勢和市場影響力; 
    2.在中證指數體系中,滬深300指數的市場代表性比較強,比較適合作為本基金股票投
    資的比較基準;而上證國債指數能夠較好的反映債券市場變動的全貌,比較適合作為本基金
    債券投資的比較基準。 
    七、 風險收益特徵 
    較高風險、較高收益。 
    八、 基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法 
    1.不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    2.有利於基金資産的安全與增值; 
    3.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投資者的利
    益。 
    4.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金投資者的利
    益。 
    九、 基金的融資 
    本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資。 
    十、 基金投資組合報告 
    廣發基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
    或重大遺漏,並對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2022年5月24日復核
    了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
    誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2022年3月31日,本報告中所列財務數據未經審計。 
    1.報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  2,711,497,838.13  90.71  
     其中:普通股  2,711,497,838.13  90.71  
     存托憑證  -  -  
    2  固定收益投資  102,191.29  0.00  
     其中:債券  102,191.29  0.00  
     資産支援證券  -  -  
    3  貴金屬投資  -  -  
    4  金融衍生品投資  -  -  
    5  買入返售金融資産  -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    6  銀行存款和結算備付金合計  275,564,479.99  9.22  
    7  其他資産  1,982,352.16  0.07  
    8  合計  2,989,146,861.57  100.00  
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    (1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  113,652,315.00  3.81  
    B  採礦業  -  -  
    C  製造業  2,209,964,274.18  74.17  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  -  
    E  建築業  7,110.12  0.00  
    F  批發和零售業  124,542.31  0.00  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  -  -  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  72,423,131.38  2.43  
    J  金融業  -  -  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  183,480,437.46  6.16  
    M  科學研究和技術服務業  95,958,527.58  3.22  
    N  水利、環境和公共設施管理業  3,947,886.00  0.13  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  15,752.10  0.00  
    R  文化、體育和娛樂業  -  -  
    S  綜合  31,923,862.00  1.07  
     合計  2,711,497,838.13  91.00  
    (2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。 
    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  600519  貴州茅臺  168,004  288,798,876.00  9.69  
    2  000568  瀘州老窖  1,434,986  266,735,197.68  8.95  
    3  000858  五糧液  1,682,202  260,842,242.12  8.75  
    4  300750  寧德時代  469,252  240,397,799.60  8.07  
    5  600702  舍得酒業  1,187,027  188,618,590.30  6.33  
    6  601888  中國中免  1,116,150  183,461,575.50  6.16  
    7  002304  洋河股份  1,316,383  178,541,026.29  5.99  
    8  300498  溫氏股份  5,154,300  113,652,315.00  3.81  
    9  603259  藥明康得  851,571  95,699,548.98  3.21  
    10  688008  瀾起科技  1,354,997  91,191,298.10  3.06  
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  -  -  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  -  -  
     其中:政策性金融債  -  -  
    4  企業債券  -  -  
    5  企業短期融資券  -  -  
    6  中期票據  -  -  
    7  可轉債(可交換債)  102,191.29  0.00  
    8  同業存單  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合計  102,191.29  0.00  
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  118005  天奈轉債  810  102,191.29  0.00  
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細 
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    (1)本基金本報告期末未持有股指期貨。  
    (2)本基金本報告期內未進行股指期貨交易。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    (1)本基金本報告期末未持有國債期貨。 
    (2)本基金本報告期內未進行國債期貨交易。 
    11、投資組合報告附注 
    (1)報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,報告編制日
    前一年內未受到公開譴責、處罰。 
    (2)本報告期內,基金投資的前十名股票未出現超出基金合同規定的備選股票庫的情形。 
    (3)其他各項資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  847,403.94  
    2  應收證券清算款  682,155.34  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  -  
    5  應收申購款  452,792.88  
    6  其他應收款  -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  合計  1,982,352.16  
    (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    (5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。  
    第十部分  基金的業績 
    本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。 
    投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。基金業績數據
    截至2022年3月31日。 
    1、本基金本報告期單位基金資産凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2012.01.01-2012.12.31  -3.95%  1.46%  6.88%  0.96%  -10.83%  0.50%  
    2013.01.01-2013.12.31  22.01%  1.00%  -4.73%  1.04%  26.74%  -0.04%  
    2014.01.01-2014.12.31  14.16%  0.91%  38.62%  0.91%  -24.46%  0.00%  
    2015.01.01-2015.12.31  31.86%  2.31%  7.23%  1.86%  24.63%  0.45%  
    2016.01.01- 0.96%  0.88%  -7.40%  1.05%  8.36%  -0.17%  
    2016.12.31        
    2017.01.01-2017.12.31  13.17%  0.62%  16.22%  0.48%  -3.05%  0.14%  
    2018.01.01-2018.12.31  -25.80%  1.21%  -18.21%  1.00%  -7.59%  0.21%  
    2019.01.01-2019.12.31  58.90%  1.42%  27.79%  0.93%  31.11%  0.49%  
    2020.01.01-2020.12.31  87.83%  1.65%  21.45%  1.07%  66.38%  0.58%  
    2021.01.01-2021.12.31  -0.37%  1.91%  -2.62%  0.88%  2.25%  1.03%  
    2022.01.01-2022.03.31  -18.66%  1.87%  -10.79%  1.09%  -7.87%  0.78%  
    自基金合同生效起至今  115.12%  1.53%  31.07%  1.25%  84.05%  0.28%  
    2. 本基金自基金合同生效以來單位基金資産凈值的變動與同期業績比較基準比較圖 
    廣發大盤成長混合型證券投資基金 
    份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 
    (2007年6月13日至2022年3月31日) 
    第十一部分  基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
    以及其他投資所形成的價值總和。 
    其構成主要有: 
    1.銀行存款及其應計利息; 
    2.清算備付金及其應計利息; 
    3.根據有關規定繳納的保證金; 
    4.應收證券交易清算款; 
    5.應收申購款; 
    6.股票投資及其估值調整; 
    7.債券投資及其估值調整和應計利息; 
    8.權證投資及其估值調整; 
    9.其他投資及其估值調整; 
    10.其他資産等。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    本基金以基金託管人的名義開立資金結算賬戶和託管專戶用於基金的資金結算業務,並
    以基金託管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的名義開立銀行間債券託管
    賬戶並報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機
    構和基金註冊登記人自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人保
    管。基金管理人、基金託管人不得將基金財産歸入其固有財産;基金管理人、基金託管人因
    基金財産的管理、運用或其他情形而取得的財産和收益,歸入基金財産。基金管理人、基金
    託管人、基金註冊登記人和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人
    不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處
    分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵消;
    基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權債務不得相互抵消。 
    第十二部分  基金資産的估值 
    一、估值目的 
    基金資産估值的目的是客觀、準確地反映基金資産是否保值、增值,依據經基金資産估值
    後確定的基金資産凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購與贖回價格的基礎。 
    二、估值日和定價時點 
    本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規定需要對外披
    露基金凈值的非營業日。 
    三、估值方法 
    本基金按以下方式進行估值: 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
    價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交
    易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資
    品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近
    交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日後經濟環境
    發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
    確定公允價格; 
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應
    收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,
    按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最
    近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
    調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上市
    的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,
    按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
    市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技
    術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同
    一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有
    關規定確定公允價值。 
    3、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價高於配股
    價,按收盤價高於配股價的差額估值。收盤價等於或低於配股價,則估值為
    零。 
    4、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估值技術確定
    公允價值。 
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根
    據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規
    定估值。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、審查基金管理
    人計算的基金資産凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充
    分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公
    布。 
    四、估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資産和負債。 
    五、估值程式 
    基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值後,將估值結果加蓋業務公章以
    書面形式加密傳真至基金託管人,基金託管人按法律法規、《基金合同》規定的估值方法、時
    間、程式進行復核,復核無誤後在基金管理人傳真的書面估值結果上加蓋業務公章返回給基
    金管理人;月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。 
    六、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理 
    基金份額凈值的計算保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入。當估值或份額凈
    值計價錯誤實際發生時,基金管理人應當立即糾正,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。
    當錯誤達到或超過基金資産凈值的0.25%時,基金管理人應報中國證監會備案;當估值錯誤
    偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,並報中國證監會備案。因基金估值
    錯誤給投資者造成損失的,應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承擔的責任,有
    權向過錯人追償。 
    關於差錯處理,本合同的當事人按照以下約定處理: 
    1.差錯類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或註冊登記機構、或代理銷售
    機構、或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
    于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。 
    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、係
    統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若係同行業現有技術水準無法
    預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力,按照下述規定執行。 
    由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗
    力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人
    仍應負有返還不當得利的義務。 
    2.差錯處理原則 
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進行
    更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未及時更正已産生的差錯,
    給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,並且有協助義務的當
    事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的
    情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正。 
    (2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅
    對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應
    對差錯負責,如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人
    的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍
    內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經
    將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
    得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。 
    (4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。 
    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資産損失時,基金托
    管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人過錯造成基金資産損失時,基金
    管理人應為基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和託管人之外的第三方造成基金資
    産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償。 
    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律、行政法規、《基
    金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,
    則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠償或補償由此發生的費用
    和遭受的損失。 
    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。 
    3.差錯處理程式 
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確定差錯的責任
    方; 
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; 
    (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失; 
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構的交易數據的,由基金註冊登記
    機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認; 
    (5)基金管理人及基金託管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,
    基金管理人應當報告中國證監會;基金管理人及基金託管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到
    基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告並報中國證監會備案。 
    七、暫停估值的情形 
    1.與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值
    技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商一致的,基金管理人應當暫
    停估值; 
    4.中國證監會認定的其他情形。 
    八、特殊情形的處理 
    1.基金管理人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金資産估值錯誤
    處理; 
    2.由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基金
    管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤
    的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管
    理人、基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    第十三部分  基金的收益分配 
    一、基金收益的構成 
    基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據投資收益、買賣證券差價、
    銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財産帶來的成本或費用的節約計入收益。 
    二、基金凈收益 
    基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用後的餘額。 
    三、基金收益分配原則 
    1.在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為6次,全年分配
    比例不低於可分配收益的50%,若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配; 
    2.本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現
    金紅利按除權日的基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默
    認的收益分配方式是現金分紅; 
    3.基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配; 
    4.基金當年收益應先彌補上一年度虧損後,才可進行當年收益分配; 
    5.基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值; 
    6.每一基金份額享有同等分配權; 
    7.法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明基金凈收益、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比
    例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介公告。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利
    小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金註冊登記人可將投資者的現金
    紅利按權益登記日除權後的基金份額凈值自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照
    業務規則執行。 
    第十四部分  基金費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1.基金管理人的管理費; 
    2.基金託管人的託管費; 
    3.銷售服務費; 
    4.基金合同生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5.基金合同生效後與基金相關的會計師費和律師費; 
    6.基金份額持有人大會費用; 
    7.基金的證券交易費用; 
    8.銀行匯劃費用; 
    9.按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財産總值中扣除。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
     1.基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發
    送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支付
    給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    2.基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的2.5‰的年費率計提。託管費的計算方法如下: 
    H=E×2.5‰÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發
    送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支取。
    若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    3.銷售服務費 
     銷售服務費是指基金管理人根據基金合同的約定及屆時有效的相關法律法規的規定,從
    開放式基金財産中計提的一定比例的費用,用於支付銷售機構佣金、基金的行銷費用以及基
    金份額持有人服務費等。 
    基金管理人可以選取適當的時機(但應于中國證監會發佈有關收取開放式證券投資基金
    銷售費用的規定後)開始計提銷售服務費,但至少應提前2個工作日在至少一種指定報刊和
    網站上公告。公告中應規定計提銷售服務費的條件、程式、用途和費率標準。  
    基金管理人依據本基金合同及屆時有效的有關法律法規公告收取基金銷售服務費或酌情
    降低基金銷售服務費的,無須召開基金份額持有人大會。 
    上述“一、基金費用”的種類中第4-7項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用
    實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、本基金不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1.基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損
    失; 
    2.基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3.基金合同生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、資訊披露費用
    等費用; 
    4.其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    四、基金管理費和基金託管費的調整 
    基金管理人和基金託管人可經協商一致後酌情調低基金管理費率或基金託管費率,經中
    國證監會核準後公告,此項調整不需要召開基金份額持有人大會。 
    五、基金稅收 
    基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。 
    第十五部分  基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1.基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2.基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如
    下原則:如果基金合同生效少於3個月,可以併入下一個會計年度; 
    3.基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4.會計制度執行國家有關會計制度; 
    5.本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6.基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按
    照有關規定編制基金會計報表; 
    7.基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方式
    確認。 
    二、基金年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相關從業資格
    的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事務
    所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    第十六部分  基金的資訊披露 
    本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基金合同》及其
    他有關規定。 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金
    份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。 
    本基金資訊披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露
    資訊的真實性、準確性和完整性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過中國
    證監會指定的媒介和基金管理人、基金託管人的網際網路網站(以下簡稱“網站”)等媒介披露,
    並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資
    料。 
    本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2.對證券投資業績進行預測; 
    3.違規承諾收益或者承擔損失; 
    4.詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金份額發售機構; 
    5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6.中國證監會禁止的其他行為。 
    本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披露義務人
    應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    一、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、基金合同、基金託管協議、基金産品資料概要 
    基金募集申請經中國證監會核準後,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基金招募
    説明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金託管人應當將基金合同、
    基金託管協議登載在網站上。 
    1、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金認購、
    申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人服務等
    內容。本基金合同生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個
    工作日內,更新基金招募説明書,並登載在指定網站上;發生其他變更的,基金管理人至少
    每年更新一次基金招募説明書。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    2、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額持有人大會召
    開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等活動
    中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金概要
    資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三
    個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;
    基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,
    基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人應當在基金份額發售的三日前,將基金份
    額發售公告、基金招募説明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上,將基金
    份額發售公告、基金招募説明書、基金産品資料概要、《基金合同》和基金託管協議登載在指
    定網站上,並將基金産品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金託管人應當同
    時將基金合同、基金託管協議登載在網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明
    書的當日登載于指定報刊和網站上。 
    (三)基金合同生效公告 
    基金管理人應當在本基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。 
    (四)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週在
    指定網站上披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通過
    指定網站、基金銷售機構的網站或營業網點,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
    值。 
    基金管理人應當不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最
    後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在基金合同、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖回價格
    的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資人能夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱
    或者複製前述資訊資料。 
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,並將年度報告正文
    登載于指定網站上,將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告的財務會計報
    告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起二個月內,編制完成基金中期報告,並將中期報告正
    文登載在指定網站上,將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度
    報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金合同生效不足2個月的,本基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年
    度報告。 
    基金管理人應當在年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其流動性風險分析等。 
    報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情形,基金管理人應當在季
    度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中披露該投資者的類別、報告期末持有份額及
    佔比、報告期內持有份額變化情況及産品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    (七)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,並登載在指
    定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響
    的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、終止《基金合同》、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托
    管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制人;; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十; 
    11、基金管理人、基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超
    過百分之三十; 
    12、涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
    罰、刑事處罰;基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重大
    行政處罰、刑事處罰; 
    14、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或
    者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯
    交易事項,但中國證監會另有規定的情形除外; 
    15、基金收益分配事項; 
    16、管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; 
    17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    18、基金改聘會計師事務所; 
    19、基金更換註冊登記機構; 
    20、本基金開始辦理申購、贖回; 
    21、本基金髮生鉅額贖回並延期支付; 
    22、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請; 
    23、本基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回; 
    24、本基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    25、基金管理人、基金託管人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重
    大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (八)澄清公告 
    在本基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金
    份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關
    資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。 
    (九)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構核準或者備案,並
    予以公告。召開基金份額持有人大會的,召集人應當至少提前40日公告基金份額持有人大會
    的召開時間、會議形式、審議事項、議事程式和表決方式等事項。 
    基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,本基金管理人、本基金託管人對基金
    份額持有人大會決定的事項不依法履行資訊披露義務的,召集人應當履行相關資訊披露義務。 
    (十)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織清算組對基金財産進行清算並作出清算報告。
    清算報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計,並由律師事務所出具
    法律意見書。清算組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指
    定報刊上。 
    (十一)中國證監會規定的其他資訊。 
    二、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理人員
    負責管理資訊披露事務。基金管理人、基金託管人應加強對未公開披露基金資訊的管控,並
    建立基金敏感資訊知情人登記制度。基金管理人、基金託管人及相關從業人員不得洩露未公
    開披露的基金資訊。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容與
    格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金管
    理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的
    招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、審查,
    並向基金管理人進行書面或者電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家披露資訊的報刊。基金管理人、基金
    託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,並保證相關報送資訊的
    真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、
    基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提供有
    用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提下,
    自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會及中國證券投資基金業協會自
    律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公共媒
    介披露消息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露同一信
    息的內容應當一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,應當
    製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到基金合同終止後10年。 
    三、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將資訊
    置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    第十七部分  風險揭示 
    一、投資于本基金的主要風險 
    1.市場風險 
    證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致
    基金收益水準變化而産生風險,主要包括: 
    (1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)
    發生變化,導致市場價格波動而産生風險。 
    (2)經濟週期風險。隨經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期性變化。
    基金投資于債券,收益水準也會隨之變化,從而産生風險。 
    (3)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
    響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券,其收益水準會
    受到利率變化的影響。 
    (4)上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、
    市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的
    上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分配的利潤減少,使基金投資收益
    下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避。 
    (5)債券市場流動性風險。由於銀行間債券市場深度和寬度相對較低,交易相對較不活
    躍,可能增大銀行間債券變現難度,從而影響基金資産變現能力的風險。 
    (6)購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的
    影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    (7)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
    響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,基金
    從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前較少的收益率。 
    (8)信用風險。基金所投資債券的發行人如出現違約、無法支付到期本息,或由於債券
    發行人信用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資産損失。 
    2.管理風險 
    基金運作過程中由於基金投資策略、人為因素、管理系統設置不當造成操作失誤或公司
    內部失控而可能産生的損失。管理風險包括: 
    (1)決策風險:指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過程中,
    由於決策失誤而給基金資産造成的可能的損失; 
    (2)操作風險:指基金投資決策執行中,由於投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因
    素而可能導致的損失; 
    (3)技術風險:是指公司管理資訊系統設置不當等因素而可能造成的損失。 
    3.職業道德風險:是指公司員工不遵守職業操守,發生違法、違規行為而可能導致的損
    失。 
    4.流動性風險 
    流動性風險是指在開放式基金運作過程中,可能會發生基金管理人未能以合理價格及時
    變現基金資産以支付投資者贖回款項的風險。 
    本基金為混合型基金,正常情況下30%-95%的基金資産投資于股票;投資標的為流動性良
    好的金融工具;本基金在投資運作上將以分散投資、持續優化的原則構建組合,保持組合的
    流動性,防範流動性風險。本基金流動性良好。 
    (1)基金申購、贖回安排 
    投資人具體請參見基金合同“第五部分、基金份額的申購、贖回”,詳細了解本基金的申
    購以及贖回安排。在本基金髮生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
    管理工具以減少或應對基金的流動性風險,投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項
    被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。 投資者應該了解自身的流動性偏
    好,並評估是否與本基金的流動性風險匹配。 
    (2)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    在本基金交易過程中,可能會發生鉅額贖回的情形。鉅額贖回可能會産生基金倉位調整
    的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。當本基金出現鉅額贖回時,基金管理人
    可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發生延
    期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項情形時,投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回
    資金的風險。在本基金延期辦理投資者贖回申請的情況下,投資者未能贖回的基金份額還將
    面臨凈值波動的風險。 
    (3)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    基金管理人經與基金託管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法律法
    規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,作
    為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施,包括但不限于: 
    1)暫停接受贖回申請 
    投資人具體請參見基金合同“第五部分、基金份額的申購、贖回”中的“十、暫停贖回
    或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、鉅額贖回的情形及處理方式”,詳細了
    解本基金暫停接受贖回申請的情形及程式。 
    在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成基金贖回時的
    基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。 
    2)延緩支付贖回款項 
    投資人具體請參見基金合同“第五部分、基金份額的申購與贖回”中的“十、暫停贖回
    或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式”和“十一、鉅額贖回的情形及處理方式”,詳細了
    解本基金延緩支付贖回款項的情形及程式。 
    在此情形下,投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲,可能對投
    資者的資金安排帶來不利影響。 
    3)收取短期贖回費 
    本基金對持續持有期少於 7 日的投資者收取不低於 1.5%的贖回費,並將上述贖回費全
    額計入基金財産。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限少於 7 日時會承擔較高
    的贖回費。 
    4)暫停基金估值 
    投資人具體請參見基金合同“第十三部分、基金資産估值”中的“七、暫停估值的情形”,
    詳細了解本基金暫停估值的情形及程式。 
    在此情形下,投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值,另一方面基金將暫停接受基
    金申購贖回申請,暫停接受基金申購贖回申請將導致投資者無法申購或贖回本基金。 
    5)中國證監會認定的其他措施。 
    5.合規性風險 
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基金
    合同有關規定的風險。 
    6.投資管理風險:(1)本基金為混合型基金,屬於較高風險、較高收益的基金類型;(2)
    選股方法、選股模型風險;(3)基金經理主觀判斷錯誤的風險;(4)其他風險。 
    7.本基金特有的風險 
    本基金是混合型基金,股票資産的配置比例為30%-95%,債券資産的配置比例為0-70%,
    因此股票、債券等市場的變化均會影響到本基金的業績表現。 
    8.投資科創板股票的風險 
    基金資産投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則
    等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風險、集中度風險、係
    統性風險、政策風險等。基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産
    投資于科創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股票,基金資産並非必然投資于科創板
    股票。 
    投資科創板股票存在的風險包括: 
    (1)市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫
    藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來盈利、現金流、估
    值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內,個股波
    動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    (2)流動性風險 
    科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足參與證券交易滿兩年並且證券賬戶及資
    金賬戶內的資産在50萬以上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個
    股大量流通盤導致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。 
    (3)退市風險 
    科創板試點註冊制,對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制度,科創
    板個股存在退市風險。 
    (4)集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能存
    在高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    (5)系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存在趨同,
    所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。 
    (6)政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響,國際經
    濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。 
    9.其他風險 
    (1)隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現和發展,如果投資于這些工具,基金
    可能會面臨一些特殊的風險。 
    (2)因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    (3)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而産生
    的風險; 
    (4)因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    (5)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    (6)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資産的損失,影響基金收益水準,從而帶
    來風險; 
    (7)其他意外導致的風險。 
    二、聲明 
    1.投資者投資于本基金,須自行承擔投資風險 
    2.除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過中國工商銀行股份有限公司等
    基金銷售機構代理銷售,基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。 
    第十八部分  基金的終止與清算 
    一、基金的終止 
    有下列情形之一的,基金合同應當終止: 
    1.基金份額持有人大會決定終止的; 
    2.基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承
    接的; 
    3.《基金合同》約定的其他情形; 
    4.相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    二、基金的清算 
    1.基金財産清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,
    基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2.基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從
    事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小
    組可以聘用必要的工作人員。 
    3.基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4.基金財産清算程式: 
    (1)基金合同終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (7)對基金財産進行分配; 
    5.基金財産清算的期限按法律法規的規定執行。 
    三、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    四、基金清算後剩餘財産的分配 
    基金財産按下列順序清償: 
    1.支付清算費用; 
    2.交納所欠稅款; 
    3.清償基金債務; 
    4.按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    五、基金清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。 
    六、基金清算賬冊及文件的保存 
    基金清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    第十九部分  基金合同的內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    (一)基金份額持有人的權利與義務 
    基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
    者自取得依據《基金合同》募集的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當
    事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為本《基金合同》當事人並不
    以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1.根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
    表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴
    訟; 
    (9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2.根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于: 
    (1)遵守《基金合同》; 
    (2)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (3)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; 
    (4)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (5)返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金託管人及銷售機構處獲得
    的不當得利; 
    (6)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (7)法律法規及國務院證券證券監督管理機構規定的和基金合同約定的其他義務。 
    (二) 基金管理人的權利與義務 
    1.根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: 
    (1)依法募集基金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金財
    産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、委託、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;  
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金註冊登記人辦理基金註冊登記業務並獲得
    《基金合同》規定的費用;  
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;  
    (12)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,制訂和調整開放式基金業務規則,
    決定和調整除託管費率之外的基金相關費率結構和收費方式; 
    (13)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利; 
    (14)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;  
    (15)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為; 
    (16)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構; 
    (17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2.根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)辦理基金備案手續; 
    (2)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (3)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
    理和運作基金財産; 
    (4)依法募集基金,辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金銷售機構違反《基金合同》、基金銷售
    與服務代理協議及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施
    保護基金投資者的利益; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
    基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券
    投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任
    何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖
    回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度、中期和年度基金報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
    同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
    收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
    金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
    以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
    理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金託管人違反基
    金合同造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任;但因第三方過錯導致基金財産或基金份額持有人利益受到損失,而基金管理人
    首先承擔了責任的情況下,基金管理人有權向第三方追償; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;  
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管
    理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基金募集期結束後30日內
    退還基金認購人; 
    (25) 執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊,定期或不定期向基金託管人提供基金份額持有
    人名冊; 
    (27)法律法規及國務院證券證券監督管理機構規定的和基金合同約定的其他義務。 
    (三) 基金託管人的權利與義務 
    1.根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于: 
    (1)自本基金合同生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他收入; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國
    家法律法規行為,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)以基金託管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司和深圳分
    公司開設證券賬戶; 
    (5)以基金託管人名義開立證券交易資金賬戶,用於證券交易資金清算; 
    (6)以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券託管賬戶,負責基金投
    資債券的後臺匹配及資金的清算; 
    (7)提議召開基金份額持有人大會; 
    (8)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (9)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2.根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
    金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財産
    的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;對所
    託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在名冊登記、賬
    戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任
    何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金
    管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基
    金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
    價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見,説明基金管理人在
    各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金
    合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (11)按有關規定,保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
    上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (15)按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法自行
    召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配
    ; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管
    機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
    退任而免除; 
    (20)監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金管理人因違反
    《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (22)法律法規及國務院證券證券監督管理機構規定的和基金合同約定的其他義務。 
    二、 基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表共同組成。基
    金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    (一) 召開事由 
    1.當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (8)變更基金份額持有人大會程式; 
    (9)對基金當事人權利和義務産生重大影響的事項; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)書面要求召開基金份額持有人大會; 
    (12)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的
    事項。 
    2.以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費、基金銷售服務費; 
    (2)法律法規允許增加的基金費用的收取; 
    (3)在《基金合同》規定的範圍內調低本基金的申購費率、贖回費率或變更收費方式; 
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金
    合同當事人權利義務關係發生變化; 
    (6)除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的以外的其他情
    形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1.除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集; 
    2.基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    3.基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。
    基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。基金
    管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金
    託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集。 
    4.代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
    額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10
    日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人
    決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份
    額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提
    議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日
    內召開。 
    5.代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
    10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
    人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、幹
    擾。 
    6.基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1.召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前40天,在至少一家指定媒介及基
    金管理人網站公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點、方式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)代理投票授權委託書送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話。 
    2.採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式,
    並在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其
    聯繫方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。 
    會議的召開方式由會議召集人確定,但更換基金管理人和基金託管人必須以現場開會方
    式召開。 
    1.現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託書委派代表出席,現場
    開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或托
    管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額
    持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額
    的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份
    額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    2.通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截
    至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》規定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提
    示性公告; 
    (2)會議召集人在基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機
    關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基
    金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的
    基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意
    見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律法規、《基金合同》和會議通知的
    規定; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
    知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者;表面符合法律法規和會議通
    知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,
    但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    (五)議事內容與程式 
    1.議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
    止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金合
    同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%(含10%)以上的
    基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大
    會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在
    大會召開日至少35天前提交召集人並由召集人公告。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
    額持有人大會召開日30天前公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    召集人對於基金管理人、基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行審核,符合
    條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核: 
    (1)關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係,並且不超出法律法規和
    《基金合同》規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會審議;對於不符合上述要
    求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會
    表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和説明。 
    (2)程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題做出決定。如將提案進行分拆或
    合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程式性問題提
    請基金份額持有人大會做出決定,並按照基金份額持有人大會決定的程式進行審議。 
    單獨或合併持有權利登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持有人提交基金份
    額持有人大會審議表決的提案,或基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表
    決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審
    議,其時間間隔不少於6個月。 
    2.議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈監票人,
    然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理
    人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權
    其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,
    則由出席大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金份額持有
    人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人不出席或主持基金份額
    持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,公告會議通知時應當同時公佈提案,在所通知的表決截止日期後
    2個工作日內統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1.一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以
    上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項
    均以一般決議的方式通過。 
    2.特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
    之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管
    人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,提交符合會議通知中
    規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,符合會議通知規定的書面表決意
    見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見
    的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。 
    (七)計票 
    1.現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議
    開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權
    的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人
    或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主
    持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
    任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結
    果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人對於提交的表決結果有懷疑,可以在宣佈表決結
    果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。
    重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不影
    響計票的效力”。 
    2.通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權
    代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
    對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
    的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備
    案。 
    基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在至少一家指定媒介及基金管理人網站上
    公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。 
    基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束力。 
    三、基金合同解除和終止的事由、程式 
    (一)《基金合同》的變更 
    1.以下變更基金合同的事項應經基金份額持有人大會決議通過: 
    (1)更換基金管理人;  
    (2)更換基金託管人; 
    (3)轉換基金運作方式; 
    (4)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    (5)變更基金類別; 
    (6)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (7)變更基金份額持有人大會程式; 
    (8)對基金當事人權利和義務産生重大影響的事項。 
    2.如因相應的法律法規發生變動並屬於基金合同必須遵照進行修改的情形,或者基金合
    同另有規定的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金託管人同意後修改,
    並報證監會核準或備案。 
    3.關於基金合同變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生效後方可執行。 
    4.除依本《基金合同》和/或依現行有效的有關法律法規,對《基金合同》的變更須基
    金份額持有人大會決議通過和/或須報中國證監會核準以外的情形,經基金管理人和基金託管
    人同意可對《基金合同》進行變更後公佈,並報中國證監會備案。 
    (二)《基金合同》的終止 
    有下列情形之一的,基金合同應當終止: 
    1.基金份額持有人大會決定終止的; 
    2.基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承
    接的; 
    3.《基金合同》約定的其他情形; 
    4.相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1.基金財産清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,
    基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2.基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從
    事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小
    組可以聘用必要的工作人員。 
    3.基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4.基金財産清算程式: 
    (1)基金合同終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (7)對基金財産進行分配; 
    5.基金財産清算的期限按法律法規的規定執行。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    基金財産按下列順序清償: 
    1.支付清算費用; 
    2.交納所欠稅款; 
    3.清償基金債務; 
    4.按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    四、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行
    仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費由仲裁
    裁決確定,仲裁裁決未明確的由敗訴方承擔。 
    本《基金合同》受中國法律管轄。 
    五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場所
    和營業場所查閱;投資者也可按工本費購買《基金合同》複製件或複印件,但內容應以本基
    金合同正本為準。 
    第二十部分  基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:廣發基金基金管理有限公司 
    住所:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 
    法定代表人:孫樹明 
    成立時間:2003年8月5日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證券監督管理委員會證監基金字[2003]91號 
    註冊資本:人民幣14,097.8萬元 
    組織形式: 有限責任公司 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理、中國證監會許可的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    電話:020-89899117 
    傳真:020-89899069  
    聯繫人:邱春楊 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話: 010-66105799 
    傳真: 010-66106904 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣34,932,123.46萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
    (國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、國內外結算、辦理票據承兌、貼現、轉貼現、國內會
    計業務、代理資金清算、提供信用證服務,代理銷售業務,代理髮行、代理承銷、代理承兌
    債券,代收代付業務,代理證券資金清算業務,保險代理業務,代理外國銀行和國際金融機
    構貸款業務,證券投資基金、企業年金託管業務、企業年金賬戶管理服務、認購申購業務,
    諮詢調查業務,貸款承諾、企業個人財務顧問服務、組織或參加銀行貸款外匯存款,外匯貸
    款,外幣兌換,出口託收及進口代收,外匯票據承兌和貼現,外匯借款、外匯擔保、發行、代
    理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外匯有價證券。自營代外匯買賣,外匯金融衍生業務,
    銀行卡業務,電話銀行、網上銀行,手機銀行業務,辦理結匯受匯業務,經國務院銀行業監
    督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管人與基金管理人之間的業務監督與核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    1.基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    (1)基金託管人根據有關法律法規的規定和基金合同的約定,對下述基金投資範圍、投
    資對象進行監督: 
    本基金將投資於以下金融工具: 
    本基金投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票、債券、
    權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。若法律法規或監管機構以後
    允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。 
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。 
    (2)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定對下述基金投融資比例進行
    監督: 
    1)按法律法規的規定及基金合同的約定,本基金的投資資産配置比例為: 
    本基金各類資産的投資比例範圍根據本基金的投資理念和投資方針決定:股票資産的配
    置比例為30%-95%,債券資産的配置比例為0-70%,現金或者到期日在一年以內的政府債券不
    低於基金資産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    本基金應在六個月內達到上述資産配置比例。 
    2)本基金將80%以上的股票資産投資于大盤成長類股票。基金管理人應每季度按照雙方
    約定的形式向基金託管人提供大盤成長類股票庫,並有責任確保該股票庫符合基金合同的有
    關規定。基金託管人據此股票庫監督本基金投資于該類型股票的比例。 
    基金管理人對大盤成長類股票庫的臨時調整應事先發函通知基金託管人並加蓋公司公章,
    基金託管人在收到發函的2個工作日內回函確認。對成長型股票庫的調整自基金託管人發出
    回函確認之日起第2日生效。 
    3)根據法律法規的規定及基金合同的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制:  
      1、持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
      2、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,不得超過
    該證券的10%; 
      3、本基金投資股權分置改革中産生的權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一
    交易日基金資産凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資産凈值的3%,本公司
    管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。其他權證的投資比例,遵從法規
    或監管部門的相關規定; 
      4、現金和到期日不超過1年的政府債券不低於基金資産凈值的5%; 
      5、本基金財産參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的總資産,所申報的
    股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
      6、本基金不得違反本基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例的約定; 
      7、本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%, 
      8、相關法律法規以及監管部門規定的其他投資限制。 
    《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程式後,基金不
    受上述限制。 
    4)法規允許的基金投資比例調整期限 
    除上述第4、7項規定的情形外,由於證券市場波動、上市公司合併或基金規模變動等基
    金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例,基金管理人應在10個交易日內
    進行調整,以達到規定的投資比例限制要求。法律法規另有規定的從其規定。 
    5)本基金可以按照國家的有關規定進行融資。 
    6)相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。 
    基金託管人對基金投資的監督和檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    (3)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定對下述基金投資禁止行為進
    行監督:  
    根據法律法規的規定及基金合同的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    1)承銷證券; 
    2)向他人貸款或提供擔保; 
    3)從
    事可能使基金承擔無限責任的投資; 
    4)買賣其他基金份額,但國務院另有規定的除外; 
    5)向基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或債
    券; 
    6)買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、基金託管人有
    其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    7)從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動; 
    8)當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金不受上述規定的限制。 
    (4)基金託管人依據有關法律法規的規定和基金合同的約定對於基金關聯投資限制進行
    監督。 
    根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應事先相
    互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係的公司名單及其更新,加
    蓋公章並書面提交,並確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人
    有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,並負責及時更新該名單。名單變更後基金管
    理人應及時發送基金託管人,基金託管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。如
    果基金託管人在運作中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成基金
    資産損失的,由基金管理人承擔責任。 
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金從
    事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒並協助基金管理人採取必要措施阻止該關聯交易的
    發生,若基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交易發生時,基金託管人有權向中國證
    監會報告。對於交易所場內已成交的關聯交易,基金託管人無法阻止該關聯交易的發生,只
    能進行結算,同時向中國證監會報告。 
    (5)基金託管人依據有關法律法規的規定和基金合同的約定對基金管理人參與銀行間債
    券市場進行監督。 
    1)基金託管人依據有關法律法規的規定和基金合同的約定對於基金管理人參與銀行間市
    場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單,
    並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金託管人
    在收到名單後2個工作日內回函確認收到該名單。基金管理人應定期或不定期對銀行間市場
    現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須向基金托
    管人提出書面申請,基金託管人于2個工作日內回函確認收到後,對名單進行更新。基金管
    理人收到基金託管人書面確認後,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除
    的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,應及時
    提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金資産損失的,基金托
    管人不承擔責任,發生此種情形時,託管人有權報告中國證監會。 
    2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 
     基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該交
    易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金管理人沒有按照事先約定
    的有利於信用風險控制的交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人與交易對
    手重新確定交易方式,經提醒後仍未改正時造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任。 
    3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國建
    設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人與基金託管人協商一致後,可以根據當時的
    市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制交易對手的資信風險,在與核心交
    易對手以外的交易對手進行交易時,由於交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,
    其後有權要求相關責任人進行賠償,如果基金託管人在運作中嚴格遵循了上述監督流程,則
    對於由於交易對手資信風險引起的損失,不承擔賠償責任。 
    (6)基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
    涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中
    國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現由
    于存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管理人負責賠償,之後有權要求相關責任人
    進行賠償,如果基金託管人在運作過程中遵循上述監督流程,則對於由於存款銀行信用風險
    引起的損失,不承擔賠償責任。基金管理人與基金託管人協商一致後,可以根據當時的市場
    情況對於核心存款銀行名單進行調整。 
    (二)基金管理人對基金託管人的業務核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金託管
    人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
    産凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作
    等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、未執行或
    無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、《基金合同》、
    本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基
    金託管人收到通知後應及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金
    管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對
    基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理
    人有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管理
    機構,同時通知基金託管人限期糾正。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金
    管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或採取拖
    延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
    的,基金管理人應報告中國證監會。 
    三、基金財産保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1.基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2.基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、
    分配基金的任何財産。 
    3.基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    4.基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和其他
    基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    5.對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管理人負責與有
    關當事人確定到賬日期並通知託管人,到賬日基金財産沒有到達託管人處的,託管人應及時
    通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事
    人追償基金的損失,基金託管人對此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具有托
    管資格的商業銀行開設的廣發基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立並
    管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基
    金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務
    所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊
    會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金托
    管人為基金開立的資産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款事
    宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的銀行存款。
    該資産託管專戶是指基金託管人在集中託管模式下,代表所託管的基金與中國證券登記結算
    有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的
    一切貨幣收支活動,均需通過基金託管人的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
    金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現金管理條例》、《中國人民銀行利
    率管理的有關規定》、《關於大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管
    理機構的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公司
    /深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
    公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
    本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1.基金合同生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業拆借
    市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記結算
    有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基金的債券的後
    臺匹配及資金的清算。 
    2.基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協議,
    正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和基金合同約定的其他
    投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助託管人根據有
    關法律法規的規定和基金合同的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。 
    (七)基金財産投資的有關實物證券等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于託管銀行的保管庫;其中實物證券也
    可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳
    分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金託管人根據基金管理人
    的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅
    失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。託管人對託管人以外機構實際有效控制的證券不
    承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基金
    管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
    保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原
    件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
    送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以
    上。 
    四、基金資産凈值計算與復核 
    (一)基金資産凈值的計算 
    1.基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日基金資産
    凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額凈值的計算保留到小數點後4位,小
    數點後第5位四捨五入。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金
    會計核算辦法》及其他法律、法規的規定。用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈
    值由基金管理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當
    日的基金份額資産凈值並以加密傳真方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復
    核後,簽名、蓋章並以加密傳真方式傳送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。因此,就與本基金有關的
    會計問題,本基金的會計責任方是基金管理人,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍
    無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (二)基金資産估值方法 
    1.估值對象 
    基金所擁有的股票、債券、權證和銀行存款本息等資産和負債。 
    2.估值方法 
    本基金按以下方式進行估值: 
    (1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    A、交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價
    (收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,以最近交易
    日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品
    種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    B、交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交
    易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日後經濟環境發
    生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確
    定公允價格; 
    C、交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
    利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,
    按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最
    近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
    調整最近交易市價,確定公允價格; 
    D、交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上市的
    資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,
    按成本估值。 
    (2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    A、送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市
    價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    B、首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    C、首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一
    股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關
    規定確定公允價值。 
    (3)因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價高於配
    股價,按收盤價高於配股價的差額估值。收盤價等於或低於配股價,則估值為零。 
    (4)全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估值技術確
    定公允價值。 
    (5)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    (6)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    (7)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、審查基金管理
    人計算的基金資産凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充
    分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公
    布。 
    (三)估值差錯處理 
    基金份額凈值的計算保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入。當估值或份額凈
    值計價錯誤實際發生時,基金管理人應當立即糾正,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。
    當錯誤達到或超過基金資産凈值的0.25%時,基金管理人應報中國證監會備案;當估值錯誤
    偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告,並報中國證監會備案。因基金估值
    錯誤給投資者造成損失的,應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承擔的責任,有
    權向過錯人追償。 
    關於差錯處理,當事人按照以下約定處理: 
    1.差錯類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或註冊登記機構、或代理銷售
    機構、或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
    于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償承擔賠償責任。 
    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、係
    統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若係同行業現有技術水準無法
    預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力,按照下述規定執行。 
    由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗
    力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人
    仍應負有返還不當得利的義務。 
    2.差錯處理原則 
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進行
    更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未及時更正已産生的差錯,
    給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,並且有協助義務的當
    事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的
    情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正。 
    (2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅
    對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應
    對差錯負責,如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人
    的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍
    內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經
    將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當
    得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。 
    (4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。 
    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資産損失時,基金托
    管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人過錯造成基金資産損失時,基金
    管理人應為基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和託管人之外的第三方造成基金資
    産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追償。 
    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律、行政法規、《基
    金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,
    則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠償或補償由此發生的費用
    和遭受的損失。 
    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。 
    3.差錯處理程式 
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確定差錯的責任
    方; 
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; 
    (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失; 
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構的交易數據的,由基金註冊登記
    機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認; 
    (5)基金管理人及基金託管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,
    基金管理人應當報告中國證監會;基金管理人及基金託管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到
    基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告並報中國證監會備案。 
    (四)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在基金合同生效後,應按照相關各方約定的同一記賬方法和會
    計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊定期
    進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金
    管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時查明原因並
    糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬
    的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。 
    (五)基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
    月終了後5個工作日內完成。 
    《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個
    工作日內,更新基金招募説明書,並登載在指定網站上;發生其他變更的,基金管理人至少
    每年更新一次基金招募説明書。 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,並將年度報告正
    文登載于指定網站上,將年度報告提示性公告摘要登載在指定報刊媒介上。基金年度報告的
    財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。基金管理人應當
    在上半年結束之日起二個月內,編制完成基金中期報告,並將中期報告正文登載在指定網站
    上,將中期報告提示性公告摘要登載在指定媒介報刊上。基金管理人應當在每個季度結束之
    日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告
    提示性公告登載在指定報刊上並將季度報告登載在指定媒介上。《基金合同》生效不足2個月
    的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。 
    基金管理人在5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加蓋公章後,
    以加密傳真方式將有關報告提供基金託管人復核;基金託管人在3個工作日內進行復核,並
    將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內完成季度報告,在季度報
    告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後7個工作日內進行復核,
    並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在30日內完成中期報告,在中期報告完成當
    日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後30日內進行復核,並將復核結果
    書面通知基金管理人。基金管理人在45日內完成年度報告,在年度報告完成當日,將有關報
    告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後45日內復核,並將復核結果書面通知基金管理
    人。 
    基金託管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人
    應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤後,基金
    託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意見
    書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就
    相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相
    關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、半年報告或年度報告復核完畢後,需蓋章確認或出具相
    應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    五、基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括基金合同生效日、
    基金合同終止日、基金份額持
    有人大會權利登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額
    持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的註冊登記人編制,由基金的註冊登記人和基金管理人共同
    保管。保管方式可以採用電子或文檔的形式。保管期限為永久保存。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:基金合同生效
    日、基金合同終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、每年12月31日的
    基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括持有人的名稱和持有的基金份額。
    其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;基金合同生效日、
    基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日後十個工作日
    內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備份,保存期
    限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用
    途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關
    法規規定各自承擔相應的責任。 
    六、爭議處理 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可
    以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲
    裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,仲裁費用由仲裁裁決確定,
    仲裁裁決未明確的由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠實、勤勉、
    盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    七、託管協議的修改與終止 
    (一)託管協議的變更與終止 
    1.託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管協議,其內
    容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會核準後生效。 
    2.基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)基金或《基金合同》終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管理權; 
    (4)發生法律法規或基金合同規定的終止事項。 
    (二)基金財産的清算 
    1.基金財産清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,
    基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2.在基金財産清算小組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照基金合同和
    本託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    3.基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從
    事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小
    組可以聘用必要的工作人員。 
    4.基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5.基金財産清算程式: 
    (1)基金合同終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)基金清算組作出清算報告; 
    (5)會計師事務所對清算報告進行審計; 
    (6)律師事務所對清算報告出具法律意見書; 
    (7)將基金清算結果報告中國證監會; 
    (8)公佈基金清算公告; 
    (9)對基金財産進行分配。 
    6.清算費用 
    清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基
    金清算小組優先從基金財産中支付。 
    7.基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    第二十一部分  對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基金份額持有人
    的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下: 
    一、持有人註冊登記服務 
    基金管理人擔任基金註冊登記機構,為基金份額持有人提供註冊登記服務,配備安全、
    完善的電腦系統及通訊系統,準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業務、基金份額
    的登記、權益分配時紅利的登記、權益分配時紅利的派發、基金交易份額的清算過戶等服務。 
    二、持有人交易記錄查詢及對帳單服務 
    1、基金交易確認服務 
    註冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
    基金份額持有人每次交易結束後(T日),本基金銷售網點將於T+2日開始為基金份額持有
    人提供該筆交易成交確認單的查詢服務。基金份額持有人也可以在T+2日通過本基金管理人
    客戶服務中心查詢基金交易情況。基金管理人直銷機構網點應根據在直銷機構網點進行交易
    的基金份額持有人的要求列印成交確認單。基金銷售代理人應根據在代銷網點進行交易的基
    金份額持有人的要求進行成交確認。 
    2、對帳單服務 
    本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發基金直銷系統持有本公司基
    金份額的持有人提供基金保有情況資訊。 
    基金份額持有人可通過以下方式查閱對帳單: 
    1)基金份額持有人可登錄本基金管理人的網站賬戶自助查詢系統查閱對帳單。 
    2)基金份額持有人可通過網站、電話等方式向本基金管理人定制電子形式的定期對帳單。
    基金交易對帳單分為季度對帳單和年度對帳單,記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內
    所有申購、贖回等交易發生的時間、金額、數量、價格以及當前賬戶的餘額等。季度對帳單
    在每季結束後的20個工作日內向定制季度對帳單服務的基金份額持有人以電子郵件形式發
    送,年度對帳單在每年度結束後20個工作日內對所有基金份額持有人以電子郵件形式發送。 
    3、基金份額持有人交易記錄查詢服務 
    本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網站賬戶自
    助查詢系統)和本基金管理人的銷售網點查詢歷史交易記錄。 
    三、資訊定制服務 
    基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預留電子郵件地址,可訂制電子郵件服
    務,內容包括交易確認及相關基金資訊資訊等;如預留手機號碼,可訂制手機短信服務,內
    容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預留相關資料的基金份額持有
    人可到銷售網點或通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網站賬戶自助查詢
    系統)辦理資料變更。 
    四、資訊查詢 
    基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼,基金份額持有人可以憑基金賬
    號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心(Call Center)查詢客戶基金賬戶資訊;同時可
    以修改通信地址、電話、電子郵件等資訊;另外還可登錄本基金管理人網站查詢基金申購與
    贖回的交易情況、賬戶餘額、基金産品資訊。 
    五、投訴受理 
    基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網站線上客服、呼叫中心人工坐席、書信、
    電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。基金份額持有人還
    可以通過銷售機構的服務電話進行投訴。 
    六、服務聯繫方式  
    1、客戶服務中心 
    電話呼叫中心(Call Center):95105828或020-83936999,該電話可轉人工服務。 
    傳真:020-34281105 
    2、網際網路網站 
    電子信箱:services@gffunds.com.cn 
    第二十二部分  其他應披露事項 
    公告事項  披露日期  
    關於面向特定投資者通過直銷櫃檯認、申購旗下所有基金實施費率優惠的公告  2022-05-19  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2022年第1季度報告提示性公告  2022-04-21  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年年度報告提示性公告  2022-03-30  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年第4季度報告提示性公告  2022-01-21  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年第3季度報告提示性公告  2021-10-26  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年中期報告提示性公告  2021-08-30  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年第2季度報告提示性公告  2021-07-20  
    第二十三部分  招募説明書存放及查閱方式 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信
    息置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。  
    第二十四部分  備查文件 
    一、備查文件目錄: 
    1.中國證監會批准廣發大盤成長混合型證券投資基金設立的文件 
    2.《廣發大盤成長混合型證券投資基金基金合同》 
    3.《廣發大盤成長混合型證券投資基金託管協議》 
    4.《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》 
    5.法律意見書 
    6.基金管理人業務資格批件和營業執照 
    7.基金託管人業務資格批件和營業執照 
    二、存放地點: 
    基金管理人、基金託管人處。 
    三、查閱方式: 
    投資者可在營業時間內免費查閱。 
    
    

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