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上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金招募説明書(更新)
 
  
    上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金 
    招募説明書(更新) 
    基金合同生效日期:2015年6月9日 
    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    重要提示: 
    1. 基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整; 
    2. 本招募説明書經中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本
    基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險; 
    3. 投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應當認真閱讀本招募説明書; 
    4. 基金的過往業績並不預示其未來表現; 
    5. 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    6. 本基金可以參與中小企業私募債券的投資。中小企業私募債發行人為中小微、非上市企
    業,存在著公司治理結構相對薄弱、企業經營風險高、資訊披露透明度不足等特點。投資中
    小企業私募債將存在違約風險和流動性不足的風險,這將在一定程度上增加基金的信用風險
    和流動性風險。 
    7. 本基金可以參加科創板股票的投資。基金資産投資于科創板股票,會面臨科創板機制下
    因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于流動性風險、退
    市風險、投資集中度風險、市場風險、系統性風險、股價波動風險、政策風險等。基金可根
    據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于科創板股票或選擇不將基金
    資産投資于科創板股票,基金資産並非必然投資于科創板股票。 
    8. 本基金可以參與存托憑證的投資,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
    風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與中國
    存托憑證發行機制相關的風險。 
    9. 當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程式後,可
    以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和本招募説明書的相關章節。側袋機制實施期間,基金
    管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細
    閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。 
    10. 請個人投資者閱讀並充分了解《上投摩根基金用戶隱私政策》
    ( https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html  ),
    知曉並同意上投摩根就為您開立基金賬戶並提供相應基金業務活動之目的及法律法規和監
    管規定(如反洗錢、投資者適當性管理、實名制等)的要求,根據上述隱私政策和法律法規
    和監管規定收集、使用、存儲或以其他方式處理您的個人資訊,您的個人資訊包括個人基本
    資料、個人身份資訊、個人財産資訊等資訊,其中包括部分敏感個人資訊。如果您不同意我
    們處理您的相關個人資訊,我們將無法為您提供基金賬戶以及相應的基金業務相關的服務。 
    對於機構投資者,如涉及提供第三方個人資訊的,應當確保個人資訊來源合法並且確保管理
    人處理其個人資訊不違反該第三方的授權同意。機構投資者請提醒該第三方閱讀《上投摩根
    基金用戶隱私政策》,特別地應當根據《個人資訊保護法》相關規定告知管理人將如何處理
    其個人資訊,並獲得該第三方同意。 
    11.本招募説明書所載內容截止日為2022年6月10日,基金投資組合及基金業績的數據截
    止日為2022年3月31日。 
    二〇二二年七月 
    上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金招募説明書(更新) 
    目錄 
    一、緒言........................................................................................................................................... 1 
    二、釋義........................................................................................................................................... 1 
    三、基金管理人 ............................................................................................................................... 5 
    四、基金託管人 ............................................................................................................................. 14 
    五、相關服務機構 ......................................................................................................................... 17 
    六、基金的募集及基金合同的生效 ............................................................................................. 32 
    七、基金份額的申購、贖回和轉換 ............................................................................................. 32 
    八、基金的投資 ............................................................................................................................. 40 
    九、基金的業績 ............................................................................................................................. 52 
    十、基金的財産 ............................................................................................................................. 52 
    十一、基金資産的估值 ................................................................................................................. 53 
    十二、基金的收益與分配 ............................................................................................................. 57 
    十三、基金的費用與稅收 ............................................................................................................. 58 
    十四、基金的會計與審計 ............................................................................................................. 60 
    十五、基金的資訊披露 ................................................................................................................. 61 
    十六、側袋機制 ............................................................................................................................. 67 
    十七、風險揭示 ............................................................................................................................. 70 
    十八、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ..................................................................... 74 
    十九、基金合同的內容摘要 ......................................................................................................... 76 
    二十、基金託管協議的內容摘要 ................................................................................................. 99 
    二十一、對基金份額持有人的服務 ........................................................................................... 112 
    二十二、招募説明書的存放及查閱方式 ................................................................................... 113 
    二十三、其他應披露事項 ........................................................................................................... 113 
    二十四、備查文件 ....................................................................................................................... 113 
    一、緒言 
    招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規的規定,以及
    《上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“合同”或“基金合同”)編
    寫。 
    本招募説明書闡述了上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基
    金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有關的全部必要事項,投資者在
    做出投資決策前應仔細閱讀招募説明書。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺漏,並對其真
    實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書所載明的資料申請募集的。
    本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本招募
    説明書作任何解釋或者説明。 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證基金一定
    盈利,也不保證最低收益。基金根據招募説明書所載明資料發行。 
    本招募説明書依據基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同是約定基金當事人之
    間權利義務的法律文件。招募説明書主要向投資者披露與本基金相關事項的資訊,是投資者
    據以選擇及決定是否投資于本基金的要約邀請文件。基金投資者自依基金合同取得基金份
    額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明對基金
    合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利,承擔義務。 
    基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。 
    二、釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金 
    2、基金管理人:指上投摩根基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司 
    4、基金合同:指《上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金基金合同》及對基金合同的
    任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《上投摩根智慧互聯股票型
    證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書或本招募説明書:指《上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金招募説明
    書》及其更新 
    7、基金份額發售公告:指《上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金基金份額發售公告》 
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五
    次會議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次
    會議修訂,自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代
    表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民
    共和國港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒
    布機關對其不時做出的修訂 
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開
    募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施
    的,並經2020年3月20日中國證監會《關於修改部分證券期貨規章的決定》修正
    的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《運作辦法》:指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出
    的修訂 
    13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實
    施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會 
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
    體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
    存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 
    19、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的
    證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
    監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    21、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
    份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務 
    23、銷售機構:指上投摩根基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定
    的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦
    理基金銷售業務的機構 
    24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
    賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建
    立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為上投摩根基金管理有限公司
    或接受上投摩根基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
    份額餘額及其變動情況的賬戶 
    27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金
    的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
    人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期 
    29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完畢,
    清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
    個月 
    31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關的期貨交易所的正常交易日 
    33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 
    34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    37、《業務規則》:指《上投摩根基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金
    管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守 
    38、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為 
    39、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金
    份額的行為 
    40、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規定的條件要
    求將基金份額兌換為現金的行為 
    41、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,
    申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
    金份額的行為 
    42、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
    銷售機構的操作 
    43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
    金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基
    金申購申請的一種投資方式 
    44、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)
    超過上一開放日基金總份額的10% 
    45、元:指人民幣元 
    46、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其
    他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    47、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他
    資産的價值總和 
    48、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    49、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    50、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份
    額凈值的過程 
    51、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊和網際網路網站(包
    括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    52、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
    予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
    議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産
    支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    53、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    54、基金産品資料概要:指《上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金基金産品資料概要》
    及其更新。 
    55、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
    置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於流動性風險管理工
    具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶 
    56、特定資産:包括:(1)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存
    在重大不確定性的資産;(2)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在重大
    不確定性的資産;(3)其他資産價值存在重大不確定性的資産 
    三、基金管理人 
    一、基金管理人概況 
    本基金的基金管理人為上投摩根基金管理有限公司,基本資訊如下: 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓25層 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓25層 
    法定代表人:陳兵 
    總經理:王大智 
    成立日期:2004年 5 月 12 日 
    實繳註冊資本:貳億伍仟萬元人民幣 
    股東名稱、股權結構及持股比例: 
    上海國際信託有限公司                51% 
    JPMorgan Asset Management (UK) Limited                49%  
    上投摩根基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[2004]56號文批准,于2004年5
    月12日成立的合資基金管理公司。2005年8月12日,基金管理人完成了股東之間的股權
    變更事項。公司註冊資本保持不變,股東及出資比例分別由上海國際信託有限公司67%和
    摩根資産管理(英國)有限公司33%變更為目前的51%和49%。 
    2006年6月6日,基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”變更為
    “上投摩根基金管理有限公司”,該更名申請於2006年4月29日獲得中國證監會的批准,
    並於2006年6月2日在國家工商總局完成所有變更相關手續。 
    2009年3月31日,基金管理人的註冊資本金由一億五千萬元人民幣增加到二億五千萬
    元人民幣,公司股東的出資比例不變。該變更事項于2009年3月31日在國家工商總局完成
    所有變更相關手續。 
    基金管理人無任何受處罰記錄。 
    二、主要人員情況 
    1. 董事會成員基本情況: 
    董事長:陳兵 
    博士研究生,高級經濟師。 
    曾任上海浦東發展銀行大連分行資金財務部總經理,上海浦東發展銀行總行資金財務部
    總經理助理,上海浦東發展銀行總行個人銀行總部管理會計部、財富管理部總經理,上海國
    際信託有限公司副總經理兼董事會秘書,上海國際信託有限公司黨委副書記、總經理。 
    現任上海國際信託有限公司黨委書記、總經理;上投摩根基金管理有限公司董事長。 
    董事:Paul Bateman 
    大學本科學位。 
    曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球總監、摩根資産管理全球投資管理業
    務行政總裁。 
    現任摩根資産管理全球主席、資産管理營運委員會成員及投資委員會成員。 
    董事:Daniel J. Watkins 
    學士學位。 
    曾任歐洲業務副首席執行官、摩根資産歐洲業務首席運營官、全球投資管理運營總監、
    歐洲運營總監、歐洲註冊登記業務總監、盧森堡運營總監、歐洲註冊登記業務及倫敦投資運
    營經理、富林明投資運營團隊經理等職務。 
    現任摩根資産管理亞洲業務首席執行官、資産管理運營委員會成員、集團亞太管理團隊
    成員。 
    董事:Richard Titherington 
    牛津大學政治、哲學和經濟碩士學位。 
    曾任摩根資産管理環球新興市場股票投資部總監。 
    現任摩根資産管理董事總經理、新興市場及亞太股票組別投資總監。 
    董事:王大智 
    學士學位。 
    曾任摩根資産管理香港及中國基金業務總監、摩根投信董事長暨摩根資産管理集團台灣
    區負責人。 
    現任
    上投摩根基金管理有限公司總經理。 
    董事:陳海寧   
    研究生學歷、經濟師。 
    曾任上海浦東發展銀行金融部總經理助理、公投總部貿易融資部總經理、武漢分行副行
    長、武漢分行黨委書記、行長、總行資産負債管理部總經理。 
    現任上海浦東發展銀行總行資訊科技部總經理。 
    董事:林儀橋 
    碩士研究生、會計師、經濟師。 
    曾任浦發銀行總行資金總部投資組合業務部總經理助理,浦發銀行總行金融市場部總經
    理助理,海口分行行長助理(挂職),浦發銀行總行金融機構部總經理助理,總行金融市場部
    (深圳)副總經理,總行金融機構部副總經理。 
    現任浦發銀行總行公司業務板塊合規官。 
    董事:周曄  
    碩士學位。  
    曾任浦發銀行上海分行個人信貸部副科長,辦公室副科長、科長,三林支行行長助理、
    副行長兼康橋工業園區支行行長,零售業務管理部副總經理(主持工作)、總經理兼財富管
    理部總經理,零售業務部總經理。 
    現任上海浦東發展銀行總行零售業務部總經理助理。 
    獨立董事:劉紅忠 
    國際金融係經濟學博士。 
    現任復旦大學經濟學院教授,復旦大學金融研究中心副主任;同時兼任申銀萬國期貨有
    限責任公司、東海期貨有限責任公司、興業證券股份有限公司、交銀國際信託有限公司獨立
    董事和錦江國際集團有限公司外部董事。 
    獨立董事:汪棣 
    美國加州大學洛杉磯分校金融專業工商管理碩士學位,並先後獲得美國加州註冊會計師
    執照和中國註冊會計師證書。 
    曾擔任普華永道金融服務部合夥人及普華永道中國投資管理行業主管合夥人。 
    現擔任招商證券股份有限公司、復星聯合健康保險股份有限公司、亞太財産保險有限公
    司獨立董事,及中國台灣旭昶生物科技股份有限公司監事。 
    獨立董事:曾翀  
    英國特許公認會計師公會資深會員。 
    曾任香港賽馬會集團財務總監,香港證監會産品諮詢委員會委員,協康會名譽司庫和執
    行委員會和投資小組委員會成員,戴麟趾爵士康樂基金、警察子女教育信託基金和警察教育
    及福利信託基金投資諮詢委員會主席,香港房屋協會資金管理特設委員會成員,以及另類投
    資管理協會(AIMA)全球投資者指導委員會成員。 
    現為獨立顧問,寶積資本控股有限公司獨立非執行董事以及安聯環球投資香港有限公司
    兼職顧問。 
    獨立董事:王學傑 
    華東政法大學法學學士、日本帝京大學民商法專業博士前期學位。 
    曾在日本Sunroute公司海外業務室專門從事有關亞太地區市場發展和設立企業的日常
    法律顧問工作。 
    現任上海市錦天城律師事務所高級合夥人、律師。 
    2. 監事會成員基本情況: 
    監事會主席:葉力儉 
    管理學碩士。 
    曾就職于上海市黃浦區國有資産總公司、海通證券投資銀行部;入職上海國際信託有限
    公司後歷任資金信託總部、資産管理總部、信託發展總部負責人。 
    現任上海國際信託有限公司副總經理、上信資産管理有限公司總經理,同時兼任上海市
    股份公司聯合會副理事長。 
    監事:梁斌 
    學士學位。 
    曾在高偉紳律師事務所(香港)任職律師多年。 
    現任摩根大通集團中國法律總監。 
    監事:張軍 
    曾任上投摩根基金管理有限公司交易部總監、基金經理、投資組合管理部總監、投資績
    效評估總監、國際投資部總監、組合基金投資部總監。 
    現任上投摩根基金管理有限公司投資董事兼高級基金經理。 
    監事:萬雋宸 
    曾任上海國際集團有限公司高級法務經理,上投摩根基金管理有限公司首席風險官,尚
    騰資本管理有限公司董事。 
    現任尚騰資本管理有限公司總經理。 
    3. 總經理基本情況: 
    王大智先生,總經理 
    學士學位。 
    曾任摩根資産管理香港及中國基金業務總監、摩根投信董事長暨摩根資産管理集團台灣
    區負責人。 
    4. 其他高級管理人員情況: 
    杜猛先生,副總經理 
    畢業于南京大學,獲經濟學碩士學位。 
    歷任天同證券、中原證券、國信證券、中銀國際研究員;上投摩根基金管理有限公司行
    業專家、基金經理助理、基金經理、總經理助理/國內權益投資一部總監兼資深基金經理。 
    孫芳女士,副總經理 
    畢業于華東師範大學,獲世界經濟學碩士學位。 
    歷任華寶興業基金研究員;上投摩根基金管理有限公司行業專家、基金經理助理、研究
    部副總監、基金經理、總經理助理/國內權益投資二部總監兼資深基金經理。 
    郭鵬先生,副總經理 
    畢業于上海財經大學,獲企業管理碩士學位。 
    歷任上投摩根基金管理有限公司市場經理、市場部副總監,産品及客戶行銷部總監、市
    場部總監兼網際網路金融部總監、總經理助理。 
    劉魯旦先生,副總經理 
    博士研究生。 
    歷任華夏基金管理有限公司固定收益總監、中國國際金融股份有限公司資産管理部固定
    收益總監/董事總經理。 
    鄒樹波先生,督察長 
    獲管理學學士學位。 
    曾任天健會計師事務所高級項目經理,上海證監局主任科員,上投摩根基金管理有限公
    司監察稽核部副總監、監察稽核部總監。 
    盧蓉女士,首席資訊官 
    碩士研究生。 
    曾任第一創業摩根大通證券有限責任公司(現更名為第一創業證券承銷保薦有限責任公
    司)資訊技術部負責人、嘉實基金管理有限公司投研體系首席資訊官。 
    5.本基金基金經理 
    郭晨先生,自2007年7月至2008年4月在平安資産管理有限公司擔任分析師;2008
    年4月至2009年11月在東吳基金管理有限公司擔任研究員;2009年11月至2014年10月
    在華富基金管理有限公司先後擔任基金經理助理、基金經理。2014年10月起加入上投摩根
    基金管理有限公司並擔任基金經理、國內權益投資部動力組組長兼資深基金經理,自2015
    年1月起擔任上投摩根中小盤混合型證券投資基金基金經理,自2015年6月起同時擔任上
    投摩根智慧互聯股票型證券投資基金基金經理,自2015年8月起同時擔任上投摩根新興服
    務股票型證券投資基金基金經理,自2019年3月起同時擔任上投摩根創新商業模式靈活配
    置混合型證券投資基金基金經理,自2021年5月起同時擔任上投摩根優勢成長混合型證券
    投資基金基金經理,自2021年10月起同時擔任上投摩根動力精選混合型證券投資基金基
    金經理。 
    6.基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務 
    杜猛,副總經理兼投資總監;孫芳,副總經理兼投資副總監;朱曉龍,研究部總監兼基
    金經理;張軍,投資董事兼高級基金經理。 
    上述人員之間不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人的職責 
    1、 依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、
    申購、贖回和登記事宜;  
    2、 辦理基金備案手續;  
    3、 對所管理的不同基金資産分別管理、分別記賬,進行證券投資;  
    4、 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益; 
    5、 進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6、 編制中期和年度基金報告;  
    7、 計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格;  
    8、 辦理與基金資産管理業務活動有關的資訊披露事項;  
    9、 召集基金份額持有人大會;  
    10、 保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;  
    11、 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;  
    12、 法律法規和中國證監會規定的或《基金合同》約定的其他職責。 
    四、基金管理人承諾 
    1、 基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目標、策略及限制全權
    處理本基金的投資。 
    2、 基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱:《證券法》)及其他有關法
    律法規的行為,並建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《證券法》及其他
    有關法律法規行為的發生。 
    3、 基金管理人不從事下列違反《基金法》的行為,並建立健全內部控制制度,採取有效措
    施,防止法律法規規定的禁止行為的發生: 
    (1) 違反基金份額持有人的利益,將基金資産用於向第三人抵押、擔保、資
    金拆借或者貸款,按照國家有關規定進行融資擔保的除外; 
    (2) 從事有可能使基金承擔無限責任的投資; 
    (3) 從事證券承銷行為; 
    (4) 違反證券交易業務規則,操縱和擾亂市場價格; 
    (5) 違反法律法規而損害基金份額持有人利益的; 
    (6) 法律、法規及監管機關規定禁止從事的其他行為。 
    4、 基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律、法規
    及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為: 
     (1)越權或違規經營; 
     (2)違反基金合同或基金託管協議; 
     (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
     (4)在向中國證監會報送的材料中弄虛作假; 
     (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
     (6)玩忽職守、濫用職權; 
     (7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金
    投資內容、基金投資計劃等資訊; 
     (8)違反證券交易場所業務規則,擾亂市場秩序; 
     (9)在公開資訊披露中故意含有虛假、誤導、欺詐成分; 
     (10)其他法律法規以及中國證監會禁止的行為。 
    5、 基金經理承諾 
     (1) 依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有
    人謀取最大利益; 
      (2) 不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取
    不當利益; 
     (3) 不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
    基金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
     (4) 不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    五、內部控制制度 
    1、內部控制的原則: 
    基金管理人內部控制遵循以下原則: 
    (1)健全性原則。內部控制應當包括基金管理人的各項業務、各個部門或機構和各級
    人員,並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。 
    (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,維護內控制度
    的有效執行。 
    (3)獨立性原則。基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金管理
    人基金資産、自有資産、其他資産的運作應當分離。 
    (4)相互制約原則。基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。 
    (5)成本效益原則。基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟
    效益,以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。 
    2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則: 
    (1)合法合規性原則。基金管理人內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規
    定。 
    (2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節,不得留有
    制度上的空白或漏洞。 
    (3)審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防範和化解風險為出發點。 
    (4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基金管理人經
    營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。 
    3、基金管理人關於內部合規控制聲明書: 
    (1)基金管理人承諾以上關於內部控制的披露真實、準確; 
    (2)基金管理人承諾根據市場的變化和基金管理人的發展不斷完善內部合規控制。 
    4、風險管理體系: 
    (1)董事會下設風險控制委員會,主要負責基金管理人風險管理戰略和控制政策、協
    調突發重大風險等事項。 
    (2)董事會下設督察長,直接向董事會負責,對本公司及其工作人員的經營管理和執
    業行為的合規性進行審查、監督和檢查。 
    (3)經營管理層下設風險評估聯席會議,協助管理層加強公司風險管理體系建設,推
    進風險管理文化的形成,在經營管理層授權範圍內,定期審議公司各項風險管理重大
    事項對重大風險事項進行跨部門討論、評估和決策,研究和部署重大風險的防範措施。 
    (4)監察稽核部獨立於公司各業務部門,對公司的合規運營承擔獨立審查、監控、檢
    查和報告職責,對督察長負責。監察稽核部門對在監察稽核過程中發現的問題及時提
    出改進意見。 
    (5)風險管理部負責公司投資風險、流動性風險、交易對手風險政策制定及框架管理
    工作,建立並完善公司投資風險、流動性風險、交易對手風險管理框架、明確以上風險
    識別、監測、評估和報告的工作要求。 
    (6)運營風險管理部負責協助各業務部門執行內控要求,保障運營安全,根據法規、
    公司制度流程和相關業務特性,厘清各業務條線的風險點,評估其潛在影響,並結合
    公司內部控制體系的有效性和完整性進行梳理,找出弱點和問題,與業務部門確定改
    進方案並進行持續監控。 
    (7)投資準則管理部負責執行和管控投資準則,通過設立投資準則、事前管控、事後
    管控,保障基金投資運作符合法規、合同及公司內部要求。  
    上投摩根基金管理有限公司風險管理架構圖 
    股東會 
    董事會 
    經營管理層 督察長 
       
     
      
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人基本情況  
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    (二)主要人員情況 
    截至2022年3月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年齡34歲,
    95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服
    務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體
    係、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,
    為境內外廣大投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,
    展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有
    包括證券投資基金、信託資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基
    金、QFII資産、QDII資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定
    向資産管理計劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶
    資産、ESCROW等門類齊全的託管産品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理
    等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2022年3月,中國工商銀
    行共託管證券投資基金1304隻。自2003年以來,本行連續二十年獲得香港《亞洲貨
    幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海
    證券報》等境內外權威財經媒體評選的81項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國
    內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 
    (四)基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産託管行
    業的優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”
    的做法是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各
    項託管業務的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制
    機制,強化業務項目全過程風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十五次順利
    通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控
    制及有效性報告。充分表明獨立第三方對我行託管服務在風險管理、內部控制方面的健
    全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行託管服務的風險控制能力已經與國際
    大型託管銀行接軌,達到國際先進水準。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、常規
    化的內控工作手段。” 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、
    規範運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內
    控體系;防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的權益;保障資
    産託管業務安全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門
    (內控合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業務處室共
    同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進
    行指導、監督。資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專
    職稽核監察人員,在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使
    稽核監察職權。各業務處室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,並貫
    穿于託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和監督
    制約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和
    人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內
    控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。 
    (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資産和
    其他委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完
    善,並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人
    員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和
    執行部門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗
    位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度,
    並採取了良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度
    和管理獨立、網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略的制
    定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産託管部在
    實現內部控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門
    改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、
    “監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,
    增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業
    務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務行銷活
    動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管
    理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評
    估,制定並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸
    線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於數據、
    應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更
    加接近實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的
    “隨機演練”。從演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內
    恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理
    的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産託管業務健
    康、穩定地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個
    員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管部實施全
    員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職
    責範圍內的風險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同
    部門、不同崗位相互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險
    防範和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資産
    託管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監
    察制度、資訊披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環
    節之間的相互制約機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資産
    託管業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規範運作,
    一直將建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化
    和託管業務的快速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與
    業務發展同等重要的位置,視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    五、相關服務機構 
    一、基金銷售機構: 
    1.直銷機構:上投摩根基金管理有限公司(同上) 
    2.代銷機構: 
    1 中國建設銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 
    法定代表人:田國立 
    客服電話:95533 
    2 中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    法定代表人:陳四清 
    客服電話:95588 
    3 中國銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    法定代表人:劉連舸 
    客服電話:95566 
    4 招商銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 
    法定代表人:繆建民 
    客服電話:95555 
    5 上海浦東發展銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號 
    辦公地址:上海市中山東一路12號 
    法定代表人:鄭楊 
    客服電話:95528 
    6 興業銀行股份有限公司 
    註冊地址:福州市湖東路154號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號 
    法定代表人:呂家進 
    客服電話:95561 
    7 江蘇銀行股份有限公司  
    辦公地址:南京市中華路26號 
    法定代表人:夏平 
    客服電話:95319  
    8 寧波銀行股份有限公司 
    註冊地址:寧波市鄞州區寧東路345號 
    法定代表人:陸華裕 
    客服電話:95574 
    9 平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    法定代表人:謝永林 
    客服電話:95511轉3 
    10 東莞農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 
    法定代表人:王耀球 
    客服電話:(0769)961122 
    11 申萬宏源證券有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 
    法定代表人:楊玉成 
    客服電話:95523或400-889-5523 
    12 申萬宏源西部證券有限公司 
    註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室  
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室 
    法定代表人:王獻軍 
    客服電話:95523或400-889-5523 
    13 上海證券有限責任公司 
    註冊地址:上海市黃浦區四川中路
    213號久事商務大廈7樓 
    辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓 
    法定代表人:何偉 
    客服電話:021-962518 
    14 國泰君安證券股份有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 
    辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 
    法定代表人:賀青 
    客服電話:95521或400-8888-666 
    15 招商證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    法定代表人:霍達 
    客服電話:95565 
    16 光大證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:劉秋明 
    客服電話:95525 
    17 中國銀河證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 
    辦公地址:北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈 
    法定代表人:陳共炎 
    客服電話: 4008-888-888或95551 
    18 中信建投證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京東城區朝內大街2號凱恒中心B座10層 
    法定代表人:王常青 
    客服電話:95587或4008-888-108 
    19  興業證券股份有限公司 
    註冊地址:福州市湖東路268號 
    法定代表人:楊華輝 
    客服電話:95562 
    20 海通證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市廣東路689號海通證券大廈 
    法定代表人:周傑 
    客服電話:95553或4008888001 
    21 國都證券股份有限公司  
    註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    法定代表人:翁振傑 
    客服電話:4008188118 
    22 國信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 
    法定代表人:張納沙 
    客服電話:95536 
    23 中信證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 
    法定代表人:張佑君 
    客服電話:95548 
    24 中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座 
    法定代表人:馮恩新 
    客服電話:95548 
    25 安信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 
    法定代表人:黃炎勳 
    客服電話:95517 
    26 長江證券股份有限公司 
    註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    法定代表人:李新華 
    客服電話:95579或4008-888-999 
    27 平安證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 
    法定代表人:何之江 
    客服電話:95511轉8 
    28 東海證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 
    法定代表人:錢俊文 
    客服電話:95531或400-8888-588 
    29 諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 
    辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓 
    法定代表人:汪靜波 
    客服電話:400-821-5399 
    30 上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層 
    法定代表人:張躍偉 
    客服電話:400-820-2899 
    31 北京展恒基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607 
    辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀3205 
    法定代表人:閆振傑 
    客服電話:400-818-8000 
    32 上海華夏財富投資管理有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室  
    辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 
    法定代表人:毛淮平 
    客服電話:400-817-5666 
    33 上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 
    法定代表人:黃祎 
    客服電話:400-799-1888 
    34 上海基煜基金銷售有限公司 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 
    法定代表人:王翔 
    客服電話:400-820-5369 
    35 嘉實財富管理有限公司 
    註冊地址:海南省三亞市天涯區鳳凰島1號樓7層710號 
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層 
    法定代表人:張峰 
    客服電話:400-021-8850 
    36 國金證券股份有限公司 
    註冊地址:成都市青羊區東城根上街95號 
    辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號 
    法定代表人:冉雲 
    客服電話:95310 
    37 中信期貨有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14
    層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14
    層 
    法定代表人: 張皓 
    客服電話:400-990-8826 
    38 中國人壽保險股份有限公司 
    辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號 
    法定代表人:王濱 
    客服電話:95519 
    39 中信證券華南股份有限公司 
    註冊地址:廣州市天河區臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室  
    辦公地址:廣州市天河區臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室  
    法定代表人:胡伏雲  
    客服電話:95548  
    40 上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室 
    辦公地址:上海浦東新區張揚路500號華潤時代廣場10F  
    法定代表人:楊文斌  
    客服電話:400-700-9665  
    41 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室  
    辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室 
    法定代表人:薛峰 
    客服電話:4006-788-887 
    42 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 
    辦公地址:杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6樓 
    法定代表人:祖國明 
    客服電話:95188-8 
    43 上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈 
    法定代表人:其實 
    客服電話:400-1818-188 
    44 浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903 
    辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務産業園2樓  
    法定代表人:吳強  
    客服電話:952555 
    45 上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元  
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 
    法定代表人:胡學勤 
    客服電話:400-821-9031 
    46 北京虹點基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 
    法定代表人:何靜 
    客服電話:400-618-0707 
    47 珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 
    法定代表人:肖雯  
    客服電話:020-89629066 
    48 北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研
    樓5層518室 
    辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研
    樓5層518室 
    法定代表人:穆飛虎 
    客服電話:010-62675369 
    49 京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區知春路76號(寫字樓)1號樓四層1-7-2 
    辦公地址:北京市通州亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15層 
    法定代表人:鄒保威 
    客服電話:95118 
    50 中證金牛(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 
    法定代表人:錢昊旻 
    客服電話:4008-909-998 
    51 奕豐基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限
    公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海德三道航太科技廣場A座17樓1704室 
    法定代表人:TEO WEE HOWE 
    客服電話:400-684-0500 
    52 騰安基金銷售(深圳)有限公司  
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書有限
    公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層 
    法定代表人:劉明軍 
    客服電話:4000-890-555 
    公司網址:www.tenganxinxi.com / www.txfund.com 
    53 北京雪球基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 
    辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓17層(電梯樓層) 
    法定代表人:李楠 
    客服電話:400-1599-288 
    54 北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 
    辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓 
    法定代表人:盛超 
    客服電話:95055-4 
    55 上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 
    法定代表人:尹彬彬  
    客服電話:400-118-1188 
    56 上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市寶山區月浦鎮塘南街57號6幢221室 
    辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層 
    法定代表人:李興春 
    客服電話:400-032-5885 
    57 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區光華路7號20層20A1、20A2單元 
    辦公地址:北京市朝陽區光華路7號20層20A1、20A2單元 
    法定代表人:才殿陽 
    客服電話:400-6099-200 
    58 東方財富證券股份有限公司 
    註冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 
    法定代表人:戴彥 
    客服電話:95357 
    59 北京中植基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京朝陽區大望路金地中心A座28層 
    法定代表人:武建華 
    客服電話:400-8180-888 
    60 大連網金基金銷售有限公司 
    註冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    法定代表人:樊懷東 
    客服電話:4000-899-100 
    61 北京創金啟富基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 
    辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 
    法定代表人:梁蓉 
    客服電話:010-66154828 
    62 華瑞保險銷售有限公司 
    註冊地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、14層 
    辦公地址:上海市浦東區向城路288號8樓 
    法定代表人:楊新章 
    客服電話:952303 
    63 招商銀行股份有限公司招贏通 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 
    法定代表人:繆建民 
    客服電話:95555 
    64 北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401 
    法定代表人:王偉剛 
    客服電話:400-619-9059 
    65 鼎信匯金(北京)投資管理有限公司 
    辦公地址:北京市朝陽區霄雲路40號院1號樓3層306室 
    法定代表人:齊淩峰 
    客服電話:400-158-5050  
    66 南京蘇寧基金銷售有限公司 
    註冊地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    辦公地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1號 
    法定代表人:錢燕飛 
    客服電話:95177  
    67 和耕傳承基金銷售有限公司 
    註冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503 
    法定代表人:溫麗燕 
    客服電話:400-0555-671 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,並
    在基金管理人網站公示。 
    二、基金登記機構: 
    上投摩根基金管理有限公司(同上) 
    三、律師事務所與經辦律師: 
    名稱:上海源泰律師事務所 
    註冊地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 
    負責人:廖海 
    聯繫電話:021-5115 0298  
    傳真:021-5115 0398 
    經辦律師:廖海、劉佳 
    四、審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥) 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單元01室 
    辦公地址:中國上海市浦東新區東育路588號前灘中心42樓 
    執行事務合夥人:李丹 
    電話:(021) 23238888  
    傳真:(021) 23238800  
    聯繫人:金詩濤  
    經辦註冊會計師:陳熹、金詩濤 
    六、基金的募集及基金合同的生效 
    本基金根據中國證券監督管理委員會《關於核準上投摩根智慧互聯股票型證券投資基
    金募集的批復》(中國證監會證監許可[2015]792號文批准),自2015年5月25日起向全
    社會公開募集,截至2015年6月5日募集工作順利結束。 
    經普華永道中天會計師事務所有限公司驗資,本次募集的有效凈認購金額為
    3,458,029,156.04元人民幣,折合基金份額3,458,029,156.04份;認購款項在基金驗資
    確認日之前産生的銀行利息共計420,745.66元人民幣,折合基金份額420,745.66份。 
    經中國證券監督管理委員會核準,本基金的基金合同於2015年6月9日生效。本基金
    為契約型開放式股票型基金,存續期限為不定期。 
    七、基金份額的申購、贖回和轉換 
    一、申購和贖回場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募説明
    書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在基金管理人網
    站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他
    方式辦理基金份額的申購與贖回。 
    二、申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
    券交易所以及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國
    證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其
    他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日
    前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申
    購開始公告中規定。 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖
    回開始公告中規定。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
    換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
    受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉換的價格。 
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準
    進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回; 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
    則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    四、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
    的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項。投資人交付申購款項,申購成立;登
    記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。投資人贖
    回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。遇證券交易所或交易
    市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其他非基金管理人及基金託管
    人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖回款項順延至前述因素消失日的下一個工作日劃
    出。在發生鉅額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時,款項
    的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
    日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
    交的有效申請,投資人可在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他
    方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項本金退還給投資人。基金管理人可以
    在法律法規允許的範圍內,對上述業務辦理時間進行調整,並提前公告。 
    銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接
    收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對於申購申請及申購
    份額的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權利。 
    五、申購和贖回的金額 
    1. 首次申購的單筆最低金額為1元人民幣(含申購費)、追加申購的單筆最低金額為1
    元人民幣。基金投資者將當期分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。 
        基金投資者可多次申購,法律法規、中國證監會另有規定的除外。 
    2. 基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回,申請贖回
    份額精確到小數點後兩位, 每次贖回份額不得低於1份,基金賬戶餘額不得低於1份,如
    進行一次贖回後基金賬戶中基金份額餘額將低於1份,應一次性贖回。如因分紅再投資、非
    交易過戶、轉託管、鉅額贖回、基金轉換等原因導致的賬戶餘額少於1份之情況,不受此限,
    但再次贖回時必須一次性全部贖回。 
    3. 基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請參見招募説
    明書或相關公告。 
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
    應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
    金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體規定請參見相關公告。 
    5. 基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
    限制。基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    六、申購和贖回的價格、費用及其用途 
    1、基金申購份額的計算 
    申購費用 =  (申購金額×申購費率) /(1+申購費率) 
    凈申購金額 =  申購金額-申購費用 
    申購份額 = 凈申購金額/ T日基金份額凈值 
    申購費率如下表所示: 
    申購金額區間  費率  
    人民幣100萬以
    下  1.5%  
    人民幣100萬以上(含),500萬以下  1.0%  
    人民幣500萬以上(含)  每筆人民幣1,000 元  
    2.基金贖回金額的計算 
    本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中, 
    贖回總額=贖回份數×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總額×贖回費率 
    贖回金額=贖回總額-贖回費用 
    贖回費率如下表所示: 
    持有期限  費率  
    7日以內  1.50%  
    7日以上(含),30日以內  0.75%  
    30日以上(含),一年以內  0.50%  
    一年以上(含) ,兩年以內  0.35%  
    兩年以上(含) ,三年以內  0.20%  
    三年以上(含)   0 %  
    3、本基金份額凈值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由此産
    生的收益或損失由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公
    告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    4、申購份額的計算及餘額的處理方式:本基金申購份額的計算詳見招募説明書。本基
    金的申購費率由基金管理人決定,並在招募説明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除
    以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算結果均按四捨五入方法,保留到小數
    點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    5、贖回金額的計算及處理方式:本基金贖回金額的計算詳見招募説明書,贖回金額單
    位為元。本基金的贖回費率由基金管理人決定,並在招募説明書中列示。贖回金額為按實際
    確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值並扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計
    算結果均按四捨五入,保留到小數點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    6.申購費用由投資人承擔,不列入基金財産。 
    7、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額
    時收取。對持續持有期少於30日的基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財産;對持
    續持有期不少於30日但少於3個月的基金份額持有人收取的贖回費,將贖回費總額的75%
    計入基金財産;對持續持有期不少於3個月但少於6個月的基金份額持有人收取的贖回費,
    將贖回費總額的50%計入基金財産;對持續持有期不少於6個月的基金份額持有人,將贖回
    費總額的25%計入基金財産,其餘用於支付登記費和其他必要的手續費。 
    8、本基金的申購費用最高不超過申購金額的5%,贖回費用最高不超過贖回金額的5%。
    基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新的費率或收費
    方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    9、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
    基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門
    要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金的銷售費用。 
    10、為了促進基金管理人的從業人員與投資人利益一致,基金管理人鼓勵其從業人
    員申購本基金,並視情況給予一定申購費優惠。 
    七、拒絕或暫停申購的情形 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時。 
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、基金管理人接受某筆或某些申購申請損害現有基金份額持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
    績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
    達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時; 
    7、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當採取暫停接受基金申購申請的措施; 
    8、基金管理人接受某些投資人的申購申請會因該等投資人違反其所適用的法律、法規
    或規則等,從而可能損害本基金或基金份額持有人利益的情形; 
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、7、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停基金投資者
    的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人
    的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基
    金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時。 
    3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、接受某筆或某些贖回申請損害現有基金份額持有人利益時。 
    6、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施; 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金投資者的贖回申請時,基金管理人應
    在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支
    付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可
    延期支付,並以後續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述第4項所述情
    形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲
    受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公
    告。 
    九、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出
    申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一
    開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或
    部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
    程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
    資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當
    日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。
    對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的
    贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
    擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
    當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,
    無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
    止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 
    (3)若本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總
    份額的20%,基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出20%以上的部分贖回申請實
    施延期辦理。而對該單個基金份額持有人20%以內(含20%)的贖回申請與當日其他投資者
    的贖回申請按前述條款處理,具體見相關公告。 
    (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必
    要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過
    20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書規
    定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,並在2日內在指定
    媒介上刊登公告。 
    十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上刊登暫
    停公告。 
    2、基金髮生暫停申購或贖回並重新開放的,基金管理人應提前在指定媒介上刊登基金
    重新開放申購或贖回公告,並在重新開放日公佈最近1個工作日的基金份額凈值。 
    3、如發生暫停的時間超過1日但少於2周(含2周),暫停結束,基金重新開放申購或
    贖回時,基金管理人應提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公告最
    近1個開放日的基金份額凈值。 
    4、如發生暫停的時間超過2周,暫停期間,基金管理人應每2周至少刊登暫停公告1
    次。暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2日在指定媒介上連續刊登
    基金重新開放申購或贖回公告,並公告最近1個開放日的基金份額凈值。 
    十一、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
    管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
    屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。 
    十二、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産生的非
    交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶,或者按照相關法律法規或國
    家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依
    法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
    份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
    指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
    人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件
    的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十三、基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可
    以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十四、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
    資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管
    理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    十五、基金的凍結、解凍與質押 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
    可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分
    産生的權益一併凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付,法律法規另有規定的除外。 
    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人
    將制定和實施相應的業務規則。 
    十六、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋機制”章節
    或屆時發佈的相關公告。 
    八、基金的投資 
    一、投資目標 
    採用定量及定性研究方法,自下而上優選網際網路主題上市公司,通過嚴格的風險控制,
    力爭實現基金資産的長期增值。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含中
    小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、存托憑證、債券(含中期票據、可轉
    換債券、分離交易可轉債、中小企業私募債等)、貨幣市場工具、權證、資産支援證券、股
    指期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(須符合中國證
    監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:股票資産佔基金資産的80%-95%,不低於80%的非現金基金資
    産投資于與智慧互聯主題相關的股票;每個交易日日終在扣除股指期貨及股票期權保證金
    後,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中現金不包括結
    算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    三、投資策略 
    1、資産配置策略 
    本基金將綜合分析和持續跟蹤基本面、政策面、市場面等多方面因素,對宏觀經濟、國
    家政策、資金面和市場情緒等影響證券市場的重要因素進行深入分析,重點關注包括GDP增
    速、固定資産投資增速、凈出口增速、通脹率、貨幣供應、利率等宏觀指標的變化趨勢,結
    合股票、債券等各類資産風險收益特徵,確定合適的資産配置比例。本基金將根據各類證券
    的風險收益特徵的相對變化,適度的調整確定基金資産在股票、債券及現金等類別資産間的
    分配比例,動態優化投資組合。 
    2、股票投資策略 
    當前網際網路概念不僅僅包含傳統意義上的電腦、通訊等行業,而是體現在社會發展的
    方方面面,網際網路的運用在創造新型商業模式、傳統産業升級等方面發揮越來越重要的作用,
    融合了網際網路平臺與技術的傳統企業將會以領先者的角色佔領市場。同時,網際網路作為知識
    密集型、低能耗、高附加值的代表,符合未來大力發展低碳經濟的政策趨勢,將成為推動經
    濟發展的重要力量之一。 
    本基金將專注于網際網路主題投資,對其相關行業的發展進行密切跟蹤,充分把握網際網路
    概念企業的投資機會,發掘與互聯主題相關的上市公司中商業模式獨特、競爭優勢明顯,具
    有長期持續增長模式、估值水準相對合理的優質上市公司,分享企業成長及變革帶來的資本
    增值。 
    本基金所界定的“智慧互聯”主題相關股票包含兩個方面:1)與網際網路概念直接相關
    的行業,包含電子、電腦、傳媒、通信等申萬一級行業;2)融合網際網路思維,或運用互
    聯網概念和技術對企業進行變更/轉型的傳統企業,包括已發佈公告或已實施相關方案的上
    市公司,以及預期將進行相關變革的上市公司。 
    上述上市公司將作為本基金的主要投資方向。本基金將根據對智慧互聯需求變化和行業
    發展趨勢的跟蹤研究,適時調整智慧互聯主題所覆蓋的行業範圍。此外,本基金將對申萬一
    級行業分類標準進行密切跟蹤,若日後該標準有所調整或出現更為科學的行業分類標準,本
    基金將在審慎研究的基礎上,採用新的行業分類標準並重新界定智慧互聯主題所覆蓋的行業
    範圍。 
    在具體操作上,本基金主要採取“自下而上”的選股策略,基於對網際網路主題相關的上
    市公司盈利水準、成長性和估值水準的綜合考量,使用定性與定量相結合的方法精選股票進
    行投資。 
    首先,使用定性方法,挑選能夠利用網際網路技術、網際網路思維等對企業的産品服務、商
    業模式、供應鏈結構、企業治理等進行變革和創新,從而具有快速增長的企業。具體體現在
    考量研發團隊技術實力強、互聯技術的發展與應用前景廣闊並且在技術上具有一定核心競爭
    力的公司,以及上市企業利用網際網路技術或思維對産業供應鏈、商業模式産生變革或影響,
    並取得競爭優勢進而創造利潤增長的能力。同時,企業治理的好壞關係到公司戰略、創新能
    力、盈利能力乃至估值水準。本基金將從上市公司的管理層評價、戰略定位和管理制度體系
    方面對企業治理進行評價。 
    其次,使用定量分析的方法,通過財務和運營數據進行企業價值評估,挑選互聯業務收
    入(或受益於移動互聯趨勢而新增的業務收入)增長率大於其傳統業務增長率的企業。具體
    將通過評估上市公司創造利潤的能力,主要參考的指標包括凈資産收益率(ROE),毛利率,
    凈利潤,主營業務收入等;並通過EPS增長率和主營業務收入增長率等指標考察上市公司的
    成長能力。 
    為了避免投資估值過高的股票,本基金將根據上市公司所處行業、業務模式以及公司發
    展中所處的不同階段等特徵,綜合利用市盈率法(P/E)、市凈率法(P/B)、市盈率-長期成
    長法(PEG)、折現現金流法(DCF)等估值方法對公司的估值水準進行分析比較,篩選出估
    值合理或具有吸引力的公司進行投資。 
    3、固定收益類投資策略 
    對於固定收益類資産的選擇,本基金將以價值分析為主線,在綜合研究的基礎上實施
    積極主動的組合管理,並主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。 
    在類屬配置層次,結合對宏觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析,根據交易
    所市場與銀行間市場類屬資産的風險收益特徵,定期對投資組合類屬資産進行優化配置和調
    整,確定類屬資産的最優權重。 
    在券種選擇上,本基金以中長期利率趨勢分析為基礎,結合經濟趨勢、貨幣政策及不
    同債券品種的收益率水準、流動性和信用風險等因素,重點選擇那些流動性較好、風險水準
    合理、到期收益率與信用品質相對較高的債券品種。具體策略有: 
    (1)利率預期策略:本基金首先根據對國內外經濟形勢的預測,分析市場投資環境的
    變化趨勢,重點關注利率趨勢變化。通過全面分析宏觀經濟、貨幣政策與財政政策、物價水
    平變化趨勢等因素,對利率走勢形成合理預期。 
    (2)估值策略:建立不同品種的收益率曲線預測模型,並利用這些模型進行估值,確
    定價格中樞的變動趨勢。根據收益率、流動性、風險匹配原則以及債券的估值原則構建投資
    組合,合理選擇不同市場中有投資價值的券種。 
    (3)久期管理:本基金努力把握久期與債券價格波動之間的量化關係,根據未來利率
    變化預期,以久期和收益率變化評估為核心,通過久期管理,合理配置投資品種。 
    4、可轉換債券投資策略 
    可轉換債券(含交易分離可轉債)兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵
    禦下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。可轉債的選擇結合其債性和股性特徵,在對公
    司基本面和轉債條款深入研究的基礎上進行估值分析,投資于公司基本面優良、具有較高安
    全邊際和良好流動性的可轉換債券,獲取穩健的投資回報。 
    5、中小企業私募債投資策略 
    基金投資中小企業私募債券,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格的投資決策流程、
    風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,其中,投資決策流程和風險控制制度需經
    董事會批准,以防範信用風險、流動性風險等各種風險。本基金對中小企業私募債的投資主
    要從自上而下判斷景氣週期和自下而上精選標的兩個角度出發,結合信用分析和信用評估進
    行,同時通過有紀律的風險監控實現對投資組合風險的有效管理。 
    6、股指期貨投資策略 
    本基金在進行股指期貨投資時,將根據風險管理的原則,以套期保值為主要目的,在
    風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,
    改善組合的風險收益特性。套期保值將主要採用流動性好、交易活躍的期貨合約。本基金在
    進行股指期貨投資時,將通過對證券市場和期貨市場運作趨勢的研究,並結合股指期貨的定
    價模型尋求其合理的估值水準。 
    基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負責股指期貨的
    投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度並報董事會批
    準。 
    7、資産支援證券投資策略 
    本基金綜合考慮市場利率、發行條款、支援資産的構成及品質等因素,主要從資産池信
    用狀況、違約相關性、歷史違約記錄和損失比例、證券的信用增強方式、利差補償程度等方
    面對資産支援證券的風險與收益狀況進行評估,在嚴格控制風險的情況下,確定資産合理配
    置比例,在保證資産安全性的前提條件下,以期獲得長期穩定收益。 
    8、股票期權投資策略 
    本基金將按照風險管理的原則,以套期保值為主要目的,參與股票期權的投資。本基金
    將在有效控制風險的前提下,選擇流動性好、交易活躍的期權合約進行投資。本基金將基於
    對證券市場的預判,並結合股指期權定價模型,選擇估值合理的期權合約。基金管理人將建
    立股票期權交易決策部門或小組,按照有關要求做好人員培訓工作,確保投資、風控等核心
    崗位人員具備股票期權業務知識和相應的專業能力,同時授權特定的管理人員負責股票期權
    的投資審批事項。 
    9、存托憑證投資策略 
    本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略,基於對基礎證券投資價值的深入研究
    判斷,進行存托憑證的投資。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)股票資産佔基金資産的80%-95%,不低於80%的非現金基金資産投資于與智慧互聯
    主題相關的股票; 
    (2)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不超
    過該公司可流通股票的15%; 
    (5)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不超過
    該公司可流通股票的30%; 
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%; 
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個
    月內予以全部賣出; 
    (14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1 年,債券回購到期後不得
    展期; 
    (16)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (17)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,
    不得超過基金資産凈值的95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政
    府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    (18)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
    票總市值的20%; 
    本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易所報告所交
    易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資産情況等; 
    (19)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)佔
    基金資産的80%-95%; 
    (20)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過
    上一交易日基金資産凈值的20%; 
    (21)本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    (22)本基金開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持
    有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可衝抵期權保證金的現金等價物; 
    (23)本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資産凈值的20%。其中,合約面值按
    照行權價乘以合約乘數計算; 
    (24)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約及股票期權合約需繳納的交易保證金
    後,應當保持不低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不
    包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金託管人就股指期貨開戶、清算、估值、
    交收等事宜另行具體協商; 
    (25)本基金持有的全部中小企業私募債券,其市值不超過基金資産凈值的10%;本基
    金持有一家企業發行的中小企業私募債,不得超過該債券的10%; 
    (
    26)本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (27)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過該基金資産凈值的 15%。 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
    不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (28)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (29)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,並與境內上市交
    易的股票合併計算,法律法規或監管機構另有規定的從其規定; 
    (30)法律法規和《基金合同》約定的其他投資比例限制。 
    因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
    資不符合上述規定投資比例的,除上述(13)、(24)、(27)、(28)條所述情況外,基金管理
    人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。期間,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人對
    基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式後,則本
    基金投資不再受相關限制,不需要經基金份額持有人大會審議。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)向基金管理人、基金託管人出資; 
    (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防範利益衝突,建
    立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金
    託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經
    過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審
    查。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式後可不受上述
    規定的限制。 
    五、業績比較基準 
    中證800指數收益率×85%+中債總指數收益率×15% 
    中證800指數綜合反映了滬深證券市場內大中小市值公司的整體狀況,其成份股由中
    證500和滬深300成份股共同構成,較好的反映了市場上不同規模特徵股票的整體表現,適
    合作為本基金股票投資的比較基準。中債總指數是由中央國債登記結算有限公司編制的具有
    代表性的債券市場指數。根據本基金的投資範圍和投資比例,選用上述業績比較基準能夠客
    觀、合理地反映本基金的風險收益特徵。 
    如果上述基準指數停止計算編制或更改名稱,或者今後法律法規發生變化,或者是市場
    中出現更具有代表性的業績比較基準,或者更科學的複合指數權重比例,本基金將根據實際
    情況在與基金託管人協商一致的情況下對業績比較基准予以調整。業績比較基準的變更應履
    行適當的程式,報中國證監會備案,並予以公告。 
    六、風險收益特徵 
    本基金屬於股票型基金産品,預期風險和收益水準高於混合型基金、債券型基金和貨幣
    市場基金,屬於較高風險收益水準的基金産品。 
    根據2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》,基金管理人和相關銷
    售機構已對本基金重新進行風險評級,風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特徵,
    但由於風險等級分類標準的變化,本基金的風險等級表述可能有相應變化,具體風險評級結
    果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。 
    七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法 
    1.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份額持有人的利
    益; 
    2.有利於基金財産的安全與增值; 
    3.不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    4.不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何不
    當利益。 
    八、基金的融資融券 
    本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定進行融資融券。 
    九、側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
    利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照
    法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、
    風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現和支付等
    對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    十、基金的投資組合報告 
    1. 報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  480,103,469.64  92.76  
     其中:股票  480,103,469.64  92.76  
    2  固定收益投資  2,681,568.28  0.52  
     其中:債券  2,681,568.28  0.52  
     資産支援證券  -  -  
    3  貴金屬投資  -  -  
    4  金融衍生品投資  -  -  
    5  買入返售金融資産  -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    6  銀行存款和結算備付金合計  34,485,550.21  6.66  
    7  其他各項資産  289,586.72  0.06  
    8  合計  517,560,174.85  100.00  
    2.報告期末按行業分類的股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  26,869,671.32  5.21  
    B  採礦業  13,370,475.00   2.59   
    C  製造業  378,573,276.14  73.38  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  -  
    E  建築業  -  -  
    F  批發和零售業  -  -  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  7,603.20  0.00  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  23,289,711.07  4.51  
    J  金融業  19,728,733.22  3.82  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  -  -  
    M  科學研究和技術服務業  17,669,663.72  3.43  
    N  水利、環境和公共設施管理業  199,111.97  0.04  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  -  -  
    R  文化、體育和娛樂業  395,224.00  0.08  
    S  綜合  -  -  
     合計  480,103,469.64  93.06  
    3. 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  603799  華友鈷業  357,805.00  34,993,329.00  6.78  
    2  300750  寧德時代  65,325.00  33,465,997.50  6.49  
    3  688169  石頭科技  55,429.00  30,716,534.64  5.95  
    4  300769  德方奈米  42,557.00  24,202,165.90  4.69  
    5  300014  億緯鋰能  233,400.00  18,828,378.00  3.65  
    6  688800  瑞可達  152,096.00  17,456,057.92  3.38  
    7  300059  東方財富  688,583.00  17,448,693.22  3.38  
    8  603259  藥明康得  154,434.00  17,355,292.92  3.36  
    9  002475  立訊精密  545,100.00  17,279,670.00  3.35  
    10  002594  比亞迪  73,241.00  16,830,781.80  3.26  
    4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  -  -  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  -  -  
     其中:政策性金融債  -  -  
    4  企業債券  -  -  
    5  企業短期融資券  -  -  
    6  中期票據  -  -  
    7  可轉債(可交換債)  2,681,568.28  0.52  
    8  同業存單  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合計  2,681,568.28  0.52  
    5.報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  113641  華友轉債  22,260  2,681,568.28  0.52  
    6.報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券投資明細 
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8. 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明細 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    9. 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    本基金本報告期末未持有股指期貨。 
    10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    本基金本報告期末未持有國債期貨。 
    11.投資組合報告附注 
    1)報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門立案調查,或在
    報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 
    2)報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。 
    3)其他各項資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  246,964.11  
    2  應收證券清算款  -  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  -  
    5  應收申購款  42,619.87  
    6  其他應收款  2.74  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  合計  289,586.72  
    4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末前十名股票無流通受限情況。 
    6)投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    因四捨五入原因,投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。 
    九、基金的業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投
    資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    基金成立日-2015/12/31  -10.40%  2.50%  -25.38%  2.44%  14.98%  0.06%  
    2016/01/01-2016/12/31  -26.90%  2.10%  -11.55%  1.29%  -15.35%  0.81%  
    2017/01/01-2017/12/31  14.50%  1.30%  12.25%  0.55%  2.25%  0.75%  
    2018/01/01-2018/12/31  -33.73%  1.88%  -22.35%  1.14%  -11.38%  0.74%  
    2019/01/01-2019/12/31  63.58%  1.67%  28.82%  1.07%  34.76%  0.60%  
    2020/01/01-2020/12/31  61.99%  1.97%  21.90%  1.23%  40.09%  0.74%  
    2021/01/01-2021/12/31  -2.83%  1.93%  -0.30%  0.91%  -2.53%  1.02%  
    2022/01/01-2022/03/31  -19.54%  1.94%  -12.30%  1.23%  -7.24%  0.71%  
    十、基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項以及其他資
    産的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
    所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構和基
    金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人保
    管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自身的
    法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
    金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算
    的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固
    有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權債務不
    得相互抵銷。 
    十一、基金資産的估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律法規規定需
    要對外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、存托憑證、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、股指期貨、股
    票期權、其他投資等資産及負債。 
    三、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
    價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行
    機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
    日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
    投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本合同另有規定的除外),選取
    估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人與
    託管人另行協商約定。 
    (3)交易所上市未實行凈價交易的固定收益品種按估值日收盤價減去固定收益品種收
    盤價中所含的固定收益品種應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易
    日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日固定收益品種收盤價減去固定收益品種收盤價
    中所含的固定收益品種應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大
    變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
    格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上
    市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
    下,按成本估值; 
    (5)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市的股票執行。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
    的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值
    技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的
    同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
    定確定公允價值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,以第三方估值機
    構提供的價格數據估值。 
    4、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
    且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    5、中小企業私募債券按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    6、本基金投資股票期權合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
    且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
    金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計算結果
    對外予以公佈。 
    四、估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的餘額數
    量計算,精確到0.0001元,小數點後第五位四捨五入,由此産生的收益或損失由基金財産
    承擔。國家另有規定的,從其規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
    同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果
    發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。 
    五、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、
    及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值
    錯誤。 
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、或
    投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由於該
    估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
    承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
    系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估值錯誤責任方未
    及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
    責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
    未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
    認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對
    估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
    責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
    造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並在其
    支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
    不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
    額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定
    估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
    損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
    進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,
    並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中
    國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    六、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值 50%以上的,經與基金託管人協商確認後,
    應當暫停基金估值; 
    4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    七、基金凈值的確認 
    基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人負責進行復核。基金
    管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資産凈值和基金份額凈值併發送給基金
    託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈
    值予以公佈。 
    八、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬戶
    的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶基金份額凈值。 
    九、特殊情況的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第7項進行估值時,所造成的誤差不作為基
    金資産估值錯誤處理。 
    2、由於證券交易所、期貨公司及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗
    力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能
    發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基
    金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。 
    十二、基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的
    餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分
    配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為4次,每次收
    益分配比例不得低於該次收益分配基準日可供分配利潤的30%,若《基金合同》生效不滿3
    個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
    現金紅利按除權日除權後的該基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選
    擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
    值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,按照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15
    個工作日。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
    紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
    有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書“側袋機制”章
    節的規定。 
    十三、基金的費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用,但法律法規、中國證監會另有規定
    的除外; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; 
    5、基金份額持有人大會費用; 
    6、基金的證券交易費用; 
    7、基金的銀行匯劃費用; 
    8、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用; 
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金託管人根據與基金管
    理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,
    基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金託管人根據與基金管
    理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,
    基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    上述“一、基金費用的種類中第3-8項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費
    用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的
    損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    四、費用調整 
    基金管理人和基金託管人可協商酌情降低基金管理費和基金託管費,此項調整不需要基
    金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒介上
    刊登公告。 
    五、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬
    戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見本招募説明
    書“側袋機制”章節或相關公告。 
    六、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。 
    十四、基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,
    按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方
    式確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資
    格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事
    務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    十五、基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基金合同》
    及其他有關規定。相關法律法規關於資訊披露的規定發生變化時,本基金從其最新規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金
    份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國
    證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
    性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過中國
    證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)和指定的網際網路網站(以下簡稱“指定
    網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者
    複製公開披露的資訊資料。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披露義
    務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額持有
    人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
    律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金認
    購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人服
    務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當
    在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他資訊發生
    變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説
    明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等活
    動中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金概
    要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應當
    在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網
    點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
    的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明
    書的當日登載于指定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
    公告。 
    (四)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週
    在指定網站披露一次基金資産份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
    過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈
    值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度和年度
    最後一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖
    回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網
    點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
    在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
    告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
    載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報
    告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
    年度報告。 
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其流動性風險
    分析等。 
    報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或者超過20%的情形,為保障其他投資
    者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要資訊”項下披
    露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及産品的特有風
    險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    (七)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當按照《資訊披露辦法》的有關規定編制
    臨時報告書,並登載在指定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響
    的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
    託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制人; 
    8、基金募集期延長; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生
    變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金託管
    人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    11、涉及基金管理人、基金財産、基金託管業務的訴訟; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
    罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重大
    行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人
    或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、基金管理費、基金託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生
    變更; 
    16、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21、本基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項; 
    22、本基金推出新業務或新服務; 
    23、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大
    影響的其他事項或中國證監會或基金合同規定的其他事項。 
    (八)澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
    金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關
    資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監
    會。 
    (九)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構備案,並予以公
    告。 
    (十)投資中小企業私募債資訊披露 
    基金管理人應在基金招募説明書的顯著位置披露投資中小企業私募債券的流動性風險
    和信用風險,説明投資中小企業私募債券對基金總體風險的影響。 
    基金管理人在本基金投資中小企業私募債券後兩個交易日內,在中國證監會指定媒介披
    露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等資訊。 
    本基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件
    中披露中小企業私募債券的投資情況。 
    (十一)投資股指期貨資訊披露 
    在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露股指
    期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨交
    易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十二)投資資産支援證券的資訊披露 
    資産支援證券的資訊披露基金管理人在基金年報及中期報告中披露其持有的資産支援
    證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。基
    金管理人在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資
    産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10名資産支援證券明細。 
    (十三)投資股票期權資訊披露 
    在定期資訊披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況,包括投資政策、持倉情況、
    損益情況、風險指標、估值方法等,並充分揭示股票期權交易對基金總體風險的影響以及是
    否符合既定的投資政策和投資目標。 
    (十四)清算報告 
    基金合同出現終止情形的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行
    清算並製作清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告
    提示性公告登載在指定報刊上。 
    (十五)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招募説明
    書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    (十六)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
    員負責管理資訊披露事務。 
    基金管理人、基金託管人及相關從業人員不得洩露未公開披露的基金資訊。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容與
    格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
    管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
    的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、審
    查,並向基金管理人進行書面或者電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金的資訊。 
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,
    並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    為強化投資者保護,提升資訊披露服務品質,基金管理人應當自中國證監會規定之日起,
    按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的資訊。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公共
    媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露同一
    資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提供
    有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
    下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
    前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
    當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信
    息置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    八、暫停或延遲基金資訊披露的情形 
    當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相關資訊: 
    (1)不可抗力; 
    (2)基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    (3)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。 
    十六、側袋機制 
    一、側袋機制的實施條件、實施程式和特定資産範圍 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
    利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照
    法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會。基金管理人應當
    在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構備案。 
    特定資産包括:(1)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大
    不確定性的資産;(2)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在重大不確定
    性的資産;(3)其他資産價值存在重大不確定性的資産。 
    二、側袋機制實施期間的基金運作安排 
    (一)基金份額的申購與贖回 
    1、側袋賬戶 
    側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。基金份額持有人
    申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的,該申購、贖回或轉換申請將被拒絕。  
    2、主袋賬戶 
    基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利,並根據主袋
    賬戶運作情況合理確定申購事項,具體事項屆時將由基金管理人在相關公告中規定。 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當暫停基金估值,並暫停接受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    對於啟用側袋機制當日收到的贖回申請,基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回申請並支付
    贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購申請,視為投資者對側袋機制啟用後的主袋賬戶
    提交的申購申請。 
    (二)基金份額的登記 
    側袋機制實施期間,基金管理人應對側袋賬戶份額實行獨立管理,主袋賬戶沿用原基金
    代碼,側袋賬戶使用獨立的基金代碼。側袋賬戶份額的名稱以“基金簡稱+側袋標識S+側袋
    賬戶建立日期”格式設定,同時主袋賬戶份額的名稱增加大寫字母M標識作為尾碼。基金所
    有側袋賬戶登出後,將取消主袋賬戶份額名稱中的M標識。 
    啟用側袋機制當日,基金管理人和基金登記機構應以基金份額持有人的原有賬戶份額為
    基礎,確認相應側袋賬戶持有人名冊和份額。 
    側袋賬戶資産完全清算後,基金管理人將登出側袋賬戶。 
    (三)基金的投資及業績 
    側袋機制實施期間,本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資産為
    基準。基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    基金管理人、相關服務機構在展示基金業績時,應當就前述情況進行充分的解釋説明,
    避免引起投資者誤解。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組合的調
    整,但因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    (四)基金的估值 
    側袋機制啟用當日,基金管理人以完成日終估值後的基金凈資産為基數對主袋賬戶和側
    袋賬戶的資産進行分割,與特定資産可明確對應的資産類科目餘額、除應交稅費外的負債類
    科目餘額一併納入側袋賬戶。基金管理人應將特定資産作為一個整體,不能僅分割其公允價
    值無法確定的部分。 
    側袋機制實施期間,基金管理人將對側袋賬戶單獨設置賬套,實行獨立核算。如果本基
    金同時存在多個側袋賬戶,不同側袋賬戶分開進行核算。側袋賬戶的會計核算應符合《企業
    會計準則》的相關要求。 
    (五)基金的費用 
    側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取管理費。因啟用側袋機制産生的諮詢、審計費
    用等由基金管理人承擔。 
    基金管理人可以待側袋賬戶資産變現後將與處置側袋賬戶資産相關的費用從側袋賬戶
    中列支。 
    (六)基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基金管理人
    可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    (七)基金的資訊披露 
    1、基金凈值資訊 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計
    凈值。 
    2、定期報告 
    側袋機制實施期間,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。側袋
    賬戶相關資訊在定期報告中單獨進行披露,包括但不限于: 
    (1)側袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側袋賬戶成立日期等基本資訊; 
    (2)側袋賬戶的初始資産、初始負債; 
    (3)特定資産的名稱、代碼、發行人等基本資訊; 
    (4)報告期內的特定資産處置進展情況、與處置特定資産相關的費用情況及其他與特
    定資産狀況相關的資訊; 
    (5)可根據特定資産處置進展情況披露特定資産的可變現凈值或凈值參考區間,該凈
    值或凈值區間並不代表特定資産最終的變現價格,不作為基金管理人對特定資産最終變現價
    格的承諾; 
    (6)可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關風險提示。 
    3、臨時報告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者
    利益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程式、特定資産流動性和估值情況、
    對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要資訊。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬戶份額持有
    人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。側袋機制實施期間,若側袋賬戶資産無法一
    次性完成處置變現,基金管理人在每次處置變現後均應按規定及時發佈臨時公告。 
    (八)特定資産處置清算 
    基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現方案,將側袋資産處置變現。
    無論側袋賬戶資産是否全部完成變現,基金管理人都應及時向側袋賬戶對應的基金份額持有
    人支付已變現部分對應款項。 
    (九)側袋的審計 
    基金管理人應當在啟用
    側袋機制和終止側袋機制後,及時聘請符合《證券法》規定的會
    計師事務所進行審計並披露專項審計意見,具體如下: 
    基金管理人應當在啟用側袋機制時,就特定資産認定的相關事宜取得符合《證券法》規
    定的會計師事務所的專業意見。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後五個工作日內,聘請於側袋機制啟用日發表意見的會
    計師事務所針對側袋機制啟用日本基金持有的特定資産情況出具專項審計意見,內容應包含
    側袋賬戶的初始資産、份額、凈資産等資訊。 
    會計師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期間基金側袋機制運作相關的會計
    核算和年報披露,執行適當程式併發表審計意見。 
    當側袋賬戶資産全部完成變現後,基金管理人應參照基金清算報告的相關要求,聘請符
    合《證券法》規定的會計師事務所對側袋賬戶進行審計並披露專項審計意見。 
    三、本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將
    來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人協商
    一致並履行適當程式後,在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,可直接對本
    部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    十七、風險揭示 
    一、投資本基金的風險 
    1、市場風險 
    基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資者心理和
    交易制度等各種因素的影響而産生波動,從而導致基金收益水準發生變化,産生風險。主要
    的風險因素包括: 
    (1)政策風險。因財政政策、貨幣政策、産業政策、地區發展政策等國家宏觀政策發
    生變化,導致市場價格波動,影響基金收益而産生風險。 
    (2)經濟週期風險。證券市場是國民經濟的晴雨錶,隨著經濟運作的週期性變化,證
    券市場的收益水準也呈週期性變化,基金投資的收益水準也會隨之變化,從而産生風險。 
    (3)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接
    影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票,其收
    益水準可能會受到利率變化的影響。 
    (4)上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素的影響,如管理能力、行業
    競爭、市場前景、技術更新、新産品研究開發等都會導致公司盈利發生變化。如果基金所投
    資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分配的利潤減少,使基金投資
    收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全避免。 
    (5)購買力風險。基金份額持有人收益將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為
    通貨膨脹因素而使其購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    2、管理風險 
    (1)在基金管理運作過程中,基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會影
    響其對資訊的佔有以及對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水準。 
    (2)基金管理人和基金託管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基金收益
    水準。 
    3、流動性風險 
    基金的流動性風險主要表現在兩方面:一是基金管理人建倉時或為實現投資收益而進行組
    合調整時,可能會由於個股的市場流動性相對不足而無法按預期的價格將股票或債券買進或
    賣出;二是為應付投資者的贖回,當個股的流動性較差時,基金管理人被迫在不適當的價格
    大量拋售股票或債券。兩者均可能使基金凈值受到不利影響。 
    4、啟用側袋機制的風險 
    當本基金啟用側袋機制時,實施側袋機制期間,側袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,
    並不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資産的變現時間具有不確定性,最終變現價格也具有
    不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基金份額持有人可能因此
    面臨損失。 
    5、特定風險 
    本基金屬於股票型基金,股票資産佔基金資産的比例為80%-95%,將維持較高的股票持
    倉比例,無法完全規避股票市場的下跌風險。 
    本基金將不低於80%的股票資産投資于智慧互聯相關主題的上市公司。這類公司的經營
    運作將受到經濟運作、科學技術發展、國家政策、居民收入水準等多重因素影響。 
    上述因素的變化將影響本基金重點投資標的的收益水準,進而影響基金業績。 
    6、股指期貨投資風險 
    本基金投資于股指期貨,因此存在因投資股指期貨而帶來的風險: 
    (1)市場風險:由於標的價格變動而産生的衍生品的價格波動。 
    (2)市場流動性風險:當基金交易量大於市場可報價的交易量而産生的風險。 
    (3)結算流動性風險:基金保證金不足而無法交易衍生品,或因指數波動導致保證金
    低於維持保證金而必須追繳保證金的風險。 
    (4)基差風險:期貨市場價格與標的價格不一致所産生的風險。 
    (5)信用風險:交易對手不願或無法履行契約的風險。 
    (6)作業風險:因交易過程、交易系統、人員疏失、或其他不可預期時間所導致的損
    失。 
    7、中小企業私募債投資風險 
    中小企業私募債發行人為中小微、非上市企業,存在著公司治理結構相對薄弱、企業經
    營風險高、資訊披露透明度不足等特點。基金管理人將通過建立並嚴格執行特定的信用分析
    制度,對持有的中小企業私募債投資進行信用風險管理。但如果發行人未真實披露其財務及
    經營管理資訊,或基金管理人對其信用風險判斷有誤,中小企業私募債投資將存在違約風險,
    極端情況下,存在債券投資本金完全無法回收的風險。 
    同時,中小企業私募債交易平臺為上交所與深交所的特定平臺或通過證券公司進行轉讓,
    可能存在流動性不足的風險。如果基金管理人持有的中小企業私募債投資未能持有到期,將
    可能在二級市場交易時承擔相當幅度的流動性折價,從而影響基金的收益水準。因此,投資
    中小企業私募債將在一定程度上增加基金的信用風險和流動性風險。 
    8、投資科創板股票存在的風險 
    (1)科創板股票的流動性風險 
    科創板投資門檻高,個人投資者需要滿足一定條件才可參與科創板股票投資,科創板股
    票流動性可能弱于其他市場板塊,若機構投資者對個股形成一致性預期,存在股票無法成交
    的風險。 
    (2)科創板企業退市風險 
    科創板有更為嚴格的退市標準,且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制度,科創板上
    市企業退市風險更大,可能給本基金帶來不利影響。 
    (3)投資集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能存
    在高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    (4)市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫
    藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來盈利、現金流、估
    值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內,個股波
    動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    (5)系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存在趨同,
    所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。 
    (6)股價波動風險 
    科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向,詢價、定價、配售等環節由機構
    投資者主導。科創板新股發行全部採用詢價定價方式,詢價對象限定在證券公司等七類專業
    機構投資者,而個人投資者無法直接參與發行定價。同時,因科創板企業普遍具有技術新、
    前景不確定、業績波動大、風險高等特徵,市場可比公司較少,傳統估值方法可能不適用,
    發行定價難度較大,科創板股票上市後可能存在股價波動的風險。 
    (7)政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響,國際經
    濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。 
    9、操作或技術風險 
    相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤
    或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT 系統
    故障等風險。 
    在開放式基金的各種交易行為或者後臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影
    響交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管
    理公司、登記機構、代銷機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。 
    10、合規性風險 
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基
    金合同有關規定的風險。 
    11、投資于存托憑證的風險 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共
    同風險外,本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與存托
    憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地
    位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權
    等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上
    市造成存托憑證價格差異以及波動的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證
    退市的風險;已在境外上市的基礎證券發行人,在持續資訊披露監管方面與境內可能存在
    差異的風險;境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。 
    12、其他風險 
    (1)因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    (2)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而産
    生的風險; 
    (3)因人為因素而産生的風險,如內幕交易、欺詐等行為産生的風險; 
    (4)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    (5)因戰爭、自然災害等不可抗力導致的基金管理人、基金代銷機構等機構無法正常
    工作,從而影響基金的申購、贖回按正常時限完成的風險。 
    二、聲明 
    1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。基金投資者自願投資于本基金,須自
    行承擔投資風險。 
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金代銷機構代理銷售,但
    是,基金資産並不是代銷機構的存款或負債,也沒有經基金代銷機構擔保收益,代銷機構並
    不能保證其收益或本金安全。 
    十八、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
    過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和基金合同約定可
    不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公
    告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議報中國證監會備案,自決議生效
    後按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財
    産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    十九、基金合同的內容摘要 
    一、基金的基本情況 
    基金名稱:上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金 
    基金的類別:股票型證券投資基金 
    基金的運作方式:契約型開放式 
    核準文號:中國證監會證監基金字[2015]792號 
    基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    二、基金份額持有人、基金管理人及基金託管人的權利義務 
    (一)基金份額持有人的權利義務 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
    者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
    直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基
    金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    除法律法規另有規定或本基金合同另有約定外,每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
    于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會;; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
    使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
    或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
    于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二)基金管理人的權利義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: 
    (1)依法募集基金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金
    財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費
    用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基
    金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回及轉換申請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利;  
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券及轉融通業
    務; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為;  
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
    部機構;  
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
    和非交易過戶的業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
    發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
    管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
    的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
    證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及
    任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖
    回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
    同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
    收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
    金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
    年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
    理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違
    反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追
    償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為; 
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
    管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基金募集期結束後30
    日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三) 基金託管人的權利義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
    産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費
    用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
    國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
    會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
    基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
    産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;對
    所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
    資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及
    任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶,按照《基金
    合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
    基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
    回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基金管理
    人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
    金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
    基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管
    機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
    退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
    理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有
    人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    三、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    (一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有
    權代表基金份額持有人出席會議並表決。除法律法規另有規定或本基金合同另有約定外,基
    金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    本基金份額持有人大會未設立日常機構。在本基金存續期內,根據本基金的運作需要,
    基金份額持有人大會可以設立日常機構,日常機構的設立與運作應當根據相關法律法規和中
    國證監會的規定進行。 
    (二)召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式(法律法規和中國證監會另有規定的除外); 
    (5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準(根據法律法規的要求提高該等報酬標
    準的除外); 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併(法律法規、中國證監會另有規定的除外); 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略(法律法規、中國證監會另有規定的除外); 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會; 
    (12)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
    的事項。 
    2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內,且對基金份額持有人無實質性不利影
    響的前提下,調整本基金的申購費率、調低贖回費率或調整收費方式; 
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
    金合同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (6)在符合有關法律法規,且對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下,經中國
    證監會允許,基金管理人、代銷機構、登記機構在法律法規規定的範圍內調整有關基金認購、
    申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管等業務的規則; 
    (7)對基金份額持有人無實質性不利影響的前提下,基金在法律法規或中國證監會允
    許的範圍內推出新業務或服務; 
    (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    (三)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
    集; 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
    議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。
    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
    基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60
    日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
    額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10
    日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人
    決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金
    份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書
    面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提
    議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日
    起60日內召開。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
    10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
    人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、幹
    擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    (四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金份
    額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期限
    等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本次
    基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面
    表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的計
    票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
    的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意
    見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    (五)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式及法律法規、中國證監會允許
    的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,
    現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
    或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金
    份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份
    額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
    並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
    份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決
    截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關
    提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管
    理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金托
    管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份
    額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不
    影響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有
    的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意
    見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
    知的規定,並與基金登記註冊機構記錄相符; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    3、重新召集基金份額持有人大會的條件 
    若到會者在權益登記日所持有的有效基金份額低於第1條第(2)款、第2條第(3)款
    規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以後、六個月以
    內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會,到會
    者所持有的有效基金份額應不小于在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。 
    4、在不與法律法規衝突的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話或其他方式
    召開,基金份額持有人可以採用書面、網路、電話或其他方式進行表決,具體方式由會議召
    集人確定並在會議通知中列明。 
    5、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以採用書面、網路、
    電話或其他方式,具體方式在會議通知中列明。 
    (六)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
    止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金
    合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
    額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(八)條規定程式確定和公佈監票
    人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金
    管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人
    授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大
    會,則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一
    名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出
    席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和
    聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後
    2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    (七)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%
    以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事
    項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
    管人、終止《基金合同》、與其他基金合併以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
    知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
    面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
    書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。 
    (八)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
    議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
    會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
    由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持
    有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
    額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票
    結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在
    宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
    一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不
    影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權
    代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
    對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
    的,不影響計票和表決結果。 
    (九)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上
    公告。如果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、
    公證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束
    力。 
    (十)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
    持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召
    集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
    合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
    以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記日相關基
    金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
    有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
    記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
    以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
    (含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選
    舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含
    二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
    (含三分之二)通過。 
    側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶的,應分別
    由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有
    平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份額無表決權。 
    側袋機制實施期間,關於基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內容為準,本
    節沒有規定的適用上文相關約定。 
    (十一)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條件等
    規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消
    或變更的,基金管理人經與基金託管人協商一致並提前公告後,可直接對本部分內容進行修
    改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    四、基金收益分配原則、執行方式 
    (一)收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為4次,每次收
    益分配比例不得低於該次收益分配基準日可供分配利潤的30%,若《基金合同》生效不滿3
    個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
    現金紅利按除權日除權後的該基金份額凈值自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選
    擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
    值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值。 
    4、每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    (二)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    (三)收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,按照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15
    個工作日。 
    (四)收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
    紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
    有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。 
    (五)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定。 
    五、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用,但法律法規、中國證監會另有規定
    的除外; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; 
    5、基金份額持有人大會費用; 
    6、基金的證券交易費用; 
    7、基金的銀行匯劃費用; 
    8、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用; 
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金託管人根據與基金管
    理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,
    基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金託管人根據與基金管
    理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,
    基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    上述“(一)、基金費用的種類中第3-8項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費
    用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的
    損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    (四)費用調整 
    基金管理人和基金託管人可協商酌情降低基金管理費和基金託管費,此項調整不需要基
    金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒介上
    刊登公告。 
    (五) 實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬
    戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳見招募説明書
    的規定。 
    (六)基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。 
    六、基金財産的投資方向和投資限制 
    (一)投資目標 
    採用定量及定性研究方法,自下而上優選網際網路主題上市公司,通過嚴格的風險控制,
    力爭實現基金資産的長期增值。 
    (二)投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含中
    小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、存托憑證、債券(含中期票據、可轉
    換債券、分離交易可轉債、中小企業私募債等)、貨幣市場工具、權證、資産支援證券、股
    指期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(須符合中國證
    監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:股票資産佔基金資産的80%-95%,不低於80%的非現金基金資
    産投資于與智慧互聯主題相關的股票;本基金所界定的“智慧互聯”主題相關股票包含兩個
    方面:1)與網際網路概念直接相關的行業,包含電子、電腦、傳媒、通信等申萬一級行業;
    2)融合網際網路思維,或運用網際網路概念和技術對企業進行變更/轉型的傳統企業,包括已發
    佈公告或已實施相關方案的上市公司,以及預期將進行相關變革的上市公司。每個交易日日
    終在扣除股指期貨及股票期權保證金後,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低於基金
    資産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    (三)投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)股票資産佔基金資産的80%-95%,不低於80%的非現金基金資産投資于與智慧互聯
    主題相關的股票; 
    (2)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不超
    過該公司可流通股票的15%; 
    (5)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不超過
    該公司可流通股票的30%; 
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%; 
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (13)本基金應投資于信
    用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個
    月內予以全部賣出; 
    (14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1 年,債券回購到期後不得
    展期; 
    (16)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (17)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,
    不得超過基金資産凈值的95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政
    府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    (18)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
    票總市值的20%; 
    本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交易所報告所交
    易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資産情況等; 
    (19)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)佔
    基金資産的80%-95%; 
    (20)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過
    上一交易日基金資産凈值的20%; 
    (21)本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    (22)本基金開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持
    有合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可衝抵期權保證金的現金等價物; 
    (23)本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資産凈值的20%。其中,合約面值按
    照行權價乘以合約乘數計算; 
    (24)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約及股票期權合約需繳納的交易保證金
    後,應當保持不低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不
    包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金託管人就股指期貨開戶、清算、估值、
    交收等事宜另行具體協商; 
    (25)本基金持有的全部中小企業私募債券,其市值不超過基金資産凈值的10%;本基
    金持有一家企業發行的中小企業私募債,不得超過該債券的10%; 
    (26)本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    (27)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過該基金資産凈值的 15%。 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
    不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (28)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (29)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,並與境內上市交
    易的股票合併計算,法律法規或監管機構另有規定的從其規定; 
    (30)法律法規和《基金合同》約定的其他投資比例限制。 
    因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
    資不符合上述規定投資比例的,除上述(13)、(24)、(27)、(28)條所述情況外,基金管理
    人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。期間,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金託管人對
    基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式後,則本
    基金投資不再受相關限制,不需要經基金份額持有人大會審議。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)向基金管理人、基金託管人出資; 
    (5)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (6)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防範利益衝突,建
    立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金
    託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經
    過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審
    查。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式後可不受上述
    規定的限制。 
    七、基金凈值資訊的計算方法和公告方式 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
    價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行
    機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
    日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
    投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本合同另有規定的除外),選取
    估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人與
    託管人另行協商約定。 
        (3)交易所上市未實行凈價交易的固定收益品種按估值日收盤價減去固定收益品種收
    盤價中所含的固定收益品種應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易
    日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日固定收益品種收盤價減去固定收益品種收盤價
    中所含的固定收益品種應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大
    變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價
    格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上
    市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
    下,按成本估值; 
    (5)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市的股票執行。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
    的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值
    技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的
    同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
    定確定公允價值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,以第三方估值機
    構提供的價格數據估值。 
    4、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
    且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    5、中小企業私募債券按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    6、本基金投資股票期權合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
    且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    7、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
    金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計算結果
    對外予以公佈。 
    (二)估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的餘額數
    量計算,精確到0.0001元,小數點後第五位四捨五入,由此産生的收益或損失由基金財産
    承擔。國家另有規定的,從其規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
    同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果
    發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。 
    八、基金合同的終止事由、程式與基金資産的清算 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的
    事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和基金合同約定可不經基
    金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中
    國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議報中國證監會備案,自決議生效
    後按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財
    産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    九、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,仲裁地點為北京市,按照中國國
    際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事每人平均有約
    束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
    合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。《基金合同》受中國法律管轄。 
    十、基金合同的存放地及投資者取得方式 
    1、《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、基金
    託管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
    2、《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場
    所和營業場所查閱。 
    二十、基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    1、基金管理人:上投摩根基金管理有限公司(具體資訊見本招募説明書第三章) 
    2、基金託管人: 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣349,018,545,827元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
    (國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼現、
    轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代理髮行、
    代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證轉賬);
    保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金
    融債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理
    服務;年金賬戶管理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨
    詢、見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外
    匯貸款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發
    行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯金融
    衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售匯業務;經國
    務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資範圍、
    投資對象進行監督。 
    基金管理人應將擬投資的智慧互聯主題股票庫、債券庫等各投資品種的具體範圍提供給
    基金託管人。基金管理人可以根據實際情況的變化,對各投資品種的具體範圍予以更新和調
    整,並通知基金託管人。基金託管人根據上述投資範圍對基金的投資進行監督。 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含中
    小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、存托憑證、債券(含中期票據、可轉
    換債券、分離交易可轉債、中小企業私募債等)、貨幣市場工具、權證、資産支援證券、股
    指期貨、股票期權以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(須符合中國證
    監會相關規定)。 
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例
    進行監督: 
    (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置比例為: 
    股票資産佔基金資産的80%-95%,不低於80%的非現金基金資産投資于與智慧互聯主題
    相關的股票;本基金所界定的“智慧互聯”主題相關股票包含兩個方面:1)與網際網路概念
    直接相關的行業,包含電子、電腦、傳媒、通信等申萬一級行業;2)融合網際網路思維,
    或運用網際網路概念和技術對企業進行變更/轉型的傳統企業,包括已發佈公告或已實施相關
    方案的上市公司,以及預期將進行相關變革的上市公司。每個交易日日終在扣除股指期貨保
    證金後,現金或到期日在一年期以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中現金不包
    括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    因基金規模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規定的,基金管理人應在合理的
    期限內調整基金的投資組合,以符合上述比例限定。法律法規另有規定時,從其規定。 
    如法律法規或監管機構以後允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,
    可以將其納入投資範圍,並可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資範圍。 
    (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以下投資限制:  
    1)股票資産佔基金資産的80%-95%,不低於80%的非現金基金資産投資于與智慧互聯
    主題相關的股票; 
    2)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    3)本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部開放式基金持有一家公司發行的
    可流通股票,不超過該公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金託管人託管
    的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不超過該公司可流通股票的30%; 
    4)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    5)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%; 
    6)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值
    的10%; 
    7)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證
    券規模的10%; 
    9)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産
    支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月
    內予以全部賣出; 
    10)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    11)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%,本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1 年,債券回購到期後不得
    展期; 
    12)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    13)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和,
    不得超過基金資産凈值的95%。其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政
    府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    14)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股
    票總市值的20%; 
    15)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)佔基
    金資産的80%-95%; 
    16)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過
    上一交易日基金資産凈值的20%; 
    17)本基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資産凈值的10%; 
    18)本基金開倉賣出認購期權的,應持有足額標的證券;開倉賣出認沽期權的,應持有
    合約行權所需的全額現金或交易所規則認可的可衝抵期權保證金的現金等價物; 
    19)本基金未平倉的期權合約面值不得超過基金資産凈值的20%。其中,合約面值按照
    行權價乘以合約乘數計算; 
    20)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不
    低於基金資産凈值5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等。 
    本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金託管人就股指期貨開戶、清算、估值、
    交收等事宜另行具體協商; 
    21)本基金持有的全部中小企業私募債券,其市值不超過基金資産凈值的10%;本基金
    持有一家企業發行的中小企業私募債,不得超過該債券的10%; 
    22)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過該基金資産凈值的 15%。 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基
    金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    23)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
    交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    24)本基金總資産不得超過基金凈資産的140%; 
    25)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,並與境內上市交易
    的股票合併計算,法律法規或監管機構另有規定的從其規定。 
    《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程式後,基金不
    受上述限制。 
    除投資資産配置外,基金託管人對基金的投資的監督和檢查自本基金合同生效之日起開
    始。 
    對於因法律法規變化導致本基金投資範圍及投資限制調整的,基金管理人應提前通知基
    金託管人,經基金託管人書面同意後方可納入投資監督範圍。基金管理人知曉基金託管人投
    資監督職責的履行受外部數據來源或系統開發等因素影響,基金管理人應為託管人系統調整
    預留所需的合理必要時間。 
    (3)法規允許的基金投資比例調整期限 
    因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
    資不符合上述規定投資比例的,除上述第9)、20)、22)、23)項所述情況外,基金管理人應
    當在10個交易日內進行調整,以達到規定的投資比例限制要求。法律法規另有規定的從其
    規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。期間,本基金的投資範圍應當符合基金合同的約定。基金託管人對基金的投資
    的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    如果法律法規對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,履行適當程式後,本基
    金不受上述限制。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行
    適當程式後,則本基金投資不再受相關限制,不需要經基金份額持有人大會審議。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作日正式向
    基金託管人發函説明基金可能變動規模和公司應對措施,便於託管人實施交易監督。 
    (4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券和轉融通。 
    基金託管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行
    為進行監督:  
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)向基金管理人、基金託管人出資; 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防範利益衝突,建
    立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金
    託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經
    過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審
    查。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性
    規定,基金管理人在履行適當程式後可不受上述
    規定的限制。 
    4、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關聯投資限制
    進行監督。 
    根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人應事先相
    互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係的公司名單及其更新,加
    蓋公章並書面提交,並確保所提供的關聯交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人
    有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名單,並負責及時更新該名單。名單變更後基金管
    理人應及時發送基金託管人,基金託管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。如
    果基金託管人在運作中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成基金
    資産損失的,由基金管理人承擔責任。 
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法規禁止基金
    從事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒並協助基金管理人採取必要措施阻止該關聯交易
    的發生,若基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交易發生時,基金託管人有權向中國
    證監會報告。對於交易所場內已成交的違規關聯交易,基金託管人應按相關法律法規和交易
    所規則的規定進行結算,同時向中國證監會報告。 
    5、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
    間債券市場進行監督。 
    (1)基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控
    制措施進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單,
    並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人
    應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新。新名單生效前已與本次
    剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,應及時
    提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金資産損失的,基金托
    管人不承擔責任,發生此種情形時,託管人有權報告中國證監會。 
    (2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 
     基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該
    交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金管理人沒有按照事先約
    定的交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方
    式,經提醒後仍未改正時造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任。 
    (3)基金管理人有責任控制交易對手的資信風險,在與交易對手進行交易時,由於交
    易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,其後有權要求相關責任人進行賠償。基金
    託管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核交易對手是否在名單內列明。 
    6、基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
    涉及到存款銀行選擇方面的風險。基金管理人應根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,
    確定符合條件的所有存款銀行的名單,並及時提供給基金託管人,基金託管人的監督責任僅
    限于根據已提供的名單,審核存款銀行是否在核心存款銀行名單內列明。本基金投資除核心
    存款銀行以外的銀行存款,由於存款銀行信用風險而造成的損失的,基金託管人不承擔責任。 
    7、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於規範基金投資非公開發行證券行為的緊急
    通知》、《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規
    定。 
    (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、
    公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈
    重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受
    限證券。 
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經基金管理人
    董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開
    發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的流動性風險處置預案。上述資料應
    包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金託管
    人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上述資料後兩個工作日內,
    以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律法規要求的
    有關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、發行證券數量、發行
    價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔基金資産凈值的比例、已持有
    流通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述資訊的真實、
    完整,並應至少於擬執行投資指令前兩個工作日將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金
    託管人有足夠的時間進行審核。 
    (5)基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通
    知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,並審核基金管理人提供的有關書面信
    息。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通受
    限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留查看基金管理人風險管理部
    門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金託管人有權
    拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。如果基金
    託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒有切實履行監督職責,導
    致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資産凈值
    計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
    資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 
    (三)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
    基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通
    知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理
    人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基金
    託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,基金託管人
    發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通
    知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投資指令,基金
    託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
    人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答覆基金托
    管人並改正,就基金託管人的合理疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法規要求需向中
    國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
    理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,或採取拖
    延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正
    的,基金託管人應報告中國證監會。 
    (四)當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額
    持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可
    以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    基金託管人依照相關法律法規的規定和基金合同的約定,對側袋機制啟用、特定資産處
    置和資訊披露等方面進行復核和監督。側袋機制實施期間的具體規則依照相關法律法規的規
    定和基金合同的約定執行。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金託管
    人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶和投資所需其他賬戶、復核基金
    管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露
    和監督基金投資運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、無故未執
    行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、《基金合
    同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人限期糾
    正,基金託管人收到通知後應及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,
    基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管
    人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金
    管理人有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管理
    機構,同時通知基金託管人限期糾正。基金託管人應就基金管理人合理的疑義進行解釋。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金
    管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或採取拖
    延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
    的,基金管理人應報告中國證監會。 
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處
    分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶和投資所需其他賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和其
    他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    5、 對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管理人負責與
    有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金託管人處的,基
    金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應
    負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管人對此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具有托
    管資格的商業銀行開設的上投摩根基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開
    立並管理。基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份
    額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請具有從事證券
    業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以
    上(含2名)中國註冊會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬於本基金財産
    的全部資金劃入基金託管人為基金開立的資産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具
    確認文件。 
    若基金募集期限屆滿或基金停止募集時,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管
    理人按規定辦理退款事宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的銀行存款。
    該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金託管人
    的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
    金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
    《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構
    的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海分公
    司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
    公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
    本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業
    拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記
    結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基金的債券
    的後臺匹配及資金的清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協
    議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
    其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助託管人根
    據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管
    理。 
    (七)基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其中實物證券
    也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
    圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和
    轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證
    券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人
    對基金託管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基金
    管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
    保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原
    件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
    送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以
    上。 
    對於無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金託管人提供加蓋授權業務章的合
    同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定範圍內,合同原件不得轉移。 
    五、基金資産凈值計算和復核 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日基金資産
    凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。基金份額凈值的計算保留到小數點後4位,小
    數點後第5位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金
    會計業務指引》及其他法律、法規的規定。基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責
    計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金份額資産凈
    值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後以雙方認可的
    方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金凈值,基金託管人復核、審查基金管理人
    計算的基金凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會計問題,
    如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈
    值的計算結果對外予以公佈。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事
    項,按國家最新規定估值。 
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生
    效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、12月31日
    的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持
    有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,
    基金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可
    以採用電子或文檔的形式。保管期限為15年。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》
    生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6月30日、每年12
    月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
    稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日
    內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持
    有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備份,保存期
    限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他
    用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有
    關法規規定各自承擔相應的責任。 
    七、爭議解決方式 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可
    以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲
    裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠實、勤勉、
    盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    七、基金託管協議的變更、終止 
    (一)託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管協議,
    其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備案
    後生效。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管理權; 
    (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    二十一、對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基金份額持有
    人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下: 
    (一)資料寄送 
    1、基金投資者對帳單: 
    基金管理人將向發生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或不定期寄送
    對帳單。 
    2、其他相關的資訊資料。 
    (二)多種收費方式選擇 
    基金管理人在合適時機將為基金投資者提供多種收費方式購買本基金,滿足基金投資者
    多樣化的投資需求,具體實施辦法見有關公告。 
    (三)基金電子交易服務 
    基金管理人為基金投資者提供基金電子交易服務。投資人可登錄基金管理人的網站
    (www.cifm.com)查詢詳情。 
    (四)聯繫方式 
    上投摩根基金管理有限公司 
    諮詢電話:400 889 4888 
    二十二、招募説明書的存放及查閱方式 
    本招募説明書存放在基金管理人和基金代銷機構的辦公場所和營業場所,基金投資者可
    免費查閱。在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件的複製件或複印件。 
    二十三、其他應披露事項 
    1.2021年7月1日,關於調整公司旗下部分基金基金份額凈值計算小數點後保留位數
    的公告; 
    2.2021年8月12日,上投摩根基金管理有限公司關於高級管理人員變更的公告; 
    3.2021年9月4日,上投摩根基金管理有限公司關於登出廈門分公司的公告; 
    4.2021年9月17日,關於降低上投摩根旗下部分基金最低贖回及轉換轉出份額和持有
    份額的公告; 
    5.2022年1月5日,上投摩根基金管理有限公司關於旗下公開募集證券投資基金執行
    新金融工具相關會計準則的公告; 
    6.2022年5月5日,上投摩根基金管理有限公司關於旗下基金所持停牌股票估值調整
    的公告; 
    上述公告均依法通過中國證監會指定的媒介進行披露。 
    二十四、備查文件 
    (一)中國證監會批准上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金募集的文件 
    (二)上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金基金合同 
    (三)上投摩根智慧互聯股票型證券投資基金託管協議 
    (四)法律意見書 
    (五)基金管理人業務資格批件、營業執照 
    (六)基金託管人業務資格批件、營業執照 
    (七)上投摩根基金管理有限公司開放式基金業務規則 
    (八)中國證監會要求的其他文件 
    上述備查文件存放在基金管理人和基金代銷機構的辦公場所和營業場所,基金投資者可
    免費查閱。在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件的複製件或複印件。
    

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