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上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金招募説明書(更新)
 
  
    上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金 
    招募説明書(更新) 
    基金合同生效日期:2008年5月21日 
         基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    重要提示: 
    1. 基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。 
    2. 本招募説明書經中國證監會核準,但中國證監會對本基金募集的核準,並不表
    明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒
    有風險。 
    3. 投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募説明書。 
    4. 基金的過往業績並不預示其未來表現。 
    5. 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    6. 本基金可以參加科創板股票的投資。基金資産投資于科創板股票,會面臨科創
    板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括但
    不限于流動性風險、退市風險、投資集中度風險、市場風險、系統性風險、股
    價波動風險、政策風險等。基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇
    將部分基金資産投資于科創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股票,基
    金資産並非必然投資于科創板股票。 
    7. 本基金可以參與存托憑證的投資,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面
    臨的共同風險外,本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧
    損的風險,以及與中國存托憑證發行機制相關的風險。 
    8. 當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程
    序後,可以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和本招募説明書的相關章節。側
    袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶
    的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制
    時的特定風險。 
    9. 請個人投資者閱讀並充分了解《上投摩根基金用戶隱私政策》
    ( https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html),
    知曉並同意上投摩根就為您開立基金賬戶並提供相應基金業務活動之目的及
    法律法規和監管規定(如反洗錢、投資者適當性管理、實名制等)的要求,根
    據上述隱私政策和法律法規和監管規定收集、使用、存儲或以其他方式處理您
    的個人資訊,您的個人資訊包括個人基本資料、個人身份資訊、個人財産資訊
    等資訊,其中包括部分敏感個人資訊。如果您不同意我們處理您的相關個人信
    息,我們將無法為您提供基金賬戶以及相應的基金業務相關的服務。 
    對於機構投資者,如涉及提供第三方個人資訊的,應當確保個人資訊來源合法
    並且確保管理人處理其個人資訊不違反該第三方的授權同意。機構投資者請提
    醒該第三方閱讀《上投摩根基金用戶隱私政策》,特別地應當根據《個人資訊
    保護法》相關規定告知管理人將如何處理其個人資訊,並獲得該第三方同意。 
    10. 本招募説明書所載內容截止日為2022年6月10日,基金投資組合及基金業績
    的數據截止日為2022年3月31日。 
    二〇二二年七月 
    目  錄 
    一、緒言 .............................................................................................................................................. 3 
    二、釋義 .............................................................................................................................................. 4 
    三、基金管理人 .................................................................................................................................. 9 
    四、基金託管人 ................................................................................................................................ 19 
    五、相關服務機構 ............................................................................................................................ 23 
    六、基金的募集及基金合同的生效 ................................................................................................. 43 
    七、基金的申購與贖回..................................................................................................................... 44 
    八、基金的投資 ................................................................................................................................ 53 
    九、基金的業績 ................................................................................................................................ 65 
    十、基金的財産 ................................................................................................................................ 66 
    十一、基金資産的估值..................................................................................................................... 67 
    十二、基金的收益分配..................................................................................................................... 73 
    十三、基金的費用與稅收................................................................................................................. 74 
    十四、基金的會計與審計................................................................................................................. 77 
    十五、基金的資訊披露..................................................................................................................... 78 
    十六、側袋機制 ................................................................................................................................ 84 
    十七、風險揭示 ................................................................................................................................ 87 
    十八、基金合同的終止與基金財産的清算 ..................................................................................... 92 
    十九、基金合同的內容摘要............................................................................................................. 93 
    二十、基金託管協議的內容摘要 ................................................................................................... 110 
    二十一、對基金份額持有人的服務 ............................................................................................... 128 
    二十二、招募説明書的存放及查閱方式 ....................................................................................... 128 
    二十三、其他應披露事項............................................................................................................... 129 
    二十四、備查文件 .......................................................................................................................... 129 
    一、緒言 
    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資
    基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》、《公開募
    集證券投資基金資訊披露管理辦法》及其他有關法律法規以及《上投摩根雙核平
    衡混合型證券投資基金基金合同》編寫。 
    本基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 
    本基金根據本招募説明書所載明的資料申請募集。本基金管理人沒有委託或
    授權任何其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何
    解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會核準。基金合同
    是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。本基金投資人自依基金合同取得
    基金份額,即成為本基金份額持有人和本基金合同當事人,其持有本基金份額的
    行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及
    其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解本基金份額持有人的權利
    和義務,應詳細查閱基金合同。 
    二、釋義 
    基金招募説明書中除非文意另有所指,下列詞語具有如下含義: 
    中國 指中華人民共和國(僅為本基金合同目的不包括香
    港特別行政區、澳門特別行政區及台灣地區) 
    法律法規 指中國現時有效並公佈實施的法律、行政法規、部
    門規章及規範性文件、地方法規、地方政府規章及
    規範性文件 
    《基金法》 指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會
    常務委員會第五次會議通過,經2012年12月28
    日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十
    次會議修訂,自2013年6月1日起實施,並經2015
    年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員
    會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
    于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決
    定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及
    頒布機關對其不時做出的修訂 
    《銷售辦法》 指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1
    日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管
    理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    《運作辦法》 指《公開募集證券投資基金運作管理辦法》 
    《資訊披露辦法》 指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1
    日實施的,並經2020年3月20日中國證監會《關
    于修改部分證券期貨規章的決定》修正的《公開募
    集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對
    其不時做出的修訂 
    《流動性風險管理規定》指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1
    日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風
    險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    元 指中國法定貨幣人民幣元 
    基金或本基金 指依據《基金合同》所募集的上投摩根雙核平衡混
    合型證券投資基金 
    招募説明書           指《上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金招募説
    明書》,即用於公開披露基金管理人及託管人、相
    關服務機構、基金的募集、基金合同的生效、基金
    份額的交易、基金份額的申購和贖回、基金的投資、
    基金的業績、基金的財産、基金資産的估值、基金
    收益與分配、基金的費用與稅收、基金的資訊披露、
    風險揭示、基金的終止與清算、基金合同的內容摘
    要、基金託管協議的內容摘要、對基金份額持有人
    的服務、其他應披露事項、招募説明書的存放及查
    閱方式、備查文件等涉及本基金的資訊,供基金投
    資者選擇並決定是否提出基金認購或申購申請的
    要約邀請文件,及其更新 
    託管協議 指基金管理人與基金託管人簽訂的《上投摩根雙核
    平衡混合型證券投資基金託管協議》及其任何有效
    修訂和補充 
    發售公告 指《上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金基金份
    額發售公告》 
    業務規則 指《上投摩根基金管理有限公司開放式基金業務規
    則》 
    中國證監會 指中國證券監督管理委員會 
    銀行監管機構 指中國銀行保險監督管理委員會或其他經國務院
    授權的機構 
    基金管理人 指上投摩根基金管理有限公司 
    基金託管人 指中國工商銀行股份有限公司 
    基金份額持有人 指根據《基金合同》及相關文件合法取得本基金基
    金份額的投資者; 
    基金代銷機構 指依據有關基金銷售與服務代理協議辦理本基金
    發售、申購、贖回和其他基金業務的代理機構 
    銷售機構 指基金管理人及基金代銷機構 
    基金銷售網點 指基金管理人的直銷網點及基金代銷機構的代銷
    網點 
    註冊登記業務 指基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包
    括投資者基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算
    及基金交易確認、發放紅利、建立並保管基金份額
    持有人名冊等 
    基金註冊登記機構 指上投摩根基金管理有限公司或其委託的其他符
    合條件的機構 
    《基金合同》當事人 指受《基金合同》約束,根據《基金合同》享受權
    利並承擔義務的法律主體,包括基金管理人、基金
    託管人和基金份額持有人 
    個人投資者 指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金
    的自然人 
    機構投資者 指符合法律法規規定可以投資開放式證券投資基
    金的在中國註冊登記或經政府有關部門批准設立
    的法人、社會團體和其他組織、機構 
    合格境外機構投資者 指符合法律法規規定的可投資于中國境內證券市
    場的中國境外機構投資者 
    投資者 指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者
    的總稱 
    基金合同生效日 基金募集達到法律規定及基金合同約定的條件,基
    金管理人聘請法定機構驗資並辦理完畢基金合同
    備案手續,獲得中國證監會書面確認之日 
    募集期 指自基金份額發售之日起不超過3個月的期限 
    基金存續期 指基金合同生效後合法存續的不定期之期間 
    日/天 指西曆日 
    月 指西曆月 
    工作日 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易
    日 
    開放日 指銷售機構辦理本基金申購、贖回等業務的工作日 
    T日 指申購、贖回或辦理其他基金業務的申請日 
    T+n日 指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    認購 指在本基金募集期內投資者購買本基金基金份額
    的行為 
    發售 指在本基金募集期內,銷售機構向投資者銷售本基
    金份額的行為 
    申購 指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基
    金管理人購買基金份額的行為。本基金的日常申購
    自基金合同生效後不超過3個月的時間開始辦理 
    贖回 指基金投資者根據基金銷售網點規定的手續,向基
    金管理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回
    自基金合同生效後不超過3個月的時間開始辦理 
    基金賬戶 指基金註冊登記機構給投資者開立的用於記錄投
    資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況
    的賬戶 
    交易賬戶 指各銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該
    銷售機構辦理基金交易所引起的基金份額的變動
    及結余情況的賬戶 
    轉託管 指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額
    從某一交易賬戶轉入另一交易賬戶的業務 
    基金轉換 指投資者向基金管理人提出申請將其所持有的基
    金管理人管理的任一開放式基金(轉出基金)的全
    部或部分基金份額轉換為基金管理人管理的任何
    其他開放式基金(轉入基金)的基金份額的行為 
    定期定額投資計劃 指投資者通過有關銷售機構提出申請,約定每期扣
    款日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約
    定扣款日在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣款
    及基金申購申請的一種投資方式 
    基金收益 指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據投資收
    益、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益 
    基金資産總值 指基金所擁有的各類證券及票據價值、銀行存款本
    息和本基金應收的申購基金款以及其他投資所形
    成的價值總和 
    基金資産凈值 指基金資産總值扣除負債後的凈資産值 
    基金資産估值 指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資
    産凈值的過程 
    流動性受限資産 指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
    法以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期
    日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含
    協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、
    流通受限的新股及非公開發行股票、資産支援證
    券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券
    等 
    指定媒介 指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性
    報刊、網際網路網站(包括基金管理人網站、基金托
    管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    基金産品資料概要 指《上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金基金産
    品資料概要》及其更新 
    銷售服務費            指從基金財産中計提的,用於本基金市場推廣、銷
    售以及基金份額持有人服務的費用 
    基金份額的分類        本基金根據申購費、銷售服務費收取方式的不同,
    將基金份額分為不同的類別 
    A類基金份額          指在投資人申購時收取申購費用,但不從本類別基
    金資産中計提銷售服務費的基金份額 
    C類基金份額          指在投資人申購時不收取申購費用,而從本類別基
    金資産中計提銷售服務費的基金份額 
    側袋機制 指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離
    至一個專門賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離
    並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於流動
    性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱
    為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶 
    特定資産 包括:(1)無可參考的活躍市場價格且採用估值技
    術仍導致公允價值存在重大不確定性的資産;(2)
    按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産
    價值存在重大不確定性的資産;(3)其他資産價值
    存在重大不確定性的資産 
    不可抗力              指本合同當事人不能預見、不能抗拒並不能克服且
    在本合同由基金託管人、基金管理人簽署之日後發
    生的,使本合同當事人無法全部履行或無法部分履
    行本合同的任何客觀情況,包括但不限于洪水、地
    震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、
    沒收、法律法規變化、突發停電或其他突發事件、
    證券交易所非正常暫停或停止交易 
    三、基金管理人 
    (一) 基金管理人簡況 
    本基金的基金管理人為上投摩根基金管理有限公司,基本資訊如下: 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓25層 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦國際大樓25層 
    法定代表人:陳兵 
    總經理:王大智 
    成立日期:2004年 5 月 12 日 
    實繳註冊資本:貳億伍仟萬元人民幣 
    股東名稱、股權結構及持股比例: 
    上海國際信託有限公司                                         51% 
    JPMorgan Asset Management (UK) Limited                49%  
    上投摩根基金管理有限公司是經中國證監會證監基字[2004]56號文批准,于
    2004年5月12日成立的合資基金管理公司。2005年8月12日,基金管理人完
    成了股東之間的股權變更事項。公司註冊資本保持不變,股東及出資比例分別由
    上海國際信託有限公司67%和摩根資産管理(英國)有限公司33%變更為目前
    的51%和49%。 
    2006年6月6日,基金管理人的名稱由“上投摩根富林明基金管理有限公司”
    變更為“上投摩根基金管理有限公司”,該更名申請於2006年4月29日獲得中國
    證監會的批准,並於2006年6月2日在國家工商總局完成所有變更相關手續。 
    2009年3月31日,基金管理人的註冊資本金由一億五千萬元人民幣增加到
    二億五千萬元人民幣,公司股東的出資比例不變。該變更事項于2009年3月31
    日在國家工商總局完成所有變更相關手續。 
    基金管理人無任何受處罰記錄。 
     (二)主要人員情況 
    1. 董事會成員基本情況: 
    董事長:陳兵 
    博士研究生,高級經濟師。 
    曾任上海浦東發展銀行大連分行資金財務部總經理,上海浦東發展銀行總行
    資金財務部總經理助理,上海浦東發展銀行總行個人銀行總部管理會計部、財富
    管理部總經理,上海國際信託有限公司副總經理兼董事會秘書,上海國際信託有
    限公司黨委副書記、總經理。 
    現任上海國際信託有限公司黨委書記、總經理;上投摩根基金管理有限公司
    董事長。 
    董事:Paul Bateman 
    大學本科學位。 
    曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球總監、摩根資産管理全球
    投資管理業務行政總裁。 
    現任摩根資産管理全球主席、資産管理營運委員會成員及投資委員會成員。 
    董事:Daniel J. Watkins 
    學士學位。 
    曾任歐洲業務副首席執行官、摩根資産歐洲業務首席運營官、全球投資管理
    運營總監、歐洲運營總監、歐洲註冊登記業務總監、盧森堡運營總監、歐洲註冊
    登記業務及倫敦投資運營經理、富林明投資運營團隊經理等職務。 
    現任摩根資産管理亞洲業務首席執行官、資産管理運營委員會成員、集團亞
    太管理團隊成員。 
    董事:Richard Titherington 
    牛津大學政治、哲學和經濟碩士學位。 
    曾任摩根資産管理環球新興市場股票投資部總監。 
    現任摩根資産管理董事總經理、新興市場及亞太股票組別投資總監。 
    董事:王大智 
    學士學位。 
    曾任摩根資産管理香港及中國基金業務總監、摩根投信董事長暨摩根資産管
    理集團台灣區負責人。 
    現任上投摩根基金管理有限公司總經理。 
    董事:陳海寧   
    研究生學歷、經濟師。 
    曾任上海浦東發展銀行金融部總經理助理、公投總部貿易
    融資部總經理、武
    漢分行副行長、武漢分行黨委書記、行長、總行資産負債管理部總經理。 
    現任上海浦東發展銀行總行資訊科技部總經理。 
    董事:林儀橋 
    碩士研究生、會計師、經濟師。 
    曾任浦發銀行總行資金總部投資組合業務部總經理助理,浦發銀行總行金融
    市場部總經理助理,海口分行行長助理(挂職),浦發銀行總行金融機構部總經理
    助理,總行金融市場部(深圳)副總經理,總行金融機構部副總經理。 
    現任浦發銀行總行公司業務板塊合規官。 
    董事:周曄  
    碩士學位。  
    曾任浦發銀行上海分行個人信貸部副科長,辦公室副科長、科長,三林支行
    行長助理、副行長兼康橋工業園區支行行長,零售業務管理部副總經理(主持工
    作)、總經理兼財富管理部總經理,零售業務部總經理。 
    現任上海浦東發展銀行總行零售業務部總經理助理。 
    獨立董事:劉紅忠 
    國際金融係經濟學博士。 
    現任復旦大學經濟學院教授,復旦大學金融研究中心副主任;同時兼任申銀
    萬國期貨有限責任公司、東海期貨有限責任公司、興業證券股份有限公司、交銀
    國際信託有限公司獨立董事和錦江國際集團有限公司外部董事。 
    獨立董事:汪棣 
    美國加州大學洛杉磯分校金融專業工商管理碩士學位,並先後獲得美國加州
    註冊會計師執照和中國註冊會計師證書。 
    曾擔任普華永道金融服務部合夥人及普華永道中國投資管理行業主管合夥
    人。 
    現擔任招商證券股份有限公司、復星聯合健康保險股份有限公司、亞太財産
    保險有限公司獨立董事,及中國台灣旭昶生物科技股份有限公司監事。 
    獨立董事:曾翀  
    英國特許公認會計師公會資深會員。 
    曾任香港賽馬會集團財務總監,香港證監會産品諮詢委員會委員,協康會名
    譽司庫和執行委員會和投資小組委員會成員,戴麟趾爵士康樂基金、警察子女教
    育信託基金和警察教育及福利信託基金投資諮詢委員會主席,香港房屋協會資金
    管理特設委員會成員,以及另類投資管理協會(AIMA)全球投資者指導委員會
    成員。 
    現為獨立顧問,寶積資本控股有限公司獨立非執行董事以及安聯環球投資香
    港有限公司兼職顧問。 
    獨立董事:王學傑 
    華東政法大學法學學士、日本帝京大學民商法專業博士前期學位。 
    曾在日本Sunroute公司海外業務室專門從事有關亞太地區市場發展和設立
    企業的日常法律顧問工作。 
    現任上海市錦天城律師事務所高級合夥人、律師。 
    2. 監事會成員基本情況: 
    監事會主席:葉力儉 
    管理學碩士。 
    曾就職于上海市黃浦區國有資産總公司、海通證券投資銀行部;入職上海國
    際信託有限公司後歷任資金信託總部、資産管理總部、信託發展總部負責人。 
    現任上海國際信託有限公司副總經理、上信資産管理有限公司總經理,同時
    兼任上海市股份公司聯合會副理事長。 
    監事:梁斌 
    學士學位。 
    曾在高偉紳律師事務所(香港)任職律師多年。 
    現任摩根大通集團中國法律總監。 
    監事:張軍 
    曾任上投摩根基金管理有限公司交易部總監、基金經理、投資組合管理部總
    監、投資績效評估總監、國際投資部總監、組合基金投資部總監。 
    現任上投摩根基金管理有限公司投資董事兼高級基金經理。 
    監事:萬雋宸 
    曾任上海國際集團有限公司高級法務經理,上投摩根基金管理有限公司首席
    風險官,尚騰資本管理有限公司董事。 
    現任尚騰資本管理有限公司總經理。 
    3. 總經理基本情況: 
    王大智先生,總經理 
    學士學位。 
    曾任摩根資産管理香港及中國基金業務總監、摩根投信董事長暨摩根資産管
    理集團台灣區負責人。 
    4. 其他高級管理人員情況: 
    杜猛先生,副總經理 
    畢業于南京大學,獲經濟學碩士學位。 
    歷任天同證券、中原證券、國信證券、中銀國際研究員;上投摩根基金管理
    有限公司行業專家、基金經理助理、基金經理、總經理助理/國內權益投資一部
    總監兼資深基金經理。 
    孫芳女士,副總經理 
    畢業于華東師範大學,獲世界經濟學碩士學位。 
    歷任華寶興業基金研究員;上投摩根基金管理有限公司行業專家、基金經理
    助理、研究部副總監、基金經理、總經理助理/國內權益投資二部總監兼資深基
    金經理。 
    郭鵬先生,副總經理 
    畢業于上海財經大學,獲企業管理碩士學位。 
    歷任上投摩根基金管理有限公司市場經理、市場部副總監,産品及客戶行銷
    部總監、市場部總監兼網際網路金融部總監、總經理助理。 
    劉魯旦先生,副總經理 
    博士研究生。 
    歷任華夏基金管理有限公司固定收益總監、中國國際金融股份有限公司資産
    管理部固定收益總監/董事總經理。 
    鄒樹波先生,督察長 
    獲管理學學士學位。 
    曾任天健會計師事務所高級項目經理,上海證監局主任科員,上投摩根基金
    管理有限公司監察稽核部副總監、監察稽核部總監。 
    盧蓉女士,首席資訊官 
    碩士研究生。 
    曾任第一創業摩根大通證券有限責任公司(現更名為第一創業證券承銷保薦
    有限責任公司)資訊技術部負責人、嘉實基金管理有限公司投研體系首席資訊官。
    5.本基金基金經理 
    陳思郁女士,英國倫敦大學學院經濟學碩士,2007年5月至2009年8月在
    國泰君安研究所擔任研究員。自2009年9月起加入上投摩根基金管理有限公司,
    歷任行業專家、基金經理助理,現任國內權益投資部基金經理,自2015年8月
    起擔任上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金基金經理,自2016年10月起同時
    擔任上投摩根安全戰略股票型證券投資基金基金經理,自2021年8月起同時擔
    任上投摩根景氣甄選混合型證券投資基金基金經理。 
    本基金歷任基金經理梁鈞先生,其任職日期為2008年5月21日至2009年
    6月13日。歷任基金經理芮崑先生,其任職日期為2008年5月21日至2009年
    10月24日。歷任基金經理羅建輝先生,其任職日期為2009年10月24日至2015
    年1月30日。歷任基金經理盧揚先生,其任職日期為2014年10月30日至2015
    年11月20日。歷任基金經理李德輝先生,其任職日期為2018年3月30日至
    2019年7月19日。 
    6.基金管理人投資決策委員會成員的姓名和職務 
    杜猛,副總經理兼投資總監;孫芳,副總經理兼投資副總監;朱曉龍,研究
    部總監兼基金經理;張軍,投資董事兼高級基金經理。 
    上述人員之間不存在近親屬關係。 
    (三)基金管理人的職責 
    1、 依法募集基金,辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構
    代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;  
    2、 辦理基金備案手續;  
    3、 對所管理的不同基金資産分別管理、分別記賬,進行證券投資;  
    4、 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
    收益; 
    5、 進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6、 編制中期和年度基金報告;  
    7、 計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格;  
    8、 辦理與基金資産管理業務活動有關的資訊披露事項;  
    9、 召集基金份額持有人大會;  
    10、 保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;  
    11、 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
    法律行為;  
    12、 國務院證券監督管理機構規定的其他職責。 
    (四)基金管理人承諾 
    1、基金管理人將根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目
    標、策略及限制全權處理本基金的投資。 
    2、基金管理人不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱:《證
    券法》)及其他有關法律法規的行為,並建立健全內部控制制度,採
    取有效措施,防止違反《證券法》及其他有關法律法規行為的發生。 
    3、基金管理人不從事下列違反《基金法》的行為,並建立健全內部控
    制制度,採取有效措施,防止法律法規規定的禁止行為的發生: 
    (1) 投資于其他基金,但是國務院另有規定的除外; 
    (2) 違反基金份額持有人的利益,將基金資産用於向第三人抵押、
    擔保、資金拆借或者貸款,按照國家有關規定進行融資擔保的
    除外; 
    (3) 從事有可能使基金承擔無限責任的投資; 
    (4) 從事證券承銷行為; 
    (5) 將基金資産投資于與基金託管人或基金管理人有重大利害關係
    的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    (6) 違反證券交易業務規則,操縱和擾亂市場價格; 
    (7) 違反法律法規而損害基金份額持有人利益的; 
    (8) 法律、法規及監管機關規定禁止從事的其他行為。 
    4、基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守
    國家有關法律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以
    下行為: 
     (1)越權或違規經營; 
     (2)違反基金合同或基金託管協議; 
     (3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
     (4)在向中國證監會報送的材料中弄虛作假; 
     (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
     (6)玩忽職守、濫用職權; 
     (7)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法
    公開的基金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
     (8)違反證券交易場所業務規則,擾亂市場秩序; 
     (9)在公開資訊披露中故意含有虛假、誤導、欺詐成分; 
     (10)其他法律法規以及中國證監會禁止的行為。 
    5、基金經理承諾 
          (1) 依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金
    份額持有人謀取最大利益; 
          (2) 不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他
    第三人謀取不當利益; 
          (3) 不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依
    法公開的基金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
          (4) 不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    (五)內部控制制度: 
    1、內部控制的原則: 
    基金管理人內部控制遵循以下原則: 
    (1)健全性原則。內部控制應當包括基金管理人的各項業務、各個部門或
    機構和各級人員,並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。 
    (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,維
    護內控制度的有效執行。 
    (3)獨立性原則。基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,
    基金管理人基金資産、自有資産、其他資産的運作應當分離。 
    (4)相互制約原則。基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相
    互制衡。 
    (5)成本效益原則。基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,
    提高經濟效益,以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。 
    2、制訂內部控制制度應當遵循以下原則: 
    (1)合法合規性原則。基金管理人內控制度應當符合國家法律、法規、規
    章和各項規定。 
    (2)全面性原則。內部控制制度應當涵蓋基金管理人經營管理的各個環節,
    不得留有制度上的空白或漏洞。 
    (3)審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防範和化解風險為
    出發點。 
    (4)適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和基
    金管理人經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修
    改或完善。 
    3、基金管理人關於內部合規控制聲明書: 
    (1)基金管理人承諾以上關於內部控制的披露真實、準確; 
    (2)基金管理人承諾根據市場的變化和基金管理人的發展不斷完善內部合
    規控制。 
    4、風險管理體系: 
    (1)董事會下設風險控制委員會,主要負責基金管理人風險管理戰略和控
    制政策、協調突發重大風險等事項。 
    (2)董事會下設督察長,直接向董事會負責,對本公司及其工作人員的經
    營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。 
    (3)經營管理層下設風險評估聯席會議,協助管理層加強公司風險管理體
    係建設,推進風險管理文化的形成,在經營管理層授權範圍內,定期審議公
    司各項風險管理重大事項對重大風險事項進行跨部門討論、評估和決策,研
    究和部署重大風險的防範措施。 
    (4)監察稽核部獨立於公司各業務部門,對公司的合規運營承擔獨立審查、
    監控、檢查和報告職責,對督察長負責。監察稽核部門對在監察稽核過程中
    發現的問題及時提出改進意見。 
    (5)風險管理部負責公司投資風險、流動性風險、交易對手風險政策制定
    及框架管理工作,建立並完善公司投資風險、流動性風險、交易對手風險管
    理框架、明確以上風險識別、監測、評估和報告的工作要求。 
    (6)運營風險管理部負責協助各業務部門執行內控要求,保障運營安全,
    根據法規、公司制度流程和相關業務特性,厘清各業務條線的風險點,評估
    其潛在影響,並結合公司內部控制體系的有效性和完整性進行梳理,找出弱
    點和問題,與業務部門確定改進方案並進行持續監控。 
    (7)投資準則管理部負責執行和管控投資準則,通過設立投資準則、事前管
    控、事後管控,保障基金投資運作符合法規、合同及公司內部要求。 
    上投摩根基金管理有限公司風險管理架構圖 
    股東會 
    董事會 
      
      
       
     
     
      
    投資準則管理部 
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人基本情況  
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    (二)主要人員情況 
    截至2022年3月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年
    齡34歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上
    學歷或高級技術職稱。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家
    提供託管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的
    風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務
    團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外廣大投資者、金融資産管理機構
    和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響
    力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基
    金、信託資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、
    QFII資産、QDII資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券
    公司定向資産管理計劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産
    管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的託管産品體系,同時在國內率
    先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管
    服務。截至2022年3月,中國工商銀行共託管證券投資基金1304隻。自2003
    年以來,本行連續二十年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、香港
    《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內外權
    威財經媒體評選的81項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內託管銀
    行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 
    (四)基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在
    資産託管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務
    拓展,一手抓內控建設”的做法是分不開的。資産託管部非常重視改進和加
    強內部風險管理工作,在積極拓展各項託管業務的同時,把加強風險防範和
    控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程
    風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十五次順利通過評估組織內
    部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及
    有效性報告。充分表明獨立第三方對我行託管服務在風險管理、內部控制方
    面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行託管服務的風險控制
    能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水準。目前,ISAE3402審
    閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。” 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立
    守法經營、規範運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科
    學化、監控制度化的內控體系;防範和化解經營風險,保證託管資産的安全
    完整;維護持有人的權益;保障資産託管業務安全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽
    核監察部門(內控合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資
    産託管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政
    策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資産託管部內部設置專門
    負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的
    直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各
    業務處室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管
    要求,並貫穿于託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範
    程式和監督制約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆
    蓋所有的部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;
    按照“內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相
    關的規章制度。 
    (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證
    基金資産和其他委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要
    適時修改完善,並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的
    例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人
    員和控制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨
    立於內控制度的制定和執行部門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立
    了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規
    范等一系列規章制度,並採取了良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、
    環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策
    和策略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情
    況,以檢查資産託管部在實現內部控制目標方面的進展,並根據檢查情況提
    出內部控制措施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、
    “互控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立
    “以人為本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核
    心競爭力。並通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使
    員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種
    業務行銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源
    利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強
    內部風險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務
    部門進行風險識別、評估,制定並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、
    數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定
    了基於數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員
    工定期演練。為使演練更加接近實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最
    初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資産托
    管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,
    在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,
    確保資産託管業務健康、穩定地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從
    上至下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有
    效。資産託管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和
    業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內的風險負責,通過建立縱向雙人
    制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組
    織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫
    堅持把風險防範和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程
    中。經過多年努力,資産託管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:
    崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、資訊披露制度等,覆蓋所有部門
    和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等
    地位。資産託管業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起
    就特別強調規範運作,一直將建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作
    為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的快速發展,新問題、新情況
    不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視
    風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    五、相關服務機構 
    (一)基金銷售機構: 
    1.直銷機構:上投摩根基金管理有限公司(同上) 
    2.代銷機構: 
    1 中國建設銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街25號 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 
    法定代表人:田國立 
    客服電話:95533 
    2 中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    法定代表人:陳四清 
    客服電話:95588 
    3 中國農業銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號 
    法定代表人:周慕冰 
    客服電話:95599 
    4 中國銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    法定代表人:劉連舸 
    客服電話:95566 
    5 招商銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 
    法定代表人:繆建民 
    客服電話:95555 
    6 交通銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    法定代表人:任德奇 
    客服電話:95559 
    7 上海浦東發展銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區浦東南路500號 
    辦公地址:上海市中山東一路12號 
    法定代表人:鄭楊 
    客服電話:95528 
    8 興業銀行股份有限公司 
    註冊地址:福州市湖東路154號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號 
    法定代表人:呂家進 
    客服電話:95561 
    9 上海銀行股份有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路168號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號 
    法定代表人:金煜 
    客服電話:95594 
    10 中國光大銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區太平橋大街25號中國光大中心 
    法定代表人:李曉鵬 
    客服電話:95595 
    11 中信銀行股份有限公司 
    辦公地址:北京市朝陽區光華路10號院1號樓中信大廈 
    法定代表人:朱鶴新 
    客服電話:95558  
    12 中國民生銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    法定代表人:董文標 
    客服電話:95568  
    13 華夏銀
    行股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區建國門內大街22號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街22號 
    法定代表人:李民吉 
    客服電話:95577 
    14 北京銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街甲17號首層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街丙17號 
    法定代表人:張東寧 
    客服電話:95526 
    15 寧波銀行股份有限公司 
    註冊地址:寧波市鄞州區寧東路345號 
    法定代表人:陸華裕 
    客服電話:95574 
    16 平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    辦公地址:深圳市羅湖區深南東路5047號 
    法定代表人:謝永林 
    客服電話:95511轉3 
    17 東莞農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號 
    法定代表人:王耀球 
    客服電話:(0769)961122 
    18 上海農村商業銀行股份有限公司 
    註冊地址:中山東二路70號上海農商銀行大廈 
    法定代表人:冀光恒 
    客服電話:021-962999 
    19 申萬宏源證券有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號世紀商貿廣場45層 
    法定代表人:楊玉成 
    客服電話:95523或400-889-5523 
    20 申萬宏源西部證券有限公司 
    註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20
    樓2005室  
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20
    樓2005室 
    法定代表人:王獻軍 
    客服電話:95523或400-889-5523 
    21 上海證券有限責任公司 
    註冊地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓 
    辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號久事商務大廈7樓 
    法定代表人:何偉 
    客服電話:021-962518 
    22 國泰君安證券股份有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 
    辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 
    法定代表人:賀青 
    客服電話:95521或400-8888-666 
    23  廣發證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛一街2號618室 
    辦公地址:廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈 
    法定代表人:林傳輝 
    客服電話:95575  
    24 招商證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    法定代表人:霍達 
    客服電話:95565 
    25 光大證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:劉秋明 
    客服電話:95525 
    26 中國銀河證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 
    辦公地址:北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈 
    法定代表人:陳共炎 
    客服電話: 4008-888-888或95551 
    27 中信建投證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京東城區朝內大街2號凱恒中心B座10層 
    法定代表人:王常青 
    客服電話:95587或4008-888-108 
    28  興業證券股份有限公司 
    註冊地址:福州市湖東路268號 
    法定代表人:楊華輝 
    客服電話:95562 
    29 海通證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市廣東路689號海通證券大廈 
    法定代表人:周傑 
    客服電話:95553或4008888001 
    30 國都證券股份有限公司  
    註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    法定代表人:翁振傑 
    客服電話:4008188118 
    31 國信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 
    法定代表人:張納沙 
    客服電話:95536 
    32 華泰證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場 
    法定代表人:張偉 
    客服電話:95597 
    33 中信證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 
    法定代表人:張佑君 
    客服電話:95548 
    34 東方證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層 
    法定代表人:金文忠 
    客服電話:95503 
    35 財信證券股份有限公司 
    註冊地址:湖南省長沙市岳麓區茶子山東路112號濱江金融中心T3、T4及裙房
    718 
    辦公地址:湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心36層。 
    法定代表人:劉宛晨 
    客服電話:95317 
    36 湘財證券股份有限公司 
    註冊地址:長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓 
    法定代表人:高振營 
    客服電話:95351 
    37 中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址:山東省青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座 
    法定代表人:馮恩新 
    客服電話:95548 
    38 中銀國際證券有限責任公司 
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層 
    法定代表人:寧敏 
    客服電話:4006208888或各地營業網點諮詢電話 
    39 長城證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層 
    法定代表人:曹宏 
    客服電話:95514 
    40 德邦證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 
    辦公地址:上海浦東新區福山路500號城建國際中心29樓 
    法定代表人:武曉春 
    客服電話:4008888128 
    41 中國中金財富證券有限公司 
    住所:深圳市南山區粵海街道海珠社區科苑南路2666號中國華潤大廈
    L4601-4608 
    辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21層及
    第04層 
    法定代表人:高濤 
    客服電話:95532 
    42 華福證券有限責任公司 
    註冊地址:福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層 
    法定代表人:黃金琳 
    客服電話:95547  
    43 中國國際金融股份有限公司 
    註冊地址:北京市建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    辦公地址:北京市朝陽區建外大街甲6號SK大廈38層 
    法定代表人:丁學東 
    客服電話:400-910-1166 
    44 安信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道福華一路119號安信金融大廈 
    法定代表人:黃炎勳 
    客服電話:95517 
    45 甬興證券有限公司 
    註冊地址:浙江省寧波市鄞州區海晏北路565、577號8-11層 
    法定代表人:李抱 
    客服電話:400-916-0666 
    46 長江證券股份有限公司 
    註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    法定代表人:李新華 
    客服電話:95579或4008-888-999 
    47 平安證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層 
    法定代表人:何之江 
    客服電話:95511轉8 
    48 東海證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 
    法定代表人:錢俊文 
    客服電話:95531或400-8888-588 
    49 諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 
    辦公地址:上海市楊浦區長陽路1687號2號樓 
    法定代表人:汪靜波 
    客服電話:400-821-5399 
    50 上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號陸家嘴金融服務廣場二期11層 
    法定代表人:張躍偉 
    客服電話:400-820-2899 
    51 北京展恒基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區安苑路11號西樓6層604、607 
    辦公地址:北京市朝陽區北四環中路27號盤古大觀3205 
    法定代表人:閆振傑 
    客服電話:400-818-8000 
    52 上海華夏財富投資管理有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室  
    辦公地址:北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 
    法定代表人:毛淮平 
    客服電話:400-817-5666 
    53 上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 
    法定代表人:黃祎 
    客服電話:400-799-1888 
    54 上海基煜基金銷售有限公司 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 
    法定代表人:王翔 
    客服電話:400-820-5369 
    55 嘉實財富管理有限公司 
    註冊地址:海南省三亞市天涯區鳳凰島1號樓7層710號 
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11層 
    法定代表人:張峰 
    客服電話:400-021-8850 
    56 花旗銀行(中國)有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈主樓28樓01A單元、
    02A單元和04單元,29樓02單元,30樓01單元,32樓01單元和01B單
    元,33樓01單元和03單元,34樓01單元及35樓  
    辦公地址:上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈主樓28樓01A單元、
    02A單元和04單元,29樓02單元,30樓01單元,32樓01單元和01B單
    元,33樓01單元和03單元,34樓01單元及35樓  
    法定代表人:歐兆倫(AU SIU LUEN)  
    客服電話:800 8301 880  
    57 東亞銀行(中國)有限公司 
    辦公地址:上海浦東新區花園石橋路66號東亞銀行金融大廈29樓 
    法定代表人:李國寶 
    客服電話:95382 
    58 國金證券股份有限公司 
    註冊地址:成都市青羊區東城根上街95號 
    辦公地址:成都市青羊區東城根上街95號 
    法定代表人:冉雲 
    客服電話:95310 
    59 中信期貨有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
    室、14層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305
    室、14層 
    法定代表人: 張皓 
    客服電話:400-990-8826 
    60 中國人壽保險股份有限公司 
    辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號 
    法定代表人:王濱 
    客服電話:95519 
    61 中信證券華南股份有限公司 
    註冊地址:廣州市天河區臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室  
    辦公地址:廣州市天河區臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室  
    法定代表人:胡伏雲  
    客服電話:95548  
    62 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街3號 
    辦公地址:北京市西城區金融大街3號 
    法定代表人:張金良 
    客服電話:95580 
    63 東吳證券股份有限公司 
    註冊地址:蘇州工業園區星陽街5號 
    辦公地址:蘇州工業園區星陽街5號 
    法定代表人:范力 
    客服電話:95330 
    64 第一創業證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 
    法定代表人:劉學民 
    客服電話:95358 
    65 華寶證券股份有限公司 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心57
    樓 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道100號上海環球金融中心57
    樓 
    法定代表人:劉加海 
    客服電話:400-820-9898 
    66 上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室 
    辦公地址:上海浦東新區張揚路500號華潤時代廣場10F  
    法定代表人:楊文斌  
    客服電話:400-700-9665  
    67 深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
    12-13室  
    辦公地址:深圳市羅湖區筍崗街道筍西社區梨園路8號HALO廣場一期四層
    12-13室 
    法定代表人:薛峰 
    客服電話:4006-788-887 
    68 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 
    辦公地址:杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6樓 
    法定代表人:祖國明 
    客服電話:95188-8 
    69 上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈 
    法定代表人:其實 
    客服電話:400-1818-188 
    70 浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903 
    辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務産業園2樓  
    法定代表人:吳強  
    客服電話:952555 
    71 上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元  
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓 
    法定代表人:胡學勤 
    客服電話:400-821-9031 
    72 北京虹點基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 
    法定代表人:何靜 
    客服電話:400-618-0707 
    73 珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓 
    法定代表人:肖雯  
    客服電話:020-89629066 
    74 北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪
    總部科研樓5層518室 
    辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪
    總部科研樓5層518室 
    法定代表人:穆飛虎 
    客服電話:010-62675369 
    75 京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區知春路76號(寫字樓)1號樓四層1-7-2 
    辦公地址:北京市通州亦莊經濟開發區科創十一街18號院京東集團總部A座15
    層 
    法定代表人:鄒保威 
    客服電話:95118 
    76 中證金牛(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 
    法定代表人:錢昊旻 
    客服電話:4008-909-998 
    77 奕豐基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海
    商務秘書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海德三道航太科技廣場A座17樓1704室 
    法定代表人:TEO WEE HOWE 
    客服電話:400-684-0500 
    78 騰安基金銷售(深圳)有限公司  
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海
    商務秘書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層 
    法定代表人:劉明軍 
    客服電話:4000-890-555 
    公司網址:www.tenganxinxi.com / www.txfund.com 
    79 北京雪球基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 
    辦公地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓17層(電梯樓層) 
    法定代表人:李楠 
    客服電話:400-1599-288 
    80 北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 
    辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓 
    法定代表人:盛超 
    客服電話:95055-4 
    81 上海中歐財富基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路333號502室 
    辦公地址:上海市虹口區公平路18號8棟嘉昱大廈6層 
    法定代表人:許欣 
    客服電話:400-700-9700 
    82 上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路518號8座3層 
    法定代表人:尹彬彬  
    客服電話:400-118-1188 
    83 上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市寶山區月浦鎮塘南街57號6幢221室 
    辦公地址:上海市虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場53層 
    法定代表人:李興春 
    客服電話:400-032-5885 
    84 宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區光華路7號20層20A1、20A2單元 
    辦公地址:北京市朝陽區光華路7號20層20A1、20A2單元 
    法定代表人:才殿陽 
    客服電話:400-6099-200 
    85 東方財富證券股份有限公司 
    註冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座東方財富大廈 
    法定代表人:戴彥 
    客服電話:95357 
    86 北京中植基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京朝陽區大望路金地中心A座28層 
    法定代表人:武建華 
    客服電話:400-8180-888 
    87 大連網金基金銷售有限公司 
    註冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    法定代表人:樊懷東 
    客服電話:4000-899-100 
    88 北京創金啟富基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 
    辦公地址:北京市西城區白紙坊東街2號院6號樓712室 
    法定代表人:梁蓉 
    客服電話:010-66154828 
    89 華瑞保險銷售有限公司 
    註冊地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座13、
    14層 
    辦公地址:上海市浦東區向城路288號8樓 
    法定代表人:楊新章 
    客服電話:952303 
    90 招商銀行股份有限公司招贏通 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈 
    法定代表人:繆建民 
    客服電話:95555 
    91 北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號4層401-2 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心D座401 
    法定代表人:王偉剛 
    客服電話:400-619-9059 
    92 鼎信匯金(北京)投資管理有限公司 
    辦公地址:北京市朝陽區霄雲路40號院1號樓3層306室 
    法定代表人:齊淩峰 
    客服電話:400-158-5050  
    93 南京蘇寧基金銷售有限公司 
    註冊地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1-5號 
    辦公地址:江蘇省南京市玄武區蘇寧大道1號 
    法定代表人:錢燕飛 
    客服電話:95177  
    .com 
    94 和耕傳承基金銷售有限公司 
    註冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓
    503 
    辦公地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓
    503 
    法定代表人:溫麗燕 
    客服電話:400-0555-671 
        基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售
    本基金,並在基金管理人網站公示。 
    (二)基金註冊登記機構: 
    上投摩根基金管理有限公司(同上) 
    (三)律師事務所與經辦律師: 
    名稱:通力律師事務所 
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路68號時代金融中心19樓 
    負責人:韓炯 
    聯繫電話:021-3135 8666 
    傳真:021-3135 8600 
    經辦律師:韓炯、秦悅民 
    (四)會計師事務所: 
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥) 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈507單
    元01室 
    辦公地址:中國上海市浦東新區東育路588號前灘中心42樓 
    執行事務合夥人:李丹 
    電話:(021) 23238888  
    傳真:(021) 23238800  
    聯繫人:金詩濤  
    經辦註冊會計師:陳熹、金詩濤 
    六、基金的募集及基金合同的生效 
    本基金經中國證監會證監基金字【2008】502號文件批准,2008年4月28
    日起向全社會公開募集,截至2008年5月16日募集工作順利結束。本次募集凈
    有效認購申請金額為1,423,050,546.77元人民幣(不包括利息),折合基金份額
    1,423,050,546.77份;認購款項在基金驗資確認日之前産生的銀行利息共計
    267,592.43元人民幣,折合基金份額267,592.43份。 
    本次募集有效認購戶數為29,677戶,按照每份基金份額面值1.00 元人民幣
    計算,本次募集資金及其産生的利息結轉的基金份額共計1,423,318,139.20份,
    已分別計入各基金份額持有人的基金賬戶,歸各基金份額持有人所有。 
    經中國證券監督管理委員會核準,本基金的基金合同於2008年5月21日生
    效。本基金為契約型開放式混合型基金,存續期限為不定期。 
    七、基金的申購與贖回 
    (一)申購與贖回場所 
    本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的代銷機構。 
    基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提
    供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據情況變更或增減基
    金代銷機構,並在基金管理人網站公示。 
    (二)申購與贖回的開放日及時間 
    本基金的申購、贖回自基金合同生效後三個月內開始辦理,基金管理人應在
    開始辦理申購贖回的具體日期前2天在至少一家指定媒介及基金管理人網際網路
    網站(以下簡稱“網站”)公告。 
    投資者應當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業務辦理時間在招
    募説明書中載明或另行公告。 
    若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或實際情況需要,基金管理
    人可對申購、贖回時間進行調整,但此項調整應在實施日2日前在指定媒介公告。 
    (三)申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進
    行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、基金管理人可根據基金運作的實際情況並在不影響基金份額持有人實質
    利益的前提下調整上述原則。基金管理人必須在新規則開始實施前按照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    (四)申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式  
    基金投資者必鬚根據基金銷售機構規定的程式,在開放日的業務辦理時間向
    基金銷售機構提出申購或贖回的申請。 
    投資者在申購本基金時須按銷售機構規定的方式備足申購資金,投資者在提
    交贖回申請時,必須有足夠的基金份額餘額,否則所提交的申購、贖回的申請無
    效而不予成交。 
    2、申購和贖回申請的確認 
    T日規定時間受理的申請,正常情況下,本基金註冊登記人在T+1日內為投
    資者對該交易的有效性進行確認,在T+2日後(包括該日)投資者可向銷售機
    構或以銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。 
    3、申購和贖回的款項支付 
    申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成
    功,若申購不成功或無效,申購款項將退回投資者賬戶。 
    投資者贖回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內將贖回款
    項劃往基金份額持有人賬戶。在發生鉅額贖回的情形時,款項的支付辦法參照本
    《基金合同》的有關條款處理。 
    (五)申購與贖回的數額限制 
    1. 申購的單筆最低金額為1元人民幣(含申購費)。基金投資者將當期分配的
    基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。 
        基金投資者可多次申購,法律法規、中國證監會另有規定的除外。 
    2. 基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回,
    申請贖回份額精確到小數點後兩位, 每次贖回份額不得低於1份,基金賬戶余
    額不得低於1份,如進行一次贖回後基金賬戶中基金份額餘額將低於1份,應一
    次性贖回。如因分紅再投資、非交易過戶、轉託管、鉅額贖回、基金轉換等原因
    導致的賬戶餘額少於1份之情況,不受此限,但再次贖回時必須一次性全部贖回。 
    3.基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限,具體規定請參
    見更新的招募説明書。 
    4.當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基
    金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒
    絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
    具體規定請參見相關公告。 
    5.基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定
    申購金額和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介上刊登公告。 
    (六)申購費用和贖回費用 
    1、投資者申購本基金A類基金份額時,需交納申購費用。投資者如果有多
    筆申購,適用費率按單筆分別計算。本基金C類基金份額不收取申購費用。本
    基金A類基金份額的申購費用由A類基金份額的申購人承擔,不列入基金財産,
    主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。 
    2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由基金贖回人
    承擔。本基金的贖回費用在投資人贖回本基金份額時收取,扣除用於市場推廣、
    註冊登記費和其他手續費後的餘額歸基金財産,贖回費歸入基金財産的比例不得
    低於法律法規或中國證監會規定的比例下限。 
    3、申購費率 
    本基金A類基金份額申購費率如下: 
    購買金額(M)  申購費率  
    M<100萬  1.50%  
    100萬點M<500萬  1.00%  
    M點500萬  每筆1000元  
    4、贖回費用 
    本基金A類基金份額贖回費用按持有人持有該部分基金份額的時間分段設
    定如下: 
    持有時間(N)  贖回費率  
    N<7日  1.5%  
    7日點N<1年  0.5%  
    1年點N<2年  0.25%  
    N點2年  0  
    本基金對A類基金份額持續持有期少於7日的投資者收取的贖回費全額計
    入基金財産;除此之外的贖回費扣除註冊登記費和其他手續費後的餘額歸基金財
    産,贖回費歸入基金財産的部分為贖回費的25%。 
    本基金C類基金份額贖回費率按持有人持有該部分基金份額的時間分段設
    定如下: 
    持有時間(N)  贖回費率  
    N<7日  1.5%  
    7日點N<30日  0.5%  
    N點30日  0  
    本基金對C類基金份額持續持有期少於30日的投資者收取的贖回費全額計
    入基金財産。 
    5、基金管理人可以在《基金合同》約定的範圍內調整費率或收費方式,基
    金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規
    定在指定媒介公告。 
    6、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根
    據市場情況制定基金促銷計劃,針對特定地域範圍、特定行業、特定職業的投資
    者以及以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資者定
    期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,基金管理人可以適當調
    低基金銷售費率。 
    7、為了促進基金管理人的從業人員與投資人利益一致,基金管理人鼓勵其
    從業人員申購本基金,並視情況給予一定申購費優惠。 
    (七)申購份額與贖回金額的計算 
    1、本基金申購份額的計算: 
    (1)A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中: 
    申購費用 =  (申購金額×申購費率) /(1+申購費率),或申購費用=固定申
    購費金額 
    凈申購金額 =  申購金額-申購費用 
    申購份額 = 凈申購金額/ T日A類基金份額凈值 
    (2)C類基金份額不收取申購費用,其中: 
    申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值 
    2、本基金贖回金額的計算: 
    採用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的該類基金份額凈值為基準進行計
    算,計算公式: 
    贖回總金額=贖回份額?贖回當日該類基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額?贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用 
    3、本基金份額凈值的計算: 
    T日的各類基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊情
    況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金A類基金份額和C
    類基金份額分別設置基金代碼,並分別公告基金份額凈值。本基金各類基金份額
    凈值的計算,均保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入。 
    4、申購份額、餘額的處理方式: 
    申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後,以當日基金
    份額凈值為基準計算,計算結果保留到小數點後2位,小數點後兩位以後的部分
    四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    5、贖回金額的處理方式: 
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準並扣除
    相應的費用,計算結果保留到小數點後2位,小數點後兩位以後的部分四捨五入,
    由此産生的誤差計入基金財産。 
    (八)申購和贖回的註冊登記 
    投資者申購基金成功後,註冊登記人在T+1日為投資者登記權益並辦理注
    冊登記手續,投資者自T+2日(含該日)後有權贖回該部分基金份額。 
    投資者贖回基金成功後,註冊登記人在T+1日為投資者辦理扣除權益的注
    冊登記手續。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調
    整,但不得實質影響投資者的合法權益,並最遲于開始實施前依照《資訊披露辦
    法》的有關規定在指定媒介公告。 
    (九)拒絕或暫停申購的情形及處理方式 
    除非出現如下情形,基金管理人不得暫停或拒絕基金投資者的申購申請: 
    (1)不可抗力的原因導致基金無法正常運作;  
    (2)證券交易場所在交易時間非正常停市,導致當日基金資産凈值無法計
    算; 
    (3)基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能
    對基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益; 
    (4)法律法規規定或中國證監會認定的其他可暫停申購的情形; 
    (5)基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的某筆申購。 
    (6)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基
    金份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時; 
    (7)當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人
    協商確認後,基金管理人應當暫停接受基金申購申請; 
    (8)基金管理人接受某些投資人的申購申請會因該等投資人違反其所適用
    的法律、法規或規則等,從而可能損害本基金或基金份額持有人利益的情形。 
    發生上述情形之一的,申購款項將全額退還投資者。發生上述(1)到(4)、
    (7)項暫停申購情形時,基金管理人應當在指定媒介刊登暫停申購公告。 
    (十)暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 
    除非出現如下情形,基金管理人不得拒絕接受或暫停基金份額持有人的贖回
    申請或者延緩支付贖回款項: 
    (1)不可抗力的原因導致基金管理人不能支付贖回款項; 
    (2)證券交易場所依法決定臨時停市,導致基金管理人無法計算當日基金
    資産凈值; 
    (3)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續2個或2個以上開放日鉅額贖
    回,導致本基金的現金支付出現困難; 
    (4)當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人
    協商確認後,基金管理人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的
    措施; 
    (5)法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一的,基金管理人應在當日立即向中國證監會報告備案。已
    接受的贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能足額支付的,可延期支付
    部分贖回款項,按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量佔已接受贖回申請總量
    的比例分配給贖回申請人,未支付部分由基金管理人按照發生的情況制定相應的
    處理辦法在後續開放日予以支付。 
    同時,在出現上述第(3)款的情形時,對已接受的贖回申請可延期支付贖
    回款項,最長不超過正常支付時間20個工作日,並在指定的媒介公告。投資者
    在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。 
    暫停基金的贖回,基金管理人應及時在指定媒介上刊登暫停贖回公告。 
    在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理,並依照
    有關規定在指定媒介上公告。 
    (十一)鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請總數加上基金轉換轉机出申
    請份額總數後扣除申購申請總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過
    上一日基金總份額的10%時,即認為發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資産組合狀況決定全
    額贖回或部分順延贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時,
    按正常贖回程式執行。 
    (2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
    為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資産凈值造成較大波動時,基金管理人
    在當日接受贖回比例不低於基金總份額的10%的前提下,對其餘贖回申請延期予
    以辦理。對於單個基金份額持有人的贖回申請,應當按照其申請贖回份額佔當日
    申請贖回總份額的比例,確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額;投資
    者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷
    外,延遲至下一個開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規定
    轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權,並以此類推,直到全部贖回為止。
    部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    (3)若本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開
    放日基金總份額的20%,基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出20%
    以上的部分贖回申請實施延期辦理。而對該單個基金份額持有人20%以內(含
    20%)的贖回申請與當日其他投資者的贖回申請按前述條款處理,具體見相關公
    告。 
    (4)鉅額贖回的公告:當發生鉅額贖回並順延贖回時,基金管理人應通過
    郵寄、傳真或招募説明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,
    説明有關處理方法,並在2日內在指定媒介上公告。 
    本基金連續2個開放日以上發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫
    停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常
    支付時間20個工作日,並應當在指定媒介公告。 
    (十二)重新開放申購或贖回的公告 
    如果發生暫停的時間為一天,基金管理人應于重新開放日在指定媒介刊登基
    金重新開放申購或贖回公告並公佈最近一個開放日的基金份額凈值。 
    如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖
    回時,基金管理人應依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介刊登基金重新
    開放申購、贖回公告,並在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作
    日的基金份額凈值。 
    如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊
    登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《信
    息披露辦法》的有關規定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告,並在重
    新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。 
    (十三)基金的轉換 
    為方便基金份額持有人,投資者可以依照基金管理人的有關規定選擇在本基
    金和本基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、轉
    換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定並公告。 
    (十四)轉託管 
    本基金目前實行份額託管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個
    交易賬戶轉入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《業務規則》的有關
    規定以及基金代銷機構的業務規則。 
    (十五)定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人在
    屆時發佈公告或更新的招募説明書中確定。 
    (十六)基金的非交易過戶 
    非交易過戶是指不採用申購、贖回等基金交易方式,將一定數量的基金份額
    按照一定規則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為。 
    基金註冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經註冊登記機構認可
    的其他情況下的非交易過戶。其中,“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基
    金份額由其合法的繼承人繼承;“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份
    額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形;“司法執行”是指司法機構依據生
    效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社
    會團體或其他組織。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體應符合相關法律法
    規和基金合同規定的持有本基金份額的投資者的條件。辦理非交易過戶必須提供
    基金註冊登記機構要求提供的相關資料。 
    註冊登記機構受理上述情況下的非交易過戶,其他銷售機構不得辦理該項業
    務。 
    對於符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根基金管理有限公司開放式基金
    業務規則》的有關規定辦理。 
    (十七)基金的凍結與解凍 
    基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍
    以及註冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍結
    部分産生的權益一併凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。 
    (十八)實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋
    機制”章節或屆時發佈的相關公告。 
    八、基金的投資 
    (一)投資目標 
    本基金深化價值投資理念,精選具備較高估值優勢的上市公司股票與優質債
    券等,持續優化投資風險與收益的動態匹配,通過積極主動的組合管理,追求基
    金資産的長期穩定增值。 
    (二)投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
    股票、存托憑證、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。  
    在正常市場情況下,本基金投資組合中股票投資比例為基金資産的40%-
    70%,債券及其他短期金融工具為25-55%,並保持不低於基金資産凈值5%的
    現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證
    金、應收申購款等。對於中國證監會允許投資的創新金融産品,將依據有關法律
    法規進行投資管理。本基金投資重點是具備較高估值優勢的上市公司股票等,
    80%以上的股票基金資産屬於上述投資方向所確定的內容。 
    如果法律法規對上述比例要求有變更的,本基金投資範圍將及時做出相應調
    整,以調整變更後的比例為準。 
    (三)投資理念 
    本基金秉持內在價值至上的投資理念,深入分析中國經濟發展的價值型驅動
    因素,運用安全邊際策略有效挖掘價值低估的各類投資品種。 
    (四)投資策略 
    1、股票投資策略 
    價值投資注重股票內在價值的發現。在內在價值確定以後,通過股票市場價
    格和內在價值的比較,就可以明確投資方向。特別當股票的價格低於它的內在價
    值時,就存在一個正的安全邊際。足夠的安全邊際使投資擁有更容易取勝的優勢, 
    因為在價值引力作用下,股票價格更傾向於上漲。所以,安全邊際越高,投資風
    險就會相對較低。 
    本基金將運用安全邊際策略有效挖掘價值低估的股票類投資品種。在控制宏
    觀經濟趨勢、産業發展週期等宏觀經濟環境變數基礎上,考察上市公司的商業模
    式、管理能力、財務狀況等影響企業持續經營的因素,然後綜合運用量化價值模
    型來衡量股票價格是高估還是低估。根據不同的産業和行業特徵,本基金將有針
    對性地選用不同的P/E、P/CFPS、P/S、P/B等乘數法和DCF增長模型建立股票
    選擇池。 
    (1)宏觀經濟分析 
    本基金基於對宏觀經濟運作狀況及政策分析、財政政策與貨幣政策運作狀況
    分析、行業運作景氣狀況分析的基礎上,重點判斷宏觀經濟週期對市場不同行業
    的影響,作為資産配置的依據。同時根據宏觀經濟對市場影響的分析,初步判斷
    市場的多空方向,決定大類資産配置。 
    (2)行業分析 
    本基金將根據各行業所處生命週期、産業競爭結構、近期發展趨勢等方面因
    素對各行業的相對盈利能力及投資吸引力進行評價,考察凈資産收益率、營運周
    期、銷售收入、凈利潤等指標,對各行業投資機會進行評估,並根據行業綜合評
    價結果確定股票資産中各行業的權重。 
    (3)公司質地分析 
    企業在行業中的相對競爭力是決定企業成敗和投資價值的關鍵,本基金將根
    據公司質地對上市公司當前和未來的競爭優勢加以評估。公司質地良好的企業通
    常具備以下特徵:企業在管理、品牌、資源、技術、創新能力中的某一方面或多
    個方面具有競爭對手在短時間內難以模倣的顯著優勢,從而能夠獲得超越行業平
    均的盈利水準和增長速度。本基金將通過包括實際調研在內的多種分析手段,對
    上市公司質地進行判斷。 
    (4)股票估值水準分析 
    本基金的戰略目標是構造可以創造主動管理報酬的投資組合,上市公司經過
    競爭優勢指標篩選之後,將由研究團隊進行估值水準考察。通過基本面和估值指
    標篩選的基礎組合即被納入上投摩根基金公司策略性評價體系。本基金在對股票
    進行估值時,首先採用現金流折現模型(DCF)計算出股票的內在價值,然後在
    第二階段採用乘數估值法(Multiple),通過對對同行業公司的情況對樣本公司價
    值進行比較修正,使得對於股票價值的評估更加準確可靠。 
    2、固定收益類投資策略 
    本基金的債券投資策略是建立在對債券核心內在價值的認識上。我們將採用
    更為有效的債券估值模型,同時綜合考慮宏觀經濟運作狀況、金融市場環境及利
    率走勢,採取至上而下和至下而上結合的投資策略積極配置資産。在控制利率風
    險、信用風險以及流動性風險的基礎上,通過組合投資為投資者創造長期回報。
    具體而言,我們將運用利率預期策略、騎乘收益曲線策略和類屬資産配置策略等
    積極策略配置各類債券資産。 
    (1)利率預期策略:本基金將首先根據對國內外經濟形勢的預測,分析市
    場投資環境的變化趨勢,重點關注利率趨勢變化。通過全面分析宏觀經濟、貨幣
    政策與財政政策、物價水準變化趨勢等因素,對利率走勢形成合理預期。 
    (2)騎乘收益率曲線策略:騎乘收益率曲線策略是短期貨幣市場證券管理
    中流行的一種策略。具體操作時買入收益率曲線最突起部位所在剩餘期限的債
    券,這一期限的收益率水準此時處於相對較高的位置,隨著一段時間的持有,當
    收益率下降時,對應的將是債券價格的走高,而這一期限債券的漲幅將會高於其
    他期限,這樣就可以獲得更好的價差收益。 
    (3)類屬資産配置:在類屬資産配置層次,本基金根據市場和類屬資産的
    風險收益特徵,在判斷各類屬的利率期限結構與交易活躍的國家信用等級短期券
    利率期限結構應具有的合理利差水準基礎上,將市場細分為交易所國債、交易所
    企業債、銀行間國債、銀行間金融債等子市場。結合各類屬資産的市場容量、信
    用等級和流動性特點,在此基礎上運用修正的均值-方差等模型,定期對投資組
    合類屬資産進行最優化配置和調整,確定類屬資産的最優權重。 
    3、權證投資策略 
    本基金將在法律法規及基金合同規定的範圍內,採取積極的態度進行權證投
    資。權證投資的主
    要目的在於對衝組合中證券的持有風險,及在正確估值標的證
    券的基礎上獲取權證投資收益。本基金將採用業界廣泛應用的Black-Scholes 
    Pricing Model(BSPM)對權證進行估價。對於股票基本面和投資價值的判斷一貫是
    本公司投資的重要依據。在投資權證前,基金管理人員和研究員應對標的股票的
    基本面和內在價值作出分析判斷。 
    4、資産支援證券投資策略 
    本基金投資資産支援證券時,將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇
    和把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和對
    個案的具體分析,確定資産合理配置比例,在保證資産安全性的前提條件下,以
    期獲得長期穩定收益。 
    5、資産配置策略 
    資産配置是本基金資産管理的重要環節。本基金是一隻注重價值投資的平衡
    型基金,資産配置策略依據對宏觀經濟、股市政策、市場趨勢等因素的判斷,對
    股票市場和債券市場的風險收益特徵進行科學的評估後,在本基金投資範圍內,
    將基金資産主要分配在權益類、固定收益類之間,並根據投資環境的實際變化情
    況,在各類金融資産之間進行實時動態配置,以期承受儘量小的投資風險,並取
    得盡可能大的主動管理回報。 
    具體而言,在正常的市場環境下,本基金將保持不同類型資産配置比例的相
    對穩定。如果出現股票市場整體估值水準較大程度偏離企業基本面的情況,會對
    權益類和固定收益類資産的配置比例做出相應的調整,以減少投資風險。在股票
    市場安全邊際降低,且綜合考慮收益風險後投資吸引力低於固定收益資産時,本
    基金將降低權益類資産的配置比例;相反,在股票市場安全邊際增厚時,本基金
    將相應增加權益類資産的配置比例。 
    6、存托憑證投資策略 
    本基金將根據本基金的投資目標和股票投資策略,基於對基礎證券投資價值
    的深入研究判斷,進行存托憑證的投資。 
    (五)投資風險管理 
    保護基金份額持有人利益為本基金風險管理的最高準則。本基金將在總結、
    借鑒公司旗下已有的開放式基金風險管理成熟經驗基礎上,引進股票投資組合風
    險管理系統、回報分析和組合最優化模型,通過量化的歸因分析和嚴格的風險預
    算實現動態風險控制,實現組合風險與收益優化配比。 
    其中,股票投資組合風險管理系統通過對風險量化分析,適時測度追蹤誤差
    (Active Risk)、全風險(Total Risk)、風險價值(Value at Risk)、風險回報(Return at 
    Risk)等,産生風險報表,提供風險分解、風險指標的暴露度、行業的暴露度與
    邊際風險貢獻的豐富數據,輔助基金管理人動態和精確地實現投資組合風險管
    理。 
    (六)投資限制 
    (一)禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    1、承銷證券; 
    2、向他人貸款或提供擔保; 
    3、從事承擔無限責任的投資; 
    4、買賣其他基金份額,但國務院另有規定的除外; 
    5、向基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人
    發行的股票或債券; 
    6、買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、
    基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    7、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動; 
    8、當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其
    他行為。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,履行適當程式後,本基金不受
    上述規定的限制。 
    (二)投資組合限制 
    本基金的投資組合將遵循以下限制: 
    1、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    2、本基金與由基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,
    不得超過該證券的10%; 
    3、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金
    資産凈值的40%; 
    4、本基金持有的現金和到期日在一年以內的政府債券為基金資産凈值5%
    以上,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    5、本基金不得違反《基金合同》關於投資範圍、投資策略和投資比例的約
    定; 
    6、本基金投資股權分置改革中産生的權證,在任何交易日買入的總金額,
    不超過上一交易日基金資産凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基
    金資産凈值的3%,本公司管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的
    10%。其他權證的投資比例,遵從法規或監管部門的相關規定; 
    7、本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不超過該資
    産支援證券規模的10%。本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比
    例,不超過基金資産凈值的10%。本基金持有的全部資産支援證券,其市值不超
    過基金資産凈值的20%,中國證監會規定的特殊品種除外; 
    8、基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不得超過本基金的總
    資産,所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    9、本基金的建倉期為6個月; 
    10、本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈值
    的15%; 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限
    資産的投資; 
    11、本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保
    持一致; 
    12、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股
    票,不超過該公司可流通股票的15%; 
    13、本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股
    票,不超過該公司可流通股票的30%; 
    14、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,並與境
    內上市交易的股票合併計算,法律法規或監管機構另有規定的從其規定; 
    15、相關法律法規以及監管部門規定的其他投資限制; 
    如法律法規或監管部門取消上述限制性規定,履行適當程式後,本基金不受
    上述規定的限制。 
    由於證券市場波動、上市公司合併或基金規模變動等基金管理人之外的原因
    導致的投資組合不符合上述約定的比例的,除上述第4、10、11項外,基金管理
    人應在10個交易日內進行調整,以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。 
    (七)業績比較基準 
    本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率×50%+上證國債指數收益
    率×50%。 
    在考慮了基金股票組合的投資標的、構建流程以及市場上各個股票指數的編
    制方法和歷史情況後,我們選定滬深300指數作為本基金股票組合的業績基準,
    債券部分的業績基準則採用上證國債指數。為公允體現基金管理人的投資管理能
    力,本基金採取複合業績比較基準,其比例設置反映出基金組合注重均衡資産配
    置的特性。 
    滬深300指數是由上海和深圳證券市場中選取300隻A股作為樣本編制而
    成的成分股指數。滬深300指數樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值,具有良好
    的市場代表性。 
    本基金業績比較基準易於觀察,任何投資人都可以使用公開的數據經過簡單
    的算術運算獲得比較基準,保證了基金業績評價的透明性。 
    如果今後市場中出現更具有代表性的業績比較基準,或者更科學的複合指數
    權重比例,本基金將根據實際情況對業績比較基准予以調整。業績比較基準的變
    更需經基金管理人和基金託管人協商一致,並在報中國證監會備案後在更新的招
    募説明書中列示。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
    比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的股票指數
    時,本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告。 
    (八)風險收益特徵 
    本基金是混合型基金,在證券投資基金中屬於中高風險品種,其預期風險
    收益水準低於股票型基金,高於債券基金與貨幣市場基金。 
    根據2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》,基金管
    理人和相關銷售機構已對本基金重新進行風險評級,風險評級行為不改變本基金
    的實質性風險收益特徵,但由於風險等級分類標準的變化,本基金的風險等級表
    述可能有相應變化,具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結
    果為準。 
    (九)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法 
    1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    2、有利於基金財産的安全與增值; 
    3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投
    資者的利益。 
    4、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使債權人權利,保護基金
    投資者的利益。 
    (十)基金的融資 
    本基金可以按照國家的有關規定進行融資。 
    (十一)側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
    份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
    績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變
    現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”章節
    的規定。 
    (十二)基金的投資組合報告 
    (一)報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  283,320,523.22  58.68  
     其中:股票  283,320,523.22  58.68  
    2  固定收益投資  174,671,668.25  36.18  
     其中:債券  174,671,668.25  36.18  
     資産支援證券  -  -  
    3  貴金屬投資  -  -  
    4  金融衍生品投資  -  -  
    5  買入返售金融資産  -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    6  銀行存款和結算備付金合計  20,049,914.11  4.15  
    7  其他各項資産  4,739,915.73  0.98  
    8  合計  482,782,021.31  100.00  
    (二)報告期末按行業分類的股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  -  
    B  採礦業  -   -   
    C  製造業  238,359,975.53  49.65  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  -  
    E  建築業  -  -  
    F  批發和零售業  29,823.90  0.01  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  16,541.00  0.00  
    H  住宿和餐飲業  7,603.20  0.00  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  28,952,076.11  6.03  
    J  金融業  -  -  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  -  -  
    M  科學研究和技術服務業  15,949,489.38  3.32  
    N  水利、環境和公共設施管理業  5,014.10  0.00  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  -  -  
    R  文化、體育和娛樂業  -  -  
    S  綜合  -  -  
     合計  283,320,523.22  59.01  
    (三)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資
    明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  600519  貴州茅臺  14,693  25,257,267.00  5.26  
    2  002812  恩捷股份  90,079  19,817,380.00  4.13  
    3  300750  寧德時代  34,229  17,535,516.70  3.65  
    4  002049  紫光國微  79,712  16,304,292.48  3.40  
    5  000733  振華科技  141,967  16,099,057.80  3.35  
    6  688116  天奈科技  100,595  14,557,102.45  3.03  
    7  300122  智飛生物  102,700  14,172,600.00  2.95  
    8  300769  德方奈米  24,594  13,986,607.80  2.91  
    9  688536  思瑞浦  22,142  13,727,597.16  2.86  
    10  300363  博騰股份  140,555  13,584,640.75  2.83  
    (四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  147,478,304.94  30.72  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  26,961,042.19  5.62  
     其中:政策性金融債  26,961,042.19  5.62  
    4  企業債券  -  -  
    5  企業短期融資券  -  -  
    6  中期票據  -  -  
    7  可轉債(可交換債)  232,321.12  0.05  
    8  同業存單  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合計  174,671,668.25  36.38  
    (五)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資
    明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  019658  21國債10  750,000  76,017,226.03  15.83  
    2  019654  21國債06  450,000  46,009,898.63  9.58  
    3  010303  03國債三  247,420  25,451,180.28  5.30  
    4  018006  國開1702  200,000  20,777,287.67  4.33  
    5  018082  農發1902  60,000  6,183,754.52  1.29  
    (六)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十名資産支援證券
    投資明細: 
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    (七)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    (八)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明
    細: 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    (九)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
      本基金本報告期末未持有股指期貨。 
    (十)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
        本基金本報告期末未持有國債期貨。 
    (十一)投資組合報告附注 
    1、報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體本期沒有出現被監管部門
    立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。 
    2、報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之
    外的股票。 
     3、其他各項資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  357,390.77  
    2  應收證券清算款  4,356,039.42  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  -  
    5  應收申購款  26,174.58  
    6  其他應收款  310.96  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  合計  4,739,915.73  
    4、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細  
    序號  債券代碼  債券名稱  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  128136  立訊轉債  232,321.12  0.05  
    5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明: 
        本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 
    6、投資組合報告附注的其他文字描述部分 
        因四捨五入原因,投資組合報告中分項之和與合計可能存在尾差。 
    九、基金的業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    1、上投摩根雙核平衡混合A 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2008/05/21-2008/12/31  -9.71%  0.81%  -21.99%  1.50%  12.28%  -0.69%  
    2009/01/01-2009/12/31  42.03%  1.17%  48.79%  1.02%  -6.76%  0.15%  
    2010/01/01-2010/12/31  4.69%  1.16%  -4.65%  0.79%  9.34%  0.37%  
    2011/01/01-2011/12/31  -21.85%  0.92%  -10.48%  0.65%  -11.37%  0.27%  
    2012/01/01-2012/12/31  6.87%  0.95%  5.45%  0.64%  1.42%  0.31%  
    2013/01/01-2013/12/31  26.27%  1.22%  -2.45%  0.70%  28.72%  0.52%  
    2014/01/01-2014/12/31  15.62%  0.99%  28.04%  0.61%  -12.42%  0.38%  
    2015/01/01-2015/12/31  50.30%  2.06%  5.83%  1.24%  44.47%  0.82%  
    2016/01/01-2016/12/31  -8.32%  1.44%  -3.95%  0.70%  -4.37%  0.74%  
    2017/01/01-2017/12/31  14.35%  0.82%  11.22%  0.32%  3.13%  0.50%  
    2018/01/01-2018/12/31  -22.15%  1.05%  -9.85%  0.67%  -12.30%  0.38%  
    2019/01/01-2019/12/31  56.58%  1.11%  20.21%  0.62%  36.37%  0.49%  
    2020/01/01-2020/12/31  62.43%  1.37%  15.44%  0.71%  46.99%  0.66%  
    2021/01/01-2021/12/31  2.92%  1.47%  -0.48%  0.59%  3.40%  0.88%  
    2022/01/01-2022/03/31  -13.84%  1.32%  -6.79%  0.73%  -7.05%  0.59%  
    2、上投摩根雙核平衡混合C 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    基金成立日-2022/03/31  -1.13%  1.39%  -0.91%  1.13%  -0.22%  0.26%  
    十、基金的財産 
    (一)基金財産的構成 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
    申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。 
    其構成主要有: 
    1、銀行存款及其應計利息; 
    2、清算備付金及其應計利息; 
    3、根據有關規定繳納的保證金; 
    4、應收證券交易清算款; 
    5、應收申購款; 
    6、股票投資及其估值調整; 
    7、債券投資及其估值調整和應計利息; 
    8、權證投資及其估值調整; 
    9、其他投資及其估值調整; 
    10、其他資産等。 
    (二)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    (三)基金財産的賬戶 
    本基金以基金託管人的名義開立資金結算賬戶和託管專戶用於基金的資金
    結算業務,並以基金託管人和本基金聯名的方式開立基金證券賬戶、以本基金的
    名義開立銀行間債券託管賬戶並報中國人民銀行備案。開立的基金專用賬戶與基
    金管理人、基金託管人、基金代銷機構和基金註冊登記機構自有的財産賬戶以及
    其他基金財産賬戶相獨立。 
    (四)基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金代銷機構的財産,並由基
    金託管人保管。基金管理人、基金託管人不得將基金財産歸入其固有財産;基金
    管理人、基金託管人因基金財産的管理、運用或其他情形而取得的財産和收益,
    歸入基金財産。基金管理人、基金託管人、基金註冊登記機構和基金代銷機構以
    其自有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍
    結、扣押或其他權利。非因基金財産本身承擔的債務,不得對基金財産強制執行。
    除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固有財産産生的債務
    相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權債務不得相互
    抵銷。 
    十一、基金資産的估值 
    (一)估值目的 
    基金資産估值的目的是客觀、準確地反映基金資産是否保值、增值,依據經
    基金資産估值後確定的基金資産凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金申購
    與贖回價格的基礎。 
    (二)估值日 
    本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日以及國家法律法規規
    定需要對外披露基金凈值的非營業日。 
    (三)估值方法 
    本基金按以下方式進行估值: 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
    所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發
    生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的
    市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
    發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
    素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所市場上市或掛牌轉讓的固定收益品種,選取估值日第三方估值
    機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人與託管人
    另行協商約定;  
    (3)交易所上市未實行凈價交易的固定收益品種按估值日收盤價減去固定
    收益品種收盤價中所含的固定收益品種應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒
    有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日固定收益品
    種收盤價減去固定收益品種收盤價中所含的固定收益品種應收利息得到的凈價
    進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的
    現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
    計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (5)本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市的股票執行。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)
    估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票和非公開發行有明確鎖定期的股票,
    按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、因持有股票而享有的配股權,從配股除權日
    起到配股確認日止,如果收
    盤價高於配股價,按收盤價高於配股價的差額估值。收盤價等於或低於配股價,
    則估值為零。 
    4、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用
    估值技術確定公允價值。 
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
    值。 
    7、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金凈值,基金託管人復核、審查
    基金管理人計算的基金凈值。因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值
    的計算結果對外予以公佈。 
    (四)估值對象 
    基金所擁有的股票、存托憑證、債券、權證和銀行存款本息等資産和負債。 
    (五)估值程式 
    基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值後,將估值結果加蓋
    業務公章以書面形式加密傳真至基金託管人,基金託管人按法律法規、《基金合
    同》規定的估值方法、時間、程式進行復核,復核無誤後在基金管理人傳真的書
    面估值結果上加蓋業務公章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復核與基
    金會計賬目的核對同時進行。 
    (六)基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理 
    各類基金份額凈值的計算均保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入。
    當估值或份額凈值計價錯誤實際發生時,基金管理人應當立即糾正,並採取合理
    的措施防止損失進一步擴大。當錯誤達到或超過該類基金資産凈值的0.25%時,
    基金管理人應報中國證監會備案;當估值錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
    0.5%時,基金管理人應當公告,並報中國證監會備案。因基金估值錯誤給投資者
    造成損失的,應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承擔的責任,有權
    向過錯人追償。 
    關於差錯處理,本合同的當事人按照以下約定處理: 
    1、差錯類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或註冊登記機構、
    或代理銷售機構、或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,
    過錯的責任人應當對由於該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處
    理原則”給予賠償承擔賠償責任。 
    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計
    算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若係同
    行業現有技術水準無法預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力,按照下述規
    定執行。 
    由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
    錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差
    錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。 
    2、差錯處理原則 
    (1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各
    方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方
    未及時更正已産生的差錯,給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任
    方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則
    其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,
    確保差錯已得到更正。 
    (2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失
    負責,並且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差
    錯責任方仍應對差錯負責,如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還
    不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則差錯責任方應賠償受損方
    的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付
    不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損
    方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超
    過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。 
    (4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。 
    (5)差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金管理人過錯造成基金資産損
    失時,基金託管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人過錯造
    成基金資産損失時,基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。除基金管理
    人和託管人之外的第三方造成基金資産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理
    人負責向差錯方追償。 
    (6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律、
    行政法規、《基金合同》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁
    決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,
    並有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失。 
    (7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。 
    3、差錯處理程式 
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確
    定差錯的責任方; 
    (2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; 
    (3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
    償損失; 
    (4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構的交易數據的,由
    基金註冊登記機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認; 
    (5)基金管理人及基金託管人基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份
    額凈值的0.25%時,基金管理人應當報告中國證監會;基金管理人及基金託管人
    基金份額凈值計算錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當
    公告並報中國證監會備案。 
    (七)暫停估值的情形 
    1、與本基金投資有關的證券交易場所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當暫停基金估值; 
    4、法律法規、中國證監會認定的其他情形。 
    (八)實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披
    露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶基金份額凈值。 
    (九)特殊情形的處理 
    1、基金管理人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
    資産估值錯誤處理; 
    2、由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗
    力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢
    查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金
    託管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施
    消除由此造成的影響。” 
    十二、基金的收益分配 
    (一)基金收益的構成 
    基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據投資收益、買賣
    證券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財産帶來的成本或費用的節
    約計入收益。 
    (二)基金凈收益 
    基金凈收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用後
    的餘額。 
    (三)基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為4
    次,全年分配比例不得低於年度可供分配收益的20%,若《基金合同》生效不滿
    3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可對A類、
    C類基金份額分別選擇不同的分紅方式,投資者可選擇現金紅利或將現金紅利按
    紅利發放日的各類基金份額凈值自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投
    資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 
    3、基金投資當期出現凈虧損,則不進行收益分配; 
    4、基金當年收益應先彌補上一年度虧損後,才可進行當年收益分配; 
    5、基金收益分配後各類基金份額凈值不能低於面值; 
    6、由於本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售
    服務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同,本基金同一類別的每
    一基金份額享有同等分配權; 
    7、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    (四)收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明基金凈收益、基金收益分配對象、分配時間、分
    配數額及比例、分配方式等內容。 
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,在2日內在
    指定媒介公告。 
    (六)基金收益分配中發生的費用 
    紅利分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者
    的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金註冊登
    記機構可將投資者的現金紅利按權益登記日除權後的基金份額凈值自動轉為相
    應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,依照業務規則執行。 
    (七)實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書“側
    袋機制”章節的規定。 
    十三、基金的費用與稅收 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、銷售服務費; 
    4、基金合同生效後與基金相關的資訊披露費用,但法律法規、中國證監會
    另有規定的除外; 
    5、基金合同生效後與基金相關的會計師費和律師費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券交易費用; 
    8、銀行匯劃費用; 
    9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
    費用。 
    本基金《基金合同》終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財産總值
    中扣除。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算
    方法如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金託管人根據
    與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶
    路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休
    息日等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的2.5‰的年費率計提。託管費的計
    算方法如下: 
    H=E×2.5‰÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基金託管人根據
    與基金管理人核對一致的財務數據,自動在月初5個工作日內、按照指定的賬戶
    路徑進行資金支付,基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休
    息日等,支付日期順延。 
    3、銷售服務費 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費
    率為0.5%。 
    C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額資産凈值的0.5%年費率
    計提,計算方法如下: 
    H=E×0.5%÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日的基金資産凈值 
    基金銷售服務費每日計提,按月支付,由託管人根據與管理人核對一致的財
    務數據,自動在月初五個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,管理人
    無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。費用自
    動扣劃後,管理人應進行核對,如發現數據不符,及時聯繫託管人協商解決。銷
    售服務費主要用於支付銷售機構佣金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷
    活動費、基金份額持有人服務費等。 
    上述一、基金費用的種類中第4-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,
    按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、基金合同生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
    資訊披露費用等費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。 
    (四)費用調整 
    基金管理人和基金託管人協商一致後,可根據基金髮展情況調整基金管理費
    率、基金託管費率或基金銷售服務費率等相關費率。調高基金管理費率、基金托
    管費率或基金銷售服務費率等相關費率須召開基金份額持有人大會審議。基金管
    理人必須最遲于新的費率實施日前2日在指定媒介公告。 
    (五)實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
    應待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
    理費,詳見本招募説明書“側袋機制”章節或相關公告。 
    (六)基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。 
    十四、基金的會計與審計 
    (一)基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
    會計年度按如下原則:如果基金合同生效少於3個月,可以併入下一個會計年度; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    並以書面方式確認。 
    (二)基金的年度審計 
    1、本基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期
    貨相關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行
    審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人和基金託管
    人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更
    換會計師事務所需在2日內在指定媒介公告。 
    十五、基金的資訊披露 
    (一)本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、
    《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關於資訊披露的規定發生變化時,
    本基金從其最新規定。 
    (二)資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人
    大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
    織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
    法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、
    完整性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
    息通過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網
    站(以下簡稱“指定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合
    同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    (三)本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    (四)本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基
    金資訊披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中
    文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    (五)公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    1、基金招募説明書、基金合同、基金託管協議、基金産品資料概要 
    (1)基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披
    露及基金份額持有人服務等內容。基金合同生效後,基金招募説明書的資訊發生
    重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指
    定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。
    基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    (2)基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關係,明確基金份
    額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重
    大利益的事項的法律文件。 
    (3)基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金
    運作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    (4)基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供
    簡明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大
    變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指
    定網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更
    的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金
    産品資料概要。 
    2、基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披
    露招募説明書的當日登載于指定報刊和網站上。 
    3、基金合同生效公告 
    基金管理人應當在本基金合同生效的次日在指定報刊和網站上登載基金合
    同生效公告。 
    4、基金凈值資訊 
    基金合同生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至
    少每週在指定網站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日
    的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金
    份額凈值和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半
    年度和年度最後一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    5、基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在基金合同、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申
    購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資人能夠在基金銷售
    機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    6、基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
    度報告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年
    度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所
    審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
    中期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
    將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金合同生效不足2個月的,本基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
    報告或者年度報告。 
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其
    流動性風險分析等。 
    報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或者超過20%的情形,為保
    障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的
    其他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內
    持有份額變化情況及産品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    7、臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
    並登載在指定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的下列事件: 
    (1)基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    (2)《基金合同》終止、基金清算; 
    (3)轉換基金運作方式、基金合併; 
    (4)更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師
    事務所; 
    (5)基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值
    等事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    (6)基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    (7)基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控
    制人; 
    (8)基金募集期延長; 
    (9)基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部
    門負責人發生變動; 
    (10)基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理
    人、基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百
    分之三十; 
    (11)涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或者仲裁; 
    (12)基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
    到重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金托
    管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    (13)基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    (14)基金收益分配事項; 
    (15)管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
    提方式和費率發生變更; 
    (16)任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五; 
    (17)本基金開始辦理申購、贖回; 
    (18)本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    (19)本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    (20)本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    (21)基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大
    事項; 
    (22)調整基金份額類別的設置; 
    (23)基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
    價格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    8、澄清公告 
    在基金合同存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可
    能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金份額
    持有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並
    將有關情況立即報告中國證監會。 
    9、基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構核準
    或者備案,並予以公告。召開基金份額持有人大會的,召集人應當至少提前30
    日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程式和表決
    方式等事項。 
    基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會,本基金管理人、本基金
    託管人對基金份額持有人大會決定的事項不依法履行資訊披露義務的,召集人應
    當履行相關資訊披露義務。 
    10、清算報告 
    基金合同出現終止情形的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基
    金財産進行清算並製作清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定
    網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    11、實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同
    和招募説明書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    12、中國證監會規定的其他資訊。 
    13、基金的資訊披露還應當遵守上海證券交易所的有關規定。 
    (六)資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及
    高級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金管理人、基金託管人及相關從業人員不得洩露未公開披露的基金資訊。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊
    披露內容與格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産
    品資料概要、基金清算報告等公開披
    露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。 
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
    基金資訊,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    為強化投資者保護,提升資訊披露服務品質,基金管理人應當自中國證監會
    規定之日起,按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的
    資訊。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要
    在其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且
    在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資
    者決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
    金正常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中
    國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不
    得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專
    業機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到基金合同終止後10年。 
    (七)資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法
    規規定將資訊置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    十六、側袋機制 
    (一)側袋機制的實施條件、實施程式和特定資産範圍 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
    份額持有人大會。基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在
    地中國證監會派出機構備案。 
    特定資産包括:(1)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價
    值存在重大不確定性的資産;(2)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資
    産價值存在重大不確定性的資産;(3)其他資産價值存在重大不確定性的資産。 
    (二)側袋機制實施期間的基金運作安排 
    1、基金份額的申購與贖回 
    (1)側袋賬戶 
    側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回和轉換。基金
    份額持有人申請申購、贖回或轉換側袋賬戶基金份額的,該申購、贖回或轉換申
    請將被拒絕。  
    (2)主袋賬戶 
    基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利,
    並根據主袋賬戶運作情況合理確定申購事項,具體事項屆時將由基金管理人在相
    關公告中規定。 
    (3)當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人
    協商確認後,基金管理人應當暫停基金估值,並暫停接受基金申購贖回申請或延
    緩支付贖回款項。 
    對於啟用側袋機制當日收到的贖回申請,基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
    申請並支付贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購申請,視為投資者對側袋
    機制啟用後的主袋賬戶提交的申購申請。 
    2、基金份額的登記 
    側袋機制實施期間,基金管理人應對側袋賬戶份額實行獨立管理,主袋賬戶
    沿用原基金代碼,側袋賬戶使用獨立的基金代碼。側袋賬戶份額的名稱以“基金
    簡稱+側袋標識S+側袋賬戶建立日期”格式設定,同時主袋賬戶份額的名稱增加
    大寫字母M標識作為尾碼。基金所有側袋賬戶登出後,將取消主袋賬戶份額名
    稱中的M標識。 
    啟用側袋機制當日,基金管理人和基金登記機構應以基金份額持有人的原有
    賬戶份額為基礎,確認相應側袋賬戶持有人名冊和份額。 
    側袋賬戶資産完全清算後,基金管理人將登出側袋賬戶。 
    3、基金的投資及業績 
    側袋機制實施期間,本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋
    賬戶資産為基準。基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的
    其他投資操作。 
    基金管理人、相關服務機構在展示基金業績時,應當就前述情況進行充分的
    解釋説明,避免引起投資者誤解。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投
    資組合的調整,但因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    4、基金的估值 
    側袋機制啟用當日,基金管理人以完成日終估值後的基金凈資産為基數對主
    袋賬戶和側袋賬戶的資産進行分割,與特定資産可明確對應的資産類科目餘額、
    除應交稅費外的負債類科目餘額一併納入側袋賬戶。基金管理人應將特定資産作
    為一個整體,不能僅分割其公允價值無法確定的部分。 
    側袋機制實施期間,基金管理人將對側袋賬戶單獨設置賬套,實行獨立核算。
    如果本基金同時存在多個側袋賬戶,不同側袋賬戶分開進行核算。側袋賬戶的會
    計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。 
    5、基金的費用 
    側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取管理費。因啟用側袋機制産生的咨
    詢、審計費用等由基金管理人承擔。 
    基金管理人可以待側袋賬戶資産變現後將與處置側袋賬戶資産相關的費用
    從側袋賬戶中列支。 
    6、基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,
    基金管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶不進行收益分配。 
    7、基金的資訊披露 
    (1)基金凈值資訊 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基
    金份額累計凈值。 
    (2)定期報告 
    側袋機制實施期間,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行
    編制。側袋賬戶相關資訊在定期報告中單獨進行披露,包括但不限于: 
    1)側袋賬戶的基金代碼、基金名稱、側袋賬戶成立日期等基本資訊; 
    2)側袋賬戶的初始資産、初始負債; 
    3)特定資産的名稱、代碼、發行人等基本資訊; 
    4)報告期內的特定資産處置進展情況、與處置特定資産相關的費用情況及
    其他與特定資産狀況相關的資訊; 
    5)可根據特定資産處置進展情況披露特定資産的可變現凈值或凈值參考區
    間,該凈值或凈值區間並不代表特定資産最終的變現價格,不作為基金管理人對
    特定資産最終變現價格的承諾; 
    6)可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關風險提示。 
    (3)臨時報告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可
    能對投資者利益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程式、特定資産流動性和
    估值情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要資訊。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬
    戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。側袋機制實施期間,
    若側袋賬戶資産無法一次性完成處置變現,基金管理人在每次處置變現後均應按
    規定及時發佈臨時公告。 
    8、特定資産處置清算 
    基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則制定變現方案,將側袋資
    産處置變現。無論側袋賬戶資産是否全部完成變現,基金管理人都應及時向側袋
    賬戶對應的基金份額持有人支付已變現部分對應款項。 
    9、側袋的審計 
    基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制後,及時聘請符合《證券法》
    規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見,具體如下: 
    基金管理人應當在啟用側袋機制時,就特定資産認定的相關事宜取得符合
    《證券法》規定的會計師事務所的專業意見。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後五個工作日內,聘請於側袋機制啟用日發
    表意見的會計師事務所針對側袋機制啟用日本基金持有的特定資産情況出具專
    項審計意見,內容應包含側袋賬戶的初始資産、份額、凈資産等資訊。 
    會計師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期間基金側袋機制運作
    相關的會計核算和年報披露,執行適當程式併發表審計意見。 
    當側袋賬戶資産全部完成變現後,基金管理人應參照基金清算報告的相關要
    求,聘請符合《證券法》規定的會計師事務所對側袋賬戶進行審計並披露專項審
    計意見。 
    (三)本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則
    的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管
    理人經與基金託管人協商一致並履行適當程式後,在對基金份額持有人利益無實
    質性不利影響的前提下,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份
    額持有人大會審議。 
    十七、風險揭示 
    (一)市場風險 
    證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的
    影響,導致基金收益水準變化,産生風險,主要包括: 
    1、 政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區
    發展政策等)發生變化,導致市場價格波動而産生風險。 
    2、 經濟週期風險。隨經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈周
    期性變化。基金投資于債券與上市公司的股票,收益水準也會隨之變化,從而産
    生風險。 
    3、 利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。
    利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資
    于債券和股票,其收益水準會受到利率變化的影響。 
    4、 上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、
    財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變
    化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於
    分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這
    種非系統風險,但不能完全規避。 
    5、 信用風險。主要是指債務人的違約風險,若債務人經營不善,資不抵債,
    債權人可能會損失掉大部分的投資,這主要體現在企業債中。 
    6、 購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為
    通貨膨脹的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    7、 債券收益率曲線風險 
    債券收益率曲線風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險,單一的久期
    指標並 
    不能充分反映這一風險的存在。 
    8、 再投資風險 
    再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響,這
    與利率 
    上升所帶來的價格風險(即前面所提到的利率風險)互為消長。具體為當利率下
    降時,基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比之前
    較少的收益率 
    9、 波動性風險 
    波動性風險主要存在於可轉債的投資中,具體表現為可轉債的價格受到其相
    對應股票價格波動的影響,同時可轉債還有信用風險與轉股風險。轉股風險指相
    對應股票價格跌破轉股價,不能獲得轉股收益,從而無法彌補當初付出的轉股期
    權價值。 
    10、選時風險 
    本基金管理人根據對股票市場的方向性判斷,來確定當前是側重投資權益類
    資産或是側重投資固定收益資産,存在基金管理人對股票市場方向性預期不夠準
    確的風險,從而可能招致投資業績落後於業績比較基準。 
    11、投資差異性風險 
    作為混合型基金,本基金在不同的市場環境下,在股票倉位選擇上會有較大
    的差異,因此基金業績的波動性在不同時期可能會呈現出較大的差異性,導致相
    應投資風險。 
     (二)管理風險 
    在基金管理運作過程中,管理人的知識、技能、經驗、判斷等主觀因素會影
    響其對相關資訊和經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水準。 
        (三)流動性風險 
    流動性風險可視為一種綜合性風險,它是其他風險在基金管理和公司整體經
    營方面的綜合體現。中國的證券市場還處在初期發展階段,在某些情況下某些投
    資品種的流動性不佳,由此可能影響到基金投資收益的實現。開放式基金要隨時
    應對投資者的贖回,如果基金資産不能迅速轉變成現金,或者變現為現金時使資
    金凈值産生不利的影響,都會影響基金運作和收益水準。尤其是在發生鉅額贖回
    時,如果基金資産變現能力差,可能會産生基金倉位調整的困難,導致流動性風
    險,可能影響基金份額凈值。 
    (四)啟用側袋機制的風險 
    當本基金啟用側袋機制時,實施側袋機制期間,側袋賬戶份額將停止披露基
    金份額凈值,並不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資産的變現時間具有不確定
    性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資
    産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    (五)特定風險 
    具有估值優勢的上市公司股票和優質債券是本基金投資組合的兩個核心。在
    股票投資中,本基金將秉持內在價值至上的投資理念,有效挖掘價值低估的各類
    投資品種。然而,宏觀經濟和行業生命週期的變化將給上市公司競爭優勢和估值
    優勢帶來一定的不確定性,基金投資因此存在個股選擇風險。本基金在進行固定
    收益産品投資時,將根據對利率變動趨勢的預期,積極配置各類債券資産。實際
    運作中,利率的變動受到多種因素的影響,並且不同種類的債券受利率影響程度
    不同,基於利率變動預期而採取的債券投資策略也面臨著一定的個券選擇風險。
    此外,本基金在類別資産配置中也會由於市場環境、公司治理、制度建設等因素
    的不同影響,導致資産配置偏離優化水準,為組合績效帶來風險。本基金管理人
    將發揮專業研究優勢,加強對市場、上市公司基本面和固定收益類産品等的深入
    研究,持續優化組合配置,以控制特定風險。 
    科創板股票投資風險 
    (1)科創板股票的流動性風險 
    科創板投資門檻高,個人投資者需要滿足一定條件才可參與科創板股票投
    資,科創板股票流動性可能弱于其他市場板塊,若機構投資者對個股形成一致性
    預期,存在股票無法成交的風險。 
    (2)科創板企業退市風險 
    科創板有更為嚴格的退市標準,且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制度,
    科創板上市企業退市風險更大,可能給本基金帶來不利影響。 
    (3)投資集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,
    市場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    (4)市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環
    保及生物醫藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業
    未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體
    投資難度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%
    以內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    (5)系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上
    存在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯
    著。 
    (6)股價波動風險 
    科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向,詢價、定價、配售等
    環節由機構投資者主導。科創板新股發行全部採用詢價定價方式,詢價對象限定
    在證券公司等七類專業機構投資者,而個人投資者無法直接參與發行定價。同時,
    因科創板企業普遍具有技術新、前景不確定、業績波動大、風險高等特徵,市場
    可比公司較少,傳統估值方法可能不適用,發行定價難度較大,科創板股票上市
    後可能存在股價波動的風險。 
    (7)政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大
    影響,國際經濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。 
    (六)操作或技術風險 
    相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造
    成操作失誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、
    交易錯誤、IT 系統故障等風險。 
    在開放式基金的各種交易行為或者後臺運作中,可能因為技術系統的故障或
    者差錯而影響交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這種技
    術風險可能來自基金管理公司、註冊登記機構、代銷機構、證券交易所、證券登
    記結算機構等等。 
    (七)合規性風險 
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反
    法規及基金合同有關規定的風險。 
    (八)投資于存托憑證的風險 
    本基金的投資範圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
    面臨的共同風險外,本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的
    風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險,包括存托憑證持有人與境外基礎證
    券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托憑
    證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險;存托協議
    自動約束存托憑證持有人的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的
    風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;存托憑證退市的風險;已在境外上市
    的基礎證券發行人,在持續資訊披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內
    外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。 
    (九)其他風險 
    1、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運作,
    可能導致基金資産的損失。 
    2、金融市場危機、行業競爭、代理商違約、託管行違約等超出基金管理人
    自身直接控制能力之外的風險,也可能導致基金或者基金份額持有人利益受損。 
    十八、基金合同的終止與基金財産的清算 
    (一)基金合同終止的情形 
    有下列情形之一的,基金合同應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (二)基金財産清算的事項 
    1、基金財産清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
    清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金
    清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指
    定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)基金合同終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    6、清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理
    費用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    7、基金清算剩餘財産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    8、清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所
    審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。 
    9、清算的賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    十九、基金合同的內容摘要 
    一、基金合同當事人的權利與義務 
    (一)基金份額持有人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于: 
    (1) 分享基金財産收益; 
    (2) 參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3) 依法申請贖回其持有的基金份額; 
    (4) 按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    (5) 出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大
    會審議事項行使表決權; 
    (6) 查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7) 監督基金管理人的投資運作; 
    (8) 對基金管理人、基金託管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為
    依法提起訴訟; 
    (9) 法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于: 
    (1) 遵守《基金合同》; 
    (2) 繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定
    的費用; 
    (3) 在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止
    的有限責任; 
    (4) 不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (5) 返還在基金交易過程中因任何原因,自基金管理人、基金託管人及
    代銷機構處獲得的不當得利; 
    (6) 執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (7) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二)基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于: 
    (1) 依法募集基金; 
    (2) 自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運
    用並管理基金財産; 
    (3) 依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會
    批准的其他費用; 
    (4) 銷售基金份額; 
    (5) 召集基金份額持有人大會; 
    (6) 依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金托
    管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
    門,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (7) 在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8) 選擇、委託、更換基金代銷機構,對基金代銷機構的相關行為進行
    監督和處理;  
    (9) 擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金註冊登記機構辦理基金注
    冊登記業務並獲得《基金合同》規定的費用;  
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11) 在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;  
    (12)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,制訂和調整《業務規
    則》,決定和調整除調高管理費率和託管費率之外的基金相關費率結構和收費方
    式;  
    (13)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財産投資于證券所産生的權利;  
    (14) 在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;  
    (15)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為;  
    (16)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提
    供服務的外部機構;  
    (17)法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于: 
    (1) 依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦
    理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;如認為基金代銷機構違反《基金合
    同》、基金銷售與服務代理協議及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他
    監管部門,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (2) 辦理基金備案手續; 
    (3) 自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
    用基金財産; 
    (4) 配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業
    化的經營方式管理和運作基金財産; 
    (5) 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6) 除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7) 依法接受基金託管人的監督; 
    (8) 採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格
    的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值信
    息,確定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9) 進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10) 編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露
    及報告義務; 
    (12) 保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
    法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,
    不向他人洩露; 
    (13) 按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持
    有人分
    配基金收益; 
    (14) 按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15) 依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人
    大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16) 按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
    相關資料15年以上; 
    (17) 確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並
    且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關
    的公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18) 組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配; 
    (19) 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監
    會並通知基金託管人; 
    (20) 因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合
    法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金託管人追償; 
    (22) 當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關
    基金事務的行為承擔責任;但因第三方責任導致基金財産或基金份額持有人利益
    受到損失,而基金管理人首先承擔了責任的情況下,基金管理人有權向第三方追
    償; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為;  
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在
    基金募集期結束後30日內退還投資者; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊,定期或不定期向基金託管人提供基
    金份額持有人名冊; 
    (27) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括
    但不限于: 
    (1) 自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安
    全保管基金財産; 
    (2) 依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門
    批准的其他收入; 
    (3) 監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4) 以基金託管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公司上海
    分公司和深圳分公司開設證券賬戶; 
    (5) 以基金託管人名義開立證券交易資金賬戶,用於證券交易資金清算; 
    (6) 以基金的名義在中央國債登記結算有限公司開設銀行間債券託管賬
    戶,負責基金投資債券的後臺匹配及資金的清算; 
    (7) 提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (8) 在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (9) 法律法規和《基金合同》規定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括
    但不限于: 
    (1) 以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2) 設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3) 建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的
    基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4) 除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金
    財産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5) 保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
    證; 
    (6) 按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約
    定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7) 保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另
    有規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8) 復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金
    份額申購、贖回價格; 
    (9) 辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10) 對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,
    説明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如
    果基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採
    取了適當的措施; 
    (11) 保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
    上; 
    (12) 建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13) 按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14) 依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
    和贖回款項; 
    (15) 按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行
    召集基金份額持有人大會; 
    (16) 按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17) 參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配; 
    (18) 面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監
    會和銀行監管機構,並通知基金管理人; 
    (19) 因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠
    償責任不因其退任而免除; 
    (20) 按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的
    義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金利益向基
    金管理人追償; 
    (21) 執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (22) 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權代表
    共同組成。除法律法規另有規定或本基金合同另有約定外,基金份額持有人持有
    的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    (一) 召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)提高基金管理人的管理費率、基金託管人的託管費率或提高銷售服務
    費率; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (8)變更基金份額持有人大會程式; 
    (9)對基金當事人權利和義務産生重大影響的事項; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
    份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)書面要求召開
    基金份額持有人大會; 
    (12)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。 
    2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額
    持有人大會: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費; 
    (2)法律法規允許增加的基金費用的收取; 
    (3)在《基金合同》規定的範圍內降低本基金的申購費率、贖回費率或調
    低銷售服務費率; 
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及基金合同當事人權利義務關係發生變化; 
    (6)除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會的
    以外的其他情形。 
    (二) 會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集; 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
    並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當
    由基金託管人自行召集。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
    自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
    持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
    金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管
    人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起60日內召開。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
    開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代
    表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前
    30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
    基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點、方式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)代理投票授權委託書送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定通訊方式和
    書面表決方式,並在會議通知中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊
    方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和
    收取方式。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。 
    會議的召開方式由會議召集人確定,但更換基金管理人和基金託管人必須以
    現場開會方式召開。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託書委派代
    表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有
    人大會,基金管理人或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時
    符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律法規、《基金合同》
    和會議通知的規定; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
    決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》規定公佈會議通知後,在2個工作日內連
    續公佈相關提示性公告; 
    (2)會議召集人在基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理
    人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表
    決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表
    決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人
    出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的
    代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合
    法律法規、《基金合同》和會議通知的規定; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者;表面
    符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決,表決意見模糊
    不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所
    代表的基金份額總數。 
    (五) 議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。 
    基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%(含
    10%)以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提
    交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召
    集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日至少35天前提交召集人並由召
    集人公告。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開日30天前公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    召集人對於基金管理人、基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案進行
    審核,符合條件的應當在大會召開日30天前公告。大會召集人應當按照以下原
    則對提案進行審核: 
    (1)關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係,並且不超
    出法律法規和《基金合同》規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會
    審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決
    定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進
    行解釋和説明。 
    (2)程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題做出決定。如將提
    案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主
    持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會做出決定,並按照基金份額持有
    人大會決定的程式進行審議。 
    單獨或合併持有權利登記日基金總份額10%(含10%)以上的基金份額持
    有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,或基金管理人或基金託管人提交
    基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同
    一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少於6個月。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公
    布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人所
    持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份
    額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人不出席或主持基金份額持有人
    大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,公告會議通知時應當同時公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後2個工作日內統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    (六) 表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決
    議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
    基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,提交符合
    會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,符合會議
    通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄
    權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。 
    (七) 計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持
    有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持
    有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基
    金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在
    出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。基金管
    理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
    場公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人對於提交的表決結果有懷疑,可以
    在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清
    點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大
    會的,不影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表;如基金份額
    持有人為召集人,則為基金管理人授權代表和基金託管人授權代表)的監督下進
    行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代
    表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    (八) 生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    核準或者備案。 
    基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之
    日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。 
    基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管人
    均有約束力。 
    (九) 實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
    和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
    基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
    持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額10%以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
    之一); 
    4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
    于在權益登記日相關基金份額的二分之一,召集人在原公告的基金份額持有人大
    會召開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
    人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
    權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
    (含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
    人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。 
    側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
    的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
    內的同一類別每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側
    袋賬戶份額無表決權。 
    側袋機制實施期間,關於基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
    容為準,本節沒有規定的適用上文相關約定。 
    三、基金合同的變更、終止 
    (一) 《基金合同》的變更 
    1、以下變更《基金合同》的事項應經基金份額持有人大會決議通過: 
    (1)更換基金管理人;  
    (2)更換基金託管人; 
    (3)轉換基金運作方式; 
    (4)提高基金管理人的管理費率、基金託管人的託管費率或提高銷售服
    務費率; 
    (5)變更基金類別; 
    (6)變更基金投資目標、範圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定
    的除外); 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金份額持有人大會召開程式; 
    (9)終止《基金合同》; 
    (10)其他可能對基金當事人權利和義務産生重大影響的事項。 
    但出現下列情況時,可不經基金份額持有人大會決議,由基金管理人和基金
    託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、
    調低贖回費率或調低銷售服務費率; 
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或
    修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (6)除按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會
    的以外的其他情形。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會核準生
    效後方可執行,自《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。 
    (二) 《基金合同》的終止 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三) 基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立
    清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金
    清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指
    定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)基金合同終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (7)對基金財産進行分配; 
    5、基金
    財産清算的期限為6個月。 
    (四) 清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五) 基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    (六) 基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所
    審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算
    公告于《基金合同》終止並報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小
    組進行公告。 
    (七) 基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    四、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
    時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的並對各方當
    事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    五、《基金合同》存放地和投資者取得《基金合同》的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、代銷機構的辦
    公場所和營業場所查閱;投資者也可按工本費購買《基金合同》複製件或複印件,
    但內容應以本基金合同正本為準。 
    二十、基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    1、基金管理人 
    名稱:上投摩根基金管理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦大廈25樓 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區富城路99號震旦大廈25樓 
    法定代表人:陳兵 
    成立時間: 2004年5月12日 
    批准設立機關:中國證券監督管理委員會 
    批准設立文號:證監基金字[2004]56號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本: 人民幣2.5億元 
    存續期間:持續經營 
    電話:021-20628000 
    傳真:021-20628400 
    2、基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66106912 
    傳真:(010)66106904 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣349,321,234,600.00元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職
    能的決定》(國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據
    承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;
    代理銷售業務;代理髮行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理
    證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政
    府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融
    債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理服務;年金賬戶管
    理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、諮詢、見
    證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;
    外匯貸款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
    外匯擔保;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、
    代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀
    行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管人與基金管理人之間的業務監督、核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
    金投資範圍、投資對象進行監督。 
    本基金將投資於以下金融工具: 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
    股票、存托憑證、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。  
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
    資工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
    投融資比例進行監督: 
    (1)按法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金的投資資産配置比
    例為: 
    在正常市場情況下,本基金投資組合中股票投資比例為基金總資産的40%-
    70%,債券及其他短期金融工具為25-55%,並保持不低於基金資産凈值5%的
    現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證
    金、應收申購款等。對於中國證監會允許投資的創新金融産品,將依據有關法律
    法規進行投資管理。本基金投資重點是具備較高估值優勢的上市公司股票等,
    80%以上的股票基金資産屬於上述投資方向所確定的內容。 
    因基金規模或市場變化等因素導致投資組合不符合上述規定的,基金管理人
    應在合理的期限內調整基金的投資組合,以符合上述比例限定。法律法規另有規
    定時,從其規定。 
    如法律法規或監管機構以後允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適
    當程式後,可以將其納入投資範圍,並可依據屆時有效的法律法規適時合理地調
    整投資範圍。 
    (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
    下投資限制:  
    ①持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    ②本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,
    不得超過該證券的10%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余
    額不得超過基金資産凈值的40%; 
    ③本基金投資股權分置改革中産生的權證,在任何交易日買入的總金額,不
    超過上一交易日基金資産凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金
    資産凈值的3%,本公司管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的
    10%。其他權證的投資比例,遵從法規或監管部門的相關規定; 
    ④本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不超過該資産
    支援證券規模的10%。本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比
    例,不超過基金資産凈值的10%。本基金持有的全部資産支援證券,其市值不超
    過基金資産凈值的20%,中國證監會規定的特殊品種除外; 
    ⑤現金和到期日不超過1年的政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中現
    金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    ⑥本基金財産參與股票發行申購,所申報的金額不得超過本基金的總資産,
    所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    ⑦一隻基金持有一家公司發行的流通受限證券,其市值不得超過基金資産凈
    值的百分之二;一隻基金持有的所有流通受限證券,其市值不得超過該基金資産
    凈值的百分之十; 
    ⑧本基金不得違反《基金合同》關於投資範圍、投資策略和投資比例的約定; 
    ⑨本基金的建倉期為6個月; 
    ⑩本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過本基金資産凈值
    的15%; 
    因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因
    素致使基金不符合前款所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限
    資産的投資; 
    1○1本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保
    持一致; 
    1○2本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部開放式基金持有一家
    上市公司發行的可流通股票,不超過該公司可流通股票的15%; 
    1○3本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部投資組合持有一家上
    市公司發行的可流通股票,不超過該公司可流通股票的30%; 
    1○4本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,並與境內
    上市交易的股票合併計算,法律法規或監管機構另有規定的從其規定; 
    ?相關法律法規以及監管部門規定的其他投資限制。 
    《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程式
    後,基金不受上述限制。 
    對於因法律法規變化導致本基金投資範圍及投資限制調整的,基金管理人應
    提前通知基金託管人,經基金託管人書面同意後方可納入投資監督範圍。基金管
    理人知曉基金託管人投資監督職責的履行受外部數據來源或系統開發等因素影
    響,基金管理人應為託管人系統調整預留所需的合理必要時間。 
    (3)法規允許的基金投資比例調整期限 
    由於證券市場波動、上市公司合併或基金規模變動等基金管理人之外的原因
    導致的投資組合不符合上述約定的比例的,除上述第⑤、⑩、1○1項外,但基金管
    理人應在10個交易日內進行調整,以達到規定的投資比例限制要求。法律法規
    另有規定的從其規定。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作
    日正式向基金託管人發函説明基金可能變動規模和公司應對措施,便於託管人實
    施交易監督。 
    (4)本基金可以按照國家的有關規定進行融資融券。 
    (5)相關法律、法規或部門規章規定的其他比例限制。 
    基金託管人對基金投資的監督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
    投資禁止行為進行監督:  
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事可能使基金承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人
    發行的股票或債券; 
    (6)買賣與基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與基金管理人、
    基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券; 
    (7)從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (8)當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其
    他行為。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式
    後可不受上述規定的限制。 
    4、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金關
    聯投資限制進行監督。 
    根據法律法規有關基金禁止從事的關聯交易的規定,基金管理人和基金託管
    人應事先相互提供與本機構有控股關係的股東或與本機構有其他重大利害關係
    的公司名單及其更新,加蓋公章並書面提交,並確保所提供的關聯交易名單的真
    實性、完整性、全面性。基金管理人有責任保管真實、完整、全面的關聯交易名
    單,並負責及時更新該名單。名單變更後基金管理人應及時發送基金託管人,基
    金託管人于2個工作日內進行回函確認已知名單的變更。如果基金託管人在運作
    中嚴格遵循了監督流程,基金管理人仍違規進行關聯交易,並造成基金資産損失
    的,由基金管理人承擔責任。 
    若基金託管人發現基金管理人與關聯交易名單中列示的關聯方進行法律法
    規禁止基金從事的關聯交易時,基金託管人應及時提醒並協助基金管理人採取必
    要措施阻止該關聯交易的發生,若基金託管人採取必要措施後仍無法阻止關聯交
    易發生時,基金託管人有權向中國證監會報告。對於交易所場內已成交的違規關
    聯交易,基金託管人應按相關法律法規和交易所規則的規定進行結算,同時向中
    國證監會報告。 
    5、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
    人參與銀行間債券市場進行監督。 
    (1)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金
    管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
    對手的名單,並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
    易結算方式。基金託管人在收到名單後2個工作日內回函確認收到該名單。基金
    管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單
    中增加或減少銀行間市場交易對手時須向基金託管人提出書面申請,基金託管人
    于2個工作日內回函確認收到後,對名單進行更新。基金管理人收到基金託管人
    書面確認後,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對
    手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
    交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成
    基金資産損失的,基金託管人不承擔責任,發生此種情形時,託管人有權報告中
    國證監會。 
    (2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 
     基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單
    中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金
    管理人沒有按照事先約定的有利於信用風險控制的交易方式進行交易時,基金托
    管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式,經提醒後仍未改正時
    造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任。 
    (3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中
    國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人與基金託管人協
    商一致後,可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任
    控制交易對手的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由於
    交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,其後有權要求相關責任人進
    行賠償,如果基金託管人在運作中嚴格遵循了上述監督流程,則對於由於交易對
    手資信風險引起的損失,不承擔賠償責任。 
    6、基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
    的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國
    工商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除
    核心存款銀行以外的銀行存款出現由於存款銀行信用風險而造成的損失時,先由
    基金管理人負責賠償,之後有權要求相關責任人進行賠償,如果基金託管人在運
    作過程中遵循上述監督流程,則對於由於存款銀行信用風險引起的損失,不承擔
    賠償責任。基金管理人與基金託管人協商一致後,可以根據當時的市場情況對於
    核心存款銀行名單進行調整。 
    7、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於規範基金投資非公開發行證券
    行為的緊急通知》、《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通
    知》等有關法律法規規定。 
    (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開
    發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易
    證券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證
    券、回購交易中的質押券等流通受限證券。 
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經
    基金管理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
    制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的
    流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
    度和投資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
    至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上
    述資料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式進行確認。 
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律
    法規要求的有關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的證監會批准文件、發
    行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔
    基金資産凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述資訊的真實、完
    整,並於擬執行投資指令前將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金託管人有
    足夠的時間進行審核。 
    (5)基金託管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風險
    控制制度、流動性風險處置預案情況進行監督,並審核基金管理人提供的有關書
    面資訊。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理
    人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留
    查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等
    備查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令
    造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解
    決。如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒
    有切實履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    (二)基金管理人對基金託管人的業務監督和核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
    于基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基
    金管理人計算的基金資産凈值和各類基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交
    收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管
    理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反
    《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以
    書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知後應及時核對確認並以
    書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進
    行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對基金管理人通知的
    違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義
    務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
    業監督管理機構,同時通知基金託管人限期糾正。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
    料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理
    人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
    人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    三、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自
    行運用、處分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其
    他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨
    立。 
    5、 對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管
    理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到
    達基金託管人處的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此
    給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管
    人對此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理
    人在具有託管資格的商業銀行開設的上投摩根基金管理有限公司基金專用帳戶。
    該賬戶由基金管理人開立並管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募
    集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基
    金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,
    出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字有效。
    驗資完成,基金管理人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金託管人為
    基金開立的資産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
    規定辦理退款事宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金
    的銀行存款。該資産託管專戶是指基金託管人在集中託管模式下,代表所託管的
    基金與中國證券登記結算有限責任公司進行一級結算的專用賬戶。該賬戶的開設
    和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金託管人的
    資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人
    和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的
    任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《現金管理條例》、《中國
    人民銀行利率管理的有關規定》、《關於大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦
    法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限公
    司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
    公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人
    和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
    用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國
    銀行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金
    的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬
    戶,並由基金託管人負責基金的債券的後臺匹配及資金的清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市
    場回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
    同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
    金管理人協助託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關
    賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。 
    (七)基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其
    中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限
    責任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買
    和轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控
    制下的實物證券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應由基金
    託管人承擔。基金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管
    責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
    託管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與
    基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
    基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內
    通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金託管人處。合同原件應
    存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以上。 
    四、基金資産凈值的計算與復核 
    (一)基金資産凈值的計算 
    1、基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計
    算日該類基金資産凈值除以該計算日該類基金份額總份額後的數值。基金份額
    凈值的計算均保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由此産生的誤
    差計入基金財産。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證
    券投資基金會計核
    算辦法》及其他法律、法規的規定。基金資産凈值和基金份
    額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個工作日
    交易結束後計算當日的基金份額資産凈值並以加密傳真方式發送給基金託管
    人。基金託管人對凈值計算結果復核後,簽名、蓋章並以加密傳真方式傳送給
    基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。因此,就與本
    基金有關的會計問題,本基金的會計責任方是基金管理人,如經相關各方在平等
    基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值的計算
    結果對外予以公佈。 
    (二)基金資産估值方法 
    1、估值對象 
    基金所擁有的股票、存托憑證、債券、權證和銀行存款本息等資産和負債。 
    2、估值方法 
    本基金的估值方法為: 
    (1) 證券交易所上市的有價證券的估值 
    A、交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
    所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未
    發生重大變化,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環
    境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整
    最近交易市價,確定公允價格; 
    B、在證券交易所市場流通的債券,按如下估值方式處理: 
    按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發
    生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日後經濟環境發生了重
    大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市
    價,確定公允價格。 
    按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估
    值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交
    易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。
    如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
    及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交
    易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
    計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    C、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市的股票執行。 
    (2) 處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    A、送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
    同一股票的市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)
    估值; 
    B、首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,
    在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    C、首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
    所上市的同一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,
    按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    (3)全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採
    用估值技術確定公允價值。 
    (4) 因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收
    盤價高於配股價,按收盤價高於配股價的差額估值。收盤價等於或低於配股價,
    則估值為零。 
    (5) 債券利息收入、存款利息收入、買入返售證券收入等固定收益的確認採
    用權責發生制原則。 
    (6) 股利收入的確認採用權責發生制原則。 
    (7) 在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)-(6)項規定的方法對
    基金資産進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如有確鑿證據
    表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體
    情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。如:銀行間債券
    估值如遇特殊情況,由基金管理人和基金託管人綜合考慮成本價、收益率曲線
    等因素確定的反映公允價值的價格估值。 
    (8) 基金管理人和基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
    法、程式以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,
    應及時改正,並報告中國證監會。對基金或基金份額持有人造成損害的,按各
    自應承擔的責任對基金或基金份額持有人進行賠償。 
    法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
    最新規定估值。 
    (三)估值差錯處理 
    因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人
    對不應由其承擔的責任,有權向過錯人追償。 
    當基金管理人計算的基金凈值資訊已由基金託管人復核確認後公告的,由
    此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠
    償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金託管人按
    照管理費率和託管費率的比例各自承擔相應的責任。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施
    後仍不能發現該錯誤,進而導致基金資産凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投
    資者或基金的損失,以及由此造成以後交易日基金資産凈值、基金份額凈值計
    算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失,由提供錯誤資訊的當事人一方負責
    賠償。 
    由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力
    原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢
    查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基
    金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的
    措施消除由此造成的影響。 
    當基金管理人計算的基金凈值與基金託管人的計算結果不一致時,相關各方
    應本著勤勉盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金管理
    人的計算結果為準對外公佈,由此造成的損失以及因該交易日基金凈值計算順延
    錯誤而引起的損失由基金管理人承擔賠償責任,基金託管人不負賠償責任。 
    (四)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同
    一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
    對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙
    方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時
    查明原因並糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,
    暫時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的,以基金管理人的
    賬冊為準。 
    (五)基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編
    制,應于每月終了後5個工作日內完成。 
    在《基金合同》生效後,基金管理人對招募説明書、基金産品資料概要應每
    年至少更新一次並登載在指定媒介上。基金管理人在每個季度結束之日起15個
    工作日內完成季度報告編制並公告;在會計年度半年終了後兩個月內完成中期報
    告編制並公告;在會計年度結束後三個月內完成年度報告編制並公告。 
    基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章後,以加密傳真方式將有
    關報表提供基金託管人復核;基金託管人在3個工作日內進行復核,並將復核結
    果及時書面通知基金管理人。基金管理人在季度報告完成當日,將有關報告提供
    基金託管人復核,基金託管人在收到後7個工作日內進行復核,並將復核結果書
    面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告提供基金託管
    人復核,基金託管人在收到後30日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管
    理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金
    託管人在收到後45日內復核,並將復核結果書面通知基金管理人。 
    基金託管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和
    基金託管人應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為
    準。核對無誤後,基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具
    加蓋託管業務部門公章的復核意見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人
    與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有
    權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢後,需蓋章確
    認或出具相應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    五、基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基
    金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年
    6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須
    包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編
    制和保管,基金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有
    人名冊。保管方式可以採用電子或文檔的形式。保管期限為15年。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
    《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、
    每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊
    的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
    日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、
    《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生
    日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備
    份,保存期限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基
    金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
    冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。 
    六、爭議解決方式 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經
    友好協商可以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的
    仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有
    約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持
    有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    七、託管協議的修改與終止 
    (一)託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的
    託管協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的
    變更報中國證監會核準後生效。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基
    金資産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基
    金管理權; 
    (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    (二)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、在基金財産清算小組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按
    照《基金合同》和本託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    3、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指
    定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    4、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5、基金財産清算程式:  
    (1)《基金合同》終止後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)基金清算組作出清算報告; 
    (5)會計師事務所對清算報告進行審計; 
    (6)律師事務所對清算報告出具法律意見書; 
    (7)將基金清算結果報告中國證監會; 
    (8)公佈基金清算公告; 
    (9)對基金財産進行分配。 
    6、清算費用 
    清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清
    算費用由基金清算小組優先從基金財産中支付。 
    7、基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    二十一、對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人將根據基
    金份額持有人的需要和市場的變化,增加或變更服務項目。主要服務內容如下: 
    (一)資料寄送 
    1. 基金投資者對帳單: 
    基金管理人將向發生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期或
    不定期寄送對帳單。 
    2. 其他相關的資訊資料。 
    (二)多種收費方式選擇 
    基金管理人在合適時機將為基金投資者提供多種收費方式購買本基金,滿足
    基金投資者多樣化的投資需求,具體實施辦法見有關公告。 
    (三)基金電子交易服務 
    基金管理人為基金投資者提供基金電子交易服務。投資人可登錄基金管理人
    的網站查詢詳情。 
    (四)聯繫方式 
    上投摩根基金管理有限公司 
    諮詢電話:400 889 4888,(021)38784888 
    二十二、招募説明書的存放及查閱方式 
    本基金招募説明書存放于基金管理人和基金託管人的辦公場所、註冊登記機
    構、基金銷售機構處,投資人可在營業時間免費查閱。基金投資人在支付工本費
    後,可在合理時間內取得招募説明書的複印件。對投資人按上述方式所獲得的文
    件及其複印件,基金管理人和基金託管人保證與所公告文本的內容完全一致。 
    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站查閱和下載招募説
    明書。 
    二十三、其他應披露事項 
    1、2021年3月10日,關於降低上投摩根旗下部分基金單筆最低交易限額的公
    告; 
    2、2021年8月12日,上投摩根基金管理有限公司關於高級管理人員變更的公
    告; 
    3、2021年9月4日,上投摩根基金管理有限公司關於登出廈門分公司的公告; 
    4、2021年9月17日,關於降低上投摩根旗下部分基金最低贖回及轉換轉出份
    額和持有份額的公告; 
    5、2022年1月5日,上投摩根基金管理有限公司關於旗下公開募集證券投資基
    金執行新金融工具相關會計準則的公告; 
    6、2022年1月11日,上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金暫停大額申購、
    轉換轉入及定期定額投資業務的公告; 
    7、2022年1月17日,上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金分紅公告; 
    8、2022年1月20日,上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金恢復大額申購、
    轉換轉入及定期定額投資業務的公告; 
    9、2022年2月22日,上投摩根基金管理有限公司關於旗下部分基金增設C類
    基金份額等並修改基金合同和託管協議的公告; 
    10、2022年5月5日,上投摩根基金管理有限公司關於旗下基金所持停牌股票
    估值調整的公告。 
    上述公告均依法通過中國證監會指定的媒介進行披露。 
    二十四、備查文件 
    本基金備查文件包括下列文件: 
    1、 中國證監會核準上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金募集的文件; 
    2、 《上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金基金合同》; 
    3、 《上投摩根基金管理有限公司開放式基金業務規則》; 
    4、 《上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金託管協議》; 
    5、 關於申請募集上投摩根雙核平衡混合型證券投資基金法律意見書; 
    6、 基金管理人業務資格批件、營業執照; 
    7、 基金託管人業務資格批件、營業執照; 
    8、 中國證監會要求的其他文件。
    

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