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鵬揚利澤債券型證券投資基金更新的招募説明書(2022年第1號)
 
  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金 
    更新的招募説明書 
    (2022年第1號) 
    基金管理人:鵬揚基金管理有限公司 
    基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    截止日:2022年4月15日 
    【重要提示】 
    1、本基金根據2017年4月17日中國證券監督管理委員會《關於准予鵬揚利澤債券型證券
    投資基金註冊的批復》(證監許可[2017] 532號)進行募集。本基金基金合同於2017年6月15
    日正式生效,自該日起基金管理人正式開始管理本基金。 
    2、基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會
    註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收
    益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人依照恪盡職守、誠
    實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    3、投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀基金合同、本招募説明書、
    基金産品資料概要等資訊披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承
    擔投資風險。投資人需充分了解本基金的産品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險。投
    資本基金可能遇到的風險包括:市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、操作和技術
    風險、合規性風險、本基金特有的風險及其他風險等等。此外,本基金以1元初始面值進行
    募集,在市場波動等因素的影響下,存在基金份額凈值跌破1元初始面值的風險。 
    4、本基金為債券型基金,預期收益和預期風險高於貨幣市場基金,低於混合型基金、
    股票型基金,屬於中低風險/收益的産品。 
    5、本基金可投資國債期貨,國債期貨採用保證金交易制度,由於保證金交易具有杠桿
    性,當相應期限國債收益率出現不利變動時,可能會導致投資人權益遭受較大損失。國債期
    貨採用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,
    可能給投資帶來較大損失。 
    6、基金不同於銀行儲蓄與債券,投資人有可能獲得較高的收益,也有可能損失本金。
    投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的招募説明書、基金産品資料概
    要及《基金合同》。 
    7、基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成
    新基金業績表現的保證。 
    8、基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策後,
    基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。 
    9、當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程式後,
    可以啟用側袋機制,具體詳見本招募説明書“側袋機制”章節。側袋機制實施期間,基金管
    理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱
    讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。 
    10、本招募説明書所載內容截止日為2022年4月15日,有關財務數據和凈值表現數據截
    止日為2022年3月31日(財務數據未經審計)。 
    目錄 
    第一部分  緒言 .................................................... 4 
    第二部分  釋義 .................................................... 5 
    第三部分  基金管理人 .............................................. 9 
    第四部分  基金託管人 ............................................. 17 
    第五部分  相關服務機構 ........................................... 21 
    第六部分  基金的募集 ............................................. 23 
    第七部分  基金合同的生效 .......................................... 24 
    第八部分  基金份額的申購與贖回 .................................... 25 
    第九部分  基金的投資 .............................................. 36 
    第十部分  基金的業績 .............................................. 45 
    第十一部分  基金的財産 ............................................ 47 
    第十二部分  基金資産的估值 ........................................ 48 
    第十三部分  基金的收益與分配 ...................................... 53 
    第十四部分  基金費用與稅收 ........................................ 55 
    第十五部分  基金的會計與審計 ...................................... 57 
    第十六部分  基金的資訊披露 ........................................ 58 
    第十七部分  側袋機制 .............................................. 65 
    第十八部分  風險揭示 .............................................. 68 
    第十九部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算 .................. 71 
    第二十部分  基金合同的內容摘要 .................................... 73 
    第二十一部分  基金託管協議的內容摘要 .............................. 88 
    第二十二部分  對基金份額持有人的服務 ............................. 103 
    第二十三部分  招募説明書存放及查閱方式 ........................... 105 
    第二十四部分  其他應披露事項 ..................................... 106 
    第二十五部分  備查文件 ........................................... 109 
    第一部分  緒言 
    《鵬揚利澤債券型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“招募説明書”或“本招募説
    明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集
    證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》
    (以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱“《信
    息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動
    性管理規定》”)以及《鵬揚利澤債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”或
    《基金合同》)編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其真
    實性、準確性、完整性承擔法律責任。 
    鵬揚利澤債券型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據本招募説明書
    所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書
    中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證券監督管理委員會(以下簡稱
    “中國證監會”)註冊。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務關係的法律文件。
    投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基
    金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他
    有關規定享有權利、承擔義務。投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基
    金合同。 
    第二部分  釋義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指鵬揚利澤債券型證券投資基金 
    2、基金管理人:指鵬揚基金管理有限公司 
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司 
    4、基金合同或本基金合同:指《鵬揚利澤債券型證券投資基金基金合同》及對基金合
    同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《鵬揚利澤債券型證券投資
    基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書或本招募説明書:指《鵬揚利澤債券型證券投資基金招募説明書》及其
    更新 
    7、基金産品資料概要:指《鵬揚利澤債券型證券投資基金基金産品資料概要》及其更
    新 
    8、基金份額發售公告:指《鵬揚利澤債券型證券投資基金基金份額發售公告》 
    9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
    議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,
    自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
    第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法
    律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投
    資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
    開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
    集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14、《流動性管理規定》:指中國證監會于2017年8月31日頒布,同年10月1日實施
    的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會 
    17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
    體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
    存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 
    20、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的
    證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    21、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
    監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    22、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
    份額的申購、贖回、轉換、轉託管及定期定額投資等業務 
    24、銷售機構:指鵬揚基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
    他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基
    金銷售業務的機構 
    25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
    賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建
    立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為鵬揚基金管理有限公司或接
    受鵬揚基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構,本基金的登記機構為鵬揚基金管理
    有限公司 
    27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
    份額餘額及其變動情況的賬戶 
    28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認購、
    申購、贖回、轉換及轉託管等業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
    人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期 
    30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完畢,
    清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
    個月 
    32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 
    35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    38、《業務規則》:指《鵬揚基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金管理
    人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人、銷售機構和投資人共
    同遵守 
    39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金
    份額的行為 
    40、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金
    份額的行為 
    41、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規定的條件要
    求將基金份額兌換為現金的行為 
    42、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條件,
    申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金基
    金份額的行為 
    43、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
    銷售機構的操作 
    44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
    金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受
    理基金申購申請的一種投資方式 
    45、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)
    超過上一開放日基金總份額的10% 
    46、元:指人民幣元 
    47、基金收益:指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現的其
    他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    48、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項及其他
    資産的價值總和 
    49、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    50、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    51、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份
    額凈值的過程 
    52、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊、網際網路網站(包
    括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    53、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    54、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
    予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
    議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産
    支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    55、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處
    置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,屬於流動性風險管理工
    具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬戶稱為側袋賬戶 
    56、特定資産:包括:(1)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存
    在重大不確定性的資産;(2)按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在重大
    不確定性的資産;(3)其他資産價值存在重大不確定性的資産 
    第三部分  基金管理人 
    一、基金管理人概況 
    名稱:鵬揚基金管理有限公司  
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區棲霞路120號3層302室 
    辦公地址:北京市西城區復興門外大街A2號西城金茂中心16層 
    郵遞區號:100045 
    法定代表人:楊愛斌  
    成立日期:2016年7月6日  
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監許可[2016]1453號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:1.18億元人民幣 
    存續期限:持續經營 
    聯繫人:吉瑞 
    聯繫電話:400-968-6688 
    二、主要人員情況 
    1、基金管理人董事會成員 
    范勇宏先生:經濟學博士,董事長。現任鵬揚基金管理有限公司董事長,清華大學五道
    口金融學院碩士生導師,中國人民大學漢青經濟研究院及中國財政科學研究院兼職教授。曾
    任華夏基金管理公司總經理,華夏基金(香港)管理公司董事長,中國人壽資産管理公司首
    席投資執行官。曾兼任中國證券業協會副會長,中國基金業協會副會長。 
    楊愛斌先生:董事,復旦大學國際金融專業經濟學碩士。現任鵬揚基金管理有限公司總
    經理。曾任上海浦東發展銀行信貸員,中國平安保險(集團)股份有限公司組合管理部副總
    經理,華夏基金管理有限公司固定收益投資總監,北京鵬揚投資管理有限公司董事長兼總經
    理。 
    姜山先生:董事,美國印第安納大學商學院工商管理碩士。現任上海華石投資有限公司
    執行董事兼總經理,北京美中宜和醫療管理(集團)股份有限公司獨立董事,叮噹健康科技
    集團有限公司獨立董事。曾任安達信華強會計師事務所審計師,美國 Sara Lee 公司內部審
    計師,瑞銀投資銀行董事,高盛亞洲有限公司執行董事,美國德州太平洋集團董事及北京代
    表處首席代表,摩根士丹利華鑫證券有限責任公司投資銀行部董事總經理。 
    邱峻女士:獨立董事,美國波士頓學院工商管理碩士。現任信達金譽(上海)投資管理
    有限公司財務總監。曾任安永會計師事務所美國紐約分所高級審計師、高級經理,安永華明
    會計師事務所上海分所高級經理,藍山投資諮詢(北京)有限公司財務總監。 
    王鶴菲女士:獨立董事,美國斯坦福大學商學院金融係哲學博士。現任中國人民大學國
    際學院金融學教授。曾任美國伊利諾伊大學芝加哥分校商學院金融係助理教授,美聯儲芝加
    哥銀行訪問經濟學家,清華大學經濟管理學院金融係訪問學者,中國投資有限責任公司風險
    管理部訪問經濟學家,中國人民大學漢青研究院金融係副教授、副系主任。 
    董克用先生:獨立董事,中國人民大學經濟學博士。中國人民大學退休教授,現受聘于
    清華大學社會科學學院,兼任中國行政體制改革研究會副會長,建信養老金管理有限責任公
    司獨立董事及深圳品生醫學研究所有限公司董事。曾任中國人民大學勞動人事學院副院長、
    勞動人事學院院長、公共管理學院院長。 
    王雪松女士:獨立董事,中國人民大學金融學博士。現任中關村大河並購重組研究院院
    長,兼任陽光資産管理股份有限公司獨立董事,清華大學五道口金融學院碩士生導師。曾任
    中國證監會基金監管部副主任及市場部副主任。 
    2、基金管理人監事會成員 
    王徽先生:監事,江蘇大學經濟學學士。現任中鈺資本管理(北京)股份有限公司合夥
    人、首席風控官。曾任中國華晶電子集團會計,愛韓華電子(無錫)電子有限公司財務經理,
    江蘇蘇亞會計師事務所南方分所審計經理,北京中星微電子有限公司財務經理,無錫東林會
    計師事務所合夥人,利安達會計師事務所(特殊普通合夥)合夥人。王徽先生現擔任北京注
    冊會計師協會經濟責任審計專業委員會專家委員及北京總會計師協會理事。 
    吉瑞女士:監事(職工監事),對外經濟貿易大學管理學學士。現任鵬揚基金管理有限
    公司監察稽核部總監。曾任安永華明會計師事務所金融審計部審計師,畢馬威華振會計師事
    務所風險諮詢部助理經理及高瓴資本管理有限公司法律合規部高級經理。 
    曹錚女士:監事(職工監事),北京大學經濟學學士。現任鵬揚基金管理有限公司人力
    資源及行政管理部總監。曾任國家電網公司監察局文員,北京科舵整合創意諮詢有限公司人
    事助理,新力愛立信(中國)有限公司人事專員,微軟亞洲研究院人事經理,北京鵬揚投資
    管理公司人力資源及行政管理部總監。 
    3、高級管理人員 
    楊愛斌先生:總經理,復旦大學國際金融專業經濟學碩士。曾任上海浦東發展銀行信貸
    員,中國平安保險(集團)股份有限公司組合管理部副總經理,華夏基金管理有限公司固定
    收益投資總監,北京鵬揚投資管理有限公司董事長兼總經理。 
    朱國慶先生:副總經理兼股票首席投資官,復旦大學經濟學碩士。曾任國海富蘭克林基
    金管理有限公司股票投資總監,富敦投資管理(上海)有限公司高級副總裁、中國股票投資
    總監,上海六禾投資有限公司副總經理、權益投資總監,富蘭克林鄧普頓投資管理(上海)
    有限公司中國股票董事總經理、投資組合管理總監。 
    宋震先生:督察長,北京大學數學學院理學學士,中國經濟研究中心經濟學雙學士,北
    京大學資訊科學技術學院工學碩士。曾任Schlumberger Ltd工程師,龍翌創富顧問有限公
    司副總裁,中國證監會北京監管局主任科員。 
    4、本基金基金經理 
    陳鐘聞先生:現金管理部總經理,北京理工大學工商管理碩士。曾任北京鵬揚投資管理
    有限公司交易主管、投資經理。鵬揚現金通利貨幣市場基金基金經理(2017年8月10日至
    2020年3月20日)、鵬揚淳盈6個月定期開放債券型證券投資基金基金經理(2019年6月
    21日2021年3月18日)、鵬揚淳優一年定期開放債券型證券投資基金基金經理(2018年1
    月19日起任職)、鵬揚淳利定期開放債券型證券投資基金基金經理(2018年8月9日起任
    職)、鵬揚利灃短債債券型證券投資基金基金經理(2019年9月9日起任職)、鵬揚淳開債
    券型證券投資基金基金經理(2019年11月6日起任職)、鵬揚浦利中短債債券型證券投資
    基金基金經理(2019年12月17日起任職)、鵬揚淳安66個月定期開放債券型證券投資基
    金基金經理(2020年7月21日起任職)、鵬揚淳穩66個月定期開放債券型證券投資基金基
    金經理(2020年10月29日起任職)、鵬揚淳興三個月定期開放債券型證券投資基金基金經
    理(2021年9月8日起任職)、鵬揚利鑫60天滾動持有期債券型證券投資基金基金經理
    (2022年1月24日起任職)。 
    焦翠女士:現金管理部利率策略副總監,中國人民大學金融碩士。曾任北京鵬揚投資管
    理有限公司交易管理部債券交易員,鵬揚基金管理有限公司交易管理部債券交易員、固定收
    益部投資組合經理。鵬揚泓利債券型證券投資基金基金經理(2019年1月4日至2022年1
    月28日)、鵬揚匯利債券型證券投資基金基金經理(2018年3月16日起任職)、鵬揚景興
    混合型證券投資基金基金經理(2018年3月16日起任職)、鵬揚淳享債券型證券投資基金
    基
    金經理(2019年3月22日起任職)、鵬揚景欣混合型證券投資基金基金經理(2019年8
    月15日起任職)、鵬揚景創混合型證券投資基金基金經理(2021年3月18日起任職)、鵬
    揚淳熙一年定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理(2021年8月18日起任職)、鵬
    揚景頤混合型證券投資基金基金經理(2021年9月3日起任職)、鵬揚景陽一年持有期混合
    型證券投資基金基金經理(2021年9月28日起任職)。 
    歷任基金經理情況: 
    楊愛斌先生,管理期間為2017年6月至2019年1月。 
    李剛先生,管理期間為2019年1月至2020年3月。 
    5、固定收益投資決策委員會 
    王華先生:總經理助理、固定收益投資決策委員會主任委員,清華大學理學學士。CFA、
    FRM。曾任銀河期貨有限公司研究員、金融市場部固定收益總經理,銀河德睿資本管理有限
    公司固定收益部總經理,北京鵬揚投資管理有限公司衍生品策略部總經理。 
    楊愛斌先生:總經理,復旦大學國際金融專業經濟學碩士。曾任上海浦東發展銀行信貸
    員,中國平安保險(集團)股份有限公司組合管理部副總經理,華夏基金管理有限公司固定
    收益投資總監,北京鵬揚投資管理有限公司董事長兼總經理。 
    陳洪斌先生:總經理助理兼首席經濟學家,清華大學應用經濟學博士後。曾任中國人壽
    保險股份有限公司個人業務部、資訊技術部員工,龍江銀行金融市場部總經理兼網路金融部
    總經理,宏信證券股份有限公司總裁助理、首席經濟學家、資産管理部總經理,國海證券股
    份有限公司總裁助理、首席經濟學家、資産管理公司總經理。 
    陳鐘聞先生:現金管理部總經理,北京理工大學工商管理碩士。曾任北京鵬揚投資管理
    有限公司交易主管、投資經理。 
    李沁女士:混合投資部副總經理,北京大學經濟學碩士。曾任中債資信評估有限公司信
    用分析師,北京鵬揚投資管理有限公司信用分析師。 
    6、上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人的職責 
    1、依法募集資金,辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜。 
    2、辦理基金備案手續。 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資。 
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益。 
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。 
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告。 
    7、計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格。 
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項。 
    9、召集基金份額持有人大會。 
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。 
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。 
    12、法律法規及中國證監會規定的其他職責。 
    四、基金管理人的承諾 
    1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,並承諾建立健全內
    部控制制度,採取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生;  
    2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內部風險控制制度,
    採取有效措施,防止下列行為的發生: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)侵佔、挪用基金財産; 
    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相
    關的交易活動; 
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責; 
    (8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。  
    3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,並承諾建立健全內部控制制度,採取有效措施,
    防止違反基金合同行為的發生;  
    4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法律
    法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責; 
    5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。  
    五、基金經理承諾 
    1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
    利益; 
    2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益;  
    3、不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
    容、基金投資計劃等資訊,或利用該資訊從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動; 
    4、不以任何形式為除基金管理人以外的其他組織或個人進行證券交易。 
    六、基金管理人的內部控制制度 
    (一)內部控制的原則 
    1、健全性原則:內部控制包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,並涵蓋
    到決策、執行、監督、反饋等各個環節。 
    2、有效性原則:通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,維護內控制度的
    有效執行。 
    3、獨立性原則:公司各機構、部門和崗位職責保持相對獨立,公司基金資産、自有資
    産、其他資産的運作分離。 
    4、相互制約原則:公司內部部門和崗位的設置權責分明、相互制衡。 
    5、成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高經濟效益,以
    合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。 
    (二)內部控制的主要內容 
    1、控制環境 
    公司董事會高度重視建立完善的公司治理結構與內部控制體系,充分發揮獨立董事和監
    事職能,保護投資人利益和公司合法權益。本公司在董事會下設立了風險管理委員會,負責
    對公司在經營管理和基金業務運作的合法性、合規性和風險狀況進行檢查和評估,對公司監
    察稽核制度的有效性進行評價,監督公司的財務狀況,評價公司的財務表現,保證公司的財
    務運作符合法律法規的要求和通行的會計標準,對公司風險管理制度進行評價和對公司風險
    管理制度的實施進行檢查, 評估公司風險管理狀況。 
    公司管理層在總經理領導下,認真執行董事會確定的內部控制戰略,為了有效貫徹公司
    董事會制定的經營方針及發展戰略,設立了投資決策委員會。投資決策委員會是公司負責基
    金投資決策的最高權力機構,根據基金合同和公司的有關規定,確定基金的投資目標和投資
    原則,決定基金投資的程式與許可權設置,審定基金的投資策略與資産配置方案及設定基金投
    資的限制性指標等。 
    此外,公司設有督察長,全權負責公司的監察與稽核工作,對公司和基金運作的合法性、
    合規性及合理性進行全面檢查與監督,參與公司風險控制工作,發生重大風險事件時向公司
    董事長和中國證監會報告。 
    2、風險評估 
    董事會下屬的風險管理委員會和督察長負責對公司內外部風險進行評估。總經理下設風
    險決策委員會,負責對公司日常經營及基金運作中的風險監測、評估與防範提供意見及建議,
    審議公司風險控制制度與風險管理流程,對公司經營管理中的重大突發性事件和重大危機情
    況進行評估,制定危機處理方案並監督實施。公司各部門根據具體情況制定本部門的作業流
    程及風險控制制度,加強對風險的控制,將風險控制在最小範圍內。 
    3、控制活動 
    公司對投資、會計、技術系統和人力資源等主要業務制定了嚴格的控制制度,採取的控
    制活動包括授權控制、自我控制、職責分離、實物控制、業績評價、資産分離及監察稽核等
    程式或措施。 
    公司依據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的三道內控防線:一是建立
    以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線;各崗位均制定詳實的操作流程、明確崗位職
    責,各崗位人員上崗前必須聲明已知悉並承諾遵守,在授權範圍內承擔各自職責;二是建立
    相關部門、相關崗位之間相互監督制衡的第二道監控防線;公司建立重要業務處理憑據傳遞
    和資訊溝通制度,相關部門和崗位之間相互監督制衡;三是建立以督察長和監察稽核部對各
    崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三道監控防線;督察長、監察稽核
    部獨立於其他部門和業務活動,並對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查、反饋和監督。 
    (1)投資控制制度 
    投資決策委員會是公司的最高投資決策機構,負責資産配置和重大投資決策等;基金經
    理小組負責在投資決策委員會資産配置基礎上進行組合構建,基金經理領導基金經理小組在
    基金合同和投資決策許可權範圍內進行日常投資運作。 
    ① 投資決策與執行相分離。投資管理決策職能和交易執行職能嚴格隔離,實行集中交
    易制度,由交易管理部集中執行所有交易。建立和執行公平交易管理制度,確保各投資組合
    享有公平的交易執行機會。 
    ② 投資授權控制。建立明確的投資決策授權制度,防止越權決策。投資決策委員會負
    責制定投資原則並審定資産配置比例;基金經理小組在投資決策委員會確定的範圍內,負責
    確定與實施投資策略、建立和調整投資組合併下達投資指令,對於超過投資許可權的操作需要
    經過嚴格的審批程式;交易管理部依據基金經理或基金經理授權的小組成員的指令負責交易
    執行。 
    ③ 警示性控制。按照法規或公司規定設置各類資産投資比例的預警線,交易系統在投
    資比例達到接近限制比例前的某一數值時自動預警。 
    ④ 禁止性控制。根據法律、法規和公司相關規定,基金禁止投資受限制的證券並禁止
    從事受限制的行為。交易系統通過預先的設定,對上述禁止事項進行自動提示和限制。 
    ⑤ 監控與反饋。交易管理部對投資行為進行一線監控;風險管理部進行事中的監控;
    監察稽核部進行事後的檢查。在監控中如發現異常情況將及時反饋並督促調整。 
    (2)會計控制制度 
    ① 建立了基金會計的工作制度及相應的操作和控制規程,確保會計業務有章可循。 
    ② 按照相互制約原則,建立了基金會計業務的復核制度以及與託管人相關業務的相互
    核查監督制度。 
    ③ 為防範在資金頭寸管理上出現透支風險,制定了資金頭寸管理制度。 
    ④ 制定了完善的檔案保管制度。 
    (3)技術系統控制制度 
    為保證技術系統的安全穩定運作,公司對硬體設備的安全運作、數據傳輸與網路安全管
    理、軟硬體的維護、數據的備份、資訊技術人員操作管理、危機處理等方面都制定了完善的
    制度。 
    (4)人力資源管理制度 
    公司建立了科學的招聘解聘制度、培訓制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度,確
    保人力資源的有效管理。 
    (5)監察制度 
    公司設立了監察稽核部,負責公司的監察工作。監察制度包括違規行為的調查程式和處
    理制度,以及對員工行為的監察。 
    4、資訊溝通 
    公司建立雙向的資訊交流途徑,形成了自上而下的資訊傳播渠道和自下而上的資訊呈報
    渠道。通過建立有效的資訊交流渠道,保證了公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職
    責相關的資訊,並及時送達適當的人員進行處理。公司根據組織架構和授權制度,建立了清
    晰的業務報告系統。 
    5、內部監控 
    公司設立了獨立於各業務部門的監察稽核部,履行監督、稽核職能,檢查、評價公司內
    部控制制度合理性、完備性和有效性,監督公司內部控制制度的執行情況,揭示公司內部管
    理及基金運作中的相關風險,及時提出改進意見,促進公司內部管理制度有效地執行。監察
    稽核人員具有相對的獨立性,定期不定期出具監察稽核報告。 
    6、法律法規指引 
    公司嚴格貫徹基金管理相關的法律法規,嚴格依法經營。督察長和監察稽核部負責對內
    部各職能部門和員工的業務活動及崗位行為的合法合規性實施監督檢查。 
    第四部分  基金託管人 
    一、基金託管人基本情況 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人:陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.71萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    二、主要人員情況 
    截至2022年3月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年齡34歲,
    95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上學歷或高級技術職稱。 
    三、基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家提供託管服
    務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體
    係、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務團隊,嚴格履行資産託管人職責,
    為境內外廣大投資者、金融資産管理機構和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,
    展現優異的市場形象和影響力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有
    包括證券投資基金、信託資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基
    金、QFII資産、QDII資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券公司定
    向資産管理計劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産管理、QDII專戶
    資産、ESCROW等門類齊全的託管産品體系,同時在國內率先開展績效評估、風險管理
    等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管服務。截至2021年9月,中國工商銀
    行共託管證券投資基金1254隻。自2003年以來,本行連續十八年獲得香港《亞洲貨
    幣》、英國《全球託管人》、香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海
    證券報》等境內外權威財經媒體評選的78項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國
    內託管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 
    四、 託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在資産託管行業的
    優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務拓展,一手抓內控建設”的做法
    是分不開的。資産託管部非常重視改進和加強內部風險管理工作,在積極拓展各項託管業務
    的同時,把加強風險防範和控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務
    項目全過程風險管理作為重要工作來做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、
    2015、2016、2017共十一次順利通過評估組織內部控制和安全措施最權威的ISAE3402審
    閱,獲得無保留意見的控制及有效性報告,充分表明獨立第三方對我行託管服務在風險管理、
    內部控制方面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行託管服務的風險控制能力
    已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水準。目前,ISAE3402審閱已經成為年度化、
    常規化的內控工作手段。 
    1、 內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立守法經營、規範
    運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科學化、監控制度化的內控體系;
    防範和化解經營風險,保證託管資産的安全完整;維護持有人的權益;保障資産託管業務安
    全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽核監察部門(內控
    合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資産託管部各業務處室共同組成。總
    行稽核監察部門負責制定全行風險管理政策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。
    資産託管部內部設置專門負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在
    總經理的直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各業務處
    室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則  
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管要求,並貫穿于
    託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範程式和監督制約;
    監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;按照“內控優
    先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相關的規章制度。 
    (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證基金資産和其他
    委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,
    並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人員和控制人員必
    須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨立於內控制度的制定和執行部門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立了明確的崗位職
    責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規範等一系列規章制度,並採取了
    良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、
    網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策和策略的制定者
    和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,以檢查資産託管部在實現內部
    控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內部控制措施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、“互控防線”、“監
    控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立“以人為本”的內控文化,增強員
    工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核心競爭力。並通過進行定期、定向的業務與職業道
    德培訓、簽訂承諾書,使員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種業務行銷活動、
    處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強內部風險管理,
    定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務部門進行風險識別、評估,制定
    並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、數據傳輸線路
    的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定了基於數據、應
    用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員工定期演練。為使演練更加接近
    實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。
    從演練結果看,資産託管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,在總經理的直
    接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,確保資産託管業務健康、穩定
    地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從上至下每個員工
    的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有效。資産託管部實施全員風險管
    理,將風險控制責任落實到具體業務部門和業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內的風
    險負責,通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相
    互制衡的組織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫堅持把風險防範
    和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。經過多年努力,資産託管部已
    經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗位職責、業務操作流程、稽核監察制度、資訊
    披露制度等,覆蓋所有部門和崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約
    機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等地位。資産託管
    業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起就特別強調規範運作,一直將建
    立一個系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的
    快速發展,新問題、新情況不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要
    的位置,視風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    五、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管人對基金的投
    資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金
    資産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益
    分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中
    對基金的投資比例的監督和核查自基金合同生效之後六個月開始。 
    基金託管人發現基金管理人的違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關證券法律
    法規規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及
    時核對,確認並以書面形式對基金託管人發出回函。在限期內,基金託管人有權隨時對通知
    事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期
    內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
    理人限期糾正。 
    第五部分  相關服務機構 
    一、基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    (1)鵬揚基金管理有限公司直銷櫃檯 
    辦公地址:北京市石景山區綠地環球文化金融城9號院5號樓1401-1405 
    法定代表人:楊愛斌 
    全國統一客戶服務電話:4009686688 
    聯繫人:申屠清泉 
    傳真:010-81922890 
    (2)鵬揚基金管理有限公司電子直銷交易  
    客服電話:4009686688 
    網址:www.pyamc.com  
    2、其他銷售機構 
    本基金的其他銷售機構請詳見基金管理人官網公示的代銷機構。 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構銷售基金,並在基金
    管理人網站公示。 
    二、登記機構 
    名稱:鵬揚基金管理有限公司 
    辦公地址:北京市西城區復興門外大街A2號西城金茂中心16層 
    法定代表人:楊愛斌 
    全國統一客戶服務電話:4009686688 
    聯繫人:韓歡 
    傳真: 010-81922891 
    三、出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:上海源泰律師事務所 
    註冊地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 
    負責人:廖海 
    電話:021- 51150298 
    傳真:021- 51150398 
    聯繫人:劉佳 
    經辦律師:廖海、劉佳 
    四、會計師事務所 
    本基金的法定驗資機構為安永華明會計師事務所(特殊普通合夥)。 
    住所: 北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室 
    辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室 
    執行事務合夥人:毛鞍寧 
    聯繫電話:(010)58153000 
    傳真電話:(010)85188298 
    經辦註冊會計師:王珊珊、王海彥 
    聯繫人:王海彥 
    第六部分  基金的募集 
    本基金由基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關
    規定,並經中國證監會《關於准予鵬揚利澤債券型證券投資基金註冊的批復》(證監許可
    [2017] 532號)註冊募集。 
    一、基金名稱 
    鵬揚利澤債券型證券投資基金 
    二、基金運作方式和類型 
    契約型開放式、債券型 
    三、基金存續期限 
    不定期 
    四、募集對象與募集期 
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境
    外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者。募集
    期自2017年5月15日至2017年6月9日止。 
    五、基金份額類別設置 
    在投資者申購時收取申購費用,不從本類別基金資産中計提銷售服
    務費的基金份
    額,稱為A類基金份額;在投資者申購時不收取申購費用,但從本類別基金資産中計
    提銷售服務費的基金份額,稱為C類基金份額。 
    A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼,分別計算和公告各類基金份額凈值和
    各類基金份額累計凈值。 
    投資人可自行選擇申購的基金份額類別。 
    本基金不同基金份額類別之間不得相互轉換。 
    在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的
    情況下,經與基金託管人協商一致,基金管理人可增加、減少或調整基金份額類別設置、變
    更收費方式或者停止現有基金份額的銷售、對基金份額分類辦法及規則進行調整等,並在調
    整實施之日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告,不需要召開基金份額持
    有人大會。 
    六、基金的初始面值 
    本基金每份基金份額的初始發售面值為人民幣1.00元。 
    第七部分  基金合同的生效 
    一、基金合同生效 
    本基金基金合同於2017年6月15日起正式生效。自基金合同正式生效之日起,本
    基金管理人正式管理本基金。 
    二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    基金合同生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基
    金資産凈值低於5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60
    個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會説明原因和報送解決方案,
    如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等,並召開基金份額持有人大會
    進行表決。 
    法律法規另有規定時,從其規定。 
    第八部分  基金份額的申購與贖回 
    一、申購與贖回的場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在基
    金管理人網站中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在基金管理人
    網站公示。投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的
    其他方式辦理基金份額的申購與贖回。 
    二、申購與贖回的開放日及時間 
    本基金自2017年7月17日起開始辦理日常申購和贖回業務。基金管理人不得在基
    金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金
    合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的,其基
    金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。 
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準
    進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回; 
    5、遵循“基金份額持有人利益優先”原則,基金管理人在辦理基金份額申購、贖回業
    務時,如果發生申購、贖回損害持有人利益的情形時,應當及時暫停申購、贖回業務。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
    則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    四、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購
    或贖回的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須在規定時間前全額交付申購款項,投資人在規定時
    間前全額交付申購款項,申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回
    生效。投資人贖回申請生效後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款
    項。在發生鉅額贖回或基金合同約定的延緩支付贖回款項時,款項的支付辦法參照基
    金合同有關條款處理。 
    遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其
    他非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款項劃付時
    間相應順延。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖
    回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進
    行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時到銷售網點
    櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功或無效,則申
    購款項本金退還給投資人。 
    基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售機
    構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對於申請的
    確認情況,投資人應及時查詢。 
    基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的範圍內,對上述業務辦理時間進行
    調整,並在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    4、申購與贖回的登記 
    投資人申購基金成功後,登記機構在T+1日為投資人登記權益並辦理登記手續,
    投資人自T+2日(含該日)後有權贖回該部分基金份額。 
    投資人贖回基金成功後,登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益的登記手續。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述登記辦理時間進行調整,但不
    得實質影響投資人的合法權益,並最遲于開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規
    定在指定媒介公告。 
    五、申購與贖回的數額限制 
    1、本基金目前對單個投資人累計持有份額不設上限限制,但單個投資人累計份額(各
    類份額合併計算)佔基金總份額(各類份額合併計算)的比例不得達到或超過50%,若單個
    投資人某筆申購後導致該投資人累計份額佔基金總份額比例達到或超過50%,基金管理人有
    權對此筆申購部分確認或不予確認,以確保單個投資人累計份額佔基金總份額比例低於50%。
    基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額數量限制,具體規定見更新的招募説明
    書或相關公告; 
    2、投資者通過基金管理人的直銷電子交易平臺(目前僅對個人投資者開通)首次申購
    和追加申購的單筆最低限額為人民幣10元。投資者通過基金管理人的直銷櫃檯首次申購的
    單筆最低限額為人民幣5萬元,追加申購的最低金額為人民幣10元。 
    各銷售機構對最低申購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的規定為準。 
    各銷售機構未規定最低申購限額及交易級差的,首次申購和追加申購的單筆最低限額為
    人民幣 10 元。 
    3、投資者通過基金管理人的直銷電子交易平臺(目前僅對個人投資者開通)或基金管
    理人的直銷櫃檯贖回基金份額時,可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回,每類基金份
    額單筆贖回不得少於10份;每類基金份額賬戶最低餘額為10份,若某筆贖回將導致投資者
    在代銷機構託管的A類、C 類基金份額餘額不足10份時,該筆贖回業務應包括投資者賬戶
    內全部該類基金份額,否則基金管理人有權將剩餘部分的該類基金份額強制贖回。 
    各銷售機構對贖回份額限制有其他規定的,以各銷售機構的規定為準。 
    各銷售機構未規定贖回份額限制的,每類基金份額單筆贖回不得少於10份;每類基金
    份額賬戶最低餘額為10份,若某筆贖回將導致投資者在代銷機構託管的A類、C類基金份
    額餘額不足10份時,該筆贖回業務應包括投資者賬戶內全部該類基金份額,否則基金管理
    人有權將剩餘部分的該類基金份額強制贖回。 
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
    應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基
    金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體規定請參見招募説明書或相
    關公告。 
    5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
    限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定進行公告。 
    六、申購和贖回的價格、費用及計算方式 
    1、本基金A類基金份額在申購時收取申購費用,C類基金份額不收取申購費用。
    A類基金份額申購費率最高不高於0.40%,且隨申購金額的增加而遞減,如下表所示: 
    購買金額(M)  申購費率  
    M<100萬元  0.40%  
    100萬元點M<500萬元  0.20%  
    M點500萬元  1000元/筆  
    本基金的贖回費率見下表。 
    持有期間(Y)  贖回費率  
    Y<7天  1.50%  
    7點Y<30天  0.10%  
    Y點30天  0  
    注: 本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對於持有期
    少於7日的投資人收取的贖回費全額計入基金財産,對於持有期不少於7日但少於30日的投資人收取的贖
    回費的25%計入基金財産,其餘用於支付登記費和其他必要的手續費。 
    基金管理人可以在法律法規和基金合同規定範圍內調整費率或收費方式。費率或收費方
    式如發生變更,基金管理人最遲應在新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的
    有關規定在指定媒介上公告。 
    2、本基金申購份額的計算方式 
    (1)A類基金份額 
    申購費用適用比例費率時: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值 
    申購費用適用固定金額時: 
    申購費用=固定金額 
    凈申購金額=申購金額-申購費用 
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值 
    申購份額的計算結果均按照四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此誤差産生
    的損失由基金財産承擔,産生的收益歸基金財産所有。 
    例1:假設某投資人投資10萬元申購本基金A類基金份額,對應的本次申購費率為
    0.40%,申購當日本基金A類基金份額凈值為1.0102 元,則可得到的申購份額為: 
    凈申購金額=100,000/ (1+0.40%)=99,601.59元 
    申購費用=100,000-99,601.59=398.41元 
    申購份額=99,601.59/1.0102 =98,595.91份 
    即:投資人投資10萬元申購本基金A類基金份額,假設申購當日本基金A類基金
    份額凈值為1.0102元,則其可得到98,595.91份A類基金份額。 
    (2)C類基金份額  
    申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值  
    申購份額的計算結果均按照四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此誤差産生
    的損失由基金財産承擔,産生的收益歸基金財産所有。 
    例2:假設某投資人投資500萬元申購本基金C類基金份額,申購當日本基金C類基
    金份額凈值為1.0112 元,則可得到的申購份額為: 
    申購份額=5,000,000/1.0112=4,944,620.25份 
    即:投資人投資500萬元申購本基金C類基金份額,假設申購當日本基金C類基金
    份額凈值為1.0112元,則其可得到4,944,620.25份C類基金份額。 
    (3)出現鉅額贖回時,申購份額計算按照鉅額贖回的條款執行。 
    3、贖回金額的計算方式: 
    (1)贖回A類基金份額 
    贖回總金額=贖回份額×贖回當日A類基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用 
    贖回金額計算結果均按照四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此誤差産生的
    損失由基金財産承擔,産生的收益歸基金財産所有。 
    例3:某投資人贖回本基金10萬份A類基金份額,持有時間為15天,對應的贖回費
    率為0.1%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1. 0175元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總金額=100,000×1.0175=101,750.00 元 
    贖回費用=101,750×0.1%=101.75元 
    凈贖回金額=101,750.00-101.75=101,648.25元 
    即:投資人贖回本基金10萬份A類基金份額,持有時間為15天,假設贖回當日A類
    基金份額凈值是1. 0175元,則其可得到的贖回金額為101,648.25元。 
    (2)贖回C類基金份額  
    贖回總金額=贖回份額×贖回當日C類基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用 
    贖回金額計算結果均按照四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此誤差産生的
    損失由基金財産承擔,産生的收益歸基金財産所有。 
    例4:某投資人贖回本基金10萬份C類基金份額,持有時間為35天,對應的贖回費
    率為0,假設贖回當日C類基金份額凈值是1. 0185元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總金額=100,000×1.0185=101,850.00 元 
    贖回費用=101,850×0=0 元 
    凈贖回金額=101,850.00-0=101,850.00元 
    即:投資人贖回本基金10萬份C類基金份額,持有時間為35天,假設贖回當日C類
    基金份額凈值是1. 0185元,則其可得到的贖回金額為101,850.00元。 
    (3)出現鉅額贖回時,贖回金額的計算按照鉅額贖回的條款執行 
    4、基金份額凈值的計算 
    本基金各類基金份額凈值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,
    由此産生的收益或損失由基金財産承擔。出現鉅額贖回時,基金份額凈值按照鉅額贖
    回的條款執行。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公告。遇特殊情
    況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    5、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情
    況制定基金促銷計劃,定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按
    相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低基金的銷售費率。 
    七、拒絕或暫停申購的情形及處理 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
    資産凈值。 
    4、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對
    基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    5、基金管理人、基金託管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基金銷
    售系統、基金登記結算系統、基金會計系統或證券登記結算系統無法正常運作。 
    6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額
    的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    7、某筆或某些申購申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購比例上
    限、單個投資人單日或單筆申購金額上限的。 
    8、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採
    用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金
    管理人應當採取暫停接受基金申購申請的措施。 
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、4、5、8、9項情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停申購時,
    基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申
    請被拒絕,被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金
    管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金
    資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時。 
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採
    用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金
    管理人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項時,
    基金管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;
    如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖
    回申請人,未支付部分可延期支付,並以受理贖回申請當日的該類基金份額凈值為依
    據計算贖回金額。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份
    額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的
    情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。 
    九、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換
    轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的
    餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額
    贖回或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,申購
    份額及贖回金額的計算按照如下方案執行: 
    (a)贖回申請日,若已披露的基金份額凈值不會影響基金份額持有人相對利益
    的,按正常贖回程式執行; 
    例5:某日基金出現鉅額贖回,假設基金全部份額均為C類基金份額,贖回申請日
    前一日共有C類基金份額10億零1000萬份,贖回申請日投資人合計申請贖回10億份,
    所贖回基金份額均持有時間超過30日,對應的贖回費率為0,贖回申請日投資人合計
    申請申購1000萬元,假設贖回申請當日C類基金份額公佈的基金份額凈值是1.0175元,
    贖回申請當日的C類基金份額凈值若保留八位小數為1.01750032,則投資人可得到的
    贖回金額為: 
    贖回總金額=1,000,000,000×1.0175=1,017,500,000.00 元 
    贖回費用=1,017,500,000×0=0 元 
    凈贖回金額=1,017,500,000.00-0=1,017,500,000.00元 
    申購份額=10,000,000/1.0175=9,828,009.83份 
    即:贖回申請日,若已披露的基金份額凈值不會影響基金份額持有人相對利益的,
    按正常贖回程式執行,贖回總金額為1,017,500,000.00元,申購總份額為
    9,828,009.83份。 
    (b)贖回申請日,若已披露的基金份額凈值會影響基金份額持有人相對利益的,
    遵循“基金份額持有人利益優先”原則,基金管理人有權採用更精確的基金份額凈值
    計算當日的贖回金額和申購、定期定額申購份額。在這種情況下,基金管理人應當通
    過郵寄、傳真或者招募説明書規定的其他方式(包括但不限于短信、電子郵件或由基
    金銷售機構通知等方式)在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,
    同時在指定媒介上刊登公告。 
    例6:某日基金出現鉅額贖回,假設基金全部份額均為C類基金份額,贖回申請日
    前一日共有C類基金份額10億零100萬份,贖回申請日投資人合計申請贖回10億份,所
    贖回基金份額均持有時間超過30日,對應的贖回費率為0,贖回申請日投資人合計申
    請申購100萬元,假設贖回申請當日C類基金份額公佈的基金份額凈值是1. 0175元,
    贖回申請當日的C類基金份額凈值若保留八位小數為1.01745001,若按照1.0175的份
    額凈值進行贖回,則贖回申請日次日C類基金份額的基金份額凈值變為0.9923,基金
    管理人決定採用保留八位小數的基金份額凈值計算當日的贖回金額和申購份額,則投
    資人可得到的贖回金額為: 
    贖回總金額=1,000,000,000×1. 01745001=1,017,450,010.00 元 
    贖回費用=1,017,450,010×0=0 元 
    凈贖回金額=1,017,450,010.00-0=1,017,450,010.00元 
    申購份額=1,000,000/1.01745001=982,849.27份 
    即:贖回申請日,若按照已披露的基金份額凈值計算贖回總金額,會影響剩餘基
    金份額持有人相對利益的,基金管理人決定採用保留八位小數的基金份額凈值計算當
    日的贖回金額和申購份額,贖回總金額為1,017,450,010.00 元,申購總份額為
    982,849.27份。次日C類的基金份額凈值為1.0175,未産生對持有人的較大影響。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因
    支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基
    金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其
    余贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請
    總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請
    時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖
    回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。
    延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的該類基
    金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖
    回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。若本基金髮生巨
    額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額的10%,基金管
    理人應當先行對該單個基金份額持有人超出10%的贖回申請實施延期辦理,延期的贖
    回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為
    基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。而對該單個基金份額持有人10%
    以內(含10%)的贖回申請與其他投資者的贖回申請按上述條款處理。 
    (3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認
    為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,
    但不得超過20個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延緩支付贖回款項時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或
    者招募説明書規定的其他方式(包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機構通知等方
    式)在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,同時在2日內在指定媒
    介上刊登公告。 
    十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒介上
    刊登暫停公告。 
    2、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公佈最近1個開
    放日各類基金份額的基金份額凈值。 
    3、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《資訊披露辦法》的有關規
    定,最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實
    際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的
    公告。 
    十一、基金轉換 
    基金管理人已于2017年8月18日起開通本基金的轉換業務,具體內容詳見2017年8
    月18日發佈的《鵬揚利澤債券型證券投資基金開放日常轉換業務的公告》和其他有關
    本基金轉換業務公告。 
    十二、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産
    生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何
    種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基
    金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈
    指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司
    法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制
    劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提
    供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基
    金登記機構規定的標準收費。 
    十三、基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售
    機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十四、定期定額投資計劃 
    基金管理人已于2017年11月22日起開通本基金的定期定額投資業務,具體內容詳
    見2017年11月18日發佈的《鵬揚利澤債券型證券投資基金開放定期定額投資業務的公
    告》和其他有關本基金定期定額投資業務的公告。 
    十五、基金份額的凍結、解凍與質押 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記
    機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額被凍結的,被凍結部
    分産生的權益一併凍結,被凍結部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規另有規
    定的除外。 
    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金
    管理人將制定和實施相應的業務規則。 
    十六、基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中
    國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構辦理基金
    份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持
    有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 
    十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見招募説明書或相關公告。 
    第九部分  基金的投資 
    一、投資目標 
    本基金把投資組合的久期控制在3年以內,在追求本金安全和保持基金資産流動性的
    基礎上,力爭實現超越比較基準的投資收益。 
    二、投資範圍 
    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的國債、央行票據、
    金融債、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、資産支援
    證券、同業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、
    可轉債(不包括分離交易可轉債)、可交換債、債券質押式及買斷式回購、國債期貨以及法
    律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。本基
    金對可轉債、可交換債的投資僅限于一級市場申購,且申購獲得的可轉債、可交換債不得轉
    換成股票。 
    本基金投資于債券的比例不低於基金資産的80%,每個交易日日終在扣除國債期貨合約
    需繳納的交易保證金後,本基金持有現金以及到期日在1年以內的政府債券不低於基金資
    産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    三、投資策略 
    本基金的投資策略包括買入持有策略、久期調整策略、收益率曲線配置策略、債券類屬
    和板塊輪換策略、騎乘策略、價值驅動的個券選擇策略、可轉債申購投資策略、國債期貨投
    資策略以及適度的融資杠桿策略等,在有效管理風險的基礎上,達成投資目標。 
    1、買入持有策略 
    以簡單、低交易成本為原則,挑選符合投資需求的標的債券,持有到期後再轉而投資新
    的標的債券。 
    2、久期調整策略 
    根據對市場利率水準的預期,在預期利率下降時,增加組合久期,以較多地獲得債券價
    格上升帶來的收益,在預期利率上升時,減小組合久期,以規避債券價格下降的風險。 
    3、收益率曲線配置 
    在久期確定的基礎上,根據對收益曲線形狀變化的預測,確定採用子彈型策略、啞鈴型
    策略和梯形策略,在長期、中期和短期債券間進行配置,以從長、中、短期債券的相對價格
    變化中獲利。 
    4、板塊輪換策略 
    根據國債、金融債、信用債等不同債券板塊之間的相對投資價值分析,增持相對低估的
    板塊,減持相對高估的板塊,藉以取得較高收益。 
    5、騎乘策略 
    通過分析收益率曲線各期限段的利差情況,買入收益率曲線最陡峭處所對應的期限債券,
    隨著所持有債券的剩餘期限下降,債券的到期收益率將下降,從而獲得資本利得。 
    6、個券選擇策略 
    用自下而上的方法選擇價值相對低估的債券。通過考察收益率曲線的相對位置和形狀,
    對比不同信用等級、在不同市場交易債券的到期收益率等方法,結合票息、稅收、可否回購、
    嵌入期權等其他決定債券價值的因素,從而發現市場中個券的價值相對低估狀況。 
    7、可轉債申購投資策略 
    選擇公司基本素質優良、其對應的基礎證券有著較高上漲潛力的可轉換債券進行申購,
    並且原則上在其上市交易首日擇機賣出。 
    8、國債期貨投資策略  
    在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目的,並積極採用流
    動性好、交易活躍的期貨合約,通過對國債市場和期貨市場運作趨勢的研究,結合國債期貨
    的定價模型尋求其合理的估值水準,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。充
    分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特徵,利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低
    投資組合的整體風險的目的。 
    9、融資杠桿策略 
    通過分析回購品種之間的利差及其變動,結合對年末效應和長假效應的靈活使用,進行
    中長期回購品種的比例配置,同時在嚴格控制風險的基礎上利用跨市場套利和跨期限套利的
    機會。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金對債券的投資比例不低於基金資産的80%; 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於
    基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; 
    (5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不展期; 
    (6)本基金投資組合的加權平均久期不超過3年,個券剩餘期限不超過10年,其中剩
    余期限超過7年的全部債券市值不得超過基金資産凈值的20%;  
    (7)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (8)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (9)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支
    持證券規模的10%; 
    (10)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (11)本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資産支援證券。基金持
    有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起
    3個月內予以全部賣出; 
    (12)基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%; 
    (13)本基金投資于國債期貨,應滿足如下限制: 
     (a)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産凈
    值的15%; 
    (b)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
    券總市值的30%;  
    (c)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國
    債期貨合約價值,合計(軋差計算)應不低於基金資産的80%;  
    (d)基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上
    一交易日基金資産凈值的30%; 
    (14)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%;因
    證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本項所規定比例限制
    的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (15)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應與本基金投資範圍保持一致; 
    (16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第(2)、(11)、(14)、(15)項外,因證券市場波動、證券發行人合併、基金規
    模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人
    應當在10個交易日內進行調整。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
    託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,則本基金投資可不再受相關限制或以變更後
    的規定為準,但須提前公告並履行相關程式。 
    2、投資禁止 
    基金的投資組合禁止投資如下品種: 
    (1)股票; 
    (2)信用等級低於AAA級的企業債、公司債和中期票據; 
    (3)非在全國銀行間債券交易市場或證券交易所交易的資産支援證券; 
    (4)發行人主體評級低於AAA的同業存單。 
    3、短期融資券、超短期融資券信用評級標準 
    本基金投資短期融資券、超短期融資券時,所投券種需滿足如下信用評級: 
    (1)國內信用評級機構評定的A-1級或相當於A-1級的短期信用級別; 
    (2)根據有關規定予以豁免信用評級的短期融資券、超短期融資券,其發行人最近三
    年的信用評級和跟蹤評級應具備下列條件之一: 
    (a)國內信用評級機構評定的AAA級或相當於AAA級的長期信用級別; 
    (b)國際信用評級機構評定的低於中國主權評級一個級別的信用級別(例如,若中國
    主權評級為A-級,則低於中國主權評級一個級別的為BBB+級) 
    同一發行人同時具有國內信用評級和國際信用評級的,以國內信用級別為準。 
    本基金持有的短期融資券、超短期融資券信用等級下降、不再符合投資標準的,基金管
    理人應在評級報告發佈之日起20個交易日內對其予以全部減持。 
    4、資産支援證券信用評級標準 
    本基金投資資産支援證券時,所投券種需滿足如下信用評級: 
    本基金投資的資産支援證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信用評級,且其信
    用評級應不低於國內信用評級機構評定的AAA級或相當於AAA 級的信用級別。 
    本基金持有的資産支援證券信用等級下降、不再符合投資標準的,基金管理人應在評級
    報告發佈之日起3個月內對其予以全部賣出。 
    5、同業存單、銀行存款投資標準 
    本基金投資的同業存單的發行人和銀行存款僅限于如下機構,且同業存單的發行人主體
    評級需達到AAA級別: 
    (1)國有商業銀行(工商銀行、農業銀行、中國銀行、建設銀行、交通銀行); 
    (2)全國性股份制商業銀行(中信銀行、光大銀行、華夏銀行、民生銀行、廣發銀行、
    平安銀行、招商銀行、興業銀行、浦發銀行); 
    (3)總資産規模超過4000億元的境內上市商業銀行。 
    6、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益優先原則,防範利益
    衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
    得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審
    議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項
    進行審查。 
    如法律、行政法規或監管部門取消上述禁止性規定,則本基金可不受上述規定的限制。 
    五、業績比較基準 
    中債總財富(1-3年)指數收益率  
    中債總財富(1-3年)指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制的中債總財富細分
    指數之一。該指數同時覆蓋了上海證券交易所、深圳證券交易所、銀行間以及銀行櫃檯債券
    市場上的待償期限在1-3年(含1年)的國債、央行票據、政策性金融債,具有一定的代表
    性,適合作為本基金的債券投資業績比較基準。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
    出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數,或者市場發生變化導致本業
    績比較基準不再適用或本業績比較基準停止發佈時,本基金管理人在與基金託管人協商一
    致,可調整或變更業績比較基準並及時公告,而無需召開基金份額持有人大會。 
    六、風險收益特徵 
    本基金為債券型基金,預期收益和預期風險高於貨幣市場基金,低於混合型基金、股票
    型基金,屬於中低風險/收益的産品。 
    七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份額持有人的
    利益;  
    2、有利於基金財産的安全與增值;  
    3、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三人牟取任何
    不當利益。 
    八、側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
    利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照
    法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業績比較基準、
    風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變現和支付等
    對投資者權益有重大影響的事項詳見招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    九、基金的投資組合報告 
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺
    漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2022年4月20日復
    核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
    誤導性陳述或者重大遺漏。 
    以下內容摘自本基金2022年第1季度報告,所列財務數據未經審計。 
    (一)報告期末基金資産組合情況  
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  -  -  
     其中:股票  -  -  
    2  基金投資  -  -  
    3  固定收益投資  4,830,101,676.59  99.26  
     其中:債券  4,830,101,676.59  99.26  
     資産支援證券  -  -  
    4  貴金屬投資  -  -  
    5  金融衍生品投資  -  -  
    6  買入返售金融資産  -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    7  銀行存款和結算備付金合計  29,964,201.51  0.62  
    8  其他資産  6,180,018.30  0.13  
    9  合計  4,866,245,896.40  100.00  
    (二)報告期末按行業分類的股票投資組合 
    1、報告期末按行業分類的境內股票投資組合   
    本基金本報告期末未持有股票。 
    2、報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    本基金本報告期末未持有港股通標的股票。 
    (三)期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細 
    1、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細  
    本基金本報告期末未持有股票。 
    (四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  178,289,504.27  4.79  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  217,068,499.01  5.84  
     其中:政策性金融債  20,276,372.60  0.55  
    4  企業債券  640,889,700.07  17.23  
    5  企業短期融資券  932,549,372.66  25.08  
    6  中期票據  2,519,681,114.19  67.75  
    7  可轉債(可交換債)  49,503,863.38  1.33  
    8  同業存單  -  -  
    9  地方政府債  292,119,623.01  7.86  
    10  其他  -  -  
    11  合計  4,830,101,676.59  129.88  
    (五)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  019666  22國債01  1,775,460  178,289,504.27  4.79  
    2  102000338  20金茂投資MTN001  1,700,000  170,338,463.01  4.58  
    3  012103917  21長沙軌交SCP002  1,500,000  151,936,849.32  4.09  
    4  102000601  20潞安MTN002  1,350,000  139,876,954.52  3.76  
    5  102100677  21烏城投MTN001  1,200,000  125,883,149.59  3.38  
    (六)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細 
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    (七)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬投資。 
    (八)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    (九)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    1、本期國債期貨投資政策 
    根據風險管理原則,本基金以套期保值為主要目的,通過多頭或空頭套期保值等策略進
    行套期保值操作。制定國債期貨套期保值策略時,基金管理人通過對宏觀經濟和債券市場運
    行趨勢的研究,結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水準,並根據基金現券資産利率
    風險敞口採用流動性好、交易活躍的期貨合約。基金管理人充分考慮國債期貨的收益性、流
    動性及風險性特徵,利用金融衍生品的杠桿作用,規避利率風險以達到降低投資組合的整體
    風險的目的。 
    2、報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    代碼  名稱  持倉量(買/賣)  合約市值(元)  公允價值變動(元)  風險指標説明  
    T2206  T2206  -120  -120,498,000.00  28,750.00  -  
    公允價值變動總額合計(元)  28,750.00  
    國債期貨投資本期收益(元)  -680,392.29  
    國債期貨投資本期公允價值變動(元)  703,544.29  
    3、本期國債期貨投資評價 
    本基金在本報告期內以套期保值為主要目的進行了國債期貨投資。通過對宏觀經
    濟和債券市場運作趨勢的研究,結合國債期貨的定價模型,並與現券資産進行匹配,
    較好地對衝了利率風險、流動性風險對基金的影響,降低了基金凈值的波動。本報告
    期內,本基金投資國債期貨符合既定的投資政策和投資目的。 
    (十)投資組合報告附注 
    1、本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的説明 
    報告期內,本基金投資決策程式符合相關法律法規的要求,未發現本基金投資的前十名
    證券的發行主體本期出現被監管部門立案調查,或者在報告編制日前一年內受到公開譴責、
    處罰的情形。 
    2、基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的説明 
    本基金本報告期內未持有股票。 
    3、其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  2,468,101.68  
    2  應收證券清算款  -  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  -  
    5  應收申購款  3,711,916.62  
    6  其他應收款  -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  合計  6,180,018.30  
    4、報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  132018  G三峽EB1  19,626,841.59  0.53  
    2  110059  浦發轉債  15,921,100.01  0.43  
    3  113042  上銀轉債  3,427,280.16  0.09  
    4  113021  中信轉債  1,589,458.74  0.04  
    5  110053  蘇銀轉債  1,415,083.15  0.04  
    6  110079  杭銀轉債  1,167,164.17  0.03  
    7  113050  南銀轉債  1,041,142.92  0.03  
    8  123107  溫氏轉債  654,346.77  0.02  
    5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末未持有股票。 
    6、投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    由於四捨五入的原因,各比例的分項之和與合計可能有尾差。 
    第十部分  基金的業績 
    基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未
    來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    本基金合同生效日為2017年6月15日,基金合同生效以來(截至2022年3月31日)
    的投資業績及同期基準的比較如下表所示: 
    鵬揚利澤債券A  
    階 段  基金凈值收益率①  基金凈值收益率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①—③  ②—④  
    自基金合同生效之日-2017年12月31日  0.69%  0.03%  1.57%  0.03%  -0.88%  0.00%  
    2018年1月1日-2018年12月31日  6.05%  0.04%  6.60%  0.05%  -0.55%  -0.01%  
    2019年1月1日-2019年12月31日  3.74%  0.02%  3.87%  0.03%  -0.13%  -0.01%  
    2020年1月1日-2020年12月31日  2.63%  0.03%  2.58%  0.07%  0.05%  -0.04%  
    
    2021年1月1日-2021年12月31日  3.06%  0.02%  3.71%  0.03%  -0.65%  -0.01%  
    2022年1月1日-2022年3月31日  0.67%  0.02%  0.69%  0.04%  -0.02%  -0.02%  
    自基金合同生效之日-2022年3月31日  17.97%  0.03%  20.48%  0.05%  -2.51%  -0.02%  
    鵬揚利澤債券C  
    階 段  基金凈值收益率①  基金凈值收益率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①—③  ②—④  
    自基金合同生效之日-2017年12月31日  0.56%  0.03%  1.57%  0.03%  -1.01%  0.00%  
    2018年1月1日- 5.78%  0.04%  6.60%  0.05%  -0.82%  -0.01%  
    2018年12月31日        
    2019年1月1日-2019年12月31日  3.48%  0.02%  3.87%  0.03%  -0.39%  -0.01%  
    2020年1月1日-2020年12月31日  2.37%  0.03%  2.58%  0.07%  -0.21%  -0.04%  
    2021年1月1日-2021年12月31日  2.79%  0.02%  3.71%  0.03%  -0.92%  -0.01%  
    2022年1月1日-2022年3月31日  0.62%  0.02%  0.69%  0.04%  -0.07%  -0.02%  
    自基金合同生效之日-2022年3月31日  16.55%  0.03%  20.48%  0.05%  -3.93%  -0.02%  
    第十一部分  基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收款項以及
    其他資産的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以
    及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金
    銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金托
    管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産
    承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。
    除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進
    行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,
    不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所
    産生的債權債務不得相互抵銷。 
    第十二部分  基金資産的估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律法規
    規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産
    及負債。 
    三、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估
    值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發
    生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日
    後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考
    類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的估值凈價
    估值,估值日第三方估值機構未提供估值凈價,且最近交易日後經濟環境未發生重大
    變化,按最近交易日第三方估值機構提供的估值凈價估值。如最近交易日後經濟環境
    發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易
    市價,確定公允價格; 
    (3)交易所市場實行全價交易的債券按估值日收盤全價或第三方估值機構提供
    的估值全價減去其所含的債券應計利息得到的估值凈價進行估值。估值日沒有交易或
    第三方估值機構未提供估值全價,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近
    交易日的收盤全價或第三方估值機構提供的估值全價減去其所含的債券應計利息得
    到的估值凈價進行估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投
    資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的有價證券,對存在活躍市場的
    情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對於活躍
    市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整,確認計量日的
    公允價值; 
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交
    易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公
    允價值的情況下,按成本估值。 
    2、首次公開發行未上市的債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
    可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,以第三方
    估值機構提供的價格數據估值;對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值
    價格的債券,按成本估值。 
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,且最
    近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    6、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利
    息收入。 
    7、對於因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有
    差異的,基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。 
    8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管
    理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
    最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及
    相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共
    同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。
    本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如
    經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基
    金凈值的計算結果對外予以公佈。 
    四、估值程式 
    1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日該類基
    金份額的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。國家另有規定
    的,從其規定。 
    基金管理人每個工作日計算基金資産凈值及各類基金份額凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或本
    基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將各類
    基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人按規定
    對外公佈。 
    五、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準
    確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估值錯誤
    時,視為該類基金份額凈值錯誤。 
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機
    構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人
    應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤
    處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計
    算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。對於因技術原因引起的差錯,若係同行業
    現有技術水準不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規定執行。 
    由於不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因
    不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當
    得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協
    調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估
    值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任
    方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當
    事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方
    應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並
    且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估
    值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部
    返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償
    受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交
    付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,
    則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實
    際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原
    因確定估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行
    評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正
    和賠償損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登
    記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金
    託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管
    人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當
    公告。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    六、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商一致
    的,基金管理人應當暫停估值; 
    4、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    七、基金凈值的確認 
    基金資産凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人負責進行
    復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金資産凈值和各類基金份
    額凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理
    人,由基金管理人按規定對基金凈值予以公佈。 
    八、特殊情況的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第8項進行估值時,所造成的誤差不
    作為基金資産估值錯誤處理。 
    2、由於不可抗力原因,或由於證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯
    誤,或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金託管人雖然已經採取
    必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯
    誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極採
    取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。 
    九、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主
    袋賬戶的基金份額凈值,暫停披露側袋賬戶基金份額凈值。 
    第十三部分  基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費
    用後的餘額;基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實
    現收益的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、本基金的同一類別的每份基金份額享有同等分配權,由於本基金各類基金份
    額收取費用情況不同,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅
    利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金
    默認的收益分配方式是現金分紅;若投資者選擇紅利再投資方式進行收益分配,收益
    的計算以權益登記日當日收市後計算的各類基金份額凈值為基準轉為相應類別的基
    金份額進行再投資; 
    3、基金收益分配後各類基金份額凈值不能低於面值,即基金收益分配基準日的
    各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益每年最多分配12次,基金每次
    收益分配比例最低不低於已實現收益的50%,若基金合同生效不滿3個月則可不進行
    收益分配; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在符合法律法規及基金合同約定,並對基金份額持有人利益無實質不利影響的前
    提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開基金份額持
    有人大會。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配
    對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。由於不同基金份額類別對應的
    可分配收益不同,基金管理人可相應制定不同的收益分配方案。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露
    辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得
    超過15個工作日。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者
    的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可
    將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投資的計算方法,
    依照《業務規則》執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見招募説明書的規定。 
    第十四部分  基金費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、銷售服務費; 
    4、基金合同生效後與基金相關的資訊披露費用,但法律法規、中國證監會另有
    規定的除外; 
    5、基金合同生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券、期貨交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、賬戶開戶費用、賬戶維護費用; 
    10、按照國家有關規定和基金合同約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法
    如下: 
    H=E×0.30%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,按月支付,由基金託管人根據與基金管理人核對一致的財
    務數據,自動在月初三個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人
    無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.10%的年費率計提。託管費的計算方
    法如下: 
    H=E×0.10%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,按月支付,由基金託管人根據與基金管理人核對一致的財
    務數據,自動在月初三個工作日內、按照指定的賬戶路徑進行資金支付,基金管理人
    無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    3、銷售服務費 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的年銷售服務費率為0.26%。 
    本基金C類基金份額銷售服務費計算方法如下:  
    H=E×0.26%÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日的基金資産凈值 
    銷售服務費每日計提,按月支付。經基金管理人與基金託管人核對一致後,由基
    金託管人自動於次月首日起三個工作日內從基金財産中一次性支付至登記機構,基金
    管理人無需再出具資金劃撥指令。銷售服務費由登記機構代收並按照相關合同規定支
    付給基金銷售機構。若遇法定節假日、休息日等,支付日期順延。 
    銷售服務費主要用於本基金持續銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。 
    上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用,根據有關法規及相應協議規定,
    按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金
    財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    四、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但應待
    側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費,詳
    見招募説明書的規定。 
    五、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
    基金財産投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人
    按照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。 
    第十五部分  基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計
    年度按如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度披露; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計
    核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以
    書面方式確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相關
    業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會
    計師事務所需依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    第十六部分  基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基金
    合同》及其他有關規定。相關法律法規關於資訊披露的規定發生變化時,本基金從其
    最新規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會
    的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規
    和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、
    及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通
    過中國證監會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站(以下簡
    稱“指定網站”,包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網
    站)等媒介披露,並保證投資人能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復
    制公開披露的資訊資料。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊
    披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、基金産品資料概要、《基金合同》、基金託管協議、基金
    份額發售公告 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份
    額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及投資人重大利益的
    事項的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響投資人決策的全部事項,説明基金
    認購、申購和贖回安排、基金投資;擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估;巨
    額贖回情形下的流動性風險管理措施;實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式
    及對投資者的潛在影響;基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人服務
    等內容。 
    基金合同生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三
    個工作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他資訊發
    生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基
    金招募説明書。 
    基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金
    概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理
    人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金銷售機構
    網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新
    一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監
    督等活動中的權利
    、義務關係的法律文件。 
    4、基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的3日前,將基
    金份額發售公告、基金招募説明書提示性公告、基金合同提示性公告登載在指定報刊
    上;將基金份額發售公告、基金招募説明書、基金産品資料概要、《基金合同》和基金
    託管協議登載在指定網站上,並將基金産品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業
    網點;基金託管人應當同時將《基金合同》、基金託管協議登載在指定網站上。 
    (二)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定報刊和指定網站上登
    載《基金合同》生效公告。 
    (三)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至
    少每週在指定網站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次
    日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值
    和各類基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度
    和年度最後一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。 
    (四)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申
    購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資人能夠在基金銷售機構
    網站或者營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (五)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告(含資
    産組合季度報告) 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報
    告登載在指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中
    的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期
    報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起十五個工作日內,編制完成基金季度報告,將
    季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    《基金合同》生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報
    告或者年度報告。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為
    保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重
    要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變
    化情況及本基金的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其流動
    性風險分析等。 
    (六)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,並登
    載在指定報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重
    大影響的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,
    基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變
    更; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人
    發生變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十; 
    11、基金管理人、基金託管人基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變
    動超過百分之三十; 
    12、涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大
    行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關
    行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    14、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從
    事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    15、基金收益分配事項; 
    16、管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式
    和費率發生變更; 
    17、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五; 
    18、本基金開始辦理申購、贖回; 
    19、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    20、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    22、調整基金份額類別的設置; 
    23、基金推出新業務或服務; 
    24、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    25、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (七)澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可
    能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人
    權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況
    立即報告中國證監會。 
    (八)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    (九)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行清
    算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算
    報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    (十)基金投資國債期貨的資訊披露 
    若本基金投資了國債期貨,需按照法規要求在季度報告、中期報告、年度報告等
    定期報告和招募説明書(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持
    倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響
    以及是否符合既定的投資政策和投資目標。 
    (十一)投資于資産支援證券的資訊披露 
    基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資産支援證券總額、資
    産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。基金管理
    人應在基金季度報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金凈
    資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前10名資産支援證券明
    細。 
    (十二)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同和招
    募説明書的規定進行資訊披露,詳見招募説明書“側袋機制”部分的規定。 
    (十三)中國證監會規定的其他資訊 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級
    管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金管理人、基金託管人應加強對未公開披露基金資訊的管控,並建立基金敏感
    資訊知情人登記制度。基金管理人、基金託管人及相關從業人員不得洩露未公開披露
    的基金資訊。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露
    內容與格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,
    對基金管理人編制的基金凈值資訊、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的
    招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、
    審查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家披露本基金資訊。基金管理
    人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,並保證
    相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    為強化投資者保護,提升資訊披露服務品質,基金管理人應當自中國證監會規定
    之日起,按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的資訊。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其
    他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒
    介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決
    策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投
    資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會相關
    規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機
    構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規
    定將資訊置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    八、當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相關信
    息: 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、法律法規、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    第十七部分  側袋機制 
    一、側袋機制的實施條件、實施程式 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份
    額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意
    見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人
    大會審議。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及基金管理人所在地中國證
    監會派出機構備案。 
    啟用側袋機制當日,基金管理人和基金服務機構應以基金份額持有人的原有賬戶
    份額為基礎,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額。 
    二、側袋機制實施期間的基金運作安排 
    (一)基金份額的申購與贖回 
    1、側袋賬戶 
    側袋機制實施期間,基金管理人不辦理側袋賬戶的申購、贖回。基金份額持有人
    申請申購、贖回側袋賬戶基金份額的,該申購、贖回申請將被拒絕。 
    2、主袋賬戶 
    基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權利,並根
    據主袋賬戶運作情況合理確定申購安排,具體事項屆時將由基金管理人在相關公告中
    規定。 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商確認
    後,基金管理人應當暫停基金估值,並暫停接受基金申購贖回申請或延緩支付贖回款
    項。 
    4、對於啟用側袋機制當日收到的贖回申請,基金管理人僅辦理主袋賬戶的贖回
    申請並支付贖回款項。在啟用側袋機制當日收到的申購申請,視為投資者對側袋機制
    啟用後的主袋賬戶提交的申購申請。 
    (二)基金的投資 
    側袋機制實施期間,本基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶
    資産為基準。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投資組
    合的調整,但因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    側袋機制實施期間,基金管理人、基金服務機構在計算基金業績相關指標時僅考
    慮主袋賬戶資産,分割側袋賬戶資産導致的基金凈資産減少在計算基金業績相關指標
    時按投資損失處理。 
    (三)基金的費用 
    側袋機制實施期間,側袋賬戶資産不收取管理費。基金管理人可以將與側袋賬戶
    有關的費用從側袋賬戶資産中列支,但應待特定資産變現後方可列支。因啟用側袋機
    制産生的諮詢、審計費用等由基金管理人承擔。 
    (四)基金的估值與會計核算 
    側袋機制啟用當日,基金管理人以完成日終估值後的基金凈資産為基數對主袋賬
    戶和側袋賬戶的資産進行分割,與特定資産可明確對應的資産類科目餘額、除應交稅
    費外的負債類科目餘額一併納入側袋賬戶。 
    側袋機制實施期間,基金管理人對側袋賬戶單獨設置賬套,實行獨立核算。如果
    本基金同時存在多個側袋賬戶,不同側袋賬戶分開進行核算。側袋賬戶的會計核算應
    符合《企業會計準則》的相關要求。 
    (五)基金的收益分配 
    側袋機制實施期間,在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形下,基金
    管理人可對主袋賬戶份額進行收益分配。側袋賬戶份額不再適用基金合同的收益與分
    配條款。 
    (六)基金的資訊披露 
    1、基金凈值資訊 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值和基金份
    額累計凈值。 
    2、定期報告 
    基金管理人應當按照規定在基金定期報告中披露報告期內側袋賬戶相關資訊。披
    露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,該凈值或凈值區間並不代表特定資産
    最終的變現價格,不作為基金管理人對特定資産最終變現價格的承諾。側袋機制實施
    期間,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。 
    3、臨時報告 
    基金管理人在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對
    投資者利益産生重大影響的事項後應及時發佈臨時公告。 
    啟用側袋機制的臨時公告內容應當包括啟用原因及程式、特定資産流動性和估值
    情況、對投資者申購贖回的影響、風險提示等重要資訊。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬戶份
    額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。 
    側袋機制實施期間,若側袋賬戶資産無法一次性完成處置變現,基金管理人在每
    次處置變現後均應按照相關法律、法規要求及時發佈臨時公告。 
    (七)特定資産的處置清算 
    基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變
    現等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。無論側袋賬戶資産是否全部完
    成變現,基金管理人都應及時向側袋賬戶全部份額持有人支付已變現部分對應的款項。 
    (八)側袋的審計 
    基金管理人應當在啟用側袋機制和終止側袋機制後,及時聘請符合《中華人民共
    和國證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    (九)本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部
    分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與
    基金託管人協商一致並履行適當程式後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需
    召開基金份額持有人大會審議。 
    第十八部分  風險揭示 
    本基金的風險主要包括:市場風險、信用風險、管理風險、流動性風險、操作和
    技術風險、合規性風險、本基金特有的風險及其他風險等。 
    一、市場風險 
    基金主要投資于證券市場,而證券市場價格因受到經濟因素、政治因素、投資心
    理和交易制度等各種因素的影響而産生波動,從而導致基金收益水準發生變化,産生
    風險。主要的風險因素包括: 
    (1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展
    政策等)發生變化,導致市場價格波動而産生風險。 
    (2)經濟週期風險。隨經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期
    性變化。基金投資于債券,收益水準也會隨之變化,從而産生風險。 
    (3)利率風險。利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本
    和利潤。基金投資于債券,其收益水準會受到利率變化的影響。在利率上升時,基金
    持有的債券價格下降,如基金組合久期較長,則將造成基金資産的損失。 
    (4)購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通
    貨膨脹的影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    (5)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資
    收益的影響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利
    率下降時,基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前
    較少的收益率,這將對基金的凈值增長率産生影響。 
    二、信用風險 
    基金所投資債券的發行人如出現違約、無法支付到期本息,或由於債券發行人信
    用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資産損失。 
    三、管理風險 
    基金管理人的專業技能、研究能力及投資管理水準直接影響到其對資訊的佔有、
    分析和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,進而影響基金的投資收益水準。同時,基
    金管理人的投資管理制度、風險管理和內部控制制度是否健全,能否有效防範道德風
    險和其他合規性風險,以及基金管理人的職業道德水準等,也會對基金的風險收益水
    平造成影響。 
    四、流動性風險 
    在開放式基金交易過程中,可能會發生鉅額贖回的情形。鉅額贖回可能會産生基
    金倉位調整的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。 
    除此之外,基金持有的債券、資産支援證券、同業存單等會因各種原因面臨一定
    的流動性風險,使證券交易的執行難度提高,買入成本或變現成本增加。 
    1、擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的國債、央行
    票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資
    券、資産支援證券、同業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、
    貨幣市場工具、可轉債(不包括分離交易可轉債)、可交換債、債券質押式及買斷式回
    購、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
    國證監會相關規定)。本基金對可轉債、可交換債的投資僅限于一級市場申購,且申
    購獲得的可轉債、可交換債不得轉換成股票。從投資範圍上看,本基金投資的金融工
    具基本上都具備良好的流動性。 
    2、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額
    贖回或部分延期贖回。 
    部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
    資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理
    人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回
    申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的
    比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以
    選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直
    到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的
    贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的該類基金份額
    凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請
    時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。若本基金髮生鉅額贖回
    且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額的10%,基金管理人應
    當先行對該單個基金份額持有人超出10%的贖回申請實施延期辦理,延期的贖回申請
    與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計
    算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。而對該單個基金份額持有人10%以內(含
    10%)的贖回申請與其他投資者的贖回申請按上述條款處理。 
    3、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    基金管理人經與基金託管人協商一致,在確保投資者得到公平對待的前提下,可
    依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請進
    行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施。本基金可採用
    如下流動性風險管理工具: 
    (1)收取短期贖回費: 
    對持續持有期少於7日的投資者收取不低於1.5%的贖回費,並將上述贖回費全額
    計入基金財産。實施此項工具可能導致投資者的贖回成本提高。 
    (2)暫停基金估值: 
    當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協商一致的,
    基金管理人應當暫停估值,並採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的
    措施。實施此項工具可能導致投資者不能及時獲得贖回款項。 
    (3)側袋估值: 
    當本基金啟用側袋機制時,實施側袋機制期間,側袋賬戶份額將停止披露基金份
    額凈值,並不得辦理申購、贖回和轉換。因特定資産的變現時間具有不確定性,最終
    變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定資産的估值,基
    金份額持有人可能因此面臨損失。 
    五、操作和技術風險 
    基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中,可能因內部控制不到位或者人為
    因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險,如越權交易、內幕交易、交易錯誤和
    欺詐等。 
    此外,在開放式基金的後臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交
    易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管
    理人、基金託管人、登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記結算機構等。 
    六、合規性風險 
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規
    及基金合同有關規定的風險。 
    七、本基金特有風險 
    本基金可投資國債期貨,國債期貨採用保證金交易制度,由於保證金交易具有杠
    桿性,當相應期限國債收益率出現不利變動時,可能會導致投資人權益遭受較大損失。
    國債期貨採用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將
    被強制平倉,可能給投資帶來重大損失。 
    八、其他風險 
    1、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、風險管理和內控制度等方面
    不完善而産生的風險; 
    2、因金融市場危機、行業競爭壓力可能産生的風險; 
    3、戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,可能嚴重影響證券市場運作,導致基
    金資産損失; 
    4、其他意外導致的風險。 
    第十九部分  基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、基金合同的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決
    議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和基金
    合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人
    同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,自決議
    生效後兩日內在指定媒介公告。 
    二、基金合同的終止事由 
    有下列情形之一的,經履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金
    託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立
    清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清
    算。 
    2、在基金財産清算小組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照
    《基金合同》和本託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    3、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管
    人、具有證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員
    組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作
    人員。 
    4、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估
    價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告
    出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    6、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不
    能及時變現的,清算期限相應順延。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,
    清算費用由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財
    産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額
    比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會
    備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日
    內由基金財産清算小組進行公告。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    第二十部分  基金合同的內容摘要 
    一、基金份額當事人的權利、義務 
    (一) 基金份額持有人的權利與義務 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受,基金投資者自
    依據基金合同取得基金份額,即成為本基金份額持有人和基金合同的當事人,直至其不再持
    有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基金合同當事人並不以在基金合同上書面簽章或
    簽字為必要條件。 
    除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,同一類別每份基金份額具有同等的合法權
    益。本基金A類基金份額與C類基金份額由於基金份額凈值的不同,基金收益分配的金額
    以及參與清算後的剩餘基金財産分配的數量將可能有所不同。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
    于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
    使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
    或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
    于: 
    (1)認真閱讀並遵守基金合同、招募説明書(及其更新)等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
    做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和基金合同所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。 
    (二) 基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自基金合同生效之日起,根據法律法規和基金合同獨立運用並管理基金財産; 
    (3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據基金合同及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了基金合
    同及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基金投資
    者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;  
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得基金
    合同規定的費用;  
    (10)依據基金合同及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11)在基金合同約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申請;  
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利;  
    (13)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為;  
    (14)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
    部機構;  
    (15)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
    定期定額投資和非交易過戶等業務規則; 
    (16)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
    發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
    管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
    的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
    證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任何
    第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合基
    金合同等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回
    的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度、中期和年度基金報告; 
    (11)嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
    同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金
    託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
    年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照基金合同規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合理成
    本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    (20)因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應當承
    擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金託管人違反基
    金合同造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管理
    人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後30
    日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。 
    (三) 基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于: 
    (1)自基金合同生效之日起,依法律法規和基金合同的規定安全保管基金財産; 
    (2)依基金合同約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反基金合同及國家
    法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,為基金辦
    理證券交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
    基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
    産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;對
    所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
    資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任何
    第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照基金合同的約
    定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金
    資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
    回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見,説明基金管理人在
    各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行;如果基金管理人有未執行基金合同規
    定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、基金合同及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合基
    金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和基金合同的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管
    機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反基金合同導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任
    而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和基金合同規定履行自己的義務,基金管理人
    因違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
    基金份額持有人出席會議並表決。除法律法規另有規定或基金合同另有約定外,基金份額持
    有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票權。 
    本基金份額持有人大會不設日常機構。 
    (一)召開事由 
    1、除法律法規和中國證監會另有規定或《基金合同》另有約定外,當出現或需要決定
    下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止基金合同; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準或提高銷售服務費率; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、基金合同或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事
    項。 
    2、在法律法規和基金合同規定的範圍內,且對基金份額持有人利益無實質性不利影響
    的前提下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大
    會: 
    (1)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (2)在法律法規和基金合同規定的範圍內且對現有基金份額持有人利益無實質性不利
    影響的前提下調整本基金的申購費率、贖回費率或變更收費方式; 
    (3)因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改; 
    (4)對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及基金合
    同當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (5)在不違反法律法規、基金合同以及不對基金份額持有人權益産生實質性不利影響
    的情況下,根據基金實際運作情況,在履行適當程式後,基金管理人可根據實際情況,經與
    基金託管人協商,調整本基金份額類別的設置; 
    (6)在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益的前提下,
    基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會許可的範圍內調整有關
    認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉託管等業務規則; 
    (7)在不違反法律法規、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權益的前提下,
    基金推出新業務或服務; 
    (8)按照法律法規和基金合同規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集。 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金託管人召集。 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
    議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。
    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
    基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60
    日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
    額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10
    日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人
    決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金
    份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書
    面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提
    議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日
    起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
    10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
    人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、幹
    擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金份
    額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期限
    等)、授權方式、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本次
    基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、表決
    意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的計
    票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
    的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對表決意見的
    計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規、監管機構允許的
    其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,
    現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
    或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
    基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份
    額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、基金合同和會議通知的規定,並
    且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
    份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若到會者在權益登
    記日代表的有效的基金份額少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
    原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以後、6個月以內,就原定審議事項重新召
    集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
    基金份額應不少於本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
    公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或
    大會公告載明的其他方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按基金合同約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提示
    性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管
    理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管人
    為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持
    有人的表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有
    的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
    決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
    基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以
    後、6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有
    人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權
    他人代表出具表決意見; 
    (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受託代表他人出具表決意
    見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具表決意見的代理人出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、基金合同和會議通知的
    規定,並與基金登記機構記錄相符。 
    3、在法律法規和監管機關允許的情況下,經會議通知載明,本基金的基金份額持有人
    亦可採用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會,授權方式可以採用書面、
    網路、電話、短信或其他方式,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    4、在會議召開方式上,本基金亦可採用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式
    相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程式比照現場開會和通訊方式開會的程式進
    行。基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由會
    議召集人確定並在會議通知中列明。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如基金合同的重大修改、決定終止基
    金合同、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及基金合同規定的
    其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
    額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈監票人,
    然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理
    人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授
    權
    其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,
    則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉産
    生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒
    不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和
    聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後
    2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持同一類別每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外
    的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更
    換基金管理人或者基金託管人、終止基金合同、本基金與其他基金合併以特別決議通過方為
    有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
    知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的表
    決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決
    意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
    議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
    會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
    由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持
    有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
    額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票
    結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在
    宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
    一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不
    影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權
    代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
    對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的,
    不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果採用通訊方式
    進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名
    等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束
    力。 
    (九)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條件等規
    定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基
    金管理人與基金託管人協商一致並提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需
    召開基金份額持有人大會審議。 
    (十)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人和側袋份額
    持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關基金份額持有人大會召
    集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權符
    合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關基金份額10%
    以上(含10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登記日相關基
    金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額持有人所持
    有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登
    記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月
    以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上
    (含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選
    舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分之一以上(含
    二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分之二以上
    (含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
    三、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産清算方式 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
    過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規規定和基金合同約定可不
    經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並
    報中國證監會備案。 
     2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監會備案,自表決通
    過之日起生效,自決議生效後兩日內在指定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、在基金財産清算小組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照《基金合
    同》和本託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    3、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清
    算小組可以聘用必要的工作人員。 
    4、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    6、基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
    變現的,清算期限相應順延。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金剩餘財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、期貨相關業務
    資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金
    財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組
    進行公告。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    四、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行
    仲裁,仲裁地點為北京市,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴
    方承擔。 
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
    合同和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場所
    和營業場所查閱。 
    第二十一部分  基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:鵬揚基金管理有限公司 
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區棲霞路120號3層302室 
    法定代表人:楊愛斌 
    成立時間:2016年7月6日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監許可【2016】1453號 
    註冊資本:1.18億元人民幣 
    組織形式: 有限責任公司 
    經營範圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資産管理和中國證監會許
    可的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    電話:010-68105888 
    傳真:010-68105932 
    聯繫人:韓歡  
    (二)基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:郭明 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣35,640,625.71萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》
    (國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據承兌、貼現、
    轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;代理銷售業務;代理髮行、
    代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理證券投資基金清算業務(銀證轉賬);
    保險代理業務;代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金
    融債券;買賣政府債券、金融債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理
    服務;年金賬戶管理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、咨
    詢、見證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;外
    匯貸款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;發
    行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、代客外匯買賣;外匯金融
    衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀行業務;辦理結匯、售匯業務;經國
    務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基金投資範圍、
    投資對象進行監督。 
    本基金將投資於以下金融工具: 
    本基金投資于具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的國債、央行票據、
    金融債、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、資産支援
    證券、同業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、
    可轉債(不包括分離交易可轉債)、可交換債、債券質押式及買斷式回購、國債期貨以及法
    律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。本基
    金對可轉債、可交換債的投資僅限于一級市場申購,且申購獲得的可轉債、可交換債不得轉
    換成股票。本基金投資于債券的比例不低於基金資産的80%,每個交易日日終在扣除國債期
    貨合約需繳納的交易保證金後,本基金持有現金以及到期日在1年以內的政府債券不低於
    基金資産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投資工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例
    進行監督: 
    (1)本基金對債券的投資比例不低於基金資産的80%; 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於
    基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的且由基金託管人託管的全部基金持有一家公司發行的證券,
    不超過該證券的10%; 
    (5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不展期; 
    (6)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (7)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支
    持證券規模的10%; 
    (9)本基金管理人管理的且由基金託管人託管的全部基金投資于同一原始權益人的各
    類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (10)本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資産支援證券。基金持
    有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起
    3個月內予以全部賣出; 
    (11)基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%; 
    (12)本基金投資于國債期貨,應滿足如下限制: 
     (a)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産凈
    值的15%; 
    (b)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債
    券總市值的30%;  
    (c)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、賣出國
    債期貨合約價值,合計(軋差計算)應不低於基金資産的80%;  
    (d)基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額不得超過上
    一交易日基金資産凈值的30%。 
    (13)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%;因
    證券市場波動、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本項所規定比例限制
    的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (14)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應與本基金投資範圍保持一致; 
    除上述第(2)、(10)、(13)、(14)項外,因證券市場波動、證券發行人合併、基金規
    模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人
    應當在10個交易日內進行調整。法律法規或監管機構另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍應當符合基金合同的約定。基金託管人對基
    金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,則本基金投資可不再受相關限制或以變更後
    的規定為準,但須提前公告並履行相關程式須經託管人同意,方可納入監督範圍。 
    對於因法律法規變化導致本基金投資範圍及投資限制調整的,基金管理人應提前通知基
    金託管人,經基金託管人書面同意後方可納入投資監督範圍。基金管理人知曉基金託管人投
    資監督職責的履行受外部數據來源或系統開發等因素影響,基金管理人應為託管人系統調整
    預留所需的合理必要時間。 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人
    利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事務所意見後,可以依照
    法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    側袋機制的具體規則依照相關法律法規的規定和基金合同的約定執行。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述投資禁止進行監
    督: 
    基金的投資組合禁止投資如下品種: 
    (1)股票; 
    (2)信用等級低於AAA級的企業債、公司債和中期票據; 
    4、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述信用評級標準進
    行監督: 
    短期融資券、超短期融資券信用評級標準 
    本基金投資短期融資券、超短期融資券時,所投券種需滿足如下信用評級: 
    (1)國內信用評級機構評定的A-1級或相當於A-1級的短期信用級別; 
    (2)根據有關規定予以豁免信用評級的短期融資券、超短期融資券,其發行人最近三
    年的信用評級和跟蹤評級應具備下列條件之一: 
    (a)國內信用評級機構評定的AAA級或相當於AAA級的長期信用級別; 
    (b)國際信用評級機構評定的低於中國主權評級一個級別的信用級別(例如,若中國
    主權評級為A-級,則低於中國主權評級一個級別的為BBB+級) 
    同一發行人同時具有國內信用評級和國際信用評級的,以國內信用級別為準。 
    本基金持有的短期融資券、超短期融資券信用等級下降、不再符合投資標準的,基金管
    理人應在評級報告發佈之日起20個交易日內對其予以全部減持。 
    5、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述資産支援證券進
    行監督: 
    資産支援證券信用評級標準 
    本基金投資資産支援證券時,所投券種需滿足如下信用評級: 
    本基金投資的資産支援證券須具有評級資質的資信評級機構進行持續信用評級,且其信
    用評級應不低於國內信用評級機構評定的AAA級或相當於AAA 級的信用級別。 
    本基金持有的資産支援證券信用等級下降、不再符合投資標準的,基金管理人應在評級
    報告發佈之日起3個月內對其予以全部賣出。 
    6、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金禁止行為進
    行監督:  
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)向他人貸款或提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資  
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式後可不受上述
    規定的限制。 
    7、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行
    間債券市場進行監督。 
    (1)基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風險控
    制措施進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易對手的名單,
    並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金託管人
    在收到名單後2個工作日內回函確認收到該名單。基金管理人應定期或不定期對銀行間市
    場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書
    面通知基金託管人,基金託管人于2個工作日內回函確認收到後,對名單進行更新。基金管
    理人收到基金託管人書面確認後,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除
    的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行交易,應及時
    提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成基金資産損失的,基金托
    管人不承擔責任,發生此種情形時,託管人有權報告中國證監會。 
    (2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 
     基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單中約定的該
    交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金管理人沒有按照事先約
    定的交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方
    式,經提醒後仍未改正時造成基金資産損失的,基金託管人不承擔責任。 
    (3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中
    國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人在通知基金託管人後,可以根據當時的
    市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制交易對手的資信風險,在與核心交
    易對手以外的交易對手進行交易時,由於交易對手資信風險引起的損失先由基金管理人承
    擔,其後有權要求相關責任人進行賠償。基金託管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,
    審核交易對手是否在名單內列明。 
    8、基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等
    涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中
    國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現由
    于存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基金管理人負責賠償,之後有權要求相關責任人
    進行賠償。基金管理人在通知基金託管人後,可以根據當時的市場情況對於核心存款銀行名
    單進行調整。基金託管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名
    單內列明。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資産凈值
    計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
    相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 
    (三)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、
    基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通
    知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基金託管人發出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管
    理人改正。基金管理
    人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。基金
    託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,基金託管人
    發現該投資指令違反關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通
    知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投資指令,基金
    託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
    人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內答覆基金托
    管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法規要求需向中國證
    監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
    理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,或採取拖
    延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正
    的,基金託管人應報告中國證監會。 
    (四)基金託管人依照相關法律法規的規定和基金合同的約定,對側袋機制啟用、特定
    資産處置和資訊披露等方面進行監督,側袋機制的具體規則依照相關法律法規的規定和基金
    合同的約定執行。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限于基金託管
    人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
    産凈值和各類基金份額凈值、根據管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資
    運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、無故未執
    行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、《基金合
    同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以書面形式通知基金託管人限期糾
    正,基金託管人收到通知後應及時核對確認並以書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,
    基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管
    人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金
    管理人有義務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行業監督管理
    機構,同時通知基金託管人限期糾正。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金
    管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,或採取拖
    延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正
    的,基金管理人應報告中國證監會。 
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處
    分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶、債券託管賬戶和期貨賬
    戶等投資所需賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其他業務和其
    他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    5、對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管理人負責與
    有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金託管人處的,基
    金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應
    負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管人對此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理人在具有托
    管資格的商業銀行開設的鵬揚基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立並
    管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基
    金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務
    所進行驗資,出具驗資報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊
    會計師簽字有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金托
    管人為基金開立的資産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按規定辦理退
    款事宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金的銀行存款。
    該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動,均需通過基金託管人
    的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基
    金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、
    《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構
    的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司上海
    分公司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分
    公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理
    人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行
    本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業
    拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記
    結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基金的債券
    的後臺匹配及資金的清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協
    議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合同》約定的
    其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基金管理人協助託管人根
    據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管
    理。 
    (七)基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券由基金託管人存放于基金託管人的保管庫;其中實物證券
    也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深
    圳分公司或銀行間市場清算所股份有限公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和
    轉讓,由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證
    券在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。基金託管人
    對基金託管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金託管人、基金
    管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應
    保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原
    件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件
    送達基金託管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以
    上。 
    對於無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金託管人提供加蓋授權業務章的合
    同複印件,未經雙方協商或未在合同約定範圍內,合同原件不得轉移。 
    五、基金資産凈值計算與會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算 
    1、基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日基金資産
    凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。各類基金份額凈值的計算保留到小數點後4位,
    小數點後第5位四捨五入,由此産生的誤差計入基金財産。 
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金
    會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。基金資産凈值和各類基金份額凈值由基金管
    理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金份
    額資産凈值並以雙方認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後以雙
    方認可的方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、審查基金管
    理人計算的基金資産凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理人,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人
    對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。
    如有新增事項,按國家最新規定估值。 
    (二)基金資産估值方法 
    1、估值對象 
    基金所擁有的債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産及負債。 
    2、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券,以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;
    估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券
    價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了
    重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價
    及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值,
    估值日第三方估值機構未提供估值凈價,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近
    交易日第三方估值機構提供的估值凈價估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,
    可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (3)交易所市場實行全價交易的債券按估值日收盤全價或第三方估值機構提供的估值
    全價減去其所含的債券應計利息得到的估值凈價進行估值。估值日沒有交易或第三方估值機
    構未提供估值全價,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤全價或
    第三方估值機構提供的估值全價減去其所含的債券應計利息得到的估值凈價進行估值;如最
    近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
    調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的有價證券,對存在活躍市場的情況下,
    應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對於活躍市場報價未能代
    表計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值; 
    (5)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上
    市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況
    下,按成本估值。 
    2、首次公開發行未上市的債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,以第三方估值機
    構提供的價格數據估值;對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,
    按成本估值。 
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5、國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,且最近交
    易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    6、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示,按協議或合同利率逐日確認利息收入。 
    7、對於因稅收規定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估算的應交稅金有差異的,
    基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值調整。 
    8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    (三)估值差錯處理 
    因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承
    擔的責任,有權向過錯人追償。 
    當基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告的,
    由此造成的投資者或基金的損失,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實
    際向投資者或基金支付的賠償金額,由基金管理人與基金託管人按照管理費率和託管費率的
    比例各自承擔相應的責任。 
    由於一方當事人提供的資訊錯誤,另一方當事人在採取了必要合理的措施後仍不能發現
    該錯誤,進而導致基金資産凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失,以及由
    此造成以後交易日基金資産凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損
    失,由提供錯誤資訊的當事人一方負責賠償。 
    由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基金管
    理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,
    由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人
    和基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    當基金管理人計算的基金凈值與基金託管人的計算結果不一致時,相關各方應本著勤勉
    盡責的態度重新計算核對,如果最後仍無法達成一致,應以基金管理人的計算結果為準對外
    公佈,由此造成的損失以及因該交易日基金凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承
    擔賠償責任,基金託管人不負賠償責任。 
    (四)實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披露主袋賬戶
    的基金份額凈值,暫停披露側袋賬戶的基金份額凈值。 
    (五)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的同一記賬方法
    和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊
    定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以
    基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及時查明原因並
    糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符,暫時無法搜尋到錯賬
    的原因而影響到基金凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。 
    (六)基金定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
    月終了後5個工作日內完成。 
    基金管理人在每個季度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制並公告;在上半年
    結束之日起兩個月內完成中期報告編制並公告;在每年結束之日起三個月內完成年度報告編
    制並公告。 
    基金管理人在5個工作日內完成月度報告,在月度報告完成當日,對報告加蓋公章後,
    以加密傳真方式將有關報告提供基金託管人復核;基金託管人在3個工作日內進行復核,並
    將復核結果及時書面通知基金管理人。基金管理人在7個工作日內完成季度報告,在季度報
    告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後7個工作日內進行復
    核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在30日內完成中期報告,在中期報告
    完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後30日內進行復核,並將
    復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在45日內完成年度報告,在年度報告完成當日,
    將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人在收到後45日內復核,並將復核結果書面通
    知基金管理人。 
    基金託管人在復核過程中,發現相關各方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人
    應共同查明原因,進行調整,調整以相關各方認可的賬務處理方式為準。核對無誤後,基金
    託管人在基金管理人提供的報告上加蓋業務印鑒或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意
    見書,相關各方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前
    就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就
    相關情況報證監會備案。 
    基金託管人在對財務會計報告、中期報告或年度報告復核完畢後,需蓋章確認或出具相
    應的復核確認書,以備有權機構對相關文件審核時提示。 
    六、基金份額持有人名冊的登記與保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基金合同》生
    效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、12月31日
    的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有
    的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基
    金管理人和基金託管人應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以採
    用電子或文檔的形式。基金份額登記機構的保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:《基金合同》
    生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權利登記日、每年6月30日、每年12
    月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名
    稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日
    內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持
    有人名冊應于發生日後十個工作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備份,保存期
    限為15年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他
    用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關
    法規規定各自承擔相應的責任。 
    七、爭議解決方式 
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,除經友好協商可
    以解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲
    裁的地點在北京,仲裁裁決是終局性的並對相關各方均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼續忠實、勤勉、
    盡責地履行《基金合同》和託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    八、基金託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管協議,其內
    容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備案。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管理權; 
    (4)發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。 
    (二)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、在基金財産清算小組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照《基金合
    同》和本託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    3、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清
    算小組可以聘用必要的工作人員。 
    4、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5、基金財産清算程式:  
    (1)基金終止情形出現後,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
     (6)將清算報告報告中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配; 
    基金財産清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
    現的,清算期限相應順延。 
    6、清算費用 
    清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基
    金清算小組優先從基金財産中支付。 
    7、基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    (三)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    (四)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    第二十二部分  對基金份額持有人的服務 
    對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人、基金銷售機構提供。基金管理人承諾為
    基金份額持有人提供一系列的服務,根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權增加和
    修改服務項目,主要提供的服務內容如下: 
    (一)基金份額持有人交易資料的寄送服務 
    1、交易確認單 
    基金合同生效後,對T日提交的有效申請,投資人可在T+2個工作日後通過銷售機構
    的網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢和列印交易確認單,或在T+1個工作日後通
    過鵬揚客服電話4009686688、鵬揚網站(www.pyamc.com)查詢交易確認情況。若投資人
    需要交易確認單郵寄服務,需通過鵬揚客服電話開通,基金管理人不主動向投資人寄送交易
    確認單。 
    2、電子對帳單 
    每月結束後,基金管理人向所有定制了電子郵件對帳單的投資人發送電子郵件對帳單。
    投資人可以登錄鵬揚網站(www.pyamc.com)自助定制;也可直接撥打鵬揚客服電話
    4009686688定制。 
    3、由於投資人提供的手機號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或電子郵箱設置、
    通訊故障、延誤等原因有可能造成對帳單無法按時或準確送達。因上述原因無法正常收取對
    帳單的投資人
    ,請及時通過鵬揚網站,或撥打鵬揚客服電話查詢、核對、變更您的預留聯繫
    方式。 
    (二)短信、郵件資訊發送服務 
    基金管理人為基金投資人提供手機短信和電子郵件的資訊訂制服務,基金投資人可根據
    需要,通過基金管理人客服熱線或官方網站訂制、修改或取消該服務。 
    1、手機短信服務可提供的訂制內容包括基金週末凈值、基金交易確認、分紅確認、月
    末賬戶餘額等資訊。 
    2、電子郵件服務可提供的訂制內容包括基金週末凈值、基金交易確認、分紅確認、月
    末賬戶餘額、電子對帳單等資訊。 
    3、除發送基金投資人訂制的上述資訊外,基金管理人會不定期向留有手機號碼和電子
    郵箱地址的基金投資人,發送節日及生日問候、産品推廣等資訊。若基金投資人不需要接收
    到該類資訊,可通過基金管理人客服熱線取消該項服務。 
    4、手機短信依託于外部通訊服務商發送,電子郵件通過網際網路進行資訊傳送,基金管
    理人根據服務規則發送相關資訊,但不對資訊的送達做出承諾和保證。 
    (三)鵬揚客服電話服務 
    鵬揚客服電話自動語音系統提供7×24小時交易情況、基金賬戶餘額、基金産品與服務
    等資訊查詢。 
    鵬揚客服電話人工座席每個交易日(9:00-17:00)為基金投資人提供服務,客服熱線
    服務內容包括業務諮詢、資訊查詢、服務投訴、資訊訂制、資料修改等專項服務。 
    客服熱線:4009686688 
    (四)電子查詢服務 
    基金投資人可通過基金管理人網上查詢系統完成基金賬戶的查詢業務。 
    官方網站:www.pyamc.com 
    (五)投訴受理服務 
    基金投資人可以撥打鵬揚客服電話或以電子郵件等方式,對基金管理人和銷售網點所提
    供的服務進行投訴。 
    對於工作日期間受理的投訴,以“及時回復”為處理原則,對於不能及時回復的投訴,
    基金管理人承諾在3個工作日之內對基金投資人的投訴做出回復。對於非工作日提出的投
    訴,基金管理人將在順延到下1個工作日進行回復。 
    客服郵箱: service@pyamc.com 
    (六)電子直銷交易系統開戶與交易服務 
    基金投資人可以登錄基金管理人網上交易系統進行開戶與交易。適用業務範圍包括:基
    金賬戶開戶、認購、申購、贖回、賬戶資料變更、分紅方式變更、資訊查詢等業務。網上交
    易業務規則以公告為準。 
    (七)如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式聯繫基金
    管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。 
    第二十三部分  招募説明書存放及查閱方式 
    招募説明書公佈後,應當分別置備于基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的
    住所,供公眾查閱、複製;投資人在支付工本費後,可在合理時間內取得上述文件復
    制件或複印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及其複印件,基金管理人保證文本
    的內容與所公告的內容完全一致。 
    投資人還可以直接登錄基金管理人的網站(www.pyamc.com)查閱和下載招募
    説明書 
    第二十四部分  其他應披露事項 
    本基金招募説明書更新期間,本基金及基金管理人的有關公告如下: 
    公告事項  披露日期  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金2021年第1季度報告  2021-04-22  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金更新的招募説明書(2021年第2號)  2021-05-15  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金(鵬揚利澤債券A份額)基金産品資料概要(更新)  2021-05-15  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金(鵬揚利澤債券C份額)基金産品資料概要(更新)  2021-05-15  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-05-17  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下基金在直銷渠道開展費率優惠活動的公告  2021-05-25  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-06-03  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在代銷渠道開展費率優惠活動的公告  2021-06-17  
    鵬揚基金管理有限公司關於新增基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-07-08  
    鵬揚基金管理有限公司高級管理人員變動公告  2021-07-10  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在北京蛋卷基金銷售有限公司開展轉換費率優惠活動的公告  2021-07-13  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在平安銀行股份有限公司開展費率優惠活動的公告  2021-07-15  
    鵬揚基金管理有限公司關於新增基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-07-16  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下基金在上海長量基金銷售有限公司開展費率優惠活動的公告  2021-07-20  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金2021年第2季度報告  2021-07-21  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在代銷渠道開展費率優惠活動的公告  2021-07-23  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在代銷渠道開展費率優惠活動的公告  2021-07-28  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分基金在招商銀行股份有限公司開展費率優惠活動的公告  2021-07-30  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在代銷渠道開展費率優惠活動的公告  2021-08-03  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在代銷渠道開展費率優惠活動的公告  2021-08-26  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在騰安基金銷售有限公司開展費率優惠活動的公告  2021-08-31  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金2021年中期報告  2021-08-31  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下開放式基金在上海華夏財富開展費率優惠活動的公告  2021-09-10  
    鵬揚基金管理有限公司關於暫停中國國際金融股份有限公司辦理旗下基金相關銷售業務的公告  2021-09-10  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下證券投資基金估值調整情況的公告  2021-09-10  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-09-23  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下基金在直銷渠道開展費率優惠活動的公告  2021-09-27  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在代銷渠道開展費率優惠活動的公告  2021-09-30  
    鵬揚基金管理有限公司關於終止上海尚善基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售業務的公告  2021-10-11  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下開放式基金在代銷渠道開展費率優惠活動的公告  2021-10-19  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金2021年第3季度報告  2021-10-27  
    關於調整鵬揚利澤債券型證券投資基金在代銷渠道大額申購(含轉換轉入、大額定期定額投資)限制金額的公告  2021-11-19  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分開放式基金在國信證券股份有限公司開展費率優惠活動的公告  2021-11-25  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-11-25  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-12-07  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-12-07  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-12-10  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下證券投資基金估值調整情況的公告  2021-12-10  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分公開募集證券投資基金可投資于北京證券交易所股票的公告  2021-12-10  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2021-12-13  
    鵬揚基金管理有限公司關於調整旗下部分基金最低申購金額限制的公告  2021-12-15  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分基金參與珠海盈米基金銷售有限公司費率優惠活動的公告  2021-12-17  
    關於鵬揚利澤債券型證券投資基金修改相關法律文件的公告  2021-12-28  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金基金合同  2021-12-28  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金託管協議  2021-12-28  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金更新的招募説明書(2021年第3號)  2021-12-28  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金(A份額)基金産品資料概要(更新)  2021-12-28  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金(C份額)基金産品資料概要(更新)  2021-12-28  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下公開募集證券投資基金執行新金融工具相關會計準則的公告  2022-01-04  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分基金參與浙江同花順基金銷售有限公司費率優惠活動的公告  2022-01-05  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分基金參與北京雪球基金銷售有限公司費率優惠活動的公告  2022-01-07  
    鵬揚基金管理有限公司關於終止國開證券股份有限公司辦理旗下基金相關銷售業務的公告  2022-01-11  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分基金擬參與轉融通證券出借業務及風險提示的公告  2022-01-14  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金2021年第4季度報告  2022-01-22  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金暫停及恢復直銷渠道大額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業務的公告  2022-01-26  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金暫停及恢復代銷渠道大額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業務的公告  2022-01-26  
    鵬揚基金管理有限公司關於公司固有資金投資旗下公募基金的公告  2022-01-28  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2022-02-11  
    鵬揚基金管理有限公司關於匯款交易業務在直銷電子交易平臺實施費率優惠的公告  2022-02-23  
    鵬揚基金管理有限公司關於增加基金合作銷售機構並參加費率優惠活動的公告  2022-03-23  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分基金參與北京創金啟富基金銷售有限公司費率優惠活動的公告  2022-03-24  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金暫停及恢復代銷渠道大額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業務的公告  2022-03-29  
    鵬揚利澤債券型證券投資基金暫停及恢復直銷渠道大額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業務的公告  2022-03-29  
    鵬揚基金管理有限公司關於公司辦公地址更名的公告  2022-04-13  
    鵬揚基金管理有限公司關於旗下部分基金參與京東肯特瑞基金銷售有限公司費率優惠活動的公告  2022-04-14  
    第二十五部分  備查文件 
    以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供免費查閱。 
    (一)中國證監會准予鵬揚利澤債券型證券投資基金註冊的文件 
    (二)《鵬揚利澤債券型證券投資基金基金合同》 
    (三)《鵬揚利澤債券型證券投資基金託管協議》 
    (四)基金管理人業務資格批件、營業執照 
    (五)基金託管人業務資格批件、營業執照 
    (六)法律意見書 
    (七)中國證監會要求的其他文件 
    查閱方式:投資人可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買複印件。 
    鵬揚基金管理有限公司 
    2022年5月15日 
    
    

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