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南方中證500量化增強股票型發起式證券投資基金託管協議
 
  合同編碼:光銀託管2016J003 
    南方中證500量化增強股票型 
    發起式證券投資基金 
    託管協議 
    基金管理人:南方基金管理股份有限公司 
    基金託管人:中國光大銀行股份有限公司 
    2022年5月 
    目    錄 
    一、基金託管協議當事人 ............................................. 2 
    二、基金託管協議的依據、目的、原則和解釋 ........................... 4 
    三、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 ......................... 5 
    四、基金管理人對基金託管人的業務核查 .............................. 12 
    五、基金財産的保管 ................................................ 13 
    六、指令的發送、確認及執行 ........................................ 16 
    七、交易及清算交收安排 ............................................ 19 
    八、基金資産凈值計算和會計核算 .................................... 25 
    九、基金收益分配 .................................................. 30 
    十、基金資訊披露 .................................................. 31 
    十一、基金費用 .................................................... 33 
    十二、基金份額持有人名冊的保管 .................................... 36 
    十三、基金有關文件檔案的保存 ...................................... 37 
    十四、基金管理人和基金託管人的更換 ................................ 38 
    十五、禁止行為 .................................................... 41 
    十六、託管協議的變更、終止與基金財産的清算 ........................ 42 
    十七、違約責任 .................................................... 44 
    十八、爭議解決方式 ................................................ 45 
    十九、託管協議的效力 .............................................. 46 
    二十、其他事項 .................................................... 47 
    二十一、託管協議的簽訂 ............................................ 48 
    鋻於南方基金管理股份有限公司係一家依照中國法律合法成立並有效存續
    的股份有限公司,按照相關法律法規的規定具備擔任基金管理人的資格和能力,
    擬募集發行南方中證500量化增強股票型發起式證券投資基金; 
    鋻於中國光大銀行股份有限公司係一家依照中國法律合法成立並有效存續
    的銀行,按照相關法律法規的規定具備擔任基金託管人的資格和能力; 
    鋻於南方基金管理股份有限公司擬擔任南方中證500量化增強股票型發起
    式證券投資基金的基金管理人,中國光大銀行股份有限公司擬擔任南方中證500
    量化增強股票型發起式證券投資基金的基金託管人; 
    為明確南方中證500量化增強股票型發起式證券投資基金的基金管理人和
    基金託管人之間的權利義務關係,特製訂本託管協議; 
    除非另有約定,《南方中證500量化增強股票型發起式證券投資基金基金合
    同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用於本託管協議時應具有相同的含
    義;若有抵觸應以基金合同為準,並依其條款解釋。 
    一、基金託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:南方基金管理股份有限公司 
    住所:廣東省深圳市福田區福田街道福華一路六號免稅商務大廈塔樓31-33
    層整層 
    法定代表人:楊小松(代為履行法定代表人職責) 
    設立日期:1998年3月6日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基字[1998]4號 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本: 3.6172億元 
    存續期限:持續經營 
    聯繫電話: 0755-82763888 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、特定客戶資産管理、資産管理和中國證監
    會許可的其他業務 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國光大銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街25號、甲25號中國光大中心 
    郵遞區號:100033 
    法定代表人:唐雙寧 
    成立日期:1992年8月18日 
    批准設立機關:中國人民銀行 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:404.3479億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
    辦理票據貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府
    債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;提供信用證服務及擔保;代理收付
    款項及代理保險業務;提供保管箱服務;經中國人民銀行和國家外匯管理局批准
    的其他業務。 
    電話:(010)63636363 
    傳真:(010)63639060  
    二、基金託管協議的依據、目的、原則和解釋 
    (一)訂立託管協議的依據 
    本協議依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》
    (以下簡稱“《基金法》”) 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下稱“《運
    作辦法》”)、《證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下稱“《資訊披露辦法》”)、
    《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》等有關法律法規、《南方
    中證500量化增強股票型發起式證券投資基金基金合同》(以下稱“基金合同”)
    及其他有關規定制訂。 
    (二)訂立託管協議的目的 
    訂立本託管協議的目的是明確基金管理人與基金託管人之間在基金財産的
    保管、投資運作、凈值計算、收益分配、資訊披露及相互監督等相關事宜中的權
    利義務及職責,確保基金財産的安全,保護基金份額持有人的合法權益。 
    (三)訂立託管協議的原則 
    基金管理人和基金託管人本著平等自願、誠實信用、充分保護基金份額持有
    人合法權益的原則,經協商一致,簽訂本託管協議。 
    (四)解釋 
    除非文義另有所指,本託管協議的所有術語與基金合同的相應術語具有相同
    含義。 
    若本基金實施側袋機制的,側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
    説明書的規定。 
    三、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
    範圍、投資對象進行監督。 
    基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金
    託管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫,以便基金託管人運用相關技術
    系統,對基金實際投資是否符合基金合同關於證券選擇標準的約定進行監督,對
    存在疑義的事項進行核查。 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的
    股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票以及存托憑證(下
    同))、債券(包括國債、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離
    交易可轉債、央行票據、中期票據、短期融資券等)、資産支援證券、債券回購、
    銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、貨幣市場工具、權證、
    股指期貨以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中,股票資産(含存
    托憑證)投資比例不低於基金資産的90%,投資于中證500指數成份股和備選成
    份股的資産不低於非現金基金資産的80%;本基金在每個交易日日終在扣除股指
    期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期
    日在一年以內的政府債券。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    (二)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資、
    融資比例進行監督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督: 
    (1)本基金股票資産投資比例不低於基金資産的90%; 
    (2)投資于中證500指數成份股和備選成份股的資産不低於非現金基金資
    産的80%; 
    (3)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
    應當保持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其
    中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (4)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
    券的10%; 
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
    10%; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
    産凈值的0.5%; 
    (9)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放
    期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
    可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
    可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (10)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值
    的15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産
    的投資; 
    (11)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
    保持一致; 
    (12)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%; 
    (13)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (14)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (15)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援
    證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (16)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (17)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
    資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (18)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基
    金資産凈值的40%;在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券
    回購到期後不得展期; 
    (19)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資
    産凈值的10%;如本基金投資股指期貨的,在任何交易日日終,持有的買入期貨
    合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券
    指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買
    入返售金融資産(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合
    約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平
    倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的20%;所持
    有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金
    合同關於股票投資比例的有關約定; 
    (20)基金資産總值不得超過基金資産凈值的140%; 
    (21)本基金投資存托憑證的比例限制依照內地上市交易的股票執行; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第(16)項另有約定以及第(3)、(10)、(11)項外,因證券、期貨
    市場波動、上市公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
    比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,
    但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合
    基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
    開始。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
    額持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
    照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律
    法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以
    上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    如法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規
    定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不
    再受相關限制,屆時無需召開基金份額持有人大會。 
    (三)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本託管協
    議第十五條第九款基金投資禁止行為進行監督。 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投
    資不再受相關限制。 
    (四)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
    人參與銀行間債券市場進行監督。 
    基金管理人應在基金投資運作之前按照規定的數據格式向基金託管人提供
    符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易
    對手名單,並約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交
    易對手名單的範圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金託管人事後監督基金管
    理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以
    每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已與
    本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基金
    管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,
    應向基金託管人説明理由,並在與交易對手發生交易前3個工作日內與基金託管
    人協商解決。 
    基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行
    交易,並承擔交易對手不履行合同造成的損失,基金託管人則根據銀行間債券市
    場成交單對合同履行情況進行監督。如基金託管人事後發現基金管理人沒有按照
    事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管理
    人,基金託管人不承擔由此造成的任何損失和責任。 
    (五)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
    流通受限證券進行監督。 
    1.基金投資流通受限證券,應遵守《關於基金投資非公開發行股票等流通
    受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。 
    2.流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發
    行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證
    券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、
    回購交易中的質押券等流通受限證券。 
    3.在首次投資流通受限證券之前,基金管理人應當制定相關投資決策流程、
    風險控制等規章制度。基金管理人應當根據基金的投資風格和流動性的需要合理
    安排流通受限證券的投資比例,並在相關制度中明確具體比例,避免基金出現流
    動性風險。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供流動性風險處置預案。
    上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情
    況。 
    上述規章制度須經基金管理人董事會批准。上述規章制度經董事會通過之
    後,基金管理人應至少於首次投資流通受限證券之前兩個工作日將上述資料書面
    發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。 
    4.在投資流通受限證券之前,基金管理人應按約定時間向基金託管人提供
    符合法律法規要求的有關流通受限證券的資訊,具體應當包括但不限于如下文件
    (如有):擬發行證券主體的中國證監會批准文件、擬發行數量、定價依據、鎖
    定期、基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本佔基金資産凈值的比例、已持
    有流通受限證券市值佔基金資産凈值的比例、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文
    件等。基金管理人應保證上述資訊的真實、完整。 
    5. 基金投資流通受限證券,基金管理人應根據本協議的規定與基金託管銀
    行簽訂風險控制補充協議。協議應包括基金託管人對於基金管理人是否遵守相關
    制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督等內容。 
    6.基金管理人應在基金投資非公開發行股票後兩個交易日內,在中國證監
    會指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及
    總成本和賬面價值佔基金資産凈值的比例、鎖定期等資訊。 
    7.基金託管人應對基金管理人是否遵守法律法規、投資決策流程、風險控
    制制度、流動性風險處置預案情況進行監督,並審核基金管理人提供的有關書面
    資訊。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,有權要求基金管理人
    在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留查
    看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備
    查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造
    成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。 
    (六)基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規約定。基金管理人
    應根據本協議的規定與基金託管人簽訂投資銀行定期存款風險控制補充協議。基
    金管理人在投資銀行定期存款的過程中,必須符合補充協議就投資品種、投資比
    例、存款期限等方面的限制。在投資過程中,基金託管人將嚴格按照補充協議中
    的約定對相關業務進行監督和審核。 
    (七)基金管理人投資中期票據應符合相關法律法規約定。基金管理人應根
    據本協議的規定與基金託管人簽訂投資中期票據風險控制補充協議。基金管理人
    在投資中期票據的過程中,必須嚴格按照補充協議中的限制性約定進行投資。在
    投資過程中,基金託管人將嚴格按照補充協議中的約定對相關業務進行監督和審
    核。 
    (八)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産
    凈值計算、各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及
    收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表
    現數據等進行監督和核查。 
    (九)基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
    反法律法規、基金合同和本託管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方
    式通知基金管理人限期糾正。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查。基金管理人收到書
    面通知後應在下一工作日前及時核對並以書面形式給基金託管人發出回函,就基
    金託管人的疑義進行解釋或舉證,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限
    內及時改正。在上述規定期限內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督
    促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正
    的,基金託管人應報告中國證監會。 
    (十)基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和
    本託管協議對基金業務執行核查。 
    對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答覆並改正,或
    就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法律法規、基金合同和
    本託管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極
    配合提供相關數據資料和制度等。 
    (十一)若基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法
    律、行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管
    理人。 
    (十二)基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,有權報告中國證監會,
    同時通知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本託管協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金託管人提出
    警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    四、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    (一)基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括
    基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶
    等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和各類基金份額的基金份
    額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作
    等行為。 
    (二)基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分
    賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等
    違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
    基金託管人限期糾正。 
    基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式給基金管理人發出回函,説
    明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基
    金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人應積
    極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核
    查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。 
    (三)基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
    同時通知基金託管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或採
    取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告
    仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    五、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1.基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産; 
    2.基金託管人應安全保管基金財産; 
    3.基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等
    投資所需賬戶; 
    4.基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完
    整與獨立;  
    5.基金託管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
    基金財産,如有特殊情況雙方可另行協商解決; 
    6.對於因為基金投資産生的應收資産,應由基金管理人負責與有關當事人
    確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金托
    管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基
    金管理人應負責向有關當事人追償基金財産的損失; 
    7.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金託管人不得委託第三人託管
    基金財産。 
    (二)基金募集期間及募集資金的驗資 
    1.基金募集期間募集的資金應存于基金管理人在基金託管人的營業機構開
    立的“基金募集專戶”,該賬戶由基金管理人或其委託的登記機構開立並管理。 
    2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
    基金份額持有人人數
    符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應
    將屬於基金財産的全部資金劃入基金託管人為本基金開立的基金託管專戶,同時
    在規定時間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具
    驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國註冊會計師簽字方
    為有效,且會計師事務所提交的驗資報告需對發起資金的持有人及其持有份額進
    行專門説明。 
    3.若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按
    基金合同的約定辦理退款等事宜。 
    (三)基金託管專戶的開立和管理 
    基金託管專戶的名稱:南方中證500量化增強股票型發起式證券投資基金 
    託管賬戶開戶行:中國光大銀行深圳分行營業部 
    1.基金託管人以本基金的名義在其營業機構開設基金託管專戶,保管基金
    的銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、
    支付基金收益、收取申購款,均需通過基金託管專戶進行。 
    2.基金託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托
    管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基
    金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    3.基金託管專戶的開立和管理應符合有關法律法規以及銀行業監督管理機
    構的其他有關規定。 
    (四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理 
    1.基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
    為基金開立基金託管人與本基金聯名的證券賬戶。 
    2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
    託管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦
    不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産
    的管理和運用由基金管理人負責。 
    4.基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立
    結算備付金賬戶,並代表本基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法
    人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金、交收價差資金等的收取
    按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。 
    5.若中國證監會或其他監管機構在本託管協議訂立日之後允許基金從事其
    他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金
    託管人比照上述關於賬戶開立、使用的規定執行。 
    (五)銀行間債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金管理人負責以本基金的名義申請並取得進入全國銀行
    間同業拆借市場的交易資格,並代表本基金進行交易;基金託管人負責以本基金
    的名義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券託管專戶,並
    代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金託管人共同代表本基金
    簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協議,基金託管人保管協議正本,基金管理
    人保存協議副本。 
    (六)其他賬戶的開立和管理 
    在本託管協議簽訂日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
    同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
    金管理人協助基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立
    有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。 
    (七)基金財産投資的有關有價憑證等的保管 
    基金財産投資的有關實物證券等有價憑證由基金託管人存放于基金託管人
    的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責
    任公司上海分公司/深圳分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金托
    管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金管理人和基金託管人共同
    辦理。基金託管人對由基金託管人及基金託管人委託保管的機構以外機構實際有
    效控制的證券不承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    與基金財産有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表
    基金簽署的、與基金財産有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金託管人
    保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財産有關的重大
    合同包括但不限于基金年度審計合同、基金資訊披露協議及基金投資業務中産生
    的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的
    原件。基金管理人應在重大合同簽署後及時將重大合同傳真給基金託管人,並在
    30個工作日內將正本送達基金託管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止
    後15年。 
    六、指令的發送、確認及執行 
    基金管理人在運用基金財産時向基金託管人發送資金劃撥及其他款項付款
    指令,基金託管人執行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。 
    (一)基金管理人對發送指令人員的書面授權 
    1.基金管理人應指定專人向基金託管人發送指令。 
    2.基金管理人應向基金託管人提供書面授權文件,內容包括被授權人名單、
    預留印鑒及被授權人簽字樣本,授權文件應註明被授權人相應的許可權。 
    3.基金託管人在收到授權文件原件並經基金管理人電話確認後,授權文件
    即生效。 
    4.基金管理人和基金託管人對授權文件負有保密義務,其內容不得向被授
    權人及相關操作人員以外的任何人泄漏。但法律法規規定或有權機關要求的除
    外。 
    (二)指令的內容 
    1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款
    指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。 
    2.基金管理人發給基金託管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
    間、金額、賬戶等,加蓋預留印鑒並由被授權人簽字或蓋章。 
    (三)指令的發送、確認及執行的時間和程式 
    1.指令的發送 
    基金管理人發送指令應採用深證通或託管網銀電子指令或傳真的方式向基
    金託管人發送。 
    基金管理人應按照法律法規和基金合同的規定,在其合法的經營許可權和交易
    許可權內發送指令;被授權人應嚴格按照其授權許可權發送指令。對於被授權人依約
    定程式發出的指令,基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經撤銷或
    更改對交易指令發送人員的授權,並且基金託管人根據本協議確認後,則對於此
    後該交易指令發送人員無權發送的指令,或超許可權發送的指令,基金管理人不承
    擔責任,授權已更改但未經基金託管人確認的情況除外。 
    指令發出後,基金管理人應及時以電話方式向基金託管人確認。 
    基金管理人應在交易結束後將銀行間同業市場債券交易成交單加蓋預留印
    鑒後及時傳真給基金託管人,並電話確認。如果銀行間簿記系統已經生成的交易
    需要取消或終止,基金管理人要書面通知基金託管人。 
    基金管理人應于劃款前一日向基金託管人發送投資劃款指令並確認,如需在
    劃款當日下達投資劃款指令,在發送指令時,應為基金託管人留出執行指令所必
    需的時間(該必需的時間不長于正常情況下基金託管人日常處理該指令所用的平
    均時間)。基金管理人發送有效指令(包括原指令被撤銷、變更後再次發送的新
    指令)的截止時間為當天的15:00。如基金管理人要求當天某一時點到賬,則交
    易結算指令需提前2個工作小時發送,並進行電話確認。對於新股申購網下公開
    發行業務,基金管理人應在網下申購繳款日(T日)的前一日17:00前將新股申購
    指令發送給基金託管人,指令發送時間最遲不應晚于T日上午10:00時。對上海
    證券交易所的認購權證行權交易,基金管理人應于行權日15:00前將需要交付的
    行權金額及費用書面通知基金託管人,基金託管人在16:00前支付至登記結算公
    司指定賬戶。指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間,致使資金未能及時到
    賬所造成的損失由基金管理人承擔。 
    2.指令的確認 
    基金託管人應指定專人接收基金管理人的指令,預先通知基金管理人其名
    單,並與基金管理人商定指令發送和接收方式。指令到達基金託管人後,基金托
    管人應指定專人立即審慎驗證有關內容及印鑒和簽名,如有疑問必須及時通知基
    金管理人。 
    3.指令的時間和執行 
    基金託管人對指令驗證後,應及時辦理。指令執行完畢後,基金託管人應及
    時通知基金管理人。 
    基金管理人向基金託管人下達指令時,應確保基金資金賬戶有足夠的資金余
    額,對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金託管人發出的投資指令、贖回、
    分紅資金等的劃撥指令,基金託管人可不予執行,但應立即通知基金管理人,由
    基金管理人審核、查明原因,出具書面文件確認此交易指令無效。基金託管人不
    承擔因未執行該指令造成損失的責任。 
    (四)基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程式 
    基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規和基金合同,指令發
    送人員無權或超越許可權發送指令。 
    基金託管人在履行監督職能時,發現基金管理人的指令錯誤時,有權拒絕執
    行,並及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令,基金管理人應出具書面説明,
    並加蓋業務用章。 
    (五)基金託管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程式 
    若基金託管人發現基金管理人的指令違反法律法規,或者違反基金合同約定
    的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人。 
    (六)基金託管人未按照基金管理人指令執行的處理方法 
    基金託管人由於自身原因,未按照基金管理人發送的指令執行並對基金財産
    或投資人造成的損失,由基金託管人承擔相應的責任。 
    (七)更換被授權人員的程式 
    基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權,應當至少提前一
    個工作日通知基金託管人,同時基金管理人向基金託管人提供新的被授權人的姓
    名、許可權、預留印鑒和簽字樣本。基金託管人在收到授權文件原件並經電話與基
    金管理人確認後,授權文件即生效。被授權人變更通知生效前,基金託管人仍應
    按原約定執行指令,基金管理人不得否認其效力。 
    基金託管人更換接受基金管理人指令的人員,應提前書面通知基金管理人。 
    (八)其他事項 
    基金託管人在接收指令時,應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
    與預留的授權文件內容相符進行檢查,如發現問題,應及時報告基金管理人。基
    金託管人對執行基金管理人的合法指令對基金財産造成的損失不承擔賠償責任;
    基金託管人未執行或未及時執行基金管理人的合法指令,導致基金財産遭受損失
    的,由基金託管人賠償由此造成的直接損失。 
    對發送指令人員的授權方式、指令內容、指令發送和確認方式及其他相關事
    項應當按照本部分的規定或其他基金管理人和基金託管人雙方共同確認的方式
    執行。 
    七、交易及清算交收安排 
    (一)選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經營機構 
    基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程式。基金管
    理人負責選擇證券經營機構,租用其交易單元作為基金的交易單元。基金管理人
    和被選中的證券經營機構簽訂委託協議,基金管理人應提前通知基金託管人,並
    將被選中證券經營機構提供的《基金用戶交易單位變更申請書》及時送達基金托
    管人,確保基金託管人申請接收結算數據。交易單元保證金由被選中的證券經營
    機構交付。基金管理人應根據有關規定,在基金的半年度報告和年度報告中將所
    選證券經營機構的有關情況、基金通過該證券經營機構買賣證券的成交量、回購
    成交量和支付的佣金等予以披露,並將該等情況及基金交易單元號、佣金費率等
    基本資訊以及變更情況及時以書面形式通知基金託管人。 
    基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經紀機構,並與其簽訂期貨
    經紀合同,其他事宜根據法律法規、《基金合同》的相關規定執行,若無明確規
    定的,可參照有關證券買賣、證券經紀機構選擇的規則執行。 
    基金管理人所選擇的期貨公司負責辦理委託資産的期貨交易的清算交割。 
    1.基金管理人應責成其選擇的期貨公司通過深證通向基金託管人及基金管
    理人發送以保證金監控中心格式顯示本産品成交結果的交易結算報告及參照保
    證金監控中心格式製作的顯示本産品期貨保證金賬戶權益狀況的交易結算報告。
    經基金託管人同意,可採用電子郵件的傳送方式作為應急備份方式傳輸當日交易
    結算數據,結算數據格式需為中金所格式。 
    正常情況下當日交易結算報告的發送時間應在交易日當日的17:00之前。因
    交易所原因而造成數據延遲發送的,基金管理人應及時通知基金託管人,並在恢
    復後告知期貨公司立即發送至基金託管人,並電話確認數據接收狀況。 
    2.基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發送的數據的準確性、完整性、
    真實性負責。 
    由於交易結算報告的記載事項出現與實際交易結果和權益不符造成本産品
    估值計算錯誤的,應由基金管理人負責向數據發送方追償,基金託管人不承擔責
    任。 
    (二)基金投資證券後的清算交收安排 
    1.清算與交割 
    根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》,在每月前2
    個工作日內,中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限
    額進行重新核算、調整。基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司調整最低
    結算備付金當日,在資金流量表中反映最低備付金調整的情況。基金管理人應預
    留最低備付金,並根據中國證券登記結算有限責任公司確定的實際下月最低備付
    金數據為依據安排資金運作,調整所需的現金頭寸。 
    根據《中國證券登記結算有限責任公司證券結算保證金管理辦法》,在每月
    前2個工作日內,中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付
    金限額進行重新核算、調整。基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司調整
    最低結算備付金當日,在資金流量表中反映最低備付金調整的情況。管理人應預
    留最低備付金,並根據中國證券登記結算有限責任公司確定的實際下月最低備付
    金數據為依據安排資金運作,調整所需的現金頭寸。 
    根據《中國證券登記結算有限責任公司證券結算保證金管理辦法》,在每月
    前2個營業日內,中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的結算保證金進
    行調整,基金託管人在調整當日,在資金流量表中反映結算保證金的調整情況,
    基金管理人應預留足夠頭寸。 
    基金託管人負責基金買賣證券的清算交收。場內資金結算由基金託管人根據
    中國證券登記結算有限責任公司結算數據辦理;場外資金匯劃由基金託管人根據
    基金管理人的交易劃款指令具體辦理。 
    如果因為基金託管人自身原因在清算上造成基金財産的損失,應由基金託管
    人負責賠償;如果因為基金管理人未事先通知基金託管人增加交易單元等事宜,
    致使基金託管人接收數據不完整,造成清算差錯的責任由基金管理人承擔;如果
    因為基金管理人未事先通知需要單獨結算的交易,造成基金資産損失的由基金管
    理人承擔;如果由於基金管理人違反市場操作規則的規定進行超買、超賣等原因
    造成基金投資清算困難和風險的,基金託管人發現後應立即通知基金管理人,由
    基金管理人負責解決。基金管理人應在T+1日中登公司規定的清算時間11:00
    之前將透支款及時劃入該基金財産託管賬戶,並及時補足欠庫券。在完成交割清
    算後,基金託管人根據基金管理人的指令,在不損害本基金財産利益的前提下將
    基金管理人墊支的透支款或欠庫券取回並退回基金管理人,由此給基金託管人、
    本基金造成的直接損失由基金管理人承擔。 
    通過上交所固定收益證券綜合電子平臺達成的私募債券轉讓,中國證券登記
    結算有限責任公司上海分公司根據證券交易所發送的轉讓成交結果辦理實時逐
    筆全額結算(RTGS)。RTGS的最終交收時點為T日的15:30分,為保證RTGS交
    易成功,基金管理人應于交易T日的15:00之前,將買入私募債券的指令傳真至
    託管人。 
    通過深圳綜合協議平臺的公司債、私募債,結算方式為逐筆全額非擔保交收,
    最終交收時點為T日16:00,因此基金管理人應于T日15:30分之前向基金託管
    人發送非擔保交收債券的買入指令。 
    中國證券登記結算有限責任公司上海分公司目前實行T+0預交收制度,因
    此基金管理人須于T日15:30之前備足當日上海市場交易擔保交收需支付的資金
    頭寸, 以便基金託管人履行T+0預交收職責;若有大宗交易,基金管理人還需
    于T日15:30之前通知基金託管人交易金額。若由於基金管理人的原因導致預交
    收失敗,由此引起的後果由基金管理人承擔。基金管理人應採取合理措施,確保
    在T日日終有足夠的資金頭寸用於T+1日中國證券登記結算有限責任公司上海
    分公司和深圳分公司的資金結算。若由於基金管理人的原因導致基金託管人交收
    失敗,由此引起的後果由基金管理人承擔。若結算機構的交收規則發生變化,基
    金託管人和基金管理人應根據新的交收規則作出相應變動,基金管理人應配合基
    金託管人為完成交收提供必要的幫助。 
    基金管理人應保證基金託管人在執行基金管理人發送的劃款指令時,基金托
    管專戶或資金交收賬戶(除登記公司收保或凍結資金外)上有充足的資金。基金
    的資金頭寸不足時,基金託管人有權拒絕基金管理人發送的劃款指令。基金管理
    人在發送劃款指令時應充分考慮基金託管人的劃款處理時間(該必需的時間不長
    于正常情況下基金託管人日常處理該指令所用的平均時間)。在基金資金頭寸充
    足的情況下,基金託管人對基金管理人符合法律法規、基金合同、本協議的指令
    不得拖延或拒絕執行。 
    2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式 
    (1)交易記錄的核對 
    基金管理人與基金託管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前,必
    須保證所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易
    記錄與會計賬簿記錄不一致,造成基金會計核算不完整或不真實,由此導致的損
    失由責任方承擔。 
    (2)資金賬目的核對 
    資金賬目由基金管理人與基金託管人按日核實。 
    (3)證券賬目的核對 
    基金管理人和基金託管人每交易日結束後核對基金證券賬目,確保雙方賬目
    相符。基金管理人和基金託管人每月月末核對實物證券賬目。 
    (三)基金申購和贖回業務處理的基本規定 
    1.基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委託的登記機構負
    責。 
    2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送
    給基金託管人。基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實
    性負責。基金託管人應及時查收申購及轉入資金的到賬情況並根據基金管理人指
    令及時劃付贖回及轉出款項。 
    3.基金管理人應保證本基金的登記機構每個工作日15:00前向基金託管人
    發送前一開放日上述有關數據,並保證相關數據的準確、完整。 
    4.基金管理人或其委託登記機構應通過與基金託管人建立的數據傳輸系統
    發送有關數據(包括電子數據和蓋章生效的紙制清算匯總表),如因各種原因,
    該系統無法正常發送,雙方可協商解決處理方式。基金管理人向基金託管人發送
    的數據,雙方各自按有關規定保存。 
    5.如基金管理人委託其他機構辦理本基金的登記業務,應保證上述相關事
    宜按時進行。否則,由基金管理人承擔相應的責任。 
    6.關於清算專用賬戶的設立和管理 
    為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要,由基金管理人開立資金清算的專
    用賬戶,該賬戶由登記機構管理。 
    7.對於基金申購過程中産生的應收款,應由基金管理人負責與有關當事人
    確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的,基金
    託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收,由此造成基金損失的,基金管
    理人應負責向有關當事人追償基金的損失。 
    8.贖回和分紅資金劃撥規定 
    撥付贖回款或進行基金分紅時,如基金資金賬戶有足夠的資金,基金託管人
    應按時撥付;因基金資金賬戶沒有足夠的資金,導致基金託管人不能按時撥付,
    如係基金管理人的原因造成,基金託管人不承擔墊款義務。 
    9.資金指令 
    除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外,回購到期付款和與
    投資有關的付款、贖回和分紅資金劃撥時,基金管理人需向基金託管人下達指令。 
    資金指令的格式、內容、發送、接收和確認方式等與投資指令相同。 
    (四)申贖凈額結算 
    基金託管賬戶與“清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的
    原則,每日按照託管賬戶應收資金與應付資金的差額來確定託管賬戶凈應收額或
    凈應付額,以此確定資金交收額。當存在託管賬戶凈應收額時,基金管理人應在
    T+2日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金託管賬戶,基金管理人可通過託管
    網銀查詢申購款到賬情況,基金託管人與基金管理人核對申購款是否到賬,並對
    申購資金進行賬務處理;當存在託管賬戶凈應付額時,基金管理人應在T+1日
    將劃款指令發送給基金託管人,基金託管人按基金管理人的劃款指令將託管賬戶
    凈應付額在T+2日12:00之前劃往基金清算賬戶,基金管理人可通過託管網銀
    查詢託管賬戶資金變動情況,基金託管人與基金管理人對贖回資金進行賬務處
    理。 
    當存在託管賬戶凈應付額時,如基金託管專戶有足夠的資金,基金託管人應
    按時撥付;因基金託管專戶沒有足夠的資金,導致基金託管人不能按時撥付,基
    金託管人應及時通知基金管理人,如係基金管理人的原因造成的,基金託管人不
    承擔墊款義務。 
    (五)基金轉換 
    1.在本基金與基金管理人管理的其他基金開展轉換業務之前,基金管理人
    應函告基金託管人並就相關事宜進行協商。 
    2.基金託管人將根據基金管理人傳送的基金轉換數據進行賬務處理,具體
    資金清算和數據傳遞的時間、程式及託管協議當事人承擔的權責按基金管理人屆
    時的公告執行。 
    3.本基金開展基金轉換業務應按相關法律法規規定及基金合同的約定進行
    公告。 
    (六)基金現金分紅 
    1.基金管理人確定分紅方案通知基金託管人,雙方核定後依照《資訊披露
    辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上公告並報中國證監會備案。 
    2.基金託管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理並核對後,基金管理
    人向基金託管人發送現金紅利的劃款指令,基金託管人應及時將資金劃入專用賬
    戶。 
    3.基金管理人在下達指令時,應給基金託管人留出必需的劃款時間。 
    (七)關於交易及清算交收安排應當按照本部分的規定或其他基金管理人和
    基金託管人雙方共同確認的方式執行。 
    八、基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算、復核與完成的時間及程式 
    1.基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。 
    基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的
    餘額數量計算,精確到0.001元,小數點後第4位四捨五入。國家另有規定的,
    從其規定。 
    基金管理人每個工作日計算基金資産凈值及各類基金份額的基金份額凈值,
    經基金託管人復核,按規定公告。但基金管理人根據法律法規或基金合同的規定
    暫停估值時除外。 
    2.復核程式 
    基金管理人每工作日對基金資産進行估值後,將各類基金份額的基金份額凈
    值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人按規定對外公
    布。 
    3.根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
    理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
    的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致意見的,
    按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (二)基金資産估值方法和特殊情形的處理 
    1.估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、股指期貨合約、國債期貨合約、債券和銀行存款
    本息、應收款項、其他投資等持續以公允價值計量的金融資産及負債。 
    2.估值方法 
    (1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所
    掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生
    重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市
    價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發
    生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
    素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    2)交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本合同另有約定的除
    外),採用估值技術確定公允價值; 
    3)交易所上市的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券
    應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未
    發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息
    得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似
    投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    4)交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值
    。 
    (2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    1)送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的
    同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    2)首次公開發行未上市或未掛牌轉讓的股票、債券和權證,採用估值技術
    確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
    所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機
    構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    (3)全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採
    用估值技術確定公允價值。 
    (4)同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別
    估值。 
    (5)本基金投資股指期貨合約,按估值當日結算價進行估值,估值當日無
    結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價
    估值。 
    (6)有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資産或負債公
    允價值的,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價
    值的方法估值。 
    (7)本基金投資存托憑證的估值核算依照內地上市交易的股票執行。 
    (8)相關法律法規、監管部門及自律規則另有規定的,從其規定。如有新
    增事項,按國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    3.特殊情形的處理   
    (1)基金管理人或基金託管人按估值方法的第7項進行估值時,所造成的
    誤差不作為基金資産估值錯誤處理。 
    (2)由於不可抗力原因,或由於證券交易所、期貨交易所及登記結算公司
    發送的數據錯誤等,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的
    措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人
    和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措
    施減輕或消除由此造成的影響。 
    (三)基金份額凈值錯誤的處理方式 
    1.當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金
    份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈
    值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差
    達到基金份額凈值的0.50%時,基金管理人和基金託管人應當公告。 
    2. 當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
    償時,基金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後
    按以下條款進行賠償: 
    (1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問
    題,如經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建
    議執行,由此給基金份額持有人和基金財産造成的損失,由基金管理人負責賠付。 
    (2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,
    由此給基金份額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
    賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金託管人按照
    過錯程度各自承擔相應的責任,基金管理人和基金託管人有權向獲得不當得利之
    主體主張返還不當得利。 
    (3)如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重
    新計算和核對或對基金管理人採用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能
    按時公佈基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對外公佈,由此給基金
    份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。 
    (4)由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額
    等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損
    失,由基金管理人負責賠付。 
    3.基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,
    以基金管理人計算結果為準。 
    4.前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業另
    有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協
    商。 
    (四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形 
    1.基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
    業時; 
    2.因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3.當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商一
    致的,基金應當暫停估值; 
    4.中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (五)基金會計制度 
    按國家有關部門規定的會計制度執行。 
    (六)基金賬冊的建立 
    基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人、基金
    託管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
    管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
    符,暫時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金
    管理人的賬冊為準。 
    (七)基金財務報表與報告的編制和復核 
    1.財務報表的編制 
    基金財務報表由基金管理人編制,基金託管人復核。 
    2.報表復核 
    基金託管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後,進行獨立的復核。核
    對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
    一致。 
    3.財務報表的編制與復核時間安排 
    (1)報表的編制 
    基金管理人應當在每月結束後5個工作日內完成月度報表的編制;在每個季
    度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起60
    日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告
    的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月
    的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。 
    (2)報表的復核 
    基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金託管人復核;基金托
    管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共
    同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。 
    基金管理人應留足充分的時間,便於基金託管人復核相關報表及報告。 
    九、基金收益分配 
    基金收益分配是指按規定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。 
    (一)基金收益分配的原則 
    基金收益分配應遵循下列原則: 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12
    次,每份基金份額每次基金收益分配比例不得低於基金收益分配基準日每份基金
    份額可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為同一類別的基金份額進行再投資;若投資人不選
    擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的
    基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、本基金同一類別每基金份額享有同等分配權; 
    5.法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在不違反法律法規且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基
    金管理人可對基金收益分配的有關業務規則進行調整,並及時公告。法律法規或
    監管機構另有規定的,基金管理人在履行適當程式後,將對上述基金收益分配政
    策進行調整。 
    (二)基金收益分配的時間和程式 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬訂、基金託管人復核。基金收益分配方
    案公告後,基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基金託管人發送
    劃款指令,基金託管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。 
    十、基金資訊披露 
    (一)保密義務 
    基金託管人和基金管理人應按法律法規、基金合同的有關規定進行資訊披
    露,擬公開披露的資訊在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、
    《資訊披露辦法》及其他有關規定進行資訊披露外,基金管理人和基金託管人對
    基金運作中産生的資訊以及從對方獲得的業務資訊應予保密。但是,如下情況不
    應視為基金管理人或基金託管人違反保密義務: 
    1.非因基金管理人和基金託管人的原因導致保密資訊被披露、洩露或公開; 
    2.基金管理人和基金託管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
    國證監會等監管機構的命令、決定所做出的資訊披露或公開。 
    (二)資訊披露的內容 
    基金的資訊披露內容主要包括基金招募説明書、基金合同、託管協議、基金
    份額發售公告、基金合同生效公告、基金資産凈值、各類基金份額的基金份額凈
    值、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告(包括基金年度報告、基金半年度
    報告和基金季度報告)、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、發起
    資金認購情況、投資于股指期貨、資産支援證券的資訊及中國證監會規定的其他
    資訊。基金年度報告需經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所審計後,方
    可披露。 
    (三)基金託管人和基金管理人在資訊披露中的職責和資訊披露程式 
    1.職責 
    基金託管人和基金管理人在資訊披露過程中應以保護基金份額持有人利益
    為宗旨,誠實信用,嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的資訊披露事宜,
    基金託管人應當按照相關法律法規和基金合同的約定,對於本章第(二)條規定
    的應由基金託管人復核的事項進行復核,基金託管人復核無誤後,由基金管理人
    予以公佈。 
    對於不需要基金託管人(或基金管理人)復核的資訊,基金管理人(或基金
    託管人)在公告前應告知基金託管人(或基金管理人)。 
    基金管理人和基金託管人應積極配合、互相監督,保證按照法定方式和時限
    履行資訊披露義務。 
    基金管理人應當在中國證監會規定的時間內,將應予披露的基金資訊通過指
    定媒介披露。根據法律法規應由基金託管人公開披露的資訊,基金託管人將通過
    指定媒介公開披露。 
    當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相關信
    息: 
    (1)基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
    業時; 
    (2)因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值
    時; 
    (3)法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。 
    2.程式 
    按有關規定須經基金託管人復核的資訊披露文件,由基金管理人起草、並經
    基金託管人復核後由基金管理人公告。發生基金合同中規定需要披露的事項時,
    按基金合同規定公佈。 
    3.資訊文本的存放 
    予以披露的資訊文本,存放在基金管理人/基金託管人處,投資者可以免費
    查閱。在支付工本費後可在合理時間獲得上述文件的複製件或複印件。基金管理
    人和基金託管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。 
    十一、基金費用 
    (一)基金管理費的計提比例和計提方法 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1%年費率計提。管理費的計算方
    法如下: 
    H=E×1%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    管理費收入賬戶: 
    戶名:南方基金管理股份有限公司 
    賬號:35030188000405926 
    開戶銀行:中國光大銀行股份有限公司北京海淀支行 
    (二)基金託管費的計提比例和計提方法 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.2%的年費率計提。託管費的計
    算方法如下: 
    H=E×0.2%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    託管費收入賬戶 
    戶    名:中國光大銀行 
    賬    號:10010117380000001  
    開戶銀行:中國光大銀行(系統支付號303100000006) 
    (三)基金的銷售服務費的計提比例和計提方法 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年費率
    為0.4%,銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資産凈值的0.4%年費率計提。
    計算方法如下: 
    H=E×0.4%÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日基金資産凈值 
    (四)基金合同生效後標的指數許可使用費 
    本基金按照基金管理人與標的指數許可方所簽訂的指數使用許可協議中所
    規定的指數許可使用費計提方法支付指數許可使用費。其中,基金合同生效前的
    許可使用固定費不列入基金費用。 
    指數許可使用費的費率、收取下限、具體計算方法及支付方式請參見招募説
    明書。 
    如果指數使用許可協議約定的指數許可使用費的計算方法、費率和支付方式
    等發生調整,本基金將採用調整後的方法或費率計算指數使用費。基金管理人應
    在招募説明書及其更新中披露基金最新適用的方法。 
    (五)證券賬戶開戶費經基金管理人與基金託管人核對無誤後,自本基金成
    立一個月內由基金託管人從基金財産中劃付,如基金財産餘額不足支付該開戶費
    用,由基金管理人于本基金成立一個月後的5個工作日內進行墊付,基金託管人
    不承擔墊付開戶費用義務。 
    (六)基金相關賬戶開戶費用、證券/期貨交易費用、基金財産劃撥支付的
    銀行費用、銀行賬戶維護費、基金合同生效後與基金相關的資訊披露費用、基金
    份額持有人大會費用、基金合同生效後與基金有關的會計師費、律師費和訴訟費
    等根據有關法律法規、基金合同及相應協議的規定,列入當期基金費用。 
    (七)不列入基金費用的項目 
    基金合同生效前的律師費、會計師費、資訊披露費用以及其他費用不得從基
    金財産中列支。基金管理人與基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用
    支出或基金財産的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基
    金費用。 
    (八)基金管理費、基金託管費和銷售服務費的復核程式、支付方式和時間 
    1.復核程式 
    基金託管人對基金管理人計提的基金管理費、基金託管費和銷售服務費等,
    根據本託管協議和基金合同的有關規定進行復核。 
    2.支付方式和時間 
    基金管理費、基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付。由基
    金管理人向基金託管人發送基金管理費、基金託管費劃付指令,經基金託管人復
    核後於次月前5個工作日內從基金財産中一次性支付給基金管理人和基金託管
    人。 
    基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人
    向基金託管人發送銷售服務費劃款指令,基金託管人復核後於次月前5個工作日
    內從基金財産中一次性劃付到由基金管理人開立的TA清算賬戶中,基金管理人
    根據與銷售機構簽訂的代銷協議中約定的付款週期分別劃付給銷售機構。 
    若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    (八)違規處理方式 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他
    有關規定從基金財産中列支費用時,基金託管人可要求基金管理人予以説明解
    釋,如基金管理人無正當理由,基金託管人可拒絕支付。 
    十二、基金份額持有人名冊的保管 
    基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
    基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,保存期
    不少於20年。基金管理人應定期向基金託管人提供基金份額持有人名冊,基金
    託管人得到基金管理人提供的持有人名冊後與基金管理人分別進行保管。保管方
    式可以採用電子或文檔的形式,保存期不少於15年。如不能妥善保管,則按相
    關法規承擔責任。 
    基金託管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料
    時,基金管理人應將有關資料送交基金託管人,不得無故拒絕或延誤提供,並保
    證其真實性、準確性和完整性。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊
    用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。 
    十三、基金有關文件檔案的保存 
    (一)檔案保存 
    基金管理人應保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
    料。基金託管人應保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
    基金管理人和基金託管人都應當按規定的期限保管。保存期限不少於15 年。 
    (二)合同檔案的建立 
    1.基金管理人簽署重大合同文本後,應及時將合同文本正本送達基金託管
    人處。 
    2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協議
    傳真基金託管人。 
    (三)變更與協助 
    若基金管理人/基金託管人發生變更,未變更的一方有義務協助變更後的接
    任人接收相應文件。 
    (四)基金管理人和基金託管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
    基金賬冊、交易記錄和重要合同等,承擔保密義務並保存至少15年以上。 
    十四、基金管理人和基金託管人的更換 
    (一)基金管理人的更換 
    1.基金管理人的更換條件 
    有下列情形之一的,基金管理人職責終止: 
    (1)被依法取消基金管理資格; 
    (2)被基金份額持有人大會解任; 
    (3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産; 
    (4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。 
    2.基金管理人的更換程式 
    更換基金管理人必須依照如下程式進行: 
    (1)提名:新任基金管理人由基金託管人或由單獨或合計持有10%以上(含
    10%)基金份額的基金份額持有人提名; 
    (2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後6個月內對被提
    名的基金管理人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
    三分之二以上(含三分之二)表決通過; 
    (3)臨時基金管理人:新任基金管理人産生之前,由中國證監會指定臨時
    基金管理人; 
    (4)備案:基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監會備
    案; 
    (5)公告:基金管理人更換後,由基金託管人在更換基金管理人的基金份
    額持有人大會決議生效後2日內在指定媒介公告; 
    (6)交接:基金管理人職責終止的,基金管理人應妥善保管基金管理業務
    資料,及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續,
    臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金託管人
    核對基金資産總值; 
    (7)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
    務所對基金財産進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案; 
    (8)基金名稱變更:基金管理人更換後,如果原任或新任基金管理人要求,
    應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。 
    (二)基金託管人的更換 
    1.基金託管人的更換條件 
    有下列情形之一的,基金託管人職責終止: 
    (1)被依法取消基金託管資格; 
    (2)被基金份額持有人大會解任; 
    (3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破産; 
    (4)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他情形。 
    2.基金託管人的更換程式 
    (1)提名:新任基金託管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上(含
    10%)基金份額的基金份額持有人提名; 
    (2)決議:基金份額持有人大會在基金託管人職責終止後6個月內對被提
    名的基金託管人形成決議,該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
    三分之二以上(含三分之二)表決通過; 
    (3)臨時基金託管人:新任基金託管人産生之前,由中國證監會指定臨時
    基金託管人; 
    (4)備案:基金份額持有人大會更換基金託管人的決議須報中國證監會備
    案; 
    (5)公告:基金託管人更換後,由基金管理人在更換基金託管人的基金份
    額持有人大會決議生效後2日內在指定媒介公告; 
    (6)交接:基金託管人職責終止的,應當妥善保管基金財産和基金託管業
    務資料,及時辦理基金財産和基金託管業務的移交手續,新任基金託管人或者臨
    時基金託管人應當及時接收。新任基金託管人與基金管理人核對基金資産總值; 
    (7)審計:基金託管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事
    務所對基金財産進行審計,並將審計結果予以公告,同時報中國證監會備案。 
    (三)基金管理人與基金託管人同時更換 
    1.提名:如果基金管理人和基金託管人同時更換,由單獨或合計持有基金
    總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金託管人; 
    2.基金管理人和基金託管人的更換分別按上述程式進行; 
    3.公告:新任基金管理人和新任基金託管人應在更換基金管理人和基金托
    管人的基金份額持有人大會決議生效後2日內在指定媒介上聯合公告。 
    (四)新基金管理人接收基金管理業務或新基金託管人接收基金財産和基金
    託管業務前,原基金管理人或原基金託管人應繼續履行相關職責,並保證不做出
    對基金份額持有人的利益造成損害的行為。 
    十五、禁止行為 
    本協議當事人禁止從事的行為,包括但不限于: 
    (一)基金管理人、基金託管人將其固有財産或者他人財産混同於基金財産
    從事證券投資。 
    (二)基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財産,基金託管人不公平
    地對待其託管的不同基金財産。 
    (三)基金管理人、基金託管人利用基金財産為基金份額持有人以外的第三
    人牟取利益。 
    (四)基金管理人、基金託管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損
    失。 
    (五)基金管理人、基金託管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未
    按法律法規規定的方式公開披露的資訊。 
    (六)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金託管人發出投資指令和贖
    回、分紅資金的劃撥指令,或違規向基金託管人發出指令。 
    (七)基金管理人、基金託管人高級管理人員和其他從業人員相互兼職。 
    (八)基金託管人私自動用或處分基金財産,根據基金管理人的合法指令、
    基金合同或託管協議的規定進行處分的除外。 
    (九)基金財産用於下列投資或者活動:(1)承銷證券;(2)違反規定向他
    人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額,
    但法律法規或中國證監會另有規定的除外;(5)向其基金管理人、基金託管人出
    資;(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(7)
    法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。法律、行政法規或監管部門
    取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制。 
    (十)法律法規和基金合同禁止的其他行為,以及法律、行政法規和中國證
    監會規定禁止基金管理人、基金託管人從事的其他行為。 
    十六、託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,其
    內容不得與基金合同的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備
    案。 
    (二)基金託管協議終止出現的情形 
    1.基金合同終止; 
    2.基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資産; 
    3.基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理
    權; 
    4.發生法律法規或基金合同規定的終止事項。 
    (三)基金財産的清算 
    1.基金財産清算小組 
    (1)自出現基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組,基金管
    理人組織基金財産清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    (2)基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相
    關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算
    小組可以聘用必要的工作人員。 
    (3)在基金財産清算過程中,基金管理人和基金託管人應各自履行職責,
    繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額
    持有人的合法權益。 
    (4)基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。
    基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    2.基金財産清算程式 
    基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財産進行清
    算。基金財産清算程式主要包括: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告;
     
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    3.基金財産清算的期限為6個月。 
    基金管理人與基金託管人協商一致或基金資産清算小組認為有對基金份額
    持有人更為有利的清算方法,本基金財産的清算可按該方法進行,並及時公告,
    不需召開基金份額持有人大會。相關法律法規或監管部門另有規定的,按相關法
    律法規或監管部門的要求辦理。 
    4. 清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金財産清算過程中發生的所有合
    理費用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    5.基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按各類基金份額在基金合同終止事由發生時各自基金份額資産凈值的
    比例確定剩餘財産在各類基金份額中的分配比例,並在各類基金份額可分配的剩
    余財産範圍內按各份額類別內基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    6.基金財産清算的公告 
    基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內
    由基金財産清算小組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清
    算結果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,由基金財産清算小
    組報中國證監會備案並公告。 
    7.基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    十七、違約責任 
    (一)基金管理人、基金託管人不履行本託管協議或履行本託管協議不符合
    約定的,應當承擔違約責任。 
    (二)基金管理人、基金託管人在履行各自職責的過程中,違反《基金法》
    或者基金合同和本託管協議約定,給基金財産或者基金份額持有人造成損害的,
    應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任;因共同行為給基金財産或者基金份額
    持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。 
    (三)一方當事人違約,給另一方當事人造成損失的,應就損失進行賠償;
    給基金財産造成損失的,應就損失進行賠償,另一方當事人有權利及義務代表基
    金向違約方追償。對損失的賠償,僅限于直接損失。但是如發生下列情況,當事
    人可以免責: 
    1.不可抗力; 
    2.基金管理人、基金託管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定
    作為或不作為而造成的損失等; 
    3.基金管理人由於按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的直接
    損失或潛在損失等。 
    (四)一方當事人違約,另一方當事人在職責範圍內有義務及時採取必要的
    措施,盡力防止損失的擴大;沒有採取適當措施致使損失擴大的,不得就擴大的
    損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。 
    (五)違約行為雖已發生,但本託管協議能夠繼續履行的,在最大限度地保
    護基金份額持有人利益的前提下,基金管理人和基金託管人應當繼續履行本協
    議。若基金管理人或基金託管人因履行本協議而被起訴,另一方應提供合理的必
    要支援。 
    (六)由於基金管理人、基金託管人不可控制的因素導致業務出現差錯,基
    金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未
    能發現錯誤的,由此造成基金財産或投資人損失,基金管理人和基金託管人免除
    賠償責任。但是基金管理人和基金託管人應積極採取必要的措施消除或減輕由此
    造成的影響。 
    十八、爭議解決方式 
    雙方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,如經友好
    協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照該會當時有效的仲
    裁規則進行仲裁,仲裁的地點為北京市,仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人
    均具有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔,除非仲裁裁決另有決定。 
    爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有
    人的合法權益。 
    本託管協議受中國法律管轄。 
    十九、託管協議的效力 
    雙方對託管協議的效力約定如下: 
    (一)基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的託管協議草
    案,應經託管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字,協議當
    事人雙方根據中國證監會的意見修改託管協議草案。託管協議以中國證監會註冊
    的文本為正式文本。 
    (二)託管協議自基金合同生效之日起生效。託管協議的有效期自其生效之
    日起至基金財産清算結果報中國證監會備案並公告之日止。 
    (三)託管協議自生效之日起對託管協議當事人具有同等的法律約束力。 
    (四)本協議一式六份,協議雙方各持二份,上報中國證監會和銀行業監督
    管理機構各一份,每份具有同等法律效力。 
    二十、其他事項 
    如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時,基金管理人應
    予以配合,承擔司法協助義務。 
    除本託管協議有明確定義外,本託管協議的用語定義適用基金合同的約定。
    本託管協議未盡事宜,當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。 
    二十一、託管協議的簽訂 
    本託管協議經基金管理人和基金託管人認可後,由該雙方當事人在基金託管
    協議上蓋章,並由各自的法定代表人或授權代表簽署或簽章,並註明基金託管協
    議的簽訂地點和簽訂日期。
    (本頁無正文,為《南方中證500量化增強股票型發起式證券投資基金託管協
    議》簽署頁) 
    基金管理人:南方基金管理股份有限公司 
    法定代表人或授權代表:  
    簽訂日:     年   月   日  
    簽訂地:北京 
    基金託管人:中國光大銀行股份有限公司 
    法定代表人或授權代表: 
    簽訂日:     年   月   日 
    簽訂地:北京
    

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