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中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書(更新)
 
  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資 
    基金招募説明書(更新) 
     基金管理人:中郵創業基金管理股份有限公司 
    基金託管人:中國民生銀行股份有限公司 
    二零二一年十二月 
    重要提示 
    本基金根據2015年6月2中國證券監督管理委員會《關於准予中郵風格輪動靈活配置
    混合型證券投資基金註冊的批復》(證監許可[2015]1091號)的註冊進行募集。 
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國證監會注
    冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷
    或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募説明書,全面認識本基金
    産品的風險收益特徵和産品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對認購基
    金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資人在獲得基金投資收益的同時,亦承
    擔基金投資中出現的各類風險。本基金投資中小企業私募債券,中小企業私募債是根據相關
    法律法規由非上市中小企業採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易,一般情況下,
    交易不活躍,潛在較大流動性風險。當發債主體信用品質惡化時,受市場流動性所限,本基
    金可能無法賣出所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損
    失。本基金的特定風險詳見招募説明書“風險揭示”章節。基金管理人提醒投資者基金投資
    的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資
    風險,由投資者自行負責(詳見招募説明書“風險揭示”章節)。 
    投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募説明書》等基金法律文件,了解基金的風險收
    益特徵,根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資産狀況等判斷基金是否和自身的風
    險承受能力相適應,並通過基金管理人或基金管理人委託的具有基金代銷業務資格的其他機
    構購買基金。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    本招募説明書所載內容截止日為2021年11月1日,關財務數據和凈值表現數據截止日
    為2021年9月30日。 
    目    錄 
    一、前    言 ................................................................. 1 
    二、釋    義 ................................................................. 2 
    三、基金管理人 ............................................................... 6 
    四、基金託管人 .............................................................. 20 
    五、相關服務機構 ............................................................ 20 
    六、基金的募集 .............................................................. 40 
    七、基金備案 ................................................................ 43 
    八、基金份額的申購與贖回 .................................................... 44 
    九、基金的投資 .............................................................. 52 
    十、基金的財産 .............................................................. 62 
    十一、基金資産的估值 ........................................................ 65 
    十二、基金收益與分配 ........................................................ 70 
    十三、基金費用與稅收 ........................................................ 72 
    十四、基金的會計與審計 ...................................................... 74 
    十五、基金的資訊披露 ........................................................ 75 
    十六、風險揭示 .............................................................. 80 
    十七、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 .................................. 85 
    十八、基金合同內容摘要 ...................................................... 87 
    十九、基金託管協議內容摘要 ................................................. 101 
    二十、對基金份額持有人的服務 ............................................... 116 
    二十一、其他披露事項 ....................................................... 118 
    二十二、招募説明書存放及查閱方式 ........................................... 138 
    二十三、備查文件 ........................................................... 139 
    一、前    言 
    《中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“本招募説明
    書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《公開募集證券投資
    基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷
    售辦法》)、《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱《資訊披露辦法》)、《公
    開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險規定》”)等有關
    法律法規以及《中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合
    同”)編寫。 
    本招募説明書闡述了中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金的投資目標、策略、風
    險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本
    招募説明書。 
    本基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假內容、誤導性陳述或重大遺漏,並對其
    真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 
    本基金是根據本招募説明書所載明的資料申請募集的。本招募説明書由中郵創業基金管
    理股份有限公司解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載
    明的資訊,或對本招募説明書做出任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同是約定基金
    當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份
    額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接
    受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解
    基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。 
    二、釋    義 
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金 
    2、基金管理人:指中郵創業基金管理股份有限公司  
    3、基金託管人:指中國民生銀行股份有限公司                  
    4、基金合同或本基金合同:指《中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
    及對本基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《中郵風格輪動靈活配置混
    合型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書:指《中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書》及其更
    新 
    7、基金産品資料概要:指《中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金産品資料
    概要》及其更新 
    8、基金份額發售公告:指《中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金份額發售
    公告》 
    9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    10、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
    議通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,
    自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會
    第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法律
    的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日起實施的《證券
    投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
    開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日起實施的《公開
    募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月 1 日
    實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其不時做出的修
    訂 
    15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會 
    17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
    體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
    存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 
    20、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
    關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    21、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
    監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    22、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
    份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務。 
    24、銷售機構:指中郵創業基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會
    規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代
    為辦理基金銷售業務的機構 
    25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
    賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建
    立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為中郵創業基金管理股份有限
    公司或接受中郵創業基金管理股份有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
    份額餘額及其變動情況的賬戶 
    28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金
    的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
    人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期 
    30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完畢,
    清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
    個月 
    32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關金融期貨交易所的正常交易日 
    34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 
    35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    38、《業務規則》:指《中郵創業基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》,是規範
    基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同
    遵守 
    39、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為 
    40、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金
    份額的行為 
    41、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額
    兌換為現金的行為 
    42、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
    件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
    金基金份額的行為 
    43、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
    銷售機構的操作 
    44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
    金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基
    金申購申請的一種投資方式 
    45、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
    換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)
    超過上一開放日基金總份額的10%  
    46、元:指人民幣元 
    47、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
    已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    48、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
    他資産的價值總和 
    49、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    50、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    51、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份
    額凈值的過程 
    52、規定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定網際網路網站
    (包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    53、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    54、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
    予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
    議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産
    支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
        55、擺動定價機制:指當本基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈
    值的方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,
    從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損
    害並得到公平對待 
    三、基金管理人 
    一、基金管理人基本情況 
    名稱:中郵創業基金管理股份有限公司 
    成立時間:2006年5月8日 
    住所:北京市東城區和平裏中街乙16號 
    辦公地址:北京市東城區和平裏中街乙16號 
    法定代表人:畢勁松 
    註冊資本:3.041億元人民幣 
    股權結構: 
    股東名稱  出資比例  
    首創證券股份有限公司  46.37%  
    中國郵政集團有限公司  28.61%  
    三井住友銀行股份有限公司  23.68%  
    其他社會流通股股東  1.34%  
    總   計  100%  
    公司客服電話:400-880-1618 
    公司聯繫電話:010-82295160 
    聯繫人:李曉蕾 
    二、主要人員情況 
    1、董事會成員 
    畢勁松先生,中共黨員,貨幣銀行學專業碩士研究生。曾任中國人民銀行總行金融管理
    司保險信用合作管理處幹部、中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作管理處幹副主任科
    員、中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作管理處主任科員、國泰證券總部發行二部副
    總經理並兼任北京阜裕城市信用社總經理、國泰證券總部部門總經理級幹部並兼任北京城市
    合作銀行阜裕支行行長、國泰證券北京分公司(籌)總經理、國泰君安證券北京分公司(籌)
    總經理、黨委書記、中富證券有限責任公司籌備工作組組長、中富證券有限責任公司董事長
    兼總裁、民生證券有限責任公司副總裁、首創證券副總經理、首創證券黨委副書記。現任首
    創證券股份有限公司黨委書記、董事、總經理、中郵創業基金管理股份有限公司董事長。 
    張志名,中共黨員,經濟學碩士。曾任首創證券有限責任公司固定收益總部投資經理、
    固定收益總部總經理助理、固定收益總部副總經理(主持工作)、固定收益總部總經理、固
    定收益事業部銷售交易部總經理、固定收益事業部總裁、債券融資總部總經理、證券投資總
    部總經理、公司總經理助理、公司副總經理,首創證券股份有限公司固定收益事業部總裁、
    公司副總經理,中郵創業基金管理股份有限公司常務副總經理。現任首創證券股份有限公司
    黨委委員,首譽光控資産管理有限公司董事長,中郵創業國際資産管理有限公司董事長,中
    郵創業基金管理股份有限公司董事、總經理。 
    王洪亮先生,中共黨員,經濟學博士。曾任深圳外匯經紀中心業務經理、中國新技術創
    業投資公司深圳證券部部門經理、首創證券有限責任公司深圳證券營業部總經理、首創證券
    有限責任公司經紀業務總部總經理、首創證券有限責任公司總經理助理、經紀業務總部總經
    理、首創證券有限責任公司副總經理、經紀業務總部總經理、首創證券有限責任公司副總經
    理、經紀業務事業部總裁(兼)、首創證券有限責任公司副總經理、經紀業務事業部總裁(兼)、
    深圳分公司總經理(兼)、首創證券有限責任公司副總經理、資産管理事業部總裁(兼)、深
    圳分公司總經理(兼),(其間:2015年11月至2016年11月在北京市人民政府國有資産監
    督管理委員會挂職鍛鍊,任企業改革處副處長)、首創證券有限責任公司黨委委員、副總經
    理、資産管理事業部總裁(兼)、深圳分公司總經理(兼)、首創證券有限責任公司黨委委員、
    副總經理、資産管理事業部總裁(兼)、首創證券有限責任公司黨委委員、副總經理、資産
    管理事業部總裁(兼)、安徽分公司總經理(兼)、首創證券有限責任公司黨委委員、副總經
    理、資産管理事業部總裁(兼)。現擔任首創證券股份有限公司黨委委員、副總經理、資産
    管理事業部總裁(兼)、首正德盛資本管理有限公司董事長、北京望京投資基金管理有限公
    司董事長、中郵創業基金管理股份有限公司董事。 
    孔軍先生,大學本科學歷,經濟學學士,高級經濟師。曾任中國人民大學財政係助教、
    中國對外經濟貿易信託投資公司業務經理、中國光大集團部門經理、長城證券有限責任公司
    北京總部總經理、首創證券總經理助理、中郵創業基金管理股份有限公司資産管理事業部負
    責人、首譽資産管理有限公司總經理、中郵創業基金管理股份有限公司副總經理、中郵創業
    基金管理股份有限公司總經理。 
    馬敏先生,中共黨員,大學學歷,會計師。曾任廣西壯族自治區財政廳商財處幹部、副
    主任科員、主任科員,財政部商貿司內貿二處主任科員,財政部經貿司糧食處主任科員,財
    政部經建司糧食處副處長,財政部經建司糧食處處長,財政部經建司交通處處長,財政部經
    建司糧食處調研員,中國郵政集團公司財務部總經理助理,中國郵政集團公司財務部副總經
    理,現任中國郵政集團有限公司財務部資深經理。 
    村田拓也先生,曾就職于櫻花銀行(現三井住友銀行)。入行後在神戶營業第一部、投
    資銀行DC資金證券管理部等、後派赴投資銀行營業部(香港)任亞洲營業部(香港)副總
    裁、亞洲營業部(上海)副總裁,三井住友銀行(中國)有限公司金融解決方案部副總裁。
    後歷任日本銀座法人營業第二部副總裁、國際統括部高級副總裁、國際法人營業部高級副總
    裁,亞洲課課長。現任三井住友銀行(中國)股份有限公司本店營業第二部副部長。 
    汪貽祥先生,法律碩士。曾就職于在全國人大法工委民法室,先後參加了《國家賠償法》
    《擔保法》《中國人民銀行法》《商業銀行法》《律師法》《合同法》等法律的起草工作,與同
    事合作出版過《擔保法理論與實務》《擔保法實用問答》《國家賠償法實用問答》《國家賠償
    法手冊》《商業銀行法解説》《銀行法全書》《中國改革開放通典》《律師法解説》等書籍、長
    江商學院EMBA28期春季班學習並畢業、銀華基金管理有限公司第四屆董事會獨立董事。現
    擔任北京市至元律師事務所主任。 
    李燕女士,現任中央財經大學財稅學院教授,博士生導師,政府預算研究所所長。兼任
    中國財政學會理事、中國財稅法學研究會理事、全國政府預算研究會副會長。目前擔任青島
    港國際股份有限公司、東華軟體股份有限公司、華力創通股份有限公司和江西富祥藥業股份
    有限公司四家上市公司獨立董事,及青島啤酒股份有限公司外部監事。 
    李鐵先生,工商管理碩士。曾任職花旗銀行全球公司和投資銀行部高級經理、德國HVB
    資本集團投資基金合夥人、中華水電公司總裁及創始人。現任深圳市前海先行投資公司董事
    長及創始人。 
    2、監事會成員 
    趙永祥先生,中共黨員,碩士研究生,高級經濟師。曾任河北省郵電管理局計財處幹部,
    河北省郵電管理局經營財務處幹部,石家莊市郵政局副局長,借調國家郵政局計財部任副處
    長,石家莊市郵政局副局長(主持工作)、黨委副書記,石家莊市郵政局局長、黨委書記,
    河北省郵政局助理巡視員,中國郵政集團公司財務部副總經理,中國郵政集團公司審計局局
    長,現任中國郵政集團有限公司黨組巡視工作領導小組辦公室二級正巡視專員(實職)。 
    唐洪廣先生,中共黨員,經濟學碩士。曾任甘肅省經濟管理幹部學院財金係講師,西北
    師範大學經濟管理學院會計係講師,甘肅五聯會計師事務所有限責任公司項目經理,五聯聯
    合會計師事務所有限公司標準部部門經理、甘肅公司業務二部部門經理、主任會計師助理、
    副主任會計師,北京五聯方圓會計師事務所有限公司副主任會計師、副主任會計師兼天津分
    所所長,國富浩華會計師事務所有限公司副總裁,國富浩華會計師事務所(特殊普通合夥)
    合夥人兼技術部主任,首創證券有限責任公司投資銀行總部總經理助理、投資銀行事業部質
    控綜合部總經理、品質控制總
    部總經理、公司紀委委員、公司總經理助理。現任首創證券股
    份有限公司品質控制總部總經理、公司紀委委員、公司財務負責人,首正澤富創新投資(北
    京)有限公司董事,北京肆板科技發展有限公司監事,中郵創業基金管理股份有限公司監事。 
    李瑩女士,中共黨員,碩士研究生。先後就職于北京市教育委員會辦公室、中共北京市
    委辦公廳會議處、首譽資産管理有限公司、中郵創業基金管理股份有限公司量化投資部,中
    郵創業基金管理股份有限公司總裁辦公室總經理。現任中郵創業基金管理股份有限公司行政
    總監。 
    吳科先生,大學本科。曾任中青線上任人才頻道經理、CCTV《12演播室》編導、北京
    遠景東方影視傳播有限公司任編導、主編。現任中郵創業基金管理股份有限公司公共事務部
    總經理。 
    趙樂軍先生,曾就職于北京證券有限責任公司先後任證券交易部職員、深圳營業部副總
    經理、北京富元投資管理有限公司任投資管理部經理、首創證券有限公司投資銀行部負責人、
    中郵創業基金管理股份有限公司基金交易部副總經理。現任中郵創業基金管理股份有限公司
    基金交易部總經理。 
    3、公司高級管理人員 
    畢勁松先生,中共黨員,貨幣銀行學專業碩士研究生。曾任中國人民銀行總行金融管理
    司保險信用合作管理處幹部、中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作管理處幹副主任科
    員、中國人民銀行總行金融管理司保險信用合作管理處主任科員、國泰證券總部發行二部副
    總經理並兼任北京阜裕城市信用社總經理、國泰證券總部部門總經理級幹部並兼任北京城市
    合作銀行阜裕支行行長、國泰證券北京分公司(籌)總經理、國泰君安證券北京分公司(籌)
    總經理、黨委書記、中富證券有限責任公司籌備工作組組長、中富證券有限責任公司董事長
    兼總裁、民生證券有限責任公司副總裁、首創證券副總經理、首創證券黨委副書記。現任首
    創證券股份有限公司黨委書記、董事、總經理、中郵創業基金管理股份有限公司董事長。 
    張志名,中共黨員,經濟學碩士。曾任首創證券有限責任公司固定收益總部投資經理、
    固定收益總部總經理助理、固定收益總部副總經理(主持工作)、固定收益總部總經理、固
    定收益事業部銷售交易部總經理、固定收益事業部總裁、債券融資總部總經理、證券投資總
    部總經理、公司總經理助理、公司副總經理,首創證券股份有限公司固定收益事業部總裁、
    公司副總經理,中郵創業基金管理股份有限公司常務副總經理。現任首創證券股份有限公司
    黨委委員,首譽光控資産管理有限公司董事長,中郵創業國際資産管理有限公司董事長,中
    郵創業基金管理股份有限公司董事、總經理。 
    唐亞明先生,經濟學學士。曾任聯合證券賽格科技園營業部研究員、深圳賽格集團財務
    公司金融部副經理、中信實業銀行業務部經理、首創證券資金運營部總經理、計劃財務部總
    經理、中郵創業基金管理股份有限公司資産管理事業部總經理、首譽光控資産管理有限公司
    副總經理。現任中郵創業基金管理股份有限公司副總經理。 
    朱宗樹先生,中共黨員,工商管理碩士,經濟師。曾任重慶開縣團委副書記、重慶開縣
    東華鎮副書記、中國平安保險重慶分公司人事行政部經理、辦公室主任、國家郵政儲匯局綜
    合處處長、中法人壽保險副總經理、中國郵政集團公司代理業務部副總經理。現任中郵創業
    基金管理股份有限公司副總經理。 
    諶重先生,中共黨員,經濟學碩士、高級管理人員工商管理碩士。曾任大鵬證券有限責
    任公司投資銀行部業務經理、漢唐證券有限責任公司投資銀行部業務經理、平安證券有限責
    任公司投資銀行部業務總監、金鼎證券(香港)北京代表處代表、建信基金管理有限責任公
    司機構業務部直銷經理、機構業務部高級直銷經理、機構業務部直銷渠道總經理、機構業務
    部執行總經理、機構業務部總經理。現任中郵創業基金管理股份有限公司副總經理。 
    郭建華先生,工學碩士。曾任長城證券有限公司研發中心總經理助理、長城證券有限公
    司海口營業部總經理。現任中郵創業基金管理股份有限公司督察長。 
    侯玉春先生,中共黨員,法學學士。曾任北京市人民政府電子工業辦公室幹部、香港聖
    加利企業有限公司中國部行政主任、北京區域副經理、中國平安保險公司北京分公司文秘室
    主任、巨田證券有限責任公司投資銀行部董事助理、中國遼寧國際合作(集團)股份有限公
    司董事、董事會秘書。現任中郵創業基金管理股份有限公司董事會秘書。 
    楊旭鵬先生,中共黨員,工程碩士。曾任北京中啟電腦公司軟體開發總工程師、中郵
    創業基金管理股份有限公司資訊技術總監、泰康資産管理有限公司網際網路金融執行總監、文
    明互鑒文化傳播(北京)有限公司總經理。現任中郵創業基金管理股份有限公司首席資訊官。 
    4、本基金基金經理 
    王喆先生,曾就職于中國工商銀行北京分行海淀西區支行、中國工商銀行總行資産管理
    部從事投資管理及研究分析、中郵創業基金管理股份有限公司從事證券投資研究工作。現擔
    任中郵中證500指數增強型證券投資基金、中郵絕對收益策略定期開放混合型發起式證券投
    資基金、中郵穩健添利靈活配置混合型證券投資基金、中郵樂享收益靈活配置混合型證券投
    資基金、中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金、中郵優享一年定期開放混合型證券投
    資基金、中郵悅享6個月持有期混合型證券投資基金基金經理。 
    鄭玲女士,金融碩士,曾任航太科技財務有限責任公司投資部投資經理、中郵創業基金
    管理股份有限公司投資部員工、中郵多策略靈活配置混合型投資基金基金經理助理、專戶理
    財事業部投資經理及總經理助理、權益投資部總經理、研究部總經理、投資總監。現任中郵
    風格輪動靈活配是混合型證券投資基金、中郵軍民融合靈活配置混合型證券投資基金基金經
    理。 
    5、投資決策委員會成員 
    本公司投資決策委員會分為權益投資決策委員會和固定收益投資決策委員會。 
    權益投資決策委員會成員包括: 
    主任委員: 
    張志名先生,見公司高級管理人員介紹。 
    執行委員: 
    陳梁先生,經濟學碩士。曾任大連實德集團市場專員、華夏基金管理有限公司行業研究
    員、中信産業投資基金管理有限公司高級研究員、中郵創業基金管理股份有限公司研究部副
    總經理、中郵樂享收益靈活配置混合型證券投資基金、中郵穩健添利靈活配置混合型證券投
    資基金、中郵多策略靈活配置混合型證券投資基金、中郵穩健合贏債券型證券投資基金、中
    郵軍民融合靈活配置混合型證券投資基金基金經理。現任中郵創業基金管理股份有限公司權
    益投資部副總經理、中郵核心主題混合型證券投資基金、中郵瑞享兩年定期開放混合型證券
    投資基金、中郵消費升級靈活配置混合型發起式證券投資基金、中郵核心優選混合型證券投
    資基金、中郵睿豐增強債券型證券投資基金、中郵核心成長混合型證券投資基金基金經理。 
    委員: 
    國曉雯女士,經濟學碩士。曾任中國人壽資産管理有限公司研究員、中郵創業基金管理
    股份有限公司行業研究員、中郵核心主題混合型證券投資基金基金經理助理、中郵核心主題
    混合型證券投資基金、中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金、中郵資訊産業靈活配置
    混合型證券投資基金、中郵價值精選混合型證券投資基金、中郵睿利增強債券型證券投資基
    金、中郵核心成長混合型證券投資基金基金經理。現任中郵新思路靈活配置混合型證券投資
    基金、中郵科技創新精選混合型證券投資基金、中郵未來新藍籌靈活配置混合型證券投資基
    金、中郵研究精選混合型證券投資基金基金經理。 
    許忠海先生,理學碩士。曾任貝迪研發中心(北京)研發工程師、方正證券股份有限公司
    研究員、中郵創業基金管理股份有限公司研究員、中郵核心成長混合型證券投資基金基金經
    理助理、中郵核心成長混合型證券投資基金、中郵創新優勢靈活配置混合型證券投資基金、
    中郵核心競爭力靈活配置混合型證券投資基金基金經理。現任中郵健康文娛靈活配置混合型
    證券投資基金、中郵趨勢精選靈活配置混合型證券投資基金、中郵戰略新興産業混合型證券
    投資基金基金經理。 
    江劉瑋先生,經濟學碩士。曾任中國出口信用保險公司資産管理事業部研究員、中郵創
    業基金管理股份有限公司研究部研究員、固定收益部研究員、中郵貨幣市場基金基金、中郵
    核心優選混合型證券投資基金、中郵戰略新興産業混合型證券投資基金基金經理助理。現任
    中郵景泰靈活配置混合型證券投資基金、中郵睿信增強債券型證券投資基金基金經理。 
    固定收益投資決策委員會成員包括: 
    主任委員: 
    張志名先生,見公司高級管理人員介紹。 
    執行委員: 
    衣瑛傑先生,經濟學碩士。曾任中化化肥有限責任公司資金部資金專員、民生證券股份
    有限公司債券投資部投資經理助理、投資經理、首創證券固定收益部投資經理、固定收益事
    業部投顧業務部副總經理、固定收益事業部投顧業務部兼金融市場部總經理、深圳分公司副
    總經理、固定收益事業部副總裁。現任中郵創業基金管理股份有限公司固定收益部固定收益
    總監、中郵純債優選一年定期開放債券型證券投資基金、中郵穩定收益債券型證券投資基金
    基金經理。 
    委員: 
    武志驍先生,理學碩士。曾任中國華新投資有限公司中央交易員、投資分析員、中郵創
    業基金管理股份有限公司投資經理、中郵滬港深精選混合型證券投資基金基金經理助理、中
    郵滬港深精選混合型證券投資基金、中郵穩健合贏債券型證券投資基金、中郵增力債券型證
    券投資基金、中郵定期開放債券型證券投資基金、中郵純債裕利三個月定期開放債券型發起
    式證券投資基金基金經理。現任中郵純債聚利債券型證券投資基金、中郵現金驛站貨幣市場
    基金、中郵貨幣市場基金、中郵純債恒利債券型證券投資基金、中郵純債豐利債券型證券投
    資基金、中郵滬港深精選混合型證券投資基金、中郵淳享66個月定期開放債券型證券投資
    基金基金經理。 
    閆宜乘先生,經濟學碩士。曾任中國工商銀行股份有限公司北京市分行營業部對公客戶
    經理、中信建投證券股份有限公司資金運營部高級經理、中郵創業基金管理股份有限公司中
    郵中債-1-3年久期央企20債券指數證券投資基金、中郵純債優選一年定期開放債券型證券
    投資基金、中郵純債匯利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、中郵定期開放債券型
    證券投資基金、中郵純債聚利債券型證券投資基金、中郵純債恒利債券型證券投資基金、中
    郵貨幣市場基金、中郵現金驛站貨幣市場基金基金經理助理、中郵純債恒利債券型證券投資
    基金、中郵純債匯利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金基金經理。現任中郵貨幣市
    場基金、中郵現金驛站貨幣市場基金、中郵中債-1-3年久期央企20債券指數證券投資基金、
    中郵純債優選一年定期開放債券型證券投資基金、中郵淳悅39個月定期開放債券型證券投
    資基金、中郵景泰靈活配置混合型證券投資基金、中郵睿信增強債券型證券投資基金、中郵
    穩定收益債券型證券投資基金、中郵睿利增強債券型證券投資基金、中郵鑫溢中短債債券型
    證券投資基金基金經理。 
    張悅女士,工程碩士。曾任渣打銀行(中國)股份有限公司審核與清算崗、民生證券股
    份有限公司固定收益投資交易部投資經理、光大永明資産管理股份有限公司固定收益投資二
    部投資經理。現任中郵純債匯利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、中郵純債聚利
    債券型證券投資基金、中郵純債裕利三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、中郵定期
    開放債券型證券投資基金、中郵純債豐利債券型證券投資基金、中郵淳享66個月定期開放
    債券型證券投資基金、中郵悅享6個月持有期混合型證券投資基金、中郵中債1-5年政策性
    金融債指數證券投資基金、中郵睿豐增強債券型證券投資基金、中郵鑫享30天滾動持有短
    債債券型證券投資基金基金經理。 
    6、上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    (三) 基金管理人的職責 
    1、依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
    售、申購、贖回、轉換和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益; 
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    6、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    7、採取適當合理的措施計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格; 
    8、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料; 
    9、 以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為; 
    10、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    11、保守基金商業秘密,不得洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合
    同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不得向他人洩露; 
    12、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托
    管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    13、組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    14、因違反基金合同導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益,應當承擔賠
    償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    15、基金託管人違反基金合同造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金托
    管人追償; 
    16、按規定向基金託管人提供基金份額持有人名冊資料; 
    17、建立並保存基金份額持有人名冊; 
    18、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金托
    管人; 
    19、執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    20、不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動; 
    21、中國證監會規定的其他職責。 
    (四) 基金管理人的承諾 
    1、本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、基金合同和中國證
    監會的有關規定。 
    2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關法律法規,
    建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止下列行為發生: 
    (1) 將其固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2) 不公平地對待其管理的不同基金財産; 
    (3) 利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人謀取利益; 
    (4) 向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5) 法律法規或中國證監會禁止的其他行為。 
    基金管理人承諾不從事證券法規規定禁止從事的其他行為。 
    3、本基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國家有關法
    律、法規、規章及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動: 
    (1) 越權或違規經營; 
    (2) 違反基金合同或託管協議; 
    (3) 故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (4) 在向中國證監會報送的資料中弄虛作假; 
    (5) 拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (6) 玩忽職守、濫用職權,不按照規定履行職責; 
    (7) 違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,泄
    漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內容、基金投資
    計劃等資訊; 
    (8) 違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾亂市場秩
    序; 
    (9) 貶損同行,以抬高自己; 
    (10) 以不正當手段謀求業務發展; 
    (11) 有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象; 
    (12) 在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分; 
    (13) 其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。 
    4、基金管理人關於履行誠信義務的承諾 
    基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會為宗旨,按照誠實信用、勤勉盡責的原則,
    嚴格遵守有關法律法規和中國證監會發佈的監管規定,不斷更新投資理念,規範基金運作。 
    5、基金經理承諾 
    (1) 依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取
    最大利益; 
    (2) 不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益; 
    (3) 不違反現行有效的有關法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關規定,
    泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投
    資計劃等資訊; 
    (4) 不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 
    (五) 基金管理人的內部控制體系 
    為保證公司規範化運作,有效地防範和化解經營風險,促進公司誠信、合法、有效經營,
    保障基金份額持有人利益,維護公司及公司股東的合法權益,本基金管理人建立了科學、嚴
    密、高效的內部控制體系。 
    1、公司的內部控制目標 
    (1)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經
    營、規範運作的經營思想和經營理念。 
    (2)防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運作和受託資産
    的安全完整,實現公司的持續、穩定、健康發展。 
    (3)確保基金、公司財務和其他資訊真實、準確、完整、及時。 
    (4)切實保障基金份額持有人的合法權益。 
    2、公司內部控制遵循的原則 
    (1) 健全性原則 
    風險管理必須涵蓋公司各個部門和各個崗位,並滲透到各項業務過程和業務環節,包括
    各項業務的決策、執行、監督、反饋等環節。 
    (2) 有效性原則 
    通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,維護風險管理制度的有效執行。 
    (3) 獨立性原則 
    公司各機構、部門和崗位確保相對獨立並承擔各自的風險控制職責。公司基金資産、自
    有資産、其他資産的運作須分離。督察長和監察稽核部對公司風險控制制度的執行情況進行
    檢查和監督。 
    (4) 相互制約原則 
    公司在制度安排、組織機構的設計、部門和崗位設置上形成權責分明、相互制約的機制,
    從而建立起不同崗位之間的制衡體系,消除內部風險控制中的盲點,強化監察稽核部對業務
    的監督檢查功能。      
    (5) 成本效益原則 
    公司將運用科學化的經營管理方法,並充分發揮各機構、部門及員工的工作積極性,盡
    量降低經營成本,提高經營效益,保證以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。 
    (6) 適時性原則 
    風險管理應具有前瞻性,並且必須隨著國家法律、法規、政策制度等外部環境的改變和
    公司經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化及時進行相應的修改和完善。 
    (7) 內控優先原則 
    內控制度具有高度的權威性,所有員工必須嚴格遵守,自覺形成風險防範意識;執行內
    控制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制度或違反規章的權力;公司業務的發展必須
    建立在內控制度完善並穩固的基礎之上。 
    (8) 防火牆原則 
    公司在敏感崗位如:基金投資、交易執行、基金清算崗位之間,基金會計和公司會計之
    間、會計與出納之間等等,在物理上和制度上設置嚴格的防火牆進行隔離,以控制風險。 
    3、內部控制的制度體系 
    公司制定了合理、完備、有效並易於執行的制度體系。公司制度體系由不同層面的制度
    構成。按照其效力大小分為四個層面:第一個層面是公司章程;第二個層面是公司內部控制
    大綱,它是公司制定各項規章制度的基礎和依據;第三個層面是公司基本管理制度;第四個
    層面是公司各機構、部門根據業務需要制定的各種制度及實施細則等。它們的制訂、修改、
    實施、廢止遵循相應的程式,每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。監察稽核部
    定期對公司制度、內部控制方式、方法和執行情況實行持續的檢驗,並出具專項報告。 
    4、內控監控防線 
    為體現職責明確、相互制約的原則,公司根據基金管理業務的特點,設立順序遞進、權
    責分明、嚴密有效的三道監控防線: 
    (1) 建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的崗位職
    責,各業務均制定詳盡的操作流程,各崗位人員上崗前必須以書面形式聲明已知悉並承諾遵
    守,在授權範圍內承擔各自職責; 
    (2) 建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部門、相
    關崗位之間建立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,後續部門及崗位對前一部門及崗位
    負有監督的責任; 
    (3) 建立以督察長、監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督
    反饋的第三道監控防線。公司督察長和內部監察稽核部門獨立於其他部門,對內部控制制度
    的執行情況實行嚴格的檢查和反饋。 
    5、關於授權、研究、投資、交易等方面的控制點 
    (1) 授權制度 
    公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必須充分履行
    各自的職權,健全公司逐級授權制度,確保公司各項規章制度的貫徹執行;各項經濟經營業
    務和管理程式必須遵從管理層制定的操作規程,經辦人員的每一項工作必須是在業務授權范
    圍內進行。公司重大業務的授權必須採取書面形式,授權書應當明確授權內容和時效。公司
    授權要適當,對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應
    及時修改或取消授權。 
    (2) 公司研究業務 
    研究工作應保持獨立、客觀,不受任何部門及個人的不正當影響;建立嚴密的研究工作
    業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資産品備選庫制度,研究部門根據投資産品
    的特徵,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研究與投資的業務交流制度,保持暢
    通的交流渠道;建立研究報告品質評價體系,不斷提高研究水準。 
    (3) 基金投資業務 
    基金投資應確立科學的投資理念,根據決策的風險防範原則和效率性原則制定合理的決
    策程式;在進行投資時應有明確的投資授權制度,並應建立與所授許可權相應的約束制度和考
    核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度,保證基金投資的合法合規性。建立投資風險
    評估與管理制度,將重點投資限制在規定的風險許可權額度內;對於投資結果建立科學的投資
    管理業績評價體系。 
    (4) 交易業務 
    建立集中交易室和集中交易制度,投資指令通過集中交易室完成;建立了交易監測系統、
    預警系統和交易反饋系統,完善了相關的安全設施;集中交易室對交易指令進行審核,建立
    公平的交易分配製度,確保各基金利益的公平;交易記錄應完善,並及時進行反饋、核對和
    存檔保管;同時建立了科學的投資交易績效評價體系。 
    (5) 基金會計核算 
    公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度,並根據風險控制重點建立嚴密的會計係
    統,對於不同基金、不同客戶獨立建賬,獨立核算;公司通過復核制度、憑證制度、合理的
    估值方法和估值程式等會計措施真實、完整、及時地記載每一筆業務並正確進行會計核算和
    業務核算。同時還建立會計檔案保管制度,確保檔案真實完整。 
    (6) 資訊披露 
    公司建立了完善的資訊披露制度,保證公開披露的資訊真實、準確、完整。公司指定了
    專門部門及高級管理人員負責管理資訊披露事務,並建立了相應的程式進行資訊的收集、組
    織、審核和發佈工作,以此加強對資訊的審查核對,使所公佈的資訊符合法律法規的規定,
    同時加強對資訊披露的檢查和評價,對存在的問題及時提出改進辦法。 
    (7) 監察稽核 
    公司設立督察長,對董事會負責,經董事會聘任,報中國證監會核準。根據公司監察稽
    核工作的需要和董事會授權,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部控
    制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會
    報告公司內部控制執行情況,董事會對督察長的報告進行審議。 
    公司設立監察稽核部開展監察稽核工作,並保證監察稽核部的獨立性和權威性。公司明
    確了監察稽核部及內部各崗位的具體職責,配備了充足的人員,嚴格制訂了專業任職條件、
    操作程式和組織紀律。 
    監察稽核部強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況,確保
    公司各項經營管理活動的有效運作。 
    公司董事會和管理層充分重視和支援監察稽核工作,對違反
    法律、法規和公司內部控制
    制度的,追究有關部門和人員的責任。 
    6、基金管理人關於內部控制制度聲明書 
    (1) 本公司承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確; 
    (2) 本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。 
    四、基金託管人 
    (一)基金託管人概況 
    1. 基本情況 
    名稱:中國民生銀行股份有限公司(以下簡稱“中國民生銀行”) 
    住所:北京市西城區復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    法定代表人:高迎欣 
    成立日期:1996年2月7日 
    基金託管業務批准文號:證監基金字〔2004〕101號 
    組織形式:其他股份有限公司(上市) 
    註冊資本:43,782,418,502元人民幣 
    電話:010-58560666  
    聯繫人:羅菲菲 
    中國民生銀行成立於1996年,是中國第一家主要由民營企業發起設立的全國性股份制
    商業銀行,也是嚴格按照中國《公司法》和《商業銀行法》設立的一家現代金融企業。 
    2000年12月19日,中國民生銀行A 股股票(代碼:600016)在上海證券交易所掛牌
    上市。2005年10月26日,中國民生銀行完成股權分置改革,成為國內首家實施股權分置
    改革的商業銀行。2009年11月26日,中國民生銀行H股股票(代碼:01988)在香港證券
    交易所掛牌上市。上市以來,中國民生銀行不斷完善公司治理,大力推進改革轉型,持續創
    新商業模式和産品服務,致力於成為一家“讓人信賴、受人尊敬”的上市公司。 
    2、主要人員情況 
    崔岩女士,中國民生銀行資産託管部負責人,博士研究生,具有基金託管人高級管理人
    員任職資格,從事過全球託管業務、託管業務運作、銀行資訊管理等工作,具有多年金融從
    業經歷,具備紮實的總部管理經歷。曾任中國工商銀行總行資産託管部行銷專家。 
    3、基金託管業務經營情況 
    中國民生銀行股份有限公司于2004年7月9日獲得基金託管資格,成為《中華人民共
    和國證券投資基金法》頒布後首家獲批從事基金託管業務的銀行。為了更好地發揮後發優勢,
    大力發展託管業務,中國民生銀行股份有限公司資産託管部從成立伊始就本著充分保護基金
    持有人的利益、為客戶提供高品質託管服務的原則,高起點地建立系統、完善制度、組織人
    員。資産託管部目前共有員工78人,平均年齡39歲,100%員工擁有大學本科以上學歷,67%
    以上員工具有碩士以上學位。 
    中國民生銀行堅持以客戶需求為導向,秉承“誠信、嚴謹、高效、務實”的經營理念,
    依託豐富的資産託管經驗、專業的託管業務服務和先進的託管業務平臺,為境內外客戶提供
    安全、準確、及時、高效的專業託管服務。中國民生銀行資産託管部于2018年2月6日發
    布了“愛託管”品牌,近百餘家資管機構及合作客戶的代表受邀參加了啟動儀式。資産託管
    部始終堅持以客戶為中心,致力於為客戶提供全面的綜合金融服務。對內大力整合行內資源,
    對外廣泛搭建客戶服務平臺,向各類託管客戶提供專業化、增值化的託管綜合金融服務,得
    到各界的充分認可,也在市場上樹立了良好品牌形象,成為市場上一家有特色的託管銀行。
    自2010年至今,中國民生銀行榮獲《金融理財》雜誌頒發的“最具潛力託管銀行”、“最
    佳創新託管銀行”、“金牌創新力託管銀行”獎和“年度金牌託管銀行”獎,榮獲《21世
    紀經濟報道》頒發的“最佳金融服務託管銀行”獎,尤其繼2019年被《金融時報》評為年
    度唯一“最佳資産託管銀行”之後,在2020年度再次被評為唯一“最具資産託管創新力銀
    行”。 
    截至2021年9月30日,中國民生銀行託管建信穩定得利債券型證券投資基金、中銀
    新趨勢靈活配置混合型證券投資基金、長信利盈靈活配置混合型證券投資基金等共307隻證
    券投資基金,基金託管規模10688.82億元。 
    (二)基金託管人的內部控制制度 
    1.內部風險控制目標 
    (1)建立完整、嚴密、高效的風險控制體系,形成科學的決策機制、執行機制和監督機
    制,防範和化解經營風險,保障資産託管業務的穩健運作和託管財産的安全完整。 
    (2)大力培育合規文化,自覺形成守法經營、規範運作的經營思想和經營理念,嚴格控
    制合規風險,保證資産託管業務符合國家有關法律法規和行業監管規則。 
    (3)以相互制衡健全有效的風控組織結構為保障,以完善健全的制度為基礎,以落實到
    位的過程式控制制為著眼點,以先進的資訊技術手段為依託,建立全面、系統、動態、主動、有
    利於差錯防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業務穩健運作的風險控制制度,確保託管業務信
    息真實、準確、完整、及時。 
    2.內部風險控制組織結構 
    總行高級管理層負責部署全行的風險管理工作。總行風險管理委員會是總行高級管理層
    下設的風險管理專業委員會,對高級管理層負責,支援高級管理層履行職責。資産託管業務
    風險控制工作在總行風險管理委員會的統一部署和指導下開展。 
    總行各部門緊密配合,共同把控資産託管業務運作中的風險,具體職責與分工如下:總
    行風險管理部作為總行風險管理委員會秘書機構,是全行風險管理的統籌部門,對資産託管
    部的風險控制工作進行指導;總行法律合規部負責資産託管業務項下的相關合同、協議等法
    律性文件的審定,對業務開展進行合規檢查並督導問題整改落實;總行審計部對全行託管業
    務進行內部審計,包括定期內部審計、現場和非現場檢查等;總行辦公室與資産託管部共同
    制定聲譽風險應急預案。 
    3.內部風險控制原則 
    (1)合法合規原則。風險控制應符合和體現國家法律、法規、規章和各項政策。 
    (2)全面性原則。風險控制覆蓋託管部的各個業務中心、各個崗位和各級人員,並涵蓋
    資産託管業務各環節。 
    (3)有效性原則。資産託管業務從業人員應全力維護內部控制制度的有效執行,任何人
    都沒有超越制度約束的權力。 
    (4)預防性原則。必須樹立“預防為主”的管理理念,控制資産託管業務中風險發生的
    源頭,防患于未然,儘量避免業務操作中各種問題的産生。 
    (5)及時性原則。資産託管業務風險控制制度的制定應當具有前瞻性,並且隨著託管部
    經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的
    改變進行及時的修改或完善。發現問題,要及時處理,堵塞漏洞。 
    (6)獨立性原則。各業務中心、各崗位職能上保持相對獨立性。風險與合規管理中心是
    資産託管部下設的執行機構,不受其他業務中心和個人干涉。業務操作人員和檢查人員嚴格
    分開,以保證風險控制機構的工作不受干擾。 
    (7)相互制約原則。各業務中心、各崗位權責明確,相互牽制,通過切實可行的相互制
    衡措施來消除風險控制的盲點。 
    (8)防火牆原則。託管銀行自身財務與託管資産財務嚴格分開;託管業務日常操作部門
    與行政、研發和行銷等部門隔離。 
    4.內部風險控制制度和措施 
    (1)制度建設:建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人
    員行為規範等一系列規章制度。 
    (2)建立健全的組織管理結構:前後臺分離,不同部門、崗位相互牽制。 
    (3)風險識別與評估:定期組織進行風險識別、評估,制定並實施風險控制措施。 
    (4)相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像監控。 
    (5)人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防範與控制理念,並
    簽訂承諾書。 
    (6)應急預案:制定完備的應急預案,並組織員工定期演練;建立異地災備中心,保證
    業務不中斷。 
    5.資産託管部內部風險控制 
    中國民生銀行股份有限公司從控制環境、風險評估、控制活動、資訊溝通、監控等五個
    方面構建了託管業務風險控制體系。 
    (1)堅持風險管理與業務發展同等重要的理念。託管業務是商業銀行新興的中間業務,
    中國民生銀行股份有限公司資産託管部從成立之日起就特別強調規範運作,一直將建立一個
    系統、高效的風險防範和控制體系作為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的快速發
    展,新問題新情況不斷出現,我們始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視風險
    防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    (2)實施全員風險管理。將風險控制責任落實到具體業務中心和業務崗位,每位員工對
    自己崗位職責範圍內的風險負責。 
    (3)建立分工明確、相互牽制的風險控制組織結構。我們通過建立縱向雙人制,橫向多
    中心制的內部組織結構,形成不同中心、不同崗位相互制衡的組織結構。 
    (4)以制度建設作為風險管理的核心。我們十分重視內部控制制度的建設,已經建立了
    一整套內部風險控制制度,包括業務管理辦法、內部控制制度、員工行為規範、崗位職責及
    涵括所有後臺運作環節的操作手冊。以上制度隨著外部環境和業務的發展還會不斷增加和完
    善。 
    (5)制度的執行和監督是風險控制的關鍵。制度落實檢查是風險控制管理的有力保證。
    資産託管部內部設置風險與合規管理中心,依照有關法律規章,定期對業務的運作進行檢查。
    總行審計部不定期對託管業務進行審計。 
    (6)將先進的技術手段運用於風險控制中。託管業務系統需求不僅從業務方面而且從風
    險控制方面都要經過多方論證,託管業務技術系統具有較強的自動風險控制功能。 
    (三)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、基金託管協議和有關法律法規的規定,基金託管人對基金
    的投資範圍和投資對象、基金投資比例、基金資産的核算、基金資産凈值的計算、基金管理
    人報酬的計提和支付、基金託管人報酬的計提和支付、基金申購資金的到賬和贖回資金的劃
    付、基金收益分配等進行監督和核查。 
    基金託管人發現基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金託管協議或有關法律法規
    規定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及時核
    對確認,並以書面形式對基金託管人發出回函。在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項
    進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾
    正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管
    理人限期糾正。 
    五、相關服務機構 
    (一)基金份額發售機構 
    1、直銷機構 
    (1)中郵創業基金管理股份有限公司直銷中心 
    住所:北京市東城區和平裏中街乙16號 
    辦公地址:北京市東城區和平裏中街乙16號 
    法定代表人:畢勁松 
    聯繫人:馬琳 
    電話:010-82290840 
    傳真:010-82294138 
    網址:www.postfund.com.cn 
    (2)中郵基金官方微信平臺——中郵基金服務號 
    (3)中郵創業基金網上直銷平臺:https://i.postfund.com.cn/ 
    2、其他代銷機構 
    (1)中國工商銀行股份有限公司 
    客服電話:95588 
    公司網址:www.icbc.com.cn 
    (2)中國農業銀行股份有限公司 
    客服電話:95599  
    公司網址:www.abchina.com.cn 
    (3)交通銀行股份有限公司 
    客服電話:95559 
    公司網址:www.bankcomm.com 
    (4)招商銀行股份有限公司 
    客服電話:95555 
    公司網址:www.cmbchina.com 
    (5)中信銀行股份有限公司 
    客服電話:95558 
    公司網址:www.citicbank.com 
    (6)興業銀行股份有限公司 
    客服電話:95561 
    公司網址:www.cib.com.cn 
    (7)中國民生銀行股份有限公司 
    客服電話:95568 
    公司網址:www.cmbc.com.cn 
    (8)中國郵政儲蓄銀行股份有限公司 
    客服電話:95580 
    公司網址:www.psbc.com 
    (9)北京銀行股份有限公司 
    客服電話:95526 
    公司網址:www.bankofbeijing.com.cn 
    (10)平安銀行股份有限公司 
    客服電話:95511-3 
    公司網址:www.bank.pingan.com 
    (11)寧波銀行股份有限公司 
    客服電話:95574 
    公司網址:www.nbcb.com.cn 
    (12)晉商銀行股份有限公司 
    客服電話:95105588 
    公司網址:www.jshbank.com 
    (13)國泰君安證券股份有限公司 
    客服電話 : 95521或4008888666 
    公司網址:www.gtja.com 
    (14)中信建投證券股份有限公司 
    客服電話:4008-888-108 
    公司網址:www.csc108.com 
    (15)國信證券股份有限公司 
    客服電話:95536 
    公司網址:www.guosen.com.cn 
    (16)招商證券股份有限公司 
    客服電話:95565 
    公司網址:www.newone.com.cn 
    (17)廣發證券股份有限公司 
    客服電話:95575或致電各地營業網點 
    公司網址:www.gf.com.cn 
    (18)中信證券股份有限公司 
    客服電話:95548 
    公司網址:www.cs.ecitic.com 
    (19)中國銀河證券股份有限公司 
    客服電話:95551或4008-888-888 
    公司網址:www.chinastock.com.cn 
    (20)海通證券股份有限公司 
    客服電話:95553或撥打各城市營業網點諮詢電話 
    公司網址:www.htsec.com 
    (21)申萬宏源證券有限公司 
    客服電話:95523或4008-895-523 
    公司網址:www.swhysc.com 
    (22)興業證券股份有限公司 
    客服電話:95562 
    公司網址:www.xyzq.com.cn 
    (23)長江證券股份有限公司 
    客服電話:95579或400-888-8999 
    公司網址:www.95579.com 
    (24)安信證券股份有限公司 
    客服電話:95517 
    公司網址:www.essence.com.cn 
    (25)湘財證券股份有限公司 
    客服電話:95351 
    公司網址:www.xcsc.com 
    (26)華泰證券股份有限公司 
    客服電話:95597 
    公司網址:www.htsc.com.cn 
    (27)中信證券(山東)有限責任公司 
    客服電話:95548 
    公司網址:sd.citics.com 
    (28)東興證券股份有限公司 
    客服電話:4008-888-993 
    公司網址:www.dxzq.net 
    (29)方正證券股份有限公司 
    客服電話:95571 
    公司網址:www.foundersc.com 
    (30)長城證券股份有限公司 
    客服電話:400-6666-888 
    公司網址:www.cgws.com 
    (31)光大證券股份有限公司 
    客服電話:95525 
    公司網址:www.ebscn.com 
    (32)中信證券華南股份有限公司 
    客服電話:95548 
    公司網址:www.gzs.com.cn 
    (33)東北證券股份有限公司 
    客服電話:95360 
    公司網址:www.nesc.cn 
    (34)南京證券股份有限公司 
    客服電話:95386 
    公司網址:www.njzq.com.cn 
    (35)新時代證券股份有限公司 
    客服電話:95399 
    公司網址:www.xsdzq.cn 
    (36)國聯證券股份有限公司 
    客服電話:95570 
    公司網址:www.glsc.com.cn 
    (37)浙商證券股份有限公司 
    客服電話:95345 
    公司網址:www.stocke.com.cn 
    (38)平安證券股份有限公司 
    客服電話:95511 
    公司網址:stock.pingan.com 
    (39)華安證券股份有限公司 
    客服電話:95318 
    公司網址:www.hazq.com 
    (40)國海證券股份有限公司 
    客服電話:95563 
    公司網址:www.ghzq.com.cn 
    (41)東莞證券股份有限公司 
    客服電話:95328   
    公司網址:www.dgzq.com.cn 
    (42)東海證券股份有限公司 
    客服電話:95531;400-8888-588  
    公司網址:www.longone.com.cn 
    (43)華西證券股份有限公司 
    客服電話:95584 
    公司網址:www.hx168.com.cn 
    (44)申萬宏源西部證券有限公司 
    客服電話:4008-000-562 
    公司網址:www.hysec.com 
    (45)中泰證券股份有限公司 
    客服電話:95538 
    公司網址: www.zts.com.cn 
    (46)世紀證券有限責任公司 
    客服電話:4008323000 
    公司網址:www.csco.com.cn 
    (47)中航證券有限公司 
    客服電話:95335、400-88-95335 
    公司網址:www.avicsec.com 
    (48)西部證券股份有限公司 
    客服電話:95582 
    公司網址:www.west95582.com 
    (49)華福證券有限責任公司 
    客服電話:95547 
    公司網址:www.hfzq.com.cn 
    (50)中國國際金融股份有限公司 
    客服電話:010-65051166 
    公司網址:www.cicc.com.cn 
    (51)甬興證券有限公司 
    客服電話:400-916-0666 
    公司網址:www.yongxingsec.com 
    (52)中國中金財富證券有限公司 
    客服電話:95532、400-600-8008 
    公司網址:www.china-invs.cn 
    (53)中山證券有限責任公司 
    客服電話:95329 
    公司網址:www.zszq.com 
    (54)東方財富證券股份有限公司 
    客服電話:95357  
    公司網址:www.18.cn 
    (55)粵開證券股份有限公司 
    客服電話:95564 
    公司網址:www.ykzq.com 
    (56)江海證券有限公司 
    客服電話:956007 
    公司網址:www.jhzq.com.cn 
    (57)國金證券股份有限公司 
    客服電話:95310 
    公司網址:www.gjzq.com.cn 
    (58)華融證券股份有限公司 
    客服電話:95390 
    公司網址:www.hrsec.com.cn 
    (59)天風證券股份有限公司 
    客服電話:4008-005-000 
    公司網址:www.tfzq.com 
    (60)首創證券股份有限公司 
    客服電話:95381 
    公司網址:www.sczq.com.cn 
    (61)宏信證券有限責任公司 
    客服電話:4008-366-366 
    公司網址:www.hxzq.cn 
    (62)開源證券股份有限公司 
    客服電話:95325或400-860-8866 
    公司網址:www.kysec.cn 
    (63)聯儲證券有限責任公司 
    客服電話:400-620-6868  
    公司網址:www.lczq.com 
    (64)天相投資顧問有限公司 
    客服電話:010-66045555 
    公司網址: www.txsec.com 
    (65)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    客服電話:400-166-1188 
    公司網址:www.new-rand.cn 
    (66)和訊資訊科技有限公司 
    客服電話:010-85650688 
    公司網址:www.hexun.com 
    (67)財咨道資訊技術有限公司 
    客服電話:024-8228 0606 
    公司網址:www.caizidao.com.cn 
    (68)廈門市鑫鼎盛控股有限公司 
    客服電話:400-6533-789 
    公司網址:www.xds.com.cn 
    (69)江蘇天鼎證券投資諮詢有限公司 
    客服電話:025-962155 
    公司網址:www.tdtz888.com 
    (70)江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    客服電話:025-66046166  
    公司網址:www.huilinbd.com 
    (71)上海挖財基金銷售有限公司 
    客服電話:400-711-8718 
    公司網址:www.wacaijijin.com 
    (72)喜鵲財富基金銷售有限公司 
    客服電話:4006-997-719 
    公司網址:www.xiquefund.com 
    (73)上海有魚基金銷售有限公司 
    客服電話:021-61265457 
    公司網址:www.youyufund.com 
    (74)騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    客服電話:95017(撥通後轉1轉8) 
    公司網址:www.tenganxinxi.com 
    (75)北京度小滿基金銷售有限公司 
    客服電話:95055 
    公司網址:www.baiyingfund.com 
    (76)諾亞正行基金銷售有限公司 
    客服電話:4008-215-399 
    公司網址:www.noah-fund.com 
    (77)深圳眾祿基金銷售股份有限公司 
    客服電話:4006-788-887 
    公司網址:www.zlfund.cn 
    (78)上海天天基金銷售有限公司 
    客服電話:95021或400-1818-188 
    公司網址:www.1234567.com.cn 
    (79)上海好買基金銷售有限公司 
    客服電話:400-700-9665 
    公司網址:www.ehowbuy.com 
    (80)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    客服電話:4000-766-123 
    公司網址:www.fund123.cn 
    (81)上海長量基金銷售有限公司 
    客服電話:400-820-2899 
    公司網址:www.erichfund.com 
    (82)浙江同花順基金銷售有限公司 
    客服電話:952555 
    公司網址:www.5ifund.com 
    (83)北京展恒基金銷售股份有限公司 
    客服電話:400-818-8000 
    公司網址:www.myfund.com 
    (84)上海利得基金銷售有限公司 
    客服電話:400-921-7755 
    公司網址:www.leadfund.com.cn 
    (85)北京中期時代基金銷售有限公司 
    客服電話:010-65807362 
    公司網址:94438236.007swz.com 
    (86)嘉實財富管理有限公司 
    客服電話:4000-218-850 
    公司網址:www.harvestwm.cn 
    (87)北京創金啟富基金銷售有限公司 
    客服電話:010-66154828  
    公司網址:www.5irich.com 
    (88)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    客服電話:400-6099-200 
    公司網址:www.yixinfund.com 
    (89)南京蘇寧基金銷售有限公司 
    客服電話:95177 
    公司網址:www.snjijin.com 
    (90)北京格上富信基金銷售有限公司 
    客服電話:400-066-8586  
    公司網址:www.igesafe.com 
    (91)浦領基金銷售有限公司 
    客服電話:400-012-5899 
    公司網址:www.zscffund.com 
    (92)北京增財基金銷售有限公司 
    客服電話:010-67000988 
    公司網址:www.zcvc.com.cn 
    (93)通華財富(上海)基金銷售有限公司 
    客服電話:400-101-9301 
    公司網址:www.tonghuafund.c
    om 
    (94)北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    客服電話:4008-980-618 
    公司網址:www.chtfund.com 
    (95)北京匯成基金銷售有限公司 
    客服電話:400-619-9059 
    公司網址:www.hcfunds.com 
    (96)北京晟視天下基金銷售有限公司 
    客服電話:4008-188-866 
    公司網址:www.gscaifu.com 
    (97)一路財富(北京)基金銷售有限公司 
    聯繫電話:400-001-1566 
    公司網址:www.yilucaifu.com 
    (98)北京錢景基金銷售有限公司 
    客服電話:400-893-6885 
    公司網址:www.qianjing.com 
    (99)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 
    客服電話:4008-199-868 
    公司網址:www.tdyhfund.com 
    (100)北京植信基金銷售有限公司 
    客服電話:4006-802-123 
    公司網址:www.zhixin-inv.com 
    (101)海銀基金銷售有限公司 
    客服電話:400-808-1016 
    公司網址:www.fundhaiyin.com 
    (102)北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    客服電話:010-62675369 
    公司網址:fund.sina.com.cn 
    (103)北京加和基金銷售有限公司 
    客服電話:400-803-1188 
    公司網址:www.bzfunds.com 
    (104)北京輝騰匯富基金銷售有限公司 
    客服電話:400-829-1218 
    公司網址:www.htfund.com 
    (105)濟安財富(北京)基金銷售有限公司 
    客服電話:400-829-1218 
    公司網址:www.htfund.com 
    (106)上海萬得基金銷售有限公司 
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    (107)鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司 
    客服電話:400-810-5919 
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    (108)揚州國信嘉利基金銷售有限公司 
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    (109)上海聯泰基金銷售有限公司 
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    (110)上海匯付基金銷售有限公司 
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    (111)北京坤元基金銷售有限公司 
    客服電話:010-56693727 
    公司網址:www.kunyuanfund.com 
    (112)北京微動利基金銷售有限公司 
    客服電話:400-188-5687 
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    (113)泰信財富基金銷售有限公司 
    客服電話:400-004-8821 
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    (114)上海基煜基金銷售有限公司 
    客服電話:400-820-5369 
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    (115)上海凱石財富基金銷售有限公司 
    客服電話:4006-433-389 
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    (116)北京虹點基金銷售有限公司 
    客服電話:4006-180-707 
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    (117)上海攀贏基金銷售有限公司 
    客服電話:021-68889082 
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    (118)武漢市伯嘉基金銷售有限公司 
    客服電話:400-027-9899 
    公司網址:www.buyfunds.cn 
    (119)上海陸金所基金銷售有限公司 
    客服電話:400-821-9031 
    公司網址:www.lufunds.com 
    (120)大泰金石基金銷售有限公司 
    客服電話:025-87712015 
    公司網址:www.dtfunds.com 
    (121)珠海盈米基金銷售有限公司 
    客服電話:020-89629066 
    公司網址:www.yingmi.cn 
    (122)和耕傳承基金銷售有限公司 
    客服電話:4000-555-671 
    公司網址:www.hgccpb.com 
    (123)奕豐基金銷售有限公司 
    客服電話:400-684-0500 
    公司網址:www.ifastps.com.cn 
    (124)中證金牛(北京)投資諮詢有限公司 
    客服電話:4008-909-998 
    公司網址:www.jnlc.com 
    (125)京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    客服電話: 95118 
    公司網址: kenterui.jd.com 
    (126)大連網金基金銷售有限公司 
    客服電話:4000-899-100 
    公司網址:www.yibaijin.com 
    (127)上海雲灣基金銷售有限公司 
    客服電話:400-820-1515 
    公司網址:www.zhengtongfunds.com 
    (128)北京蛋卷基金銷售有限公司 
    客服電話:400-159-9288 
    公司網址:www.danjuanapp.com 
    (129)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司 
    客服電話:0755-83655588 
    公司網址:www.keynesasset.com 
    (130)深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司 
    客服電話:400-680-3928 
    公司網址:www.simuwang.com 
    (131)深圳信誠基金銷售有限公司 
    客服電話:0755-23946579 
    公司網址:www.ecpefund.com 
    (132)深圳前海財厚基金銷售有限公司 
    客服電話:0755-86575665 
    公司網址:www.cpfsg.com 
    (133)萬家財富基金銷售(天津)有限公司 
    客服電話:010-59013895  
    公司網址:www.wanjiawealth.com 
    (134)上海華夏財富投資管理有限公司 
    客服電話:400-817-5666 
    公司網址:www.amcfortune.com 
    (135)中國國際期貨股份有限公司 
    客服電話:95162 
    公司網址:www.cifco.net 
    (136)中信期貨有限公司 
    客服電話:400-990-8826 
    公司網址:www.citicsf.com 
    (137)華瑞保險銷售有限公司 
    客服電話:952303 
    公司網址:www.huaruisales.com 
    (138)玄元保險代理有限公司 
    客服電話:021-50701003 
    公司網址:www.licaimofang.cn 
    (139)陽光人壽保險股份有限公司 
    客服電話:95510 
    公司網址:fund.sinosig.com 
    (140)方德保險代理有限公司 
    客服電話:010-64068617 
    公司網址:www.fundsure.cn  
    (141)中國人壽保險股份有限公司 
    客服電話:95519 
    公司網址:www.e-chinalife.com 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構銷售本基金,並
    及時公告。 
    (二)註冊登記機構 
    名稱:中郵創業基金管理股份有限公司 
    住所:北京市東城區和平裏中街乙16號 
    辦公地址:北京市東城區和平裏中街乙16號 
    法定代表人:畢勁松 
    聯繫人:李焱 
    電話:010-82295160 
    傳真:010-82292422 
    (三) 出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:北京市瑞天律師事務所  
    住所:北京市西城區蓮花池東路甲5號院1號樓2單元15層1507室 
    負責人:李颯 
    聯繫人:李颯 
    電話:010-62116298 
    傳真:010-62216298 
    經辦律師:劉敬華  李颯 
    (四) 審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:致同會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:北京市朝陽區建國門外大街22號賽特廣場五層 
    執行事務合夥人:徐華 
    聯繫人:衛俏嬪 
    聯繫電話:010-85665232 
    傳真電話:010-85665320 
    經辦註冊會計師:衛俏嬪  李惠琦 
    六、基金的募集 
    本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關
    規定募集,募集申請經中國證監會證監許可[2015]1091號進行募集。 
    (一)基金基本情況 
    1、基金類型 
    混合型證券投資基金 
    2、基金的運作方式 
    契約型開放式 
    3、基金存續期 
    不定期 
    4、募集規模上限 
    本基金不設募集規模上限。 
    (二)基金份額的發售時間、發售方式、發售對象 
    1、發售時間 
    自基金份額發售之日起最長不得超過三個月,具體發售時間見基金份額發售公告。 
    2、發售方式 
    通過各銷售機構的基金銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告
    以及基金管理人網站上的公示資訊。 
    3、發售對象 
    符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構
    投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 
    (三)基金份額的面值和認購價格 
    本基金基金份額初始面值為1.000元,本基金認購價格為1.000元/份。 
    (四)認購安排 
    1、認購時間:具體發售時間由基金管理人根據相關法律法規及本基金基金合同,在基
    金份額發售公告中確定並披露。 
    2、認購申請的確認 
    基金銷售機構對認購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收
    到認購申請。認購的確認以註冊登記機構或基金管理人的確認結果為準。對於認購申請及認
    購份額的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權利。 
    3、認購數量限制 
    (1)投資人認購前,需按銷售機構規定的方式全額繳款。 
    (2)投資人在募集期內可以多次認購基金份額,但已確認的認購申請不允許撤銷。 
    (3)通過代銷機構認購本基金時,各代銷網點接受認購申請的最低金額為單筆1,000
    元;直銷網點接受首次認購申請的最低金額為單筆50,000元,追加認購的最低金額為單筆
    1,000元(通過本基金管理人基金網上交易系統等特定交易方式認購本基金暫不受此限制)。
    本基金直銷網點單筆最低認購金額可由基金管理人酌情調整。 
    (4)基金募集期間單個投資人的累計認購金額沒有限制。 
    4、基金份額的認購費用及認購份額的計算公式 
    (1)認購費用 
    本基金的認購費率如下: 
    認購金額(元,含認購費)  認購費率  
    50萬元以下  1.0%  
    50萬元(含)—200萬元  0.6%  
    200萬元(含)—500萬元  0.2%  
    500萬元(含)以上  1000元/筆  
    基金認購費用不列入基金財産,主要用於基金的市場推廣、銷售、註冊登記等募集期間
    發生的各項費用。 
    (2)認購份額的計算 
    本基金認購採用金額認購的方式。基金的認購金額包括認購費和凈認購金額。計算公式
    如下: 
    凈認購金額 = 認購金額/(1+認購費率) 
    認購費用 = 認購金額-凈認購金額 
    認購份額 =(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值 
    對於500萬元(含)以上的認購適用絕對數額的認購費金額。 
    認購費用以人民幣元為單位,計算結果按照四捨五入方法,保留到小數點後兩位;認購
    份額計算結果按照四捨五入方法,保留到小數點後兩位,由此誤差産生的損失由基金財産承
    擔,産生的收益歸基金財産所有。多筆認購時,按上述公式進行逐筆計算。 
    例:某投資人投資10000 元認購本基金,對應費率為1.0%,如果募集期內認購資金獲
    得的利息為2 元,則其可得到的基金份額計算如下: 
    凈認購金額=10000/(1+1.0%)=9900.99元 
    認購費用=10000-9900.99=99.01元 
    認購份額=(9900.99+2)/1.000=9902.99份 
    即投資人投資10000 元認購本基金,加上認購資金在募集期內獲得的利息,可得到
    9902.99份基金份額。 
    七、基金備案 
    (一)基金備案的條件 
    1、本基金自基金份額發售之日起3 個月內,在基金募集份額總額不少於 2 億份,基
    金募集金額不少於 2 億元人民幣且基金認購人數不少於 200 人的條件下,基金管理人依據
    法律法規及招募説明書可以決定停止基金髮售,並在 10 日內聘請法定驗資機構驗資,自收
    到驗資報告之日起 10 日內,向中國證監會辦理基金備案手續。 
    2、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。 
    3、基金合同生效前,投資人的認購款項只能存入專用賬戶,任何人不得動用。有效認
    購款項在募集期形成的利息在基金合同生效後將折算成基金份額,歸基金份額持有人所有。
    利息轉份額的具體數額以註冊登記機構的記錄為準。 
    (二)基金募集失敗 
    1、基金募集期屆滿,未達到基金備案條件,則基金募集失敗。 
    2、 如基金募集失敗,基金管理人應以其固有財産承擔因募集行為而産生的債務和費用,
    在基金募集期屆滿後 30 日內返還投資人已繳納的認購款項,並加計銀行同期活期存款利息
    (稅後)。 
    3、如基金募集失敗,基金管理人、基金託管人及代銷機構不得請求報酬。基金管理人、
    基金託管人和代銷機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。 
    (三)基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    基金合同生效後,連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資産
    凈值低於五千萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續六十個工作日出現
    前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方案,如轉換運作方式、與其他
    基金合併或者終止基金合同等,並召開基金份額持有人大會進行表決。 
    法律法規另有規定時,從其規定。 
    八、基金份額的申購與贖回 
    (一)申購和贖回場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募説明
    書中列明及基金管理人網站公示。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在管理人
    網站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其
    他方式辦理基金份額的申購與贖回。 
    (二)申購和贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
    券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基
    金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證
    券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行
    相應的調整,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申
    購開始公告中規定。 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖
    回開始公告中規定。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或
    者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的且登記機構
    確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。 
    (三)申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準
    進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回; 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
    則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    (四)申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
    的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付款項,申購申請即為有效。 
    投資人贖回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發
    生鉅額贖回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
    日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
    交的有效申請,投資人可在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他
    方式查詢申請的確認情況。基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,
    而僅代表銷售機構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以註冊登記機構或基金管理人的
    確認結果為準。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。如因申請未得到基金管理人或基
    金註冊登記機構的確認而造成的損失,由投資者自行承擔。 
    (五)申購和贖回的金額 
    1、申購金額的限制 
    代銷網點每個賬戶單筆申購的最低金額為單筆1,000元。 
    直銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為50,000元,追加申購的最低金額為單筆1,000
    元(通過本基金管理人基金網上交易系統等特定交易方式認購本基金暫不受此限制);代銷
    網點的投資者欲轉入直銷網點進行交易要受直銷網點追加申購最低金額的限制。投資者當期
    分配的基金收益轉購基金份額時,不受最低申購金額的限制。基金管理人可根據市場情況,
    調整本基金首次申購的最低金額。 
    投資者可多次申購,對單個投資人的累計持有份額不設上限限制,但對於可能導致單一
    投資者持有基金份額的比例超過 50%,或者變相規避 50%集中度的情形,基金管理人有權採
    取控制措施。當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管
    理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫
    停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,具體請參見相關公告。法律
    法規、中國證監會另有規定的除外。 
    2、單筆贖回不得少於10份(如該賬戶在該銷售機構保留的基金餘額不足10份,則必須
    一次性贖回基金全部份額);若某筆贖回將導致投資者在銷售機構保留的基金餘額不足10
    份時,基金管理人有權將投資者在該銷售機構保留的剩餘基金份額一次性全部贖回。 
    3、基金管理人可以在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數
    量限制。基金管理人必須在調整前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    (六)基金的申購費和贖回費 
    1、本基金申購費率按照申購金額遞減,即申購金額越大,所適用的申購費率越低。投
    資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。 
    本基金申購費率最高額不超過申購金額的5%,具體如下: 
    申購金額(元,含申購費)  申購費率  
    50萬元以下  1.5%  
    50萬元(含)—200萬元  1.0%  
    200萬元(含)—500萬元  0.5%  
    500萬元及以上  1000元/筆  
    本基金的申購費用由申購人承擔,主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項
    費用,不列入基金財産。 
    2. 本基金贖回費率按照持有時間遞減,即基金份額持有時間越長,所適用的贖回費率
    越低。 
    本基金贖回費率最高不超過贖回金額的5%,隨持有期限的增加而遞減。具體如下: 
    持有時間  贖回費率  
    7日以下  1.5%  
    7日(含7日)—30日  0.75%  
    30日(含30日)—365日  0.5%  
    365日(含365日)—730日  0.25%  
    730日以上(含730日)  0.0%  
    贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔。對持續持有期小于30日(不含30
    日)的,贖回費全額計入基金財産;對持續持有期長于30日(含30日)但少於93日的,
    將不低於贖回費總額的75%計入基金財産;對持續持有期長于93日(含93日)但少於186
    日的,將不低於贖回費總額的50%計入基金財産;對持續持有期長于186日(含186日)的,
    將不低於贖回費總額的25%歸基金財産。其餘用於註冊登記費和其他必要的手續費。 
    3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲應于新的費
    率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市場情況制定
    基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資人
    定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要手
    續後,基金管理人可以適當調低基金申購費率。 
    (七)申購和贖回的數額和價格 
    1、申購和贖回數額、餘額的處理方式 
    (1)申購份額餘額的處理方式:申購份額計算結果按四捨五入方法,保留到小數點後
    兩位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    (2)贖回金額的處理方式:贖回金額計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後兩
    位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    2、申購份額的計算 
    基金申購份額的計算 
    基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額,其中: 
    凈申購金額 = 申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用 = 申購金額-凈申購金額 
    申購份額 = 凈申購金額/T日基金份額凈值 
    舉例説明:假定T 日的基金份額凈值為1.200 元,申購金額10000元,計算如下: 
    適用申購費率為 1.5% 
    凈申購金額= 10000 /(1+1.5%) = 9852.22 元 
    申購費用= 10000-9852.22 = 147.78 元 
    申購份數=  9852.22/ 1.200= 8210.18份 
    3、贖回金額的計算基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用,其中: 
    贖回總金額 = 贖回份額×T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用 
    舉例説明:假定T 日的基金份額凈值為1.200 元,贖回份數為10000份,各時期凈贖
    回金額如下: 
    持有期限  適用費率  贖回總金額  贖回費用  凈贖回金額  
    7日以下  1.50%  10000*1.200=12000  12000*1.50%=180  12000-180=11820  
    7日(含7日)—30日  0.75%  10000*1.200=12000  12000*0.75%=90  12000-90=11910  
    30日(含30日)—365日  0.5%  10000*1.200=12000  12000*0.5%=60  12000-60=11940  
    365日(含365日)—730日  0.25%  10000*1.200=12000  12000*0.25%=30  12000-30=11970  
    730日以上(含730日)  0.0%  10000*1.200=12000  120
    00*0.0%=0  12000-0=12000  
    4、本基金基金份額凈值的計算 
    本基金份額凈值的計算結果,保留到小數點後3位,小數點後第4位四捨五入,由此産
    生的收益或損失由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內公
    告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    5、當本基金各類份額發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制
    以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規範遵循相關法律法規以及監管部門、自律
    規則的規定。 
    (八)拒絕或暫停申購的情形及處理方式 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申
    購申請。 
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利
    益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
    績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    7、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當
    暫停基金估值,並採取暫停接受基金申購申請的措施。 
    8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
    達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    發生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(6)項暫停申購情形時,基金管理人應當根據有關
    規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將
    退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    (九)暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的贖
    回申請或延緩支付贖回款項。 
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、基金管理人認為接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利
    益時。 
    5、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當
    暫停基金估值並採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管
    理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比
    例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第5項所述情形,按基金合同的
    相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤
    銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並予以公告。 
    (十)鉅額贖回的情形及處理方式 
    (1)鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出
    申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一
    開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    (2)鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或
    部分延期贖回。 
    1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程
    序執行。 
    2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資
    人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當日
    接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。
    對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的
    贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
    擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
    當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,
    無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
    止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 
    3)當基金出現鉅額贖回時,在單個基金份額持有人贖回申請超過前一開放日基金總份
    額10%的情形下,基金管理人認為支付該基金份額持有人的全部贖回申請有困難或者因支付
    該基金份額持有人的全部贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動
    時,基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出前一開放日基金總份額10%的贖回申
    請實施延期辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放
    日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。而對該單個基金份
    額持有人前一開放日基金總份額10%以內(含10%)的贖回申請與其他投資者的贖回申請按
    上述(1)、(2)方式處理,具體見招募説明書或相關公告。 
    4)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫
    停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工
    作日,並應當在規定媒介上進行公告。 
     (3)鉅額贖回的公告 
    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書規
    定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,並在兩日內在規定
    媒介上刊登公告。 
    (十一)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    (1)發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒介上刊登
    暫停公告。 
    (2)如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在規定媒介上刊登基金
    重新開放申購或贖回公告,並公佈最近1個開放日的基金份額凈值。 
    (3)如發生暫停的時間超過1日,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前2
    個工作日在規定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公告最近1個開放日的基金份
    額凈值。 
    (十二)基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
    管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
    屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。 
    (十三)基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産生的非
    交易過戶以及註冊登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,
    接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
    份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
    指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
    人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件
    的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    (十四)基金的轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可
    以按照規定的標準收取轉託管費。 
    (十五)定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
    資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管
    理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    (十六)基金的凍結和解凍 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及註冊登記機
    構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    九、基金的投資 
    一、投資目標 
    本基金在分析我國宏觀經濟形勢及政策導向的基礎上,根據經濟週期和市場階段的不
    同,利用多種方法確定階段性市場投資風格偏好及風格輪動特徵,積極尋找結構性投資機會
    提升業績表現。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含
    中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(含中小企業私募債券)、可轉
    換債券、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資産支援證券以及法律法規或中國證
    監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為: 
    本基金股票投資佔基金資産的比例為 0%–95%,投資于債券、銀行存款、貨幣市場工具、
    現金、權證、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種佔基金
    資産的比例為5%-100%,其中權證投資佔基金資産凈值的比例為0%–3%;扣除股指期貨合約
    需繳納的交易保證金後現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,
    其中現金類資産不包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;本基金持有的單只中小企
    業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的10%。 
    本基金參與股指期貨交易,應符合法律法規規定和基金合同約定的投資限制並遵守相關
    期貨交易所的業務規則。 
    三、投資策略 
    (一)大類資産配置策略 
    本基金依靠定性及定量研究,優化以投資時鐘為基礎的資産配置策略,以風格輪動為主,
    行業輪動、區域輪動、主題輪動為輔,積極尋求市場風格輪動所帶來的結構性投資機會。大
    類資産配置主要涉及股票、債券和現金類等資産在投資組合中的比例調整。根據經濟週期理
    論,經濟週期可以被分為繁榮、衰退、蕭條和復蘇四個階段。本基金通過對經濟增長和通貨
    膨脹等趨勢的判斷,確定經濟週期所處階段。具體考量因素如下:(1)宏觀經濟指標:包括
    GDP增速、居民消費價格指數、廣義和狹義貨幣供應量、採購經理人指數等。(2)國家政策:
    包括國家的財政政策和貨幣政策,涉及信貸規模、利率水準、存款準備金率、政府支出及轉
    移支付等。本基金將根據經濟週期所處的不同階段和市場間的相對估值水準,科學分配大類
    資産比例。 
    (二)股票資産配置策略 
    1、風格輪動策略 
    我國市場存在較為明顯的風格輪動特徵。市場階段性的投資風格偏好也産生了風格動量
    效應及風格反轉效應。本基金對股票投資時不再拘泥于單純的行業及板塊分類,更傾向於根
    據上市公司自身的屬性進行類別劃分,如市場規模、價值屬性等。通過對影響市場投資風格
    的估值、經濟週期、貨幣政策及市場週期等因素的研判,並配合市場所處階段,本基金力圖
    準確預測未來市場風格,並進行輪動操作。根據風格區分,本基金主要使用以下風格輪動策
    略: 
    (1)大/小盤風格輪動策略 
    小市值與大市值公司在經濟發展的不同階段有不同的發展速度,在股票市場的不同階
    段,小盤股與大盤股的表現也存在差異。本基金將深入研究公司規模對經濟週期、市場週期、
    資金流向等因素的敏感度差異,力圖發現影響市場風格輪動的主要因素和輪動週期,並通過
    風格動量效應及風格反轉效應擇時介入,捕捉公司規模差異帶來的投資機會。規模分類方法
    如下:本基金將按照總市值規模將上市公司分為大盤、中盤、小盤三類,將股票按總市值進
    行降序排列,計算各股票對應的累計市值佔全部股票累計總市值的百分比。其中,大盤股:
    累計市值百分比小于或等於70%的股票;中盤股:累計市值百分比在70%-90%之間的股票;
    小盤股:累計市值百分比大於90%的股票。 
    (2)價值/成長風格輪動策略 
    根據風格箱法,投資風格可以按價值/成長進行分類。本基金根據每股收益價格比、每
    股凈資産價格比、每股紅利價格比及每股收益增長率等因素確定股票歸類,在判斷風格輪動
    影響因素和輪動週期的基礎上擇時進行輪換操作,並可根據規模因素進行二次資産配置,在
    大盤成長、中盤成長、小盤成長、大盤價值、中盤價值、小盤價值等風格組合間進行傾斜性
    投資,儘量減小換倉頻率及衝擊成本。 
    (3)其他風格輪動策略 
    本基金還將根據市場情況變化、量化研究成果等尋求新的投資風格輪動所帶來的交易機
    會。 
    2、行業輪動策略 
    在經濟週期的不同階段,由於産業政策、競爭環境、資源供給及産品需求等因素的變化,
    各行業間呈現不同的景氣程度。基於美林投資時鐘理論,本基金在通過相關指標判斷出經濟
    週期所處階段後,結合資本市場運作情況對行業輪動趨勢進行預測並以此指導基金投資。 
    3、區域輪動策略 
    上市公司的景氣程度一定程度上反映了所在區域的經濟發展狀況,而區域經濟發展狀況
    是受區域的資源稟賦、人口數量及結構、地理環境等因素的影響。當影響因素及政策導向發
    生變化時,會涌現一批受惠于區域整合、産業結構調整、經濟轉型的上市公司。本基金將積
    極利用區域輪動的機會提升投資收益。 
    4、主題輪動策略 
    本基金通過對宏觀經濟中結構性、週期性、政策性以及突發性事件的研究,挖掘事件背
    後的驅動因素,並分析主題事件對資本市場及對應板塊、個股所産生的影響,進而精選投資
    標的,拓展獲取超額收益的能力。 
    (三)個股投資策略 
    本基金通過定性分析和定量分析相結合的辦法,結合市場擇時,重點投資符合國家戰略
    方向,受益於大國崛起和綜合國力提高過程中的優質上市公司。 
    1、定性分析 
    在定性分析方面,本基金關注于具備以下特徵的上市公司: 
    A、公司所處的行業符合國家戰略發展方向,未來空間大且增速高; 
    B、公司具有清晰的盈利模式和明顯的競爭優勢,戰略匹配度高,執行能力強; 
    C、公司具有良好的治理結構和激勵機制,資訊披露公開透明; 
    D、公司具有良好的創新能力,包括産品創新、模式創新和外延並購創新等。 
    2、定量分析 
    本基金將通過關鍵財務指標對上市公司的成長性與風險因素進 
    行分析,結合估值指標最終決定投資標的: 
    A、財務指標:盈利能力(ROE, 利潤率,財務杠桿);運營效率(每股現金流,存貨周
    轉率,應收賬款週轉率);償債能力(流動比率,速動比率,資産負債率);增長能力(營業
    收入增長率,利潤增長率,凈利潤增長率)等; 
    B、估值指標:結合市值空間判斷,充分運用DCF、市盈率、市銷率、市凈率等指標。 
    3、市場擇時 
    本基金將以持續深入研究為基礎,長期價值投資為理念,密切跟蹤相關行業和上市公
    司的核心趨勢,結合市場化特徵和催化因素,靈活操作階段性的買賣時點,並將通過對資金
    流向、市場情緒及市場所處階段的判斷,力圖準確的捕捉風格輪動所帶來的投資機會,及時
    介入階段性投資熱點,提升投資業績。 
    (四)債券投資策略 
    在債券投資部分,本基金在債券組合平均久期、期限結構和類屬配置的基礎上,對影響
    個別債券定價的主要因素,包括流動性、市場供求、信用風險、票息及付息頻率、稅賦、含
    權等因素進行分析,選擇具有良好投資價值的債券品種進行投資。 
    (五)權證投資策略 
    本基金將按照相關法律法規通過利用權證及其他金融工具進行套利、避險交易,控制基
    金組合風險,獲取超額收益。本基金進行權證投資時,將在對權證標的證券進行基本面研究
    及估值的基礎上,結合股價波動率等參數,運用數量化期權定價模型,確定其合理內在價值,
    從而構建套利交易或避險交易組合。未來,隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方
    式的創新等,基金還將積極尋求其他投資機會,履行適當程式後更新和豐富組合投資策略。 
    (六)股指期貨投資策略 
    本基金將在注重風險管理的前提下,以套期保值為目的,遵循有效管理原則經充分論證
    後適度運用股指期貨,特別是在科技創新受經濟環境、政策監管等外部重要因素影響時相應
    行業的上市公司股價變化可能出現一定程度的波動,通過對股票現貨和股指期貨市場運作趨
    勢的研究,結合股指期貨定價模型,採用估值合理、流動性好、交易活躍的期貨合約,並充
    分利用期貨合約間的差異及特徵,配合風格輪動帶來的結構性投資機會,選擇合適的股指期
    貨合約進行對衝,提高投資組合的運作水準。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)本基金股票投資佔基金資産的比例為0%–95%,投資于債券、銀行存款、貨幣市
    場工具、現金、權證、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品
    種佔基金資産的比例為5%-100%; 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不
    低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金類資産不包括結
    算備付金、存出保證金及應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; 
    (5)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得
    超過該上市公司可流通股票的15%; 
    (6)本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超
    過該上市公司可流通股票的30%; 
    (7)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%,因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符 合
    前述所規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (8)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (9)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    (10)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%; 
    (11)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (12)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (13)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    (14)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (15)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出; 
    (16)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (17)進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金餘額不超過基金資産凈值的
    40%。債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不得展期;本基金的基金資産總值不得超
    過基金資産凈值的140% ; 
    (18)本基金參與股指期貨交易依據以下標準構建組合: 
    (18.1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産
    凈值的10%; 
    (18.2)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和不得
    超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債
    券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    (18.3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過本基金持有的股
    票總市值的20%;  
    (18.4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
    應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定,即佔基金資産的0%-95%;  
    (18.5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超
    過上一交易日基金資産凈值的20%; 
    (19)本基金持有的單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    (20)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    (21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第(2)、(7)、(15)、(20)項另有約定外,因證券、期貨市場波動、上市公司合
    並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,
    基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規
    另有規定的,從其規定。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者
    與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
    易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防範利益衝突,建
    立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金
    託管人的同意,並按法律法規予以披露,但法律法規另有規定的除外。重大關聯交易應提交
    基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每
    半年對關聯交易事項進行審查。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式後,
    則本基金投資不再受相關限制。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。 
    上述組合限制、禁止行為的設定依據為本基金合同生效時法律法規及監管機關的要求,
    如果法律法規或監管機關對上述組合限制、禁止行為進行調整的,基金管理人將按照調整後
    的規定執行。 
    五、業績比較基準  
    本基金整體業績比較基準構成為:滬深300指數×60%+上證國債指數×40% 
    本基金股票投資的業績比較基準為滬深300指數,債券投資的業績比較基準為上證國債
    指數,主要基於以下原因: 
    滬深300指數是由上海和深圳證券市場中選取300隻A股作為樣本編制而成的成份股指
    數,覆蓋了滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表性和市場流動性。滬深300指數
    與市場整體表現具有較高的相關性,且指數歷史表現強于市場平均收益水準,具有良好的投
    資價值。該指數由中證指數公司在引進國際指數編制和管理經驗的基礎上編制和維護,編制
    方法的透明度高,具有獨立性。 
    上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固
    定利率國債為樣本,按照國債發行量加
    權而成。上證國債指數編制合理、透明、運用廣泛,具有較強的代表性和權威性,能夠滿足
    本基金的投資管理需要。 
    隨著市場環境的變化,如果上述業績比較基準不適用本基金或市場推出代表性更強、投
    資者認同度更高且更能夠表徵本基金風險收益特徵的指數時,本基金管理人可以依據維護基
    金份額持有人合法權益的原則,根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較
    基準應經基金託管人同意,並按照監管部門的要求履行適當程式,基金管理人應在調整前3
    個工作日在中國證監會指定的資訊披露媒介上刊登公告。 
    六、風險收益特徵 
    本基金為混合型基金,其預期風險與預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金,低於股
    票型基金,屬於證券投資基金中的中等風險品種。 
    七、基金的投資組合報告 
    本投資組合報告期為2021年7月1日起至9月30日止。 
    1.1 報告期末基金資産組合情況  
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  182,121,905.52  86.70  
     其中:股票   182,121,905.52  86.70  
    2  基金投資  -  -  
    3  固定收益投資   -  -  
     其中:債券    -  -  
     資産支援證券    -  -  
    4  貴金屬投資  -  -  
    5  金融衍生品投資  -  -  
    6  買入返售金融資産   -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産    -  -  
    7  銀行存款和結算備付金合計   25,986,076.23  12.37  
    8  其他資産    1,947,099.73  0.93  
    9  合計      210,055,081.48     100.00  
    注:由於四捨五入的原因報告期末基金資産組合各項目金額佔基金總資産的比例分項之和與
    合計可能有尾差。  
    1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合  
    1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合   
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  -  
    B  採礦業  -  -  
    C  製造業  149,554,268.61  71.82  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  -  
    E  建築業  -  -  
    F  批發和零售業  51,126.56  0.02  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  3,345.12  0.00  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  -  -  
    J  金融業  21,441,750.00  10.30  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  -  -  
    M  科學研究和技術服務業  9,867,900.00  4.74  
    N  水利、環境和公共設施管理業  1,180,935.49  0.57  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  -  -  
    R  文化、體育和娛樂業  22,579.74  0.01  
    S  綜合  -  -  
     合計  182,121,905.52  87.46  
    注:由於四捨五入的原因報告公允價值佔基金資産凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。 
    1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
     本報告期末本基金未投資港股通股票。   
    1.3 期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細 
    1.3.1 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明
    細  
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  002013  中航機電  1,248,000  16,523,520.00  7.93  
    2  600372  中航電子  636,000  10,481,280.00  5.03  
    3  300149  睿智醫藥  635,000  9,867,900.00  4.74  
    4  600456  寶鈦股份  207,000  9,772,470.00  4.69  
    5  603131  上海滬工  457,000  9,642,700.00  4.63  
    6  000001  平安銀行  525,000  9,413,250.00  4.52  
    7  600887  伊利股份  229,000  8,633,300.00  4.15  
    8  002214  大立科技  376,940  8,420,839.60  4.04  
    9  601166  興業銀行  435,000  7,960,500.00  3.82  
    10  300775  三角防務  145,000  6,377,100.00  3.06  
    1.3.2 期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓
    系統掛牌股票投資明細  
     無。    
    1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合   
     本報告期末本基金未持有債券。  
    1.5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
     本報告期末本基金未持有債券。   
    1.6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細  
     本報告期末本基金未持有資産支援證券。 
    1.7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細 
     本報告期末本基金未持有貴金屬投資。 
    1.8 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
     本報告期末本基金未持有權證。 
    1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    1.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
         本報告期末本基金未持有股指期貨。 
    1.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策 
    本基金將在注重風險管理的前提下,以套期保值為目的,遵循有效管理原則經充分論證
    後適度運用股指期貨。特別是在科技創新受經濟環境、政府監管等外部重要因素的影響時相
    應的上市公司股價變化可能出現一定程度的波動,通過對股票現貨和股指期貨市場運作趨勢
    的研究,結合股指期貨定價模型,採用估值合理、流動性好、交易活躍的期貨合約,並充分
    利用期貨合約間差異及特徵,配合風格輪動帶來的結構性投資機會,選擇合適的估值期貨合
    約進行對衝,提高投資組合的運作水準. 
    1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    1.10.1 本期國債期貨投資政策 
    根據基金合同對投資範圍的規定,本基金不參與國債期貨的投資。 
    1.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
         本基金本報告期末未持有國債期貨. 
    1.10.3 本期國債期貨投資評價 
       本基金本報告期末未持有國債期貨. 
    1.11 投資組合報告附注 
    1.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的説
    明 
    本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查,無在報告編制日
    前一年內受到公開譴責、處罰。 
    1.11.2 基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的説明 
    基金投資的前十名股票,均為基金合同規定備選股票庫之內股票。 
    1.11.3 其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  86,920.39  
    2  應收證券清算款  1,202,231.14  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  3,099.78  
    5  應收申購款  654,848.42  
    6  其他應收款  -  
    7  其他  -  
    8  合計  1,947,099.73  
    1.11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
     本報告期末本基金未持有處於轉股期的可轉換債券。  
    1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
      本報告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情況 
    1.12基金的業績 
    基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財産,但不保
    證基金一定盈利,也不向投資者保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資
    有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    過去三個月  19.93%  1.49%  -3.50%  0.72%  23.43%  0.77%  
    過去六個月  36.31%  1.33%  -1.09%  0.66%  37.40%  0.67%  
    過去一年  46.40%  1.47%  5.53%  0.73%  40.87%  0.74%  
    過去三年  128.41%  1.25%  31.74%  0.81%  96.67%  0.44%  
    過去五年  120.66%  1.14%  39.30%  0.72%  81.36%  0.42%  
    自基金合同生效起至今  153.68%  1.17%  50.14%  0.72%  103.54%  0.45%  
    十、基金的財産 
    (一)基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
    以及其他投資所形成的價值總和。 
    (二)基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    (三)基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
    所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構和基
    金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    (四)基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人保
    管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自身的
    法律責任,其債權人不得對基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依據法律法規和基
    金合同的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算
    的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固
    有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權債務不
    得相互抵銷。 
    十一、基金資産的估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
    外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産及負債。 
    三、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
    價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行
    機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
    日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
    投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。 
    (2)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種(另有規定的除外),選
    取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。在交易所市場上市交易或掛牌轉讓
    的含權固定收益品種(另有規定的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一
    估值凈價或推薦估值凈價估值。  
       (3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。 
       (4)對在交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券和私募債券,估值日不存在活躍市場時採
    用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續評估上述做法
    的適當性,並在情況發生改變時做出適當調整。 
    (5) 對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應
    以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對於活躍市場報價未能代表
    計量日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值進行估值;對於
    不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則採用估值技術確定其公允價值進行估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
    的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值。 
    (2)首次公開發行未上市的股票和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難
    以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (3)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,採用估值技術確定公允價值,
    在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (4)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的
    同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
    定確定公允價值。 
    3、對銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日
    的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品
    種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含投資人回售權的固定收益品種,回售登
    記期截止日(含當日)後未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市
    場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明
    顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5、股指期貨合約估值方法 
    本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值日無結算價的,且最
    近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    6、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    7、當本基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以採用擺動定價機制,以確保
    基金估值的公平性。 
    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
    金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金凈值資訊的計算
    結果對外予以公佈。 
    四、估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,基金資産凈值除以當日基金份額的餘額數
    量計算,精確到0.001元,小數點後第4位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值、基金份額凈值及基金份額累計凈值,並按規定公告。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
    同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果
    發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。 
    五、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、
    及時性。當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值
    錯誤。 
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、或
    投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由於該
    估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
    承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
    系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估值錯誤責任方未
    及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
    責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
    未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
    認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對
    估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
    責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
    造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並在其
    支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
    不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
    額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定
    估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
    損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
    進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,
    並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中
    國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。 
    (3)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
    金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按以下條款進行賠
    償: 
    ①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方在
    平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持
    有人和基金財産造成的損失,由基金管理人負責賠付。 
    ②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,由此給基金份額
    持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或
    基金支付的賠償金額,基金管理人與基金託管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。 
    ③如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對或
    對基金管理人採用的估值方法,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情
    形,以基金管理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金
    管理人負責賠付。 
    ④由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致
    基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損失,由基金管理人負責賠
    付。 
    (4)基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,以基金
    管理人計算結果為準。 
    (5)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業另有通行
    做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。 
    六、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估
    值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人暫停
    基金估值; 
    4、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,基金管理人為保障投資人的利益,
    決定延遲估值; 
    5、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    七、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人
    負責進行復核。基金管理人應于每個估值日交易結束後計算當日的基金資産凈值和基金份額
    凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基
    金管理人對基金凈值予以公佈。 
    八、特殊情況的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基
    金資産估值錯誤處理。 
    2、由於不可抗力原因,或由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或國家會
    計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的
    措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管
    人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成
    的影響。
    十二、基金收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後
    的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
    的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每次
    收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的50%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行
    收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將
    現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
    金分紅; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
    值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值。 
    4、每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核
    ,依照《資訊披露辦法》 
    的有關規定在規定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
    15個工作日。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利
    小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持有人
    的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。
    十三、基金費用與稅收 
    (一)基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟或仲裁費; 
    5、基金份額持有人大會費用; 
    6、基金的證券賬戶開戶費及交易費用; 
    7、基金的銀行匯劃費用; 
    8、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
    基金管理人向基金託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日
    內從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延至法
    定節假日、休息日結束之日起3個工作日內或不可抗力情形消除之日起3個工作日內支付。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如
    下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發
    送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前3個工作日內從基金財産中一次性支付
    給基金託管人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延至法定節假日、休息日結束之日
    起3個工作日內或不可抗力情形消除之日起3個工作日內支付。 
    上述“一、基金費用的種類中第3-7項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費
    用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    (三)不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的
    損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    (四)基金管理費、基金託管費的調整 
    基金管理人和基金託管人可根據基金規模等因素協商一致,酌情調低基金管理費率、基
    金託管費率,無須召開基金份額持有人大會。提高上述費率需經基金份額持有人大會決議通
    過。基金管理人須最遲于新費率實施日2日前在規定媒介刊登公告。 
    (五)基金稅收 
    基金財産投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按
    照國家有關稅收徵收的規定代扣代繳。本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按
    國家稅收法律、法規執行。 
    十四、基金的會計與審計 
    (一)基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按
    如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度披露; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,
    按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以約定方式確
    認。 
    (二)基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨相關業務資
    格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事
    務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
    十五、基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《流動性風險
    管理規定》、《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關於資訊披露的規定發生變化時,
    本基金從其最新規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金
    份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律、行政
    法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及
    時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過符合
    中國證監會規定條件的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及《資訊披露辦法》規定的互
    聯網網站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》
    約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。規定網站包括基金管理人網站、基金
    託管人網站、中國證監會基金電子披露網站。規定網站應當無償向投資者提供基金資訊披露
    服務。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披露義
    務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)《基金合同》、基金招募説明書、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額持有
    人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
    律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金認
    購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人服
    務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當
    在三個工作日內更新招募説明書並登載在規定網站上。基金招募説明書其他資訊發生變更
    的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新招募説明書。 
    3、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金概
    要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應當
    在3個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業網
    點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作
    的,基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    4、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等活
    動中的權利、義務關係的法律文件。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人應在基金份額發售的3日前,將基金份
    額發售公告、基金招募説明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登載在規定報刊上,將
    基金份額發售公告、基金招募説明書、基金産品資料概要、《基金合同》和基金託管協議登
    載在規定網站上,並將基金産品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金託管人
    應當同時將基金合同、基金託管協議登載在規定網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明
    書的當日登載于規定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在《基金合同》生效的次日在規定媒介上登載《基金合同》生效公告。 
    (四)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週
    公告一次基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
    過規定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的基金份額的基金份額凈值和基金
    份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半年度和年度
    最後一日的基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖
    回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網
    點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起3個月內,編制完成基金年度報告,並將年度報告登
    載在規定網站上,將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
    告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起2個月內,編制完成基金中期報告,並將中期報告
    登載在指定網站上,將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,並將
    季度報告登載在規定網站上,將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者
    年度報告。 
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
    他投資者的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要資訊”項下
    披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
    有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其流動性風險
    分析等。 
    (七)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,並登載在規
    定報刊和規定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響
    的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、終止《基金合同》、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金
    託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制人; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生變
    動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金託管
    人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    11、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
    罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重大
    行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人
    或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更; 
    16、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    19、基金推出新業務或服務; 
    20、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    21、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    22、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    23、基金管理人採用擺動定價機制進行估值; 
    24、新增或調整本基金份額類別設置; 
    25、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大
    影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (八)澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
    金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金份額持有人利益的,相
    關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監
    會。 
    (九)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    (十)清算報告 
    《基金合同》終止的,基金管理人應當依法組織清算組對基金財産進行清算並作出清算
    報告。清算報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計,並由律師事務所出具法
    律意見書。基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,並將清算報告提示性公告
    登載在規定報刊上。 
    (十一)基金投資股指期貨的資訊披露  
    本基金將在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件中
    披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭示股
    指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十二)投資于中小企業私募債券的資訊 
    1、基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券後兩個交易日內,在中國證監會規定
    媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等資訊。 
    2、基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)
    等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。 
    (十三)基金投資資産支援證券的資訊披露 
    基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券
    市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細。 
    (十四)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
    員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容與
    格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
    管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
    的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、審
    查,並向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在規報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。 
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,
    並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在規定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公共
    媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于規定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露同一
    資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提供
    有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
    下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
    前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
    當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
        依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法
    規規定將資訊置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    十六、風險揭示 
        基金業績受證券市場價格波動的影響,投資者持有本基金可能盈利,也可能虧損。本基
    金面臨的風險有: 
    一、本基金特有的風險 
    1、鉅額贖回風險 
    若本基金在開放期發生了鉅額贖回,基金管理人有可能採取部分延期支付或暫停支付的
    措施以應對鉅額贖回,因此在鉅額贖回情形發生時,基金份額持有人存在不能及時贖回份額
    的風險。 
    2、中小企業私募債風險 
    本基金投資中小企業私募債券,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上市中小企業
    採用非公開方式發行的債券。由於不能公開交易,一般情況下,交易不活躍,潛在較大流動
    性風險。當發債主體信用品質惡化時,受市場流動性所限,本基金可能無法賣出所持有的中
    小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。 
    二、市場風險 
    證券市場價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而引起
    的波動,將對本基金資産産生潛在風險,主要包括: 
    1、政策風險 
    貨幣政策、財政政策、産業政策等國家政策的變化對證券市場産生一定的影響,導致市
    場價格波動,影響基金收益而産生風險。 
    2、經濟週期風險 
    證券市場是國民經濟的晴雨錶,而經濟運作具有週期性的特點。宏觀經濟運作狀況將對
    證券市場的收益水準産生影響,從而産生風險。 
    3、利率風險 
    金融市場利率波動會導致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動,同時直接影響企
    業的融資成本和利潤水準。因此基金投資收益水準會受到利率變化的影響。 
    4、購買力風險 
    如果發生通貨膨脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而影響基
    金資産的保值增值。 
    5、上市公司經營風險 
    上市公司的經營狀況受多種因素影響,如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公
    司盈利發生變化,從而導致基金投資收益變化。 
    三、信用風險 
    指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒絕支付到
    期本息,導致基金資産損失。 
    四、流動性風險 
    為應對投資者的贖回申請,基金管理人可採取各種有效管理措施,滿足流動性需求。但
    如果出現較大數額的贖回申請,基金資産變現困難時,基金面臨流動性風險。 
    1、基金申購、贖回安排 
    本基金的申購、贖回安排詳細規則參見招募説明書第八部分基金份額的申購與贖回的相
    關約定。 
    2、擬投資市場及資産的流動性風險評估 
    本基金擬投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規範型交易
    場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含中
    小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(含中小企業私募債券)、可轉換
    債券、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資産支援證券以及法律法規或中國證監
    會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定),同時本基金基於分散投
    資的原則在行業和個券方面未有高集中度的特徵,綜合評估在正常市場環境下本基金的流動
    性風險適中。 
    3、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    為應對鉅額贖回情形下可能發生的流動性風險,基金管理人在認為支付投資人的贖回申
    請有困難或認為因支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較
    大波動時,可能採取部分延期贖回、暫停贖回或者對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部
    分贖回申請的流動性風險管理措施,詳細規則參見招募説明書第八部分基金份額的申購與贖
    回第十條的相關約定。 
    4、由於投資者的申購贖回行為可能導致本基金的單一投資者持有的份額佔本基金總份
    額的比例較高,該單一投資者的申購贖回行為可能影響本基金的投資運作,從而對基金收益
    産生不利影響。基金管理人將控制單一投資者持有基金份額的比例低於50%,並防止投資者
    以其他方式變相規避 50%集中度限制的情形發生(運作過程中,因基金份額贖回等情形導致
    被動超標的除外)。如基金管理人認為接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持
    有基金份額的比例達到或者超過50%,或者基金管理人認為可能存在變相規避50%集中度限
    制的情形時,基金管理人有權拒絕該單一投資者的全部或部分的認/申購申請或確認失敗。 
    5、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    基金管理人經與基金託管人協商一致,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法
    律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請進行適度調整,
    作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施。本基金的流動性風險管理工具包括
    但不限于: 
    (1)延期辦理鉅額贖回申請; 
    (2)暫停接受贖回申請; 
    (3)延緩支付贖回款項; 
    (4)收取短期贖回費; 
    (5)暫停基金估值; 
    (6)擺動定價; 
    (7)中國證監會認定的其他措施。 
    鉅額贖回情形下實施部分延期贖回、暫停贖回或者對贖回比例過高的單一投資者延期辦
    理部分贖回申請的情形及程式詳見招募説明書第八部分基金份額的申購與贖回第十條的相
    關約定。當實施部分延期贖回的措施時,申請贖回的基金份額持有人將無法全額確認贖回,
    一方面可能影響自身的流動性,另一方面將承擔額外的市場波動對基金凈值的影響。若實施
    暫停接受贖回申請,投資者一方面不能贖回基金份額,可能影響自身的流動性,另一方面將
    承擔額外的市場波動對基金凈值的影響。當實施對贖回比例過高的單一投資者延期辦理部分
    贖回申請的措施時,該贖回比例過高的基金份額持有人將無法全額確認贖回,一方面可能影
    響自身的流動性,另一方面將承擔額外的市場波動對基金凈值的影響。 
    收取短期贖回費的情形和程式詳見招募説明書第八部分基金份額的申購與贖回第六條
    的相關約定,對持續持有期小于7日的投資者相比于其他持有期限的投資者將支付更高的贖
    回費。 
    暫停基金估值的情形詳見招募説明書第十一部分基金資産估值第六條的相關約定。若實
    施暫停基金估值,基金管理人會採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請的措
    施,對投資者産生的風險如前所述。 
    當基金髮生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以對本基金的估值採用擺動定價機
    制,即將本基金因為大額申購或贖回而需要大幅增減倉位所帶來的衝擊成本通過調整基金的
    估值和單位凈值的方式傳導給大額申購和贖回持有人,以保護其他持有人的利益。在實施擺
    動定價的情況下,在總體大額凈申購時會導致基金的單位凈值上升,對申購的投資者不利;
    在總體大額凈贖回時會導致基金的單位凈值下降,對贖回的持有人産生不利影響。 
    五、管理風險 
    在基金管理運作過程中,可能因基金管理人對經濟形勢和證券市
    場等判斷有誤、獲取的
    資訊不全等影響基金的收益水準。基金管理人和基金託管人的管理水準、管理手段和管理技
    術等對基金收益水準存在影響。 
    六、操作和技術風險 
    指相關當事人在業務各環節操作過程中,因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
    誤或違反操作規程等引致的風險,例如,越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT係
    統故障等風險。 
    在本基金的各種交易行為或者後臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交
    易的正常進行或者導致投資者的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、註冊
    登記機構、銷售機構、證券交易所、證券登記結算機構等等。 
    七、合規性風險 
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基金
    合同有關規定的風險。 
    八、法律文件風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險 
    法律文件投資章節有關風險收益特徵的表述是基於投資範圍、投資比例、證券市場普遍
    規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特徵。銷售機構(包
    括基金管理人和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構
    採用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與法律文件中風險收益特徵的表述可
    能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與産品風險之
    間的匹配檢驗。 
    九、其他風險 
    1、因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    2、因業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而産生的風險; 
    3、因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    4、對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    5、因業務競爭壓力可能産生的風險; 
    6、不可抗力可能導致基金資産的損失,影響基金收益水準,從而帶來風險; 
    7、其他意外導致的風險。 
    十、聲明 
    1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資人自願投資于本基金,須自行承
    擔投資風險。 
    2、本基金通過基金管理人直銷網點和指定的基金代銷機構公開發售,基金管理人與基
    金代銷機構都不能保證其收益或本金安全。 
    十七、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
    的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過
    的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效,自決議
    生效之日起按照《資訊披露辦法》的規定在規定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接; 
    3、因重大違法、違規行為,被中國證監會責令終止; 
    4、《基金合同》約定的其他情形; 
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財
    産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有從事證券、期貨相關
    業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。
    基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算
    小組進行公告。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    十八、基金合同內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    (一) 基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: 
    (1)依法募集基金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金
    財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費
    用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基
    金合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利;  
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為;  
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
    部機構;  
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
    和非交易過戶的業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
    發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
    管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
    的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
    證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任
    何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基金
    合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回
    的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告 
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
    同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
    收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
    金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
    年以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
    理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違
    反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追
    償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
    管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基金募集期結束後30
    日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二) 基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
    産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費
    用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
    國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
    會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
    基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
    産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;對
    所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、
    資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及
    任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金
    管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
    基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖
    回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説明基金管理
    人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
    金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
    基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管
    機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
    退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
    理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人的權利和義務 
    每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
    于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
    使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
    或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
    于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
    基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
    本基金基金份額持有人大會未設立日常機構。 
    (一)召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)提前終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會; 
    (12)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
    的事項。 
    2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率; 
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
    金合同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (6)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情
    形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
    集; 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召開的,由基金託管人召集; 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
    議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。
    基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
    基金託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集,並自出具書面決定日起60
    日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
    額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
    10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管
    理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,代表
    基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提
    出書面提議。基金託管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提
    出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起60日內召開。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
    10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
    人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、幹
    擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公告。基金份
    額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期限
    等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本次
    基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面
    表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的計
    票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
    的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意
    見的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式等法律法規或監管機構允許的
    其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,
    現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
    或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金
    份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份
    額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
    並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
    份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集人確定的非
    現場方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以召集人確定的非現場方
    式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關
    提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管
    理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管人
    為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持
    有人的表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有
    的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    (4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受託代表他人出具表決意
    見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具表決意見的代理人出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
    知的規定,並與基金登記註冊機構記錄相符; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    3、在不與法律法規衝突的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話或其他方式
    召開,基金份額持有人可
    以採用書面、網路、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由
    會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以採用書面、網路、
    電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
    止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金
    合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
    額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈監票人,
    然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理
    人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權
    其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,
    則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基
    金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或
    主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和
    聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後
    2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%
    以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事
    項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托
    管人、本基金與其他基金合併、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
    知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表決符合會議通知規定的書
    面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
    表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。 
    在上述規則的前提下,具體規則以召集人發佈的基金份額持有人大會通知為準。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
    議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
    會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
    由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持
    有人大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
    額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票
    結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在
    宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以
    一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不影
    響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權
    代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
    對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的,
    不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在規定媒介上公告。如果採用通訊
    方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員
    姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決
    議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有
    約束力。 
    (九)參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低於50%的,召集人可以在原公告基
    金份額持有人大會召開時間的三個月以後、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額
    持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參
    加,方可召開。重新召集基金份額持有人大會的通知、形式、議事程式、表決、生效和公告
    等適用本合同中有關基金份額持有人大會的規定。 
    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條件等規定,
    凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被
    取消或變更的,基金管理人提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基
    金份額持有人大會審議。 
    三、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産清算方式 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過
    的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過
    的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起方可執行,自
    決議生效之日起按照《資訊披露辦法》的規定在規定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人
    承接; 
    3、因重大違法、違規行為,被中國證監會責令終止; 
    4、《基金合同》約定的其他情形; 
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有
    從事證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財
    産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
    律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    四、爭議解決方式 
    對於因基金合同的訂立、內容、履行和解釋或與基金合同有關的爭議,基金合同當事人
    應儘量通過協商、調解途徑解決。不願或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將
    爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁
    規則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的,對各方當事每人平均有約束力。 
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
    合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    十九、基金託管協議內容摘要 
    一、基金託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:中郵創業基金管理股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區和平裏中街乙16號 
    辦公地址:北京市東城區和平裏中街乙16號 
    郵遞區號:100082 
    法定代表人:畢勁松 
    成立日期: 2006年5月8日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基字【2006】23號 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本: 3.041億元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:基金管理業務、發起設立基金及中國證券監督管理委員會批准的其他業務。 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國民生銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    郵遞區號:100031 
    法定代表人:高迎欣 
    成立日期:1996年2月7日 
    基金託管業務批准文號:證監基金字[2004]101號 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:28,365,585,227元人民幣 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;辦理票據承
    兌與貼現、發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;
    從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事結匯、售匯業務;從事銀行卡業務;提供信用證
    服務及擔保;代理收付款項;提供保管箱服務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業
    務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資範圍、投資
    對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,基金管理人應按照基金
    託管人要求的格式提供投資品種池,以便基金託管人運用相關技術系統,對基金實際投資是
    否符合基金合同關於證券選擇標準的約定進行監督,對存在疑義的事項進行核查。 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包含
    中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(含中小企業私募債券)、可轉
    換債券、銀行存款、貨幣市場工具、權證、股指期貨、資産支援證券以及法律法規或中國證
    監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    本基金為混合型基金,投資組合比例為:本基金股票投資佔基金資産的比例為0%–95%,
    投資于債券、銀行存款、貨幣市場工具、現金、權證、資産支援證券以及法律法規或中國證
    監會允許基金投資的其他證券品種佔基金資産的比例為5%-100%,其中權證投資佔基金資産
    凈值的比例為0%–3%;扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後現金或者到期日在一年以
    內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,本基金持有的單只中小企業私募債券,其市值不
    得超過基金資産凈值的10%。 
    若法律法規的相關規定發生變更或監管機構允許,本基金管理人在履行適當程式後,可
    對上述資産配置比例進行調整。 
    (二)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資比例進行監
    督。基金託管人按下述比例和調整期限進行監督: 
    (1)本基金股票投資佔基金資産的比例為0%–95%,投資于債券、銀行存款、貨幣市
    場工具、現金、權證、資産支援證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品
    種佔基金資産的比例為5%-100%; 
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不
    低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; 
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的   10%; 
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的
    0.5%; 
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    (9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3
    個月內予以全部賣出; 
    (13)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (14)進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金餘額不超過基金資産凈值的
    40%。債券回購最長期限為1年,債券回購到期後不得展期;本基金的基金資産總值不得超
    過基金資産凈值的140%; 
    (15)本基金參與股指期貨交易依據以下標準構建組合: 
    (15.1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産
    凈值的10%; 
    (15.2)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和不得
    超過基金資産凈值的95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債
    券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等; 
    (15.3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過本基金持有的股
    票總市值的20%; 
    (15.4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
    應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定,即佔基金資産的0%-95%; 
    (15.5)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超
    過上一交易日基金資産凈值的20%; 
    (16)本基金持有的單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金託管人就股指期貨清算、估值、交割等
    事宜另行具體協商。 
    如果法律法規對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。法律法規或
    監管部門取消上述限制,如適用於本基金,在履行適當程式後本基金投資不再受相關限制。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
    的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    因證券市場或期貨市場波動、上市公司合併、基金規模變動、股權分置改革中支付對價
    等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
    10個交易日內進行調整。法律法規另有規定的,從其規定。 
    (三)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人參與銀行
    間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金託管人提供符合法律法規及
    行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單,並約定各交易對
    手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的範圍在銀行間債券市場選
    擇交易對手。基金託管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進
    行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名
    單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基
    金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式的,應及時向
    基金託管人説明理由,協商解決。 
    基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,並負
    責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失,基金託管人不承擔由此造成的任何法律
    責任及損失。若未履約的交易對手在基金託管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責
    任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承擔,然後再向相關交易對
    手追償。基金託管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監督。如基金託管人
    事後發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時,基金託管人應及
    時提醒基金管理人,基金託管人不承擔由此造成的任何損失和責任。 
    (四)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理人投資流通
    受限證券進行監督。 
    基金管理人投資流通受限證券,應事先根據中國證監會相關規定,明確基金投資流通受
    限證券的比例,制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度,防範流動性風險、法律風險和操
    作風險等各種風險。基金託管人對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及
    相關投資額度和比例等的情況進行監督。 
    1. 本基金投資的受限證券須為經中國證監會批准的在發行時明確一定期限鎖定期的
    可交易證券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、
    回購交易中的質押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。 
    本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算
    有限責任公司、銀行間清算所股份有限公司負責登記和存管,並可在證券交易所或全國銀行
    間債券市場交易的證券。 
    本基金投資的受限證券應保證登記存管在本基金名下,基金管理人負責相關工作的落實
    和協調,並確保基金託管人能夠正常查詢。因基金管理人原因産生的受限證券登記存管問題,
    造成基金託管人無法安全保管本基金資産的責任與損失,及因受限證券存管直接影響本基金
    安全的責任及損失,由基金管理人承擔。 
    本基金投資受限證券,不得預付任何形式的保證金。 
    2. 基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險採取積極有
    效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金鉅額贖回或市場發生
    劇烈變動等原因而導致基金現金週轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確保基金的支
    付結算。對本基金因投資受限證券導致的流動性風險,基金託管人不承擔任何責任。如因基
    金管理人違反基金合同或預先確定的投資流通受限證券的比例導致本基金出現損失致使基
    金託管人承擔連帶賠償責任的,基金管理人應賠償基金託管人由此遭受的損失。 
    3. 本基金有關投資受限證券比例如違反有關限制規定,在合理期限內未能進行及時調
    整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以公告。 
    4. 基金託管人根據有關規定有權對基金管理人進行以下事項監督: 
    1) 本基金投資受限證券時的法律法規遵守情況。 
    2) 在基金投資受限證券管理工作方面有關制度、流動性風險處置預案的建立與完善情
    況。 
    3) 有關比例限制的執行情況。 
    4) 資訊披露情況。 
    5. 相關法律法規對基金投資受限證券有新規定的,從其規定。 
    (五)基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究,認真評估中期票據投資業務的風
    險,本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業務。基金管理人根據法律、法規、監
    管部門的規定,制定了經公司董事會批准的基金投資中期票據相關制度(以下簡稱“《制
    度》”),以規範對中期票據的投資決策流程、風險控制。基金管理人《制度》的內容與本協
    議不一致的,以本協議的約定為準。 
    1.基金投資中期票據應遵循以下投資限制:  
    (1)中期票據屬於固定收益類證券,基金投資中期票據應符合法律、法規及《基金合同》
    中關於該基金投資固定收益類證券的相關比例及期限限制;  
    (2)基金管理人管理的全部公募基金投資于一家企業發行的單期中期票據合計不超過該
    期證券的10%。  
    2.基金託管人對基金管理人流動性風險處置的監督職責限于: 
    基金託管人對基金投資中期票據是否符合比例限制進行事後監督,如發現異常情況,應
    及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查。
    基金管理人接到通知後應及時核對並向基金託管人説明原因和解決措施。基金託管人有權隨
    時對所通知事項進行復查, 督促基金管理人改正。基金管理人違規事項未能在限期內糾正
    的,基金託管人應報告中國證監會。 
    3. 如因證券市場波動、證券發行人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素,基
    金管理人投資的中期票據超過投資比例的,基金託管人有權要求基金管理人在10個交易日
    內將中期票據調整至規定的比例要求。 
    (六)本基金投資中小企業私募債券的應符合證監會《關於證券投資基金投資中小企業私
    募債券有關問題的通知》等有關法律法規的規定。  
    1.基金管理人應在基金首次投資中小企業私募債券前,向基金託管人提供經基金管理人
    董事會批准的有關基金投資中小企業私募債券的投資決策流程、風險控制制度、流動性風險
    處置預案、信用風險處置預案等。 
    基金管理人應至少於首次執行中小企業私募債券相關投資指令之前兩個工作日將上述
    資料書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上
    述資料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    2. 基金管理人應防範本基金投資中小企業私募債券的流動性風險,確保對相關風險採
    取積極有效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金鉅額贖回或
    市場發生劇烈變動等原因而導致基金現金週轉困難時,基金管理人應在符合法律法規、基金
    合同的前提下確保基金的支付結算。  
    3.基金託管人有權根據基金管理人制定的風險控制制度對基金管理人投資中小企業私
    募債券的額度和比例進行監督。如果基金管理
    人對相應風險控制制度進行修改的,應及時修
    訂後通知基金託管人。 
    4.基金託管人對基金投資中小企業私募債券是否符合比例限制進行事後監督,如發現異
    常情況,應及時以書面形式通知基金管理人。基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監
    督和核查。基金管理人接到通知後應及時核對並向基金託管人説明原因和解決措施。基金托
    管人有權隨時對所通知事項進行復查, 督促基金管理人改正。基金管理人違規事項未能在限
    期內糾正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    如因證券市場波動、證券發行人合併或基金規模變化等不可歸責于基金管理人的因素導
    致基金投資的中小企業私募債券超過投資比例的,基金託管人有權要求基金管理人在10個
    交易日內將中小企業私募債券調整至規定的比例要求。 
    (七)基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資産凈值計算、
    基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披
    露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。 
    (八)基金託管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法
    規、基金合同和本託管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限
    期糾正,並及時向國務院證券監督管理機構報告。基金管理人應積極配合和協助基金託管人
    的監督和核查。基金管理人收到書面通知後應在下一工作日及時核對並以書面形式給基金托
    管人發出回函,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,説明違規原因及糾正期限,並保證在
    規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促
    基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管
    人應報告中國證監會。 
    (九)基金管理人有義務配合和協助基金託管人依照法律法規、基金合同和本託管協議
    對基金業務執行核查。對基金託管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答覆並改
    正,或就基金託管人的疑義進行解釋或舉證;對基金託管人按照法律法規、基金合同和本托
    管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數
    據資料和制度等。 
    (十)若基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律、行政法規
    和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,由此造成的損失由
    基金管理人承擔,並及時向國務院證券監督管理機構報告。 
    (十一)基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
    知基金管理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻
    撓對方根據本託管協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,
    情節嚴重或經基金託管人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    (一)基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括基金託管
    人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資
    産凈值、基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資
    運作等行為。 
    (二)基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、
    未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反《基金法》、基
    金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正。基金託管
    人收到通知後應在下一工作日及時核對並以書面形式給基金管理人發出回函,説明違規原因
    及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨時對通
    知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包
    括但不限于:提交相關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內
    答覆基金管理人並改正。 
    (三)基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
    知基金託管人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金託管人無正當理由,拒絕、阻
    撓對方根據本協議規定行使監督權,或採取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節
    嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    四、基金財産保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1. 基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。基金財産的債權、不得與
    基金管理人、基金託管人固有財産的債務相抵銷,不同基金財産的債權債務,不得
    相互抵銷。基金管理人、基金託管人以其自有資産承擔法律責任,其債權人不得對
    基金財産行使請求凍結、扣押和其他權利。 
    2. 基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行
    清算的,基金財産不屬於其清算財産。 
    3. 基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人依據合法程式作出的合法合規指
    令,基金託管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。非因基金財産本身承
    擔的債務,不得對基金財産強制執行。 
    4. 基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    5. 基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立。 
    6. 基金託管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財産,
    如有特殊情況雙方可另行協商解決。 
    7. 對於因為基金投資産生的應收資産,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
    期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到達基金賬戶的,基金託管人應及時通
    知基金管理人採取措施進行催收。由此給基金財産造成損失的,基金管理人應負責
    向有關當事人追償基金財産的損失,基金託管人對此不承擔任何責任。 
    8. 除依據法律法規和基金合同的規定外,基金託管人不得委託第三人託管基金財産。 
    (二)基金募集期間及募集資金的驗資 
    1. 基金募集期間應開立“基金募集專戶”,用於存放募集的資金。該賬戶由基金管理
    人開立。 
    2. 基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
    持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,基金管理人應將屬於基金財産的全
    部資金劃入基金託管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時間內,聘請具有從事證券相關業
    務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2
    名以上中國註冊會計師簽字並加蓋會計師事務所公章方為有效。 
    3. 若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退
    款等事宜,基金託管人應提供充分協助。 
    (三)基金銀行賬戶的開立和管理 
    1. 基金託管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。 
    2. 基金託管人應以本基金名義在其營業機構開立基金的銀行賬戶,並根據基金管理人
    合法合規的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人保管和使用。 
    3. 基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金
    管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
    金業務以外的活動。 
    4. 基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。 
    5. 在符合法律法規規定的條件下,基金託管人可以通過基金託管人專用賬戶辦理基金
    資産的支付。 
    (四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理 
    1. 基金託管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為本基金開
    立基金託管人與本基金聯名的證券賬戶。 
    2. 基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基
    金管理人不得出借或未經對方書面同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任
    何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    3. 基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金託管人負責,賬戶資産的管理和運
    用由基金管理人負責。 
    4. 基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
    戶,並代表所託管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基金
    管理人應予以積極協助。結算備付金、證券結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限
    責任公司的規定執行。 
    5. 若中國證監會或其他監管機構在本託管協議訂立日之後允許基金從事其他投資品
    種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金託管人比照上述關於
    賬戶開立、使用的規定執行。 
    (五)債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金託管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的
    有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間清算所股份有限公司開立債券託管賬
    戶,並代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金託管人共同代表基金簽訂全
    國銀行間債券市場債券回購主協議。 
    (六)其他賬戶的開立和管理 
    1. 因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定開立,在
    基金管理人和基金託管人商議後由基金託管人負責開立。新賬戶按有關規定使用並管理。 
    2. 法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。 
    (七)基金財産投資的有關有價憑證等的保管 
    基金財産投資的有關實物證券等有價憑證由基金託管人存放于基金託管人的保管庫,也
    可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳
    分公司或票據營業中心的代保管庫,保管憑證由基金託管人持有。實物證券等有價憑證的購
    買和轉讓,由基金管理人和基金託管人共同辦理。基金託管人對由基金託管人以外機構實際
    有效控制的證券不承擔保管責任,但基金託管人應妥善保管保管憑證。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    與基金財産有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
    與基金財産有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金託管人保管。除本協議另有規定
    外,基金管理人代表基金簽署的與基金財産有關的重大合同包括但不限于基金年度審計合
    同、基金資訊披露協議及基金投資業務中産生的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和
    基金託管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止後15年。 
    五、基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算、復核與完成的時間及程式 
    1. 基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的金額。 
    基金份額凈值是指基金資産凈值除以基金份額總數,基金份額凈值的計算,精確到
    0.001元,小數點後第4位四捨五入,國家另有規定的,從其規定。 
    基金管理人每個工作日計算基金資産凈值及基金份額凈值,經基金託管人復核,按規定
    公告。 
    2. 復核程式 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人
    復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金資産凈值和基金份額並以雙方
    認可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,
    由基金管理人對基金凈值予以公佈根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的
    義務由基金管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有
    關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金
    管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (二)基金資産估值方法和特殊情形的處理 
    1. 估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資産。 
    2. 估值方法 
    1) 證券交易所上市的有價證券的估值 
    A. 交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
    價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行
    機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
    日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,可參考類
    似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    B. 在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的不含權固定收益品種(另有規定的除外),選取
    第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值。在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的
    含權固定收益品種(另有規定的除外),選取第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估
    值凈價或推薦估值凈價估值。  
       C. 對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按照每日收盤價作為估值全價。 
       D. 對在交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券和私募債券,估值日不存在活躍市場時採用
    估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,應持續評估上述做法的
    適當性,並在情況發生改變時做出適當調整。 
    E. 對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情況下,應以活
    躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對於活躍市場報價未能代表計量
    日公允價值的情況下,應對市場報價進行調整,確認計量日的公允價值進行估值;對於不存
    在市場活動或市場活動很少的情況下,則採用估值技術確定其公允價值進行估值。 
    2) 處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    A. 送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
    市價(收盤價)估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    B. 首次公開發行未上市的股票和權證,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以
    可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    C. 對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,採用估值技術確定公允價值,在
    估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    D. 首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同
    一股票的市價(收盤價)估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有
    關規定確定公允價值。 
    3) 對銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品種當日
    的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供的相應品
    種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含投資人回售權的固定收益品種,回售登
    記期截止日(含當日)後未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市
    場未上市,且第三方估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明
    顯差異、未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4) 同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    5) 基金投資的股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
    且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    6) 如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    7) 相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新
    規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。 
    3. 特殊情形的處理 
    基金管理人、基金託管人按估值方法的第4)項進行估值時,所造成的誤差不作為基金
    份額凈值錯誤處理。 
    (三)基金份額凈值錯誤的處理方式 
    1. 當基金份額凈值小數點後3位以內(含第3位)發生差錯時,視為基金份額凈值錯誤;
    基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,並採取合理的
    措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基
    金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公
    告;當發生凈值計算錯誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損
    失的,應由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。 
    2. 當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基金
    管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認後按以下條款進行賠償: 
    A. 本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方
    在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額
    持有人和基金財産造成的損失,由基金管理人負責賠付。 
    B. 若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,而且基金託管
    人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,基金份額凈值出錯且造成基金份額持
    有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或基金支
    付的賠償金額,基金管理人與基金託管人按照管理費和託管費的比例各自承擔相應的責任。 
    C. 如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核
    對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結
    果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。 
    D. 由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導
    致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損失,由基金管理人負責賠
    付。 
    3. 由於不可抗力原因,或由於證券交易所及註冊登記結算公司發送的數據錯誤,基金
    管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤
    而造成的基金份額凈值計算錯誤,基金管理人、基金託管人可免除賠償責任。但基金管理人、
    基金託管人應積極採取必要的措施消除由此造成的影響。 
    4. 基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,以基金管
    理人計算結果為準。 
    5. 前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定處理。如果行業另有通行
    做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。 
    (四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形 
    1. 基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值
    時; 
    3. 佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,基金管理人為保障基金份額持有
    人的利益,決定延遲估值; 
    4. 出現導致基金管理人不能出售或評估基金資産的緊急事故時; 
    5. 中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (五)基金會計制度 
    按國家有關部門規定的會計制度執行。 
    (六)基金賬冊的建立 
    基金管理人進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。基金管理人獨立地設置、記
    錄和保管本基金的全套賬冊。基金託管人按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對。若基金
    管理人和基金託管人對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核
    對不符,暫時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以基金管理人
    的賬冊為準。 
    (七)基金財務報表與報告的編制和復核 
    1. 財務報表的編制 
    基金財務報表由基金管理人編制,基金託管人復核。 
    2. 報表復核 
    基金託管人在收到基金管理人編制的基金財務報表後,進行獨立的復核。核對不符時,
    應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。 
    3. 財務報表的編制與復核時間安排 
    1) 報表的編制 
    基金管理人應當在每月結束後5個工作日內完成月度報表的編制;基金管理人在每個季
    度結束之日起15個工作日內完成季度報告編制並公告;在上半年結束之日起兩個月內完成
    中期報告編制並公告;在每年結束之日起三個月內完成年度報告編制並公告。基金年度報告
    的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計 
    。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年
    度報告。 
    2) 報表的復核 
    基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金託管人復核;基金託管人在復核
    過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共同查明原因,進行調整,
    調整以國家有關規定為準。 
    基金管理人應留足充分的時間,便於基金託管人復核相關報表及報告。 
    (八)基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金託管人提
    供基金業績比較基準的基礎數據和編制結果。 
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持
    有人名冊由基金註冊登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基金託管人
    應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少於15年。如不能妥善保管,則按相關法規承
    擔責任。 
    在基金託管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金託管人,
    不得無故拒絕或延誤提供,並保證其的真實性、準確性和完整性。基金託管人不得將所保管
    的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。 
    七、託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)本託管協議的變更程式 
    本託管協議雙方當事人經協商一致,可以對本託管協議進行修改。修改後的新託管協議,
    其內容不得與基金合同的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中國證監會備案後生效。 
    (二)基金託管協議終止出現的情形 
    1. 基金合同終止; 
    2. 基金託管人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金託管人接管基金資産; 
    3. 基金管理人解散、依法被撤銷、破産或由其他基金管理人接管基金管理權; 
    4. 發生法律法規、監管部門或基金合同規定的終止事項。 
    (三)基金財産的清算 
    1. 基金財産清算小組 
    1) 自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日成立清算小組,基金管理人組織基
    金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2) 基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的
    註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作
    人員。 
    3) 基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現和分配。基金財産清算
    小組可以依法進行必要的民事活動。 
    2. 基金財産清算程式 
    基金合同終止,應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財産進行清算。基金財
    産清算程式主要包括: 
    1) 基金合同終止後,發佈基金財産清算公告; 
    2) 基金合同終止時,由基金財産清算小組統一接管基金財産; 
    3) 對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    4) 對基金財産進行估價和變現; 
    5) 製作清算報告; 
    6) 聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所出具法律意見書; 
    7) 對基金剩餘財産進行分配。基金財産清算的期限為6個月; 
    3. 清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金財産清算過程中發生的所有合理費用,清算
    費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    4. 基金財産清算剩餘資産的分配: 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    5. 基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經會計師事務所審計並由律
    師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案
    並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報
    告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告。 
    6. 基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。  
    八、爭議解決方式 
    因本託管協議産生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、調解
    不能解決的,任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會進行仲裁,仲裁地點
    為北京市,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終
    局的,對本託管協議雙方當事每人平均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,本託管協議雙方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼續
    忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本託管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權
    益。 
    本協議受中國法律管轄。 
    二十、對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。以下是主要的服務內容,基金管
    理人根據基金份額持有人的需要、市場狀況及自身服務能力的變化,有權增加、修改這些服
    務項目。 
     (一) 紅利再投資服務  
    基金份額持有人若選擇紅利再投資形式進行基金收益分配,該基金份額持有人當期分配
    所得現金紅利將按除息日的基金份額凈值自動轉為基金份額,且免收再投資的費用。  
     (二) 定期定額投資計劃 
    在條件成熟的情況下,本基金可為投資人提供定期定額投資服務,具體實施方法以更新
    後的招募説明書和基金管理人屆時公佈的業務規則為準。 
     (三) 網上交易服務  
    在條件成熟的情況下,為客戶提供網上交易平臺。通過網路通訊技術,為客戶提供安全、
    高效的基金交易服務。  
    (四) 客戶分級服務 
        根據客戶持有基金份額,劃分出六個級別,根據不同級別客戶需求給予更全面、更優質、
    更個性化的服務。 
     (五) 資訊查詢服務 
    客戶可以通過自動與人工兩種查詢方式及時了解公司資訊、産品資訊、投資資訊等。 
    自動查詢:我公司開通24小時自動語音服務、網上查詢服務。客戶可以通過撥打客服
    電話通過自動語音進行資訊查詢,也可以通過網站賬戶查詢系統及時了解賬戶資訊和交易信
    息。 
    人工查詢:客戶可以在工作時間通過撥打客服電話直接與客服人員進行業務諮詢或交
    流,也可以通過語音電話留言、網站留言、客服郵箱的方式和我公司取得聯繫,公司客服人
    員會在最短的時間內和您聯絡,竭誠為您服務。 
    查詢內容包括:最新活動公告、基金産品介紹、公司介紹等公司資訊;基金凈值查詢、
    基金份額查詢、基金交易確認查詢、基金分紅查詢及基金歷史交易記錄等賬戶及交易資訊等。 
     (六) 主動通知服務  
    我公司會根據業務開展情況,通過信函、電子郵件、短信、電話等方式主動為基金份額
    持有人提供各項通知服務,包括公司資訊、産品資訊、交易資訊、投研資料及重要資訊提示
    等。 
     (七) 對帳單寄送服務 
    我公司會根據相關規則,定期為基金份額持有人提供對帳單郵寄服務。 
     (八) 資訊定制服務  
    為進一步提升服務品質,我公司推出服務定制業務。基金份額持有人可通過客服熱線、
    公司網站等途徑,按照我公司服務定制規則和定制範圍,定制各種資訊,公司會通過EMAIL、
    短信、信函等多渠道發送相關資訊與資料。  
     (九) 投訴建議受理  
    如果客戶對我公司提供的各種服務感到不滿或有其他需求,可撥打投訴電話或通過語音
    留言、客服郵箱、網站留言等各種方式隨時向我公司提出,我公司將及時處理客戶投訴和建
    議。 
     (十) 客戶服務中心聯繫方式 
    1、客戶服務部電話 
    客戶服務電話:400-880-1618 
    客戶投訴電話:(010)58511618 
    2、網址:www.postfund.com.cn 
    3、客服信箱:info@postfund.com.cn 
    二十一、其他披露事項 
    事項名稱  披露日期  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金合同生效公告  2016-01-28  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2016-01-29  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海利得基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2016-02-17  
    中郵創業基金管理股份有限公司參加代銷機構及直銷機構網上申購基金費率優惠的公告  2016-02-25  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金參加工商銀行、興業銀行、交通銀行、平安銀行、農業銀行網上交易申購費率優惠活動的公告  2016-02-25  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金開放日常申購、贖回、及定期定額投資業務的公告  2016-02-25  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加華泰證券股份有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-03-04  
    中郵創業基金管理股份有限公司參加招商證券股份有限公司網上申購基金費率優惠的公告  2016-03-10  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海匯付金融服務有限公司申購費率優惠活動的公告  2016-03-24  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海匯付金融服務有限公司為代銷機構的公告  2016-03-24  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2016-03-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司費率優惠活動的公告  2016-04-06  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金定投及定投優惠活動的公告  2016-04-07  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司基金定投及定投  2016-04-14  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海天天基金銷售有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-04-14  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2016年第1季度報告  2016-04-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金定投及定投優惠活動的公告  2016-05-07  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加珠海盈米財富管理有限公司為代銷機構的公告  2016-05-11  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加興業證券股份有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2016-05-14  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加深圳眾祿金融控股股份有限公司基金定投及定投費率優惠活動的公告  2016-05-19  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加國泰君安證券股份有限公司基金定投活動的公告  2016-06-02  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海陸金所資産管理有限公司申購費率優惠活動的公告  2016-06-03  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海陸金所資産管理有限公司為代銷機構的公告  2016-06-03  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於參加華泰證券股份有限公司費率優惠的公告  2016-06-15  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中信證券股份有限公司和中信證券(山東)有限責任公司基金定投活動的公告  2016-06-18  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加浙江同花順基金銷售有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-06-22  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加珠海盈米財富管理有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-06-22  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加華融證券股份有限公司基金定投活動的公告  2016-06-24  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行基金申購費率優惠活動的公告  2016-06-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海陸金所資産管理有限公司基金定投業務並參加定投費率優惠活動的公告  2016-07-19  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2016年第2季度報告  2016-07-19  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金增加民生銀行為代銷機構並參加申購費率優惠活動的公告  2016-07-22  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海雲灣投資管理有限公司為代銷機構的公告  2016-07-22  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京匯成基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2016-07-22  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海雲灣投資管理有限公司申購費率優惠活動的公告  2016-08-02  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加浙江同花順基金銷售有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-08-12  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下增加部分基金參加京東商城基金直銷店舖0折扣費率優惠活動的公告  2016-08-12  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京新浪倉石基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2016-08-13  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京新浪倉石基金銷售有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-08-13  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通安信證券股份有限公司基金定投業務並參加基金定投費率優惠活動的公告  2016-08-13  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2016年半年度報告  2016-08-25  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通國信證券股份有限公司基金定投業務的公告  2016-09-06  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通東莞證券股份有限公司基金定投業務的公告  2016-09-09  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金分紅公告  2016-09-10  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書(2016年第1號)  2016-09-12  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2016-09-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整中國工商銀行股份有限公司基金定投起點金額的公告  2016-09-23  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於參加華安證券股份有限公司費率優惠的公告  2016-09-24  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加民族證券為代銷機構的公告  2016-09-29  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金開通民生銀行基金定投業務並參加基金定投費率優惠活動的公告  2016-10-26  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2016年第3季度報告  2016-10-26  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通中證金牛(北京)投資諮詢有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-10-31  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加中證金牛(北京)投資諮詢有限公司為代銷機構的公告  2016-10-31  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京樂融多源投資諮詢有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-11-05  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京樂融多源投資諮詢有限公司為代銷機構的公告  2016-11-05  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司開通網上直銷平臺基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-11-08  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於開通網上直銷平臺的公告  2016-11-08  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京晟視天下投資管理有限公司基金定投業務並參加定投費率優惠活動的公告  2016-11-10  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京晟視天下投資管理有限公司為代銷機構的公告  2016-11-10  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通華西證券股份有限公司基金定投業務的公告  2016-11-22  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司開通網上直銷平臺基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-12-09  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京錢景財富投資管理有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-12-13  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2016-12-21  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加中國國際金融股份有限公司為代銷機構的公告  2016-12-24  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司開通網上直銷平臺基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2016-12-24  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2016-12-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2016-12-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司基金申購及定投優惠活動的公告  2016-12-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海基煜基金銷售有限公司基金參加申購費率優惠活動的公告  2017-01-12  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通和耕傳承基金銷售有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-01-12  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海萬得投資顧問有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-01-12  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通奕豐金融服務(深圳)有限公司基金定投業務的公告  2017-01-12  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加和耕傳承基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-01-12  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海基煜基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-01-12  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海萬得投資顧問有限公司為代銷機構的公告  2017-01-12  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加奕豐金融服務(深圳)有限公司為代銷機構的公告  2017-01-12  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京微動利投資管理有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-01-19  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通浙江金觀誠財富管理有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-01-19  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加浙江金觀誠財富管理有限公司為代銷機構的公告  2017-01-19  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京微動利投資管理有限公司為代銷機構的公告  2017-01-19  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加首創證券有限責任公司基金申購及定投優惠活動的公告  2017-01-21  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2016年第4季度報告  2017-01-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京微動利投資管理有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的 2017-01-19  
    公告   
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通浙江金觀誠財富管理有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-01-19  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加浙江金觀誠財富管理有限公司為代銷機構的公告  2017-01-19  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京微動利投資管理有限公司為代銷機構的公告  2017-01-19  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加首創證券有限責任公司基金申購及定投優惠活動的公告  2017-01-21  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2016年第4季度報告  2017-01-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海華信證券有限責任公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-02-15  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海華信證券有限責任公司為代銷機構的公告  2017-02-15  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加上海天天基金銷售有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2017-02-16  
    中郵創業基金管理股份有限公司基金經理變更公告  2017-02-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2017-02-23  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書(2017年第1號)  2017-03-10  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通金惠家保險代理有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-03-16  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加金惠家保險代理有限公司為代銷機構的公告  2017-03-16  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通宜信普澤投資顧問(北京)有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-03-16  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京格上富信投資顧問有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動 2017-03-21  
    的公告   
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京格上富信投資顧問有限公司為代銷機構的公告  2017-03-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2017-03-30  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2016年年度報告  2017-03-31  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通濟安財富(北京)資本管理有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-04-06  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加濟安財富(北京)資本管理有限公司為代銷機構的公告  2017-04-06  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整濟安財富(北京)資本管理有限公司基金申購起點金額的公告  2017-04-08  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2017-04-13  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海凱石財富基金銷售有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-04-13  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通泰誠財富基金銷售(大連)有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-04-13  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海凱石財富基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-04-13  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加泰誠財富基金銷售(大連)有限公司為代銷機構的公告  2017-04-13  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加天津萬家財富資産管理有限公司為代銷機構的公告  2017-04-18  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2017年第1季度報告  2017-04-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2017-04-22  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於參加廣發證券股份有限公司申購費率優惠的公告  2017-04-26  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通聯儲證券有限責任公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-05-05  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於開通廣發證券股份有限公司基金定投業務並參加定投申購費率優惠的公告  2017-05-05  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加聯儲證券有限責任公司為代銷機構的公告  2017-05-05  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司開通官方微信平臺基金定投業務並參加定投費率優惠活動的公告  2017-05-18  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於代銷機構調整基金申購費率的公告  2017-05-24  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通中泰證券股份有限公司基金定投業務並參加申購及定投費率優惠活動的公告  2017-06-08  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整上海長量基金銷售投資顧問有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2017-06-22  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京肯特瑞財富投資管理有限公司基金定投業務並參加認、申購及定投費率優惠活動的公告  2017-06-29  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京肯特瑞財富投資管理有限公司為代銷機構的公告  2017-06-29  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2017-06-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司網上銀行基金申購手續費費率優惠活動的公告  2017-07-01  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2017年第2季度報告  2017-07-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加華西證券股份有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-07-27  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通華泰證券股 2017-07-29  
    份有限公司基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告   
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整上海長量基金銷售投資顧問有限公司申購起點金額並參加基金申購費率優惠活動的公告  2017-08-11  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司、大泰金石基金銷售有限公司申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-08-17  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司、大泰金石基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-08-17  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2017年半年度報告  2017-08-29  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於調整代銷機構基金申購金額下限的公告  2017-08-30  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2017-09-06  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通國金證券股份有限公司基金定投業務的公告  2017-09-08  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書(2017年第2號)  2017-09-08  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中泰證券股份有限公司基金定
    投費率優惠活動的公告  2017-09-12  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於代銷機構調整基金申購金額下限的公告  2017-09-20  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-09-25  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-09-25  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整上海聯泰資産管理有限公司開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠 2017-09-25  
    活動的公告   
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海聯泰資産管理有限公司為代銷機構的公告  2017-09-25  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於調整北京創金啟富投資管理有限公司基金申購金額下限的公告  2017-09-28  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京創金啟富投資管理有限公司基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-09-28  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整北京蛋卷基金銷售有限公司申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-10-12  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京蛋卷基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-10-12  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於代銷機構調整基金申購金額下限的公告  2017-10-26  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京匯成基金銷售有限公司基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-10-26  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2017年第3季度報告  2017-10-26  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加通華財富(上海)基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2017-11-09  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整通華財富(上海)基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司申購起點金額並參加基金申購費率優惠活動的公告  2017-11-09  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通世紀證券有限責任公司基金定投業務的公告  2017-11-09  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於代銷機構調整基金申購金額下限的公告  2017-11-16  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於代銷機構調整基金申購金額下 2017-11-23  
    限的公告   
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-11-23  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通南京證券股份有限公司基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-11-30  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加南京證券股份有限公司為代銷機構的公告  2017-11-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整上海華夏財富投資管理有限公司申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2017-12-07  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海華夏財富投資管理有限公司為代銷機構的公告  2017-12-07  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2017-12-29  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司基金申購及定投優惠活動的公告  2017-12-29  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金定投及定投優惠活動的公告  2017-12-29  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2017-12-29  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-01-16  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加深圳盈信基金銷售有限公司、華瑞保險銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-01-16  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2017年第4季度報告  2018-01-20  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中泰證券股份有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-01-31  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整北京展恒基金銷售股份有限公司申購起點金額、開通基金定投業務並參加基申購及定投費率優惠活動的公告  2018-02-01  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於開通上海利得基金銷售有限公司基金定投業務並參加定投申購費率優惠的公告  2018-02-06  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-02-06  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加深圳市前海排排網基金銷售有限責任公司為代銷機構的公告  2018-02-06  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整一路財富(北京)資訊科技股份有限公司申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-03-13  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書(2018 年第1號)  2018-03-17  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-03-23  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加廈門市鑫鼎盛控股有限公司、北京坤元基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-03-23  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-03-28  
    關於修改中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金合同等法律文件的公告  2018-03-29  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金託管協議  2018-03-29  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金合同(摘要)  2018-03-29  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金合同  2018-03-29  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書(更新)  2018-03-29  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加東海證券股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2018-03-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2018-03-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2018-03-30  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2017年年度報告  2018-03-30  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2018年第1季度報告  2018-04-23  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通銀河證券基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-05-18  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2018-06-29  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金網上銀行定投優惠活動的公告  2018-06-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-07-07  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2018年第2季度報告  2018-07-19  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通國聯證券基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-08-01  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-08-09  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-08-23  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京唐鼎耀華基金銷售有 2018-08-23  
    限公司、嘉實財富管理有限公司為代銷機構的公告   
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2018年半年度報告  2018-08-28  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-08-30  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加深圳信誠基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-08-30  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通東海證券基金定投業務並參加基金定投費率優惠活動的公告  2018-09-07  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書(2018年第2號)  2018-09-08  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整北京匯成基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-09-13  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-09-20  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加大連網金基金銷售有限公司、上海挖財基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-09-20  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-09-27  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加喜鵲財富基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-09-27  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司基金手機銀行申購及定投優惠活動的公告  2018-09-29  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-10-19  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加武漢市伯嘉基金銷售有限 2018-10-19  
    公司、上海有魚基金銷售有限公司為代銷機構的公告   
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2018年第3季度報告  2018-10-24  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-10-25  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加上海攀贏基金銷售有限公司、成都華羿恒信基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2018-10-25  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2018-11-09  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通基金定投業務並參加基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2018-11-15  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加西藏東方財富證券股份有限公司為代銷機構的公告  2018-11-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額並參加基金申購費率優惠活動的公告  2018-11-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申購起點金額、開通基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2018-12-13  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加瀋陽麟龍投資顧問有限公司為代銷機構的公告  2018-12-13  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金定投優惠活動的公告  2018-12-28  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司基金申購及定投優惠活動的公告  2018-12-28  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2018-12-28  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加深圳前海財厚基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2019-01-03  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整代銷機構申 2019-01-03  
    購起點金額並參加基金申購費率優惠活動的公告   
    中郵創業基金管理股份有限公司 關於網上直銷平臺、官方微信平臺申購及定投費率優惠的公告  2019-01-04  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2019-01-10  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金調整東海證券基金定投業務單筆最低限額的公告  2019-01-18  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2018年第4季度報告  2019-01-22  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金申購及定投費率優惠活動的公告  2019-02-20  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通國信證券股份有限公司基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2019-03-04  
    中郵創業基金管理有限公司關於增加陽光人壽保險股份有限公司為代銷機構的公告  2019-03-05  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通基金定投業務並參加基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2019-03-05  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加基金申購費率優惠活動的公告  2019-03-07  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加江蘇天鼎證券投資諮詢有限公司為代銷機構的公告  2019-03-07  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金更新招募説明書(2019年第1號)  2019-03-16  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2018年年度報告  2019-03-28  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2019年第1季度報告  2019-04-19  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海天天基金銷售有限公司基金定投業務並參加基金定投費率優惠活動的公告  2019-05-15  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於代銷機構調整基金定期定額投資金額下限的公告  2019-05-17  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加海銀基金銷售有限公司等機構為代銷機構的公告  2019-05-22  
    中郵創業基金管理股份有限公司直銷平臺認購費率及申購費率優惠的公告  2019-05-24  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通上海好買基金銷售有限公司基金定投業務的公告並參加基金定投費率優惠活動的公告  2019-05-25  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金可投資于科創板股票的公告  2019-06-21  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2019年第2季度報告  2019-07-19  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通新時代證券 2019-08-07  
    股份有限公司基金定投業務的公告   
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加基金申購費率優惠活動的公告  2019-08-20  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2019年半年度報告  2019-08-26  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2019-08-31  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於調整旗下部分基金最低贖回份額及最低持有份額的公告  2019-09-05  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通海銀基金銷售有限公司基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2019-09-10  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加代銷機構基金申購費率優惠活動的公告  2019-10-17  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加揚州國信嘉利基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2019-10-17  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金 2019年第3季度報告  2019-10-24  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通基金定投業務並參加基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2019-11-01  
    中郵創業基金管理股份有限公司 關於代銷機構調整基金申購、定投金額下限的公告  2019-11-07  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加江蘇匯林保大基金銷售有限公司為代銷機構的公告  2019-11-07  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金 參加代銷機構基金申購費率優惠活動的公告  2019-11-07  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金 暫停大額申購業務公告  2019-11-12  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2020-01-02  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2020-01-02  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司手機銀行基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2020-01-02  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2020-01-04  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通北京植信基金銷售有限公司基金定投業務並參加定投費率優惠活動的公告  2020-01-06  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書 (更新)  2020-01-07  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書 摘要(更新)  2020-01-07  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加中國農業銀行股份有限公司基金申購及定投優惠活動的公告  2020-01-08  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2019年第4季度報告  2020-01-18  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於修改旗下中郵風格輪動靈活配 2020-02-13  
    置混合型證券投資基金基金合同 等法律文件的公告   
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金託管協議  2020-02-13  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金合同  2020-02-13  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書(更新)  2020-02-13  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書 摘要(更新)  2020-02-13  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通華安證券股份有限公司基金定投業務並參加定投費率優惠活動的公告  2020-02-13  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通萬家財富基金銷售(天津)有限公司基金定投業務並參加基金申購及定投費率優惠活動的公告  2020-02-28  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司增加中信期貨有限公司為代銷機構 並開通中信期貨有限公司基金定投業務的公告  2020-03-03  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通中國國際期貨股份有限公司基金定投業務並參加基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2020-03-16  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通基金定投業務並參加基金申購及定投申購費率優惠活動的公告  2020-03-18  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金參加 中國民生銀行股份有限公司基金申購費率優惠活動的公告  2020-03-27  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於 旗下部分開放式基金開展贖回費率優惠活動的公告  2020-04-07  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金 開通申萬宏源西部證券有限公司基金定投業務的公告  2020-04-16  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2019年年度報告  2020-04-20  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2020年第1季度報告  2020-04-22  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分開放式基金開展代銷機構贖回費率優惠活動的公告  2020-05-22  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金開通基金定投業務並參加基金申購費率優惠活動的公告  2020-05-28  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加中信證券華南股份有限公司為代銷機構的公告  2020-05-28  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於代銷機構調整基金申購及定投起點金額下限的公告  2020-06-18  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下基金參加交通銀行股份有限公司基金申購及定投費率優惠活動的公告  2020-07-01  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金經理變更公告  2020-07-10  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書(更新)  2020-07-11  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書 摘要(更新)  2020-07-11  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金 2020年第2季度報告  2020-07-21  
    中郵風格輪動基金恢復大額申購業務公告  2020-07-31  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金開通海通證券基金定投業務並參加定投費率優惠活動的公告  2020-08-06  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加 申萬宏源、申萬宏源西部基金申購費率優惠活動的公告  2020-08-18  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金 基金産品資料概要(更新)  2020-08-27  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金 2020年中期報告  2020-08-29  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加中國人壽為代銷機構的公告  2020-09-22  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金招募説明書(更新)  2020-09-26  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金開通定投業務並參加費率優惠活動的公告  2020-10-21  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加玄元保險為代銷機構的公告  2020-10-21  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2020年第3季度報告  2020-10-28  
    旗下部分基金開通定投業務並參加費率優惠活動的公告  2020-11-13  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金開通定投業務並參加費率優惠活動的公告  2020-11-27  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金開通定投業務並參加費率優惠活動的公告  2020-12-09  
    中郵創業基金管理股份有限公司
    關於旗下部分基金開通定投業務並調整起點金額下限的公告  2020-12-16  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加平安銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2020-12-28  
      
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2020-12-31  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2020-12-31  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加中國工商銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2020-12-31  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金 2020年第4季度報告  2021-01-22  
    風險揭示書  2021-01-28  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金 開通定投業務並參加費率優惠活動的公告  2021-01-28  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金 參加中國農業銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-01-29  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金 2020年年度報告  2021-03-11  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金 開通定投業務並參加費率優惠活動的公告  2021-03-24  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於珠海盈米調整基金申購及定投起點金額下限的公告  2021-03-26  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金開通定投業務及參加費率優惠的公告  2021-03-26  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加費率優惠活動及開通定投業務的公告  2021-04-15  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加北京度小滿基金銷售有限公司為代銷機構並參加費率優惠的公告  2021-04-19  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金開通定投業務並參加費率優惠活動的公告  2021-04-19  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2021年第1季度報告  2021-04-22  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於調整特定投資群體通過直銷櫃檯申購旗下部分基金費率優惠方案的公告  2021-04-22  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於玄元保險調整基金申購起點金額下限的公告  2021-05-27  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加交通銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-06-10  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-06-17  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於方正證券調整基金申購及定投起點金額下限的公告  2021-06-25  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金參加費率優惠活動的公告  2021-06-30  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於同花順 開通定投業務並調整基金申購及定投起點金額下限的公告  2021-07-13  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於平安銀行開通定投業務並參加定投費率優惠活動的公告  2021-07-15  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2021年第2季度報告  2021-07-21  
    關於中郵創業基金管理股份有限公司旗下部分基金 參加招商證券股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-07-29  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加騰安基金 為代銷機構並參加基金費率優惠活動的公告  2021-07-30  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金 參加興業銀行費率優惠活動的公告  2021-08-03  
    關於調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 並參加其費率優惠活動的公告  2021-08-17  
    關於調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 並參加其費率優惠活動的公告  2021-08-19  
    關於調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 並參加其費率優惠活動的公告  2021-08-23  
    關於調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 並參加其費率優惠活動的公告  2021-08-24  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2021年中期報告  2021-08-31  
    關於調整中郵旗下部分基金申購及定投起點金額 並參加其費率優惠活動的公告  2021-09-15  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於調整旗下部分基金在 上海天天基金銷售有限公司申購及定投起點金額的公告  2021-09-23  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加 泰信財富基金銷售有限公司為代銷機構並參加其費率優惠的公告  2021-09-28  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於旗下部分基金 參加國信證券股份有限公司費率優惠活動的公告  2021-10-21  
    中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金2021年第3季度報告  2021-10-27  
    中郵創業基金管理股份有限公司關於增加寧波銀行股份有限公司為代 銷機構並參加其費率優惠活動的公告  2021-10-29  
    二十二、招募説明書存放及查閱方式 
    本招募説明書存放在基金管理人、基金託管人及基金代銷機構住所,基金份額持有人可
    在營業時間免費查閱,也可按工本費購買複印件。基金管理人和基金託管人保證其所提供的
    文本的內容與所公告的內容完全一致。 
    二十三、備查文件 
    (一) 中國證監會准予中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金募集註冊的文件; 
    (二) 《中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金基金合同》; 
    (三) 《中郵風格輪動靈活配置混合型證券投資基金託管協議》; 
    (四) 《法律意見書》; 
    (五) 基金管理人業務資格批件和營業執照; 
    (六) 基金託管人業務資格批件和營業執照; 
    (七)中國證監會要求的其他文件。  
    存放地點:基金管理人、基金託管人處; 
    查閱方式:基金份額持有人可在營業時間免費查閱,也可按工本費購買複印件。 
    中郵創業基金管理股份有限公司 
                                                              2021年12月3日 
    
    

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