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廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金更新的招募説明書
 
  
    廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基
    金更新的招募説明書 
    基金管理人:廣發基金管理有限公司 
    基金託管人:中國銀行股份有限公司 
    時間:二〇二二年十一月 
    【重要提示】 
    本基金于2013年12月25日經中國證監會證監許可[2013]1628號文註冊。本基金的基
    金合同於2014年3月12日正式生效。 
    本基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。 
    本招募説明書經中國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本
    基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募説明書。 
    基金管理人管理的其他基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投資者在投資
    本基金前,需充分了解本基金的産品特性,並承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政
    治、經濟、社會等環境因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非係
    統性風險,由於基金投資人連續大量贖回基金産生的流動性風險,基金管理人在基金管理實
    施過程中産生的基金管理風險,本基金的特定風險等。 
    本基金可投資中小企業私募債券,其發行人是非上市中小微企業,發行方式為面向特定
    對象的私募發行。當基金所投資的中小企業私募債券之債務人出現違約,或在交易過程中發
    生交收違約,或由於中小企業私募債券信用品質降低導致價格下降等,可能造成基金財産損
    失。中小企業私募債券較傳統企業債的信用風險及流動性風險更大,從而增加了本基金整體
    的債券投資風險。 
    投資者在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的招募説明書、基金合同和基金産品資料
    概要。 
    本次更新的招募説明書主要對本基金基金經理、基金管理人的相關資訊進行修訂,更新
    內容截止日為2022年11月4日。除非另有説明,本招募説明書(更新)其他所載內容截止日
    為2022年5月5日,有關財務數據和凈值表現截止日為2022年3月31日(本報告中財務數
    據未經審計)。 
    目錄 
    第一部分 緒言 ......................................................... 1 
    第二部分 釋義 ......................................................... 2 
    第三部分 基金管理人 ................................................... 6 
    第四部分 基金託管人 .................................................. 13 
    第五部分 相關服務機構 ................................................ 15 
    第六部分 基金的募集 .................................................. 18 
    第七部分 基金合同的生效.............................................. 19 
    第八部分 基金份額的申購、贖回與轉換 ................................. 20 
    第九部分 基金的投資 .................................................. 32 
    第十部分 基金的業績 .................................................. 43 
    第十一部分 基金的財産 .................................................. 46 
    第十二部分 基金資産的估值.............................................. 47 
    第十三部分 基金的收益與分配............................................ 52 
    第十四部分 基金費用與稅收.............................................. 54 
    第十五部分 基金的會計與審計............................................ 57 
    第十六部分 基金的資訊披露.............................................. 58 
    第十七部分 風險揭示 .................................................... 64 
    第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ....................... 70 
    第十九部分 基金合同的內容摘要 ......................................... 72 
    第二十部分 基金託管協議的內容摘要 ..................................... 86 
    第二十一部分 對基金份額持有人的服務 .................................. 97 
    第二十二部分 其他應披露事項 .......................................... 99 
    第二十三部分 招募説明書存放及查閱方式 ............................... 100 
    第二十四部分 備查文件 ............................................... 101 
    第一部分 緒言 
    《廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金招募説明書》(以下簡稱“招募説
    明書”或“本招募説明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基
    金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公
    開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募
    集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)、《公開募集開
    放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)以
    及《廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)
    編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,
    並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。 
    廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)
    是根據本招募説明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何
    其他人提供未在本招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説
    明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證券監督管理委員會(以
    下簡稱“中國證監會”)註冊。基金合同是約定《基金合同》當事人之間權利、義務
    的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本
    基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,
    並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了
    解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。  
    第二部分 釋義 
    在本招募説明書中,除非文義另有所指,下列詞語具有以下含義: 
    1、招募説明書:指《廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金招募説明書》及其更新 
    2、基金或本基金:指廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金 
    3、基金管理人:指廣發基金管理有限公司 
    4、基金託管人:指中國銀行股份有限公司   
    5、基金合同或本基金合同:指《廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同》
    及對本基金合同的任何有效修訂和補充 
    6、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《廣發競爭優勢靈活配置混合
    型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    7、基金份額發售公告:指《廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金基金份額發售公
    告》 
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、司法解釋、
    行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議
    通過,經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自
    2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十
    四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決
    定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募
    集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的,並
    經2020年3月20日中國證監會《關於修改部分證券期貨規章的決定》修正的《公開募集證
    券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集
    證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施
    的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定 》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會 
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律主
    體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記並
    存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織 
    19、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相
    關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    20、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證
    監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    21、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資人 
    22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
    份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務 
    23、銷售機構:指廣發基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
    他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議,代為辦理基
    金銷售業務的機構 
    24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
    賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理髮放紅利、建
    立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為廣發基金管理有限公司或接
    受廣發基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構 
    26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
    份額餘額及其變動情況的賬戶 
    27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構買賣基金
    的基金份額變動及結余情況的賬戶 
    28、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管理
    人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期 
    29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財産清算完畢,
    清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
    個月 
    31、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日 
    34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) 
    35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    37、《業務規則》:指《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規範基金管理人
    所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守 
    38、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為 
    39、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申請購買基金
    份額的行為 
    40、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要求將基金份額
    兌換為現金的行為 
    41、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
    件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
    金基金份額的行為 
    42、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
    銷售機構的操作 
    43、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款
    金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及基
    金申購申請的一種投資方式 
    44、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換
    轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超
    過上一開放日基金總份額的10% 
    45、元:指人民幣元 
    46、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
    已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    47、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
    他資産的價值總和 
    48、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    49、基金份額凈值:指計算日各類基金份額的基金資産凈值除以計算日該類基金份額總
    數 
    50、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈值和基金份
    額凈值的過程 
    51、基金份額類別:本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者申購基金
    份額時收取申購費用而不計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資者申購基金份額時
    不收取申購費用而是從本類別基金資産中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額 
    52、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
    予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協議
    約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資産支援
    證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等 
    53、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊及指定網際網路網站
    (包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    54、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    55、基金産品資料概要:指《廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金基金産品資料
    概要》及其更新 
    第三部分 基金管理人 
    一、概況 
    1、名稱:廣發基金管理有限公司 
    2、住所:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 
    3、辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓 
    4、法定代表人:孫樹明  
    5、設立時間:2003年8月5日  
    6、電話:020-83936666 
    全國統一客服熱線:95105828 
    7、聯繫人:程才良 
    8、註冊資本:14,097.8萬元人民幣  
    9、股權結構: 
    股東名稱  出資比例  
    廣發證券股份有限公司  54.533%  
    烽火通信科技股份有限公司  14.187%  
    深圳市前海香江金融控股集團有限公司  14.187%  
    廣州科技金融創新投資控股有限公司  7.093%  
    嘉裕元(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  3.87%  
    嘉裕祥(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  2.23%  
    嘉裕禾(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  1.55%  
    嘉裕泓(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  1.19%  
    嘉裕富(珠海)股權投資合夥企業(有限合夥)  1.16%  
    總  計  100%  
    二、主要人員情況 
    1、董事會成員 
    孫樹明先生:董事長,博士,高級經濟師。曾任中國財政部條法司副處長、處長,河北
    涿州市人民政府副市長(挂職),中國經濟開發信託投資公司總經理辦公室主任、總經理助理,
    中共中央金融工作委員會監事會工作部副部長,中國銀河證券有限公司監事會監事,中國證
    監會會計部副主任、主任,廣發證券股份有限公司執行董事、董事長、總經理。 
    孫曉燕女士:董事,碩士,現任廣發證券股份有限公司執行董事、副總經理、財務總監,
    兼任證通股份有限公司監事。曾任廣東廣發證券公司投資銀行部經理、廣發證券有限責任公
    司財務部經理、財務部副總經理、廣發證券股份有限公司投資自營部副總經理,廣發基金管理
    有限公司財務總監、副總經理,廣發證券股份有限公司財務部總經理,證通股份有限公司監事
    會主席。 
    王凡先生:董事,博士,現任廣發基金管理有限公司總經理,兼任廣發國際資産管理有
    限公司董事會主席。曾在財政部、全國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,
    曾任廣發基金管理有限公司副總經理。 
    曾軍先生:董事,碩士,正高級工程師,現任烽火通信科技股份有限公司董事長,兼任
    烽火超微資訊科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學研究院研究員,烽火通信科技股份有
    限公司經理、哈爾濱辦事處主任、國內市場總部副總經理、客戶服務中心總經理,武漢烽火
    技術服務有限公司總經理,烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。 
    劉根森先生:董事,學士,現任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事,兼任香江
    集團有限公司副總裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本創業投資有限公司董事。
    曾任德意志銀行香港分行分析員,深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長,深圳市龍
    崗中銀富登村鎮銀行董事。 
    匡麗軍女士:董事,碩士,現任廣州科技金融創新投資控股有限公司董事、總經理,兼
    任廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長,廣東植物龍生物技術股份有限公司副董事長,廣
    州雲客數字技術有限公司董事,廣東微量元素生物科技有限公司董事,藍鴿集團有限公司董
    事、廣州萬孚生物技術股份有限公司監事、廣州瑞立科密汽車電子股份有限公司監事。曾任
    廣州科技開發總公司總經理辦公室科員,廣州科技房地産開發公司人事部(辦公室)部長,
    廣州市科達實業發展公司辦公室主任、副總經理、總經理,廣州科技風險投資有限公司辦公
    室主任、董事會秘書、副總經理。 
    羅海平先生:獨立董事,博士,教授、高級經濟師,現任北京平智雲科技股份有限公司
    (籌)董事長,兼任中國人民大學兼職教授。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經理,長江
    保險經紀公司總經理,中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經理,中國
    人民保險公司漢口分公司黨委書記、總經理,太平保險有限公司市場部總經理,中國太平保
    險有限公司湖北分公司黨委書記、總經理,中國太平保險有限公司助理總經理、副總經理兼
    董事會秘書,陽光財産保險股份有限公司總裁、陽光保險集團執行委員會委員,中華聯合財
    産保險股份有限公司總經理、董事長、黨委書記,中華聯合保險集團股份有限公司常務副總
    經理、首席風險官。 
    董茂雲先生:獨立董事,博士,教授,現任寧波大學法學院教授,兼任復旦大學兼職教
    授,浙江合創律師事務所兼職律師,無錫鑫宏業線纜科技股份有限公司獨立董事,江蘇恒順
    醋業股份有限公司董事(外部董事)。曾任復旦大學法學院副教授、法律系副主任、法學院副
    院長,法學院教授。 
    姚海鑫先生:獨立董事,博士,教授,現任遼寧大學新華國際商學院教授、遼寧大學學
    術委員會委員,兼任東軟醫療股份有限公司獨立董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、
    工商管理碩士(MBA)教育中心副主任、遼寧大學發展規劃處處長、財務處處長等。 
    2、監事會成員 
    符兵先生:監事會主席,碩士,中級經濟師。曾任廣東物資集團公司計劃處副科長,廣
    東發展銀行廣州分行世貿支行行長、總行資金部處長,廣發基金管理有限公司市場拓展部副
    總經理、廣州分公司總經理、市場拓展部總經理、行銷服務部總經理、行銷總監、市場總監。 
    吳曉輝先生:職工監事,碩士,工程師,現任廣發基金管理有限公司資訊技術部總經理。
    曾任廣發證券股份有限公司資訊技術部副經理、經理,廣發基金管理有限公司運營保障部副
    總經理。 
    孔偉英女士:職工監事,學士,經濟師。現任廣發基金管理有限公司人力資源部總經理。
    曾任職于廣發證券股份有限公司。  
    張成柱先生:職工監事,學士,現任廣發基金管理有限公司中央交易部交易員。曾任廣
    州新太科技股份有限公司工程師,廣發證券股份有限公司工程師,廣發基金管理有限公司信
    息技術部工程師。 
    劉敏女士:職工監事,碩士,現任廣發基金管理有限公司行銷管理部副總經理。曾任廣
    發基金管理有限公司市場拓展部總經理助理,行銷服務部總經理助理,産品行銷管理部總經
    理助理。 
    3、總經理及其他高級管理人員 
    王凡先生:總經理,博士,兼任廣發國際資産管理有限公司董事會主席。曾在財政部、
    全國社會保障基金理事會、易方達基金管理有限公司工作,曾任廣發基金管理有限公司副總
    經理。 
    朱平先生:副總經理,碩士,經濟師,兼任廣發基金管理有限公司量化投資部總經理。
    曾任上海榮臣集團市場部經理,廣發證券有限責任公司投資銀行部華南業務部副總經理,基
    金科匯基金經理,易方達基金管理有限公司投資部研究負責人,廣發基金管理有限公司總經
    理助理。 
    魏恒江先生:副總經理,碩士,高級工程師。曾在水利部、廣發證券股份有限公司工作,
    歷任廣發基金管理有限公司上海分公司總經理、綜合管理部總經理、總經理助理。 
    張敬晗女士:副總經理,碩士,兼任廣發國際資産管理有限公司董事。曾任中國農業科
    學院助理研究員,中國證監會培訓中心、監察局科員,基金監管部副處長及處長,私募基金
    監管部處長。 
    張芊女士:副總經理,碩士,兼任廣發基金管理有限公司固定收益投資總監、固定收益
    管理總部總經理、基金經理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資産管理公司、
    工銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司固定
    收益部總經理。 
    程才良先生:督察長,博士,副教授。曾在遼河石油勘探局研究院、重慶商學院、廣東
    民族學院、廣東證監局、廈門證監局、珠海金融投資控股集團有限公司工作。 
    傅友興先生:副總經理,碩士,兼任廣發基金管理有限公司聯席投資總監、價值投資部
    總經理、基金經理。曾在原天同基金
    管理有限公司工作,歷任廣發基金管理有限公司研究員、
    機構理財部副總經理、規劃發展部總經理、研究發展部總經理、權益投資一部副總經理。 
    劉格菘先生:副總經理,博士,兼任廣發基金管理有限公司聯席投資總監、成長投資部
    總經理、基金經理。曾在中國人民銀行、中郵創業基金管理有限公司、融通基金管理有限公
    司工作,歷任廣發基金管理有限公司權益投資一部副總經理、北京權益投資部總經理。 
    竇剛先生:首席資訊官,碩士,工程師。曾在廣發證券股份有限公司工作,歷任廣發基
    金管理有限公司中央交易部總經理、運營總監、公司總經理助理。 
    4、基金經理 
    吳興武先生,理學碩士,持有中國證券投資基金業從業證書。曾任摩根士丹利華鑫基金
    管理有限公司研究員,廣發基金管理有限公司研究發展部、權益投資一部研究員、廣發多元
    新興股票型證券投資基金基金經理(自2017年4月25日至2019年4月16日)、廣發核心精
    選混合型證券投資基金基金經理(自2015年2月17日至2020年2月10日)、廣發鑫瑞混合
    型證券投資基金(LOF)基金經理(自2019年4月16日至2020年7月29日)、廣發再融資主題
    靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金經理(自2019年4月16日至2020年7月31日)。現
    任廣發輪動配置混合型證券投資基金基金經理(自2015年2月12日起任職)、廣發醫療保健
    股票型證券投資基金基金經理(自2018年10月16日起任職)、廣發主題領先靈活配置混合型
    證券投資基金基金經理(自2020年1月7日起任職)、廣發醫藥健康混合型證券投資基金基金
    經理(自2020年10月21日起任職)、廣發創新醫療兩年持有期混合型證券投資基金基金經理
    (自2021年3月19日起任職)、廣發滬港深醫藥混合型證券投資基金基金經理(自2021年12
    月29日起任職)、廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金基金經理(自2022年11月4日
    起任職)。 
    歷任基金經理:朱紀剛,任職時間為2014年3月12日至2015年2月17日;苗宇,任
    職時間為2015年2月17日至2022年11月4日。 
    5、本基金投資採取集體決策制度,投資決策委員會成員的姓名及職務如下: 
    基金管理人權益公募投資決策委員會由副總經理傅友興先生、副總經理劉格菘先生、總
    經理助理陳少平女士和策略投資部總經理李巍先生等成員組成,傅友興先生、劉格菘先生擔
    任權益公募投資決策委員會聯席主席。 
    6、上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人的職責 
    1、依法募集基金,辦理或者委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基
    金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;  
    2、辦理基金備案手續; 
    3、對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資; 
    4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;  
    5、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;  
    6、編制季度、中期和年度報告;  
    7、計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格;  
    8、辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;  
    9、召集基金份額持有人大會;  
    10、保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;  
    11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;  
    12、國務院證券監督管理機構規定的其他職責。 
    四、基金管理人承諾 
    1、基金管理人承諾: 
    (1)嚴格遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定,並建立健全內部控制制度,採取
    有效措施,防止違反《基金法》及其他法律法規行為的發生; 
    (2)根據基金合同的規定,按照招募説明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資産
    的投資。 
    2、基金管理人嚴格按照法律、法規、規章的規定,基金資産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;  
    (2)不公平地對待其管理的不同基金財産;  
    (3)利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;  
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;  
    (5)法律法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、基金經理承諾: 
    (1)依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
    大利益; 
    (2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益; 
    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內
    容、基金投資計劃等資訊; 
    (4)不協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。 
    五、基金管理人的內部控制制度 
    基金管理人的內部風險控制制度包括內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等。
    內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,對各項基本管理制度的總攬和指
    導。內部控制大綱明確了內部控制目標和原則、內部控制組織體系、內部控制制度體系、內
    部控制環境、內部控制措施等。基本管理制度包括風險控制制度、基金投資管理制度、基金
    績效評估考核制度、集中交易制度、基金會計制度、資訊披露制度、資訊系統管理制度、員
    工保密制度、危機處理制度、監察稽核制度等。部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,
    對各部門的主要職責、崗位設置、工作要求、業務流程等的具體説明。 
    根據基金管理業務的特點,公司設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的四道內控防線: 
    1、建立以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線。各崗位均制定明確的崗位職責,
    各業務均制定詳盡的操作流程,各崗位人員上崗前必須聲明已知悉並承諾遵守,在授權範圍
    內承擔各自職責。 
    2、建立相關部門、相關崗位之間相互監督的第二道監控防線。公司在相關部門、相關崗
    位之間建立重要業務處理憑據傳遞和資訊溝通制度,後續部門及崗位對前一部門及崗位負有
    監督的責任。 
    3、建立以合規風控部門對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三
    道監控防線。合規風控部門屬於內核部門,獨立於其他部門和業務活動,對內部控制制度的
    執行情況實行嚴格的檢查和監督。 
    4、建立以合規審核委員會及督察長為核心,對公司所有經營管理行為進行監督的第四道
    監控防線。 
    第四部分 基金託管人 
    一、基本情況 
    名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”) 
    住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    首次註冊登記日期:1983年10月31日 
    註冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾參億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整 
    法定代表人:劉連舸 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24 號 
    託管部門資訊披露聯繫人:許俊 
    傳真:(010)66594942 
    中國銀行客服電話:95566 
    二、基金託管部門及主要人員情況 
    中國銀行託管業務部設立於1998年,現有員工110余人,大部分員工具有豐富的銀行、
    證券、基金、信託從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,60%以上的員工具有碩士
    以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的託管服務,中國銀行已在境內、外分行開展托
    管業務。 
    作為國內首批開展證券投資基金託管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投資基金、基
    金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構、券商資
    産管理計劃、信託計劃、企業年金、銀行理財産品、股權基金、私募基金、資金託管等門類
    齊全、産品豐富的託管業務體系。在國內,中國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服
    務,為各類客戶提供個性化的託管增值服務,是國內領先的大型中資託管銀行。 
    三、證券投資基金託管情況 
    截至2022年3月31日,中國銀行已託管1006隻證券投資基金,其中境內基金958隻,
    QDII基金48隻,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、FOF等多種類型的基金,
    滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金託管規模位居同業前列。 
    四、託管業務的內部控制制度 
    中國銀行託管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的組成部分,秉
    承中國銀行風險控制理念,堅持“規範運作、穩健經營”的原則。中國銀行託管業務部風險
    控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險控制措施設定及制度建設、內外部檢
    查及審計等措施強化託管業務全員、全面、全程的風險管控。 
    2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展託管業務內部控制審閱工作。
    先後獲得基於 “SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內控審閱準則
    的無保留意見的審閱報告。2020年,中國銀行繼續獲得了基於“ISAE3402”和“SSAE16”雙
    準則的內部控制審計報告。中國銀行託管業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保證
    託管資産的安全。 
    五、託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
    關規定,基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者
    違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理人,並及時向國務院證券監督管理
    機構報告。基金託管人如發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政
    法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當及時通知基金管理人,並及時向國務院
    證券監督管理機構報告。 
    第五部分 相關服務機構 
    一、基金份額銷售機構 
    1、直銷機構 
    (1)電子交易平臺  
    客服電話:95105828 或 020-83936999  
    客服傳真:020-34281105  
    投資者可以通過本公司網站或移動客戶端,辦理本基金的開戶、申購等業務,具體交易
    細則請參閱本公司網站公告。 
    (2)廣發基金管理有限公司直銷中心業務聯繫方式(僅限機構客戶) 
    直銷中心電話:020-89899073  
    直銷中心傳真:020-89899069/89899070/89899126  
    直銷中心郵箱:gfzxzx@gffunds.com.cn 
    (3)廣州分公司 
    地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔10樓 
    電話:020-83936999 
    傳真:020-89899131 
    (4)北京分公司 
    地址:北京市西城區金融大街9號樓11層1101單元 
    (電梯樓層12層1201單元) 
    電話:010-68083113 
    傳真:010-68083078 
    (5)上海分公司 
    地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴東路166號905-10室 
    電話:021-68885310 
    傳真:021-68885200 
    (6)投資人也可通過本公司客戶服務電話(95105828 或020-83936999)進行本基金銷
    售相關事宜的查詢和投訴等。 
    2、其他銷售機構 
    基金管理人可根據有關法律法規的要求,增減或變更基金銷售機構,並在基金管理人網
    站公示基金銷售機構名錄。投資者在各銷售機構辦理本基金業務請遵循各銷售機構業務規則
    與操作流程。 
    二、註冊登記機構 
    名稱:廣發基金管理有限公司 
    住所:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 
    法定代表人:孫樹明 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31-33樓 
    電話:020-89188970 
    傳真:020-89899175 
    聯繫人:李爾華 
    三、出具法律意見書的律師事務所 
    名稱:廣東廣信君達律師事務所  
    住所:廣州珠江新城珠江東路6號廣州周大福金融中心(廣州東塔)10、29層 
    負責人:王曉華 
    電話:020—37181388,38783066  
    傳真:020—37181333  
    經辦律師:劉智 
    聯繫人:劉智,楊琳 
    四、審計基金資産的會計師事務所 
    名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合夥) 
    辦公地址:北京市東城區東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室 
    法人代表:毛鞍寧 
    聯繫人:趙雅 
    電話:020-28812888 
    傳真:020-28812618 
    經辦註冊會計師:趙雅、馬婧 
    第六部分 基金的募集 
    基金管理人按照《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投
    資基金銷售機構監督管理辦法》、基金合同及其他有關規定募集本基金,並於2013年12月
    25日經中國證監會證監許可[2013]1628號文註冊募集。 
    本基金為契約型開放式基金,基金存續期為不定期。 
    本基金自2014年2月10日至2014年3月7日進行發售。本基金募集對象為符合法律法
    規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律
    法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。 
    本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。 
    第七部分 基金合同的生效 
    一、基金合同的生效 
    本基金的基金合同於2014年3月12日正式生效。自基金合同生效日起,本管理人正式
    開始管理本基金。 
    二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    《基金合同》生效後,基金份額持有人數量不滿200人或者基金資産凈值低於5000萬元
    的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續20個工作日出現前述情形的,基金管理人應
    當向中國證監會説明原因並報送解決方案。 
    法律法規另有規定時,從其規定。 
    第八部分 基金份額的申購、贖回與轉換 
    一、申購與贖回的場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在招募説明
    書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,在基金管理人網站
    公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方
    式辦理基金份額的申購與贖回。本基金的銷售機構包括: 
    1、本公司直銷機構; 
    2、銷售機構:經本公司委託,具有銷售本基金資格的商業銀行或其他機構的營業網點。 
    二、申購與贖回的開放日及時間 
    1、開放日及開放時間 
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
    券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基
    金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
    基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《資訊
    披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在申
    購開始公告中規定。 
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在贖
    回開始公告中規定。 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購或者贖回或者
    轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認
    接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。 
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈值為基準進
    行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行順序贖回。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
    則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 
    四、申購與贖回的數額限制 
    1、通過銷售機構每個基金賬戶或基金管理人網上交易系統,每個基金賬戶首次最低申購
    金額為1元人民幣(含申購費);投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售
    機構網點公告。各基金代理銷售機構有不同規定的,投資者在該銷售機構辦理上述業務時,
    需同時遵循銷售機構的相關業務規定。 
    2、基金份額持有人在各銷售機構的最低贖回、轉換轉出及最低持有份額調整為1份,投
    資者當日持有份額減少導致在銷售機構同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的,註冊登記
    機構有權將全部剩餘份額自動贖回。各基金代理銷售機構有不同規定的,投資者在該銷售機
    構辦理上述業務時,需同時遵循銷售機構的相關業務規定。 
    3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人應
    當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金
    申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,基金管理人基於投資運作與風險控
    制的需要,可採取上述措施對基金規模予以控制。具體規定請參見相關公告。 
    4、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述對申購的金額和贖
    回的份額的數量限制,基金管理人必須在調整生效前依照《資訊披露辦法》的有關規定至少
    在一家指定媒介公告。   
    五、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
    的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付款項,申購申請即為成立,
    註冊登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    投資者在提交贖回申請時,須持有足夠的基金份額餘額,否則所提交的贖回申請無效。
    投資人贖回申請生效後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生鉅額贖
    回時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日
    (T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提交的
    有效申請,投資人可在T+2日後(包括該日)到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查
    詢申請的確認情況。若申購不生效,則申購款項退還給投資人。投資者應及時向銷售機構或
    以銷售機構規定的其他方式查詢申購與贖回的成交情況。 
    基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定生效,而僅代表銷售機構確
    實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以基金註冊登記機構的確認結果為準。 
    六、申購費率、贖回費率 
    1.申購費率 
    (1)本基金A類基金份額在申購時收取申購費用,C類基金份額不收取申購費用。本基金
    A類基金份額對申購設置級差費率。投資者在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分
    別計算。普通客戶申購的具體費率如下: 
    申購金額(M)  申購費率  
    M<100萬元  1.5%  
    100萬元點M<300萬元  0.9%  
    300萬元點M<500萬元  0.3%  
    M點500萬元  每筆1000元  
    特定投資群體指依法設立的基本養老保險基金、依法制定的企業年金計劃籌集的資金及
    其投資運營收益形成的企業補充養老保險基金(包括全國社會保障基金、經監管部門批准可
    以投資基金的地方社會保險基金、企業年金單一計劃以及集合計劃)。特定投資群體需在認購
    前向基金管理人登記備案,並經基金管理人確認。如將來出現經監管部門批准可以投資基金
    的其他社會保險基金、企業年金或其他養老金類型,基金管理人可在招募説明書更新時或發
    布臨時公告將其納入特定投資群體範圍,並按規定向中國證監會備案。 
    通過基金管理人的直銷櫃檯申購本基金的特定投資群體申購費率見下表: 
    申購金額(M)  申購費率  
    M<100萬元  0.60%  
    100萬元點M<300萬元  0.36%  
    300萬元點M<500萬元  0.12%  
    M點500萬元  每筆1000元  
    (2)本基金的申購費用由申購基金份額的投資者承擔,不列入基金財産,主要用於本基金
    的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。 
    (3)基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構成對其他投資者的同等義務。 
    2.贖回費率 
    本基金A類、C類基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金
    份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減。 
    A類基金份額的贖回費率如下: 
    持有期限(N)  A類份額贖回費率  
    N<7天  1.5%  
    7天點N<30天  0.75%  
    30天點N<1年  0.50%  
    1年點N<2年  0.30%  
    N點2年  0  
    對持續持有期少於30日的投資人收取的贖回費將全額計入基金財産;對持續持有期長于
    30日但少於3個月的投資人收取的贖回費總額的75%計入基金財産;對持續持有期長于3個
    月但少於6個月的投資人收取的贖回費總額的50%計入基金財産;對持續持有期長于6個月
    的投資人收取的贖回費總額的25%計入基金財産(1年以365天計)。 
    C類基金份額的贖回費率如下: 
    持有期限(N)  C類份額贖回費率  
    N<7天  1.50%  
    7天點N<30天  0.50%  
    N點30天  0  
    對持續持有期少於30日的投資人收取的贖回費將全額計入基金財産。 
    3.本基金于2014年5月16日開通公司網上交易平臺C類收費業務模式  
    (1)C類收費模式是指不收取申購費率,按照持有時間分類收取贖回費,並收取銷售服
    務費的一種收費模式。具體費率如下: 
    基金簡稱  代碼  銷售服務費  申購費  C類贖回費  
    廣發競爭優勢混合  000529  0.6%/年  0  持有時間不足7日,費率為1.50%;持有時間在7日(含7日)至30日(含30日)之間的,費率為0.5%;持有時間大於30日,費率為0。  
    (2)本公司對本基金開通的C類收費模式中,贖回費用按下列標準收取:1、從基金確
    認日算起持有時間超過30日以上的,不收取贖回費率;2、對持續持有時間少於7日的投資
    人收取不低於1.5%的贖回費,並將上述贖回費全額計入基金財産;對持續持有時間超過7日
    (含7日)但少於30日(含30日)的投資人收取不低於0.5%的贖回費,持有時間超過30
    日以上不收取贖回費率。 
    (3)銷售服務費不是從基金資産中列支,而是由本公司註冊登記系統針對每個客戶的C
    類資産逐日計提並記錄在每個客戶帳戶,在客戶贖回或轉換時從客戶的贖回或轉換款項中扣
    除。 
    通過本公司網上直銷平臺(含廣發基金官方網站、廣發基金APP、廣發基金官方微信)
    以C類收費模式購買本公司旗下基金,並持有一年及以上的投資者,收取首年逐日計提的銷
    售服務費用,並從贖回或轉換款項中扣除。自基金份額確認日次年的年度對日(含該日)起
    所産生的銷售服務費予以免除。 
    4.基金管理人可以在履行相關手續後,在基金合同約定的範圍內調整申購、贖回費率或
    調整收費方式,基金管理人依照有關規定於新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦
    法》有關規定在指定媒介上公告。 
    5.對特定交易方式(如網上交易等),在不違背法律法規規定的情況下,基金管理人可以
    適當調低基金申購費率和基金贖回費率。 
    6.基金管理人可以在不違背法律法規規定及基金合同約定的情況下根據市場情況制定基
    金促銷計劃,針對基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金
    促銷活動期間,基
    金管理人可以按中國證監會要求履行必要手續後,對基金投資者適當調低基金申購費率、贖
    回費率和轉換費率。 
    七、申購份額與贖回金額的計算方式 
    1、本基金申購份額的計算: 
    基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。 
    (1)若投資者(普通客戶)選擇申購A類基金份額,則申購份額的計算公式為: 
    凈申購金額 =申購金額/(1+申購費率) 
    或,凈申購金額=申購金額-固定申購費金額 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    或,申購費用=固定申購費金額 
    申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值 
    例1:某投資人(普通客戶)投資50,000元申購本基金的A類基金份額,對應費率為1.5%,
    假設申購當日A類基金份額凈值為1.0160 元,則其可得到的A類基金申購份額為: 
    凈申購金額=50,000/(1+1.5%)=49,261.08元 
    申購費用=50,000-49,261.08=738.92元 
    申購份額=49,261.08/1.0160=48,485.31份 
    即:投資者投資50,000元申購本基金的A類基金份額,對應費率為1.5%,假設申購當
    日A類基金份額凈值為1.0160 元,則可得到48,485.31份A類基金份額。 
    (2)若投資人選擇申購C類基金份額,則申購份額的計算公式為:  
    申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值 
    例2:某投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額
    凈值為1.0500元,則可得到的C類基金申購份額為:  
    申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份 
    即:投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額,假設申購當日C類基金份額凈值
    為1.0500元,可得到9,523.81份C類基金份額。 
    2、本基金贖回金額的計算: 
    採用“份額贖回”方式,贖回價格以T日的該類基金份額凈值為基準進行計算,計算公
    式: 
    贖回總金額=贖回份額 × T日基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額 × 贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額 - 贖回費用 
    例1:某投資者贖回10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,對應贖回費率為0.5%,
    假設贖回當日A類基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元 
    贖回費用=121,300.00×0.5%=606.50元 
    凈贖回金額=121,300.00-606.50=120,693.50元 
    即:投資者贖回本基金10萬份A類基金份額,份額持有期限100天,假設贖回當日A類
    基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的凈贖回金額為120,693.50元。 
    例2:某投資者贖回10萬份C類基金份額,份額持有期限60天,對應贖回費率為0%,
    假設贖回當日C類基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總金額=100,000×1.2130=121,300.00元 
    贖回費用=0元 
    凈贖回金額=121,300.00元 
    即:投資者贖回本基金10萬份C類基金份額,份額持有期限60天,假設贖回當日C類
    基金份額凈值是1.2130元,則其可得到的凈贖回金額為121,300.00元。 
    3、本基金基金份額凈值的計算: 
    本基金A類、C類基金份額分別設置代碼。由於基金費用的不同,本基金A類基金份額
    和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。 
    計算公式為: 計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資産凈值/計算日
    該類基金份額的餘額數量。 
    本基金份額凈值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由此産生的
    收益或損失由基金財産承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市後計算,並在T+1日內披
    露。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    4、申購份額、餘額的處理方式: 
    申購的有效份額為凈申購金額除以當日的基金份額凈值,有效份額單位為份,上述計算
    結果均按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    5、贖回金額的處理方式: 
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日基金份額凈值並扣除相應的費用,贖回
    金額單位為元。上述計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收益或
    損失由基金財産承擔。對於持續持有期少於7日的投資者收取不低於1.5%的贖回費,並將上
    述贖回費全額計入基金財産。  
    八、申購與贖回的註冊登記 
    1、投資者T日申購基金成功後,正常情況下,基金註冊登記機構在T+1日為投資者增
    加權益並辦理註冊登記手續。 
    2、投資者T日贖回基金成功後,正常情況下,基金註冊登記機構在T+1日為投資者扣
    除權益並辦理相應的註冊登記手續。 
    九、拒絕或暫停申購的情形及處理 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的申購
    申請。當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值
    技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,基金管理人應當暫
    停接受基金申購申請。 
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益
    時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業績
    産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人、基金託管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷售
    系統、基金註冊登記系統或基金會計系統無法正常運作。 
    7、接受某筆或某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例達到或者超過
    50%或者變相規避50%集中度時。  
    8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、6、8項暫停申購情形且基金管理人決定拒絕或暫停接受投資人
    的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人
    的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管
    理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接收投資人的贖回
    申請或延緩支付贖回款項。當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍
    市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確認後,
    基金管理人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。 
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、基金管理人、基金託管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況導致基金銷售
    系統、基金註冊登記系統或基金會計系統無法正常運作。 
    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時,基
    金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人應足額支付;如暫時
    不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未
    支付部分可延期支付,並以後續開放日的基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述第
    4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當
    日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務
    的辦理並公告。 
    十一、鉅額贖回的認定及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換轉机出
    申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額總數後的餘額)超過前一
    開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回或
    部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回程
    序執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資
    人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,基金管理人在當日
    接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。
    對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的
    贖回份額;對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選
    擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
    當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,
    無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為
    止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。 
    (3)若本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
    額20%的,基金管理人有權對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦
    理(基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷),對該單個基金
    份額持有人剩餘贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。 
    (4)暫停贖回:連續2日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫
    停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作
    日,並應當在指定媒介上進行公告。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募説明書規
    定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法並在2日內在指定媒
    介上刊登公告。 
    十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應當在規定期限內在指定媒介上刊登暫
    停公告。 
    2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上刊登基金重新
    開放申購或贖回公告,並公佈最近1個開放日的基金份額凈值。 
    3、如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基
    金管理人應依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的
    公告,並在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近一個工作日的基金份額凈值。 
    4、如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公
    告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應依照《資訊披露辦法》的有關
    規定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最
    近一個工作日的基金份額凈值。 
    十三、基金的轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人
    管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人
    屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。 
    本公司于2014年5月9日開通網上交易平臺C類收費業務模式,C類收費模式下的基金
    份額與前端收費基金份額之間可以相互轉換,轉換規則適用《廣發基金管理有限公司網上直
    銷基金轉換業務規則》,關於C類收費的基金份額詳細轉換規則請參考2014年5月9日發佈
    的《廣發基金管理有限公司關於旗下部分基金在公司網上交易平臺增加C類收費模式的公告》。 
    本基金A類基金份額和C類基金份額之間暫不允許進行相互轉換。 
    十四、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而産生的非
    交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,接
    受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金
    份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是
    指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法
    人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件
    的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    十五、轉託管 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可
    以按照規定的標準收取轉託管費。 
    十六、定期定額投資計劃 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投
    資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管
    理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    十七、基金的凍結與質押 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構認
    可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。 
    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,基金管理人
    將制定和實施相應的業務規則。 
    第九部分 基金的投資 
    一、投資目標 
    本基金通過投資具備競爭優勢的股票、債券等資産,積極把握由此帶來的獲利機會,力
    求實現基金資産的持續穩健增值。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
    中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、
    公司債、央行票據、中期票據、可轉換債券、資産支援證券、中小企業私募債等)、權證、貨
    幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
    國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:本基金股票投資佔基金資産的比例為0%—95%,基金持有全
    部權證的市值不得超過基金資産凈值的3%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交
    易保證金後,現金以及到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低於基金資産凈值的5%。 
    三、投資策略 
    (一)資産配置策略 
    本基金採用自上而下為主的分析模式、定性分析和定量分析相結合的研究方法,關注宏
    觀經濟基本面、政策面和資金面等多種因素,評估股票、債券及貨幣市場工具等大類資産的
    估值水準和投資價值,並利用上述大類資産之間的互動關係進行靈活配置,制定本基金的大
    類資産配置比例,並適時進行調整。 
    (二)股票投資策略 
    本基金將以競爭優勢挖掘為核心,主要投資于具備較高的內在價值和良好成長性的股票,
    以此為基礎構建股票投資組合。 
    1、行業配置 
    採用自上而下為主的分析思路,通過對各行業的發展週期、行業景氣程度和行業評級等
    的分析,結合中國宏觀經濟週期和結構轉型對不同行業的潛在影響方向和影響程度的差異研
    究,從中篩選出行業發展前景良好、具備持續增長潛力的優勢行業。通過定量分析為主的方
    法,進一步對篩選出的優勢行業進行綜合評估,並由此確定對各行業的配置比例。 
    2、以競爭優勢挖掘為核心的股票配置 
    在上述行業配置的基礎上,採用自下而上精選個股的分析框架,將定性分析和定量分析
    相結合,進一步篩選出具備競爭優勢的股票,以此構建股票組合。  
    (1) 定性分析: 
    本基金重點運用波特五力模型,著重從以下五個方面挖掘個股的競爭優勢:對上游供應
    商的議價能力、對購買者的議價能力、潛在競爭者進入的能力、替代品的替代能力、行業內
    競爭者現在的競爭能力。基於上述五因素,本基金重點從技術優勢、資源優勢、市場優勢以
    及産品優勢角度,進一步對企業競爭優勢的持續性和深層次的內在驅動因素進行研判。 
    技術優勢和資源優勢,即企業因掌握專利技術或壟斷特殊資源,而擁有持續高於其同業
    平均水準的盈利能力和成長潛力。對專有技術或特殊資源的排他性佔有,可以顯著提高企業
    對下游客戶的議價能力,是企業競爭優勢的重要來源。 
    市場優勢,主要指企業在行業細分市場中佔據較大市場份額,在行業競爭格局中持續佔
    據優勢地位。市場份額優勢為公司築起較高的競爭對手進入壁壘,保障公司獲得持續的競爭
    優勢。 
    産品(服務)優勢,是指公司在保持低成本、産品差異化或持續的産品創新方面所具有
    的業內領先地位。低成本、因産品創新及差異化帶來的高定價,是企業維持較高盈利能力的
    重要手段,構成企業的重要競爭優勢。 
    (2) 定量分析 
    本基金將主要運用財務報表分析與估值分析方法進行個股的定量分析。財務分析方面,
    本基金採用主營業務收入增長率、主營業務利潤率、凈資産回報率(ROE)以及經營現金凈流
    量,作為評價上市公司投資價值的核心財務指標。估值分析方面,本基金將採用(P/E)/G
    作為估值分析的主要指標來考察上市公司投資價值。一般而言,(P/E)/G值越低,股價被低
    估的可能性越大。 
    (三)債券投資策略 
    在債券投資方面,本基金將堅持穩健投資原則,對各類債券品種進行配置。本基金根據
    對利率走勢的預測、債券等級、債券期限結構、風險結構、不同品種流動性的高低等因素,
    構造債券組合,為投資者獲得穩定的收益。 
    債券投資策略的關鍵是對未來利率走向的預測,並及時調整債券組合使其保持對利率波
    動的合理敏感性。本基金將在利率合理預期的基礎上,通過久期管理,穩健地進行債券投資,
    控制債券投資風險。 
    (四)金融衍生品投資策略 
    1、股指期貨投資策略 
    本基金投資股指期貨將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,選擇流動性好、交易
    活躍的期貨合約,並根據對證券市場和期貨市場運作趨勢的研判,以及對股指期貨合約的估
    值定價,與股票現貨資産進行匹配,實現多頭或空頭的套期保值操作,由此獲得股票組合産
    生的超額收益。本基金在運用股指期貨時,將充分考慮股指期貨的流動性及風險收益特徵,
    對衝系統性風險以及特殊情況下的流動性風險,以改善投資組合的風險收益特性。 
    2、權證投資策略 
    權證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利於加強基金風險控制,有利於基金資産
    增值。 
    若未來法律法規或監管部門有新規定的,本基金將按最新規定執行。 
    四、業績比較基準 
    本基金業績比較基準:50%×滬深300指數+50%×中證全債指數。 
    採用該比較基準主要基於如下考慮: 
    1、作為專業指數提供商提供的指數,中證指數公司提供的中證系列指數體系具有一定的
    優勢和市場影響力; 
    2、在中證系列指數中,滬深300指數的市場代表性比較強,適合作為本基金股票投資的
    比較基準;而中證全債指數能夠較好的反映債券市場變動的全貌,適合作為本基金債券投資
    的比較基準。 
    如果指數編制單位停止計算編制這些指數或更改指數名稱,本基金可以在報中國證監會
    備案後變更業績比較基準並及時公告。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準推
    出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時,本基金管理人可以依據維
    護基金份額持有人合法權益的原則,經與基金託管人協商一致,在報中國證監會備案後變更
    業績比較基準並及時公告,而無須召開基金份額持有人大會。 
    五、風險收益特徵 
    本基金為混合型基金,具有較高風險、較高預期收益的特徵,其風險和預期收益低於股
    票型基金、高於債券型基金和貨幣市場基金。 
    六、組合限制 
    本基金的投資組合將遵循以下限制: 
    1、本基金股票投資佔基金資産的比例為0%—95%;  
    2、每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,現金以及到期日在一年
    以內的政府債券的比例合計不低於基金資産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保
    證金、應收申購款等; 
    3、本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; 
    5、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過
    該上市公司可流通股票的15%;管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,
    不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    6、本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    7、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    8、本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%; 
    9、本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值的
    10%; 
    10、本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    11、本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援證
    券規模的10%; 
    12、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得超
    過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    13、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資産
    支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個月
    內予以全部賣出; 
    14、基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基金
    所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    15、本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值的
    40%; 
    16、本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    17、本基金持有的全部中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    18、在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的10%;
    在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的
    95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援
    證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約
    價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期
    貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的20%;本基金所持有的股票市值和買
    入、賣出股指期貨合約價值合計(軋差計算)不得超過基金資産凈值的95%; 
    19、本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%,因證
    券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
    比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    20、本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
    交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致; 
    21、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第2、13、19、20項規定的情形外,因證券市場波動、上市公司合併、基金規模
    變動、股權分置改革中支付對
    價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定
    投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
    有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式後,
    則本基金投資不再受相關限制。 
    七、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。 
    運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他
    重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,
    應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,符合中國證監會的規定,並履行
    資訊披露義務。 
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,本基金管理人在履行適當程式後可不受上
    述規定的限制。 
    八、基金的融資、融券 
    本基金可以根據屆時有效的有關法律法規和政策的規定,並在履行適當程式後,進行融
    資融券。 
    九、投資組合報告 
    廣發基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述
    或重大遺漏,並對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2022年5月9日復核了本報
    告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性
    陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2022年3月31日,本報告中所列財務數據未經審計。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
    1  權益投資  1,084,335,144.45  92.16  
     其中:普通股  1,084,335,144.45  92.16  
     存托憑證  -  -  
    2  固定收益投資  41,633.49  0.00  
     其中:債券  41,633.49  0.00  
     資産支援證券  -  -  
    3  貴金屬投資  -  -  
    4  金融衍生品投資  -  -  
    5  買入返售金融資産  -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    6  銀行存款和結算備付金合計  91,504,043.90  7.78  
    7  其他各項資産  693,325.95  0.06  
    8  合計  1,176,574,147.79  100.00  
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    (1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  46,011,735.00  3.92  
    B  採礦業  -  -    
    C  製造業  888,153,007.19  75.73  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  -  
    E  建築業  7,110.12  0.00  
    F  批發和零售業  62,299.03  0.01  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  7,603.20  0.00  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  26,010,320.65  2.22  
    J  金融業  -  -  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  72,471,021.15  6.18  
    M  科學研究和技術服務業  37,855,792.86  3.23  
    N  水利、環境和公共設施管理業  1,202,315.15  0.10  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  15,752.10  0.00  
    R  文化、體育和娛樂業  -  -  
    S  綜合  12,538,188.00  1.07  
     合計  1,084,335,144.45  92.46  
    (2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。 
    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  600519  貴州茅臺  67,406  115,870,914.00  9.88  
    2  000568  瀘州老窖  575,820  107,033,421.60  9.13  
    3  000858  五糧液  666,568  103,358,034.08  8.81  
    4  300750  寧德時代  181,200  92,828,760.00  7.92  
    5  600702  舍得酒業  469,273  74,567,479.70  6.36  
    6  601888  中國中免  440,787  72,452,159.19  6.18  
    7  002304  洋河股份  526,100  71,354,943.00  6.08  
    8  300498  溫氏股份  2,086,700  46,011,735.00  3.92  
    9  688008  瀾起科技  566,608  38,132,718.40  3.25  
    10  603259  藥明康得  336,259  37,788,786.42  3.22  
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合 
    序號  債券品種  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  國家債券  -  -  
    2  央行票據  -  -  
    3  金融債券  -  -  
     其中:政策性金融債  -  -  
    4  企業債券  -  -  
    5  企業短期融資券  -  -  
    6  中期票據  -  -  
    7  可轉債(可交換債)  41,633.49  0.00  
    8  同業存單  -  -  
    9  其他  -  -  
    10  合計  41,633.49  0.00  
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細 
    序號  債券代碼  債券名稱  數量(張)  公允價值  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  118005  天奈轉債  330  41,633.49  0.00  
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券投資明細 
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。   
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細 
    本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細 
    本基金本報告期末未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    (1)本基金本報告期末未持有股指期貨。  
    (2)本基金本報告期內未進行股指期貨交易。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    (1)本基金本報告期末未持有國債期貨。 
    (2)本基金本報告期內未進行國債期貨交易。 
    11、投資組合報告附注 
    (1)報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體未被監管部門立案調查,報告編制日
    前一年內未受到公開譴責、處罰。 
    (2)本報告期內,基金投資的前十名股票未出現超出基金合同規定的備選股票庫的情形。 
    (3)其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  261,510.93  
    2  應收證券清算款  -  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  -  
    5  應收申購款  431,815.02  
    6  其他應收款  -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他  -  
    9  合計  693,325.95  
    (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    (5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。 
    第十部分 基金的業績 
    本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保證
    基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。 
    投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。基金業績數據截
    至2022年3月31日。 
    一、本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 
    1、廣發競爭優勢混合A: 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2014.03.12-2014.12.31  -2.00%  1.07%  35.09%  0.61%  -37.09%  0.46%  
    2015.01.01-2015.12.31  70.61%  3.12%  9.22%  1.24%  61.39%  1.88%  
    2016.01.01-2016.12.31  -18.54%  1.90%  -4.29%  0.71%  -14.25%  1.19%  
    2017.01.01-2017.12.31  40.68%  1.02%  10.30%  0.32%  30.38%  0.70%  
    2018.01.01-2018.12.31  -30.06%  1.56%  -9.32%  0.67%  -20.74%  0.89%  
    2019.01.01-2019. 62.01%  1.42%  20.09%  0.62%  41.92%  0.80%  
    12.31        
    2020.01.01-2020.12.31  95.99%  1.66%  15.25%  0.70%  80.74%  0.96%  
    2021.01.01-2021.12.31  1.84%  1.91%  0.50%  0.59%  1.34%  1.32%  
    2022.01.01-2022.03.31  -18.40%  1.87%  -7.04%  0.73%  -11.36%  1.14%  
    自基金合同生效起至今  253.62%  1.83%  82.64%  0.72%  170.98%  1.11%  
    2、廣發競爭優勢混合C: 
    階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2021.03.18-2021.12.31  11.03%  1.66%  1.10%  0.51%  9.93%  1.15%  
    2022.01.01-2022.03.31  -18.48%  1.87%  -7.04%  0.73%  -11.44%  1.14%  
    自基金合同生效起至今  -9.48%  1.71%  -6.02%  0.57%  -3.46%  1.14%  
    二、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的
    比較 
    廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金 
    份額累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖 
     (2014年3月12日至2022年3月31日) 
    廣發競爭優勢混合A: 
    廣發競爭優勢混合C: 
    第十一部分 基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金款
    以及其他投資所形成的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資
    所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管人、基金銷售機構和基
    金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管及處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基金託管人保
    管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自身的
    法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基
    金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原因進行清算
    的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産生的債權,不得與其固
    有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財産所産生的債權債務不
    得相互抵銷。 
    第十二部分 基金資産的估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對外
    披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、權證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應收款項、其他投資等資
    産及負債。 
    三、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
    價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化或證券發行
    機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易
    日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似
    投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,且最近
    交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日後經濟環境
    發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
    確定公允價格; 
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應
    收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,
    按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最
    近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
    調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。交易所上市
    的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,
    按成本估值。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
    估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)在證券交易所尚未掛牌的上市前的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,
    在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (3)有明確鎖定期的公開發行股票,同一股票在交易所上市後,按交易所上市的同一股
    票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規定確定
    公允價值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用估值技術確定
    公允價值。 
    4、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根
    據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估值。 
    6、中小企業私募債,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的
    情況下,按成本估值。 
    7、股票指數期貨合約估值方法: 
    (1)股票指數期貨合約一般以估值當日結算價格進行估值,估值當日無結算價的,且最
    近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值; 
    (2)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)小項規定的方法對基金資産進行估
    值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)小項規定
    的方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況,並與
    基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值; 
    (3)國家有最新規定的,按其規定進行估值。 
    8、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家最新規
    定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程式及相關法
    律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
    雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
    金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
    在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算
    結果對外予以公佈。 
    四、估值程式 
    1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,各類基金份額的資産凈值除以當日該類基金
    份額的餘額數量計算,精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。國家另有規定的,從其
    規定。 
    每個工作日計算基金資産凈值及各類基金份額凈值,並按規定披露。 
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合同
    的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,將基金份額凈值結果發
    送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管理人對外公佈。 
    五、基金份額凈值的確認和估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值的準確性、
    及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值
    錯誤。 
    本基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷售機構、或
    投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由於該
    估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
    承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
    系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由於估值錯誤責任方未
    及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
    責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
    未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
    認,確保估值錯誤已得到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對估
    值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤責
    任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造
    成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,並在其支
    付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不
    當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額
    加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生的原因確定估
    值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損
    失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構進
    行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金託管人,
    並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國
    證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    六、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價格且採用估值
    技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商一致的,基金管理人應當暫
    停估值; 
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    七、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人
    負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資産凈值和基金份額
    凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給基金管理人,由基
    金管理人對基金凈值予以公佈。 
    八、特殊情形的處理 
    1、基金管理人按估值方法的第4項、股指期貨估值方法的第(2)小項進行估值時,所
    造成的誤差不作為基金資産估值錯誤處理;  
    2、由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基金
    管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤
    的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管
    理人、基金託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。 
    第十三部分 基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用後的
    餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的
    孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為6次,每次收益
    分配比例不得低於該次可供分配利潤的10%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益
    分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現金紅利或將現
    金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式
    是現金
    分紅; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈值
    減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、由於本基金A類基金份額不收取銷售服務費,而C類基金份額收取銷售服務費,各基
    金份額類別對應的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在對持有人利益無實質性不利的影響下,基金管理人、登記機構可對基金收益分配原則
    進行調整,不需召開基金份額持有人大會。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
    分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定與公告 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在指定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過15
    個工作日。 
    法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    六、收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金
    紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
    有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。 
    第十四部分 基金費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、從C類基金份額的基金資産中計提的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費;  
    10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他費用。 
    本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財産總值中扣除。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費 
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下: 
    H=E×1.5%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發
    送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支付
    給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發
    送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支取。
    若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。 
    3、銷售服務費 
    本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金
    份額資産凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×0.40%÷當年天數 
    H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E為C類基金份額前一日基金資産凈值 
    銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金託管人發
    送銷售服務費劃款指令,基金託管人復核後於次月前2個工作日內從基金財産中一次性支付。
    若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。銷售服務費由註冊登記機構代收,註冊登記機
    構收到後按相關合同規定支付給基金銷售機構。銷售服務費主要用於支付銷售機構佣金、以
    及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、基金份額持有人服務費等。 
    上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費用
    實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財産的損失;
    基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;《基金合同》生效前的相關
    費用;其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。 
    四、費用調整  
    基金管理人和基金託管人協商一致後,可根據基金髮展情況調整基金管理費率、基金托
    管費率和銷售服務費率等相關費率。 
    調低基金管理費率、基金託管費率等費率,無須召開基金份額持有人大會。 
    基金管理人必須于新的費率實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
    告。 
    五、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。 
    第十五部分 基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如
    下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計年度; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算,按
    照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方式
    確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的符合《證券法》規定的會計師
    事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更換會計師事務
    所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。 
    第十六部分 基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基金合同》
    及其他有關規定。相關法律對資訊披露的方式、登載媒介、報備方式等規定發生變化時,本
    基金從其最新規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金
    份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律法規和中國
    證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明
    性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金資訊通過中國
    或“網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或
    者複製公開披露的資訊資料。指定網站包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監會
    基金電子披露網站。指定網站應當無償向投資者提供基金資訊披露服務。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金資訊披露義
    務人應保證不同文本的內容一致。不同文本發生歧義的,以中文文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基金份額持有
    人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法
    律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,説明基金認購、
    申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基金份額持有人服務等
    內容。基金合同生效後,基金招募説明書的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個工
    作日內,更新基金招募説明書並登載在指定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運作監督等活動
    中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明的基金概要
    資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三
    個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在指定網站及基金銷售機構網站或營業網點;
    基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,
    基金管理人不再更新基金産品資料概要。 
    基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人應當在基金份額發售的三日前,將基金
    份額發售公告、基金招募説明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報刊上,將基
    金份額發售公告、基金招募説明書、基金産品資料概要、《基金合同》和基金託管協議登載在
    指定網站上,並將基金産品資料概要登載在基金銷售機構網站或營業網點;基金託管人應當
    同時將基金合同、基金託管協議登載在網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募説明
    書的當日登載于指定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生效
    公告。 
    (四)基金凈值資訊 
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人應當至少每週
    在指定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日,通
    過其指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值
    和基金份額累計凈值。 
    基金管理人應當不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站披露半年度和年度最
    後一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (五)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份額申購、贖回
    價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金銷售機構網站或營業網點
    查閱或者複製前述資訊資料。 
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載
    在指定網站上,將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告
    應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登
    載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告
    登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。 
    基金合同生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度
    報告。 
    如報告期內出現單一投資人持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形,為保障其
    他投資人的權益,基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要資訊”項下
    披露該投資人的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特
    有風險,中國證監會認定的特殊情況除外。基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披
    露基金組合資産情況及其流動性風險分析等。 
    (七)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應在2日內編制臨時報告書,並登載在指定
    報刊和指定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大影響
    的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、基金合同終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項,基金托
    管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更; 
    8、基金募集期延長或提前結束募集; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負責人發生變
    動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、基金託管人
    專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之三十; 
    11、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到重大行政處
    罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管業務相關行為受到重大
    行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人
    或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
    聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、管理費、託管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提方式和費率
    發生變更; 
    16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21、本基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時; 
    22、基金份額取消分類或類別發生變化; 
    23、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産生重大
    影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (八)澄清公告 
    在基金合同期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價
    格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人權益的,相關資訊披露
    義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。 
    (九)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報國務院證券監督管理機構備案,並予以公
    告。 
    (十)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進行清算並作
    出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示性公
    告登載在指定報刊上。 
    (十一)投資于中小企業私募債券的資訊披露 
    基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券後兩個交易日內,在中國證監會指定媒介
    披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等資訊。 
    基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等
    文件中披露中小企業私募債券的投資情況。 
    (十二)投資股指期貨相關公告 
    基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文
    件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等,並充分揭
    示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十三)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及高級管理人
    員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊披露內容與
    格式準則等法律法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
    管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新
    的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、審
    查,並向基金管理人進行書面或電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。基金管理人、
    基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的基金資訊,並保證相關報送信
    息的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在指定媒介上披露資訊外,還可以根據需要在其他公共
    媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露資訊,並且在不同媒介上披露同一
    資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可著眼于為投資者決策提供
    有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提
    下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中國證監會及自律規則的相關規定。
    前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專業機構,應
    當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將信
    息置備于公司住所,供社會公眾查閱、複製。 
    第十七部分 風險揭示 
    一、投資于本基金的主要風險 
    1、市場風險 
    證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導致
    基金收益水準變化而産生風險,主要包括: 
    (1)政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)
    發生變化,導致市場價格波動而産生風險。 
    (2)經濟週期風險。隨經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈週期性變化。
    基金投資于債券,收益水準也會隨之變化,從而産生風險。 
    (3)利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
    響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券,其收益水準會
    受到利率變化的影響。 
    (4)上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、
    市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資的
    上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於分配的利潤減少,使基金投資收益
    下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避。 
    (5)債券市場流動性風險。由於銀行間債券市場深度和寬度相對較低,交易相對較不活
    躍,可能增大銀行間債券變現難度,從而影響基金資産變現能力的風險。 
    (6)購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的
    影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降。 
    (7)再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
    響,這與利率上升所帶來的價格風險(即利率風險)互為消長。具體為當利率下降時,基金
    從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得比以前較少的收益率。 
    (8)信用風險。基金所投資債券的發行人如出現違約、無法支付到期本息,或由於債券
    發行人信用等級降低導致債券價格下降,將造成基金資産損失。 
    2、管理風險 
    基金運作過程中由於基金投資策略、人為因素、管理系統設置不當造成操作失誤或公司
    內部失控而可能産生的損失。管理風險包括: 
    (1)決策風險:指基金投資的投資策略制定、投資決策執行和投資績效監督檢查過程中,
    由於決策失誤而給基金資産造成的可能的損失; 
    (2)操作風險:指基金投資決策執行中,由於投資指令不明晰、交易操作失誤等人為因
    素而可能導致的損失; 
    (3)技術風險:是指公司管理資訊系統設置不當等因素而可能造成的損失。 
    3、職業道德風險:是指公司員工不遵守職業操守,發生違法、違規行為而可能導致的損
    失。 
    4、流動性風險 
    流動性風險是指在開放式基金運作過程中,可能會發生基金管理人未能以合理價格及時
    變現基金資産以支付投資者贖回款項的風險。 
    本基金投資標的為具有良好流動性的金融工具,股票資産佔基金資産的比例為0-95%;
    本基金根據大類資産的風險收益特徵進行靈活配置,確定合適的資産配置比例,並適時進行
    調整,保持組合的行業分散性和保證流動性,降低投資風險。  
    (1)基金申購、贖回安排 
    投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”,詳細了解本基金的申
    購以及贖回安排。在本基金髮生流動性風險時,基金管理人可以綜合利用備用的流動性風險
    管理工具以減少或應對基金的流動性風險,投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款項
    被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停等風險。 投資者應該了解自身的流動性偏
    好,並評估是否與本基金的流動性風險匹配。 
    (2)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    在本基金交易過程中,可能會發生鉅額贖回的情形。鉅額贖回可能會産生基金倉位調整
    的困難,導致流動性風險,甚至影響基金份額凈值。當本基金出現鉅額贖回時,基金管理人
    可以根據基金當時的資産組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回等措施。發生延
    期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項情形時,投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲得贖回
    資金的風險。在本基金延期辦理投資者贖回申請的情況下,投資者未能贖回的基金份額還將
    面臨凈值波動的風險。 
    (3)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    基金管理人經與基金託管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可依照法律法
    規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申請等進行適度調整,作
    為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施,包括但不限于: 
    1)暫停接受贖回申請 
    投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
    或延緩支付贖回款項的情形”和“九、鉅額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金暫停接
    受贖回申請的情形及程式。 
    在此情形下,投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資人完成基金贖回時的
    基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。 
    2)延緩支付贖回款項 
    投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
    或延緩支付贖回款項的情形”和“九、鉅額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延緩支
    付贖回款項的情形及程式。 
    在此情形下,投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲,可能對投
    資者的資金安排帶來不利影響。 
    3)收取短期贖回費 
    本基金對持續持有期少於 7 日的投資者收取不低於 1.5%的贖回費,並將上述贖回費全
    額計入基金財産。短期贖回費的收取將使得投資者在持續持有期限少於 7 日時會承擔較高的
    贖回費。 
    
    4)暫停基金估值 
    投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資産估值”中的“六、暫停估值的情形”,
    詳細了解本基金暫停估值的情形及程式。 
    在此情形下,投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值,另一方面基金將暫停接受基
    金申購贖回申請,暫停接受基金申購贖回申請將導致投資者無法申購或贖回本基金。 
    5)中國證監會認定的其他措施。 
    5、合規性風險 
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違反法規及基金
    合同有關規定的風險。 
    6、投資管理風險:(1)本基金為混合型基金,其預期收益和風險均高於貨幣型基金、債
    券型基金,而低於股票型基金,屬於證券投資基金中的較高風險、較高收益的基金類型;(2)
    選股方法、選股模型風險;(3)基金經理主觀判斷錯誤的風險;(4)其他風險。 
    7、投資于中小企業私募債券的風險  
    中小企業私募債的發行主體一般是信用資質相對較差的中小企業,其經營狀況穩定性較
    低、外部融資的可得性較差,信用風險高於大中型企業;同時由於其財務數據相對不透明,
    提高了及時跟蹤並識別所蘊含的潛在風險的難度。其違約風險高於現有的其他信用品種,極
    端情況下會給投資組合帶來較大的損失。 
    8、投資股指期貨的風險 
    (1)基差風險。標的股票指數價格與股指期貨價格之間的價差被稱為基差。在股指期貨
    交易中因基差波動的不確定性而導致的風險被稱為基差風險。 
    (2)合約品種差異造成的風險。合約品種差異造成的風險,是指類似的合約品種,在相
    同因素的影響下,價格變動不同。表現為兩種情況:1)價格變動的方向相反;2)價格變動
    的幅度不同。類似合約品種的價格,在相同因素作用下變動幅度上的差異,也構成了合約品
    種差異的風險。 
    (3)標的物風險。股指期貨交易中,標的物風險是由於投資組合與股指期貨的標的指數
    的結構不完全一致,導致投資組合特定風險無法完全鎖定所帶來的風險。 
    (4)衍生品模型風險。本基金在構建股指期貨組合時,可能借助模型進行期貨合約的選
    擇。由於模型設計、資本市場的劇烈波動或不可抗力,按模型結果調整股指期貨合約或者持
    倉比例也可能將給本基金的收益帶來影響。 
    9、投資科創板股票的風險 
    基金資産投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及交易規則
    等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、退市風險、集中度風險、係
    統性風險、政策風險等。基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産
    投資于科創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股票,基金資産並非必然投資于科創板
    股票。 
    投資科創板股票存在的風險包括: 
    (1)市場風險 
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫
    藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,企業未來盈利、現金流、估
    值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。 
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內,個股波
    動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。 
    (2)流動性風險 
    科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足參與證券交易滿兩年並且證券賬戶及資
    金賬戶內的資産在50萬以上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個
    股大量流通盤導致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風險。 
    (3)退市風險 
    科創板試點註冊制,對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退市制度,科創
    板個股存在退市風險。 
    (4)集中度風險 
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能存
    在高集中度狀況,整體存在集中度風險。 
    (5)系統性風險 
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式上存在趨同,
    所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更為顯著。 
    (6)政策風險 
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大影響,國際經
    濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。 
    10、其他風險 
    (1)隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現和發展,如果投資于這些工具,基金
    可能會面臨一些特殊的風險; 
    (2)因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險; 
    (3)因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不完善而産生
    的風險; 
    (4)因人為因素而産生的風險、如內幕交易、欺詐行為等産生的風險; 
    (5)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能産生的風險; 
    (6)戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資産的損失,影響基金收益水準,從而帶
    來風險; 
    (7)其他意外導致的風險。 
    二、聲明 
    1、投資人投資于本基金,須自行承擔投資風險; 
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過基金管理人指定的基金銷售機
    構代理銷售,基金管理人與基金銷售機構都不能保證其收益或本金安全。 
    第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事
    項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過的事
    項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議報中國證監會備案生效後方可執行,
    自決議生效後兩日內在指定媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承
    接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、符合《證
    券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘
    用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《證券法》規定的會
    計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算
    公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告,
    基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定
    報刊上。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    第十九部分 基金合同的內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    (一)基金份額持有人的權利、義務 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
    者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
    直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人並不以在《基
    金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由
    于基金份額凈值的不同,基金收益分配的金額以及參與清算後的剩餘基金財産分配的數量將
    可能有所不同。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行使
    表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或
    仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二) 基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于: 
    (1)依法募集基金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用並管理基金財
    産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批准的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了《基
    金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,並採取必要措施保護基
    金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理; 
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務並獲得《基金
    合同》規定的費用; 
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案; 
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請; 
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利益行使因基
    金財産投資于證券所産生的權利; 
    (13)在法律法規允許並已履行適當程式的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資
    融券; 
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
    律行為; 
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
    部機構; 
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換
    和非交易過戶的業務規則; 
    (17)在符合有關法律法規和《基金合同》的前提下,經與基金託管人協商一致後,決
    定和調整除調高管理費率、託管費率之外的基金相關費率結構和收費方式; 
    (18)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于: 
    (1)依法募集基金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
    售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
    理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
    基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證
    券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任
    何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方法符合《基
    金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖
    回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度、中期和年度報告; 
    (11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
    同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
    收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
    金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
    以上; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
    能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
    理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並通知基金
    託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
    當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金託管人違
    反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金託管人追
    償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
    為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為; 
    (24)基金在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管理人承
    擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後30日內退
    還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批准的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及國
    家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基
    金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財産
    的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的基金財産相互獨立;對所
    託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資
    金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財産為自己及任
    何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金
    管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基
    金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
    價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度、中期和年度報告出具意見,説明基金管理人在各重
    要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基金合同》
    規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
    基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會和銀行監管
    機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
    退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
    理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決定; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
    基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。 
    (一)召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準或提高銷售服務費率,但法律法規要求提
    高該等報酬標準或提高銷售服務費率的除外; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略(法律法規和中國證監會另有規定的除外); 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
    基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
    大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的
    事項。 
    2、在符合法律法規和基金合同相關規定,且對基金份額持有人利益無實質性損害的前提
    下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額持有人大會: 
    (1)調低基金管理費、基金託管費及其他應當由基金承擔的費用; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率或變更收費方式、
    調低贖回費率、銷售服務費率; 
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
    金合同》當事人權利義務關係發生變化; 
    (6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會許可的範圍內
    調整有關認購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉託管等業務規則; 
    (7)調整基金份額類別; 
    (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集; 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。
    基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。基金
    管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,基金
    託管人仍認為有必要召開的,應當由基金託管人自行召集。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份
    額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10
    日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。基金管理人
    決定召集的,應當自出具書面決定之日起 
    60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持
    有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人應當自收到書面提
    議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;
    基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持
    有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額10%以上(含
    10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30日報中國證監會備案。基金份額持有
    人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、幹
    擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負
    責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金份
    額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代理有效期限等)、
    送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中説明本次基
    金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表
    決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表決意見的計票
    進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的
    計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金託管人到
    指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見
    的計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機關允許的
    其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派代表出席,現
    場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或
    託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份
    額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額
    的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並
    且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份
    額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截
    至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連續公佈相關提
    示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理
    人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金託管人(如果基金託管
    人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額
    持有人的書面表決意見;基金託管人或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影
    響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的
    基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意
    見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持
    有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知
    的規定,並與基金登記註冊機構記錄相符; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低於第1款第(2)項、或者第2款第(3)
    項規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以後、六個月
    以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
    有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。 
    3、在不與法律法規衝突的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話或其他方式召
    開,基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由會
    議召集人確定並在會議通知中列明。 
    4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以採用書面、網路、電
    話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
    止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金合
    同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份
    額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公佈監票人,
    然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理
    人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權
    其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,
    則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金
    份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主
    持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
    稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人姓名(或單位名稱)和聯
    係方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決截止日期後2
    個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的50%以
    上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項
    均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三分
    之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管
    人、終止《基金合同》、與其他基金合併以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
    知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書
    面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具
    書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表
    決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議
    開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召
    集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基
    金管理人或基金託管人召集,但是基金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人
    大會的主持人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有
    人代表擔任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公佈計票結
    果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷疑,可以在宣
    布表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一
    次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大會的,不影
    響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權
    代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關
    對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監督
    的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。 
    基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法出具無異議意見之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果採用通訊方式進
    行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等
    一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。
    生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管每人平均有約束
    力。 
    (九)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表決條件等規
    定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內
    容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人協商一致報監管機關並提前公告後,可直接
    對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    三、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事
    項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份額持有人大會決議通過的事
    項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議報中國證監會備案生效後方可執行,
    自決議生效後兩日內在指定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承
    接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
    組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金託管人、符合《證
    券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財産清算小組可以聘
    用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、估價、變現
    和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法律
    意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限為6個月。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用
    由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金財産清算費
    用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《證券法》規定的會
    計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案並公告。基金財産清算
    公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日內由基金財産清算小組進行公告,
    基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示性公告登載在指定
    報刊上。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    四、爭議的處理 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
    好協商未能解決的,應提交中國國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當時有效的仲裁規則進行
    仲裁,仲裁地點為北京,仲裁裁決是終局性的並對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方
    承擔。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構的辦公場所
    和營業場所查閱。 
    第二十部分 基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    (一)基金管理人(或簡稱“管理人”) 
    名稱:廣發基金管理有限公司 
    住所:廣東省珠海市橫琴新區環島東路3018號2608室 
    法定代表人:孫樹明 
    成立時間:2003年8月5日 
    批准設立機關:中國證券監督管理委員會 
    批准設立文號:證監基金字[2003]91號 
    組織形式:有限責任公司 
    註冊資本:14,097.8萬元人民幣 
    經營範圍:基金募集、基金銷售、資産管理、中國證監會許可的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    (二)基金託管人(或簡稱“託管人”) 
    名稱:中國銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街1號 
    法定代表人: 劉連舸 
    成立時間: 1983年10月31日 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24號 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾參億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整 
    經營範圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;
    發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業拆借;提供
    信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保險箱服務;外匯存款;外匯貸款;
    外匯匯款;外匯兌換;國際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯
    擔保;結匯、售匯;發行和代理髮行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的
    外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行
    及付款;資信調查、諮詢、見證業務;組織或參加銀團貸款;國際貴金屬買賣;海外分支機
    構經營與當地法律許可的一切銀行業務;在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理
    發行當地貨幣;經中國人民銀行批准的其他業務。 
    存續期間:持續經營 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,建立相關的技術係
    統,對基金管理人的投資運作進行監督。主要包括以下方面: 
    1、對基金的投資範圍、投資對象進行監督。 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括
    中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(包括國債、金融債、企業債、
    公司債、央行票據、中期票據、可轉換債券、資産支援證券、中小企業私募債等)、權證、貨
    幣市場工具、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
    國證監會相關規定)。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式後,可
    以將其納入投資範圍。 
    基金管理人應將擬投資的股票庫、債券庫等各投資品種的具體範圍提供給基金託管人。
    基金管理人可以根據實際情況的變化,對各投資品種的具體範圍予以更新和調整,並通知基
    金託管人。基金託管人根據上述投資範圍對基金的投資進行監督。 
    2、對基金投融資比例進行監督: 
    (1)本基金股票投資佔基金資産的比例為0%—95%; 
    (2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,現金以及到期日在一
    年以內的政府債券的比例合計不低於基金資産凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出
    保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%; 
    (5)基金管理人管理的且由本託管人託管的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可
    流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;基金管理人管理的且由本託管人託管的
    全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産凈值的0.5%; 
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基金資産凈值
    的10%; 
    (10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該資産支援
    證券規模的10%; 
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券,不得
    超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基金持有資
    産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發佈之日起3個
    月內予以全部賣出; 
    (14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資産,本基
    金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金資産凈值
    的40%; 
    (16)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的10%; 
    (17)本基金持有的全部中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    (18)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的10%;
    在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的
    95%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援
    證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)等;在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約
    價值不得超過基金持有的股票總市值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期
    貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的20%;本基金所持有的股票市值和買
    入、賣出股指期貨合約價值合計(軋差計算)不得超過基金資産凈值的95%; 
    (19)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值的15%,因
    證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
    該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (20)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
    購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保持一致。本基金管理
    人承諾本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交
    易的,可接受質押品的資質要求與本基金合同約定的投資範圍保持一致,並承擔由於不一致
    所導致的風險或損失; 
    (21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除上述第(2)、(13)、(19)、(20)項規定的情形外,因證券市場波動、上市公司合併、
    基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
    上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的
    有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人在履行適當程式後,
    則本基金投資不再受相關限制。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資産凈值
    計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關
    資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行復核。 
    (三)基金託管人在上述第(一)、(二)款的監督和核查中發現基金管理人違反法律法
    規的規定、《基金合同》及本協議的約定,應及時通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到
    通知後應及時核對確認並以書面形式對基金託管人發出回函並改正。在限期內,基金託管人
    有權隨時對通知事項進行復查。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正
    的,基金託管人應及時向中國證監會報告。 
    (四)基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規、《基金合同》及本協議的規
    定,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並依照法律法規的規定及時向中國證監會報告。
    基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律法規和其他有關規定,或
    者違反《基金合同》、本協議約定的,應當立即通知基金管理人,並依照法律法規的規定及時
    向中國證監會報告。 
    (五)基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,包括但不限于:在規定
    時間內答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按照法
    規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制
    度等。  
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    1、在本協議的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金託管人遵守相關法律
    法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金託管人履行本協議的情況進行必要
    的核查,核查事項包括但不限于基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶和
    證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理
    清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    2、基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、無正當
    理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反法律法規、《基金
    合同》及本協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到
    通知後應及時核對並以書面形式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對
    通知事項進行復查,督促基金託管人改正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在
    限期內糾正的,基金管理人應依照法律法規的規定報告中國證監會。 
    3、基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供基
    金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理人並改正。  
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管
    理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産,未經基金管理人的合法合規指令或法律法規、《基
    金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産的完整與獨立。 
    5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規規定外,基金託管
    人不得委託第三人託管基金財産。 
    (二)基金合同生效前募集資金的驗資和入賬 
    1、基金募集期滿或基金管理人宣佈停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
    基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定的,由基金管理人在法定期限
    內聘請具有從事相關業務資格的會計師事務所對基金進行驗資,並出具驗資報告,出具的驗
    資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字方為有效。 
    2、基金管理人應將屬於本基金財産的全部資金劃入在基金託管人處為本基金開立的基金
    銀行賬戶中,並確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。 
    (三)基金的銀行賬戶的開設和管理 
    1、基金託管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。 
    2、基金託管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留印鑒由基金托
    管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
    金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。 
    3、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金
    管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本
    基金業務以外的活動。 
    4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。 
    (四)基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理 
    基金管理人以基金名義在基金託管人認可的存款銀行的指定營業網點開立存款賬戶,基
    金託管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關資訊變更過程
    中,基金管理人應提前向基金託管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料,並對基金託管人
    給予積極配合和協助。 
    (五)基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理 
    1、基金託管人應當代表本基金,以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算
    有限責任公司開設證券賬戶。 
    2、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金
    管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業務以
    外的活動。 
    3、基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬戶,
    用於辦理基金託管人所託管的包括本基金在內的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉及
    的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規定執行。 
    4、在本託管協議生效日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務的,涉及相關
    賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金託管人應當比照並遵守上述關於賬戶開設、使
    用的規定。 
    (六)債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間同業拆借市
    場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基金的名義在中央國債登記結算有
    限責任公司開設銀行間債券市場債券託管賬戶,並代表基金進行銀行間債券市場債券和資金
    的清算。在上述手續辦理完畢之後,由基金託管人負責向中國人民銀行報備。 
    (七)基金財産投資的有關有價憑證的保管 
    基金財産投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人負責妥善保管。
    基金託管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同及有關憑證的保管 
    基金託管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同及有
    關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同後應在收到合同正本後30日內將一份正本的
    原件提交給基金託管人。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重
    大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一
    份正本的原件。重大合同由基金管理人與基金託管人按規定各自保管至少15年。 
    五、基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算和復核 
    1、基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。基金份額凈值是指計算日各類基
    金份額的基金資産凈值除以計算日該類基金份額總數。 
    2、基金管理人應每開放日對基金財産估值。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
    金會計核算業務指引》及其他法律法規的規定。用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份
    額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個開放日結束後計算得
    出當日的該基金份額凈值,並在蓋章後以雙方約定的方式發送給基金託管人。基金託管人應
    對凈值計算結果進行復核,並以雙方約定的方式將復核結果傳送給基金管理人,由基金管理
    人對外公佈。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。 
    3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財産公允價值時,
    基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    4、基金管理人、基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程式以及
    相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙方應及時進行協商和糾正。 
    5、當基金資産的估值導致基金份額凈值小數點後四位內發生差錯時,視為基金份額凈值
    估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,並採取合理的措施
    防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當報中國證
    監會備案;當計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當在報中國證監會備案的
    同時並及時進行公告。如法律法規或監管機關對前述內容另有規定的,按其規定處理。 
    6、由於基金管理人對外公佈的任何基金凈值數據錯誤,導致該基金財産或基金份額持有
    人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金託管人計算的凈值數據正確,則基金托
    管人對該損失不承擔責任;若基金託管人計算的凈值數據也不正確,則基金託管人也應承擔
    未正確履行復核義務的責任。如果上述錯誤造成了基金財産或基金份額持有人的不當得利,
    且基金管理人及基金託管人已各自承擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當得利之主體
    主張返還不當得利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金託管人已承擔的賠償金額,
    則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。 
    7、 由於證券交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不可抗力原因,基
    金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯
    誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金
    管理人和基金託管人應當積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。 
    8、如果基金託管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方經協商未能達
    成一致,基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予以公佈,基金託管人可以
    將相關情況報中國證監會備案。 
    (二)基金會計核算 
    1、基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照雙方約定的同一記賬方法和會
    計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方各自的賬冊定期進行核
    對,互相監督,以保證基金財産的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人
    的處理方法為準。 
    2、會計數據和財務指標的核對 
    基金管理人和基金託管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存在不符,雙
    方應及時查明原因並糾正。 
    3、基金財務報表和定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編制,應于每
    月終了後5個工作日內完成。 
    季度報告應在每個季度結束之日起10個工作日內編制完畢並於每個季度結束之日起15
    個工作日內予以公告;中期報告在會計年度半年終了後40日內編制完畢並於會計年度半年終
    了後兩個月內予以公告;年度報告在會計年度結束後60日內編制完畢並於會計年度終了後三
    個月內予以公告。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
    報告或者年度報告。 
    基金管理人在月度報表完成當日,將報表蓋章後提供給基金託管人復核;基金託管人在
    收到後應3個工作日內進行復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在季度報
    告完成當日,將有關報告提供給基金託管人復核,基金託管人應在收到後5個工作日內完成
    復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告提
    供給基金託管人復核,基金託管人應在收到後10個工作日內完成復核,並將復核結果書面通
    知基金管理人。基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金托
    管人應在收到後15個工作日內完成復核,並將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和
    基金託管人之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。 
    基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共
    同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙方無法達成一致以基金
    管理人的賬務處理為準。核對無誤後,基金託管人在基金管理人提供的報告上加蓋託管業務
    部門公章或者出具加蓋託管業務部門公章的復核意見書或進行電子確認,雙方各自留存一份。
    如果基金管理人與基金託管人不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理
    人有權按照其編制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備案。 
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    (一)基金份額持有人名冊的內容 
    基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊包括以下幾類: 
    1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊; 
    2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊; 
    3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊; 
    4、每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊。 
    (二)基金份額持有人名冊的提供 
    對於每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在每半年度結束後
    5個工作日內定期向基金託管人提供。對於基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基金
    權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊,
    基金管理人應在相關的名冊生成後5個工作日內向基金託管人提供。 
    (三)基金份額持有人名冊的保管 
    基金託管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金託管人無法妥善保存持有人名冊,
    基金管理人應及時向中國證監會報告,並代為履行保管基金份額持有人名冊的職責。基金托
    管人應對基金管理人由此産生的保管費給予補償。 
    七、爭議解決方式 
    (一)本協議適用中華人民共和國法律並從其解釋。 
    (二)基金管理人與基金託管人之間因本協議産生的或與本協議有關的爭議可通過友好
    協商解決。但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以協商方式解決的,則
    任何一方有權將爭議提交位於北京的中國國際經濟貿易仲裁委員會,並按其時有效的仲裁規
    則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事每人平均具有約束力。 
    (三)除爭議所涉的內容之外,本協議的當事人仍應履行本協議的其他規定。 
    八、託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)託管協議的變更 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更後的新協議,其內容不得與
    《基金合同》的規定有任何衝突。變更後的新協議應當報中國證監會核準。 
    (二)託管協議的終止 
    發生以下情況,本託管協議應當終止: 
    1、《基金合同》終止; 
    2、本基金更換基金託管人; 
    3、本基金更換基金管理人; 
    4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。 
    (三)基金財産的清算 
    基金管理人和基金託管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基金的財産進
    行清算。 
    第二十一部分 對基金份額持有人的服務 
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務。基金管理人根據基金份額持有人
    的需要和市場的變化,有權增加或變更服務項目。主要服務內容如下:  
    一、持有人註冊登記服務 
    基金管理人擔任基金註冊登記機構,為基金份額持有人提供註冊登記服務,配備安全、
    完善的電腦系統及通訊系統,準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業務、基金份額
    的登記、權益分配時紅利的登記、權益分配時紅利的派發、基金交易份額的清算過戶等服務。 
    二、持有人交易記錄查詢及對帳單服務 
    1、基金交易確認服務 
    註冊登記機構保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
    基金份額持有人每次交易結束後(T日),本基金銷售網點將於T+2日開始為基金份額持有
    人提供該筆交易成交確認單的查詢服務。基金份額持有人也可以在T+2日通過本基金管理人
    客戶服務中心查詢基金交易情況。基金管理人直銷機構網點應根據在直銷機構網點進行交易
    的基金份額持有人的要求列印成交確認單。基金銷售代理人應根據在銷售網點進行交易的基
    金份額持有人的要求進行成交確認。 
    2、對帳單服務 
    本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發基金直銷系統持有本公司基
    金份額的持有人提供基金保有情況資訊。 
    基金份額持有人可通過以下方式查閱對帳單: 
    1)基金份額持有人可登錄本基金管理人的網站賬戶自助查詢系統查閱對帳單。 
    2)基金份額持有人可通過網站、電話等方式向本基金管理人定制電子形式的定期對帳單。
    基金交易對帳單分為季度對帳單和年度對帳單,記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內
    所有申購、贖回等交易發生的時間、金額、數量、價格以及當前賬戶的餘額等。季度對帳單
    在每季結束後的20個工作日內向定制季度對帳單服務的基金份額持有人以電子郵件形式發
    送,年度對帳單在每年度結束後20個工作日內對所有基金份額持有人以電子郵件形式發送。 
    3、基金份額持有人交易記錄查詢服務 
    本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網站賬戶自
    助查詢系統)和本基金管理人的銷售網點查詢歷史交易記錄。 
    三、資訊定制服務 
    基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預留電子郵件地址,可訂制電子郵件服
    務,內容包括交易確認及相關基金資訊資訊等;如預留手機號碼,可訂制手機短信服務,內
    容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預留相關資料的基金份額持有
    人可到銷售網點或通過基金管理人的客戶服務中心(包括電話呼叫中心和網站賬戶自助查詢
    系統)辦理資料變更。 
    四、資訊查詢 
    基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼,基金份額持有人可以憑基金賬
    號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心(Call Center)查詢客戶基金賬戶資訊;同時可
    以修改通信地址、電話、電子郵件等資訊;另外還可登錄本基金管理人網站查詢基金申購與
    贖回的交易情況、賬戶餘額、基金産品資訊。 
    五、投訴受理 
    基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網站線上客服、呼叫中心人工坐席、書信、
    電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供的服務進行投訴。基金份額持有人還
    可以通過銷售機構的服務電話進行投訴。 
    六、服務聯繫方式  
    1、客戶服務中心 
    電話呼叫中心(Call Center):95105828或020-83936999,該電話可轉人工服務。 
    傳真:020-34281105 
    2、網際網路網站 
    電子信箱:services@gffunds.com.cn 
    第二十二部分 其他應披露事項 
    公告事項  披露日期  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2022年第1季度報告提示性公告  2022-04-21  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年年度報告提示性公告  2022-03-30  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年第4季度報告提示性公告  2022-01-21  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年第3季度報告提示性公告  2021-10-26  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年中期報告提示性公告  2021-08-30  
    廣發基金管理有限公司關於旗下基金2021年第2季度報告提示性公告  2021-07-20  
    第二十三部分 招募説明書存放及查閱方式 
    招募説明書公佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法規規定將資訊置備于
    公司住所,供社會公共查閱、複製。  
    第二十四部分 備查文件 
    (一)中國證監會批准廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金募集的文件 
    (二)《廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金基金合同》 
    (三)《廣發基金管理有限公司開放式基金業務規則》 
    (四)《廣發競爭優勢靈活配置混合型證券投資基金託管協議》 
    (五)法律意見書 
    (六)基金管理人業務資格批件、營業執照 
    (七)基金託管人業務資格批件、營業執照 
    
    

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