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長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新)
 
  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF) 
    招募説明書(更新) 
    基金管理人:長盛基金管理有限公司 
    基金託管人:中國銀行股份有限公司 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    重要提示 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)由長盛中證申萬一帶
    一路主題指數分級證券投資基金終止分級運作並變更而來。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金于2015年4月27日獲得
    中國證監會證監許可〔2015〕758號文註冊募集。長盛中證申萬一帶一路主題指
    數分級證券投資基金的基金管理人為長盛基金管理有限公司,基金託管人為中國
    銀行股份有限公司。基金管理人于2015年5月29日獲得中國證監會書面確認,
    《長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金基金合同》自該日起生效。 
    根據《長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金基金合同》約定,
    長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金應根據《關於規範金融機構資
    産管理業務的指導意見》等法律法規規定終止長盛中證申萬一帶一路A份額與
    長盛中證申萬一帶一路B份額的運作,無需召開基金份額持有人大會。據此,
    基金管理人已于2020年12月2日在規定媒介發佈《長盛基金管理有限公司關於
    長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A
    份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市並修改基金合同的公
    告》,向上海證券交易所申請長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金
    的兩類子份額退市,並於2020年12月31日(基金份額折算基準日)進行基金
    份額折算;《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基金合同》
    于基金份額折算基準日次日(2021年1月1日)生效;《長盛中證申萬一帶一路
    主題指數分級證券投資基金基金合同》同日失效。 
    基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國
    證監會註冊,但中國證監會對本基金轉型的註冊,並不表明其對本基金的價值和
    收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    本基金標的指數為中證申萬一帶一路主題指數。 
    中證申萬一帶一路主題投資指數從滬深市場中選取 100 只盈利能力較高、
    盈利成長較強、且盈利較為穩定的參與一帶一路建設或與一帶一路國家或地區進
    行進出口貿易的上市公司證券,以反映受益於一帶一路主題的代表性上市公司證
    券在滬深市場的整體表現。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    1、 樣本空間:中證全指指數。 
    2、 選樣方法: 
    1)對樣本空間內證券按照過去一年的日均成交金額由高到低排名,剔
    除排名後 20%的證券; 
    2)對樣本空間剩餘證券,選取在一帶一路沿線國家或地區進行投資、
    並購、項目承建,或與一帶一路沿線國家或地區進出口貿易額較高
    的上市公司證券作為待選樣本; 
    3)計算待選樣本過去一年 ROE、過去一年 ROE 同比增速、過去十二個
    季度 ROE 均值與波動率之比、過去一年 ROIC、過去一年 ROIC 同
    比增速、過去十二個季度 ROIC 均值與波動率之比等六個指標的標
    準化得分, 再將六個標準化得分等權計算得到待選樣本的綜合得分。 
    4)對待選樣本,按照綜合得分由高到低排名,選取排名較高的 100 只
    證券作為指數樣本。 
    有關標的指數具體編制方案及成份股等指數資訊詳見中證指數有限公司網
    站,網址:www.csindex.com.cn。 
    基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動而波動,投資者根據所
    持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資本基金的風險包
    括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格産生影響而形成的系統性風
    險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金份額持有人連續大量贖回基金産生
    的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的積極管理風險,本基金
    的特定風險等。本基金為抽樣複製指數的股票型基金,具有高風險、高預期收益
    的特徵,其預期風險和預期收益高於貨幣市場基金、債券型基金和混合型基金。 
    本基金為指數基金,投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目標、
    指數編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險,詳見本基金招募説明書“風險
    提示”章節的具體內容。 
    當本基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應
    程式後,可以啟用側袋機制,具體詳見基金合同和招募説明書的有關章節。側袋
    機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,且不辦理側袋賬戶的申
    購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側袋機制時的特
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    定風險。 
    基金的過往業績並不預示其未來表現。投資有風險,投資者在投資本基金之
    前,請仔細閱讀本基金的招募説明書、基金合同和基金産品資料概要等基金法律
    文件,全面認識本基金的風險收益特徵和産品特性,並充分考慮自身的風險承受
    能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金
    的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的
    “買者自負”原則,在投資人作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引
    致的投資風險,由投資人自行負責。 
    本招募説明書(更新)所載內容截止日為2021年11月10日,有關財務數
    據和凈值表現截止日為2021年9月30日(財務數據未經審計)。 
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    目  錄 
    重要提示 ....................................................................................................................... 2 
    第一部分、緒言 ........................................................................................................... 7 
    第二部分、釋義 ........................................................................................................... 8 
    第三部分、基金管理人 ............................................................................................. 14 
    第四部分、基金託管人 ............................................................................................. 24 
    第五部分、相關服務機構 ......................................................................................... 26 
    第六部分、基金的歷史沿革 ..................................................................................... 62 
    第七部分、基金的存續 ............................................................................................. 63 
    第八部分、基金份額的上市交易 ............................................................................. 64 
    第九部分、基金份額的申購與贖回 ......................................................................... 65 
    第十部分、基金的側袋機制 ..................................................................................... 76 
    第十一部分、基金的投資 ......................................................................................... 79 
    第十二部分、基金的業績 ......................................................................................... 90 
    第十三部分、基金份額的非交易過戶、轉託管、定期定額投資、凍結、解凍及
    質押 ............................................................................................................................. 91 
    第十四部分、基金的財産 ......................................................................................... 93 
    第十五部分、基金資産估值 ..................................................................................... 94 
    第十六部分、基金的收益與分配 ........................................................................... 100 
    第十七部分、基金費用與稅收 ............................................................................... 102 
    第十八部分、基金的會計與審計 ........................................................................... 105 
    第十九部分、基金的資訊披露 ............................................................................... 106 
    第二十部分、風險揭示 ........................................................................................... 113 
    第二十一部分、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ............................... 119 
    第二十二部分、基金合同的內容摘要 ................................................................... 121 
    第二十三部分、基金託管協議的內容摘要 ........................................................... 138 
    第二十四部分、對基金份額持有人的服務 ........................................................... 149 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第二十五部分、其他應披露事項 ........................................................................... 150 
    第二十六部分、招募説明書的存放及查閱方式 ................................................... 156 
    第二十七部分、備查文件 ....................................................................................... 157 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第一部分、緒言 
    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金
    法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《公開募集證券投
    資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷
    售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信
    息披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基
    金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)和其他相關法律
    法規的規定及《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基金合同》
    (以下簡稱“基金合同”)等編寫。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書
    所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本
    招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同
    是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基
    金份額,即成為基金份額持有人的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其
    對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權
    利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基
    金合同。 
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    第二部分、釋義 
    在招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF),
    由長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金終止分級運作並變更而來 
    2、基金管理人:指長盛基金管理有限公司         
    3、基金託管人:指中國銀行股份有限公司           
    4、基金合同:指《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基
    金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《長盛中證申萬
    一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)託管協議》及對該託管協議的任何有效
    修訂和補充 
    6、招募説明書或本招募説明書:指《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券
    投資基金(LOF)招募説明書》及其更新 
    7、基金産品資料概要:指《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金
    (LOF)基金産品資料概要》及其更新 
    8、《上市交易公告書》:指《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金
    (LOF)上市交易公告書》 
    9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    10、《基金法》:指2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委
    員會第三十次會議通過,自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投
    資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    11、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
    施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
    的修訂 
    12、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1
    日實施,並經2020年3月20日中國證監會《關於修改部分證券期貨規章的決定》
    修正的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
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    修訂 
    13、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
    的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    14、《流動性規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年10月1日
    起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布機關對其
    不時做出的修訂 
    15、《指數基金指引》:指中國證監會2021年1月22日頒布、同年2月1
    日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布機
    關對其不時做出的修訂 
    16、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    17、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
    員會 
    18基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義
    務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    19、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    20、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
    合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會
    團體或其他組織 
    21、合格境外機構投資者:指符合相關法律法規規定可以投資于在中國境內
    依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者 
    22、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法
    規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    23、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資
    人 
    24、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,辦理基金份額
    的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務 
    25、銷售機構:指基金管理人以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其
    他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,為辦
    理基金銷售業務的機構 
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    26、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
    投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
    算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    27、註冊登記機構:指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記
    機構為中國證券登記結算有限責任公司 
    28、註冊登記系統:中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算係
    統,通過場外銷售機構申購的基金份額登記在本系統 
    29、證券登記結算系統:中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券登
    記結算系統,通過場內會員單位申購或買入的基金份額登記在本系統 
    30、開放式基金賬戶:指投資者通過場外銷售機構在中國證券登記結算有限
    責任公司註冊的開放式基金賬戶。基金投資者辦理場外申購和場外贖回等業務時
    需具有開放式基金賬戶。記錄在該賬戶下的基金份額登記在註冊登記機構的註冊
    登記系統 
    31、上海證券賬戶:指投資者在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
    開設的上海證券交易所人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。基金投資者通
    過上海證券交易所交易系統辦理基金交易、場內申購和場內贖回等業務時需持有
    上海證券賬戶。記錄在該賬戶下的基金份額登記在註冊登記機構的證券登記結算
    系統 
    32、業務規則:指上海證券交易所發佈實施的《上海證券交易所開放式基金
    業務管理辦法》、《上海證券交易所上市開放式基金業務指引》、《上海證券交易所
    證券投資基金上市規則》及對其不時做出的修訂,中國證券登記結算有限責任公
    司發佈實施的《中國證券登記結算有限責任公司上市開放式基金登記結算業務實
    施細則》及對其不時做出的修訂,以及銷售機構業務規則等相關業務規則和實施
    細則 
    33、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
    構辦理申購、贖回、轉換及轉託管等業務而引起基金的基金份額變動及結余情況
    的賬戶 
    34、基金合同生效日:指《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金
    (LOF)基金合同》生效日,《長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    金基金合同》自同一日失效 
    35、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財
    産清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    36、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    37、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日 
    38、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
    開放日 
    39、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日) ,n為自然數 
    40、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    41、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    42、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    43、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規
    定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 
    44、場外:指不通過上海證券交易所交易系統而通過基金管理人自身的櫃檯
    或者其他交易系統辦理基金份額申購和贖回業務的基金銷售機構和場所。通過該
    等場所辦理基金份額的申購、贖回也稱為場外申購、場外贖回 
    45、場內:指通過上海證券交易所會員單位和上海證券交易所交易系統辦理
    基金份額申購、贖回和上市交易業務的場所。通過該等場所辦理基金份額的申購、
    贖回也稱為場內申購、場內贖回 
    46、場外份額: 指登記在註冊登記系統下的基金份額 
    47、場內份額: 指登記在證券登記結算系統下的基金份額 
    48、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公
    告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基
    金管理人管理的其他基金基金份額的行為 
    49、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
    購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
    戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式 
    50、鉅額贖回:指本基金若本基金單個開放日內,凈贖回申請(贖回申請份
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    額總數加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換
    轉机入申請份額總數後的餘額)超過上一日本基金總份額的10%時的情形 
    51、標的指數:指中證申萬一帶一路主題指數 
    52、上市交易:基金存續期間投資者通過場內會員單位以集中競價的方式買
    賣份額的行為 
    53、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
    持基金份額銷售機構的操作 
    54、系統內轉託管:基金份額持有人將持有的基金份額在註冊登記系統內不
    同銷售機構(網點)之間
    或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之間
    進行轉登記的行為 
    55、跨系統轉託管:基金份額持有人將持有的基金份額在註冊登記系統和證
    券登記結算系統間進行轉登記的行為 
    56、元:指人民幣元 
    57、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
    行存款利息以及其他合法收入 
    58、基金資産總值:指基金擁有的各類證券、銀行存款本息和基金應收的款
    項以及其他投資所形成的價值總和 
    59、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    60、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    61、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈
    值和基金份額凈值的過程 
    62、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
    以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
    與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
    限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
    交易的債券等 
    63、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行資訊披露的全國性報
    刊及《資訊披露辦法》規定的網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網
    站、中國證監會基金電子披露網站)及其他媒介 
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    64、不可抗力:指合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件 
    65、中國:指中華人民共和國。就基金合同而言,不包括香港特別行政區、
    澳門特別行政區和台灣地區 
    66、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門
    賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,
    屬於流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門
    賬戶稱為側袋賬戶 
    67、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導
    致公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準
    備仍導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確
    定性的資産 
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    第三部分、基金管理人 
    一、基金管理人概況 
    名稱:長盛基金管理有限公司 
    住所:深圳市福田中心區福中三路諾德金融中心主樓10D 
    辦公地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層 
    法定代表人:高民和 
    電話:(010)86497888 
    傳真:(010)86497666 
    聯繫人:張利寧 
    本基金管理人經中國證監會證監基金字[1999]6號文件批准,于1999年3
    月成立,註冊資本為人民幣20600萬元。截至目前,本公司股東及其出資比例為:
    國元證券股份有限公司佔註冊資本的41%;新加坡星展銀行有限公司佔註冊資本
    的33%;安徽省信用擔保集團有限公司佔註冊資本的13%;安徽省投資集團控股
    有限公司佔註冊資本的13%。截至2021年11月10日,基金管理人共管理六十
    八隻開放式基金和六隻社保基金委託資産,同時管理專戶理財産品。 
    (二)主要人員情況 
    1、董事會成員 
    高民和先生,董事長,高級工商管理碩士,審計師,資深註冊會計師。曾任
    安徽省審計廳科員、副主任科員、主任科員,香港黃山有限公司財務部副經理,
    國元證券有限責任公司綜合辦公室主任、計劃財務部經理、總會計師,國元股權
    投資有限公司董事長(法定代表人),國元證券股份有限公司總會計師(財務負責
    人)。現任長盛基金管理有限公司董事長(法定代表人),兼任安徽英科智控股份有
    限公司監事會主席。 
    周兵先生,董事,經濟學碩士。曾任中國銀行總行綜合計劃部副主任科員、
    香港南洋商業銀行內地融資部副經理、香港中銀國際亞洲有限公司企業財務部經
    理、廣發證券股份有限公司北京業務總部副總經理(期間兼任海南華銀國際信託
    投資公司北京證券營業部託管組負責人)、北京朝陽門大街證券營業部總經理。
    2004年10月加入長盛基金管理有限公司,歷任公司副總經理、總經理、董事長。
    現任長盛基金管理有限公司總經理,兼任長盛基金(香港)有限公司董事長。 
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    俞仕新先生,董事,中共黨員,碩士研究生,經濟師。曾任安徽省國際信託
    投資公司證券部副經理、經理、合肥分公司總經理(兼任研究發展中心主任、國
    信投資顧問諮詢公司董事長),安徽國元信託投資有限責任公司副總裁、常務副
    總裁,安徽國元信託有限責任公司總裁、黨委副書記,國元證券股份有限公司總
    裁、黨委副書記。現任國元證券股份有限公司黨委書記、董事長;兼任國元國際
    控股有限公司董事、安徽安元投資基金有限公司董事長、安徽安元創新風險投資
    基金有限公司董事長、安徽省股權服務有限責任公司董事。 
    葛甘牛先生,董事,碩士。曾任職多個金融機構,包括所羅門兄弟公司、瑞
    士信貸第一波士頓銀行(香港)有限公司、美林集團、德意志銀行、荷蘭銀行、中
    銀國際控股有限公司、瑞士信貸銀行股份有限公司、瑞信方正證券有限責任公司。
    現任星展銀行(中國)有限公司董事、行長/行政總裁。 
    鐘德興先生,董事,學士,註冊會計師。曾任職多個金融機構,包括新加坡
    安永會計師事務所、新加坡金融管理局、淡馬錫控股私人有限公司和新加坡政府
    投資公司。現任新加坡星展銀行有限公司策略規劃部及生態系統部主管。 
    何昌順先生,董事,經濟學碩士。曾任安徽省計委綜合處副主任科員、主任
    科員,安徽省國際信託投資公司證券經營部副經理(主持工作)、國投證券投資
    諮詢公司副經理兼證券發行部副經理、投行部副總經理、投行部總經理,中銀國
    際控股有限公司(北京代表處)投行部副總裁,中國證監會合肥特派辦上市公司
    監管處副處長,中國證監會安徽監管局上市公司監管處副處長、處長,安徽省政
    府金融工作辦公室副主任、主任、黨組書記,省地方金融監管局(省政府金融工
    作辦公室)局長(主任)、黨組書記。現任安徽省投資集團控股有限公司董事長、
    黨委書記。 
    江婭女士,董事,博士。曾任蚌埠市糧貿公司辦公室副主任,蚌埠市政府辦
    公室副主任科員、秘書三室副主任,共青團蚌埠市委副書記、黨組成員,共青團
    蚌埠市委書記、黨組書記,蚌埠市蚌山區委副書記、區長,蚌埠市委常委、宣傳
    部長、政府副市長,銅陵市委常委、市政府副市長、黨組副書記。現任安徽省信
    用擔保集團黨委委員、副總經理。 
    張仁良先生,獨立董事,博士。現任香港教育大學校長、公共政策講座教授,
    兼任香港金融管理局ABF香港創富債券指數基金監督委員會主席、香港永隆銀行
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    獨立董事及第十三屆中國全國政協委員,同時亦為復旦大學顧問教授和上海交通
    大學兼任教授。曾任香港社會創新及創業發展基金專責小組主席,太平洋經濟合
    作香港委員會主席、香港浸會大學工商管理學院院長。2009年獲香港特區政府
    頒發銅紫荊星章、2007年被委任為太平紳士,並於2017年獲法國政府頒發棕櫚
    教育軍官榮譽勳章、2019年獲香港特區政府頒發銀紫荊星章。 
    榮兆梓先生,獨立董事,學士。曾任安徽大學經濟學院副院長、院長。現任
    安徽大學教授、博士生導師、安徽大學經濟與社會發展高等研究院執行院長、校
    學術委員會委員,安徽省政府決策諮詢專家委員會委員,全國資本論研究會常務
    理事,全國馬經史學會理事,安徽省經濟學會副會長。 
    畢功兵先生,獨立董事,博士研究生,曾任中國科學技術大學管理科學系主
    任、管理學院院長助理。現任中國科學技術大學教授,博士生導師,中國優選法
    統籌法與經濟數學研究會常務理事,中國運籌學會隨機服務與運作管理分會理事、
    秘書長,國風塑業股份有限公司獨立董事。 
    杜愚先生,獨立董事,法律碩士。先後任職鞍山冶金設計研究院技術經濟工
    程師、北京融融擔保投資有限公司副總經理、國咨資産投資經營有限責任公司總
    經理、世紀投資有限公司(BVI)執行董事,北京仁杜律師事務所主任、首席合
    夥人,擔任多家公司法律顧問。 
    2、監事會成員 
    齊智洲先生,監事會主席,大學本科,高級會計師。歷任安徽省信用擔保集
    團擔保三部總經理、綜合計劃部總經理。現任安徽省信用擔保集團園區資産管理
    部(投資管理部)總經理。 
    李冷女士,監事,博士。曾任國網英大國際控股集團有限公司人力資源經理,
    安邦保險集團股份有限公司人力資源高級經理,北京普哲管理諮詢有限公司合夥
    人。2018年7月加入長盛基金管理有限公司,歷任人力資源部總監助理職務。
    現任長盛基金管理有限公司人力資源部副總監。 
    魏斯諾先生,監事,英國雷丁大學碩士。曾任中國人壽資産管理有限公司投
    資組合經理、高級組合經理,合眾資産管理有限公司組合管理部總經理。2013
    年7月加入長盛基金管理有限公司,現任社保業務管理部總監,社保組合組合經
    理。 
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    3、管理層成員 
    高民和,董事長,高級工商管理碩士,審計師,資深註冊會計師。同上 
    周兵先生,總經理,經濟學碩士。同上。 
    蔡賓先生,碩士,特許金融分析師CFA。曾任寶盈基金管理有限公司研究員、
    基金經理助理。2006年2月加入長盛基金管理有限公司,歷任研究員、社保組
    合助理,投資經理,基金經理,公司總經理助理等職務。現任長盛基金管理有限
    公司副總經理,基金經理,兼任長盛創富資産管理有限公司董事長(法定代表人)。 
    郭堃先生,碩士。曾任上海浦東發展銀行北京分行客戶經理,陽光資産管理
    股份有限公司行業研究員、製造業研究組組長,泓德基金管理有限公司基金經理。
    2019年12月加入長盛基金管理有限公司,歷任基金經理,研究部總監等職務。
    現任長盛基金管理有限公司副總經理,基金經理。 
    吳達先生,博士,特許金融分析師CFA。曾任新加坡星展資産管理有限公司
    研究員、星展珊頓全球收益基金經理助理、星展增裕基金經理、專戶投資組合經
    理,新加坡畢盛高榮資産管理公司亞太專戶投資組合經理、資産配置委員會成員,
    華夏基金管理有限公司國際策略分析師、固定收益投資經理。2007年8月起加
    入長盛基金管理有限公司,歷任基金經理,長盛創富資産管理有限公司總經理、
    國際業務部總監等職務。現任長盛基金管理有限公司副總經理、基金經理,兼任
    長盛基金(香港)有限公司副總經理。 
    張利寧女士,學士,註冊會計師。曾任職于華北計算技術研究所財務部,太
    極電腦公司子公司北京潤物資訊技術有限公司。1999年1月起加入長盛基金
    管理有限公司,歷任公司研究部業務秘書,業務運營部基金會計、總監,財務會
    計部總監,監察稽核部副總監、總監等職務。現任長盛基金管理有限公司督察長。 
    張壬午先生,碩士。曾任深圳市遠望城多媒體電腦公司軟體網路部軟體開發
    員,深圳計量品質檢測研究院技術部軟體開發員。2000年3月加入長盛基金管
    理有限公司,歷任資訊技術部系統運營主管、資訊技術部副總監等職務。現任長
    盛基金管理有限公司首席資訊官,兼資訊技術部總監。 
    4.本基金基金經理 
    陳亙斯先生,碩士。曾任PineRiver資産管理公司量化分析師,國元期貨有
    限公司金融工程部研究員、部門經理,北京長安德瑞威投資有限責任公司投資經
    理。2017年2月加入長盛基金管理有限公司,曾任基金經理助理。自2019年5
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    月30日起擔任長盛中小盤精選混合型證券投資基金基金經理,自2019年5月
    30日起兼任長盛同慶中證800指數型證券投資基金(LOF)基金經理,自2019年
    10月9日起兼任長盛中證100指數證券投資基金基金經理,自2019年10月9
    日起兼任長盛滬深300指數證券投資基金(LOF)基金經理,自2019年10月9
    日起兼任長盛同鑫行業配置混合型證券投資基金基金經理,自2020年12月1
    日起兼任長盛中證金融地産指數證券投資基金(LOF)基金經理,自2020年12
    月4日起兼任長盛上證50指數證券投資基金(LOF)基金經理,自2021年1月
    1日起兼任長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基金經理,自
    2021年1月1日起兼任長盛中證全指證券公司指數證券投資基金(LOF)基金經
    理,自2021年9月23日起兼任長盛環球景氣行業大盤精選混合型證券投資基金
    基金經理,自2021年11月2日起兼任長盛資訊安全主題量化靈活配置混合型證
    券投資基金基金經理,自2021年11月2日起兼任長盛戰略新興産業靈活配置混
    合型證券投資基金基金經理。 
    本基金歷任基金經理: 
    馮雨生先生,2015年8月13日至2019年10月9日任本基金(轉型前)基
    金經理;陳亙斯先生,自2019年10月9日至2020年12月31日任本基金(轉
    型前)基金經理。 
    5.投資決策委員會成員  
    周兵先生,總經理,碩士。同上。 
    郭堃先生,副總經理,碩士。同上。 
    蔡賓先生,副總經理,碩士,特許金融分析師CFA。同上。 
    魏斯諾先生,監事,碩士。同上。 
    趙楠先生,MBA。歷任安信證券研究中心研究員,光大永明資産管理股份有
    限公司權益投資部高級股票投資經理、資深股票投資經理、權益創新業務負責人、
    投行總部執行董事等職務。2015年2月加入長盛基金管理有限公司,現任權益
    投資部行政負責人,長盛新興成長主題混合型證券投資基金基金經理,長盛互聯
    網+主題靈活配置混合型證券投資基金基金經理,長盛同錦研究精選混合型證券
    投資基金基金經理,兼任私募資産管理計劃投資經理。 
    葛鶴軍先生,博士。曾就職于中誠信證券評估有限公司,中誠信國際信用評
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    級有限公司。曾任銀華基金管理股份有限公司研究員、基金經理助理、基金經理。
    2018年7月加入長盛基金管理有限公司,現任固定收益部行政負責人。 
    張誼然女士,碩士。曾任中國國際金融股份有限公司基礎研究組分析員。2012
    年9月加入長盛基金管理有限公司,現任研究部行政負責人,長盛同益成長回報
    靈活配置混合型投資基金(LOF)基金經理,長盛同享靈活配置混合型證券投資
    基金基金經理,長盛同德主題增長混合型證券投資基金基金經理。 
    上述人員之間均不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人的職責 
    1.依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜。 
    2.辦理基金備案手續。 
    3.對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資。 
    4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配
    收益。 
    5.進行基金會計核算並編制基金財務會計報告。 
    6.編制基金季度報告、中期報告和年度報告。 
    7.計算基金資産凈值,計算並公告基金份額凈值、基金份額累計凈值,確定
    基金份額申購、贖回價格。 
    8.辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項。 
    9.按照規定召集基金份額持有人大會。 
    10.保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。 
    11.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他
    法律行為。 
    12.有關法律、法規和中國證監會規定的其他職責。 
    四、基金管理人承諾 
    1、本基金管理人不從事違反法律法規的行為,並建立健全內部控制制度,
    採取有效措施,防止違反法律法規行為的發生。 
    2、本基金管理人建立健全內部控制制度,採取有效措施,禁止將基金財産
    用於下列投資或活動: 
    (1)承銷證券; 
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    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)依照法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,如適用於本基金,則本基金投資
    不再受相關限制。 
    3、本基金管理人將加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
    家有關法律法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下行為: 
    (1)越權或違規經營,違反基金合同或託管協議; 
    (2)故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益; 
    (3)在向中國證監會報送的材料中弄虛作假; 
    (4)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管; 
    (5)玩忽職守、濫用職權; 
    (6)泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的
    基金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    (7)除按依法進行基金資産管理外,直接或間接進行股票投資; 
    (8)其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。 
    4、基金經理承諾 
    (1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持
    有人謀取最大利益。 
    (2)不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
    謀取不當利益。 
    (3)不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開
    的基金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    (4)不以任何形式為除基金管理人以外的其他組織或個人進行證券交易。 
    五、基金管理人的內部控制制度 
    1.內部控制的原則 
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    本基金管理人的內部控制遵循以下原則: 
    (1)健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和
    各級人員,並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。 
    (2)有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程式,維
    護內控制度的有效執行。 
    (3)獨立性原則。公司各部門和崗位職責保持相對獨立,基金資産、公司
    自有資産、委託理財及其他資産的運作應當分離。 
    (4)相互制約原則。公司及各部門在內部組織結構和崗位的設置上要權責
    分明、相互制衡。 
    (5)成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高
    經濟效益,以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。 
    (6)風險控制與業務發展並重原則。公司的發展必須建立在風險控制制度
    完善和健全的基礎上,內部風險控制應與公司業務發展放在同等地位上。 
    2.完備嚴密的內部控制體系 
    公司建立了“三層控制二道監督”(董事會—經營管理層—業務操作層、督
    察長—監察稽核部、風險管理部)內部控制組織體系。董事會下設的風險控制管
    理委員會定期或者不定期聽取督察長關於公司風險控制方面的報告。督察長負責
    監督檢查公司內部風險控制情況,組織指導公司監察稽核、風險管理部工作,對
    基金運作、內部管理的制度執行及遵規守法進行檢查監督;公司風險控制委員會
    定期對基金資産運作的風險進行評估,對存在的風險隱患或發現的風險問題進行
    研究;監察稽核部通過日常的的監督檢查工作,督促公司各部門持續完善且嚴格
    執行內控制度,風險管理部通過全面梳理與投資運作相關的法律、法規、基金合
    同及公司制度,從法規限制、合同限制、公司制度限制三個層面及時和全面揭示
    各基金風險控制要素,明確風險點並標識各風險點所採用的控制工具與控制方法,
    全面加強對各基金投資合規風險監控。 
    3.內部控制制度的內容 
    公司嚴格按照《基金法》及其配套法規、《證券投資基金管理公司內部控制
    指導意見》等相關法律法規的規定,按照合法合規性、全面性、審慎性、適時性
    原則,建立健全內部控制制度。公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制
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    度和公司及部門業務規章等三部分組成。 
    (1)公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是公
    司各項基本管理制度的綱要和總攬,內部控制大綱對內控目標、內控原則、控制
    環境、內控措施等內容加以明確。 
    (2)公司基本管理制度包括風險管理制度、稽核監察制度、投資管理制度、
    基金會計核算制度、資訊披露制度、資訊技術管理制度、公司財務制度、資料檔
    案管理制度、人力資源管理制度和危機處理制度等。公司基本管理制度在報經公
    司董事會批准後實施。 
    (3)公司及部門業務規章是在公司基本管理制度的基礎上,對公司及各部
    門的主要職責、崗位設置、崗位責任、業務流程和操作守則等的具體説明。公司
    及部門業務規章由公司相關部門依據公司章程和基本管理制度,並結合部門職責
    和業務運作的要求擬定,其制定和實施需報經公司總經理辦公會批准。 
    公司的內部控制制度根據法律法規變化和公司業務發展實際適時修訂完善。
    公司各部門對規章制度的調整由監察稽核部負責檢查與督促。 
    4.內部控制制度評價與報告 
    公司建立了嚴格的內控制度評價程式和報告制度,以保證公司內部控制制度
    的合理性與有效性。部門負責人是本部門內部控制與風險管理的第一責任人,須
    定期檢查本部門的風險控制情況和風險控制措施是否有效,對相應的內部控制制
    度的合理性、有效性做出評價,並根據檢查、評價結果及時調整內控制度或修正
    行為。公司監察稽核部在各部門自我監督基礎之上實施再監督,通過對各項制度
    執行情況定期、不定期的稽核,對各項制度的合理性與有效性進行檢查評價,發
    現制度不合理的、不適用的,要求相關部門進行修改,同時報告公司總經理和督
    察長;發現制度未能有效執行、控制失效的,要求相關部門立即整改,並出具監
    察報告,及時向公司管理層和督察長報告。督察長就公司內控制度建設與執行情
    況定期向監管機構及公司董事會進行報告。 
    5、基金管理人關於內部控制的聲明  
    本公司確知建立內部控制系統、維持其有效性以及有效執行內部控制制度是
    本公司董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任;本公司特別聲明以上關於
    內部控制和風險管理的披露真實、準確,並承諾根據市場的變化和公司的發展不
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    斷完善風險管理和內部控制制度。 
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    第四部分、基金託管人 
    一、基本情況 
    名稱:中國銀行股份有限公司(簡稱“中國銀行”) 
    住所及辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    首次註冊登記日期:1983年10月31日 
    註冊資本:人民幣貳仟玖佰肆拾參億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整  
    法定代表人:劉連舸 
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字【1998】24 號 
    託管部門資訊披露聯繫人:許俊 
    傳真:(010)66594942 
    中國銀行客服電話:95566 
    二、基金託管部門及主要人員情況 
    中國銀行託管業務部設立於1998年,現有員工110余人,大部分員工具有
    豐富的銀行、證券、基金、信託從業經驗,且具有海外工作、學習或培訓經歷,
    60%以上的員工具有碩士以上學位或高級職稱。為給客戶提供專業化的託管服務,
    中國銀行已在境內、外分行開展託管業務。 
    作為國內首批開展證券投資基金託管業務的商業銀行,中國銀行擁有證券投
    資基金、基金(一對多、一對一)、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、
    境外三類機構、券商資産管理計劃、信託計劃、企業年金、銀行理財産品、股權
    基金、私募基金、資金託管等門類齊全、産品豐富的託管業務體系。在國內,中
    國銀行首家開展績效評估、風險分析等增值服務,為各類客戶提供個性化的託管
    增值服務,是國內領先的大型中資
    託管銀行。 
    三、證券投資基金託管情況 
    截至2021年9月30日,中國銀行已託管968隻證券投資基金,其中境內基
    金920隻,QDII基金48隻,覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、
    FOF等多種類型的基金,滿足了不同客戶多元化的投資理財需求,基金託管規模
    位居同業前列。 
    四、託管業務的內部控制制度 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    中國銀行託管業務部風險管理與控制工作是中國銀行全面風險控制工作的
    組成部分,秉承中國銀行風險控制理念,堅持“規範運作、穩健經營”的原則。
    中國銀行託管業務部風險控制工作貫穿業務各環節,通過風險識別與評估、風險
    控制措施設定及制度建設、內外部檢查及審計等措施強化託管業務全員、全面、
    全程的風險管控。 
    2007年起,中國銀行連續聘請外部會計會計師事務所開展託管業務內部控
    制審閱工作。先後獲得基於 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
    等國際主流內控審閱準則的無保留意見的審閱報告。2020年,中國銀行繼續獲
    得了基於“ISAE3402”和“SSAE16”雙準則的內部控制審計報告。中國銀行託管
    業務內控制度完善,內控措施嚴密,能夠有效保證託管資産的安全。 
    五、託管人對管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
    辦法》的相關規定,基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規
    和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當拒絕執行,及時通知基金管理
    人,並及時向國務院證券監督管理機構報告。基金託管人如發現基金管理人依據
    交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定,或者違反基
    金合同約定的,應當及時通知基金管理人,並及時向國務院證券監督管理機構報
    告。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第五部分、相關服務機構 
    (一)基金份額發售機構 
    1、場外銷售機構 
    ①直銷機構 
    長盛基金管理有限公司直銷中心 
    地址:北京市朝陽區安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層 
    郵遞區號:100029 
    聯繫電話:010-8649 7908、010-86497909 
    傳真號碼:010-8649 7997 、010-8649 7998 
    聯繫人:呂雪飛、張曉麗、 
    ②其他銷售機構 
    1) 中國銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號 
    法定代表人:劉連舸 
    聯繫人:史辰方 
    電話:010-66594633 
    傳真:010-66594791 
    客戶服務電話:95566 
    公司網址:www.boc.cn 
    2) 交通銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市銀城中路188號 
    辦公地址:上海市銀城中路188號 
    法定代表人:任德奇 
    聯繫人:王勇 
    電話:021-58781234 
    傳真:021-58408483 
    客戶服務電話:95559 
    公司網址:www.bankcomm.com 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    3) 興業銀行股份有限公司 
    註冊地址:福州市湖東路154號中山大廈 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號 
    法定代表人:呂家進 
    聯繫人:李瑋琳 
    電話:021—52629999 
    傳真:021—62569070 
    客戶服務電話:95561 
    公司網址:www.cib.com.cn 
    4) 中國民生銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號 
    法定代表人:高迎欣 
    聯繫人:穆婷 
    電話:010-58560666 
    傳真:010-57092611 
    客戶服務電話:95568 
    公司網址:www.cmbc.com.cn 
    5) 平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號平安銀行大廈 
    辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路5047號平安銀行大廈 
    法定代表人:謝永林 
    聯繫人:趙楊 
    電話:0755-22166574 
    傳真:021-50979507 
    客戶服務電話:95511-3 
    公司網址:bank.pingan.com 
    6) 上海浦東發展銀行股份有限公司 
    註冊地址:上海市中山東一路12號 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    辦公地址:上海市中山東一路12號 
    法定代表人:鄭楊 
    聯繫人:周志傑 
    電話:021-61614934 
    傳真:021-63604199 
    客戶服務電話:95528 
    公司網址:www.spdb.com.cn 
    7) 中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    法定代表人:陳四清 
    聯繫人:王迪睿 
    電話:010-66104848 
    傳真:010-66107914 
    客戶服務電話:95588 
    公司網址:www.icbc.com.cn 
    8) 中國農業銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區建國門內大街69號 
    辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號 
    法定代表人:周慕冰 
    聯繫人:王震 
    電話:010-85108129 
    傳真:010-85109219 
    客戶服務電話:95599 
    公司網址:www.abchina.com 
    9) 寧波銀行股份有限公司 
    註冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號 
    辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧南南路700號 
    法定代表人:陸華裕 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    聯繫人:胡技勳 
    電話:0574-89068340 
    傳真:0574-87050025 
    客戶服務電話:95574 
    10) 安信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道2008號中國鳳凰大廈1棟9層 
    法定代表人:黃炎勳 
    聯繫人:陳劍虹 
    電話:0755-82825551 
    傳真:0755-82558355 
    客戶服務電話:400-800-1001 
    公司網址:www.essence.com.cn 
    11) 渤海證券股份有限公司 
    註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 
    辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 
    法定代表人:安志勇 
    聯繫人:王星 
    電話:022-28451922 
    傳真:022-28451892 
    客戶服務電話:400-651-5988 
    公司網址: www.ewww.com.cn 
    12) 長江證券股份有限公司 
    註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    辦公地址:上海市世紀大道1198號一座世紀匯廣場29樓 
    法定代表人:李新華 
    聯繫人:奚博宇 
    電話:027-65799999 
    傳真:027-85481900 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    客戶服務電話:95579/400-8888-999 
    公司網址:www.95579.com 
    13) 德邦證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 
    辦公地址:上海市福山路500號城建大廈26樓 
    法定代表人:姚文平 
    聯繫人:朱磊 
    電話:021-68761616 
    傳真:021-68767981 
    客戶服務電話:400-888-8128 
    公司網址:www.tebon.com.cn 
    14) 第一創業證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 
    辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 
    法定代表人:劉學民 
    聯繫人:單晶 
    電話:0755-23838750 
    傳真:0755-23838701 
    客戶服務電話:95358 
    公司網址:www.firstcapital.com.cn 
    15) 東北證券股份有限公司 
    註冊地址:長春市生態大街6666號 
    辦公地址:長春市生態大街6666號 
    法定代表人:李福春 
    聯繫人:安岩岩 
    電話:0431-85096517 
    傳真:0431-85096795 
    客戶服務電話:95360 
    公司網址:www.nesc.cn 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    16) 東海證券股份有限公司  
    註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層  
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 
    法定代表人:錢俊文 
    聯繫人:王一彥 
    電話:021-20333333 
    傳真:021-50498825 
    客戶服務電話:95531/400-8888-588 
    公司網址:www.longone.com.cn 
    17) 東興證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 
    辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈B座12-15層 
    法定代表人:魏慶華 
    聯繫人:夏銳 
    電話:010-66559079 
    傳真:010-66555246 
    客戶服務電話:400-888-8993 
    公司網址:www.dxzq.net 
    18) 東莞證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號 
    辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號 
    法定代表人:陳照星 
    聯繫人:陳士銳 
    電話:0769-22112151 
    傳真:0769-22112151 
    客戶服務電話:95328 
    公司網址:www.dgzq.com.cn 
    19) 方正證券股份有限公司 
    註冊地址:湖南省長沙市芙蓉中路華僑國際大廈24樓  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座16-19層 
    法定代表人:施華 
    聯繫人:丁敏 
    電話:010-59355997 
    傳真:010-57398130 
    客戶服務電話:95571 
    公司網址:www.foundersc.com 
    20) 光大證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:劉秋明 
    聯繫人:鬱疆 
    電話:021-22169999 
    傳真:021-22169134 
    客戶服務電話:95525 
    公司網址:www.ebscn.com 
    21) 廣發證券股份有限公司 
    註冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房) 
    辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、
    42、43、44樓 
    法定代表人:孫樹明 
    聯繫人:黃嵐 
    電話:95575或致電各地營業網點 
    客戶服務電話:95575或致電各地營業網點 
    公司網址:www.gf.com.cn 
    22) 國都證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    辦公地址:北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9層10層 
    法定代表人:翁振傑 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    聯繫人:黃靜 
    電話:010-84183333 
    傳真:010-84183311 
    客戶服務電話:400-818-8118 
    公司網址:www.guodu.com 
    23) 國金證券有限公司 
    註冊地址:四川省成都市青羊區東城根上街95號 
    辦公地址:四川省成都市青羊區東城根上街95號 
    法定代表人:冉雲 
    聯繫人:陳瑀琦、趙海帆 
    電話:028-86692603/028-86690152 
    傳真:028-86690126 
    客戶服務電話:95310 
    公司網址:www.gjzq.com.cn 
    24) 國泰君安證券股份有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號 
    辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈 
    法定代表人:賀青 
    聯繫人:黃博銘 
    電話:021-38676666 
    傳真:021-38670666 
    客戶服務電話:95521/400-8888-666 
    公司網址:www.gtja.com  
    25) 國信證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 
    辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層 
    法定代表人:何如 
    聯繫人:李穎 
    電話:0755-82130833 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    傳真:0755-82133952 
    客戶服務電話:95536 
    公司網址:www.guosen.com.cn 
    26) 國元證券股份有限公司 
    註冊地址:中國安徽省合肥市梅山路18號 
    辦公地址:安徽省合肥市梅山路 18 號安徽國際金融中心A座國元證券 
    法定代表人:俞仕新 
    聯繫人:米碩 
    電話:0551-62207323 
    傳真:0551-62207322 
    客戶服務電話:95578 
    公司網址:www.gyzq.com.cn 
    27) 華安證券股份有限公司 
    註冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 
    辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路198號 
    法定代表人:章宏韜 
    聯繫人:范超 
    電話:0551-65161821 
    傳真:0551-65161672 
    客戶服務電話:95318 
    公司網址:www.hazq.com 
    28) 華福證券有限責任公司 
    註冊地址:福建省福州市鼓樓區鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1088號招行上海大廈18層、19層、
    29層 
    法定代表人:黃金琳 
    聯繫人:王虹 
    電話:021-20655183 
    傳真:021-20655196 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    客戶服務電話:95547 
    公司網址:www.hfzq.com.cn 
    29) 華龍證券股份有限公司 
    註冊地址:蘭州市城關區東崗西路638號蘭州財富中心21樓 
    辦公地址:蘭州市城關區東崗西路638號19樓 
    法定代表人:陳牧原 
    聯繫人:周鑫 
    電話:0931-4890208 
    傳真:0931-4890628 
    客戶服務電話:95368 
    公司網址:www.hlzq.com 
    30) 華融證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街8號 
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門北大街18號中國人保壽險大廈12-18層 
    法定代表人:張海文 
    聯繫人:孫燕波 
    電話:010-85556048 
    傳真:010-85556088 
    客戶服務電話:95390 
    公司網址:www.hrsec.com.cn 
    31) 華泰證券股份有限公司 
    註冊地址:南京市江東中路228號 
    辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場、深圳市福田區深南
    大道4011號港中旅大廈18樓 
    法定代表人:周易 
    聯繫人:郭力銘 
    電話:010-57617065 
    傳真:010-57617065 
    客戶服務電話:95597 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    公司網址:www.htsc.com.cn 
    32) 華西證券股份有限公司 
    註冊地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 
    辦公地址:四川省成都市高新區天府二街198號華西證券大廈 
    法定代表人:楊炯洋 
    聯繫人:謝國梅 
    電話:010-58124967 
    傳真:028-86150040 
    客戶服務電話:95584 
    公司網址:www.hx168.com.cn 
    33) 華鑫證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈
    1棟20C-1房 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號 
    法定代表人:俞洋 
    聯繫人:劉熠 
    電話:021-54967387 
    傳真:021-54967387 
    客戶服務電話:95323/400-1099-918 
    公司網址:www.cfsc.com.cn 
    34) 江海證券有限公司 
    註冊地址:哈爾濱市香坊區贛水路56號 
    辦公地址:哈爾濱市松北區創新三路833號 
    法定代表人:趙洪波 
    聯繫人:王金嬌 
    電話:0451-87765732 
    傳真:0451-82337279 
    客戶服務電話:956007 
    公司網址:www.jhzq.com.cn  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    35) 平安證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
    層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
    層 
    法定代表人:何之江 
    聯繫人:王陽 
    電話:021-38632136 
    傳真:021-38637436 
    客戶服務電話:95511-8 
    公司網址:stock.pingan.com 
    36) 山西證券股份有限公司 
    註冊地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 
    辦公地址:山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓 
    法定代表人:侯巍 
    聯繫人:郭熠 
    電話:0351-8686659 
    傳真:0351-8686619 
    客戶服務電話:400-666-1618、95573 
    公司網址:www.i618.com.cn 
    37) 上海證券有限責任公司 
    註冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 
    辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 
    法定代表人:何偉 
    聯繫人:邵珍珍 
    電話:021-53686888 
    傳真:021-53686100-7008 
    客戶服務電話:400-8918-918 
    公司網址:www.shzq.com 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    38) 申萬宏源證券有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層  
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層  
    法定代表人:楊玉成 
    聯繫人:余潔 
    電話:021-33389888  
    傳真:021-33388224  
    客戶服務電話:95523/400-8895-523  
    公司網址:www.swhysc.com  
    39) 首創證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 
    法定代表人:畢勁松 
    聯繫人:劉宇  
    電話:010-59366070  
    傳真:010-59366238  
    客戶服務電話:95381 
    公司網址:www.sczq.com.cn  
    40) 太平洋證券股份有限公司 
    註冊地址:雲南省昆明市青年路389號志遠大廈18層 
    辦公地址:北京市西城區北展北街九號華遠企業號D座三單元 
    法定代表人:李長偉 
    聯繫人:陳徵 
    電話:010-88321882 
    傳真:010-88321763 
    客戶服務電話:0871-68885858-8152 
    公司網址:www.tpyzq.com 
    41) 五礦證券有限公司  
    註冊地址:深圳市福田區金田路4028號榮超經貿中心辦公樓47層01單元 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    辦公地址:深圳市南山區濱海大道與後海濱路交匯處濱海大道3165號五礦
    金融大廈(18-25層) 
    法定代表人:黃海洲 
    聯繫人:戴佳璐 
    電話:0755-23375492  
    傳真:0755-82545500  
    客戶服務電話:400-1840-028  
    公司網址:www.wkzq.com.cn  
    42) 西部證券股份有限公司 
    註冊地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室 
    辦公地址:陜西省西安市新城區東新街319號8幢10000室 
    法定代表人:徐朝暉 
    聯繫人:張吉安  
    電話:029-87211668 
    傳真:029-87406710 
    客戶服務電話:95582 
    公司網址:www.west95582.com  
    43) 西南證券股份有限公司 
    註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號 
    辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈 
    法定代表人:吳堅 
    聯繫人:張煜 
    電話:023-63786633 
    傳真:023-63786212 
    客戶服務電話:400-809-6096 
    公司網址:www.swsc.com.cn 
    44) 湘財證券股份有限公司 
    註冊地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓  
    辦公地址:湖南省長沙市天心區湘府中路198號新南城商務中心A棟11樓  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    法定代表人:高振營 
    聯繫人:江恩前   
    電話:021-38784580-8920  
    傳真:021-68865680   
    客戶服務電話:95351 
    公司網址:www.xcsc.com 
    45) 信達證券有限公司 
    註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    法定代表人:祝瑞敏 
    聯繫人:王薇安 
    電話:010-83252170 
    傳真:010-63081344 
    客戶服務電話:95321 
    公司網址:www.cindasc.com 
    46) 粵開證券股份有限公司 
    註冊地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區控股中心21、22、23
    層 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道2002號中廣核大廈北樓10層 
    法定代表人:嚴亦斌 
    聯繫人:彭蓮 
    電話:0755-83331195 
    傳真:0752-2119369 
    客戶服務電話:95564 
    公司網址:www.ykzq.com 
    47) 招商證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道福華一路111號 
    辦公地址:深圳市福田區福華一路111號招商證券大廈23樓 
    法定代表人:霍達 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    聯繫人:黃嬋君 
    電話:0755-82943666 
    傳真:0755-83437373 
    客戶服務電話:95565/400-8888-111 
    公司網址:www.newone.com.cn 
    48) 中國國際金融股份有限公司 
    註冊地址:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    辦公地址:北京建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    法定代表人:丁學東 
    聯繫人:楊涵宇 
    電話:010-65051166 
    傳真:010-65058065 
    客戶服務電話:400-910-1166 
    公司網址:www.cicc.com.cn 
    49) 中國民族
    證券有限責任公司 
    註冊地址:北京市朝陽區北四環中路27號院5號樓 
    辦公地址:北京市朝陽區北四環中路盤古大觀A座40層 
    法定代表人:何亞剛 
    聯繫人:胡創 
    電話:010-59355997 
    傳真:010-57398130 
    客戶服務電話:400-889-5618 
    公司網址:http://www.e5618.com/  
    50) 中國銀河證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 
    辦公地址:北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈 
    法定代表人:陳共炎 
    聯繫人:辛國政 
    電話:010-80928123 
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    傳真:010-80928123 
    客戶服務電話:4008-888-888或95551 
    公司網址:www.chinastock.com.cn 
    51) 中國中金財富證券有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21
    層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 
    辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18-21
    層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 
    法定代表人:高濤 
    聯繫人:胡芷境 
    電話:0755-88320851 
    傳真:0755-82026942 
    客戶服務電話:95532/400-600-8008 
    公司網址:www.ciccwm.com 
    52) 中山證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 
    辦公地址:深圳市南山區創業路1777號海信南方大廈21、22層 
    法定代表人:吳小靜 
    聯繫人:羅藝琳 
    電話:0755-82943755 
    傳真:0755-82960582 
    客戶服務電話:95329 
    公司網址:www.zszq.com 
    53) 中泰證券股份有限公司 
    註冊地址:濟南市經七路86號 
    辦公地址:濟南市經七路86號23層 
    法定代表人:李瑋 
    聯繫人:許曼華 
    電話:021-20315290 
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    傳真:021-20315137 
    客戶服務電話:95538 
    公司網址:www.zts.com.cn 
    54) 中信建投證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京市東城區朝內大街188號 
    法定代表人:王常青 
    聯繫人:劉蕓 
    電話:010-85156310 
    傳真:010-65182261 
    客戶服務電話:400-888-8108 
    公司網址:www.csc108.com 
    55) 中信期貨有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
    1301-1305室、14層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
    1301-1305室、14層 
    法定代表人:張皓 
    聯繫人:劉宏瑩 
    電話:010-60833754 
    傳真:010-57762999 
    客戶服務電話:400-990-8826 
    公司網址:www.citicsf.com 
    56) 中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址:青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001 
    辦公地址:青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座 
    法定代表人:馮恩新 
    聯繫人:董巨川 
    電話:0532- 68722197 
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    傳真:0532-85022605 
    客戶服務電話:95548 
    公司網址:sd.citics.com 
    57) 中信證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 
    法定代表人:張佑君 
    聯繫人:杜傑 
    電話:010-60838888 
    傳真:010-60836029  
    客戶服務電話:95548 
    公司網址:www.cs.ecitic.com 
    58) 中信證券華南股份有限公司 
    註冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    法定代表人:胡伏雲 
    聯繫人:陳靖 
    電話:020-88836999 
    傳真:020-88836984 
    客戶服務電話:95396 
    公司網址:www.gzs.com.cn 
    59) 螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市余杭區倉前街道文一西路1218號1幢202室 
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區學院路28號德力西大廈1號樓19樓 
    法人姓名:陳柏青 
    聯繫人:韓愛彬 
    電話:0571-81137494 
    客服電話:4000-766-123 
    公司網址:www.fund123.cn 
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    60) 上海天天基金銷售有限公司 
    住所:上海市徐匯區宛平南路 88 號金座 26 樓 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路 88 號金座 26 樓 
    法定代表人:其實 
    聯繫人:屠彥洋 
    聯繫電話:010-65980380 
    傳真:010-65980408 
    客服電話:400-1818-188 
    公司網站:http://www.1234567.com.cn 
    61) 騰安基金銷售(深圳)有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市
    前海商務秘書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海天二路33號騰訊濱海大廈15層 
    法定代表人:劉明軍 
    聯繫人:譚廣鋒 
    聯繫電話:0755—86013388 
    傳真:0755-86013399 
    客服電話:95017(撥通後轉1再轉6) 
    公司網址:http://www.tenganxinxi.com 
    62) 浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址:杭州市文二西路1號903室 
    辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順路18號同花順大樓 
    法人姓名:淩順平 
    聯繫人:吳強 
    電話:0571-88911818 
    傳真:0571-86800423 
    客服電話:4008-773-772 
    公司網址:www.5ifund.com 
    63) 京東肯特瑞基金銷售有限公司 
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    住所:北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 
    辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部
    A座 
    法定代表人:王蘇寧 
    聯繫人:婁雲 
    聯繫電話:18612439949 
    傳真:010-89188000 
    個人業務:95118 , 4000988511   
    企業業務:4000888816 
    公司網址:http://fund.jd.com 
    64) 北京蛋卷基金銷售有限公司 
    住所:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 
    辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507 
    法定代表人:鐘斐斐 
    聯繫人:秦艷琴 
    聯繫電話:010-61840688 
    傳真:010-61840699 
    客服電話:400-0618-518 
    公司網址:https://danjuanapp.com 
    65) 北京格上富信基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室 
    法定代表人:李悅章 
    聯繫人:王夢 
    電話:010-85594745 
    傳真:010-85932427 
    客戶服務電話:400-066-8586 
    公司網址:www.igesafe.com 
    66) 北京廣源達信基金銷售有限公司 
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    註冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室 
    辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層 
    法定代表人:齊劍輝 
    聯繫人:楊家明 
    電話:13501150580 
    傳真:010-82055860 
    客戶服務電話:4006236060 
    公司網址:www.niuniufund.com 
    67) 北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室 
    法定代表人:周斌 
    聯繫人:陳霞 
    電話:15249236571 
    傳真:010-53509643 
    客戶服務電話:400-8980-618 
    公司網址:www.chtwm.com 
    68) 北京虹點基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 
    辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元 
    法定代表人:鄭毓棟 
    聯繫人:王重陽 
    電話:010-65951887 
    傳真:010-65951887 
    客戶服務電話:400-618-0707 
    公司網址: http://www.hongdianfund.com 
    69) 北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區中關村大街11號11層A座1108 
    辦公地址:北京市海澱區中關村大街11號11層A座1108 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    法定代表人:王偉剛 
    聯繫人:熊小滿 
    電話:010-56251471 
    傳真:010-62680827 
    客戶服務電話:400-619-9059 
    公司網址:www.hcjijin.com 
    70) 北京錢景基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012 
    辦公地址:北京市海澱區丹棱街6號1幢9層1008-1012 
    法定代表人:趙榮春 
    聯繫人:姚付景 
    電話:010-56200948 
    傳真:010-57569671 
    客戶服務電話:400-678-5095 
    公司網址:www.qianjing.com 
    71) 北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室 
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街19號A座1504/1505室 
    法定代表人:張冠宇 
    聯繫人:王麗敏 
    電話:010-85932810 
    傳真:010-59200800 
    客戶服務電話:400-819-9868 
    公司網址:www.tdyhfund.com 
    72) 北京增財基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓1208 
    辦公地址:北京市西城區南禮士路66號1號樓1208 
    法定代表人:羅細安 
    聯繫人:閆麗敏 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    電話:15210998306 
    傳真:67000988-6000 
    客戶服務電話:67000988-8004 
    公司網址:www.zcvc.com.cn 
    73) 北京展恒基金銷售股份有限公司 
    註冊地址:北京市順義區後沙峪鎮安富街6號 
    辦公地址:北京市朝陽區安苑路15-1號郵電新聞大廈6層 
    法定代表人:閆振傑 
    聯繫人:李曉芳 
    電話:010-59601366轉7167 
    傳真:0351-4110714 
    客戶服務電話:400-818-8000 
    公司網址:www.myfund.com 
    74) 北京晟視天下基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室 
    辦公地址:北京市朝陽區萬通中心D座21層 
    法定代表人:蔣煜 
    聯繫人:宋志強 
    電話:010-58170932 
    傳真:010-58170840 
    客戶服務電話:010-58170761 
    公司網址:http://www.shengshiview.com.cn 
    75) 鳳凰金信(海口)基金銷售有限公司 
    註冊地址:海南省海口市濱海大道32號復興城網際網路創新創業園E區4層 
    辦公地址:北京市朝陽區建國路93號院萬達廣場6號樓2705 
    法定代表人:張旭 
    聯繫人:汪瑩 
    電話:010-58160168 
    傳真:010-58160173 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    客戶服務電話:400-810-5919 
    公司網址:www.fengfd.com 
    76) 和訊資訊科技有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號1002室 
    辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層 
    法定代表人:王莉 
    聯繫人:陳慧慧 
    電話:010-85657353 
    傳真:010-65884788 
    客戶服務電話:400-920-0022 
    公司網址:licaike.hexun.com 
    77) 濟安財富(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 
    辦公地址:北京市朝陽區太陽宮中路16號院1號樓3層307 
    法定代表人:楊健  
    聯繫人:李海燕 
    電話:010-65309516 
    傳真:010-65330699 
    客戶服務電話:400-673-7010 
    公司網址:www.jianfortune.com 
    78) 嘉實財富管理有限公司 
    註冊地址:海南省三亞市天涯區三亞灣路國際客運港區國際養生度假中心酒
    店B座(2#樓)27樓2714室 
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街21號北京國際俱樂部C座寫字樓11
    層 
    法定代表人:張峰 
    聯繫人:閆歡 
    電話:010-85097302 
    客戶服務電話:400-021-8850 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    公司網址:www.harvestwm.cn電話:010-60842306 
    傳真:010-85097308 
    客戶服務電話:400-021-8850 
    公司網址:www.harvestwm.cn 
    79) 浦領基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓A座9層908室 
    辦公地址:北京市朝陽區望京浦項中心A座9層04-08 
    法定代表人:李招弟 
    聯繫人:李艷 
    電話:010-59497361 
    傳真:010-64788016 
    客戶服務電話:400-876-9988 
    公司網址:www.zscffund.com 
    80) 上海凱石財富基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市黃浦區西藏南路765號602-115室 
    辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓 
    法定代表人:陳繼武 
    聯繫人:高皓輝 
    電話:021-63333389-239 
    傳真:021-63333390 
    客戶服務電話:4006-433-389 
    公司網址:www.vstonewealth.com 
    81) 上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 座 3 層 
    法定代表人:燕斌 
    聯繫人:蘭敏 
    電話:021-52822063 
    傳真:021-52975270 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    客戶服務電話:400-166-6788 
    公司網址:www.66zichan.com 
    82) 深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道民田路178號華融大廈27層2704 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈17層 
    法定代表人:洪弘 
    聯繫人:孫博文 
    電話:010-83363101 
    傳真:010-83363072 
    客戶服務電話:4008-166-1188 
    公司網址: http://8.jrj.com.cn 
    83) 玄元保險代理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    法定代表人:馬永諳 
    聯繫人:盧亞博 
    電話:13752528013 
    傳真:021-50701053 
    客戶服務電話:400-080-8208 
    公司網址:www.xyinsure.com 
    84) 一路財富(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區寶盛南路1號院20號樓9層101-14 
    辦公地址:北京市海澱區奧北科技園-國泰大廈9層 
    法定代表人:吳雪秀 
    聯繫人:董宣 
    電話:010-88312877 
    傳真:010-88312099 
    客戶服務電話:400-001-1566 
    公司網址:www.yilucaifu.com 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    85) 珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔1201-1203室 
    法定代表人:肖雯 
    聯繫人:邱湘湘 
    電話:020-89629099 
    傳真:020-89629011 
    客戶服務電話:020-89629066  
    公司網址:www.yingmi.cn 
    86) 上海陸金所基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號15樓 
    法人姓名:王之光 
    聯繫人:寧博宇 
    電話:021-20665952 
    傳真:021-22066653 
    客服電話:4008219031 
    公司網址:www.lufunds.com 
    87) 上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號 
    辦公地址:上海浦東新區張揚路500號華潤時代廣場10F 
    法人姓名:楊文斌 
    聯繫人:王詩玙 
    電話:021-20613999 
    傳真:021-68596919 
    客服電話:400-700-9665 
    公司網址:www.ehowbuy.com 
    88) 星展銀行(中國)有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號1301,1801單元 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號1301,1801單元 
    法人姓名:葛甘牛 
    聯繫人:吳欣瑩/王文岩 
    電話:021-38968358/021-20610828 
    傳真:021-38968995 
    客服電話:400-820-8988 
    公司網址:www.dbs.com.cn 
    89) 深圳眾祿基金銷售股份有限公司  
    代銷機構代碼:302 
    註冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801 
    辦公地址:深圳市羅湖區梨園路8號HALO廣場4樓 
    法定代表人:薛峰 
    聯繫人:童彩平 
    電話:0755-33227950 
    傳真:0755-33227951 
    客服電話:4006-788-887  
    公司網址:www.zlfund.cn ;www.jjmmw.com 
    90) 上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室 
    辦公地址:上海虹口區東大名路1098號浦江國際金融廣場18樓 
    法人姓名:李興春 
    聯繫人:陳潔 
    電話:021-60195121;18901780806 
    傳真:021-61101630 
    客服電話:400-921-7755 
    公司網址:www.leadfund.com.cn 
    91) 諾亞正行基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區飛虹路360弄9號3724室 
    辦公地址:上海市楊浦區秦皇島路32號c棟 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    法人姓名:汪靜波 
    聯繫人:余翼飛 
    電話:021-80358749 
    傳真:021-38509777 
    客服電話:400-821-5399 
    公司網址:https://www.noah-fund.com 
    92) 中證金牛(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市豐台區東管頭1號2號樓2-45室 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層 
    法人姓名:錢昊旻 
    聯繫人:孫雯 
    電話:010-59336539 
    傳真:010-59336500 
    客服電話:4008-909-998 
    公司網址:www.jnlc.com 
    93) 上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層 
    法人姓名:張躍偉 
    聯繫人:吳艷秋 
    電話:021-2069-1831 
    傳真:021-2069-1861 
    客服電話:4008202899 
    公司網址:www.erichfund.com 
    94) 上海大智慧基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102單元 
    法人姓名:申健 
    聯繫人:張蜓 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    電話:021-20219988 
    傳真:021-20219923 
    客服電話:021-20292031 
    公司網址:www.wg.com.cn 
    95) 奕豐基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入住深圳市
    前海商務秘書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海德三道航太科技廣場A座17樓1704室 
    法人姓名:TEO WEE HOWE 
    聯繫人:葉健 
    電話:0755-89460507 
    傳真:0755-21674453 
    客服電話:400-684-0500 
    公司網址:www.ifastps.com.cn 
    96) 大連網金基金銷售有限公司 
    註冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈2層202室 
    法人姓名:卜勇 
    聯繫人:于舒 
    電話:0411-39027828  18640801075 
    傳真:0411-39027835 
    客服電話:4000-899-100 
    公司網址:www.yibaijin.com 
    97) 上海基煜基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市崇明縣長興鎮潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和
    經濟發展區) 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路488號太平金融大廈1503室 
    法人姓名:王翔 
    聯繫人:吳鴻飛 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    電話:021-6537-0077 
    傳真:021-5508-5991 
    客服電話:400-820-5369 
    公司網址:w
    ww.jiyufund.com.cn 
    98) 深圳富濟基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A
    單元 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道崗廈社區金田路3088號中洲大廈3203A
    單元 
    法人姓名:祝中村 
    聯繫人:曾瑤敏 
    電話:0755-83999907-8814 
    傳真:0755-83999926 
    客服電話:0755-83999907 
    公司網址:www.fujifund.cn 
    99) 上海華夏財富投資管理有限公司 
    註冊地址: 上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室 
    辦公地址(公司地址): 北京市西城區金融大街33號通泰大廈B座8層 
    法定代表人:毛淮平 
    聯繫人:仲秋玥 
    電話:010-88066632 
    傳真:010-63136184 
    客戶服務電話:400-817-5666 
    網址:www.amcfortune.com 
    100) 北京植信基金銷售有限公司  
    註冊地址:北京市密雲縣興盛南路8號院2號樓106室-67  
    辦公地址:北京市朝陽區盛世龍源國食苑10號樓 
    法人姓名:于龍  
    聯繫人:張喆 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    電話:010-56075718 
    傳真:010-67767615 
    客服電話:4006-802-123 
    公司網址:www.zhixin-inv.com 
    101) 江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    註冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 
    辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室 
    法人姓名:吳言林 
    聯繫人:林伊靈 
    電話:025-66046166-810 
    傳真: 025-56663409 
    客服電話:025-66046166 
    公司網址:www.huilinbd.com  
    102) 通華財富(上海)基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區同豐路667弄107號201室 
    辦公地址:上海市浦東新區金滬路55號通華科技大廈7層 
    法定代表人:沈丹義 
    聯繫人:楊徐霆 
    聯繫電話:021-60818249 
    傳真:021-60818187 
    客服電話:400-101-9301 
    公司網址:https://www.tonghuafund.com 
    103) 上海挖財基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03
    室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路799號5層01、02、03
    室 
    法定代表人:胡燕亮 
    聯繫人:曾蕓 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    聯繫電話:021-50810687 
    傳真:021-58300279 
    客服電話:021-50810673 
    公司網址:www.wacaijijin.com 
    104) 深圳前海微眾銀行股份有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市
    前海商務秘書有限公司) 
    辦公地址:廣東省深圳市南山區田廈金牛廣場A座36樓、37樓 
    法定代表人:顧敏 
    聯繫人:淩雲 
    聯繫電話:0755-89462721 
    傳真:0755-86700688 
    客服電話:400-999-8800 
    公司網址:http://www.webank.com 
    105) 上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 
    法定代表人:王廷富 
    聯繫人:徐亞丹 
    聯繫電話:021-51327185 
    傳真:021-50710161 
    客服電話:400-821-0203 
    公司網址:http://www.520fund.com.cn 
    106) 北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 
    法定代表人:葛新 
    聯繫人:林天賜 
    傳真:010—59403027 
    客戶服務電話:010—59403028 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    公司網址:www.duxiaomanfund.com 
    107) 中國人壽保險股份有限公司 
    註冊地址: 中國北京市西城區金融大街16號  
    辦公地址:中國北京市西城區金融大街16號  
    法定代表人:王濱  
    聯繫人:楊子彤  
    電話:010-63631752  
    傳真:010-66222276  
    官網: www.e-chinalife.com 
    108) 陽光人壽保險股份有限公司 
    註冊地址:海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層 
    法定代表人:李科 
    聯繫人:王超 
    傳真:010-85632773 
    客戶服務電話:95510 
    公司網址:http://fund.sinosig.com 
    2、場內銷售機構 
    本基金辦理場內認購業務的銷售機構為上海證券交易所內具有基金銷售業
    務資格的會員單位,詳見基金份額發售公告。本基金認購期結束前獲得基金銷售
    業務資格的會員單位也可代理場內基金份額的發售。 
    (二)註冊登記機構 
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司  
    註冊地址:北京市西城區太平橋大街17號 
    辦公地址:中國北京西城區太平橋大街17號 
    法定代表人:戴文華 
    電話:010-50938888 
    傳真:010-66210938 
    聯繫人:趙亦清 
    (三)出具法律意見書的律師事務所 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    名稱:上海市海華永泰律師事務所  
    註冊地址:上海市華陽路112號2號樓東虹橋法律服務園區302室 
    辦公地址:上海市陸家嘴環路1366號富士康大廈12層 
    負責人: 馮加慶 
    電話:(021)58773177 
    傳真:(021)58773268 
    聯繫人:張蘭 
    經辦律師:梁麗金、張蘭 
    (四)審計基金財産的會計師事務所 
    名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:北京市東城區東長安街1 號東方廣場安永大樓17 層01-12室 
    辦公地址:北京市東城區東長安街1 號東方廣場安永大樓17 層01-12室 
    執行事務合夥人:毛鞍寧 
    電話:(010)58153000 
    傳真:(010)85188298 
    經辦註冊會計師:王珊珊、馬劍英 
    聯繫人:王珊珊  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第六部分、基金的歷史沿革 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)由長盛中證申萬一帶
    一路主題指數分級證券投資基金終止分級運作並變更而來。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金于2015年4月27日獲中
    國證監會證監許可〔2015〕758號文註冊募集。長盛中證申萬一帶一路主題指數
    分級證券投資基金的基金管理人為長盛基金管理有限公司,基金託管人為中國銀
    行股份有限公司。基金管理人于2015年5月29日獲中國證監會書面確認,《長
    盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金基金合同》自該日起生效。 
    根據《長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金基金合同》約定,
    長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金應根據《關於規範金融機構資
    産管理業務的指導意見》等法律法規規定終止長盛中證申萬一帶一路A份額與
    長盛中證申萬一帶一路B份額的運作,無需召開基金份額持有人大會。據此,
    基金管理人已于2020年12月2日在規定媒介發佈《長盛基金管理有限公司關於
    長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A
    份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市並修改基金合同的公
    告》,向上海證券交易所申請長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金
    的兩類子份額退市,並於2020年12月31日(基金折算基準日)進行基金份額
    折算,《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基金合同》于基
    金折算基準日次日(2021年1月1日)正式生效,《長盛中證申萬一帶一路主
    題指數分級證券投資基金基金合同》同日失效。  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第七部分、基金的存續 
    《基金合同》生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200
    人或者基金資産凈值低於5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以
    披露;連續60個工作日出現前述情形的,在履行適當程式後,直接終止《基金
    合同》,且無需召開基金份額持有人大會。 
    法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第八部分、基金份額的上市交易 
    一、上市交易的基金份額 
    基金合同生效後,基金管理人將根據有關規定,申請本基金份額上市交易。 
    二、上市交易的地點 
    本基金上市交易的地點為上海證券交易所。 
    本基金上市後,登記在證券登記結算系統中的本基金基金份額可直接在上海
    證券交易所上市交易;登記在註冊登記系統中的本基金基金份額通過辦理跨系統
    轉託管業務轉至證券登記結算系統後,方可上市交易。 
    三、上市交易的時間 
    上市日期:2015年6月9日 
    四、上市交易的規則 
    本基金上市交易遵循上海證券交易所相關業務規則及規定。 
    五、上市交易的費用 
    本基金上市交易的費用按照上海證券交易所有關規定辦理。 
    六、上市交易的行情揭示 
    本基金在上海證券交易所掛牌交易,交易行情通過行情發佈系統揭示。行情
    發佈系統同時揭示基金前一交易日基金份額凈值。 
    七、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市 
    本基金的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照相關法律法規、中國
    證監會有關規定和上海證券交易所的相關業務規則執行。 
    八、在不損害屆時基金份額持有人利益的前提下,基金管理人在與基金託管
    人協商一致後,可申請在其他證券交易所同時掛牌交易,而無需召開基金份額持
    有人大會審議。 
    九、相關法律法規、中國證監會及上海證券交易所對基金上市交易的規則等
    相關規定內容進行調整的,本基金基金合同相應予以修改,且此項修改無須召開
    基金份額持有人大會。若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加
    本基金上市交易方面的新功能,本基金管理人可以在履行適當的程式後增加相應
    功能。  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第九部分、基金份額的申購與贖回 
    本基金基金合同生效後,投資者可通過場外或場內對基金份額進行申購與贖
    回。  
    一、申購與贖回的場所 
    投資者辦理基金份額場內申購和贖回業務的場所為具有基金代銷業務資格
    且具有場內基金申購贖回資格的上海證券交易所會員單位辦理,投資者需使用上
    海證券賬戶,通過上海證券交易所交易系統辦理基金份額場內申購、贖回業務。 
    投資者辦理基金份額場外申購和贖回業務的場所為基金管理人網上直銷及
    直銷中心櫃檯和場外基金銷售機構。投資者需使用中國證券登記結算有限責任公
    司開放式基金賬戶辦理基金份額場外申購、贖回業務。 
    投資者應當在基金管理人和場內、場外代銷機構辦理基金份額申購、贖回業
    務的營業場所或按基金管理人和場內、場外代銷機構提供的其他方式辦理基金份
    額的申購和贖回。本基金場內、場外代銷機構名單將由基金管理人在《招募説明
    書》或其他公告中列明或基金管理人網站上公示。 
    基金管理人可根據情況變更或增減代銷機構,並在基金管理人網站予以公示。
    基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的
    其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的代銷機構開通電
    話、傳真或網上等交易方式,投資者可以通過上述方式進行申購與贖回。 
    二、基金銷售對象  
    個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者, 以及法律法規或中國證監
    會允許購買證券投資基金的其他投資者。 
    三、申購和贖回的開始日及開放時間 
    1、開放日及開放時間 
    申購起始日:2015年6月11日 
    贖回起始日:2015年6月11日 
    基金份額的申購、贖回開放日為上海證券交易所的交易日。基金投資者在開
    放日申請基金份額的申購和贖回。 
    場內業務辦理時間為上海證券交易所的正常交易日的交易時間,場外業務辦
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    理時間以各銷售機構的規定為準。在《基金合同》約定時間外提交的申請按下一
    交易日申請處理。但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求本基金暫停申
    購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券期貨交易市場、證券期貨交易所交易時間
    變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的
    調整,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前依
    照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告申購與贖回的開始時間。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
    贖回或者轉換。基金投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或
    轉換申請且註冊登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日
    基金份額的申購、贖回或轉換的價格。 
    四、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金凈
    值為基準進行計算; 
    2、採用“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申
    請。 
    3、當日的申購與贖回申請可以在當日開放時間結束前撤銷,在當日的開放
    時間結束後不得撤銷; 
    4、份額的贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人申購的先後次序進行
    順序贖回; 
    5、投資者通過上海證券交易所交易系統辦理基金份額的場內申購、贖回業
    務時,需遵守上海證券交易所的相關業務規則;若相關法律法規、中國證監會、
    上海證券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對申購、贖回業務等規則有新
    的規定,按新規定執行。 
    6、基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管
    理人必須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公
    告。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    五、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出
    申購或贖回的申請。 
    投資人在提交申購基金份額申請時,須按銷售機構規定的方式備足申購資金;
    投資人在提交基金份額贖回申請時,須持有足夠的基金份額餘額,否則所提交的
    申購、贖回申請無效而不予成交。 
    投資人交付申購款項,申購成立;基金份額登記機構確認基金份額時,申購
    生效。基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生
    效。 
    2、申購和贖回申請的確認 
    T 日規定時間受理的申請,正常情況下,註冊登記機構在T+1日內為投資
    者對該交易的有效性進行確認,基金投資者應在T+2日後(包括該日)及時到
    銷售機構規定的方式查詢申請的確認情況。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,依法對上述申購和贖回申請的確
    認時間進行調整,並必須在調整實施日前按照《資訊披露辦法》的有關規定在規
    定媒介上公告。 
    銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請獲得確認,而僅代表銷售
    機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以中國證券登記結算有
    限責任公司的確認結果為準。 
     3、申購和贖回的款項支付 
    申購採用銷售人規定的全額繳款方式。若申購資金在規定時間內未全額到賬
    則申購不成功。若申購不成功或無效,基金管理人或基金管理人指定的代銷機構
    將基金投資者已繳付的申購款項本金退還給投資者。 
    投資者贖回申請生效後,基金管理人應通過註冊登記機構按規定向投資者支
    付贖回款項,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作
    日的時間內劃往投資者銀行賬戶。在發生鉅額贖回時,贖回款項的支付辦法按本
    基金合同和有關法律法規規定處理。 
    六、申購與贖回的限制 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    1、申購金額的限制 
    本基金場內單筆申購的最低金額為1,000元,超過1,000元的應為1元的整數倍
    (以上金額均含申購費),場外單筆申購的最低金額為1元(含申購費)。各代
    銷機構對本基金最低申購金額及交易級差有其他規定的,以各代銷機構的業務規
    定為準。 
    2、本基金不對投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額餘額進行限制,但
    各代銷機構對交易賬戶最低份額餘額有其他規定的,以各代銷機構的業務規定為
    準。 
    3、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制。 
    4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
    基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
    拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,
    具體請參見相關公告。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額
    的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告並報中國證監會備案。  
    七、申購費率和贖回費率 
    1、申購費率 
    (1)本基金的場外和場內申購費率根據申購金額設定如下: 
    申購金額(M)  申購費率  養老金特定客戶申購費率  
    M<100萬  1.20%  0.36%  
    100萬點M<200萬  0.80%  0.24%  
    M點200 萬  每筆1,000元  每筆1,000元  
    養老金特定客戶申購費率適用於通過本公司直銷櫃檯申購本基金份額的養
    老金客戶,包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收
    益形成的補充養老基金等,具體包括:全國社會保障基金;可以投資基金的地方
    社會保障基金;企業年金單一計劃以及集合計劃;企業年金理事會委託的特定客
    戶資産管理計劃;企業年金養老金産品。 
    如未來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,本公司在法律法
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    規允許的前提下可將其納入養老金客戶範圍。 
    2、本基金的贖回費用由贖回本基金的基金份額持有人承擔,在基金份額持
    有人贖回基金份額時收取,其中對持續持有期少於7日的投資者收取的贖回費全
    額計入基金資産,對持續持有期長于7日(含)的投資者收取的贖回費,以不低
    于25%的比例歸入基金財産,未歸入基金財産的部分用於支付註冊登記費和其他
    必要的手續費。 
    場外和場內的贖回費率如下: 
    贖回費  申請份額持有時間  贖回費率  
    N<7日  1.50%  
    7日點N<1年  0.50%  
    1年點N<2年  0.25%  
    N點2年  0.00%  
    注:1年=365天,2年=730天 
    3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲
    應于新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介
    上公告。 
    4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
    場情況制定基金促銷計劃,針對以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)進
    行基金交易的投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,
    按相關監管部門要求履行必要手續後,基金管理人可以適當調低本基金的贖回費
    率。 
    5、辦理本基金的場內申購、贖回業務應遵守上海證券交易所及中國證券登
    記結算有限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、上海證券
    交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規定,
    基金合同相應予以修改,並按照新規定執行,且此項修改無須召開基金份額持有
    人大會。 
    八、申購份額與贖回金額的計算方式 
    1、申購份額的計算方式 
    本基金的場外申購和場內申購均採用金額申購的方式,申購金額包括申購費
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    用和凈申購金額。 
    (1)當申購費用適用比例費率時,申購份額的計算方法如下:  
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)  
    申購費用=申購金額-凈申購金額  
    申購份額=凈申購金額/申購當日本基金的基金份額凈值 
    (2)當申購費用為固定金額時,申購份數的計算方法如下:  
    申購費用=固定金額  
    凈認購金額=申購金額-申購費用  
    申購份額=凈申購金額/申購當日本基金的基金份額凈值  
    投資者申購所得的場內份額先按四捨五入的原則保留到小數點後兩位,再按
    截位法保留到整數位,小數部分對應的金額退還投資者;申購所得的場外份額按
    四捨五入的原則保留到小數點後兩位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    例:某投資者投資100,000元通過場外申購本基金本基金,假設申購當日的
    基金份額凈值為1.010元,則其可得到的申購份額為: 
    申購金額  100,000元  
    基金份額凈值(NAV)  1.010元  
    凈申購金額  100,000/(1+1.2%)=98,814.23元  
    申購費用  100,000-98,814.23=1185.77元  
    申購份額  98,814.23/1.010=97835.87份  
    例:某投資者投資100,000元通過場內申購本基金,假設申購當日的基金份
    額凈值為1.0100元,則其可得到的申購份額為: 
    申購金額  100,000元  
    基金份額凈值(NAV)  1.0100元  
    凈申購金額  100,000/(1+1.2%)=98,814.23元  
    申購費用  100,000-98,814.23=1,185.77元  
    申購份額  98,814.23/1.0100=97,835.87份 場內份額保留到整數位,所以實際申購份額為97,835份  
    實際凈申購金額  97,835×1.0100=98,813.35元  
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    退款金額  100,000-1185.77-98,813.35=0.88元  
    2、贖回金額的計算方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請
    當日本基金基金份額凈值的金額,凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額,
    各計算結果均按照四捨五入方法,保留小數點後2位,由此産生的收益或損失由
    基金財産承擔。 
    本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中, 
    贖回金額=贖回份數×T 日本基金凈值 
    贖回費用=贖回金額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回金額-贖回費用 
    例:某投資人持有本基金50,000.00份場外本基金,持有0.8年時決定贖回,
    假設贖回當日本基金凈值1.150元,則其獲得的贖回金額計算如下: 
    贖回金額=50,000.00×1.150=57,500.00元 
    贖回費用=57,500.00×0.5%=287.50元 
    凈贖回金額=57,500.00-287.50=57,212.50元 
    即投資人贖回本基金50,000.00份場外本基金,持有0.8年,假設贖回當日
    本基金凈值1.150元,則其獲
    得的凈贖回金額為57,212.50元。 
    3、本基金凈值的計算 
    本基金本基金凈值的計算,保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,
    由此誤差産生的損失或收益由基金財産承擔。T日的基金份額凈值在當日收市後
    計算,並在T+1日內公告。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計
    算或公告。 
    T日本基金凈值=T日基金資産凈值/T日基金份額總數 
    九、申購和贖回的註冊登記 
    1. 本基金的份額採用分系統登記的原則。場外申購的基金份額登記在註冊
    登記系統持有人開放式基金賬戶下;場內申購的基金份額登記在證券登記結算係
    統持有人證券賬戶下。 
    (1)登記在證券登記結算系統中的基金份額可以直接申請場內贖回或在上
    海證券交易所上市交易。  
    (2)登記在註冊登記系統中的基金份額既可以直接申請場外贖回,也可以
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    通過跨系統轉託管轉至證券登記結算系統後贖回或在上海證券交易所上市交易。 
    2. 投資者T日申購基金份額成功後,正常情況下,基金註冊登記機構在T+1
    日為投資者增加權益並辦理註冊登記手續,投資者自T+2日(含該日)後有權
    贖回該部分基金份額。 
    3. 投資者T日贖回基金份額成功後,正常情況下,基金註冊登記機構在T+1
    日為投資者辦理扣除權益並辦理相應的登記結算手續。 
    4. 基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述登記結算辦理時間進
    行調整。基金管理人應在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒
    介公告。  
    十、拒絕或暫停申購的情形及處理 
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者對基金份額的申
    購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可拒絕或暫
    停接受投資人的申購申請。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
    基金資産凈值。 
    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份
    額持有人利益或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
    能對基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
    份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    7、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當採取暫停接受基金申購申請的措施。 
    8、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕
    或暫停申購時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停申購公告。
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    如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購
    的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。 
    十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理 
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受基金投資者對基金份額的贖回申請
    或延緩支付贖回款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受
    投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
    基金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。 
    6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款
    項時,基金管理人應在規定媒介上刊登公告,已確認的贖回申請,基金管理人應
    足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量
    的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,
    按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可
    能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖
    回業務的辦理並公告。 
    十二、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內,基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
    轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額
    總數後的餘額) 超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定
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    全額贖回或部分延期贖回。 
    (1) 全額贖回:當基金管理人認為有能力支付基金投資者的贖回全部申請時,
    按正常贖回程式執行。 
    (2) 部分延期贖回:當基金管理人認為支付基金投資者的贖回申請有困難或
    認為支付投資者的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大
    波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%
    的前提下,對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖
    回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;基金投資者未能贖
    回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
    的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,
    當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請
    一併處理,無優先權並以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,並以
    此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人
    未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    (3)若本基金髮生鉅額贖回的,且存在單個基金份額持有人單日的贖回申
    請超過上一開放日基金總份額 10%以上的情形下,基金管理人可以對該基金份
    額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%以上的部分進行自動延
    期辦理。對於其餘當日非自動延期辦理的贖回申請,應當按單個賬戶非自動延期
    辦理的贖回申請量佔非自動延期辦理的贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖
    回份額。對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消
    贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日,並與下一開放日贖回申請一
    並處理,無優先權且以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類
    推,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤
    銷。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇,基金份額持有人未能贖
    回部分作延期贖回處理。 
    (4)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理
    人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付
    贖回款項,但不得超過20個工作日,並應當在規定媒介上進行公告。 
    (5) 上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對於發生鉅額贖回
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    時的場內份額的處理方式另有規定的,按其規定執行。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
    募説明書規定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方
    法,並在2日內在規定媒介上刊登公告。 
    4、場內鉅額贖回的處理方式按照中國證券登記結算有限公司有關業務規則
    執行。 
    十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒
    介上刊登暫停公告。 
    2、如發生暫停的時間為1日,基金管理人應于重新開放日,在規定媒介上
    刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公佈最近1個開放日的基金份額凈值。 
    3、如發生暫停的時間超過1日,則基金管理人可以根據需要增加公告次數,
    但基金管理人須依照《資訊披露辦法》,最遲于重新開放日在規定媒介上刊登重
    新開放申購或贖回的公告,或根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖
    回的時間,屆時可不再另行發佈重新開放的公告。 
    十四、基金轉換 
    基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金
    基金份額與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定
    的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制
    定並公告,並提前告知基金託管人與相關機構。 
    十五、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回 
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“第十
    部分、基金的側袋機制”或相關公告。 
    十六、基金管理人可在不違反相關法律法規、不對基金份額持有人利益産生
    不利影響的前提下,根據具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整並提
    前公告。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第十部分、基金的側袋機制 
    (一)側袋機制的實施條件 
    為有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,當本基金持有特定資産
    且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金份額持有人利益的原則,
    基金管理人依照法律法規及基金合同的約定,經與基金託管人協商一致,並諮詢
    符合《證券法》規定的會計師事務所意見後,可以啟用側袋機制。 
    (二)側袋機制的特定資産範圍 
    本基金的特定資産由基金管理人充分審慎嚴格評估後確定。特定資産包括: 
    1、無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確
    定性的資産; 
    2、按攤余成本計量且計提資産減值準備仍導致資産價值存在重大不確定性
    的資産; 
    3、其他資産價值存在重大不確定性的資産。 
    (三)側袋機制的實施程式 
    基金管理人認為可以啟用側袋機制的,應符合法律法規及《基金合同》約定,
    並按如下程式具體實施: 
    1、基金管理人對本基金是否符合側袋機制的實施條件進行評估,製作合規
    性評估報告,並經內部程式決策通過。 
    2、基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢符合《證券法》規定的會
    計師事務所意見後,決定啟用側袋機制。 
    3、啟用側袋機制當日,基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為
    基礎,確認基金份額持有人的相應側袋賬戶份額。啟用側袋機制後,基金管理人
    應聘請符合《證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    4、基金管理人應當在啟用側袋機制當日報中國證監會及公司所在地中國證
    監會派出機構備案,並於啟用側袋機制後5個工作日內提交相關材料。 
    5、基金管理人應在啟用側袋機制的次日發佈臨時公告,在實施側袋機制期
    間處置特定資産或發生其他可能對投資者利益産生重大影響的事項後應及時發
    布臨時公告。基金管理人應及時向基金銷售機構提示側袋機制啟用的相關事宜。 
    6、在實施側袋機制期間,基金管理人應當與基金銷售機構共同及時向側袋
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    實施期間申購或贖回基金的相關投資者傳遞資訊,做好相應的風險揭示。 
    7、當側袋賬戶資産全部完成變現並終止側袋機制後,基金管理人應聘請符
    合《證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    (四)側袋機制的運作安排 
    1、特定資産處置清算 
    特定財産的處置清算由基金管理人審慎決定。特定資産恢復流動性後,基金
    管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現
    等方式,及時向側袋賬戶份額持有人支付對應款項。基金管理人不得在側袋賬戶
    中進行除特定資産處置變現以外的其他投資操作。 
    2、對基金申購贖回的影響 
    (1)基金管理人應當依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回
    權利,並根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策。 
    (2)啟用側袋機制當日,基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份額為
    基礎,確認基金份額持有人的相應側袋賬戶份額。當日收到的申購申請,視為投
    資者對側袋機制啟用後的主袋賬戶提交的申購申請;當日收到的贖回申請,僅辦
    理主袋賬戶份額的贖回申請並支付贖回款項。基金管理人應依法向投資者進行充
    分披露。 
    (3)側袋機制實施期間,基金管理人不得辦理側袋賬戶申購贖回。同時,基
    金管理人按照基金合同和本招募説明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回,並根據
    主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。 
    (4)基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。
    鉅額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶
    總份額的10%認定。 
    3、資訊披露 
    (1)基金管理人應當暫停披露側袋賬戶份額凈值,對基金簡稱進行特殊標識。 
    (2)在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投
    資者利益産生重大影響的事項後按規定發佈臨時公告。 
    (3)基金管理人應當在基金定期報告中單獨披露報告期內側袋賬戶相關資訊
    及特定資産處置進展情況等可能對投資者利益存在重大影響的其他情況及相關
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    風險提示,披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,應同時註明不作為
    特定資産最終變現價格的承諾。 
    4、實施側袋賬戶期間的基金費用 
    (1)本基金實施側袋機制的,主袋賬戶的管理費和託管費按主袋賬戶基金資
    産凈值作為基數計提。 
    (2)與處置側袋賬戶資産相關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶
    資産變現後方可列支,且不得收取管理費。 
    (3)因啟用側袋機制産生的諮詢、審計費用等由基金管理人承擔。 
    (五)主袋賬戶的投資安排 
    1、基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶
    投資組合的調整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    2、基金的各項投資運作指標和基金業績指標應當以主袋賬戶資産為基準。 
    3、本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值
    並披露主袋賬戶的基金資産凈值和份額凈值,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    (六)基金託管人的職責 
    基金託管人應當依照法律法規和基金合同約定,加強對側袋機制啟用、特定
    資産處置和資訊披露等方面的復核和監督。 
    (七)相關風險提示 
    實施側袋機制期間,側袋賬戶份額不辦理申購、贖回,基金管理人暫停披露
    側袋賬戶份額凈值,側袋賬戶份額對應的特定資産不得進行除變現以外的其他投
    資操作,因此,持有側袋賬戶份額的基金份額持有人將面臨上述流動性風險。  
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    第十一部分、基金的投資 
    一、投資目標 
    緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。力爭控制本基金的
    凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟
    蹤誤差不超過4%,實現對中證申萬一帶一路主題指數的有效跟蹤。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數成份股及其
    備選成份股、債券、債券回購、權證、股指期貨、貨幣市場工具、資産支援證券
    以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具,(但須符合中國證監會相關規定)。 
    本基金投資于股票的資産佔基金資産的比例為85%以上,其中標的指數成份
    股及其備選成份股的投資比例不低於非現金基金資産的80%,現金、債券資産及
    中國證監會允許基金投資的其他證券品種佔基金資産比例為5%-10%,其中每個
    交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或者到期日在一年
    以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、存
    出保證金、應收申購款等,權證投資不高於基金資産凈值的3%。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
    三、投資理念 
    本基金管理人堅持指數化投資理念,以低成本投資于標的指數所表徵的市場
    組合,以期獲得標的指數所表徵的市場平均水準的投資收益。 
    四、投資策略 
    1、股票投資策略 
    本基金主要採取完全複製法,即按照標的指數成份股組成及其權重構建股票
    投資組合,並根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應的調整。但因特殊
    情況(如成份股長期停牌、成份股發生變更、成份股權重由於自由流通量發生變
    化、成份股公司行為、市場流動性不足等)導致本基金管理人無法按照標的指數
    構成及權重進行同步調整時,基金管理人將對投資組合進行優化,儘量降低跟蹤
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    誤差。 
    在正常市場情況下,本基金的風險控制目標是追求日均跟蹤偏離度的絕對值
    不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標的指數編制規則調整或其他因素導
    致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍,基金管理人應採取合理措施避免跟蹤偏
    離度、跟蹤誤差進一步擴大。 
    2、債券組合管理策略 
    基於流動性管理的需要,本基金可以投資于到期日在一年期以內的政府債券、
    央行票據和金融債,債券投資的目的是保證基金資産流動性並提高基金資産的投
    資收益。 
    3、金融衍生工具投資策略 
    在法律法規許可時,本基金可基於謹慎原則運用權證、股票指數期貨等相關
    金融衍生工具對基金投資組合進行管理,以控制並降低投資組合風險、提高投資
    效率,降低調倉成本與跟蹤誤差,從而更好地實現本基金的投資目標。 
    4、資産支援證券投資策略 
    本基金投資資産支援證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和把
    握市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過信用
    研究和流動性管理,選擇經風險調整後相對價值較高的品種進行投資,以期獲得
    長期穩定收益。 
    五、標的指數與業績比較基準 
    1、標的指數 
    本基金的標的指數為中證申萬一帶一路主題指數。 
    標的指數編制方法具體見本招募説明書的規定。 
    未來若出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之
    外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基
    金管理人應當自該情形發生之日起10個工作日向中國證監會報告並提出解決方
    案,如更換基金標的指數、轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等,
    並在6個月內召集基金份額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召
    開或就上述事項表決未通過的,本基金合同終止。 
    自指數編制機構停止標的指數的編制及發佈至解決方案確定期間,基金管理
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    人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數資訊遵循基金份額持有人
    利益優先原則維持基金投資運作。 
    本基金運作過程中,標的指數成份股發生明顯負面事件面臨退市風險,且指
    數編制機構暫未做出調整的,基金管理人應當按照基金份額持有人利益優先的原
    則,綜合考慮成份股的退市風險、其在指數中的權重以及對跟蹤誤差的影響,據
    此制定成份股替代策略,及時對標的指數成份股的投資比例進行調整。 
    2、本基金的業績比較基準為:中證申萬一帶一路主題指數收益率×95%+銀
    行活期存款利率(稅後)×5%。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
    比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金業績基準時,經與基金托
    管人協商一致,本基金可以在報中國證監會備案後變更業績比較基準並及時公告,
    而無需召開基金份額持有人大會。 
    六、風險收益特徵 
    本基金為股票型指數基金,風險和預期收益均高於混合型基金、債券型基金
    和貨幣市場基金。 
    七、投資限制 
    1、禁止用本基金財産從事以下行為 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)依照法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受
    相關限制。 
    2、基金投資組合比例限制 
    (1)本基金投資于股票的資産佔基金資産的比例為85%以上,其中標的指
    數成份股及其備選成份股的投資比例不低於非現金基金資産的80%;其餘資産投
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    資于股指期貨、權證、債券、貨幣市場工具、資産支援證券等金融工具; 
    (2)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資産
    凈值的0.5%,本基金持有的全部權證的市值不超過基金資産凈值的3%,基金管
    理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國
    證監會另有規定的,遵從其規定; 
    (3)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (5)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (6)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援
    證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (7)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (8)本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (9)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基
    金資産凈值的40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限
    為1年,債券回購到期後不得展期; 
    (10)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
    本基金持有的現金和到期日不超過1年的政府債券不低於基金資産凈值的5%,
    其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (11)本基金參與股指期貨交易依據下列標準建構組合: 
    ①在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    ②在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得
    超過基金資産凈值的100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年
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    以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)
    等; 
    ③在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
    市值的20%; 
    ④基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
    應當符合基金合同關於股票投資比例的有關約定; 
    ⑤在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過
    上一交易日基金資産凈值的20%;
     
    (12)本基金總資産不得超過基金凈資産的百分之一百四十;  
    (13)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值
    的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合本款規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
    限資産的投資;  
    (14)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
    保持一致; 
    (15)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資比例限
    制。 
    除上述第(7)、(10)、(13)、(14)項外,因證券期貨市場波動、證券發行
    人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規
    定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整但中國證監會規定的
    特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的投資範圍、投資策略應當符合
    基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
    開始。 
    法律法規或監管部門取消或變更上述限制,如適用於本基金,不需要經基金
    份額持有人大會審議,基金管理人在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關
    限制或以變更後的規定為準。如本基金增加投資品種,投資限制以法律法規和中
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    國證監會的規定為準。 
    八、基金的融資、融券 
    本基金可以按照國家的有關法律法規規定進行融資、融券。 
    九、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法 
    1、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
    額持有人的利益; 
    2、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理; 
    3、有利於基金財産的安全與增值; 
    4、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三
    人牟取任何不當利益。 
    十、側袋機制的實施和投資運作安排 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
    績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。 
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變
    現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書相關章節的規定。 
    十一、基金投資組合報告 
    基金管理人長盛基金管理有限公司的董事會及董事保證本報告所載資料不
    存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性
    承擔個別及連帶責任。 
    基金託管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定,復核了本報告中的
    財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤
    導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據取自長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基
    金(LOF)2021年第 3 季度報告,報告截止日:2021 年9月30日。本報告中
    所列財務數據未經審計。 
    1、報告期末基金資産組合情況 
    序號  項目  金額(元)  佔基金總資産的比例(%)  
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    1  權益投資  388,308,257.56  94.49  
     其中:股票  388,308,257.56  94.49  
    2  基金投資  -  -  
    3  固定收益投資  -  -  
     其中:債券  -  -  
     資産支援證券  -  -  
    4  貴金屬投資  -  -  
    5  金融衍生品投資  -  -  
    6  買入返售金融資産  -  -  
     其中:買斷式回購的買入返售金融資産  -  -  
    7  銀行存款和結算備付金合計  22,507,194.92  5.48  
    8  其他資産  118,258.22  0.03  
    9  合計  410,933,710.70  100.00  
     注:本基金本報告期末參與轉融通證券出借業務出借證券的公允價值為
    16,781,612.00元,佔期末資産凈值比例為4.09%。 
    2、報告期末按行業分類的股票投資組合 
    (1)報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  -  
    B  採礦業  4,138,834.00  1.01  
    C  製造業  266,392,252.98  64.99  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  -  
    E  建築業  20,738,617.54  5.06  
    F  批發和零售業  2,841,931.33  0.69  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  -  -  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  8,479,708.52  2.07  
    J  金融業  81,468,166.70  19.87  
    K  房地産業  1,194,458.00  0.29  
    L  租賃和商務服務業  791,078.08  0.19  
    M  科學研究和技術服務業  1,032,618.00  0.25  
    N  水利、環境和公共設施管理業  -  -  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
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    Q  衛生和社會工作  -  -  
    R  文化、體育和娛樂業  -  -  
    S  綜合  -  -  
     合計  387,077,665.15  94.43  
    (2)報告期末積極投資按行業分類的境內股票投資組合 
    代碼  行業類別  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    A  農、林、牧、漁業  -  -  
    B  採礦業  -  -  
    C  製造業  1,042,580.80  0.25  
    D  電力、熱力、燃氣及水生産和供應業  -  -  
    E  建築業  -  -  
    F  批發和零售業  64,220.43  0.02  
    G  交通運輸、倉儲和郵政業  -  -  
    H  住宿和餐飲業  3,898.08  0.00  
    I  資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業  63,497.24  0.02  
    J  金融業  -  -  
    K  房地産業  -  -  
    L  租賃和商務服務業  -  -  
    M  科學研究和技術服務業  24,507.98  0.01  
    N  水利、環境和公共設施管理業  17,311.72  0.00  
    O  居民服務、修理和其他服務業  -  -  
    P  教育  -  -  
    Q  衛生和社會工作  9,474.18  0.00  
    R  文化、體育和娛樂業  5,101.98  0.00  
    S  綜合  -  -  
     合計  1,230,592.41  0.30  
    (3)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合 
    注:本基金本報告期末未持有港股通投資股票。 
    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的股票投資明細 
    (1)報告期末指數投資按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名
    股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  601012  隆基股份  292,440  24,120,451.20  5.88  
    2  000333  美的集團  264,280  18,393,888.00  4.49  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    3  600036  招商銀行  364,326  18,380,246.70  4.48  
    4  002415  海康威視  329,311  18,112,105.00  4.42  
    5  300760  邁瑞醫療  42,900  16,534,518.00  4.03  
    6  600519  貴州茅臺  8,800  16,104,000.00  3.93  
    7  600030  中信證券  534,400  13,509,632.00  3.30  
    8  600585  海螺水泥  329,914  13,460,491.20  3.28  
    9  600031  三一重工  514,540  13,089,897.60  3.19  
    10  601398  工商銀行  2,605,000  12,139,300.00  2.96  
    (2)報告期末積極投資按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名
    股票投資明細 
    序號  股票代碼  股票名稱  數量(股)  公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  
    1  688707  振華新材  8,130  298,371.00  0.07  
    2  688793  倍輕鬆  1,454  125,044.00  0.03  
    3  688772  珠海冠宇  7,660  110,533.80  0.03  
    4  688103  國力股份  1,595  92,254.80  0.02  
    5  688787  海天瑞聲  817  63,497.24  0.02  
    4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合   
    注:本基金本報告期末未持有債券。 
    5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明
    細 
    注:本基金本報告期末未持有債券。 
    6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證
    券投資明細 
    注:本基金本報告期末未持有資産支援證券。   
    7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
    明細 
    注:本基金本報告期末未持有貴金屬。 
    8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明
    細 
    注:本基金本報告期末未持有權證。 
    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    (1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    注:本基金本報告期末無股指期貨投資。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    (2)本基金投資股指期貨的投資政策 
    本基金本報告期內未投資股指期貨。 
    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明 
    (1)本期國債期貨投資政策 
    本基金本報告期內未投資國債期貨。 
    (2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細 
    本基金本報告期末無國債期貨投資。 
    (3)本期國債期貨投資評價 
    本基金本報告期內未投資國債期貨。 
    11、投資組合報告附注 
    (1)本基金投資的前十名證券的發行主體本期受到調查以及處罰的情況的
    説明 
    本報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立案調查記
    錄,無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。 
    (2)基金投資的前十名股票超出基金合同規定的備選股票庫情況的説明 
    本基金投資的前十名股票,均為基金合同規定備選股票庫之內的股票。 
    (3)其他資産構成 
    序號  名稱  金額(元)  
    1  存出保證金  20,857.97  
    2  應收證券清算款  40,674.59  
    3  應收股利  -  
    4  應收利息  5,995.96  
    5  應收申購款  50,729.70  
    6  其他應收款  -  
    7  其他  -  
    8  合計  118,258.22  
    (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    注:本基金本報告期末未持有可轉換債券(可交換債券)。  
    (5)報告期末股票中存在流通受限情況的説明 
    a)報告期末指數投資前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    序號  股票代碼  股票名稱  流通受限部分的公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  流通受限情況説明  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    1  000333  美的集團  3,480,000.00  0.85  轉融通出借  
    2  600031  三一重工  3,330,096.00  0.81  轉融通出借  
    3  002415  海康威視  2,200,000.00  0.54  轉融通出借  
    4  601012  隆基股份  1,534,128.00  0.37  轉融通出借  
    b)報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的説明 
    序號  股票代碼  股票名稱  流通受限部分的公允價值(元)  佔基金資産凈值比例(%)  流通受限情況説明  
    1  688707  振華新材  298,371.00  0.07  限售期鎖定  
    2  688793  倍輕鬆  125,044.00  0.03  限售期鎖定  
    3  688772  珠海冠宇  110,533.80  0.03  新股未上市  
    4  688103  國力股份  92,254.80  0.02  限售期鎖定  
    5  688787  海天瑞聲  63,497.24  0.02  限售期鎖定  
    (6)投資組合報告附注的其他文字描述部分 
    由於四捨五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第十二部分、基金的業績 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金成立以來的業績如下: 
    項目  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2015年5月29日(長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金基金合同生效日)至2015年12月31日  -42.04%  3.30%  -37.69%  3.12%  -4.35%  0.18%  
    2016年1月1日至2016年12月31日  -14.86%  1.84%  -12.36%  1.72%  -2.50%  0.12%  
    2017年1月1日至2017年12月31日  12.93%  0.82%  11.70%  0.80%  1.23%  0.02%  
    2018年1月1日至2018年12月31日  -25.87%  1.30%  -26.52%  1.28%  0.65%  0.02%  
    2019年1月1日至2019年12月31日  18.39%  1.23%  17.36%  1.24%  1.03%  -0.01%  
    2020年1月1日至2020年12月31日  25.75%  1.38%  15.17%  1.40%  10.58%  -0.02%  
    2015年5月29日(長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金基金合同生效日)至2020年12月31日  -38.50%  1.67%  -39.42%  1.61%  0.92%  0.06%  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)成立以來的業績如下: 
    2021年1月1日(轉型後新基金合同生效日)至2021年9月30日  2.43%  1.28%  -2.95%  1.28%  5.38%  0.00%  
    注:本基金由長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金轉型而來,
    轉型日期為2021年1月1日(即基金合同生效日)。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第十三部分、基金份額的非交易過戶、轉託管、定期定額投資、凍結、解凍及
    質押 
    (一)基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
    而産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶,或者
    按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種
    情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人,或按法
    律法規或國家有權機關要求的方式執行。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
    捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
    會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
    基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
    金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
    構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    (二)基金的系統內轉託管 
    1.系統內轉託管是指基金份額持有人將持有的基金份額在註冊登記系統內
    不同銷售機構(網點)之間或證券登記結算系統內不同會員單位(交易單元)之
    間進行轉登記的行為。  
    2. 基金份額登記在註冊登記系統的基金份額持有人在變更辦理本基金贖回
    業務的銷售機構(網點)時,須辦理已持有本基金的系統內轉託管。  
    3. 基金份額登記在證券登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理本基金
    場內贖回時,須辦理已持有基金份額的系統內轉託管。  
    (三)跨系統轉託管  
    1. 跨系統轉託管是指基金份額持有人將持有的本基金在註冊登記系統和證
    券登記結算系統之間進行轉託管的行為。  
    2. 本基金基金份額跨系統轉託管的具體業務按照中國證券登記結算有限責
    任公司及上海證券交易所的相關規定辦理。  
    (四)定期定額投資計劃 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人在
    屆時發佈公告或更新的招募説明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可
    自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新
    的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    (五)基金的凍結、解凍與質押 
    基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,
    以及基金註冊登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份
    額被凍結的,被凍結部分産生的權益一併凍結。法律法規另有規定的除外。 
    基金管理人可以根據法律法規或監管機構的規定辦理基金份額的質押業務,
    並制定相應的業務規則。如法律法規、註冊登記機構或上海證券交易所的有關規
    則發生變化,本基金的非交易過戶、轉託管、凍結與解凍的有關規則將相應調整。 
    (六)基金管理人可在不違反相關法律法規、不對基金份額持有人利益産生
    不利影響的前提下,根據具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調整並提
    前公告。  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第十四部分、基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指購買的各類證券、銀行存款本息和基金應收的款項以及其
    他投資所形成的價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
    戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管
    人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基
    金託管人保管。基金管理人、基金託管人不得將基金財産歸入其固有財産。基金
    管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財産承擔其自身
    的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣押或其他權利。除依
    法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原
    因進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産
    生的債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
    金的基金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第十五部分、基金資産估值 
    一、估值目的 
    基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資産和金融負債的公
    允價值。開放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值後確定的基金份額凈值計
    算。 
    二、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的正常交易日以及國家法律
    法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    三、估值原則 
    對於存在活躍市場的情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的
    公允價值;對於活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,應對市場報價
    進行調整以確定計量日的公允價值;對於不存在市場活動或市場活動很少的情況
    下,則應採用估值技術確定其公允價值。 
    四、估值方法 
    1、證券交易所上市交易的有價證券的估值 
    (1)交易所上市交易的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券
    交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境
    未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易
    日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行
    機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變
    化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)交易所上市交易或掛牌轉讓的不含權和含權固定收益品種(另有規定
    的除外),採用估值技術確定公允價值; 
    (3)交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤全價減去債券收盤
    價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易
    日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
    的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變化
    的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    公允價格。 
    (4)交易所上市交易或掛牌轉讓的資産支援證券和私募債券,採用估值技
    術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;  
    (2)首次公開發行未上市的股票和權證,採用估值技術確定公允價值,在
    估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;  
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
    機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    (4)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活
    躍市場的
    情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對於
    活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,
    確認計量日的公允價值;對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則採用
    估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估
    值。 
    3、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用
    估值技術確定公允價值。 
    4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    5、股票指數期貨合約估值方法: 
    股票指數期貨合約一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
    且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估值。 
    6、本基金可以採用第三方估值機構按照上述公允價值確定原則提供的估值
    價格數據。 
    7、本基金持有的回購以成本列示,按合同利率在回購期間內逐日計提應收
    或應付利息。 
    8、本基金持有的銀行存款和備付金餘額以本金列示,按相應利率逐日計提
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    利息。 
    9、在任何情況下,基金管理人採用上述1-8項規定的方法對基金資産進行
    估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由
    認為按上述方法對基金資産進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可
    在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與
    基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    10、國家有最新規定的,按國家最新規定進行估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,按照
    基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公佈。 
    五、估值對象 
    基金所持有的金融資産和金融負債。 
    六、估值程式 
    基金日常估值由基金管理人同基金託管人一同進行。基金份額凈值精確到
    0.0001 元,小數點後第5位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。基金份額
    凈值由基金管理人完成估值後,將估值結果以雙方約定的形式報給基金託管人,
    基金託管人按基金合同規定的估值方法、時間、程式進行復核,基金託管人復核
    無誤後返回給基金管理人,由基金管理人對外公佈。月末、年中和年末估值復核
    與基金會計賬目的核對同時進行。 
    七、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值
    的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位) 發生差錯時,
    視為基金份額凈值錯誤。 
    本合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1.差錯類型 
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    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或註冊登記機構、
    或代銷機構、或投資人自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由於該差錯遭受損失當事人(“受損方”)損失的直接損失按下述
    “差錯處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述差錯的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計
    算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若係同
    行業現有技術水準不能預見、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規
    定執行。 
    由於不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
    錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差
    錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。 
    2.差錯處理原則 
    (1) 差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,
    及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未及
    時更正已産生的差錯,給當事人造成損失的,由差錯責任方對直接損失承擔賠償
    責任;若差錯責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
    更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關
    當事人進行確認,確保差錯已得到更正。 
    (2) 差錯的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且
    僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3) 因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯
    責任方仍應對差錯負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不
    當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”) ,則差錯責任方應賠償受損方
    的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付
    不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損
    方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超
    過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。 
    (4) 差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式。 
    (5) 差錯責任方拒絕進行賠償時,如果因基金託管人過錯造成基金財産損失
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    時,基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。基金管理人和託管人之外的
    第三方造成基金財産的損失,並拒絕進行賠償時,由基金管理人負責向差錯方追
    償;追償過程中産生的有關費用,由責任方承擔;但若經訴訟或仲裁的終局裁判,
    基金財産未獲得補償的部分可列入基金費用項下的相關科目,從基金資産中支付。 
    (6) 如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律法規、
    基金合同或其他規定,基金管理人或基金託管人自行或依據法院判決、仲裁裁決
    對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人或基金託管人有權向出現過錯的當事人
    進行追索,並有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的直接損失。 
    (7) 按法律法規規定的其他原則處理差錯。 
    3.差錯處理程式 
    差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1) 查明差錯發生的原因,列明所有的當事人,並根據差錯發生的原因確定
    差錯的責任方; 
    (2) 根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估; 
    (3) 根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
    償損失; 
    (4) 根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構交易數據的,由基金
    註冊登記機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認。 
    4.基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下: 
    (1) 基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
    金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2) 錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管
    人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應
    當公告。 
    (3) 因基金份額凈值計算錯誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應由
    基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。 
    (4) 基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾
    差,以基金管理人計算結果為準。 
    (5) 前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
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    八、暫停估值的情形 
    1.基金投資所涉及的證券期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營
    業時; 
    2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資
    産價值時; 
    3.當特定資産佔前一估值日基金資産凈值 50%以上時,經與基金託管人協商
    確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4.中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    九、基金凈值的確認 
    用於基金資訊披露的基金資産凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,
    基金託管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基
    金資産凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發送給
    基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。 
    本基金基金份額凈值的計算精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。
    國家另有規定的,從其規定。 
    十、特殊情況的處理 
    1.基金管理人或基金託管人按估值方法的第9項進行估值時,所造成的誤差
    不作為基金資産估值錯誤處理。 
    2.由於不可抗力原因,或由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,
    或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金託管人雖然已經採取
    必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資産估
    值錯誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極採取必
    要的措施消除或減輕由此造成的影響。 
    十一、實施側袋機制期間的基金資産估值 
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披
    露主袋賬戶的基金資産凈值和份額凈值,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
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    第十六部分、基金的收益與分配 
    一、基金收益的構成  
    基金收益包括:基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已
    實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約。 
    二、基金凈利潤  
    基金凈利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。本期已實現收益
    指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關
    費用後的餘額。基金期末可供分配利潤,採用期末資産負債表中未分配利潤與未
    分配利潤中已實現部分的孰低數(為期末餘額,不是當期發生數)。 
    三、收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每份基金份額每年收益分配
    次數最多為4次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的20%,具體分
    配方案以公告為準,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金場外份額收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者
    可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
    本基金場外份額默認的收益分配方式是現金分紅。本基金場內份額的收益分配方
    式僅為現金分紅,具體權益分配程式等有關事項遵循上海證券交易所及中國證券
    登記結算有限責任公司的相關規定; 
    3、基金收益分配後基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準日的基
    金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額後不能低於面值。 
    4、投資者的現金紅利保留到小數點後第2位,由此誤差産生的收益或損失
    由基金資産承擔; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    在對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提下,基金管理人可對基金收
    益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。 
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
    分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,在2個工作
    日內在規定媒介公告並報中國證監會備案。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當投
    資者的現金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登
    記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方
    法,依照本基金收益分配原則中有關規定執行。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配 
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書相關
    章節的規定。 
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    第十七部分、基金費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、基金的標的指數使用許可費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費; 
    6、基金份額持有人大會費用; 
    7、基金的證券、期貨交易費用; 
    8、基金的開戶費用; 
    9、基金上市費用及年費; 
    10、基金的銀行匯劃費用; 
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
    費用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.0%年費率計提。管理費的計算
    方法如下: 
    H=E×1.0%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付,經基金管理人與
    基金託管人核對一致後,由基金託管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財産
    中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等,支付日期
    順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.22%的年費率計提。託管費的計
    算方法如下: 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    H=E×0.22%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付,經基金管理人與
    基金託管人核對一致後,由基金託管人于次月首日起2-5個工作日內從基金財産
    中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日或不可抗力等,支付日期
    順延。 
    3、標的指數使用許可費 
    本基金作為指數基金,需根據與中證指數有限公司簽署的指數使用許可協議
    的約定向中證指數有限公司支付指數使用費。通常情況下,指數使用費按照前一
    日基金資産凈值的0.02%的年費率進行計提,且收取下限為每季人民幣5 萬元
    (即不足5 萬元部分按照5 萬元收取),計費期間不足一季度的,根據實際天數
    按比例計算。 
    計算方法如下: 
    H=E×0.02%÷當年天數 
    H 為每日應計提的標的指數使用費 
    E 為前一日的基金資産凈值 
    指數使用費每日計算,逐日累計,每季支付一次,由基金管理人向基金託管
    人發送指數使用費劃付指令,經基金託管人復核後,于每年1 月、4 月、7 月、
    10 月的前十個工作日內從基金財産中一次性支付給中證指數有限公司上一季度
    的指數使用費。基金管理人可根據指數許可使用合同和基金份額持有人的利益,
    對上述計提方式進行合理變更並公告。 
    上述“一、基金費用的種類中第4-11 項費用”,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用根據《長盛中證申萬一帶一路主題指數分
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    級證券投資基金基金合同》執行; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。 
    四、實施側袋機制期間的基金費用 
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
    應待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
    理費,詳見本招募説明書相關章節的規定。 
    五、基金管理費和基金託管費的調整 
    在法律、法規和基金合同允許的條件下,基金管理人和基金託管人可根據基
    金髮展情況協商調整、調低基金管理費和基金託管費。調低基金管理費和基金托
    管費等相關費率或在不提高費率水準的情況下變更收費方式,此項調整不需要基
    金份額持有人大會決議通過。 
    基金管理人必須最遲于新的費率或收費模式實施日前依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在規定媒介上公告。 
    六、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第十八部分、基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;  
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    並以託管協議約定的方式確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
    計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更
    換會計師事務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第十九部分、基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、
    《流動性規定》、《基金合同》及其他有關規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人
    大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和非
    法人組織。 
    本基金資訊披露義務人應當以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照
    法律法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確
    性、完整性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
    息通過符合中國證監會規定條件的用以進行資訊披露的全國性報刊(以下簡稱
    “規定報刊”)及《資訊披露辦法》規定的網際網路網站(以下簡稱“規定網站”)
    等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或
    者複製公開披露的資訊資料。相關法律法規關於資訊披露的規定發生變化時,本
    基金從其最新規定。規定網站包括基金管理人網站、基金託管人網站、中國證監
    會基金電子披露網站。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。同時採用外文文本的,基金信
    息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文文
    本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)《基金合同》、基金招募説明書、基金産品資料概要、基金託管協議 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基
    金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資
    者重大利益的事項的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披露及基
    金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊發生重
    大變更的,基金管理人應當在3個工作日內,更新基金招募説明書並登載在規定
    網站上;其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,
    基金管理人不再更新基金招募説明書。  
    3、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡
    明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變
    更的,基金管理人應當在3個工作日內,更新基金産品資料概要並登載在規定網
    站、基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,基
    金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品資
    料概要。 
    4、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    基金管理人、基金託管人應當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。 
    (二)《上市交易公告書》 
    基金管理人應當在本基金的基金份額上市交易 3 個工作日前,將《上市交
    易公告書》登載在規定媒介上。 
    (三)基金凈值資訊 
    在開始辦理基金份額申購或者贖回之後,基金管理人應當在不晚于每個開放
    日的次日,通過規定網站、基金銷售機構網站或營業網點披露開放日的基金份額
    凈值。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半
    年度和年度最後一日的基金份額凈值。  
    (四)定期報告 
    基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投
    資基金資訊披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制,由基金託管人按照法律
    法規的規定對相關內容進行復核。基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期
    報告和基金季度報告。 
    1、基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起3個月內,編制完成
    基金年度報告,並將年度報告登載于規定網站上,將年度報告提示性公告登載在
    規定報刊上。基金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《證券法》規定的會
    計師事務所審計。 
    2、基金中期報告:基金管理人應當在上半年結束之日起2個月內,編制完
    成基金中期報告,並將中期報告登載在規定網站上,將中期報告提示性公告登載
    在規定報刊上。 
    3、基金季度報告:基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制
    完成基金季度報告,將季度報告登載在規定網站上,並將季度報告提示性公告登
    載在規定報刊上。 
    報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過本基金總份額20%
    的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在季度報告、中期報告、
    年度報告等基金定期報告“影響投資者決策的其他重要資訊”項下披露該投資者
    的類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有
    風險,中國證監會認定的特殊情形除外。 
    基金持續運作過程中,基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基
    金組合資産情況及其流動性風險分析等。 
    (五)臨時報告與公告 
    基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,並
    登載在規定報刊和規定網站上 。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的事件,包括: 
    長盛中證申
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    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、基金終止上市交易、《基金合同》終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人基金份額登記機構,基金改聘會計師事務
    所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制
    人 ; 
    8、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門
    負責人發生變動; 
    9、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
    基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
    三十; 
    10、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或者仲裁; 
    11、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管
    業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;  
    12、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外 ; 
    13、基金收益分配事項; 
    14、管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
    方式和費率發生變更; 
    15、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五; 
    16、基金開始辦理申購、贖回; 
    17、基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    18、基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
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    19、基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    20、本基金上市交易、停復牌、暫停上市、恢復上市或終止上市; 
    21、本基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大
    事項時; 
    22、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (六)澄清公告 
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
    息可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動的,以及可能損害基金
    份額持有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,
    並將有關情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。 
    (七)清算報告 
    《基金合同》終止的,基金管理人應當依法組織清算組對基金財産進行清算
    並作出清算報告。清算報告應當經過符合《證券法》規定的會計師事務所審計,
    並由律師事務所出具法律意見書。清算組應當將清算報告登載在規定網站上,並
    將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (八)實施側袋機制期間的資訊披露 
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同
    和招募説明書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書相關章節的規定。 
    (九)投資股指期貨相關公告 
    在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更新)等文件
    中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情況等,並充分揭示
    股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標
    等。 
    (十)投資資産支援證券相關公告 
    在基金年報及中期報告中披露基金管理人持有的資産支援證券總額、資産支
    持證券市值佔基金凈資産的比例和報告期內所有的資産支援證券明細;在基金季
    度報告中披露基金管理人持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金凈
    資産的比例和報告期末按市值佔基金凈資産比例大小排序的前十名資産支援證
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    券明細。 
    (十一)基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招
    募説明書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、
    損益情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是
    否符合既定的投資政策和投資目標。 
    (十二)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及
    高級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊
    披露內容與格式準則等法律法規規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披
    露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。 
    基金管理人、基金託管人應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金資訊。 
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
    基金資訊,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    為強化投資者保護,提升資訊披露服務品質,基金管理人應當按照中國證監
    會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的資訊,基金銷售機構應當按
    照中國證監會規定做好資訊傳遞工作。 
    基金管理人、基金託管人除依法在規定報刊和網站上披露資訊外,還可以根
    據需要在其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于規定媒介、基金上
    市交易的證券交易所網站披露資訊,並且在不同媒介上披露同一資訊的內容應當
    一致。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專
    業機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10
    年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法
    規規定將資訊置備于公司住所和基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、
    複製。  
    八、暫停或延遲資訊披露的情形 
    1、基金投資所涉及的證券期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業
    時; 
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金
    資産價值時; 
    3、佔基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障
    基金份額持有人的利益決定延遲估值時; 
    4、出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資産的緊急事故的任何情況
    時; 
    5、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第二十部分、風險揭示 
    (一)市場風險 
    本基金主要投資于證券市場,而各種證券的市場價格受到經濟因素、政治因
    素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響,導致基金收益的不確定性。市場
    風險主要包括:政策風險、利率風險、上市公司經營風險、購買力風險。 
    1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、國有
    股減持與流通政策等)和證券市場監管政策發生變化,導致市場價格波動而産生
    風險。  
    2、經濟週期風險。股市是國民經濟的晴雨錶。因此,宏觀經濟運作的週期
    性波動將會通過證券市場反映出來,對證券市場的收益水準産生影響,從而産生
    風險。 
    3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。
    利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資
    于債券和債券回購,其收益水準會受到利率變化和貨幣市場供求狀況的影響。 
    4、上市公司經營風險。上市公司的經營狀況受多種因素影響,如管理能力、
    財務狀況、市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變
    化。如果基金所投資的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用於
    分配的利潤減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這
    種非系統風險,但不能完全規避。  
    5、購買力風險。基金投資的目的是基金資産的保值增值,如果發生通貨膨
    脹,基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消,從而使基金的實際收
    益下降,影響基金資産的保值增值。 
    5、與本基金投資于股指期貨相關的風險。如因股指期貨合約與標的指數波
    動不一致導致的基差風險以及股指期貨合約之間價差異常變動可能導致的展期
    風險等。 
    6、與本基金投資資産支援證券相關的風險,包括信用風險、利率風險、流
    動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險。 
    (二)管理風險 
    在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    影響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水
    平。 
    (三)流動性風險 
    流動性風險是指基金管理人未能以合理價格及時變現基金資産以支付投資
    者贖回款項的風險,流動性風險管理的目標則是確保基金組合資産的變現能力與
    投資者贖回需求的匹配與平衡。 
    1、基金申購、贖回安排 
    參見本招募説明書“第九部分、基金份額的申購與贖回”的相關規定。 
    2、擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的
    規範型交易場所,主要投資對象為具有良好流動性的金融工具(包括國內依法發
    行上市的股票、債券和貨幣市場工具等),同時本基金基於分散投資的原則在行
    業和個券方面未有高集中度的特徵,綜合評估在正常市場環境下本基金的流動性
    風險適中。 
    3、鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施 
    本基金出現鉅額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況
    或鉅額贖回份額佔比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個基
    金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上的,
    基金管理人有權對其採取延期辦理贖回申請的措施。 
    4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者鉅額贖回的
    情形時,基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及基金
    合同的規定,謹慎選取延期辦理鉅額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖
    回款項、收取短期贖回費等流動性風險管理工具作為輔助措施。對於各類流動性
    風險管理工具的使用,基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則,及時有效
    地對風險進行監測和評估,經過內部審批程式並與基金託管人協商確認。在實際
    運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到
    相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的約定進行操作,全面保
    障投資者的合法權益。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    5、實施側袋機制對投資者的影響  
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶
    進行處置清算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有
    效隔離並化解風險,但基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露基金份額
    凈值,並不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用
    側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制後同時擁有主袋賬戶份額
    和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産的變現時間具有不確
    定性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定
    資産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。  
    實施側袋機制期間,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時以
    主袋賬戶資産為基準,不反映側袋賬戶特定資産的真實價值及變化情況。本基金
    不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特
    定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特定資産最終變現價格的承諾,對於
    特定資産的公允價值和最終變現價格,基金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。  
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策,因此實施側袋機制
    後主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
    (四)信用風險 
    基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、拒
    絕支付到期本息,都可能導致基金資産損失和收益變化,從而産生風險。 
    (五)本基金的特定風險  
    1、指數投資風險 
    本基金為股票指數型基金,標的指數為中證申萬一帶一路主題指數,在基金
    的投資運作過程中可能面臨指數基金特有的風險。 
    (1)系統性風險 
    標的指數成份股的價格可能由於政治因素、經濟因素、上市公司經營狀況、
    投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動。當中證申萬一帶一路主題指數
    下跌時,本基金面臨基金凈值與中證申萬一帶一路主題指數同步下跌的風險。 
    (2)投資替代風險 
    因特殊情況(比如市場流動性不足、個別成份股被限制投資等)導致本基金
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    無法獲得足夠數量的股票時,基金管理人將搭配使用其他合理方法(如買入非成
    份股等)進行適當的替代,由此可能對基金産生不利影響。 
    (3)標的指數回報與股票市場平均回報偏離的風險 
    標的指數為主題指數,並不代表整個股票市場,標的指數成份股的平均回報
    率與整個股票市場的平均回報率存在偏離。 
    (4)基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險 
    由於基金投資過程中存在流動性風險、交易成本和中證申萬一帶一路主題指
    數成份股調整等情況導致基金投資組合回報與標的指數回報存在跟蹤偏離風險,
    主要影響因素可能包括:  
    1)基金運作過程中發生的費用,包括交易成本、市場衝擊成本、管理費和
    託管費等;  
    2)當標的指數調整成份股構成,或成份股公司發生配股、增發等行為導致
    該成份股在指數中的權重發生變化,或標的指數變更編制方法時,基金在相應的
    組合調整中可能暫時擴大與標的指數的構成差異,而且會産生相應的交易成本,
    導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大;  
    3)投資人申購、贖回可能帶來一定的現金流或變現需求,在遭遇標的指數
    成份股停牌、摘牌或流動性差等情形時,基金可能無法及時調整投資組合或承擔
    衝擊成本,導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大;  
    4)在指數化投資過程中,基金管理人對指數基金的管理能力,如跟蹤技術
    手段、買入賣出的時機選擇等都會對本基金的收益産生影響,從而影響本基金對
    業績比較基準的跟蹤程度;本基金將進行被動型的股票投資並通過多項風險控制
    方式降低跟蹤風險。 
    (5)標的指數變更風險 
    根據基金合同規定,如發生導致標的指數變更的情形,基金管理人可以依據
    維護投資者合法權益的原則,變更本基金的標的指數。若標的指數發生變更,本
    基金的投資組合將相應進行調整。屆時本基金的風險收益特徵可能發生變化,且
    投資組合調整可能産生交易成本和機會成本。投資者須承擔因標的指數變更而産
    生的風險與成本。 
    (6)跟蹤誤差控制未達約定目標的風險 
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    本基金力爭控制本基金凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度
    絕對值誤差不超過0.35%,且年化跟蹤誤差不超過4%,但因標的指數編制規則調
    整或其他因素可能導致跟蹤誤差超過上述範圍,本基金凈值表現與指數價格走勢
    可能發生較大偏離。 
    (7)指數編制機構停止服務的風險 
    本基金的標的指數由指數編制機構發佈並管理和維護,未來若出現標的指數
    不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外的因素致使標的指數不
    符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金管理人應當自該情形發
    生之日起10個工作日向中國證監會報告並提出解決方案,如更換基金標的指數、
    轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等,並在6個月內召集基金份
    額持有人大會進行表決,基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通
    過的,本基金合同終止。 
    自指數編制機構停止標的指數的編制及發佈至解決方案確定期間,基金管理
    人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數資訊遵循基金份額持有人
    利益優先原則維持基金投資運作。 
    (8)成份股停牌的風險 
    標的指數成份股可能因各種原因臨時或長期停牌,發生成份股停牌時,基金
    可能因無法及時調整投資組合而導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大。 
    3、本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,具備一些特
    有的風險點。投資股指期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、基差風
    險、保證金風險、信用風險、和操作風險。具體為: 
    (1)市場風險是指由於股指期貨價格變動而給投資人帶來的風險。 
    (2)流動性風險是指由於股指期貨合約無法及時變現所帶來的風險。 
    (3)基差風險是指股指期貨合約價格和標的指數價格之間價格差的波動所
    造成的風險,以及不同股指期貨合約價格之間價格差的波動所造成的期限價差風
    險。 
    (4)保證金風險是指由於無法及時籌措資金滿足建立或維持股指期貨合約
    頭寸所要求的保證金而帶來的風險。 
    (5)信用風險是指期貨經紀公司違約而産生損失的風險。 
    (6)操作風險是指由於內部流程的不完善,業務人員出現差錯或者疏漏,
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    或者系統出現故障等原因造成損失的風險。 
    4、本基金將資産支援證券納入到投資範圍中,投資于資産支援證券的風險
    主要包括信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險等,信用風險指發行
    主體違約的風險,是資産支援證券最大的風險。利率風險指由於利率發生變化和
    波動使得資産支援證券價格和利息産生波動,從而影響到基金業績。流動性風險
    是由於資産支援證券交易不活躍導致的風險。提前償付風險指由於發行方提前償
    還所導致的收益率下降的風險。 
    (六)其他風險  
    1、因技術因素而産生的風險,如基金在交易時所採用的電腦系統可能因突
    發性事件或不可抗原因出現故障,由此給基金投資帶來風險;  
    2、因基金業務快速發展,在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面的
    不完善産生的風險; 
    3、因人為因素而産生的風險,如基金經理違反職業操守的道德風險,以及
    因內幕交易、欺詐等行為産生的違規風險;  
    4、人才流失風險,公司主要業務人員的離職如基金經理的離職等可能會在
    一定程度上影響工作的連續性,並可能對基金運作産生影響; 
    5、因業務競爭壓力可能産生的風險;  
    6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財産的損失,影響基金收益水
    平,從而帶來風險; 
    7、其他意外導致的風險。 
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    第二十一部分、基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、基金合併 
    本基金與其他基金合併,應當按照有關法律法規約定的程式進行。 
    二、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有
    人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規
    規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
    和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
     2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議後方可執行,自決議
    生效後兩日內在規定媒介公告。 
    三、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,在履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
    的因素致使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金
    管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未成
    功召開或就上述事項表決未通過的; 
    4、《基金合同》約定的其他情形; 
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    四、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。
    基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
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    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (7)對基金財産進行分配; 
    5、基金財産清算的期限不超過6個月,但因本基金所持證券的流動性受到
    限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。 
    五、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    六、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    七、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《證券法》
    規定的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案
    並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日
    內由基金財産清算小組進行公告。 
    八、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上,法律法規另有
    規定從其規定。 
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    第二十二部分、基金合同的內容摘要 
    一、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人的權利和義務 
    (一)基金管理人的權利與義務 
    本基金的基金管理人為長盛基金管理有限公司。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    並管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理;  
    
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    並獲得《基金合同》規定的費用;  
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申
    請;  
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財産投資于證券所産生的權利;  
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券
    及轉融通業務;  
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
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    實施其他法律行為;  
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商、期貨經紀機構
    或其他為基金提供服務的外部機構;  
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金申購、贖回、
    轉換和非交易過戶的業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用
    基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回和登出價格的方法符
    合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定
    基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露
    及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    向他人洩露; 
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    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
    人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料15年以上,法律法規另有規定從其規定; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
    保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
    公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    並通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法
    權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基
    金事務的行為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為;  
    (24)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (25)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (26)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二)基金託管人的權利與義務 
    本基金的基金託管人為中國銀行股份有限公司。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括
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    但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
    清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括
    但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的
    基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶及投資所需的
    其他賬戶,按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清
    算、交割事宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份
    額申購、贖回價格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説
    明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
    基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取
    了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
    上,法律法規另有規定從其規定; 
    (12)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    和銀行監管機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償
    責任不因其退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人
    利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人的權利與義務 
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    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
    金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
    金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
    價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人大會的審議事項應
    由基金份額持有人獨立進行表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等
    的投票權。 
    本基金份額持有人大會不設日常機構。 
    (一)召開事由 
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,除法律法規和中國證監會另有規定
    或基金合同另有約定外,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式; 
    (5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,但法律法規要求提高該等
    報酬和費率標準的除外; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)變更基金份額持有人大會程式; 
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
    額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面
    要求召開基金份額持有人大會; 
    (12)對基金合同當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。 
    2、在不違背法律法規和《基金合同》約定以及對基金份額持有人利益無實
    質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不
    需召開基金份額持有人大會: 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    (1)調低基金管理費、基金託管費和其他應由基金承擔的費用; 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)在不損害現有基金份額持有人利益的情況下,在法律法規和《基金合
    同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調低贖回費率,或在不損害現有基金
    份額持有人利益的情況下,變更收費方式、調整基金份額類別的設置; 
    (4)在法律法規和基金合同規定的範圍內,在不提高現有基金份額持有人
    適用的費率的前提下,設立新的基金份額級別,增加新的收費方式; 
    (5)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (6)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (7)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會
    許可的範圍內且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,調整有關申
    購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉託管等業務規則; 
    (8)在不損害現有基金份額持有人利益的情況下,在法律法規和《基金合
    同》規定的範圍內,基金推出新業務或服務; 
    (9)按照法律法規和《基金合同》規定應當召開基金份額持有人大會以外
    的情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集; 
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集; 
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
    並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當
    由基金託管人自行召集。 
    4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求
    召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自
    收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持
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    有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60 日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金
    份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管人
    應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金
    份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之
    日起60日內召開。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召開
    基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代表
    基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前30
    日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基
    金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代
    理有效期限等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯
    係方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人
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    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決
    意見的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管
    部門允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持
    有人大會,基金管理人或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同
    時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
    相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的50%(含50%)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表
    決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連
    續公佈相關提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
    金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
    照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金
    管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
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    有人所代表的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的50%(含50%); 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人
    出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的
    代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符
    合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記註冊機構記錄相符; 
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。 
    3、在不與法律法規衝突的前提下,經會議通知載明,基金份額持有人也可
    以採用網路、電話或其他方式進行表決,或者採用網路、電話或其他方式授權他
    人代為出席會議並表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    4、重新召集基金份額持有人大會的條件。基金份額持有人大會應當有代表
    基金份額二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。 
    參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低於前述比例的,召集人可以
    在原公告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以後、六個月以內,就原定審
    議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代
    表基金份額三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公
    布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
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    大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的50%以上(含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次
    基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主持基金份
    額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人
    姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的50%以上(含50%)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議
    通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的2/3以上(含2/3)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金管理
    人或者基金託管人、終止《基金合同》、與其他基金合併以特別決議通過方為有
    效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
    的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
    總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
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    審議、逐項表決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份
    額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管
    理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
    場公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有異
    議,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清
    點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大
    會的,不影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代
    表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    備案。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在規定媒介上公告。如
    果採用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
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    文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金託管每人平均有約束力。 
    (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定 
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
    和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
    基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
    持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例: 
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額 10%以上(含 10%); 
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的二分之一(含二分之一); 
    3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
    之一); 
    4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
    于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
    會召開時間的3個月以後、6 個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
    人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
    權他人參與基金份額持有人大會投票; 
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上
    (含 50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
    人; 
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過; 
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。 
    同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。 
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    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表
    決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內
    容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人協商一致並提前公告後,可直接
    對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    三、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産清算方式 
    (一)基金合併 
    本基金與其他基金合併,應當按照有關法律法規約定的程式進行。 
    (二)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有
    人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於法律法規
    規定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人
    和基金託管人同意後變更並公告,並報中國證監會備案。 
     2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議後方可執行,自決議
    生效後兩日內在規定媒介公告。 
    (三)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,在履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、出現標的指數不符合要求(因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
    的因素致使標的指數不符合要求的情形除外)、指數編制機構退出等情形,基金
    管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決,基金份額持有人大會未成
    功召開或就上述事項表決未通過的; 
    4、《基金合同》約定的其他情形; 
    5、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (四)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
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    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《證券法》規定的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。
    基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。 
    (7)對基金財産進行分配; 
    5、基金財産清算的期限不超過6個月,但因本基金所持證券的流動性受到
    限制而不能及時變現的,清算期限相應順延。 
    (五)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (六)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    (七)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《證券法》
    規定的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會備案
    並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工作日
    內由基金財産清算小組進行公告。 
    (八)基金財産清算賬冊及文件的保存 
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    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上。 
    四、爭議解決方式 
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,應提交仲裁。仲裁機構為北京的中國國際經濟貿
    易仲裁委員會,按照其時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁
    各方當事每人平均具有約束力。仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。爭議處理期間,
    基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定
    的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 
    《基金合同》正本一式六份,除上報有關監管機構一式二份外,基金管理人、
    基金託管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構
    的辦公場所和營業場所查閱。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第二十三部分、基金託管協議的內容摘要 
    一、託管協議當事人 
    本基金託管協議當事人基金管理人為長盛基金管理有限公司,基金託管人為
    中國銀行股份有限公司。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人根據有關法律法規的規定對基金管理人的投資運作進行監
    督。主要包括以下方面: 
    1、對基金的投資範圍、投資對象進行監督。基金管理人應將擬投資的股票
    庫、債券庫等各投資品種的具體範圍提供給基金託管人。基金管理人可以根據實
    際情況的變化,對各投資品種的具體範圍予以更新和調整,並通知基金託管人。
    基金管理人每個估值日後將投資于股票佔非現金基金資産的比例發送給託管人。
    基金託管人根據上述投資範圍對基金的投資進行監督: 
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括標的指數成份股及其
    備選成份股、債券、債券回購、權證、股指期貨、貨幣市場工具、資産支援證券
    以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具,(但須符合中國證監會相關規定)。 
    本基金投資于股票的資産佔基金資産的比例為85%以上,其中標的指數成份
    股及其備選成份股的投資比例不低於非現金基金資産的80%,現金、債券資産及
    中國證監會允許基金投資的其他證券品種佔基金資産比例為5%-10%,其中每
    個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,現金或者到期日在一
    年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%,其中,現金不包括結算備付金、
    存出保證金、應收申購款等,權證投資不高於基金資産凈值的3%。 
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當
    程式後,可以將其納入投資範圍。 
     2、對基金投融資比例進行監督: 
    (1)本基金投資于股票的資産佔基金資産的比例為85%以上,其中標的指
    數成份股及其備選成份股的投資比例不低於非現金基金資産的80%;其餘資産投
    資于股指期貨、權證、債券、貨幣市場工具、資産支援證券等金融工具; 
    (2)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不超過上一交易日基金資産
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    凈值的0.5%,本基金持有的全部權證的市值不超過基金資産凈值的3%,基金管
    理人管理的且在本託管人處託管的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證
    的10%。法律法規或中國證監會另有規定的,遵從其規定; 
    (3)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (5)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (6)本基金管理人管理的且在本託管人處託管的全部基金投資于同一原始
    權益人的各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (7)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (8)本基金參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (9)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基
    金資産凈值的40%;本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的最長期限
    為1年,債券回購到期後不得展期; 
    (10)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
    本基金持有的現金和到期日不超過1 年的政府債券不低於基金資産凈值的5%,
    其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (11)本基金參與股指期貨交易依據下列標準建構組合: 
    ①在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈
    值的10%; 
    ②在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和,不得
    超過基金資産凈值的100%,其中,有價證券指股票、債券(不含到期日在一年
    以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質押式回購)
    等; 
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    ③在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
    市值的20%; 
    ④基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計算)
    佔基金資産的比例不低於85%; 
    ⑤在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過
    上一交易日基金資産凈值的20%; 
    (12)本基金總資産不得超過基金凈資産的百分之一百四十; 
    (13)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈值
    的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外
    的因素致使基金不符合本款規定比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受
    限資産的投資; 
    (14)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
    保持一致;本基金管理人承諾本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的
    其他主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求與基金合同約
    定的投資範圍保持一致,並承擔由於不一致所導致的風險或損失; 
    (15)法律法規及中國證監會規定的其他投資比例限制。 
    除上述第(7)、(10)、(13)、(14)項外,因證券市場波動、期貨市場波動、
    上市公司合併、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因
    素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在10個交易
    日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定時,從其
    規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。期間,基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的
    約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。 
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用於
    主袋賬戶。 
    如果法律法規對上述投資比例限制進行變更的,以變更後的規定為準。法律
    法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受相關限制,
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    但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
    金資産凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
    基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進
    行復核。 
    (三)基金託管人在上述第(一)、(二)款的監督和核查中發現基金管理人
    違反法律法規的規定及本協議的約定,應及時提示基金管理人限期糾正,基金管
    理人收到提示後應及時核對確認並以書面形式對基金託管人發出回函並改正。在
    限期內,基金託管人有權隨時對提示事項進行復查。基金管理人對基金託管人通
    知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應及時向中國證監會報告。 
    (四)基金託管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規及本協議的規定,
    應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並依照法律法規的規定及時向中國證監會
    報告。基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律法規、
    本協議約定的,應當立即通知基金管理人,並依照法律法規的規定及時向中國證
    監會報告。 
    (五)基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,包括但不限
    于:在規定時間內答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,
    對基金託管人按照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應
    積極配合提供相關數據資料和制度等。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務監督和核查 
    1、在本協議的有效期內,在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金託管人
    遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上,基金管理人有權對基金託管人履
    行本協議的情況進行必要的核查,核查事項包括但不限于基金託管人安全保管基
    金財産、開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資産
    凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督
    基金投資運作等行為。 
    2、基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬
    管理、無正當理由未執行或延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資信
    息等違反法律法規、《基金合同》及本協議有關規定時,應及時以書面形式通知
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    基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形式對基金管
    理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金
    託管人改正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基
    金管理人應依照法律法規的規定報告中國證監會。 
    3、基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相
    關資料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金
    管理人並改正。 
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産,未經基金管理人的合法合規指令或法
    律法規、《基金合同》及本協議另有規定,不得自行運用、處分、分配基金的任
    何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其
    他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    5、除依據《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關法律法規規定
    外,基金託管人不得委託第三人託管基金財産。 
    (二)基金的銀行賬戶的開設和管理  
    1、基金託管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。 
    2、基金託管人以本基金的名義開設本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預留
    印鑒由基金託管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、
    支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款,均需通過本基金的銀行賬戶進行。 
    3、本基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
    託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用
    本基金的銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    4、基金銀行賬戶的管理應符合法律法規的有關規定。 
    (三)基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理 
    基金管理人以基金名義在符合條件的存款銀行的指定營業網點開立存款賬
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    戶,基金託管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶
    相關資訊變更過程中,基金管理人應提前向基金託管人提供開戶或賬戶變更所需
    的相關資料。 
    (四)基金證券賬戶、結算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設和管理 
    1、基金託管人應當代表本基金,以基金託管人和本基金聯名的方式在中國
    證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶。 
    2、本基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金
    託管人和基金管理人不得出借或轉讓本基金的證券賬戶,亦不得使用本基金的證
    券賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    3、基金託管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
    備付金賬戶,用於辦理基金託管人所託管的包括本基金在內的全部基金在證券交
    易所進行證券投資所涉及的資金結算業務。結算備付金的收取按照中國證券登記
    結算有限責任公司的規定執行。 
    4、在本託管協議生效日之後,本基金被允許從事其他投資品種的投資業務
    的,涉及相關賬戶的開設、使用的,若無相關規定,則基金託管人應當比照並遵
    守上述關於賬戶開設、使用的規定。 
    (五)債券託管專戶的開設和管理 
    基金合同生效後,基金管理人負責以基金的名義申請並取得進入全國銀行間
    同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;由基金管理人負責向中國人民
    銀行報備,在上述手續辦理完畢之後,基金託管人負責以基金的名義在中央國債
    登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設銀行間債券市場
    債券託管賬戶,並代表基金進行銀行間債券市場債券和資金的清算。 
    (六)基金財産投資的有關有價憑證的保管 
    基金財産投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人負責
    妥善保管。基金託管人對其以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔責任。 
    (七)與基金財産有關的重大合同及有關憑證的保管 
    基金託管人按照法律法規保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的
    重大合同及有關憑證。基金管理人代表基金簽署有關重大合同後應在收到合同正
    本後30日內將一份正本的原件提交給基金託管人。除本協議另有規定外,基金
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    管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上
    的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由
    基金管理人與基金託管人按規定各自保管至少15年,法律法規另有規定的從其
    規定。 
    對於無法取得兩份以上的正本的,基金管理人應向基金託管人提供加蓋公章
    的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定範圍內,合同原件不得轉移。 
    五、基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算和復核 
    1、基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的凈資産值。基金份額凈值
    是指計算日基金資産凈值除以計算日該基金份額總數後的價值。 
    2、基金管理人應每個估值日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、
    《證券投資基金會計核算業務指引》及其他法律法規的規定。用於基金資訊披露
    的基金凈值資訊和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人復核。基金
    管理人應于每個估值日結束後計算得出當日的該基金份額凈值,並以雙方約定的
    方式發送給基金託管人。基金託管人應對凈值計算結果進行復核,並以雙方約定
    的方式將復核結果傳送給基金管理人,由基金管理人對外公佈。月末、年中和年
    末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。 
    3、當相關法律法規或《基金合同》規定的估值方法不能客觀反映基金財産
    公允價值時,基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映
    公允價值的價格估值。 
    4、基金管理人、基金託管人發現基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
    法、程式以及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,雙
    方應及時進行協商和糾正。 
    
    5、當基金資産的估值導致基金份額凈值小數點後3位內發生差錯時,視為
    基金份額凈值估值錯誤。當基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以
    糾正,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;當計價錯誤達到基金份額凈值的
    0.25%時,基金管理人應當報中國證監會備案;當計價錯誤達到基金份額凈值的
    0.5%時,基金管理人應當在報中國證監會備案的同時並及時進行公告。如法律法
    規或監管機關對前述內容另有規定的,按其規定處理。 
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    6、由於基金管理人對外公佈的任何基金凈值數據錯誤,導致該基金財産或
    基金份額持有人的實際損失,基金管理人應對此承擔責任。若基金託管人計算的
    凈值數據正確,則基金託管人對該損失不承擔責任;若基金託管人計算的凈值數
    據也不正確,則基金託管人也應承擔部分未正確履行復核義務的責任。如果上述
    錯誤造成了基金財産或基金份額持有人的不當得利,且基金管理人及基金託管人
    已各自承擔了賠償責任,則基金管理人應負責向不當得利之主體主張返還不當得
    利。如果返還金額不足以彌補基金管理人和基金託管人已承擔的賠償金額,則雙
    方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。 
    7、由於證券、期貨交易所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他
    不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施
    進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資産估值錯誤,基金管理人
    和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人和基金託管人應當積極採取必要的措
    施減輕或消除由此造成的影響。 
    8、如果基金託管人的復核結果與基金管理人的計算結果存在差異,且雙方
    經協商未能達成一致,基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結果對外予
    以公佈,基金託管人可以將相關情況報中國證監會備案。 
    (二)基金會計核算 
    1、基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照雙方約定的同一記
    賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登記和保管基金的全套賬冊,對雙方
    各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財産的安全。若雙方對會計處
    理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。 
    2、會計數據和財務指標的核對 
    基金管理人和基金託管人應定期就會計數據和財務指標進行核對。如發現存
    在不符,雙方應及時查明原因並糾正。 
    3、基金財務報表和定期報告的編制和復核 
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的編
    制,應于每月終了後5個工作日內完成;《基金合同》生效後,招募説明書的信
    息發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登
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    載在規定網站上。招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一
    次;基金産品資料概要的資訊發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,
    更新基金産品資料概要並登載在規定網站及基金銷售機構網站或營業網點。基金
    産品資料概要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運
    作的,基金管理人不再更新招募説明書和基金産品資料概要。基金管理人應當在
    每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年度報告登載在規定網站
    上,並將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金管理人應當在上半年結束
    之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將中期報告登載在規定網站上,並將
    中期報告提示性公告登載在規定報刊上。基金管理人應當在季度結束之日起15
    個工作日內,編制完成基金季度報告,將季度報告登載在規定網站上,並將季度
    報告提示性公告登載在規定報刊上。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可
    以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。 
    基金管理人在月度報表完成當日,將報表提供給基金託管人復核;基金託管
    人在收到後應3個工作日內進行復核,並將復核結果通知基金管理人。基金管理
    人在季度報告完成當日,將有關報告提供給基金託管人復核,基金託管人應在收
    到後5個工作日內完成復核,並將復核結果通知基金管理人。基金管理人在中期
    報告完成當日,將有關報告提供給基金託管人復核,基金託管人應在收到後10
    個工作日內完成復核,並將復核結果通知基金管理人。基金管理人在年度報告完
    成當日,將有關報告提供基金託管人復核,基金託管人應在收到後15個工作日
    內完成復核,並將復核結果通知基金管理人。基金管理人和基金託管人之間的上
    述文件往來均以雙方商定的方式進行。 
    基金託管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金
    託管人應共同查明原因,進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準;若雙
    方無法達成一致以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤後,基金託管人在基金
    管理人提供的報告上加蓋託管業務部門公章或者出具加蓋託管業務部門公章的
    復核意見書或進行電子確認,雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金託管人
    不能于應當發佈公告之日之前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編制
    的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備案。 
    (三)實施側袋機制期間的基金資産估值 
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    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披
    露主袋賬戶的基金資産凈值和份額凈值,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    (一)基金份額持有人名冊的內容 
    基金份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
    基金份額。 
    基金份額持有人名冊包括以下幾類: 
    1、基金募集期結束時的基金份額持有人名冊; 
    2、基金權益登記日的基金份額持有人名冊; 
    3、基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊; 
    4、每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊。 
    (二)基金份額持有人名冊的提供 
    對於每半年度最後一個交易日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在每半
    年度結束後5個工作日內定期向基金託管人提供。對於基金募集期結束時的基金
    份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大
    會登記日的基金份額持有人名冊,基金管理人應在相關的名冊生成後5個工作日
    內向基金託管人提供。 
    (三)基金份額持有人名冊的保管 
    基金託管人應妥善保管基金份額持有人名冊。如基金託管人無法妥善保存持
    有人名冊,基金管理人應及時向中國證監會報告,並代為履行保管基金份額持有
    人名冊的職責。基金託管人應對基金管理人由此産生的保管費給予補償。 
    七、爭議解決方式 
    基金管理人與基金託管人之間因本協議産生的或與本協議有關的爭議可通
    過友好協商解決。但若自一方書面提出協商解決爭議之日起60日內爭議未能以
    協商方式解決的,則任何一方有權將爭議提交位於北京的中國國際經濟貿易仲裁
    委員會,並按其時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當
    事每人平均具有約束力。仲裁費及律師費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行本
    協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    八、託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    (一)託管協議的變更 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行變更。變更後的新協議,其
    內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。變更後的新協議應當報中國證監會
    備案。 
    (二)託管協議的終止 
    發生以下情況,本託管協議應當終止: 
    1、《基金合同》終止; 
    2、本基金更換基金託管人; 
    3、本基金更換基金管理人; 
    4、發生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規規定的終止事項。 
    (三)基金財産的清算 
    基金管理人和基金託管人應按照《基金合同》及有關法律法規的規定對本基
    金的財産進行清算。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第二十四部分、對基金份額持有人的服務 
    對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和銷售機構提供。基金管理人
    為基金份額持有人提供以下一系列的服務。基金管理人有權根據基金份額持有人
    的需要、市場狀況以及管理人服務能力的變化,增加、修改服務項目: 
    一、電話服務 
    客戶服務中心自動語音系統提供每週七天、每天24小時的自動語音服務和
    查詢服務,客戶可以通過電話查詢基金份額凈值和基金份額持有人賬戶資訊查詢。
    同時,客服中心提供工作日每天8:30-17:00的電話人工服務。 
    長盛基金管理有限公司客戶服務熱線:010-86497888、400-888-2666(免長
    途話費) 
    二、線上服務 
    通過基金管理人網站,投資者可以獲得如下服務: 
    1、線上客服。投資者可點擊基金管理人網站“線上客服”,進行諮詢或留言。 
    2、資訊服務。投資者可通過基金管理人網站獲取基金和基金管理人各類信
    息,包括基金法律文件、基金管理人最新動態、熱點問題等。 
    長盛基金管理有限公司網址:             www.csfunds.com.cn 
    長盛基金管理有限公司客戶服務電子信箱: services@csfunds.com.cn 
    三、投訴建議受理 
    如果基金份額持有人對基金管理人提供的各項服務有疑問,可通過語音留言、
    傳真、Email、網站信箱、手機短信等方式隨時向基金管理人提出,也可直接與
    客戶服務人員聯繫,基金管理人將採用限期處理、分級管理的原則,及時處理客
    戶的投訴;同時,基金份額持有人的合理建議是基金管理人發展的動力與方向。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第二十五部分、其他應披露事項 
    其他在本報告期內發生的重大事件如下: 
    序號  公告事項  法定披露日期  
    1  本基金管理人、託管人目前無重大訴訟事項   
    2  最近3年基金管理人、基金託管人及其高級管理人員沒有受到任何處罰   
    3  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-10  
    4  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-11  
    5  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-12  
    6  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-13  
    7  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-16  
    8  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-17  
    9  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-18  
    10  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金基金合同  2020-11-18  
    11  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金修改基金合同的公告  2020-11-18  
    12  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-19  
    13  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-20  
    14  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-23  
    15  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金可能發生不定期份額折算的風險提示公告  2020-11-24  
    16  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-24  
    17  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-25  
    18  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金辦理定期份額折算業務期間暫停贖回、轉換轉出業務的公告  2020-11-25  
    19  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金辦理定期份額折算業務的公告  2020-11-25  
    20  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-26  
    21  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-27  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    22  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-11-30  
    23  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金關於長盛中證申萬一帶一路A份額調整約定年收益率的公告  2020-12-1  
    24  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金辦理定期份額折算業務期間長盛中證申萬一帶一路份額和長盛中證申萬一帶一路A份額 停復牌的公告  2020-12-1  
    25  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金整改的提示性公告  2020-12-1  
    26  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金可能發生不定期份額折算的風險提示公告  2020-12-1  
    27  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金定期份額折算前收盤價調整的公告  2020-12-2  
    28  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-2  
    29  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市並修改基金合同的公告  2020-12-2  
    30  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基金合同  2020-12-2  
    31  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)託管協議  2020-12-2  
    32  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金定期份額折算結果及恢復交易的公告  2020-12-2  
    33  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-3  
    34  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終上市的特別風險提示公告  2020-12-4  
    35  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-7  
    36  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-8  
    37  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數 2020-12-9  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
     分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告   
    38  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-10  
    39  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-11  
    40  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-14  
    41  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-15  
    42  長盛基金管理有限公司關於增加騰安基金銷售(深圳)有限公司銷售旗下部分基金並開通定投及參加費率優惠活動的公告  2020-12-16  
    43  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-16  
    44  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-17  
    45  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-18  
    46  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-21  
    47  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金可能發生不定期份額折算的風險提示公告  2020-12-22  
    48  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-22  
    49  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數 2020-12-23  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
     分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告   
    50  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-24  
    51  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-25  
    52  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-28  
    53  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金暫停贖回(含轉換轉出)、子份額合併業務的公告  2020-12-29  
    54  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金可能發生不定期份額折算的風險提示公告  2020-12-29  
    55  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-29  
    56  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-30  
    57  盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金暫停贖回(含轉換轉出)、子份額合併業務的公告  2020-12-30  
    58  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金之長盛中證申萬一帶一路A份額和長盛中證申萬一帶一路B份額終止運作、終止上市的特別風險提示公告  2020-12-31  
    59  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金基金名稱變更的公告  2020-12-31  
    60  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書  2021-1-4  
    61  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基金産品資料概要(更新)  2021-1-4  
    62  關於長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金 基金份額轉換結果的公告  2021-1-5  
    63  長盛基金管理有限公司關於長盛中證申萬一帶一路主題指數 2021-1-5  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
     證券投資基金(LOF)恢復申購贖回(含轉換、定期定額)、場內交易、轉託管業務的公告   
    64  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金2020年第4季度報告  2021-1-22  
    65  長盛基金管理有限公司關於旗下基金增加銷售機構並開通定投和轉換業務及參加費率優惠活動的公告  2021-3-18  
    66  長盛基金管理有限公司關於旗下部分基金增加興業銀行為代銷機構的公告  2021-3-19  
    67  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)託管協議  2021-3-30  
    68  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基金産品資料概要(更新)  2021-3-30  
    69  關於旗下指數基金根據《側袋機制指引》及《指數基金指引》修改基金合同部分條款的公告  2021-3-30  
    70  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基金合同  2021-3-30  
    71  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新)  2021-3-30  
    72  長盛中證申萬一帶一路主題指數分級證券投資基金2020年年度報告  2021-3-31  
    73  長盛基金管理有限公司旗下全部基金2020年年度報告提示性公告  2021-3-31  
    74  長盛基金管理有限公司關於旗下基金增加銷售機構並開通定投和轉換業務及參加費率優惠活動的公告  2021-4-6  
    75  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)2021年第1季度報告  2021-4-22  
    76  長盛基金管理有限公司旗下全部基金2021年1季度報告提示性公告  2021-4-22  
    77  長盛基金管理有限公司關於增加中金財富證券為旗下部分開放式基金代銷機構及開通基金定投和轉換業務的公告  2021-5-31  
    78  長盛基金管理有限公司關於旗下基金增加銷售機構並開通定投和轉換業務及參加費率優惠活動的公告  2021-6-10  
    79  長盛基金管理有限公司高級管理人員總經理變更的公告  2021-6-18  
    80  長盛基金管理有限公司關於增加華西證券為旗下部分開放式基金代銷機構及開通基金定投和轉換業務的公告  2021-6-29  
    81  長盛基金管理有限公司高級管理人員副總經理變更的公告  2021-7-2  
    82  長盛基金管理有限公司關於增加上海萬得基金銷售有限公司銷售旗下部分基金並開通定投和轉換業務及參加費率優惠活動的公告  2021-7-13  
    83  長盛基金管理有限公司關於董事變更的公告  2021-7-17  
    84  長盛基金管理有
    限公司旗下全部基金2021年2季度報告提示性公告  2021-7-21  
    85  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)2021 2021-7-21  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
     年第2季度報告   
    86  長盛基金管理有限公司高級管理人員董事長變更的公告  2021-7-22  
    87  長盛基金管理有限公司關於旗下基金參加招商證券費率優惠活動的公告  2021-7-26  
    88  長盛基金管理有限公司高級管理人員副總經理變更的公告  2021-7-27  
    89  長盛旗下基金2021年中期報告  2021-8-28  
    90  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)2021年中期報告  2021-8-28  
    91  長盛基金管理有限公司旗下全部基金2021年中期報告提示性公告  2021-8-28  
    92  長盛基金管理有限公司關於暫停使用工行快捷服務辦理直銷網上交易部分業務的公告  2021-10-26  
    93  長盛基金管理有限公司旗下全部基金2021年3季度報告提示性公告  2021-10-27  
    94  長盛旗下基金2021年第3季度報告  2021-10-27  
    95  長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)2021年第3季度報告  2021-10-27  
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第二十六部分、招募説明書的存放及查閱方式 
    本招募説明書存放在本基金管理人的辦公場所,投資者可在辦公時間免費
    查閱;投資人可按工本費購買複印件,但應以正本為準。 
    投資者還可以直接登錄基金管理人的網站(http://www.csfunds.com.cn)查
    閱和下載招募説明書。 
    長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)招募説明書(更新) 
    第二十七部分、備查文件 
    (一) 《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)基金合同》 
    (二) 《長盛中證申萬一帶一路主題指數證券投資基金(LOF)託管協議》 
    (三) 法律意見書 
    (四) 基金管理人業務資格批件和營業執照 
    (五) 基金託管人業務資格批件和營業執照 
    (六) 中國證監會規定的其他文件 
    以上第(六)項備查文件存放在基金託管人的辦公場所,其他文件存放在基
    金管理人的辦公場所。基金投資者在營業時間內可免費查閱,在支付工本費後,
    可在合理時間內取得上述文件的複製件或複印件。 
    長盛基金管理有限公司 
    2021年12月3日 
    
    

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