您可以輸入30
您所在的位置:
浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金招募説明書(更新)2022年第1號
 
  浦銀安盛基金管理有限公司
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金
    招募説明書(更新)
    2022 年第 1 號
    基金管理人:浦銀安盛基金管理有限公司
    基金託管人:交通銀行股份有限公司
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    重要提示
    基金募集申請註冊文件名稱:《關於核準浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型
    證券投資基金募集的批復》(證監許可〔2014〕365 號)
    註冊日期:2014 年 4 月 3 日
    成立日期:2014 年 5 月 20 日
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中國
    證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收
    益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財産,
    但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格
    可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動。投資
    者在投資本基金前,需全面認識本基金産品的風險收益特徵和産品特性,充分考慮
    自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意願、時機、數量等投資行
    為作出獨立決策。投資者根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的
    投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因政治、經濟、社會等因素對證券價
    格波動産生影響而引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金份
    額持有人連續大量贖回基金産生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中
    産生的基金管理風險,本基金的特定風險等。
    基金資産投資于科創板股票,會面臨科創板機制下因投資標的、市場制度以及
    交易規則等差異帶來的特有風險,包括但不限于市場風險、流動性風險、信用風險、
    集中度風險、系統性風險、政策風險等。本基金可根據投資策略需要或市場環境的
    變化,選擇將部分基金資産投資于科創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股
    票,基金資産並非必然投資于科創板股票。
    本基金的投資範圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現較
    大虧損的風險,以及與存托憑證發行機制相關的風險。
    本基金為混合型基金,預期收益和預期風險水準高於貨幣市場基金、債券型基
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    金,但低於股票型基金,屬於證券投資基金中中高預期收益和預期風險水準的投資
    品種。投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募説明書和基金合同,全
    面認識本基金的風險收益特徵和産品特性,並充分考慮自身的風險承受能力,理性
    判斷市場,謹慎做出投資決策。投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真
    閱讀本招募説明書。基金的過往業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他
    基金的業績並不構成新基金業績表現的保證。
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
    本基金本次更新招募説明書所載內容截止日為 2022 年 5 月 23 日,有關財務數
    據和凈值表現截止日 2022 年 3 月 31 日(財務數據未經審計)。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    目 錄
    第一部分緒言.............................................................................................1
    第二部分釋義.............................................................................................2
    第三部分基金管理人..................................................................................7
    第四部分基金託管人................................................................................21
    第五部分相關服務機構 ............................................................................26
    第六部分基金的募集................................................................................29
    第七部分基金合同的生效.........................................................................30
    第八部分基金份額的申購與贖回..............................................................31
    第九部分基金的投資................................................................................43
    第十部分基金的財産................................................................................64
    第十一部分 基金資産估值......................................................................65
    第十二部分 基金費用與稅收 ..................................................................70
    第十三部分 基金的收益與分配...............................................................73
    第十四部分 基金的會計與審計...............................................................75
    第十五部分 基金的資訊披露 ..................................................................76
    第十六部分 風險揭示 .............................................................................83
    第十七部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算...........................89
    第十八部分 基金合同的內容摘要 ...........................................................93
    第十九部分 基金託管協議內容摘要......................................................118
    第二十部分 對基金份額持有人的服務..................................................138
    第二十一部分 其他應披露事項.............................................................140
    第二十二部分 招募説明書的存放及查閱方式 .......................................143
    第二十三部分 備查文件........................................................................144
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    1
    第一部分 緒言
    《浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金招募説明書》(以下簡
    稱“本招募説明書”)由浦銀安盛基金管理有限公司依據《中華人民共和國證券
    投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》
    (以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理
    規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》
    (以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》(以
    下簡稱“《資訊披露辦法》”)、《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》和其
    他有關法律法規的規定以及《浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金基金合同》(以下簡稱“《基金合同》”)編寫。
    本招募説明書闡述了浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金的
    投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要事項,投資
    者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募説明書。
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大
    遺漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説
    明書所載明的資料申請募集的。本招募説明書由浦銀安盛基金管理有限公司負
    責解釋。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本招募説明書中載
    明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。
    本招募説明書根據本基金的《基金合同》編寫,並經中國證監會註冊。《基
    金合同》是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資者自依《基
    金合同》取得基金份額,即成為基金份額持有人和《基金合同》的當事人,其
    持有基金份額的行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受,並按照《基
    金法》、《基金合同》及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了解
    基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱《基金合同》。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    2
    第二部分 釋義
    在本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
    1、基金或本基金:指浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金
    2、基金管理人:指浦銀安盛基金管理有限公司
    3、基金託管人:指交通銀行股份有限公司
    4、基金合同:指《浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金基金
    合同》及對該基金合同的任何有效修訂和補充
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《浦銀安盛新經
    濟結構靈活配置混合型證券投資基金託管協議》及對該託管協議的任何有效修
    訂和補充
    6、招募説明書:指《浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金招
    募説明書》及其更新
    7、基金産品資料概要:指《浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資
    基金基金産品資料概要》及其更新
    8、基金份額發售公告:指《浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資
    基金基金份額發售公告》
    9、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
    等
    10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日經第十屆全國人民代表大會常務委
    員會第五次會議通過,2012 年 12 月 28 日第十一屆全國人民代表大會常務委員
    會第三十次會議修訂,自 2013 年 6 月 1 日起實施的《中華人民共和國證券投資
    基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    11、《銷售辦法》:指中國證監會 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實
    施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    12、《資訊披露辦法》:指中國證監會 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1
    日實施的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
    出的修訂
    13、《運作辦法》:指中國證監會 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    3
    施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
    14、《流動性風險管理規定》:指中國證監會 2017 年 8 月 31 日頒布、同年
    10 月 1 日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
    機關對其不時做出的修訂
    15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
    16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員
    會
    17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔
    義務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人
    18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然
    人
    19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
    內合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、
    社會團體或其他組織
    20、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管
    理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金
    的中國境外的機構投資者
    21、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律
    法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
    22、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投
    資人
    23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份
    額,辦理基金份額的申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資
    等業務。
    24、銷售機構:指浦銀安盛基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中
    國證監會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金
    銷售服務代理協議,代為辦理基金銷售業務的機構
    25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包
    括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    4
    和結算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
    26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為浦銀安盛基金
    管理有限公司或接受浦銀安盛基金管理有限公司委託代為辦理登記業務的機構
    27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
    所管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶
    28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
    機構買賣基金的基金份額變動及結余情況的賬戶
    29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條
    件,基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面
    確認的日期
    30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金
    財産清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期
    31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最
    長不得超過 3 個月
    32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
    33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
    34、T 日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請
    的開放日
    35、T+n 日:指自 T 日起第 n 個工作日(不包含 T 日)
    36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
    37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
    38、《業務規則》:指《浦銀安盛基金管理有限公司開放式基金業務規則》,
    是規範基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金
    管理人和投資人共同遵守
    39、認購:指在基金募集期內,投資人申請購買基金份額的行為
    40、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定
    申請購買基金份額的行為
    41、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同規定的條件要
    求將基金份額兌換為現金的行為
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    5
    42、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公
    告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為
    基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
    43、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
    所持基金份額銷售機構的操作
    44、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期
    申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
    行賬戶內自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式
    45、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
    加上基金轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入
    申請份額總數後的餘額)超過上一工作日基金總份額的 10%
    46、元:指人民幣元
    47、基金份額分類:指本基金根據認購/申購費、銷售服務費收取方式的不
    同,將基金份額分為不同的類別:A 類基金份額和 C 類基金份額。兩類基金份
    額分設不同的基金代碼,並分別計算和公佈基金份額凈值和基金份額累計凈值
    48、銷售服務費:指從基金財産中計提的,用於本基金市場推廣、銷售以
    及基金份額持有人服務的費用
    49、A 類基金份額:指在投資者認購/申購基金份額時收取認購/申購費,
    但不從本類別基金資産中計提銷售服務費的基金份額
    50、C 類基金份額:指在投資者認購/申購基金份額時不收取認購/申購費,
    而是從本類別基金資産中計提銷售服務費的基金份額
    51、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
    銀行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的
    節約
    52、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
    收申購款及其他資産的價值總和
    53、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值
    54、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數
    55、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    6
    凈值和基金份額凈值的過程
    56、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無
    法以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在 10 個交易日以上的逆回
    購與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通
    受限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉
    讓或交易的債券等
    57、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行資訊披露的全國性報刊(以
    下簡稱“指定報刊”)及指定網際網路網站(以下簡稱“指定網站”,包括基金管
    理人網站、基金託管人網站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介
    58、不可抗力:指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
    件
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    7
    第三部分 基金管理人
    一、基金管理人概況
    名稱:浦銀安盛基金管理有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道 981 號 3 幢 316 室
    辦公地址:中國上海市淮海中路 381 號中環廣場 38 樓
    成立時間:2007 年 8 月 5 日
    法定代表人:謝偉
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字[2007]207 號
    註冊資本:人民幣 191,000 萬元
    股權結構:上海浦東發展銀行股份有限公司持有 51%的股權;法國安盛投
    資管理有限公司持有 39%的股權;上海國盛集團資産有限公司持有 10%的股權。
    電話:(021)23212888
    傳真:(021)23212800
    客服電話:400-8828-999;(021)33079999
    聯繫人:徐薇
    二、主要人員情況
    (一)董事會成員
    謝偉先生,董事長。同濟大學工學碩士研究生,高級經濟師。曾任中國建
    設銀行鄭州分行金水支行副行長,河南省分行公司業務部總經理,許昌市分行
    黨委書記、行長;上海浦東發展銀行公司及投資銀行總部發展管理部總經理,
    公司及投資銀行總部副總經理兼投行業務部、發展管理部、大客戶部總經理,
    上海浦東發展銀行福州分行黨委書記、行長,上海浦東發展銀行資金總部總經
    理,上海浦東發展銀行金融市場業務總監兼金融市場部總經理、資産管理部總
    經理。現任上海浦東發展銀行黨委委員、副行長、董事會秘書,兼任金融市場
    業務總監。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事,自 2017 年 4 月起兼任本公司董
    事長。
    Bruno Guilloton 先生,副董事長。法國國籍,畢業于國立巴黎工藝技術學
    院。于 1999 年加盟安盛投資管理(巴黎)公司,擔任股票部門主管。2000 年
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    8
    至 2002 年,擔任安盛投資管理(東京)公司首席執行官。2002 年,任職安盛
    羅森堡公司和安盛投資管理公司的亞洲區域董事。2005 年起,擔任安盛投資管
    理公司內部審計全球主管。2009 年起先後任安盛投資管理公司亞洲股東代表、
    安盛投資管理公司亞太區 CEO、安盛投資管理公司亞太區董事。2016 年 12 月至
    2021 年 3 月兼任安盛投資管理(上海)有限公司董事長。2021 年 9 月至今任安
    盛投資管理公司亞洲區總裁。另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji
    Oak Hills 公司董事。自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事長。
    丁蔚女士,董事。上海交通大學工商管理碩士研究生,高級經濟師。曾任
    中國建設銀行上海市分行龍卡業務處理中心主任助理、副主任,個人銀行業務
    部副總經理;上海浦東發展銀行個人銀行總部銀行卡部負責人、總經理,個人
    銀行總部副總經理兼銀行卡部總經理,電子銀行部(移動金融部)總經理,零
    售業務部總經理、零售業務工作黨委副書記。現任上海浦東發展銀行黨委委員、
    零售業務總監、零售業務黨委副書記、零售業務部總經理。2021 年 1 月起兼任
    本公司董事。
    廖正旭先生,董事。斯坦福大學理學碩士和紐約科技大學理學碩士。1999
    年加盟安盛羅森堡投資管理公司,先後擔任亞太區 CIO 和 CEO,安盛羅森堡日本
    公司 CIO。2010 年任命為安盛-Kyobo 投資管理公司 CEO。2012 年起擔任安盛投
    資管理公司亞洲業務發展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
    月起兼任本公司旗下子公司——上海浦銀安盛資産管理有限公司監事。2016 年
    12 月至 2021 年 3 月兼任安盛投資管理(上海)有限公司總經理(法定代表人)。
    陳穎先生,董事。復旦大學公共管理碩士,律師、經濟師。1994 年 7 月參
    加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期間,陳穎同志先後就職于上海市國有資
    産管理辦公室歷任科員、副主任科員、主任科員,上海久事公司法律顧問,上
    海盛融投資有限公司市場部副總經理,上海國盛(集團)有限公司資産管理部
    副總經理、執行總經理,上海國盛集團地産有限公司總裁助理。2013 年 10 月
    起就職于上海國盛集團資産有限公司,現任上海國盛集團資産有限公司黨委副
    書記、執行董事、總裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。
    劉長江先生,董事。北京師範大學教育管理專業碩士研究生,經濟師。曾
    任中國工商銀行總行基金託管部副處長、處長。2003 年 4 月進入浦發銀行,歷
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    9
    任總行基金託管部總經理,總行公司及投資銀行總部資産託管部總經理兼企業
    年金部、期貨結算部總經理,總行公司及投資銀行總部副總經理兼資産託管部、
    企業年金、期貨結算部總經理,總行金融機構部總經理兼總行資産託管部總經
    理、總行第一直屬黨委委員,總行金融機構部總經理兼總行資産管理部(資産
    管理中心)總經理、總行金融市場業務黨委副書記,總行資産管理部(資産管
    理中心)總經理、總行金融市場業務黨委副書記。現任浦
    銀理財有限責任公司
    董事長、總行金融市場業務黨委副書記。2021 年 11 月起,兼任本公司董事。
    鬱蓓華女士,董事,總經理。復旦大學工商管理碩士,高級會計師。自
    1994 年 7 月起,在招商銀行上海分行工作,歷任銀行職員、招商銀行寶山支行
    副行長、招商銀行上海分行會計部總經理、計財部總經理,招商銀行上海分行
    行長助理、副行長,招商銀行信用卡中心副總經理。自 2012 年 7 月 23 日起擔
    任本公司總經理。自 2013 年 3 月起,兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017
    年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海浦銀安盛資産管理有限公司總經理。
    2017 年 2 月至 2021 年 11 月兼任上海浦銀安盛資産管理有限公司執行董事。
    韓啟蒙先生,獨立董事。法國崗城大學法學博士。1995 年 4 月加盟基德律
    師事務所擔任律師。2001 年起在基德律師事務所擔任本地合夥人。2004 年起擔
    任基德律師事務所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月,擔任基德律師
    事務所全球合夥人。2011 年 11 月起至今,任上海啟恒律師事務所合夥人。自
    2013 年 2 月起兼任本公司獨立董事。
    霍佳震先生,獨立董事,同濟大學管理學博士。1987 年進入同濟大學工作,
    歷任同濟大學經濟與管理學院講師、副教授、教授,同濟大學研究生院培養處
    處長、副院長、同濟大學經濟與管理學院院長,現任同濟大學經濟與管理學院
    教師、BOSCH 講席教授、東方日升新能源股份有限公司獨立董事、上海同濟科
    技實業股份有限公司監事會主席、上海交運集團股份有限公司獨立董事。自
    2014 年 4 月起兼任本公司獨立董事。
    董葉順先生,獨立董事。中歐國際工商學院 EMBA,上海機械學院機械工程
    學士。現任火山石投資管理有限公司創始合夥人、上海和輝光電股份有限公司
    獨立董事、上海新通聯包裝股份有限公司獨立董事、上海沿浦金屬製品股份有
    限公司獨立董事、上海矽睿科技股份有限公司獨立董事。董葉順先生曾任 IDG
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    10
    資本投資顧問(北京)有限公司合夥人及和諧成長基金投委會成員,上海聯和
    投資有限公司副總經理,上海聯創創業投資有限公司、宏力半導體製造有限公
    司、MSN(中國)有限公司、南通聯亞藥業有限公司等公司董事長。董葉順先生
    有著汽車、電子産業近 20 多年的管理經驗,曾任上海申雅密封件系統、中聯汽
    車電子、聯合汽車電子系統、延峰偉世通汽車內飾系統等有限公司總經理、黨
    委書記職務。自 2014 年 4 月起兼任本公司獨立董事。
    趙曉菊女士,獨立董事。上海財經大學金融專業本科,上海社會科學院世
    經所博士。1973 年參加工作。1983 年 2 月起任職于上海財經大學金融學院,先
    後任助教,講師,副教授,副院長,常務副院長。趙曉菊女士曾擔任上海國際
    銀行金融學院首任院長、執行董事。1999 年 6 月至今任上海財經大學金融學院
    教授,博士生導師。2018 年 8 月至 2021 年 5 月,擔任上海國際金融中心研究
    院院長。2021 年 5 月至今,擔任上海國際金融中心研究院榮譽院長兼研究院學
    術委員會常務副主任。自 2021 年 9 月起擔任上海仁達普惠金融發展研究基金會
    理事長。自 2020 年 6 月起,擔任本公司獨立董事。
    (二)監事會成員
    檀靜女士,監事長。澳大利亞雪梨大學人力資源管理和勞資關係碩士研究
    生,加拿大不列顛哥倫比亞大學國際工商管理碩士。2010 年 4 月至 2014 年 6
    月就職于上海盛融投資有限公司,曾先後擔任人力資源部副總經理,監事。
    2011 年 1 月起至今就職于上海國盛集團資産有限公司任行政人事部總經理。自
    2015 年 3 月起兼任本公司監事長。
    Fabien Malazdra 先生,監事。尼斯大學金融工程學士,擁有 15 年法律合
    規及盡職調查方面的豐富經驗。 2006-2007 年期間,任法盛資産管理公司
    (Natexis Asset Square)對衝基金盡職調查分析師。2007-2013 年期間,任摩
    根芒薩爾投資公司(JPMorgan Mansart Investments)盡職調查副主管。2013
    年加入安盛投資管理有限公司,歷任合規顧問、合規經理,2018 年 8 月起至今,
    任安盛投資管理有限公司亞太區合規總監。2021 年 11 月起兼任本公司監事。
    陳士俊先生,職工監事。清華大學管理學博士。2001 年至 2003 年間曾在
    國泰君安證券有限公司研究所擔任金融工程研究員 2 年;2003 年至 2007 年 10
    月在銀河基金管理有限公司工作 4 年,先後擔任金融工程部研究員、研究部主
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    11
    管。2007 年 10 月加入浦銀安盛基金管理有限公司,任本公司指數及量化投資
    部總監,並於 2010 年 12 月起擔任浦銀安盛滬深 300 指數增強型證券投資基金
    基金經理。2012 年 3 月擔任本公司職工監事。2012 年 5 月起,擔任浦銀安盛中
    證銳聯基本面 400 指數證券投資基金基金經理。2017 年 4 月起,擔任浦銀安盛
    中證銳聯滬港深基本面 100 指數證券投資基金(LOF)基金經理。2018 年 9 月
    起,擔任浦銀安盛量化多策略靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2019 年
    1 月起,擔任浦銀安盛中證高股息精選交易型開放式指數證券投資基金基金經
    理。2020 年 4 月起,擔任浦銀安盛中證高股息精選交易型開放式指數證券投資
    基金聯接基金及浦銀安盛 MSCI 中國 A 股交易型開放式指數證券投資基金的基金
    經理。2020 年 6 月起,擔任浦銀安盛創業板交易型開放式指數證券投資基金的
    基金經理。2020 年 9 月起,擔任浦銀安盛 MSCI 中國 A 股交易型開放式指數證
    券投資基金聯接基金基金經理。2021 年 5 月起,擔任浦銀安盛鑫福混合型證券
    投資基金基金經理。2021 年 7 月起擔任浦銀安盛中證 ESG 120 策略交易型開放
    式指數證券投資基金的基金經理。2021 年 11 月起擔任浦銀安盛中證證券公司
    30 交易型開放式指數證券投資基金及浦銀安盛鑫銳混合型證券投資基金的基金
    經理。2021 年 12 月起擔任浦銀安盛創業板交易型開放式指數證券投資基金聯
    接基金的基金經理。
    朱敏奕女士,職工監事。本科學歷。2000 年至 2007 年就職于上海東新投
    資管理有限公司資産管理部任客戶主管。2007 年 4 月加盟浦銀安盛基金管理有
    限公司擔任市場策劃經理,現任本公司市場部總監。自 2013 年 3 月起,兼任本
    公司職工監事。
    (三)公司總經理及其他高級管理人員
    鬱蓓華女士,董事,總經理。復旦大學工商管理碩士,高級會計師。自
    1994 年 7 月起,在招商銀行上海分行工作,歷任銀行職員、招商銀行寶山支行
    副行長、招商銀行上海分行會計部總經理、計財部總經理,招商銀行上海分行
    行長助理、副行長,招商銀行信用卡中心副總經理。自 2012 年 7 月 23 日起擔
    任本公司總經理。自 2013 年 3 月起,兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017
    年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海浦銀安盛資産管理有限公司總經理。
    2017 年 2 月至 2021 年 11 月兼任上海浦銀安盛資産管理有限公司執行董事。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    12
    喻慶先生,督察長。中國政法大學經濟法專業碩士和法務會計專業研究生
    學歷,中國人民大學應用金融學碩士研究生學歷。歷任申銀萬國證券有限公司
    國際業務總部高級經理;光大證券有限公司(上海)投資銀行部副總經理;光
    大保德信基金管理有限公司副督察長、董事會秘書和監察稽核總監。2007 年 8
    月起,擔任本公司督察長。
    李宏宇先生,副總經理兼首席市場行銷官。西南財經大學經濟學博士。
    1997 年起曾先後就職于中國銀行、道勤集團和上海東新國際投資管理有限公司
    分別從事聯行結算、産品開發以及基金研究和投資工作。2007 年 3 月起加盟本
    公司,歷任公司産品開發部總監、市場行銷部總監、首席市場行銷官。自 2012
    年 5 月 2 日起,擔任本公司副總經理兼首席市場行銷官。
    汪獻華先生,副總經理。上海社會科學院政治經濟學博士,高級經濟師。
    曾任安徽經濟管理幹部學院經濟管理系教師;大通證券資産管理部固定收益投
    資經理;興業銀行資金營運中心高級副理;上海浦東發展銀行貨幣市場及固定
    收益部總經理;交銀康聯保險人壽有限公司投資部總經理;上海浦東發展銀行
    金融市場部副總經理。2018 年 5 月 30 日起,擔任本公司副總經理。2019 年 2
    月至 2020 年 3 月,兼任本公司固定收益投資部總監。
    陳陽先生,副總經理。北京理工大學國際經濟與貿易專業學士。曾在中關
    村證券(現為安信證券)任理財規劃總監、國聯安基金管理公司任渠道部北方
    區總經理、諾安基金管理公司北京分公司總經理助理、市場部總監兼南部、東
    北部行銷中心總經理。2013 年 12 月加入上海浦銀安盛資産管理有限公司歷任
    副總經理、總經理,現任上海浦銀安盛資産管理有限公司執行董事。2021 年 12
    月進入浦銀安盛基金管理有限公司工作。2022 年 2 月起任本公司副總經理。
    鄧列軍先生,副總經理兼首席資訊官。清華大學軟體工程碩士。曾在匯添
    富基金管理有限公司先後任職資訊技術部 IT 高級經理、資訊技術部總監助理、
    資訊技術部副總監、資訊技術部總監。2020 年 3 月加盟浦銀安盛基金管理有限
    公司,2020 年 7 月起擔任本公司首席資訊官,2021 年 11 月起擔任本公司副總
    經理兼首席資訊官。
    (四)本基金基金經理
    蔣佳良先生,德國法蘭克福大學企業管理學碩士,2006 年至 2008 年任職
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    13
    中國工商銀行法蘭克福分行資金部,2009 年至 2011 年任職華寶證券有限責任
    公司證券投資部擔任投資經理,2011 年至 2015 年任職于平安資産管理有限公
    司擔任投資經理,2015 年至 2018 年任職中海基金管理有限公司投研中心,歷
    任基金經理和研究部總經理。2018 年 6 月加盟浦銀安盛基金管理有限公司任權
    益投資部總監助理,現任研究部總監兼均衡策略部總經理。2018 年 11 月起,
    擔任浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金基金經理。2020 年 7 月
    起擔任浦銀安盛價值精選混合型證券投資基金基金經理。2021 年 5 月起擔任浦
    銀安盛均衡優選 6 個月持有期混合型證券投資基金基金經理。2021 年 12 月起
    擔任浦銀安盛品質優選混合型證券投資基金的基金經理。
    歷任基金經理:蔣建偉,任職時間 2014 年 5 月 20 日至 2016 年 1 月 14 日;
    褚艷輝,任職時間 2014 年 7 月 28 日至 2018 年 11 月 1 日。
    (五)投資決策委員會成員
    1、權益投資決策委員會
    鬱蓓華女士,本公司總經理,董事。
    吳勇先生,本公司投資總監兼權益投資部總監,基金經理。
    楚天舒女士,本公司首席指數量化官。
    陳士俊先生,本公司指數與量化投資部總監,基金經理,本公司職工監事。
    蔣佳良先生,本公司研究部總監兼均衡策略部總經理,基金經理。
    陳曙亮先生,本公司 FOF 業務部總監,基金經理。
    2、固定收益投資決策委員會
    鬱蓓華女士,本公司總經理,董事。
    李宏宇先生,本公司副總經理兼首席市場行銷官。
    汪獻華先生,本公司副總經理。
    李羿先生,本公司固定收益投資部總監,基金經理。
    涂妍妍女士,本公司信用研究部總監。
    (六)上述人員之間均不存在近親屬關係。
    三、基金管理人的職責
    (一)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦
    理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    14
    (二)辦理基金備案手續;
    (三)對所管理的不同基金財産分別管理、分別記賬,進行證券投資;
    (四)計算並公告基金凈值資訊,確定基金份額申購、贖回價格;
    (五)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
    (六)編制基金定期報告;
    (七)按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額
    持有人分配收益;
    (八)辦理與基金財産管理業務活動有關的資訊披露事項;
    (九)召集基金份額持有人大會;
    (十)保存基金財産管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
    (十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為;
    (十二)中國證監會規定的其他職責。
    四、基金管理人的承諾
    (一)本基金管理人承諾嚴格遵守現行有效的相關法律、法規、規章、《基
    金合同》和中國證監會的有關規定,建立健全內部控制制度,採取有效措施,
    防止違反現行有效的有關法律、法規、規章、《基金合同》和中國證監會有關規
    定的行為發生。
    (二)本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關法律法規,
    建立健全的內部控制制度,採取有效措施,防止下列行為發生:
    1、將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資;
    2、不公平地對待基金管理人管理的不同基金財産;
    3、利用基金財産為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
    4、向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
    5、法律法規或中國證監會禁止的其他行為。
    (三)本基金管理人承諾加強員工管理和培訓,強化職業操守,督促和約
    束員工遵守國家有關法律、法規及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以
    下活動:
    1、越權或違規經營;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    15
    2、違反《基金合同》或《託管協議》;
    3、故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益;
    4、在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;
    5、拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;
    6、玩忽職守、濫用職權;
    7、違反現行有效的有關法律、法規、規章、《基金合同》和中國證監會的
    有關規定,泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開
    的基金投資內容、基金投資計劃等資訊;
    8、違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,擾
    亂市場秩序;
    9、貶損同行,以抬高自己;
    10、以不正當手段謀求業務發展;
    11、有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;
    12、在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;
    13、其他法律、行政法規以及中國證監會禁止的行為。
    (四)基金經理承諾
    1、依照有關法律、法規和《基金合同》的規定,本著謹慎的原則為基金份
    額持有人謀取最大利益;
    2、不利用職務之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取不當利益;
    3、不違反現行有效的有關法律、法規、規章、《基金合同》和中國證監會
    的有關規定,泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公
    開的基金投資內容、基金投資計劃等資訊;
    4、不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
    五、基金管理人的內部控制制度
    (一)內部控制概述
    內部控制是指基金管理人為防範和化解風險,保證經營運作符合基金管理
    人的發展規劃,在充分考慮內外部環境的基礎上,通過建立組織機制、運用管
    理方法、實施操作程式與控制措施而形成的有機系統。
    內部控制是由為保障業務正常運作、實現既定的經營目標、防範經營風險
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    16
    而設立的各種內部控制機制和一系列規範內部運作程式、描述控制措施和方法
    等制度構成的統一整體。
    內部控制是由基金管理人的董事會、管理層和員工共同實施的合理保證。
    基金管理人的內部控制要達到的總體目標是:
    1、保證基金管理人的經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,
    自覺形成守法經營、規範運作的經營思想和經營理念;
    2、防範和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運作和
    受託資産的安全完整,實現基金管理人的持續、穩定、健康發展;
    3、確保基金、基金管理人財務和其他資訊真實、準確、完整、及時;
    4、確保基金管理人成為一個決策科學、經營規範、管理高效、運作安全的
    持續、穩定、健康發展的基金管理公司。
    (二)內部控制的五個要素
    內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、資訊溝通和內
    部監控。
    1、控制環境
    控制環境是內部控制其他要素的基礎,它決定了基金管理人的內部控制基
    調,並影響著基金管理人內部員工的內控意識。為此,基金管理人從兩方面入
    手營造一個好的控制環境。首先,從“硬控制”來看,本基金管理人遵循健全
    的法人治理結構原則,設置了職責明確、相互制約的組織結構,各部門有明確
    的崗位設置和授權分工,操作相互獨立。其次,基金管理人更注重“軟控制”,
    基金管理人的管理層牢固樹立內部控制和風險管理優先的理念和實行科學高效
    的運作方式,培養全體員工的風險防範意識,營造一個濃厚的內控文化氛圍,
    加強全體員工道德規範和自身素質建設,使風險意識貫穿到基金管理人的各個
    部門、各個崗位和各個環節。
    2、風險評估
    本基金管理人的風險評估和管理分三個層次進行:第一層次為公司各業務
    部門對各自部門潛在風險的自我管理和檢查;第二層次為公司總經理領導的管
    理層、風險控制委員會、風險管理部的風險管理;第三層次為公司董事會層面
    對公司的風險管理,包括董事會、合規及審計委員會、督察長和內部審計。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    17
    3、控制活動
    本基金管理人制定了各項規章制度,通過各種預防性的、檢查性的和修正
    性的控制措施,把控制活動貫穿于基金管理人經營活動的始終,尤其是強調對
    于基金資産與基金管理人的資産、不同基金的資産和其他委託資産實行獨立運
    作,分別核算;嚴格崗位分離,明確劃分各崗位職責,明確授權控制;對重要
    業務部門和崗位進行了適當的物理隔離;制訂應急應變措施,危機處理機制和
    程式。
    4、資訊溝通
    本基金管理人建立清晰、有效的垂直報告制度和平行通報制度,以確保識
    別、收集和交流有關運營活動的關鍵指標,使員工了解各自的工作職責和基金
    管理人的各項規章制度,並建立與客戶和第三方的合理交流機制。
    5、內部監控
    督察長、審計部、法律合規部負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情
    況、公司內部風險控制以及公司內部控制制度的執行情況,保證內部控制制度
    的落實。各部門必須切實協助經營管理層對日常業務管理活動和各類風險的總
    體控制,並協助解決所出現的相關問題。按照基金管理人內部控制體系的設置,
    實現一線業務崗位、各部門及其子部門根據職責與授權範圍的自控與互控,確
    保實現內部監控活動的全方位、多層次的展開。
    (三)內部控制原則
    1、健全性原則:內部控制應當包括基金管理人的各項業務、各個部門或機
    構和各級人員,並貫穿于到決策、執行、監督、反饋等各個環節;
    2、有效性原則:通過科學的內部控制手段和方法,建立合理的內部控製程
    序,維護內部控制制度的有效執行;
    3、獨立性原則:各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資産、
    自有資産、其他資産的運作應當分離;
    4、相互制約原則:部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡;
    5、成本效益原則:基金管理人運用科學化的經營管理方法降低運作成本,
    提高經濟效益,以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。
    (四)內部控制機制
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    18
    內部控制機制是指基金管理人的組織結構及其相互之間的制約關係。內部
    控制機制是內部控制的重要組成,健全、合理的內部控制機制是基金管理人經
    營活動得以正常開展的重要保證。
    從功能上劃分,基金管理人的內部控制機制可分為“決策系統”、“執行係
    統”、“監督系統”三個方面。監督系統在各個內部控制層次上對決策系統和執
    行系統實施監督。
    決策系統是指在基金管理人經營管理過程中擁有決策權力的有關機構及其
    之間的關係。執行系統是指具體負責將基金管理人決策系統的各項決議付諸實
    現的一些職能部門。
    執行系統在總經理執行委員會的直接領導下,承擔了公司日常經營管理、
    基金投資運作和內部管理工作。
    監督系統對基金管理人的決策系統、執行系統進行全程、動態的監控,監
    督的對象覆蓋基金管理人經營管理的全部內容。基金管理人的監督系統從監督
    內容劃分,大致分為三個層次:
    1、監事會——對董事、高管人員的行為及董事會的決策進行監督;
    2、董事會專門委員會及督察長——根據董事會的授權對基金管理人的經營
    活動進行監督和評價;
    3、審計部——根據總經理及督察長的安排,對基金管理人的經營活動及各
    職能部門進行內部監督和檢查。
    (五)內部控制層次
    1、員工自律和部門主管的監控。所有員工上崗前必須經過崗位培訓,簽署
    自律承諾書,保證遵守國家的法律法規以及基金管理人的各項管理制度;保證
    良好的職業操守;保證誠實信用、勤勉盡責等。基金管理人的各部門主管在權
    限範圍之內,對其管理負責的業務進行檢查、監督和控制,保證業務的開展符
    合國家法律、法規、監管規定、基金管理人的規章制度,並對部門的內部控制
    和風險管理負直接責任;
    2、管理層的控制。管理層採取各種控制措施,管理和監督各個部門和各項
    業務進行,以確保基金管理人運作在有效的控制下。管理層對內部控制制度的
    有效執行承擔責任;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    19
    3、董事會及其專門委員會的監控和指導。所有員工應自覺接受並配合董事
    會及其專門委員會對各項業務和工作行為的檢查監督。合理的風險分析和管理
    建議應予採納,基金管理人規定的風險控制措施必須堅決執行。董事會對內部
    控制負最終責任。
    4、督察長、審計部負責對基金管理人內部控制和風險控制的充分性、合理
    性和有效性實施獨立客觀的檢查和評價。
    (六)內部控制制度
    內部控制制度是指規範公司內部控制的一系列規章制度和業務規則、流程,
    是公司內部控制的重要組成部分。公司為執行內部控制措施以實現內部控制目
    標,在法律法規和行業監管規章有關規定的基礎上,制定了一套公司內部控制
    制度。公司內部控制制度從其制定的目的和適用範圍分為兩個大的層次:
    1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律約束力的綱領性文件,是規
    范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東相互之間權利和義務關係的基
    礎,是確定公司與其他相關利益主體之間關係基本規則以及保證這些規則得到
    具體執行的依據;
    2、內部控制制度包括以下幾個方面:
    1) 內部控制大綱。內部控制大綱是對《公司章程》規定的內部控制原則
    的細化和展開,是各項基本管理制度的綱要和總攬。內部控制大綱應經董事會
    的審閱與批准。
    2)基本管理制度。基本管理制度主要根據相關法律法規,從規範公司管理
    和業務開展的角度出發,以業務為中心,就業務開展的目標、原則、過程、風
    險控制等方面作出規定,以指導各項業務的順利開展。公司基本管理制度應經
    董事會的審閱與批准。;
    3)公司其他制度、部門規章和業務管理流程。公司其他制度、部門規章和
    業務管理流程主要在執行內部控制大綱和基本管理制度的基礎上,以業務管理
    環節和部門管理為中心,對業務操作管理方法、具體流程及部門管理方法及崗
    位職責等作出明確和細化的規定,以規範部門內部和部門與部門之間、具體業
    務操作環節等工作的開展。公司其他制度、部門規章及業務管理流程應經公司
    管理層的審閱與批准。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    20
    (七)基金管理人關於內部控制的聲明
    本基金管理人確知建立、維持、完善、實施和有效執行風險管理和內部控
    制制度是本基金管理人董事會及管理層的責任,董事會承擔最終責任。本基金
    管理人特別聲明以上關於內部控制的披露真實、準確、完備,並承諾將根據市
    場環境的變化和業務的發展不斷完善內部控制制度。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    21
    第四部分 基金託管人
    
    一、基金託管人基本情況
    (一)基金託管人概況
    公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)
    公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人:任德奇
    住 所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 188 號
    辦公地址:上海市長寧區仙霞路 18 號
    郵遞區號:200336
    註冊時間:1987 年 3 月 30 日
    註冊資本:742.63 億元
    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25 號
    聯繫人:陸志俊
    電 話:95559
    交通銀行始建於 1908 年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的
    發鈔行之一。1987 年重新組建後的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全
    國性的國有股份制商業銀行,總部設在上海。2005 年 6 月交通銀行在香港聯合
    交易所掛牌上市,2007 年 5 月在上海證券交易所掛牌上市。交通銀行連續 13
    年躋身《財富》(FORTUNE)世界 500 強,營業收入排名第 137 位;列《銀行家》
    (The Banker)雜誌全球千家大銀行一級資本排名第 11 位。
    截至 2022 年 3 月 31 日,交通銀行資産總額為人民幣 12.32 萬億元。2022
    年一季度,交通銀行實現凈利潤(歸屬於母公司股東)人民幣 233.4 億元。
    交通銀行總行設資産託管部(下文簡稱“託管部”)。現有員工具有多年基
    金、證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程
    師和律師等中高級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分佈合理,職業
    技能優良,職業道德素質過硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發
    向上的資産託管從業人員隊伍。
    (二)主要人員情況
    任德奇先生,董事長、執行董事,高級經濟師。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    22
    任先生 2020 年 1 月起任交通銀行董事長(其中:2019 年 12 月至 2020 年
    7 月代為履行行長職責)、執行董事,2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通銀行副
    董事長(其中:2019 年 4 月至 2020 年 1 月代為履行董事長職責)、執行董事,
    2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通銀行行長; 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任
    中國銀行執行董事、副行長,其中:2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中銀香港
    (控股)有限公司非執行董事,2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中國銀行上海
    人民幣交易業務總部總裁;2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中國銀行副行長,
    2003 年 8 月至 2014 年 5 月曆任中國建設銀行信貸審批部副總經理、風險監控
    部總經理、授信管理部總經理、湖北省分行行長、風險管理部總經理;1988 年
    7 月至 2003 年 8 月先後在中國建設銀行岳陽長嶺支行、岳陽市中心支行、岳陽
    分行,中國建設銀行信貸管理委員會辦公室、信貸風險管理部工作。任先生
    1988 年于清華大學獲工學碩士學位。
    劉珺先生,副董事長、執行董事、行長,高級經濟師。
    劉先生 2020 年 7 月起擔任交通銀行行長;2016 年 11 月至 2020 年 5 月任
    中國投資有限責任公司副總經理;2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中國光大集
    團股份公司副總經理;2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中國光大(集團)總公司
    執行董事、副總經理(2014 年 6 月至 2016 年 11 月期間先後兼任光大永明人壽
    保險有限公司董事長、中國光大集團有限公司副董事長、中國光大控股有限公
    司執行董事兼副主席、中國光大國際有限公司執行董事兼副主席、中國光大實
    業(集團)有限責任公司董事長);2009 年 9 月至 2014 年 6 月曆任中國光大銀
    行行長助理、副行長(期間先後兼任中國光大銀行上海分行行長、中國光大銀
    行金融市場中心總經理);1993 年 7 月至 2009 年 9 月先後在中國光大銀行國際
    業務部、香港代表處、資金部、投行業務部工作。劉先生 2003 年于香港理工大
    學獲工商管理博士學位。
    徐鐵先生,資産託管部總經理。
    徐鐵先生 2022 年 4 月起任交通銀行資産託管部總經理;2014 年 12 月至
    2022 年 4 月任交通銀行資産託管部副總經理;2000 年 7 月至 2014 年 12 月,歷
    任交通銀行資産託管部客戶經理、保險與養老金部副高級經理、高級經理、保
    險保障業務部高級經理、總經理助理。徐先生 2000 年于復旦大學獲經濟學碩士
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    23
    學位。
    (三)基金託管業務經營情況
    截至 2022 年 3 月 31 日,交通銀行共託管證券投資基金 646 只。此外,交
    通銀行還託管了基金公司特定客戶資産管理計劃、證券公司客戶資産管理計劃、
    銀行理財産品、信託計劃、私募投資基金、保險資金、全國社保基金、養老保
    障管理基金、企業年金基金、職業年金基金、期貨公司資産管理計劃、QFII 證
    券投資資産、RQFII 證券投資資産、QDII 證券投資資産、RQDII 證券投資資産、
    QDIE 資金、QDLP 資金和 QFLP 資金等産品。
    二、基金託管人的內部控制制度
    (一)內部控制目標
    交通銀行嚴格遵守國家法律法規、行業規章及行內相關管理規定,加強內
    部管理,託管部業務制度健全並確保貫徹執行各項規章,通過對各種風險的識
    別、評估、控制及緩釋,有效地實現對各項業務的風險管控,確保業務穩健運
    行,保護基金持有人的合法權益。
    (二)內部控制原則
    1、合法性原則:託管部制定的各項制度符合國家法律法規及監管機構的監
    管要求,並貫穿于託管業務經營管理活動始終。
    2、全面性原則:託管部建立各二級部自我監控和風險合規部風險管控的內
    部控制機制,覆蓋各項業務、各個部門和各級人員,並滲透到決策、執行、監
    督、反饋等各個經營環節,建立全面的風險管理監督機制。
    3、獨立性原則:託管部獨立負責受託基金資産的保管,保證基金資産與交
    通銀行的自有資産相互獨立,對不同的受託基金資産分別設置賬戶,獨立核算,
    分賬管理。
    4、制衡性原則:託管部貫徹適當授權、相互制約的原則,從組織架構的設
    置上確保各二級部和各崗位權責分明、相互制約,並通過有效的相互制衡措施
    消除內部控制中的盲點。
    5、有效性原則:託管部在崗位、業務二級部和風險合規部三級內控管理模
    式的基礎上,形成科學合理的內部控制決策機制、執行機制和監督機制,通過
    行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的內控程式,保障各項內控管理目
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    24
    標被有效執行。
    6、效益性原則:託管部內部控制與基金託管規模、業務範圍和業務運作環
    節的風險控制要求相適應,儘量降低經營運作成本,以合理的控製成本實現最
    佳的內部控制目標。
    (三)內部控制制度及措施
    根據《證券投資基金法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《商業銀行資産
    託管業務指引》等法律法規,託管部制定了一整套嚴密、完整的證券投資基金
    託管管理規章制度,確保基金託管業務運作的規範、安全、高效,包括《交通
    銀行資産託管業務管理辦法》、《交通銀行資産託管業務風險管理辦法》、《交通
    銀行資産託管業務系統建設管理辦法》、《交通銀行資産託管部資訊披露制度》、
    《交通銀行資産託管業務商業秘密管理規定》、《交通銀行資産託管業務從業人
    員行為規範》、《交通銀行資産託管業務檔案管理暫行辦法》等,並根據市場變
    化和基金業務的發展不斷加以完善。做到業務分工科學合理,技術系統管理規
    范,業務管理制度健全,核心作業區實行封閉管理,落實各項安全隔離措施,
    相關資訊披露由專人負責。
    託管部通過對基金託管業務各環節的事前揭示、事中控制和事後檢查措施
    實現全流程、全鏈條的風險管理,聘請國際著名會計師事務所對基金託管業務
    運作進行國際標準的內部控制評審。
    三、基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式
    交通銀行作為基金託管人,根據《證券投資基金法》、《公開募集證券投資
    基金運作管理辦法》和有關證券法規的規定,對基金的投資對象、基金資産的
    投資組合比例、基金資産的核算、基金資産凈值的計算、基金管理人報酬的計
    提和支付、基金託管人報酬的計提和支付、基金的申購資金的到賬與贖回資金
    的劃付、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。
    交通銀行作為基金託管人,發現基金管理人有違反《證券投資基金法》、
    《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有關證券法規和《基金合同》的行
    為,及時通知基金管理人予以糾正,基金管理人收到通知後及時核對確認並進
    行調整。交通銀行有權對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理
    人對交通銀行通知的違規事項未能及時糾正的,交通銀行按規定報告中國證監
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    25
    會。
    交通銀行作為基金託管人,發現基金管理人有重大違規行為,有權立即報
    告中國證監會,同時通知基金管理人限期糾正。
    四、其他事項
    最近一年內交通銀行及其負責資産託管業務的高級管理人員無重大違法違
    規行為,未受到中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會及其他有關機關的
    處罰。負責基金託管業務的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    26
    第五部分 相關服務機構
    一、基金份額發售機構
    (一)直銷機構
    1、浦銀安盛基金管理有限公司上海直銷中心
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道 981 號 3 幢 316 室
    辦公地址:中國上海市淮海中路 381 號中環廣場 38 樓
    電話:(021)23212899
    傳真:(021)23212890
    客服電話:400-8828-999;(021)33079999
    聯繫人:徐薇
    2、電子直銷
    浦銀安盛基金管理有限公司電子直銷
    微信服務號:浦銀安盛微理財(AXASPDB-E)
    客戶端:“浦銀安盛基金”APP
    客服電話:400-8828-999;(021)33079999
    (二)代銷機構
    二、註冊登記機構
    名稱:中國證券登記結算有限責任公司
    住所:北京市西城區太平橋大街 17 號
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街 17 號
    法定代表人:于文強
    聯繫人:趙亦清
    電話:(010)50938782
    傳真:(010)50938991
    三、出具法律意見書的律師事務所和經辦律師
    名稱:國浩律師(上海)事務所
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    27
    辦公地址:上海市靜安區北京西路 968 號嘉地中心 23-25 層
    負責人:黃寧寧
    電話: 021-52341668
    傳真: 021-52341670
    聯繫人:孫芳塵
    經辦律師:宣偉華、孫芳塵
    四、審計基金財産的會計師事務所和經辦註冊會計師
    名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路 1318 號星展銀行大廈 507
    單元 01 室
    辦公地址:中國上海市浦東新區東育路 588 號前灘中心 42 樓
    執行事務合夥人:李丹
    電話:(021)23238888
    聯繫人:趙玨
    經辦註冊會計師:薛競、趙玨
    五、其他服務機構及委託辦理業務的有關情況
    公司資訊技術系統由資訊技術系統基礎設施系統以及有關業務應用系統構
    成。資訊技術系統基礎設施系統包括機房工程系統、網路整合系統,這些系統
    在公司籌建之初由專業的系統整合公司負責建成,之後日常的維護管理由公司
    負責,但與第三方服務公司簽訂有技術服務合同,由其提供定期的巡檢及特殊
    情況下的技術支援。公司業務應用系統主要包括開放式基金登記過戶子系統、
    直銷系統、資金清算系統、投資交易系統、估值核算系統、網上交易系統、呼
    叫中心繫統、外服系統、行銷數據中心繫統等。這些系統也主要是在公司籌建
    之初採購專業系統提供商的産品建設而成,建成之後在業務運作過程中根據公
    司業務的需要進行了相關的系統功能升級,升級由系統提供商負責完成,升級
    後的系統也均是系統提供商對外提供的通用系統。
    業務應用系統日常的維護管理由公司負責,但與系統提供商簽訂有技術服
    務合同,由其提供定期的巡檢及特殊情況下的技術支援。除上述情況外,公司
    未委託服務機構代為辦理重要的、特定的資訊技術系統開發、維護事項。另外,
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    28
    本公司可以根據自身發展戰略的需要,委託資質良好的基金服務機構代為辦理
    基金份額登記、估值核算等業務。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    29
    第六部分 基金的募集
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)
    經中國證監會證監許可〔2014〕365 號文准予註冊,于 2014 年 4 月 23 日起向
    社會公開募集。截止到 2014 年 5 月 16 日,基金募集工作已順利結束。
    本次募集有效認購戶數為 1982 戶,按照每份基金份額面值 1.00 元人民幣
    計算,本息合計募集基金份額總額為 910,482,036.11 份,已全部計入投資者賬
    戶,歸投資者所有。其中浦銀安盛基金管理有限公司(以下簡稱“本基金管理
    人”)的基金從業人員認購持有的基金份額總額為 363,321.38(含募集期利息
    結轉的份額),佔本基金總份額的比例為 0.04%。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    30
    第七部分 基金合同的生效
    根據《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規和《浦銀安盛新經
    濟結構靈活配置混合型證券投資基金基金合同》的有關規定,本基金的募集情
    況已符合基金合同生效的條件。本基金于 2014 年 5 月 20 日得到中國證監會書
    面確認,基金備案手續辦理完畢,基金合同自該日起正式生效。自基金合同生
    效之日起,本基金管理人正式開始管理本基金。
    《基金合同》生效後,基金份額持有人數量不滿 200 人或者基金資産凈值
    低於 5000 萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續 20 個工作日出
    現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會説明原因並報送解決方案。
    法律法規另有規定時,從其規定。
    本基金已于 2014 年 7 月 11 日開放了申購和贖回業務。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    31
    第八部分 基金份額的申購與贖回
    一、申購和贖回場所
    場內申購與贖回場所為上海證券交易所內具有基金代銷業務資格的會員單
    位(具體名單見本基金份額發售公告)。場外申購與贖回場所包括基金管理人和
    基金管理人委託的場外代銷機構(具體名單見本基金招募説明書和份額發售公
    告)。基金管理人可根據情況變更或增減代銷機構。若基金管理人或其指定的代
    銷機構開通電話、傳真或網上等交易方式,投資人可以通過上述方式進行申購
    與贖回,具體辦法由基金管理人另行公告。
    二、申購和贖回的開放日及時間
    1、開放日及開放時間
    投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交
    易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、
    中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
    基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或
    其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,
    但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
    2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購,具體業務
    辦理時間在申購開始公告中規定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回,具體業務
    辦理時間在贖回開始公告中規定。
    在確定申購開始與贖回開始時間後,基金管理人應在申購、贖回開放日前
    依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購
    或者贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回
    或轉換申請且登記機構確認接受的,視為下一開放日的申購、贖回或轉換申請。
    三、申購與贖回的原則
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的各類別基
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    32
    金份額凈值為基準進行計算;
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
    4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進行
    順序贖回。基金管理人對基金份額持有人的贖回申請進行處理時,將對認購、
    申購確認日期在先的基金份額先贖回,對認購、申購確認日期在後的基金份額
    後贖回,並以此確定所適用的贖回費率;
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理
    人必須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
    告。
    四、申購與贖回的程式
    1、申購和贖回的申請方式
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提
    出申購或贖回的申請。
    2、申購和贖回的款項支付
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付款項,申購
    申請成立,本基金登記機構確認基金份額時,申購生效。投資人遞交贖回申請,
    贖回成立,本基金登記機構確認贖回時,贖回生效。
    投資人贖回申請成功後,基金管理人將在 T+7 日(包括該日)內支付贖回款
    項。在發生鉅額贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
    3、申購和贖回申請的確認
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
    或贖回申請日(T 日),在正常情況下,本基金登記機構在 T+1 日內對該交易的
    有效性進行確認。T 日提交的有效申請,投資人可在 T+2 日後(包括該日)到銷
    售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,
    則申購款項退還給投資人。
    基金銷售機構對申購申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表銷售
    機構確實接收到申購申請。申購的確認以基金註冊登記機構或基金管理人的確
    認結果為準。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    33
    五、申購和贖回的數量限制
    1、投資者場外通過代銷機構和電子直銷渠道首次申購單筆最低金額為人民
    幣 1 元,追加申購單筆最低金額為人民幣 1 元;投資者通過直銷機構(櫃檯方
    式)首次申購單筆最低金額為人民幣 10,000 元,追加申購單筆最低金額為人民
    幣 1,000 元。各銷售機構對最低申購限額另有其他規定的,以各銷售機構的業
    務規定為準。
    2、本基金場內申購的單筆申購最低金額為 100 元,最低追加申購金額為
    100 元,同時每筆申購金額必須是 100 元的整數倍,且單筆申購最高不超過
    99,999,900 元。
    3、本基金不設單筆贖回份額下限,單個交易賬戶最低持有份額餘額下限為
    5 份。
    4、本基金對單個投資者累計持有的基金份額上限不作限制。
    5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
    基金管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
    拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權
    益,具體規定請參見相關公告。
    6、基金管理人可根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述對申
    購的金額和贖回的份額的數量限制,基金管理人必須在調整生效前依照《資訊
    披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。
    六、申購費用和贖回費用
    1、A 類基金份額
    1)申購費用
    本基金 A 類基金份額的申購費用由 A 類基金份額基金申購人承擔,不列入
    基金財産,主要用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。
    本基金的申購費率適用以下前
    端收費費率標準:申購金額(M)
    申購費率
    M<100萬元 1.5%
    100萬元點M<300萬元 1.0%
    300萬元點M<500萬元 0.3%
    M點500萬元 按筆收取每筆1000元
    投資人重復申購,須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    34
    2)贖回費用
    本基金 A 類基金份額贖回費率如下表所示:
    持有期限(N) 贖回費率
    N<7日 1.5%
    7日點N<30日 0.75%
    30日點N<1年 0.5%
    1年點N<2年 0.25%
    N點2年 0
    針對持有期限而言,3 個月指 90 日,6 個月指 182 日,1 年指 365 日。
    本基金 A 類基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,
    在基金份額持有人贖回 A 類基金份額時收取。本基金對持續持有期少於 30 日的
    A 類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財産;對持續持有期不少於 30
    日但少於 3 個月的 A 類基金份額持有人收取的贖回費總額的 75%計入基金財産;
    對持續持有期不少於 3 個月但少於 6 個月的 A 類基金份額持有人收取的贖回費
    總額的 50%計入基金財産;對持續持有期長于 6 個月的 A 類基金份額持有人收
    取的贖回費總額的 25%計入基金財産。
    2、C 類基金份額
    1)申購費用
    本基金 C 類基金份額不收取申購費。
    2)贖回費用
    本基金 C 類基金份額贖回費率如下表所示:
    持有期限(N) 贖回費率
    N<7日 1.50%
    7日點N<30日 0.50%
    N點30日 0
    對 C 類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財産。
    3、本基金的申購費率、贖回費率最高不得超過法律法規規定的限額。
    4、基金管理人可以在《基金合同》約定的範圍內調整費率或收費方式,並
    最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在至
    少一家指定媒介上公告。
    5、基金管理人可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下根
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    35
    據市場情況制定基金促銷計劃,針對特定地域範圍、特定行業、特定職業的投
    資者以及以特定交易方式(如網上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資
    者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門
    要求履行相關手續後基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金贖回費率和
    銷售服務費率或免除上述費用。
    七、申購份額與贖回金額的計算
    (一)本基金申購份額的計算
    1、A 類基金份額
    申購本基金 A 類基金份額的申購費用採用前端收費模式(即申購基金時繳
    納申購費),投資人的申購金額包括申購費用和凈申購金額。A 類基金份額的申
    購份額的計算方式如下:
    當 A 類基金份額的申購費用適用比例費率時:
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率);
    申購費用=申購金額-凈申購金額;
    申購份額=凈申購金額/T 日 A 類基金份額凈值。
    當 A 類基金份額的申購費用為固定金額時:
    申購費用=固定金額
    凈申購金額=申購金額-申購費用
    申購份額=凈申購金額/T 日 A 類基金份額凈值。
    2、C 類基金份額
    如果投資人選擇申購 C 類基金份額,則申購份數的計算方法如下:
    申購份額=申購金額/T 日 C 類基金份額凈值
    3、上述申購費用以四捨五入的方法保留小數點後兩位,由此誤差産生的收
    益或損失由基金財産承擔。
    4、上述場外申購份額的計算保留到小數點後兩位,小數點兩位以後的部分
    四捨五入,由此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔;場內申購份額計算結
    果保留到整數位,不足一份基金份額部分的認購資金零頭返回投資者。
    例:某投資者投資 5 萬元申購本基金 A 類基金份額,對應費率為 1.5%,假
    設申購當日本基金 A 類基金份額凈值為 1.0500 元,則可得到的申購份額為:
    浦銀安
    盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    36
    凈申購金額=50,000/(1+1.5%)=49,261.08 元
    申購費用=50,000-49,261.08=738.92 元
    申購份額=49,261.08/1.0500=46,915.31 份
    即:如果投資者通過場外申購 5 萬元本基金 A 類基金份額,假設申購當日
    本基金 A 類基金份額凈值為 1.0500 元,則該投資人可獲得申購份額為
    46,915.31 份;如果投資人通過場內申購,則該投資人可獲得申購份額為
    46,915 份,其餘 0.31 份對應金額將返回給投資人。
    例:某投資者投資 5 萬元申購本基金 C 類基金份額,假設申購當日本基金
    C 類基金份額凈值為 1.0500 元,則可得到的申購份額為:
    申購費用=0 元
    申購份額=50,000/1.0500=47,619.05 份
    即:如果投資申購者 5 萬元本基金 C 類基金份額,假設申購當日本基金 C
    類基金份額凈值為 1.0500 元,則該投資人可獲得申購份額為 47,619.05 份。
    (二)贖回金額的計算
    本基金採用“份額贖回”方式,贖回價格以 T 日的基金份額凈值為基準進
    行計算,計算公式:
    贖回總額 = 贖回份額× T 日該類基金份額凈值
    贖回費用 = 贖回總額×該類基金份額贖回費率
    贖回金額 = 贖回總額-贖回費用
    1、A 類基金份額
    例:某投資者贖回本基金 1 萬份本基金的 A 類基金份額,持有時間為 6 個
    月,對應的贖回費率為 0.5%,假設贖回當日 A 類基金份額凈值是 1.1200 元,
    則其可得到的贖回金額為:
    贖回總額=10,000×1.12=11,200.00 元
    贖回費用=11,200×0.50%=56.00 元
    贖回金額=11,200-56.00=11,144.00 元
    即:投資者贖回 1 萬份本基金的 A 類基金份額,持有時間為 6 個月,假設
    贖回當日 A 類基金份額凈值是 1.1200 元,則其可得到的贖回金額為 11,144.00
    元。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    37
    2、C 類基金份額
    例:某投資者贖回 1 萬份本基金的 C 類基金份額,持有時間為 20 天,對應
    的贖回費率為 0.50%,假設贖回當日 C 類基金份額凈值是 1.1200 元,則其可得
    到的贖回金額為:
    贖回總額=10,000×1.1200=11,200.00 元
    贖回費用=11,200.00×0.50%=56.00 元
    贖回金額=11,200.00-56.00=11,144.00 元
    即:投資人贖回 1 萬份本基金的 C 類基金份額,持有時間為 20 天,假設贖
    回當日 C 類基金份額凈值是 1.1200 元,則其可得到的贖回金額為 11,144.00 元。
    (三)本基金基金份額凈值的計算
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人
    應當在不晚于每個開放日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業
    網點披露開放日的各類別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    本基金的基金份額凈值計算公式如下:
    T 日 A 類基金份額凈值=T 日閉市後的 A 類基金份額的基金資産凈值/T 日
    A 類基金份額的餘額數量
    T 日 C 類基金份額凈值=T 日閉市後的 C 類基金份額的基金資産凈值/T 日
    C 類基金份額的餘額數量
    T 日的基金份額凈值在當天收市後計算,並在 T+1 日內公告。遇特殊情況,
    經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。本基金各類別基金份額凈值的
    計算,保留到小數點後 4 位,小數點後第 5 位四捨五入,由此産生的誤差計入
    基金財産。為避免基金份額持有人利益因基金份額凈值的小數點保留精度受到
    不利影響,基金管理人可提高各類別基金份額凈值的精度。
    (四)申購份額、餘額的處理方式
    場外申購時,申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用
    後,以申請當日的對應類別基金份額凈值為基準計算,採用四捨五入的方法保
    留到小數點後兩位,由此誤差産生的收益或損失由基金財産承擔。
    場內申購時,申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用
    後,以申請當日的對應類別基金份額凈值為基準計算,有效份額的計算保留到
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    38
    整數位,不足一份基金份額部分的申購資金零頭由交易所會員單位返還給投資
    者。
    (五)贖回金額的處理方式
    贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日對應類別基金份額凈
    值並扣除相應的費用,計算結果保留到小數點後兩位,小數點後兩位以後的部
    分四捨五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。
    八、申購和贖回的註冊登記
    (一)投資人申購基金成功後,基金註冊登記人在 T+1 日為投資人增加權
    益並辦理註冊登記手續,投資人自 T+2 日起有權贖回該部分基金份額。
    (二)投資人贖回基金成功後,基金註冊登記人在 T+1 日為投資人扣除權
    益並辦理相應的註冊登記手續。
    (三)基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間
    進行調整,並最遲于開始實施 2 日前在至少一種中國證監會指定媒介和基金管
    理人網站上予以公告。
    九、拒絕或暫停申購的情形
    發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接受
    投資人的申購申請。
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
    産凈值。
    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份
    額持有人利益時。
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
    能對基金業績産生負面影響,從而損害現有基金份額持有人利益的情形。
    6、基金管理人、基金託管人、基金銷售機構或註冊登記機構因技術故障或
    異常情況導致基金銷售系統或基金註冊登記系統或基金會計系統無法正常運作。
    7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
    份額的比例達到或者超過 50%,或者變相規避 50%集中度的情形時。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    39
    8、當前一估值日基金資産凈值 50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商
    確認後,基金管理人應當採取暫停接受基金申購申請的措施。
    9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述第 1、2、3、5、6、8、9 項暫停申購情形時,基金管理人應當根
    據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕,
    被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應
    及時恢復申購業務的辦理。
    十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
    發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
    回款項:
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況時,基金管理人可暫停接收
    投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
    3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資
    産凈值。
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。
    5、基金管理人、基金託管人、基金銷售機構或註冊登記機構因技術故障或
    異常情況導致基金銷售系統或基金註冊登記系統或基金會計系統無法正常運作。
    6、當前一估值日基金資産凈值 50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商
    確認後,基金管理人應當採取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措
    施。
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。
    發生上述情形時,基金管理人應按規定報中國證監會備案,已確認的贖回
    申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個
    賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付,並
    以後續開放日的對應類別基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現上述第 4
    項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    40
    先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管
    理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。
    十一、鉅額贖回的情形及處理方式
    1、鉅額贖回的認定
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
    轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額
    總數後的餘額)超過前一工作日的基金總份額的 10%,即認為是發生了鉅額贖回。
    2、鉅額贖回的處理方式
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決
    定全額贖回或部分延期贖回。
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
    按正常贖回程式執行。
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
    為因支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大
    波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一工作日基金總份額的 10%
    的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬
    戶贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額。
    在本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日
    基金總份額 10%以上的情形下,基金管理人有權採取如下措施:對於該單個基
    金份額持有人當日超過 10%的贖回申請,可以對其贖回申請延期辦理;對於該
    單個基金份額持有人不超過前述比例的贖回申請,與其他基金份額持有人的贖
    回申請一併辦理。當基金管理人認為有能力支付時,按正常贖回程式執行。當
    基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖回申請
    而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大波動時,按單個賬戶贖回申
    請量佔合併辦理的贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額。
    對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
    回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個工作日繼續贖回,直到全部贖回為止;
    選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與
    下一工作日贖回申請一併處理,無優先權並以下一工作日的對應類別基金份額
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    41
    凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。
    (3)暫停贖回:連續 2 日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管理人認為
    有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回
    款項,但不得超過 20 個工作日,並應當在指定媒介上進行公告。
    3、鉅額贖回的公告
    當發生上述延期贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
    招募説明書規定的其他方式在 3 個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處
    理方法,並在 2 日內在指定媒介上刊登公告。
    十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在指定媒
    介上刊登暫停公告。
    2、如發生暫停的時間為 1 日,基金管理人應于重新開放日,在指定媒介上
    刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公佈最近 1 個開放日各類別基金份額凈
    值。
    3、如發生暫停的時間超過 1 日,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,
    基金管理人應提前在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告,並公告最
    近一個開放日各類別基金份額凈值。
    十三、基金轉換
    基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與
    基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
    相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,
    並提前告知基金託管人與相關機構。
    十四、基金的非交易過戶
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情
    形而産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。
    無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
    的投資人。
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
    捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    42
    會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有
    的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
    供基金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金
    登記機構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。
    十五、基金的轉託管
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基
    金銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。
    十六、定期定額投資計劃
    基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人
    另行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期
    扣款金額必須不低於基金管理人在相關公告或更新的招募説明書中所規定的定
    期定額投資計劃最低申購金額。
    十七、基金的凍結和解凍
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以
    及登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。
    十八、未來條件許可情況下的基金模式
    本基金管理人可在條件成熟時,在對基金份額持有人利益無實質不利影響
    的情況下,可安排本基金的基金份額依法在證券交易所上市交易,或者按照法
    律法規規定和基金合同約定的其他方式進行轉讓,或者辦理基金份額質押等相
    關業務,屆時無須召開基金份額持有人大會審議但須報中國證監會核準或備案
    並提前公告。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    43
    第九部分 基金的投資
    一、投資目標
    本基金通過在股票、固定收益證券、現金等資産的積極靈活配置,並通過
    重點關注受益於中國經濟結構轉型趨勢、以及新的經濟結構變化包括新城鄉結
    構、新需求結構、新産業結構帶來的投資機會,在嚴格控制風險並保證充分流
    動性的前提下,謀求基金資産的長期穩定增值。
    二、投資範圍
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市
    的股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、存托憑證、
    債券(含中小企業私募債)、貨幣市場工具(含中期票據)、權證、資産支援證
    券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須
    符合中國證監會的相關規定)。
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行
    適當程式後,可以將其納入投資範圍。
    本基金的股票投資比例為基金資産的 0%-95%,其中投資于受益於新經濟
    結構包括新城鄉結構、新需求結構、新産業結構相關行業股票的比例不低於非
    現金資産的 80%;現金、債券資産、資産支援證券及中國證監會允許基金投資
    的其他證券品種佔基金資産比例為 0%-100%;每個交易日日終在扣除股指期
    貨合約需繳納的交易保證金後,保持現金或到期日在一年期以內的政府債券不
    低於基金資産凈值的 5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購
    款等。
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
    當程式後,可以將其納入投資範圍。
    三、投資策略
    (一)資産配置策略
    資産配置策略採用浦銀安盛資産配置模型,通過宏觀經濟、估值水準、流
    動性和市場政策等四個因素的分析框架,動態把握不同資産類別的投資價值、
    投資時機以及其風險收益特徵的相對變化,進行股票、固定收益證券和現金等
    大類資産的合理配置,在嚴格控制投資風險的基礎上追求基金資産的長期持續
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    44
    穩定增長。
    (二)股票投資策略
    本基金在股票投資方面主要採用主題投資策略,通過重點投資受益於中國
    經濟結構轉型趨勢、新的經濟結構包括新城鄉結構、新需求結構、新産業結構
    的相關行業股票,並保持對中國經濟結構調整的趨勢以及經濟結構調整對相關
    行業及上市公司影響的密切跟蹤和研究分析,對屬於新經濟結構投資主題範疇
    的上市公司進行重點投資。
    1、新經濟結構及其受益行業的界定
    中國經濟自 2013 年起進入到一個轉型升級和結構調整的新時期。傳統的經
    濟增長模式面臨調整,傳統的經濟結構迫切需要調整和轉型,從而為中國經濟
    實現有品質、可持續的經濟增長,全面建成小康社會,提供可持續的增長驅動
    力。
    黨的十八大提出,要推進經濟結構戰略性調整。這是加快轉變經濟發展方
    式的主攻方向。必須以改善需求結構、優化産業結構、促進區域協調發展、推
    進城鎮化為重點,著力解決制約經濟持續健康發展的重大結構性問題。
    要牢牢把握擴大內需這一戰略基點,加快建立擴大消費需求長效機制,釋
    放居民消費潛力,保持投資合理增長,擴大國內市場規模。
    牢牢把握髮展實體經濟這一堅實基礎,實行更加有利於實體經濟發展的政
    策措施,強化需求導向,推動戰略性新興産業、先進製造業健康發展,加快傳
    統産業轉型升級,推動服務業特別是現代服務業發展壯大,合理佈局建設基礎
    設施和基礎産業。
    科學規劃城市群規模和佈局,增強中小城市和小城鎮産業發展、公共服務、
    吸納就業、人口集聚功能。加快改革戶籍制度,有序推進農業轉移人口市民化,
    努力實現城鎮基本公共服務常住人口全覆蓋。
    城鄉二元結構是制約城鄉發展一體化的主要障礙。必須健全體制機制,形
    成以工促農、以城帶鄉、工農互惠、城鄉一體的新型工業城鄉關係,讓廣大農
    民平等參與現代化進程、共同分享現代化成果。要加快構建新型農業經營體系,
    賦予農民更多財産權利,推進城鄉要素平等交換和公共資源均衡配置,完善城
    鎮化健康發展體制。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    45
    十八大以來,新一屆政府推動中國經濟增長進入新經濟結構時代,傳統的
    城鄉二元結構轉變為新型的城鄉發展一體化結構,需求結構轉型升級為內需為
    主、消費為主的需求結構,産業結構逐步轉型升級為新興産業、服務業為主的
    結構。新經濟結構為中國經濟注入可持續增長的動力,相關行業的上市公司也
    將獲得持續快速穩定的業績增長,具有巨大的發展空間。
    新型的城鄉發展一體化結構,將使農業、環保、軌道交通、智慧城市、電
    子商務、醫療、教育、房地産、商業餐飲等行業未來 5-10 年保持快速增長,新
    的需求結構將使食品飲料、紡織服裝、汽車、旅遊、家電、傳媒文化、資訊消
    費等行業獲得穩定增長的動力,新的産業結構將推動節能環保、新一代資訊技
    術、高端裝備製造、金融服務、專業服務、文化服務等行業獲得巨大的發展前
    景。本基金管理人將對屬於上述新經濟結構投資主題範疇的上市公司進行重點
    投資。
    2、新經濟結構主題投資
    十八屆三中全會《中共中央關於全面深化改革若干重大問題的決定》指出,
    城鄉二元結構是制約城鄉發展一體化的主要障礙。必須健全體制機制,形成以
    工促農、以城帶鄉、工農互惠、城鄉一體的新型工業城鄉關係,讓廣大農民平
    等參與現代化進程、共同分享現代化成果。要加快構建新型農業經營體系,賦
    予農民更多財産權利,推進城鄉要素平等交換和公共資源均衡配置,完善城鎮
    化健康發展體制。
    要加快構建新型農業經營體系。推進農業經營方式創新。維護農民土地承
    包經營權。賦予農民承包經營權抵押、擔保、入股、流轉功能。扶持規模化、
    專業化、現代化經營。鼓勵工商資本向農業輸入現代生産要素和經營模式。
    要賦予農民更多財産權利。保障農民集體經濟組織成員權利,發展農民股
    份合作。賦予農民對集體資産股份佔有、收益、有償退出及抵押、擔保、繼承
    權。保障農戶宅基地用益物權,改革完善農村宅基地制度。慎重穩妥推進農民
    住房財産權抵押、擔保、轉讓。建立農村六中交易市場。
    要推進城鄉要素平等交換和公共資源均衡配置。維護農民生産要素權益,
    保障農民工同工同酬,保障農民公平分享土地增值收益,保障金融機構農村存
    款主要用於農業農村。健全農業支援保護體系。鼓勵社會資本投向農村建設。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    46
    統籌城鄉基礎設施建設和社區建設,推進城鄉基本公共服務均等化
    要完善城鎮化健康發展體制。推進以人為核心的城鎮化,推動大中小城市
    和小城鎮協調發展、産業和城鎮融合發展,促進城鎮化和新農村建設協調推進。
    推進城市建設管理創新。推進農業轉移人口市民化,逐步把符合條件的農業轉
    移人口轉為城鎮居民。穩步推進城鎮基本公共服務常住人口全覆蓋把進城落戶
    農民完全納入城鎮住房和社會保障體系,在農村參加的養老保險和醫療保險規
    范接入城鎮社保體系。
    中國城鎮化進程遠未結束,我們估計未來 20-30 年中國城鎮化率有望提升
    至 70%-80%。每年將有超過 1000 萬的人口轉移到城鎮,並帶來更多的消費增
    量,不斷推動中國經濟前行。與此同時,中國的城市地區,尤其是東部和南部
    城鎮化率已較高的經濟發達地區,則進入到一個追求城市生活品質,不斷提升
    安全性、舒適度、便捷性和智慧化,從而帶來對諸如環境保護、智慧城市、電
    子商務等新産品和服務的需求。預計到 2020 年,中國的城鎮人口將達到 8 億,
    城鎮化率將達到約 60%。在 8 億城鎮人口中,預計 50%是原來城鎮定居人口,
    他們將追求更為舒適和高品質的城市生活,帶來對環保、軌道交通、智慧城市、
    電子商務等新産品和服務的需求;35%是原來的流動性人口,他們希望成為真
    正的城市人口,能平等地獲得醫療、教育等公共服務;15%人口則繼續從農村
    進入城鎮,成為新的流動人口,帶來對住房、購物、餐飲的新需求。未來中國
    城鎮化將是推進以人為核心的城鎮化,是推動大中小城市和小城鎮協調發展、
    産業和城鎮融合發展,促進城鎮化和新農村建設協調推進的新型城鎮化。
    新型的城鄉發展一體化結構和新型城鎮化,將使農業、環保、軌道交通、
    智慧城市、電子商務、醫療、教育、房地産、商業餐飲等行業未來 5-10 年保持
    快速增長。
    十八大提出要牢牢把握擴大內需這一戰略基點,加快建立擴大消費需求長
    效機制,釋放居民消費潛力,保持投資合理增長,擴大國內市場規模。中國新
    一屆政府將更為關注居民收入增長和國內消費。2012 年,中國推出了收入倍增
    計劃,旨在到 2020 年實現個人收入的翻番。2013 年以來,國務院《關於深化
    收入分配製度改革的若干意見》等政策的推出將推動收入快速增長,加上新一
    屆政府在完善社會保障體系方面的政策舉措,消費增長將獲得持續的政策支援。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    47
    2012 年,三大需求中消費對 GDP 的貢獻率達到 55%,超過資本形成和凈出口,
    這一趨勢將延續,消費將成為經濟可持續增長的主要推動力。我們相信消費將
    成為未來 10 年中國經濟可持續增長的主要推動力。2012 年,中國每人平均 GDP 已
    達到 6091 美元,較 2002 年的 1135 美元增長近 4 倍。中國經濟進入到每人平均
    GDP3000 美元-10000 美元的消費升級階段。每人平均 GDP3000-10000 美元,是消
    費升級和消費轉型的重要階段。將帶動消費的快速持續增長。中國的個人消費
    正在呈現強勁的消費升級趨勢,諸如奢侈品、娛樂、旅遊、醫療保健的消費正
    快速增長。消費升級將推動中國的消費進入快速增長通道。
    新的需求結構將使食品飲料、紡織服裝、汽車、旅遊、家電、傳媒文化、
    資訊消費等行業獲得穩定增長的動力。
    十八大提出,要牢牢把握髮展實體經濟這一堅實基礎,實行更加有利於實
    體經濟發展的政策措施,強化需求導向,推動戰略性新興産業、先進製造業健
    康發展,加快傳統産業轉型升級,推動服務業特別是現代服務業發展壯大,合
    理佈局建設基礎設施和基礎産業。
    新的産業結構將推動節能環保、新一代資訊技術、高端裝備製造等戰略性
    新興行業獲得巨大的發展前景。在傳統産業轉型升級、傳統産業對接新經濟的
    進程中,部分傳統行業如化工、機械、
    建材、有色中會涌現一些率先進行技術
    創新、商業模式創新的上市公司而獲得新的業績增長點。海外成熟經濟體的經
    驗和産業演進的路徑表明,在消費需求升級、要素稟賦變遷中諸如金融服務、
    專業服務、文化服務等現代服務業的發展壯大是必然趨勢。
    本基金管理人將通過重點投資受益於中國經濟結構轉型趨勢、新的經濟結
    構包括新城鄉結構、新需求結構、新産業結構的相關行業股票,包括農業、環
    保、軌道交通、智慧城市、電子商務、醫療、教育、房地産、商業餐飲、食品
    飲料、紡織服裝、汽車、旅遊、家電、傳媒文化、資訊消費、新一代資訊技術、
    高端裝備製造、金融服務、專業服務、文化服務等行業的股票以及化工、機械、
    建材、有色等傳統行業中率先進行技術創新、商業模式創新的部分股票,並保
    持對中國經濟結構調整的趨勢以及經濟結構調整對相關行業及上市公司影響的
    密切跟蹤和研究分析,對屬於新經濟結構投資主題範疇的上市公司進行重點投
    資。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    48
    3、行業精選策略
    本基金作為主要投資于受益於新經濟結構趨勢相關行業的主題基金,行業
    在産業鏈上的位置、行業定價能力、行業發展趨勢、行業景氣程度、行業成熟
    程度、行業內競爭格局等因素都構成本基金進行行業精選時考慮的因素。
    (1)基於行業定位和定價能力的分析和判斷
    本基金將通過毛利率的變化情況深入分析各個相關行業的定位與定價能力,
    重點關注那些可順利將上游成本轉化、産品提價能力強,保持較高毛利率的行
    業。
    (2)基於全球視野下的行業發展潛力和行業景氣程度的分析和判斷
    本基金著眼于全球視野,借鑒全球範圍內各國家在經濟結構調整中相關行
    業發展的國際經驗,再結合對國內宏觀經濟、行業政策、産業發展規律、居民
    收入支出變化等經濟因素的分析,從而判別國內各行業産業鏈傳導的內在機制,
    並從中找出最具發展潛力以及處於高景氣中的行業。
    (3)基於行業生命週期的分析和判斷
    由於新經濟結構受益相關行業的外延在不斷發展變化,各行業發展成熟度
    不盡相同,本基金將重點投資處於快速成長期、穩定成長期的相關行業。
    (4)基於行業競爭結構的分析
    本基金重點通過波特的競爭理論考察各行業的競爭結構:a,成本控制能力;
    b,現有競爭狀況;c,産品定價能力;d,新進入者的威脅;e,替代品的威脅等。本
    基金重點投資那些行業內競爭規範、行業中上市公司具有一定市場份額集中度
    的行業。
    4、個股選擇策略
    本基金將採取精選個股的策略,並輔之以公司特有的數量化公司財務研究
    模型基本面財務對擬投資的上市公司加以甄別。具體策略上,主要從定量分析、
    定性分析和估值水準三個層面對上市公司進行考察。
    (1)定量分析
    主要通過運用特有的數量化公司財務研究模型基本面財務,結合上市公司
    的財務數據,從上市公司的盈利能力、增長趨勢、運營能力、償債能力和現金
    流指標等 5 個方面對相關上市公司進行量化篩選,挖掘財務健康度很高,數據
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    49
    可以信賴的上市公司,這些公司作為進一步選擇的目標。主要指標包括有:
    ①盈利能力指標
    a,毛利率
    b,息稅前利潤(EBIT)
    c,息稅折舊攤銷前利潤(EBITDA)
    d,凈資産收益率(ROE)
    e,總資産收益率(ROA)
    ②增長趨勢指標
    a,主營業務收入增長率
    b,息稅折舊攤銷前利潤(EBITDA)增長率
    c,凈利潤增長率
    d,凈現金流增長率
    ③運營能力指標
    營運資金週轉天數
    ④償債能力指標
    a,財務杠桿系數指標(EBIT/I)
    b,凈負債/息稅折舊及攤銷前利潤指標(NETDEBT/EBITDA)
    ⑤現金流指標
    經基本面財務模型調整後的現金流指標(NCF)
    (2)定性分析
    ①公司所處的行業特徵和在行業中的地位
    主要包括公司所處行業的週期特徵、行業景氣度和行業集中度等內容,同
    時關注公司在所處行業或是子行業中的地位。
    ②公司的核心競爭力
    主要體現在公司是否在經營許可、規模、資源、技術、品牌、創新能力和
    成本控制等方面具有競爭對手在中長期時間內難以模倣的顯著優勢,並重點關
    注公司的中長期持續增長能力或階段性高速增長的能力,內容包括上市公司的
    主營産品或服務是否具有良好的市場前景,在産品或服務提供方面是否具有成
    本優勢,是否擁有出色的銷售機制、體系及團隊,是否具備較強的技術創新能
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    50
    力並保持足夠的研發投入以推動企業的持續發展等。
    ③公司的管理能力和治理結構
    關注公司是否具有誠信、優秀的公司管理層和良好的公司治理結構。誠信、
    優秀的公司管理層能率領公司不斷制定和調整發展戰略,把握住正確的發展方
    向,以保證企業資源的最佳配置和自身優勢的充分發揮;同時良好的治理結構
    能促使公司管理層誠信盡職、融洽穩定、重視股東利益並使得管理水準能充分
    適應企業規模的不斷擴大。
    ④公司的歷史表現
    我們關注有良好歷史盈利記錄和管理能力的公司,同時也關注和歷史表現
    相比,各方面情況正在得到改善的上市公司。
    (3)估值分析
    對通過定量分析和定性分析篩選出的上市公司進行投資前的估值分析,主
    要分析方法包括對市場中同類企業的估值水準進行橫向比較和對擬投資上市公
    司的歷史業績和發展趨勢進行縱向比較兩種方法。涉及的主要指標包括有:市
    凈率指標(PB)、市盈率指標(PE)、市盈率/盈利增長比率指標(PEG)、市值/
    標準化的凈現金流指標(MV/NormalizedNCF)、經濟價值/息稅折舊攤銷前利潤
    指標(EV/EBITDA)。
    本基金認為,通過定量指標和定性指標可篩選出那些財務健康、獲利能力
    強、核心競爭優勢明顯、成長性高、公司治理完善的上市公司,再將篩選出的
    上市公司納入估值指標進行考察,結合深入的基本面分析和實地調查研究,選
    擇出最具有估值吸引力的股票,結合行業配置計劃精選個股構建組合。
    (三)債券投資策略
    在資本市場國際化的背景下,通過研判債券市場風險收益特徵的國際化趨
    勢和國內宏觀經濟景氣週期引發的債券市場收益率的變化趨勢,採取自上而下
    的策略構造組合。
    1、期限結構策略
    (1)久期調整策略
    本基金將根據對利率水準的預期,確定資産組合的久期配置。
    (2)收益率曲線策略
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    51
    在久期確定的基礎上,根據對收益率曲線形狀變化情景的分析,分別採用
    子彈型策略、啞鈴型策略或梯形策略,在長期、中期和短期債券間進行合理配
    置,以從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利。
    (3)騎乘策略
    通過分析收益率曲線各期限段的利差情況,買入收益率曲線最陡峭處所對
    應的期限債券,隨著基金持有債券時間的延長,債券的剩餘期限將縮短,到期
    收益率將下降,基金從而可獲得資本利得收入。
    2、類屬配置策略
    在保證流動性的基礎上,本基金將通過國債、央行票據、金融債、企業(公
    司)債、可轉換債、資産支援證券、回購等資産的合理組合實現穩定的投資收益。
    (1)相對價值策略
    相對價值策略包括研究國債與金融債之間的信用利差、交易所與銀行間的
    市場利差,尋找價值相對低估的投資品種。
    (2)信用利差策略
    通過對內外部評級、利差曲線研究和經濟週期的判斷主動採用相對利差投
    資策略。
    3、個券選擇策略
    (1)流動性策略
    通過對流動性做針對性地分析,考察個券的流動性。
    (2)信用分析策略
    本基金對企業債、公司債、金融債、短期融資券等高信用債券進行信用分
    析。此分析主要通過三個角度完成:a,獨立第三方的外部評級結果;b,第三方擔
    保情況;c,基於基本面財務模型的內部評價。基本面財務模型在信用評價的主
    要作用在於通過對部分關鍵的財務指標分析判斷發行債券企業未來出現償債風
    險的可能性,從而確定該企業發行債券的信用等級與利率水準。主要關鍵的指
    標包括:NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、資産負債率、流動資産/流動負債、經
    營活動現金流/總負債。其中資産負債率、流動資産/流動負債主要分析企業靜態
    的債務水準與結構,其他的指標主要分析企業經營效益對未來償債能力的支援
    能力。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    52
    4、可轉債投資策略
    本基金投資于可轉債,主要目標是降低基金凈值的下行風險,基金投資的
    可轉債可以轉股,以保留分享股票升值的收益潛力。可轉債內含選擇權定價是
    決定可轉債投資價值的關鍵因素。本基金將採取積極管理策略,重視對可轉債
    對應股票的分析與研究,選擇那些公司行業景氣趨勢回升、成長性好、估值水
    平偏低或合理的轉債進行投資,以獲取收益。
    5、中小企業私募債投資策略
    在嚴格控制風險的前提下,通過嚴謹的研究,綜合考慮中小企業私募債券
    的安全性、收益性和流動性等特徵,並與其他投資品種進行對比後,選擇具有
    相對優勢的類屬和個券進行投資。同時,通過期限和品種的分散投資降低基金
    投資中小企業私募債券的信用風險、利率風險和流動性風險。
    本基金可能投資的中小企業私募債,其信用風險一般情況下高於其他公募
    債券,其流動性一般情況下弱于其他公募債券。
    6、中期票據投資策略
    投資策略通過浦銀安盛信用分析系統,遴選收益風險平衡或被市場錯誤定
    價的中期票據,兼顧流動性,以持有到期為主,波段操作結合的方式進行中期
    票居的投資。
    7、根據基金申購、贖回等情況,對投資組合進行流動性管理,確保基金資
    産的變現能力。
    (四)權證投資策略
    本基金的權證投資以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋求
    其合理估值水準,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權證資産的收益
    性、流動性及風險性特徵,通過資産配置、品種與類屬選擇,追求基金資産穩
    定的當期收益。
    (五)資産支援證券投資策略
    本基金投資資産支援證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和
    把握市場交易機會等積極策略,在嚴格控制風險的情況下,通過信用研究和流
    動性管理,選擇風險調整後收益較高的品種進行投資,以期獲得長期穩定收益。
    (六)股指期貨投資策略
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    53
    本基金在進行股指期貨投資時,將根據風險管理的原則,以套期保值為主
    要目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理
    投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。套期保值將主要採用流動
    性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進行股指期貨投資時,將通過對證券市
    場和期貨市場運作趨勢的研究,並結合股指期貨的定價模型尋求其合理的估值
    水準。
    基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負
    責股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險
    控制等制度並報董事會批准。
    (七)存托憑證投資策略
    本基金將在控制風險的前提下,依照基金投資目標和股票投資策略,基於
    對基礎證券投資價值的深入研究和判斷,通過定性分析和定量分析相結合的方
    式,精選出具有比較優勢的存托憑證。
    四、投資限制
    1、組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)本基金的股票投資比例為基金資産的 0%-95%,其中投資于受益於新
    經濟結構包括新城鄉結構、新需求結構、新産業結構相關行業股票的比例不低
    于非現金資産的 80%;現金、債券資産、資産支援證券及中國證監會允許基金
    投資的其他證券品種佔基金資産比例為 0%-100%;
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
    保持不低於基金資産凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現
    金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
    (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
    券的 10%;
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
    10%;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    54
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
    産凈值的 0.5%;
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的 10%;
    (9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超
    過該資産支援證券規模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支
    持證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的 10%;
    (12)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
    評級報告發佈之日起 3 個月內予以全部賣出;
    (13)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
    總資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過
    基金資産凈值的 40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年,
    債券回購到期後不展期;
    (15)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超
    過基金資産凈值的 10%;
    (16)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市
    值之和,不得超過基金資産凈值的 95%。其中,有價證券指股票、債券(不含
    到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不
    含質押式回購)等;
    (17)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金
    持有的股票總市值的 20%;
    本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交
    易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資産情況
    等;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    55
    (18)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計
    (軋差計算)佔基金資産的 0%‐95%;
    (19)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
    金額不得超過上一交易日基金資産凈值的 20%;
    本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金託管人就股指期貨開戶、
    清算、估值、交收等事宜另行具體協商。
    (20)本基金投資于單只中小企業私募債券的市值,不得超過本基金資産
    凈值的 10%;
    (21)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
    通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投
    資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
    的 30%;
    (22)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈
    值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
    之外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新
    增流動性受限資産的投資;
    (23)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易
    對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
    範圍保持一致;
    (24)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與
    境內上市交易的股票合併計算;
    (25)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    除上述第(2)、(12)、(22)、(23)項外,因證券市場波動、證券期貨市場
    波動、上市公司合併、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人
    之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
    10 個交易日內進行調整。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生
    效之日起開始。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    56
    如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的
    規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,且適用於本基金,則本基金在
    履行適當程式後不再受相關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大
    會審議。
    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式
    後,則本基金投資不再受相關限制。
    3、關聯交易原則
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實
    際控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,
    防範利益衝突,符合中國證監會的規定,並履行資訊披露義務。
    五、業績比較基準
    1、業績比較基準
    本基金業績比較基準為:
    55%×中證 500 指數(000905)+ 45%×中證全債指數
    2、選擇比較基準的理由
    中證 500 指數(000905)是中證指數有限公司所開發的指數中的一種,其
    樣本空間內股票是扣除滬深 300 指數樣本股及最近一年日均總市值排名前 300
    名的股票,剩餘股票按照最近一年(新股為上市以來)的日均成交金額由高到
    低排名,剔除排名後 20%的股票,然後將剩餘股票按照日均總市值由高到低進
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    57
    行排名,選取排名在前 500 名的股票作為中證 500 指數樣本股。中證 500 指數
    綜合反映滬深證券市場內中小市值公司的整體狀況。新經濟結構主題混合型基
    金重點投資受益於中國經濟可持續增長、新的經濟結構包括新型城鄉一體化結
    構以及新需求結構、新産業結構的若干持續快速增長行業中的優質公司,從風
    格角度看所篩選的行業主要是在未來中國經濟增長中具有持續快速增長的各行
    業,因此用中證 500 指數比較合適。中證全債指數是中證指數公司編制的綜合
    反映銀行間債券市場和滬深交易所債券市場的跨市場債券指數,指數資訊透明
    度高,反映債券全市場整體價格和投資回報情況,具有很高的代表性,適合作
    為本基金債券投資部分的基準。本基金主要投資受益於中國經濟結構轉型趨勢、
    新的經濟結構包括新城鄉結構、新需求結構、新産業結構的相關行業的優質企
    業股票為主,並對固定收益類資産進行資産配置和主動投資,以獲取良好收益。
    為此,綜合基金資産配置與市場指數代表性等因素,本基金選用中證 500 指數
    和中證全債指數加權作為本基金的投資業績評價基準。
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業
    績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的股票指
    數時,基金管理人和基金託管人協商一致並履行相關程式後,可以變更本基金
    業績比較基準,報中國證監會備案並及時公告。
    六、風險收益特徵
    本基金為混合型基金,本基金屬於中高風險、中高收益的基金品種,其預
    期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣市場基金,低於股票型基金。
    七、基金的融資融券、轉融通,基金投資基金
    待基金參與證券投資基金、融資融券和轉融通業務等的相關規定頒布後,
    基金管理人可以在不改變本基金既有投資策略和風險收益特徵並在控制風險的
    前提下,參與證券投資基金、融資融券業務以及通過證券金融公司辦理轉融通
    業務,以提高投資效率及進行風險管理。屆時基金參與證券投資基金、融資融
    券、轉融通等業務的風險控制原則、具體參與比例限制、費用收支、資訊披露、
    估值方法及其他相關事項按照中國證監會的規定及其他相關法律法規的要求執
    行,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。
    八、基金的投資組合報告
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    58
    本投資組合報告所載數據截至 2022 年 3 月 31 日(財務數據未經審計)。
    (一) 報告期末基金資産組合情況
    序號 項目 金額(元) 佔基金總資産的
    比例(%)
    1 權益投資 3,593,537,285.16 85.64
    其中:股票 3,593,537,285.16 85.64
    2 基金投資 - -
    3 固定收益投資 - -
    其中:債券 - -
    資産支援證券 - -
    4 貴金屬投資 - -
    5 金融衍生品投資 - -
    6 買入返售金融資産 - -
    其中:買斷式回購的買入返
    售金融資産
    - -
    7 銀行存款和結算備付金合計 596,124,301.78 14.21
    8 其他資産 6,605,229.94 0.16
    9 合計 4,196,266,816.88 100.00
    (二)報告期末按行業分類的股票投資組合
    2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合
    代碼 行業類別 公允價值(元) 佔基金資産凈
    值比例(%)
    A 農、林、牧、漁業 - -
    B 採礦業 189,156,780.00 4.62
    C 製造業 3,140,510,089.71 76.72
    D
    電力、熱力、燃氣及水生産
    和供應業
    242,941,039.28 5.93
    E 建築業 18,446.23 0.00
    F 批發和零售業 15,807,532.84 0.39
    G 交通運輸、倉儲和郵政業 16,541.00 0.00
    H 住宿和餐飲業 7,603.20 0.00
    I 資訊傳輸、軟體和資訊技術 4,510,385.62 0.11
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    59
    服務業
    J 金融業 - -
    K 房地産業 - -
    L 租賃和商務服務業 18,861.96 0.00
    M 科學研究和技術服務業 72,328.52 0.00
    N 水利、環境和公共設施管理
    業
    274,201.69 0.01
    O 居民服務、修理和其他服務
    業
    - -
    P 教育 - -
    Q 衛生和社會工作 194,201.51 0.00
    R 文化、體育和娛樂業 9,273.60 0.00
    S 綜合 - -
    合計 3,593,537,285.16 87.78
    2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
    本基金本報告期末未持有港股通股票。
    (三)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
    序
    號
    股票代碼 股票名稱 數量(股) 公允價值(元) 佔基金資産凈
    值比例(%)
    1 601677 明泰鋁業 8,845,474 365,318,076.20 8.92
    2 600256 廣匯能源 20,780,100 170,396,820.00 4.16
    3 300073 當升科技 2,190,039 164,690,932.80 4.02
    4 300750 寧德時代 315,000 161,374,500.00 3.94
    5 002459 晶澳科技 1,989,003 156,494,756.04 3.82
    6 601985 中國核電 19,149,128 155,299,428.08 3.79
    7 300390 天華超凈 2,008,800 143,830,080.00 3.51
    8 000739 普洛藥業 4,509,400 140,963,844.00 3.44
    9 688599 天合光能 2,388,929 140,707,918.10 3.44
    10 603520 司太立 2,338,843 137,547,356.83 3.36
    (四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合
    本基金本報告期末未持有債券。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    60
    (五)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名債券投資明
    細
    本基金本報告期末未持有債券。
    (六)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前十
    名資産支援證
    券投資明細
    本基金本報告期末未持有資産支援證券。
    (七)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
    明細
    本基金本報告期末未持有貴金屬。
    (八)報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排名的前五名權證投資明
    細
    本基金本報告期末未持有權證。
    (九)報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明
    9.1、 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未持有股指期貨。
    9.2、 本基金投資股指期貨的投資政策
    本基金本報告期末未持有股指期貨。
    (十)報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明
    10.1、本期國債期貨投資政策
    本基金本報告期末未持有國債期貨。
    10.2、 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
    本基金本報告期末未持有國債期貨。
    10.3、本期國債期貨投資評價
    本基金本報告期末未持有國債期貨。
    (十一)投資組合報告附注
    11.1 報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調
    查或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。
    11.2 本基金投資的前十名股票中,沒有超出基金合同規定的備選股票庫的
    範圍。
    11.3其他各項資産構成
    單位:人民幣元
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    61
    序號 名稱 金額
    1 存出保證金 2,515,938.47
    2 應收證券清算款 -
    3 應收股利 -
    4 應收利息 -
    5 應收申購款 4,089,291.47
    6 其他應收款 -
    7 其他 -
    8 合計 6,605,229.94
    11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
    本基金本報告期末未持有債券。
    11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限股票。
    11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
    -
    九、基金業績
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
    産,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其
    未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説
    明書。
    (一)浦銀安盛新經濟結構混合 A 基金份額凈值增長率及其與同期業績比
    較基準收益率的比較:
    階段 凈值增
    長率①
    凈值
    增長
    率標
    準差
    ②
    業績比
    較基準
    收益率
    ③
    業績比
    較基準
    收益率
    標準差
    ④
    ①-③ ②-④
    2014 年 05 月 20 日至 9.5% 0.84% 25.96% 0.66% -16.46% 0.18%
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    62
    2014 年 12 月 31 日
    2015 年 01 月 01 日至
    2015 年 12 月 31 日
    52.33% 3.04% 28.39% 1.55% 23.94% 1.49%
    2016 年 01 月 01 日至
    2016 年 12 月 31 日
    -16.73% 2.23% -8.37% 1.05% -8.36% 1.18%
    2017 年 01 月 01 日至
    2017 年 12 月 31 日
    -0.43% 1.15% 0.00% 0.51% -0.43% 0.64%
    2018 年 01 月 01 日至
    2018 年 12 月 31 日
    -35.00% 1.70% -16.26% 0.83% -18.74% 0.87%
    2019 年 01 月 01 日至
    2019 年 12 月 31 日
    62.63% 1.33% 17.03% 0.80% 45.60% 0.53%
    2020 年 01 月 01 日至
    2020 年 12 月 31 日
    87.55% 1.66% 13.44% 0.88% 74.11% 0.78%
    2021 年 01 月 01 日至
    2021 年 12 月 31 日
    40.65% 1.69% 11.32% 0.54% 29.33% 1.15%
    2022 年 01 月 01 日至
    2022 年 03 月 31 日
    -16.14% 1.60% -7.52% 0.83% -8.62% 0.77%
    2014 年 05 月 20 日至
    2022 年 03 月 31 日
    223.41% 1.85% 69.57% 0.92% 153.84% 0.93%
    浦銀安盛新經濟結構混合 C 基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收
    益率的比較:
    階段 凈值增
    長率①
    凈值
    增長
    率標
    準差
    ②
    業績比
    較基準
    收益率
    ③
    業績比
    較基準
    收益率
    標準差
    ④
    ①-③ ②-④
    2021 年 08 月 05 日至
    2021 年 12 月 31 日
    3.24% 1.56% 4.23% 0.50% -0.99% 1.06%
    2022 年 01 月 01 日至
    2022 年 03 月 31 日
    -16.22% 1.60% -7.52% 0.83% -8.70% 0.77%
    2021 年 08 月 05 日至
    2022 年 03 月 31 日
    -13.51% 1.58% -3.60% 0.64% -9.91% 0.94%
    (二)浦銀安盛新經濟結構混合自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長
    率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    63
    累計份額凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
    浦銀安盛新經濟結構混合 A
    (2014 年 5 月 20 日至 2022 年 3 月 31 日)
    浦銀安盛新經濟結構混合 C
    (2021 年 8 月 5 日至 2022 年 3 月 31 日)
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    64
    注:經向中國證監會備案,本基金于 2021 年 8 月 5 日起分設 A 類和 C 類兩類基
    金份額。具體內容詳見本基金管理人于 2021 年 8 月 5 日披露的《關於浦銀安盛
    新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金增加 C 類基金份額、提高基金份額凈
    值估值精度並修訂基金合同相應條款的公告》。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    65
    第十部分 基金的財産
    一、基金資産總值
    基金資産總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收
    的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
    二、基金資産凈值
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。
    三、基金財産的賬戶
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券
    賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
    託管人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶
    相獨立。
    四、基金財産的保管和處分
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由
    基金託管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以
    其自有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍
    結、扣押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産
    不得被處分。
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等
    原因進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産
    所産生的債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作
    不同基金的基金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    66
    第十一部分 基金資産估值
    一、估值日
    本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
    規定需要對外披露基金凈值的非交易日。
    二、估值對象
    基金所擁有的股票、存托憑證、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、
    股指期貨、其他投資等資産及負債。
    三、估值方法
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交
    易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境
    未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交
    易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券
    發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及
    重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
    易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。
    如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
    及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
    所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日
    後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
    的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變
    化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
    確定公允價格;
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    67
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
    值;
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監
    管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
    3、因持有股票而享有的配股權,採用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    4、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用
    估值技術確定公允價值。
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。
    6、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
    無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結
    算價估值。
    7、中小企業私募債,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。
    8、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。
    9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
    值。
    10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
    程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
    通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    68
    人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
    的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,
    按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公佈,由此給基金份額持有人
    和基金造成的損失以及因該交易日基金凈值計算順延錯誤而引起的損失,基金
    託管人不承擔由此引起的損失。
    四、估值程式
    1、各類別基金份額凈值是按照每個工作日閉市後,該類別基金份額的基金
    資産凈值除以當日該類別基金份額的餘額數量計算,精確到 0.0001 元,小數點
    後第 5 位四捨五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。基金管理人可以
    設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。
    基金管理人應每個工作日計算基金資産凈值及各類別基金份額凈值,並按
    規定公告。
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規
    或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,
    將各類別基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基
    金管理人對外公佈。
    五、估值錯誤的處理
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估
    值的準確性、及時性。當某一類別基金份額凈值小數點後 4 位以內(含第 4 位)
    發生估值錯誤時,視為該類別基金份額凈值錯誤。
    基金合同的當事人應按照以下約定處理:
    1、估值錯誤類型
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或
    銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
    過錯的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
    述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、
    數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
    2、估值錯誤處理原則
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    69
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
    擔;由於估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,
    由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,
    並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應
    賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值
    錯誤已得到更正。
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返
    還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責
    任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的
    當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部
    分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得
    的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
    3、估值錯誤處理程式
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下:
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方;
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估;
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失;
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    70
    基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。
    (2)錯誤偏差達到該類別基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報
    基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類別基金份額凈值的 0.5%時,
    基金管理人應當公告。
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
    六、暫停估值的情形
    1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時;
    3、出現導致基金管理人不能評估基金資産的緊急事故時;
    4、當前一估值日基金資産凈值 50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商
    確認後,基金管理人應當暫停基金估值;
    5、法律法規規定、中國證監會和基金合同認定的其他情形。
    七、基金凈值的確認
    基金資産凈值和各類別基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人
    負責進行復核。基金管理人應于每個開放日交易結束後計算當日的基金資産凈
    值和各類別基金份額凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復
    核確認後發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值予以公佈。
    八、特殊情況的處理
    由於不可抗力原因,或由於證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,
    或國家會計政策變更、市場規則變更等,基金管理人和基金託管人雖然已經採
    取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資
    産估值錯誤,基金管理人和基金託管人免除賠償責任。但基金管理人應當積極
    採取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    71
    第十二部分 基金費用與稅收
    一、基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金託管人的託管費;
    3、本基金從 C 類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費;
    4、除法律法規、中國證監會另有規定外,《基金合同》生效後與基金相關
    的資訊披露費用;
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
    6、基金份額持有人大會費用;
    7、基金的證券交易費用;
    8、基金的銀行匯劃費用;
    9、基金開戶費和銀行賬戶維護費;
    10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其
    他費用。
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 1.5%年費率計提。管理費的計算
    方法如下:
    H=E×1.5%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
    基金託管人發送基金管理費劃款指令,于次月前 5 個工作日內從基金財産中一
    次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
    2、基金託管人的託管費
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.25%的年費率計提。託管費的
    計算方法如下:
    H=E×0.25%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金託管費
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    72
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
    基金託管人發送基金託管費劃款指令,于次月前 5 個工作日內從基金財産中一
    次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
    3、C 類基金份額的銷售服務費
    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,本基金 C 類基金份額的銷售服務
    費每日按前一日 C 類基金份額基金資産凈值的 0.40%的年費率計提。銷售服務
    費的計算方法如下:
    H=E×0.40%÷當年天數
    H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費
    E 為 C 類基金份額前一日基金資産凈值
    本基金 C 類基金份額的銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月
    支付,經基金管理人與基金託管人雙方核對無誤後,基金託管人按照與基金管
    理人協商一致的方式于次月前 5 個工作日內從基金財産中一次性劃出。若遇法
    定節假日、公休日等,支付日期順延。
    上述“一、基金費用的種類中第 4-10 項費用”,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。
    三、不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財産的損失;
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的相關費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
    四、費用調整
    基金管理人和基金託管人協商一致後,可根據基金髮展情況調整基金管理
    費率、基金託管費率、基金銷售費率等相關費率。
    調高基金管理費率、基金託管費率或基金銷售費率等費率,須召開基金份
    額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金託管費率或基金銷售費率等費率,
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    73
    無須召開基金份額持有人大會。
    基金管理人必須于新的費率實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告。
    五、基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規
    執行。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    74
    第十三部分 基金的收益與分配
    一、基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
    相關費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余
    額。
    二、基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
    已實現收益的孰低數。
    三、基金收益分配原則
    1、由於本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,而 C 類基金份額收取銷
    售服務費,各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同;
    2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為 6
    次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的 20%,若《基金合同》生
    效不滿 3 個月可不進行收益分配;
    3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選
    擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;A 類和 C 類基金份額持有人可分
    別選擇不同的分紅方式;
    4、基金收益分配後各類別基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基
    準日的各類別基金份額凈值減去每單位該類別基金份額收益分配金額後不能低
    于面值;
    5、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;
    6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。基金管理人在履行適當程
    序後,將對上述基金收益分配政策進行調整。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
    益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
    五、收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,在 2 日內
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    75
    在指定媒介公告。
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
    間不得超過 15 個工作日。
    六、基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
    投資者的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基
    金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
    利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    76
    第十四部分 基金的會計與審計
    一、基金會計政策
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
    2、基金的會計年度為西曆年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
    會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少於 2 個月,可以併入下一個會
    計年度;
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位;
    4、會計制度執行國家有關會計制度;
    5、本基金獨立建賬、獨立核算;
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    並以託管協議約定方式確認。
    二、基金的年度審計
    1、基金管理人
    聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的具有證券、期貨
    相關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審
    計。
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更
    換會計師事務所需在 2 日內在指定媒介公告。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    77
    第十五部分 基金的資訊披露
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、《基
    金合同》、《流動性風險管理規定》及其他有關規定。
    二、資訊披露義務人
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有
    人大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法
    人組織。
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法
    律法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確
    性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金
    資訊通過中國證監會指定媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合同》
    約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為:
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
    2、對證券投資業績進行預測;
    3、違規承諾收益或者承擔損失;
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構;
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字;
    6、中國證監會禁止的其他行為。
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金信
    息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以
    中文文本為準。
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民
    幣元。
    五、公開披露的基金資訊
    公開披露的基金資訊包括:
    (一)基金招募説明書、基金産品資料概要、《基金合同》、基金託管協議
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    78
    基金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金
    投資者重大利益的事項的法律文件。
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊
    披露及基金份額持有人服務等內容。
    基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡明
    的基金概要資訊。基金管理人應當依照法律法規和中國證監會的規定編制、披
    露與更新基金産品資料概要。
    基金合同生效後,基金招募説明書、基金産品資料概要的資訊發生重大變
    更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書和基金産品資料
    概要,並登載在指定網站上,其中基金産品資料概要還應當登載在基金銷售機
    構網站或營業網點;除重大變更事項之外,基金招募説明書、基金産品資料概
    要其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基
    金管理人不再更新基金招募説明書和基金産品資料概要。
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。
    基金募集申請經中國證監會准予註冊後,基金管理人在基金份額發售的 3
    日前,將基金招募説明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、
    基金託管人應當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。
    (二)基金份額發售公告
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在
    披露招募説明書的當日登載于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基
    金合同》生效公告。
    (四)基金凈值資訊
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人
    應當至少每週在指定網站公告一次各類別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    79
    日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類
    別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站公告
    半年度和年度最後一日的各類別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    (五)基金份額申購、贖回價格
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明各類別
    基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能
    夠在基金銷售機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。
    (六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
    (含資産組合季度報告)
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將
    年度報告登載于指定網站上,並將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基
    金年度報告中的財務會計報告應當經過具有證券、期貨相關業務資格的會計師
    事務所審計。
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,
    將中期報告登載在指定網站上,並將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
    基金管理人應當在季度結束之日起 15 個工作日內,編制完成基金季度報告,
    將季度報告登載在指定網站上,並將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。
    《基金合同》生效不足 2 個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、
    中期報告或者年度報告。
    基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資産情況及其
    流動性風險分析等。
    如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額 20%的情
    形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投
    資者決策的其他重要資訊”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及佔
    比、報告期內持有份額變化情況及産品的特有風險,中國證監會認定的特殊情
    形除外。
    (七)臨時報告
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在 2 日內編制臨時報告書,
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    80
    並登載在指定報刊和指定網站上。
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
    産生重大影響的下列事件:
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項;
    2、《基金合同》終止、基金清算;
    3、轉換基金運作方式、基金合併;
    4、更換基金管理人、基金託管人;
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項;
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更;
    7、基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東、變更公司的實際控制
    人;
    8、基金募集期延長;
    9、基金管理人高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門負
    責人發生變動;
    10、基金管理人的董事在最近 12 個月內變更超過百分之五十;
    11、基金管理人、基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近 12
    個月內變動超過百分之三十;
    12、涉及基金管理業務、基金財産、基金託管業務的訴訟或仲裁;
    13、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受
    到重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金
    託管業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
    14、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易事項,中國證監會另有規定的情形除外;
    15、基金收益分配事項;
    16、管理費、託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
    提方式和費率發生變更;
    17、某一類別基金份額凈值計價錯誤達該類別基金份額凈值百分之零點五;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    81
    18、基金改聘會計師事務所;
    19、更換基金登記機構;
    20、本基金開始辦理申購、贖回;
    21、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理;
    22、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項;
    23、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請;
    24、發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項;
    25、調整基金份額類別的設置;
    26、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
    價格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的
    消息可能對基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基
    金份額持有人權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開
    澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。
    (九)基金份額持有人大會決議
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公
    告。
    (十)清算報告
    基金財産清算小組應當將清算報告登載在指定網站上,並將清算報告提示
    性公告登載在指定報刊上。
    (十一)股指期貨的投資資訊披露
    基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明
    書(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益
    情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否
    符合既定的投資政策和投資目標等。
    (十二)投資于中小企業私募債券的資訊披露
    1、基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券後兩個交易日內,在中國
    證監會指定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    82
    資訊。
    2、基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説
    明書(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。
    (十三)中國證監會規定的其他資訊
    六、資訊披露事務管理
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門
    及高級管理人員負責管理資訊披露事務。
    基金管理人、基金託管人應加強對未公開披露基金資訊的管控,並建立基
    金敏感資訊知情人登記制度。基金管理人、基金託管人及相關從業人員不得泄
    露未公開披露的基金資訊。
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金信
    息披露內容與格式準則等法規的規定。
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的
    約定,對基金管理人編制的基金資産凈值、各類別基金份額凈值、基金份額申
    購贖回價格、基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清
    算報告等公開披露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人進行書面
    或者電子確認。
    基金管理人、基金託管人應當在指定報刊中選擇披露資訊的報刊,單只基
    金只需選擇一家報刊。
    基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露
    的基金資訊,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。
    為強化投資者保護,提升資訊披露服務品質,基金管理人應當自中國證監
    會規定之日起,按照中國證監會規定向投資者及時提供對其投資決策有重大影
    響的資訊。
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外,也可在遵循相關
    法律法規要求的前提下,自主提供資訊披露服務,按照《資訊披露辦法》自主
    披露資訊如産生資訊披露費用,該費用不得從基金財産中列支。
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的
    專業機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    83
    10 年。
    七、資訊披露文件的存放與查閱
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律
    法規規定將資訊置備于公司住所,以供社會公眾查閱、複製。
    八、暫停或延遲資訊披露的情形
    1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
    2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金
    資産價值時;
    3、出現基金管理人認為屬於會導致基金管理人不能出售或評估基金資産的
    緊急事故的任何情況時;
    4、法律法規規定、中國證監會或基金合同認定的其他情形。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    84
    第十六部分 風險揭示
    證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分
    散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同於銀行儲蓄和債券等
    能夠提供固定收益預期的金融工具,投資者購買基金,既可能按其持有份額分
    享基金投資所産生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。
    基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投
    資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。
    本基金為混合型基金,預期收益和預期風險水準高於貨幣市場基金、債券型基
    金,但低於股票型基金,屬於證券投資基金中中高預期收益和預期風險水準的
    投資品種。
    投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定
    期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資
    方式。但是定期定額投資並不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人
    獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財方式。
    投資人應當認真閱讀本基金《基金合同》、《招募説明書》等基金法律文件,
    了解本基金的風險收益特徵,並根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、
    資産狀況等判斷本基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
    投資人應當通過本基金管理人或代銷機構購買和贖回基金,基金代銷機構
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不
    保證本基金一定盈利,也不保證最低收益;本基金管理人管理的其他基金的業
    績不構成對本基金業績表現的保證。
    除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過交通銀行股份有限
    公司等基金代銷機構代理銷售,基金管理人與基金代銷機構都不能保證其收益
    或本金安全。
    基金管理人提醒投資人在作出投資決策後,須了解並自行承擔以下風險:
    一、市場風險
    證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素
    的影響,導致基金收益水準變化而産生風險,主要包括:
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    85
    1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區
    發展政策等)發生變化,導致市場價格波動而産生風險。
    2、經濟週期風險。隨經濟運作的週期性變化,證券市場的收益水準也呈周
    期性變化,從而引起債券價格波動,收益水準也會隨之變化,從而産生風險。
    3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。
    利率直接影響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。利率風
    險是債券投資所面臨的主要風險。
    4、信用風險。債券發行人出現違約、拒絕支付到期本息,或由於債券發行
    人信用品質降低導致債券價格下降的風險,信用風險也包括證券交易對手因違
    約而産生的證券交割風險。
    5、購買力風險。基金投資的收益可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下
    降,從而使基金的實際收益下降。
    6、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投
    資時的收益率的影響。具體為當利率下降時,基金從投資的固定收益證券所得
    的利息收入進行再投資時,將獲得較以前低的收益率。
    二、流動性風險
    在本基金的開放日,基金管理人有義務接受投資者的申購和贖回。基金投
    資組合中的股票和債券會因各種原因面臨較高的流動性風險,使證券交易的執
    行難度提高,買入成本或變現成本增加。此外,基金投資者的贖回需求可能造
    成基金倉位調整和資産變現困難,加劇流動性風險。基金管理人並不保證完全
    避免此類風險的發生但本基金將通過一系列風險控制指標加強對流動性風險的
    跟蹤、防範和控制,努力去克服流動性風險。
    (1)基金申購、贖回安排
    投資人具體請參見基金合同“第六部分 基金份額的申購與贖回”和本招
    募説明書“第八部分 基金份額的申購與贖回”,詳細了解本基金的申購以及
    贖回安排。
    (2)擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估
    本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好
    的規範型交易場所。本基金以受益於新經濟結構包括新城鄉結構、新需求結構、
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    86
    新産業結構相關行業上市公司為股票主要投資對象,該行業的股票流動性良好。
    同時本基金為靈活配置型産品,基於分散投資的原則在組合的集中度方面有較
    好的控制,在正常市場環境下本基金的流動性風險適中。
    (3)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施
    基金出現鉅額贖回情形下,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況
    或鉅額贖回份額佔比情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時,如本基金單個
    基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例以上
    的,基金管理人有權對其採取延期辦理贖回申請或延緩支付贖回款項的措施。
    (4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響
    在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發生無法應對投資者鉅額贖回
    的情形時,基金管理人將以保障投資者合法權益為前提,嚴格按照法律法規及
    基金合同的規定,謹慎選取延期辦理鉅額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩
    支付贖回款項、收取短期贖回費、暫停基金估值等流動性風險管理工具作為輔
    助措施。對於各類流動性風險管理工具的使用,基金管理人將依照嚴格審批、
    審慎決策的原則,及時有效地對風險進行監測和評估,使用前經過內部審批程
    序並與基金託管人協商一致。在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者
    的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律
    法規及基金合同的約定進行操作,全面保障投資者的合法權益。
    三、管理風險
    1、在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,
    會影響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收
    益水準。
    2、基金管理人和基金託管人的管理水準、管理手段和管理技術等因素的變
    化也會影響基金收益水準。
    四、操作和技術風險
    基金的相關當事人在各業務環節的操作過程中,可能因內部控制不到位或
    者人為因素造成操作失誤或違反操作規程而引致風險,如越權違規交易、內幕
    交易、交易錯誤和欺詐等。
    此外,在基金的後臺運作中,可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    87
    易的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自
    基金管理人、基金託管人、註冊登記機構、銷售機構、證券交易所和證券登記
    結算機構等。
    五、合規性風險
    指基金管理或運作過程中,違反國家法律、法規的規定,或者基金投資違
    反法規及《基金合同》有關規定的風險。
    六、本基金特有風險
    1、本基金在類別資産配置中會由於受到市場環境、公司治理、制度建設等
    因素的不同影響,導致資産配置偏離最優化,這可能為基金投資績效帶來風險。
    本基金在股票投資過程中堅持價值投資的投資理念,運用公司內部的基本面財
    務模型對上市公司進行基本面的分析和估值。然而,宏觀經濟、行業生命週期
    和模型參數的估計等將給基金在個股投資決策中帶來一定的不確定性,因而存
    在個股選擇的風險。本基金在固定收益品種投資過程中,由於利率變動受到眾
    多因素的影響,基於預期的利率變動而採取的債券投資策略也面臨一定的個券
    選擇風險。
    2、本基金可能投資于中小企業私募債。本基金所投資的中小企業私募債券
    之債務人如出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由於中小企業私募債
    券信用品質降低導致價格下降,可能造成基金財産損失。此外,受市場規模及
    交易活躍程度的影響,中小企業私募債券可能無法在同一價格水準上進行較大
    數量的買入或賣出,存在一定的流動性風險,從而對基金收益造成影響。
    3、本基金投資科創板股票風險,主要存在以下幾個方面:
    (1)市場風險
    科創板個股集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能
    環保及生物醫藥等高新技術和戰略新興産業領域。大多數企業為初創型公司,
    企業未來盈利、現金流、估值均存在不確定性,與傳統二級市場投資存在差異,
    整體投資難度加大,個股市場風險加大。
    科創板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負 20%
    以內,個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。
    (2)流動性風險
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    88
    科創板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年並且資金在 50
    萬以上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構持有個股大量
    流通盤導致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現及其他相關流動性風
    險。
    (3)信用風險
    科創板試點註冊制,對經營狀況不佳或財務數據造假的企業實行嚴格的退
    市制度,科創板個股存在退市風險。
    (4)集中度風險
    科創板為新設板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,
    市場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。
    (5)系統性風險
    科創板企業均為市場認可度較高的科技創新企業,在企業經營及盈利模式
    上存在趨同,所以科創板個股相關性較高,市場表現不佳時,系統性風險將更
    為顯著。
    (6)政策風險
    國家對高新技術産業扶持力度及重視程度的變化會對科創板企業帶來較大
    影響,國際經濟形勢變化對戰略新興産業及科創板個股也會帶來政策影響。
    4、存托憑證投資風險
    基金資産可投資于存托憑證,會面臨與境外發行人、存托憑證發行機制以
    及交易機制等差異帶來的特有風險,包括但不限于企業業務持續能力和盈利能
    力等經營風險,存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享
    有權利等方面存在差異可能引發的風險;存托協議自動約束存托憑證持有人的
    風險;存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的
    風險;存托憑證退市的風險;因多地上市造成存托憑證價格差異以及受境外市
    場影響交易價格大幅波動的風險;存託人可能向存托憑證持有人收取存托憑證
    相關費用的風險;存托憑證持有人權益被攤薄的風險;已在境外上市的基礎證
    券發行人,在持續資訊披露監管方面與境內可能存在差異的風險;境內外法律
    制度、監管環境差異可能導致的其他風險等本基金可投資存托憑證,基金凈值
    可能受到存托憑證的境外基礎證券價格波動影響,存托憑證的境外基礎證券的
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    89
    相關風險可能直接或間接成為本基金的風險。
    七、本基金法律文件風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的
    風險
    本基金法律文件投資章節有關風險收益特徵的表述是基於投資範圍、投資
    比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金
    的長期風險收益特徵。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)
    根據相關法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構採用的評價方法也
    不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特徵的表述可
    能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力
    與産品風險之間的匹配檢驗。
    八、其他風險
    1、在符合本基金投資理念的新型投資工具出現和發展後,如果投資于這些
    工具,基金可能會面臨一些特殊的風險;
    2、因技術因素而産生的風險,如電腦系統不可靠産生的風險;
    3、因基金業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等方面不
    完善而産生的風險;
    4、因人為因素而産生的風險,如內幕交易、欺詐行為等産生的風險;
    5、對主要業務人員如基金經理的依賴可能産生的風險;
    6、戰爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資産的損失,影響基金收益水
    平,從而帶來風險;
    7、其他意外導致的風險。
    浦銀安盛新經濟結
    構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    90
    第十七部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算
    一、《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
    決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份
    額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,
    並報中國證監會備案。
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會備案生
    效後方可執行,自決議生效後兩日內在指定媒介公告。
    二、《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的;
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    三、基金財産的清算
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
    內成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下
    進行基金清算。
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定
    的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    4、基金財産清算程式:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金;
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財産進行估值和變現;
    (4)製作清算報告;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    91
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。
    (7)對基金財産進行分配;
    5、基金財産清算的期限為 6 個月。
    四、清算費用
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。
    五、基金財産清算剩餘資産的分配
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基
    金財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按各類別基金份額持有人
    持有的該類別基金份額比例進行分配。
    六、基金財産清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、
    期貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中
    國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備
    案後 5 個工作日內由基金財産清算小組進行公告。
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存 15 年以上。
    八、基金合併方案
    1、基金合併概述
    基金合同生效後的存續期內,出現以下情形之一的,基金管理人經與基金
    託管人協商一致,可以決定本基金與其他同類型基金合併或終止基金合同,不
    需召開基金份額持有人大會:
    (1)基金份額持有人數量連續 60 個工作日達不到 200 人;
    (2)基金資産凈值連續 60 個工作日低於 5,000 萬元。
    基金合併的方式包括但不限于本基金吸收合併其他基金、本基金被其他基
    金吸收合併、本基金與其他基金合併為新的基金等方式。本基金吸收合併其他
    基金時,其他基金終止,本基金存續;本基金被其他基金吸收合併時,其他基
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    92
    金存續,本基金終止;本基金與其他基金合併為新的基金時,本基金與其他基
    金均終止。
    2、基金合併實施方案
    (1)基金合併公告
    1)基金管理人應就本基金合併事宜,依照相關法律法規的規定進行公告,
    向投資人披露合併後基金的法律文件,明確實施安排,説明對現有持有人的影
    響,並報中國證監會備案或更新基金申請材料。
    2)基金管理人應在合併實施前至少提前二十個工作日就基金合併相關事宜
    進行提示性公告。
    3)為了保障現有基金份額持有人的利益,基金管理人可在合併實施前的合
    理時間內暫停本基金的日常申購或轉換轉入業務。
    (2)基金合併業務的規則
    1)基金管理人應在有關基金合併的公告中,説明對現有基金份額的處理方
    式及基金合併操作的具體起止時間,並提示現有基金份額持有人在基金合併前
    的指定期限內(該期限不少於二十個工作日,具體期限在公告中列明,以下簡
    稱指定期限)可行使選擇權。
    2)基金份額持有人在指定期限內可行使的選擇權包括:
    a.贖回其持有的本基金份額;
    b.將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的、可接受轉換轉入的其
    他基金份額;
    c.繼續持有合併後的基金份額;
    d.基金管理人屆時公告的其他選擇權。
    3)基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述
    任一一項選擇權。
    4)指定期限屆滿,基金份額持有人沒有作出選擇的,視為基金份額持有人
    選擇繼續持有基金合併後的的基金份額。
    3、基金合併導致本基金終止並清算時,由此産生的清算費用由本基金財産
    承擔。
    4、基金合併後的投資管理
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    93
    本基金吸收合併其他基金的,本基金的投資管理將按基金合同約定保持不
    變。
    本基金被其他基金吸收合併的,本基金的投資管理將按照其他基金基金合
    同的約定執行。
    本基金與其他基金合併為新基金的,本基金的投資管理按照基金管理人、
    基金託管人協商一致的投資目標、投資策略、投資範圍、投資限制、投資管理
    程式等執行。
    5、基金管理人與基金託管人應就基金合併事宜協商一致,並按照基金合同
    的約定具體實施,且無需經基金份額持有人大會審議批准。
    九、本基金被其他基金吸收合併或本基金與其他基金合併為新基金引起本
    基金基金合同終止的,本基金財産可不予變現和分配,併入其他基金或新基金
    資産中。本基金的債權債務由合併後的基金享有和承擔。本基金清算的其他事
    項按照基金合同的其他約定執行。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    94
    第十八部分 基金合同的內容摘要
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務
    (一)基金份額持有人的權利、義務
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
    受,基金投資者自依據《基金合同》取得的基金份額,即成為本基金份額持有
    人和《基金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持
    有人作為《基金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要
    條件。
    同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于:
    (1)分享基金財産收益;
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産;
    (3)依法申請贖回其持有的基金份額;
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權;
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料;
    (7)監督基金管理人的投資運作;
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金銷售機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁;
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于:
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》;
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自行承擔投資風險;
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務;
    (4)繳納基金認購、申購、贖回款項及法律法規和《基金合同》所規定的
    費用;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    95
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任;
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
    (二)基金管理人的權利、義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于:
    (1)依法募集資金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    並管理基金財産;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用;
    (4)銷售基金份額;
    (5)召集基金份額持有人大會;
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部
    門,並採取必要措施保護基金投資者的利益;
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人;
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理;
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    並獲得《基金合同》規定的費用;
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的
    利益行使因基金財産投資于證券所産生的權利;
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資融券;
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    96
    者實施其他法律行為;
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
    提供服務的外部機構;
    (16)在不違反法律法規和監管規定且對基金份額持有人利益無實質不利
    影響的前提下,為支付本基金應付的贖回、交易清算等款項,基金管理人有權
    代表基金份額持有人以基金資産作為抵押進行融資;
    (17)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
    贖回、轉換和非交易過戶的業務規則,在法律法規和基金合同規定的範圍內決
    定基金的除調高託管費、管理費之外的基金費率結構和收費方式;
    (18)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于:
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;
    (2)辦理基金備案手續;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
    用基金財産;
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財産;
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資;
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産;
    (7)依法接受基金託管人的監督;
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值信
    息,確定基金份額申購、贖回的價格;
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    97
    (10)編制基金定期報告;
    (11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露
    及報告義務;
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
    法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保
    密,不向他人洩露;
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持
    有人分配基金收益;
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人
    大會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
    相關資料 15 年以上;
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並
    且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有
    關的公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件;
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配;
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監
    會並通知基金託管人;
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合
    法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,
    基金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額
    持有人利益向基金託管人追償;
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關
    基金事務的行為承擔責任;
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
    其他法律行為;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    98
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息
    在基金募集期結束後 30 日內退還基金認購人;
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊;
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    (三)基金託管人的權利和義務
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括
    但不限于:
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財産;
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用;
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失
    的情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益;
    (4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金
    清算;
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括
    但不限于:
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産;
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜;
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同
    的基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    99
    管理,保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及《託管協議》及其他有關規定外,
    不得利用基金財産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財
    産;
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶和證券賬戶,按照《基金合同》及
    《託管協議》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露,因審計、法律等
    外部專業顧問提供的情況除外;
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份
    額申購、贖回價格;
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項;
    (10)對基金財務會計報告、基金定期報告出具意見,説明基金管理人在
    各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》及《託管協議》的規定進行;如
    果基金管理人有未執行《基金合同》及《託管協議》規定的行為,還應當説明
    基金託管人是否採取了適當的措施;
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 15 年以
    上;
    (12)從基金管理人或其委託的登記機構處接收並保存基金份額持有人名
    冊;
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益
    和贖回款項;
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有
    人大會或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
    (16)按照法律法規、本合同及託管協議的規定監督基金管理人的投資運
    作;
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    100
    和分配;
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監
    會和銀行監管機構,並通知基金管理人;
    (19)因違反《基金合同》及《託管協議》導致基金財産損失時,應承擔
    賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的
    義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持
    有人利益向基金管理人追償;
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決定;
    (22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權
    代表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基
    金份額擁有平等的投票權。
    (一)召開事由
    1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
    (1)終止《基金合同》;
    (2)更換基金管理人;
    (3)更換基金託管人;
    (4)轉換基金運作方式;
    (5)提高基金管理人、基金託管人的報酬標準或調高銷售服務費率;
    (6)變更基金類別;
    (7)本基金與其他基金的合併;
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略;
    (9)變更基金份額持有人大會程式;
    (10)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會;
    (11)單獨或合計持有本基金總份額 10%以上(含 10%)基金份額的基金
    份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項
    書面要求召開基金份額持有人大會;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    101
    (12)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項;
    (13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。
    2、以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不需召開基金份額
    持有人大會:
    (1)調低基金管理費、基金託管費;
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取;
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金 A 類基金份額
    的申購費率、調低贖回費率或調低 C 類基金份額的銷售服務費率;
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
    (5)在不違反法律法規的前提下,基金管理人、登記機構、代銷機構調整
    有關基金認購、申購、贖回、轉換、收益分配、非交易過戶、轉託管等業務的
    規則。
    (6)在不違反法律法規且對現有基金份額持有人利益無實質性不利影響的
    前提下,基金推出新業務或服務。
    (7)在基金合併中,本基金作為合併方的;本基金可針對被合併方基金開
    通特殊申購,即被合併方基金可以基金資産(證券、存款或現金)特殊申購本
    基金。
    (8)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生變化;
    (9)增加、取消或調整基金份額類別設置,停止現有基金份額的發售,對
    基金份額分類辦法及規則進行調整;
    (10)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的
    以外的其他情形。
    3、基金合同生效後的存續期內,出現以下情形之一的,本基金可與其他基
    金合併或終止基金合同,不需召開基金份額持有人大會:
    (1)基金份額持有人數量連續 60 個工作日達不到 200 人;
    (2)基金資産凈值連續 60 個工作日低於 5,000 萬元。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    102
    (二)會議召集人及召集方式
    1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集;
    2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金託管人召集;
    3、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,
    並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60 日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當
    由基金託管人自行召集。
    4、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項書面
    要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人
    應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金
    份額持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起 60 日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額 10%以上(含 10%)
    的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基
    金託管人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集,並書面告知提出提
    議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具
    書面決定之日起 60 日內召開。
    5、代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人就同一事項要求
    召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合
    計代表基金份額 10%以上(含 10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少
    提前 30 日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大
    會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。
    6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前 30 日,在指定媒介
    公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    103
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式;
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代
    理有效期限等)、授權方式(包括但不限于紙質授權、電話授權、短信授權及網
    絡授權方式等)、送達時間和地點;
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話;
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
    (7)召集人需要通知的其他事項。
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式及投票方式(包括但不
    限於以紙質表決票投票、網路投票及短信投票等)、委託的公證機關及其聯繫方
    式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理
    人到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應
    另行
    書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。
    基金管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影
    響表決意見的計票效力。
    (四)基金份額持有人出席會議的方式
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開,會議的召
    開方式由會議召集人確定。
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額
    持有人大會,基金管理人或託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
    會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資
    料相符;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    104
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的 50%(含 50%)。
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行
    表決。
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在 2 個工作日內連
    續公佈相關提示性公告;
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在
    基金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督
    下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人
    或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的 50%(含 50%);
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他
    人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意
    見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證
    明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記註冊機構記錄
    相符;
    (5)會議通知公佈前報中國證監會備案。
    3、二次召集持有人大會
    參加基金份額持有人大會的持有人、或直接或授權他人出具書面意見的持
    有人,所持基金份額低於前款規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持
    有人大會召開時間的三個月以後、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金
    份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上基
    金份額的持有人參加,方可召開。
    (五)議事內容與程式
    1、議事內容及提案權
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    105
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大
    修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金
    合併、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基
    金份額持有人大會討論的其他事項。
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改
    應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
    2、議事程式
    (1)現場開會
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)條規定程式確
    定和公佈監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大
    會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代
    表未能主持大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基
    金管理人授權代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基
    金份額持有人和代理人所持表決權的 50%以上(含 50%)選舉産生一名基金份
    額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒
    不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的
    效力。
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
    名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託
    人姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。
    (2)通訊開會
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前 30 日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後 2 個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公
    證機關監督下形成決議。
    (六)表決
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    106
    決權的 50%以上(含 50%)通過方為有效;除下列第 2 項所規定的須以特別決
    議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。轉換基金運作方式、更
    換基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、與其他基金合併以特別決議
    通過方為有效。
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提
    交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,
    表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相
    互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
    基金份額總數。
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。
    (七)計票
    1、現場開會
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由
    基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基
    金管理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會
    議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
    任監票人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
    場公佈計票結果。
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有懷
    疑,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進
    行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重
    新清點結果。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    107
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席
    大會的,不影響計票的效力。
    2、通訊開會
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基
    金託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督
    下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人
    拒派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。
    (八)生效與公告
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起 5 日內報中國證監
    會備案。
    基金份額持有人大會的決議自完成備案手續之日起生效。
    基金份額持有人大會決議自生效之日起 2 日內在指定媒介上公告。如果採
    用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、
    公證機構、公證員姓名等一同公告。
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有
    人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
    管理人、基金託管每人平均有約束力。
    (九)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表
    決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或
    監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人提前公告後,可直接
    對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人大會審議。
    三、基金收益分配原則、執行方式
    (一)基金利潤的構成
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
    相關費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的余
    額。
    (二)基金可供分配利潤
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
    已實現收益的孰低數。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    108
    (三)基金收益分配原則
    1、由於本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,而 C 類基金份額收取銷
    售服務費,各類別基金份額對應的可供分配利潤將有所不同;
    2、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為 6
    次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的 20%,若《基金合同》生
    效不滿 3 個月可不進行收益分配;
    3、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選
    擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;A 類和 C 類基金份額持有人可分
    別選擇不同的分紅方式;
    4、基金收益分配後各類別基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基
    準日的各類別基金份額凈值減去每單位該類別基金份額收益分配金額後不能低
    于面值;
    5、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權;
    6、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。基金管理人在履行適當程
    序後,將對上述基金收益分配政策進行調整。
    (四)收益分配方案
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
    益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
    (五)收益分配方案的確定、公告與實施
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,在 2 日內
    在指定媒介公告。
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
    間不得超過 15 個工作日。
    (六)基金收益分配中發生的費用
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
    投資者的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手續費用時,基
    金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
    利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    109
    四、與基金財産管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
    (一)基金費用的種類
    1、基金管理人的管理費;
    2、基金託管人的託管費;
    3、本基金從 C 類基金份額的基金財産中計提的銷售服務費;
    4、除法律法規、中國證監會另有規定外,《基金合同》生效後與基金相關
    的資訊披露費用;
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;
    6、基金份額持有人大會費用;
    7、基金的證券交易費用;
    8、基金的銀行匯劃費用;
    9、基金開戶費和銀行賬戶維護費;
    10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其
    他費用。
    (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
    1、基金管理人的管理費
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 1.5%年費率計提。管理費的計算
    方法如下:
    H=E×1.5%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金管理費
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
    基金託管人發送基金管理費劃款指令,于次月前 5 個工作日內從基金財産中一
    次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
    2、基金託管人的託管費
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.25%的年費率計提。託管費的
    計算方法如下:
    H=E×0.25%÷當年天數
    H 為每日應計提的基金託管費
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    110
    E 為前一日的基金資産凈值
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向
    基金託管人發送基金託管費劃款指令,于次月前 5 個工作日內從基金財産中一
    次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
    3、C 類基金份額的銷售服務費
    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,本基金 C 類基金份額的銷售服務
    費每日按前一日 C 類基金份額基金資産凈值的 0.40%的年費率計提。銷售服務
    費的計算方法如下:
    H=E×0.40%÷當年天數
    H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費
    E 為 C 類基金份額前一日基金資産凈值
    本基金 C 類基金份額的銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月
    支付,經基金管理人與基金託管人雙方核對無誤後,基金託管人按照與基金管
    理人協商一致的方式于次月前 5 個工作日內從基金財産中一次性劃出。若遇法
    定節假日、公休日等,支付日期順延。
    上述“一、基金費用的種類中第 4-10 項費用”,根據有關法規及相應協議
    規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。
    (三)不列入基金費用的項目
    下列費用不列入基金費用:
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財産的損失;
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
    3、《基金合同》生效前的相關費用;
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。
    (四)費用調整
    基金管理人和基金託管人協商一致後,可根據基金髮展情況調整基金管理
    費率、基金託管費率、基金銷售費率等相關費率。
    調高基金管理費率、基金託管費率或基金銷售費率等費率,須召開基金份
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    111
    額持有人大會審議;調低基金管理費率、基金託管費率或基金銷售費率等費率,
    無須召開基金份額持有人大會。
    基金管理人必須于新的費率實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    指定媒介上公告。
    (五)基金稅收
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規
    執行。
    五、基金財産的投資方向和投資限制
    (一)投資目標
    本基金通過在股票、固定收益證券、現金等資産的積極靈活配置,並通過
    重點關注受益於中國經濟結構轉型趨勢、以及新的經濟結構變化包括新城鄉結
    構、新需求結構、新産業結構帶來的投資機會,在嚴格控制風險並保證充分流
    動性的前提下,謀求基金資産的長期穩定增值。
    (二)投資範圍
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市
    的股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、存托憑證、
    債券(含中小企業私募債)、貨幣市場工具(含中期票據)、權證、資産支援證
    券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須
    符合中國證監會的相關規定)。
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行
    適當程式後,可以將其納入投資範圍。
    本基金的股票投資比例為基金資産的 0%-95%,其中投資于受益於新經濟
    結構包括新城鄉結構、新需求結構、新産業結構相關行業股票的比例不低於非
    現金資産的 80%;現金、債券資産、資産支援證券及中國證監會允許基金投資
    的其他證券品種佔基金資産比例為 0%-100%;每個交易日日終在扣除股指期
    貨合約需繳納的交易保證金後,保持現金或到期日在一年期以內的政府債券不
    低於基金資産凈值的 5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購
    款等。
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    112
    當程式後,可以將其納入投資範圍。
    (三)投資禁止行為與限制
    1、組合限制
    基金的投資組合應遵循以下限制:
    (1)本基金的股票投資比例為基金資産的 0%-95%,其中投資于受益於新
    經濟結構包括新城鄉結構、新需求結構、新産業結構相關行業股票的比例不低
    于非現金資産的 80%;現金、債券資産、資産支援證券及中國證監會允許基金
    投資的其他證券品種佔基金資産比例為 0%-100%。
    (2)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,
    保持不低於基金資産凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現
    金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
    (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
    券的 10%;
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
    10%;
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
    産凈值的 0.5%;
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的 10%;
    (9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超
    過該資産支援證券規模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支
    持證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的 10%;
    (12)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    113
    評級報告發佈之日起 3 個月內予以全部賣出;
    (13)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的
    總資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過
    基金資産凈值的 40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年,
    債券回購到期後不展期;
    (15)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超
    過基金資産凈值的 10%;
    (16)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市
    值之和,不得超過基金資産凈值的 95%。其中,有價證券指股票、債券(不含
    到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不
    含質押式回購)等;
    (17)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金
    持有的股票總市值的 20%;
    本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交
    易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資産情況
    等;
    (18)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計
    (軋差計算)佔基金資産的 0%‐95%;
    (19)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
    金額不得超過上一交易日基金資産凈值的 20%;
    本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金託管人就股指期貨開戶、
    清算、估值、交收等事宜另行具體協商。
    (20)本基金投資于單只中小企業私募債券的市值,不得超過本基金資産
    凈值的 10%;
    (21)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
    通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投
    資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
    的 30%;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    114
    (22)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈
    值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
    之外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新
    增流動性受限資産的投資;
    (23)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易
    對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
    範圍保持一致;
    (24)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與
    境內上市交易的股票合併計算;
    (25)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    除上述第(2)、(12)、(22)、(23)項外,因證券市場波動、證券期貨市場
    波動、上市公司合併、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人
    之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
    10 個交易日內進行調整。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同
    生效之日起開始。
    如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的
    規定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,基金管理人
    在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制。
    2、禁止行為
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動:
    (1)承銷證券;
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資;
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    115
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式
    後,則本基金投資不再受相關限制。
    3、關聯交易原則
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實
    際控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,
    防範利益衝突,符合中國證監會的規定,並履行資訊披露義務。
    六、基金資産凈值的計算方法和公告方式
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。
    《基金合同》生效後,在開始辦理基金份額申購或者贖回前,基金管理人
    應當至少每週在指定網站公告一次各類別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    在開始辦理基金份額申購或者贖回後,基金管理人應當在不晚于每個開放
    日的次日,通過指定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類
    別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在指定網站公告
    半年度和年度最後一日的各類別基金份額凈值和基金份額累計凈值。
    七、基金合同解除和終止的事由、程式以及基金財産清算方式
    (一)《基金合同》的變更
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會
    決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金份
    額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,
    並報中國證監會備案。
    2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議經中國證監會備案生
    效後方可執行,自決議生效後兩日內在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的終止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
    1、基金份額持有人大會決定終止的;
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在 6 個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    116
    3、《基金合同》約定的其他情形;
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。
    (三)基金財産的清算
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起 30 個工作日
    內成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下
    進行基金
    清算。
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、具有證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定
    的人員組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。
    4、基金財産清算程式:
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金;
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認;
    (3)對基金財産進行估值和變現;
    (4)製作清算報告;
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書;
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告。
    (7)對基金財産進行分配;
    5、基金財産清算的期限為 6 個月。
    (四)清算費用
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基
    金財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按各類別基金份額持有人
    持有的各類別基金份額比例進行分配。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    117
    (六)基金財産清算的公告
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有證券、
    期貨相關業務資格的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中
    國證監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備
    案後 5 個工作日內由基金財産清算小組進行公告。
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存 15 年以上。
    (八)基金合併方案
    1、基金合併概述
    基金合同生效後的存續期內,出現以下情形之一的,基金管理人經與基金
    託管人協商一致,可以決定本基金與其他基金合併或終止基金合同,不需召開
    基金份額持有人大會:
    (1)基金份額持有人數量連續 60 個工作日達不到 200 人;
    (2)基金資産凈值連續 60 個工作日低於 5,000 萬元。
    基金合併的方式包括但不限于本基金吸收合併其他基金、本基金被其他基
    金吸收合併、本基金與其他基金合併為新的基金等方式。本基金吸收合併其他
    基金時,其他基金終止,本基金存續;本基金被其他基金吸收合併時,其他基
    金存續,本基金終止;本基金與其他基金合併為新的基金時,本基金與其他基
    金均終止。
    2、基金合併實施方案
    (1)基金合併公告
    1)基金管理人應就本基金合併事宜,依照相關法律法規的規定進行公告,
    向投資人披露合併後基金的法律文件,明確實施安排,説明對現有持有人的影
    響,並報中國證監會備案或更新基金申請材料。
    2)基金管理人應在合併實施前至少提前二十個工作日就基金合併相關事宜
    進行提示性公告。
    3)為了保障現有基金份額持有人的利益,基金管理人可在合併實施前的合
    理時間內暫停本基金的日常申購或轉換轉入業務。
    (2)基金合併業務的規則
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    118
    1)基金管理人應在有關基金合併的公告中,説明對現有基金份額的處理方
    式及基金合併操作的具體起止時間,並提示現有基金份額持有人在基金合併前
    的指定期限內(該期限不少於二十個工作日,具體期限在公告中列明,以下簡
    稱指定期限)可行使選擇權。
    2)基金份額持有人在指定期限內可行使的選擇權包括:
    a.贖回其持有的本基金份額;
    b.將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的、可接受轉換轉入的其
    他基金份額;
    c.繼續持有合併後的基金份額;
    d.基金管理人屆時公告的其他選擇權。
    3)基金份額持有人可就其持有的本基金全部或部分基金份額選擇行使上述
    任一一項選擇權。
    4)指定期限屆滿,基金份額持有人沒有作出選擇的,視為基金份額持有人
    選擇繼續持有基金合併後的的基金份額。
    3、基金合併導致本基金終止並清算時,由此産生的清算費用由本基金財産
    承擔。
    4、基金合併後的投資管理
    本基金吸收合併其他基金的,本基金的投資管理將按本基金合同約定保持
    不變。
    本基金被其他基金吸收合併的,本基金的投資管理將按照其他基金基金合
    同的約定執行。
    本基金與其他基金合併為新基金的,本基金的投資管理按照基金管理人、
    基金託管人協商一致的投資目標、投資策略、投資範圍、投資限制、投資管理
    程式等執行。
    5、基金管理人與基金託管人應就基金合併事宜協商一致,並按照本基金合
    同的約定具體實施,且無需經基金份額持有人大會審議批准。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    119
    (九)本基金被其他基金吸收合併或本基金與其他基金合併為新基金引起本
    基金基金合同終止的,本基金財産可不予變現和分配,併入其他基金或新基金
    資産中。本基金的債權債務由合併後的基金享有和承擔。本基金清算的其他事
    項按照基金合同的其他約定執行。
    八、爭議解決方式
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切
    爭議,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交上海國際經濟貿
    易仲裁委員會,按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,
    對各方當事每人平均有約束力。仲裁費由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡
    責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。
    《基金合同》受中國法律管轄。
    九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
    基金合同可印製成冊,存放在基金管理人和基金託管人住所,供投資人查
    閱,基金合同條款及內容應以基金合同正本為準。
    基金管理人和基金託管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    120
    第十九部分 基金託管協議內容摘要
    一、基金託管協議當事人
    (一)基金管理人
    名稱:浦銀安盛基金管理有限公司
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區浦東大道 981 號 3 幢 316 室
    辦公地址:上海市淮海中路 381 號中環廣場 38 樓
    法定代表人:謝偉
    成立時間:2007 年 8 月 5 日
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基金字[2007]207 號
    註冊資本:19.1 億元人民幣
    組織形式:有限責任公司
    存續期間:不定期
    基金託管人
    名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱:交通銀行)
    住所:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 188 號(郵遞區號:200120)
    辦公地址:上海市長寧區仙霞路 18 號(郵遞區號:200336)
    法定代表人:任德奇
    成立時間:1987 年 3 月 30 日
    批准設立機關及批准設立文號:國務院國發(1986)字第 81 號文和中國人民
    銀行銀發〔1987〕40 號文
    基金託管業務批准文號:中國證監會證監基字〔1998〕25 號
    經營範圍:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理國內外結算;
    辦理票據承兌與貼現;發行金融債券;代理髮行、代理兌付、承銷政府債券;
    買賣政府債券、金融債券;從事同業拆借;買賣、代理買賣外匯;從事銀行卡
    業務;提供信用證服務及擔保;代理收付款項業務;提供保管箱服務;經國務
    院銀行業監督管理機構批准的其他業務;經營結匯、售匯業務。
    註冊資本:742.63 億元人民幣
    組織形式:股份有限公司
    存續期間:持續經營
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    121
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督與核查
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
    對基金的投資範圍、投資對象進行監督。
    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括:
    國內依法發行上市的股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上
    市的股票)、存托憑證、債券(含中小企業私募債)、貨幣市場工具(含中期
    票據)、權證、資産支援證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金
    投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行
    適當程式後,可以將其納入投資範圍。
    本基金各類資産的投資比例範圍為:
    本基金的股票投資比例為基金資産的 0%-95%,其中投資于受益於新經濟結
    構包括新城鄉結構、新需求結構、新産業結構相關行業股票的比例不低於非現
    金資産的 80%;現金、債券資産、資産支援證券及中國證監會允許基金投資的
    其他證券品種佔基金資産比例為 0%-100%;每個交易日日終在扣除股指期貨合
    約需繳納的交易保證金後,保持現金或到期日在一年期以內的政府債券不低於
    基金資産凈值的 5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
    法律法規或監管機構以後允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適
    當程式後,可以將其納入投資範圍。
    基金託管人對基金管理人業務進行監督和核查的義務自基金合同生效日起
    開始履行。
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,
    對基金投資、融資比例進行監督。
    根據《基金合同》的約定,本基金投資組合比例應符合以下規定:
    (1)本基金的股票投資比例為基金資産的 0%-95%,其中投資于受益於新
    經濟結構包括新城鄉結構、新需求結構、新産業結構相關行業股票的比例不低
    于非現金資産的 80%;現金、債券資産、資産支援證券及中國證監會允許基金
    投資的其他證券品種佔基金資産比例為 0%-100%;
    (2)每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後,保持不
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    122
    低於基金資産凈值 5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包
    括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
    (3)持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資産凈值的 10%;
    (4)本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和,
    不超過該證券的 10%;
    (5)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
    10%;
    (7)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
    産凈值的 0.5%;
    (8)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的 10%;
    (9)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超
    過該資産支援證券規模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支
    持證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的 10%;
    (12)本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在
    評級報告發佈之日起 3 個月內予以全部賣出;
    (13)本基金財産參與股票發行申購,所申報的金額不超過本基金總資産,
    本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
    (14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過
    基金資産凈值的 40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為 1 年,
    債券回購到期後不展期;
    (15)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超
    過基金資産凈值的 10%;
    (16)本基金在任何交易日日終,持有的買入期貨合約價值與有價證券市
    值之和,不得超過基金資産凈值的 95%。其中,有價證券指股票、債券(不含
    到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    123
    含質押式回購)等;
    (17)本基金在任何交易日日終,持有的賣出期貨合約價值不得超過基金
    持有的股票總市值的 20%;
    本基金管理人應當按照中國金融期貨交易所要求的內容、格式與時限向交
    易所報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應的證券資産情況
    等;
    (18)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計
    (軋差計算)佔基金資産的 0%‐95%;
    (19)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交
    金額不得超過上一交易日基金資産凈值的 20%;
    本基金在開始進行股指期貨投資之前,應與基金託管人就股指期貨開戶、
    清算、估值、交收等事宜另行具體協商。
    (20)本基金投資于單只中小企業私募債券的市值,不得超過本基金資産
    凈值的 10%;
    (21)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發行的可流
    通股票,不得超過該上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投
    資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票
    的 30%;
    (22)本基金主動投資于流動性受限資産的市值合計不得超過基金資産凈
    值的 15%;因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人
    之外的因素致使基金不符合本款所規定比例限制的,本基金管理人不得主動新
    增流動性受限資産的投資;
    (23)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易
    對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
    範圍保持一致;
    (24)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執行,與
    境內上市交易的股票合併計算;
    (25)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
    基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內使基金的投資組合比例符
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    124
    合基金合同的約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之
    日起開始。
    除上述第(2)、(12)、(22)、(23)項外,因證券市場波動、證券期貨市場
    波動、上市公司合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不
    符合基金合同約定的投資比例規定的,基金管理人應當在 10 個工作日內進行調
    整。
    如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的
    規定為準。法律法規或監管部門修改或取消上述限制規定,且適用於本基金,
    則本基金在履行適當程式後不再受相關限制,但須提前公告,不需要經基金份
    額持有人大會審議。
    基金託管人依照上述規定對本基金的投資組合限制及調整期限進行監督。
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
    金投資禁止行為進行監督。基金財産不得用於下列投資或者活動。
    (1)承銷證券;
    (2) 違反規定向他人貸款或者提供擔保;
    (3)從事承擔無限責任的投資;
    (4) 買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
    (5) 向本基金的基金管理人、基金託管人出資;
    (6) 從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
    (7) 依照法律、行政法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他活動。
    如法律法規或監管部門取消上述禁止性規定,基金管理人在履行適當程式
    後可不受上述規定的限制。
    4、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
    金管理人參與銀行間債券市場進行監督。
    (1)基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對於基金
    管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監督。
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
    對手的名單。基金託管人在收到名單後 2 個工作日內電話或回函確認收到該名
    單。基金管理人應定期和不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    125
    更新。基金託管人在收到名單後 2 個工作日內電話或書面回函確認,新名單自
    基金託管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚
    未結算的交易,仍應按照協議進行結算。
    (2)基金管理人參與銀行間市場交易時,有責任控制交易對手的資信風險,
    由於交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。
    5、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
    金管理人選擇存款銀行進行監督。
    基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及基金合同
    的約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,並及時提供給基金託管人,基
    金託管人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。
    本基金投資銀行存款應符合如下規定:
    (1)基金管理人、基金託管人應當與存款銀行建立定期對賬機制,確保基
    金銀行存款業務賬目及核算的真實、準確。
    (2)基金管理人與基金託管人應根據相關規定,就本基金銀行存款業務另
    行簽訂書面協議,明確雙方在相關協議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達
    與執行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、
    傳遞、保管等流程中的權利、義務和職責,以確保基金財産的安全,保護基金
    份額持有人的合法權益。
    (3)基金託管人應加強對基金銀行存款業務的監督與核查,嚴格審查、復
    核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件,切實履行託管職
    責。
    (4)基金管理人與基金託管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金
    法》、《運作辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
    付結算等的各項規定。
    6、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於規範基金投資非公開發行證券
    行為的緊急通知》、《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題
    的通知》等有關法律法規規定。
    (2)流通受限證券,包括由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    126
    發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交
    易證券,不包括由於發佈重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市
    證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經
    基金管理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
    制制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准
    的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投
    資額度和投資比例控制情況。 基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個
    工作日將上述資料書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。
    基金託管人應在收到上述資料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確
    認收到上述資料。
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律
    法規要求的有關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、
    發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
    佔基金資産凈值的比例、已持有流通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃
    付時間等。基金管理人應保證上述資訊的真實、完整,並應至少於擬執行投資指
    令前兩個工作日將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間
    進行審核。
    (5)基金託管人應對基金管理人提供的有關書面資訊進行審核,基金託管
    人認為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資流通
    受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留查看基金管理
    人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權
    利。否則,基金託管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産
    損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
    如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。
    7、基金託管人對基金投資中期票據的監督
    (1)基金投資中期票據應遵守《關於證券投資基金投資中期票據有關問題
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    127
    的通知》等有關法律法規的規定,並與基金託管人簽訂《基金投資中期票據風
    險控制補充協議》。
    (2)基金管理人應將經董事會批准的相關投資決策流程、風險控制制度以
    及基金投資中期票據相關流動性風險處置預案提供給基金託管人,基金託管人
    對基金管理人是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比
    例的情況進行監督。
    基金管理人確定基金投資中期票據的,應根據《託管協議》及相關補充協
    議的約定向基金託管人提供其託管基金擬購買中期票據的數量和價格、應劃付
    的金額等執行指令所需相關資訊,並保證上述資訊的真實、準確、完整。
    基金託管人應對基金管理人提供的有關書面資訊進行審核,基金託管人認
    為上述資料可能導致基金投資出現風險的,有權要求基金管理人在投資中期票據
    前就該風險的消除或防範措施進行補充書面説明,並保留查看基金管理人風險管
    理部門就基金投資中期票據出具的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金
    託管人有權拒絕執行有關指令。因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金托
    管人不承擔任何責任,並有權報告中國證監會。
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
    如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。
    8、基金託管人根據有關法律法規的規定及基金合同和本協議的約定,對基
    金管理人投資中小企業私募債進行監督。
    基金管理人根據法律、法規、監管部門的規定,本著審慎、勤勉盡責的原
    則,針對中小企業私募債券的投資,制定了相關風險控制制度及決策流程,以
    規範對中小企業私募債券的投資決策流程、風險控制,並與基金託管人簽訂
    《基金投資中小企業私募債風險控制補充協議》。
    基金管理人已將經董事會批准的相應風險控制制度及決策流程提供給基金
    託管人,若基金管理人對相關制度進行修訂,應及時提供給基金託管人。基金
    託管人應依據屆時有效的制度文件及基金合同、本託管協議的約定,對基金管
    理人投資中小企業私募債券是否遵守相關制度、決策流程、流動性風險處置預
    案以及相關投資額度和投資比例、投資限制進行監督。
    如今後法律法規對基金投資中小企業私募債券另有規定的,從其規定。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    128
    9、基金託管人根據法律法規的規定及《基金合同》和本協議的約定,對基
    金投資其他方面進行監督。
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資
    産凈值計算、各類別基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
    確認、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現
    數據等進行監督和核查。如果基金管理人未經基金託管人的審核擅自將不實的
    業績表現數據印製在宣傳推介材料上,則基金託管人對此不承擔任何責任,並
    有權在發現後報告中國證監會。
    (三)基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,在規定時間
    內答覆並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證。對基金託管人按照法規
    要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相關數
    據資料和制度等。
    基金託管人發現基金管理人的投資指令或實際投資運作違反《基金法》及
    其他有關法規、《基金合同》和本協議規定的行為,應及時以書面形式通知基
    金管理人限期糾正,基金管理人收到通知後應及時核對,並以電話或書面形式
    向基金託管人反饋,説明違規原因及糾正期限,並保證在規定期限內及時改正。
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。
    基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人有
    權報告中國證監會。
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
    時通知基金管理人在限期內糾正。
    基金託管人發現基金管理人的指令違反法律、行政法規和其他有關規定,
    或者違反《基金合同》約定的,應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並及時
    向中國證
    監會報告。
    基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的指令違反法律、行政
    法規和其他有關規定,或者違反《基金合同》約定的,應當立即通知基金管理
    人,並及時向中國證監會報告。
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查
    根據《基金法》及其他有關法規、《基金合同》和本協議規定,基金管理
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    129
    人對基金託管人履行託管職責的情況進行核查,核查事項包括但不限于基金托
    管人是否安全保管基金財産、開立基金財産的資金賬戶和證券賬戶及債券託管
    賬戶,是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資産凈值和各類別基金份額
    凈值,是否根據基金管理人指令辦理清算交收,是否按照法規規定和《基金合
    同》規定進行相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。
    基金管理人定期和不定期地對基金託管人保管的基金資産進行核查。基金
    託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以供
    基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆並改正。
    基金管理人發現基金託管人未對基金資産實行分賬管理、擅自挪用基金資
    産、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違
    反《基金法》、《基金合同》、本協議及其他有關規定的,應及時以書面形式
    通知基金託管人在限期內糾正,基金託管人收到通知後應及時核對並以書面形
    式對基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復
    查,督促基金託管人改正。基金託管人對基金管理人通知的違規事項未能在限
    期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。對基金管理人按照法規要求需向
    中國證監會報送基金監督報告的,基金託管人應積極配合提供相關數據資料和
    制度等。
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同
    時通知基金託管人在限期內糾正。
    四、基金財産保管
    (一)基金財産保管的原則
    (1) 基金託管人應安全保管基金財産,未經基金管理人的指令,不得自
    行運用、處分、分配基金的任何資産。
    (2) 基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。
    (3) 基金託管人按照規定開立基金財産的資金賬戶、證券賬戶和債券托
    管賬戶。
    (4) 基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,確保基金財産
    的完整和獨立。
    (5)對於因為基金投資産生的應收資産和基金申購過程中産生的應收資産,
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    130
    應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基
    金資産沒有到達基金銀行存款賬戶的,基金託管人應及時通知基金管理人採取
    措施進行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償
    基金的損失。基金託管人對此不承擔任何責任。
    基金合同生效時募集資産的驗證
    基金募集期間募集的資金應存于本基金在中國證券登記結算有限責任公司
    開立的開放式基金結算備付金賬戶。
    基金募集期滿之日起 10 日內,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金
    份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,由基金管理人
    聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告,出
    具的驗資報告應由參加驗資的 2 名以上(含 2 名)中國註冊會計師簽字有效。
    驗資完成,基金管理人應將募集到的全部資金存入基金託管人為基金開立的基
    金銀行存款賬戶中,基金託管人在收到資金當日出具相關證明文件。
    基金的銀行存款賬戶的開立和管理
    (1) 基金託管人應負責本基金銀行存款賬戶的開立和管理。
    (2) 基金託管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的銀行存款賬戶,
    並根據中國人民銀行規定計息。本基金的銀行預留印鑒由基金託管人製作、保
    管和使用。本基金的一切貨幣收支活動,包括但不限于投資、支付贖回金額、
    支付基金收益,均需通過本基金的銀行存款賬戶進行。
    (3) 本基金銀行存款賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需
    要。基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬
    戶;亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進行本基金業務以外的活動。
    (4) 基金託管人可以通過申請開通本基金銀行賬戶的企業網上銀行業務
    進行資金支付,並使用交通銀行企業網上銀行(簡稱“交通銀行網銀”)辦理
    託管資産的資金結算匯劃業務。
    (5) 基金銀行存款賬戶的管理應符合《中華人民共和國票據法》、《人
    民幣銀行賬戶結算管理辦法》、《現金管理暫行條例實施細則》、《人民幣利
    率管理的有關規定》、《支付結算辦法》以及銀行業監督管理機構的其他規定。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    131
    基金證券交收賬戶、資金交收賬戶的開立和管理
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
    任公司開立證券賬戶。
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管
    人和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不
    得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。
    基金管理人不得對基金證券交收賬戶、資金交收賬戶進行證券的超賣或超
    買。
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結
    算備付金賬戶即資金交收賬戶,用於證券交易資金的結算。基金託管人以本基
    金的名義在託管人處開立基金的證券交易資金結算的二級結算備付金賬戶。
    債券託管賬戶的開立和管理
    (1) 募集資金經驗資後,基金託管人負責在中央國債登記結算有限責任
    公司及銀行間市場清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券託管賬戶,並
    由基金託管人負責基金的債券及資金的清算。在上述手續辦理完畢後,由基金
    託管人向人民銀行進行報備。基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業拆
    借市場進行交易,由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業拆借市場交易賬
    戶。
    (2) 基金管理人和基金託管人共同代表基金簽訂全國銀行間債券市場債
    券回購主協議,協議正本由基金託管人保管,協議副本由基金管理人保存。
    其他賬戶的開立和管理
    若中國證監會或其他監管機構在本託管協議訂立日之後允許基金從事其他
    投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,由基金管理人協助基金
    託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立有關賬戶。該賬
    戶按有關規則使用並管理。
    基金財産投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
    實物證券由基金託管人存放于託管銀行的保管庫。實物證券的購買和轉讓,
    由基金託管人根據基金管理人的指令辦理。基金託管人對由基金託管人以外機
    構實際有效控制的本基金資産不承擔保管責任。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    132
    銀行存款定期存單等有價憑證由基金託管人負責保管。
    與基金財産有關的重大合同的保管
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
    管人、基金管理人保管,相關業務程式另有限制除外。除本協議另有規定外,
    基金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上
    的正本,以便基金管理人和基金託管人至少各持有一份正本的原件,基金管理
    人應及時將正本送達基金託管人處。合同的保管期限按照國家有關規定執行。
    對於無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金託管人提供加蓋授
    權業務章的合同傳真件,未經雙方協商或未在合同約定範圍內,合同原件不得
    轉移。
    五、基金資産凈值計算和會計核算
    (一)基金資産凈值及基金份額凈值的計算與復核
    基金資産凈值是指基金資産總值減去負債後的價值。
    基金管理人應每工作日對基金資産估值。估值原則應符合《基金合同》、
    《關於證券投資基金執行<企業會計準則>估值業務及份額凈值計價有關事項的
    通知》及其他法律、法規的規定。基金資産凈值和各類別基金份額凈值由基金
    管理人負責計算,基金託管人復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計
    算當日的基金資産凈值,以約定方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計
    算結果復核後,將復核結果反饋給基金管理人,由基金管理人對各類別基金份
    額凈值予以公佈。
    本基金按以下方法估值:
    1、證券交易所上市的有價證券的估值
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交
    易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境
    未發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交
    易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券
    發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及
    重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格。
    (2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    133
    易的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日的收盤價估值。
    如最近交易日後經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價
    及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格;
    (3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中
    所含的債券應收利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日
    後經濟環境未發生重大變化,按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含
    的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日後經濟環境發生了重大變
    化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,
    確定公允價格;
    (4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,採用估值技術確定公允價值。
    交易所上市的資産支援證券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估
    值;
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    (3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監
    管機構或行業協會有關規定確定公允價值。
    3、因持有股票而享有的配股權,採用估值技術確定公允價值,在估值技術
    難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值。
    4、全國銀行間債券市場交易的債券、資産支援證券等固定收益品種,採用
    估值技術確定公允價值。
    5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。
    6、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日
    無結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    134
    算價估值。
    7、中小企業私募債,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠計
    量公允價值的情況下,按成本估值。
    8、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內上市交易的股票執行。
    9、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估
    值。
    10、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
    程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
    通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
    人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
    的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,
    按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公佈,由此給基金份額持有人
    和基金造成的損失以及因該交易日基金凈值計算順延錯誤而引起的損失,基金
    託管人不承擔由此引起的損失。
    凈值差錯處理
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估
    值的準確性、及時性。當某一類別基金份額凈值小數點後 4 位以內(含第 4 位)
    發生估值錯誤時,視為該類別基金份額凈值錯誤。基金合同當事人按照以下約
    定處理:
    1、估值錯誤類型
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或
    銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,
    過錯的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失
    按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    135
    數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。
    2、估值錯誤處理原則
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承
    擔;由於估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,
    由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,
    並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應
    賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值
    錯誤已得到更正。
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返
    還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯
    誤責任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得
    利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將
    此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
    獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。
    3、估值錯誤處理程式
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下:
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方;
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估;
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失;
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    136
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。
    (2)錯誤偏差達到該類別基金份額凈值的 0.25%時,基金管理人應當通報
    基金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類別基金份額凈值的 0.5%時,
    基金管理人應當公告。
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。
    基金會計制度
    按國家有關部門制定的會計制度執行。
    基金賬冊的建立
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照雙方約定的同一
    記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊,
    對雙方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金財産的安全。若雙方
    對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。
    會計數據和財務指標的核對
    雙方應每個交易日核對賬目,如發現雙方的賬目存在不符的,基金管理人
    和基金託管人必須及時查明原因並糾正,確保核對一致。若當日核對不符,暫
    時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的,以基金管理人的
    賬冊為準。
    基金定期報告的編制和復核
    基金財務報表由基金管理人和基金託管人每月分別獨立編制。月度報表的
    編制,應于每月終了後 5 個工作日內完成。定期報告文件應按中國證監會的要
    求公告。季度報表的編制,應于每季度終了後 15 個工作日內完成;中期報告在
    基金會計年度前 6 個月結束後的兩個月內公告;年度報告在會計年度結束後三
    個月內公告。
    基金管理人在月度報表完成當日,對報表加蓋公章後,以傳真方式將有關
    報表提供基金託管人;基金託管人在 2 個工作日內進行復核,並將復核結果及
    時書面通知基金管理人。基金管理人在季度報表完成當日,以約定方式將有關
    報表提供基金託管人;基金託管人在 5 個工作日內進行復核,並將復核結果反
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    137
    饋給基金管理人。基金管理人在中期報告完成當日,將有關報告提供基金託管
    人,基金託管人在收到後 20 日內進行復核,並將復核結果反饋給基金管理人。
    基金管理人在年度報告完成當日,將有關報告提供基金託管人,基金託管人在
    收到後 30 日內復核,並將復核結果反饋給基金管理人。基金託管人在復核過程
    中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共同查明原因,
    進行調整,調整以雙方認可的賬務處理方式為準。如果基金管理人與基金託管
    人不能于應當發佈公告之日前就相關報表達成一致,基金管理人有權按照其編
    制的報表對外發佈公告,基金託管人有權就相關情況報證監會備案。
    基金託管人在對財務報表、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢後,
    可以出具復核確認書(蓋章)或以其他雙方約定的方式確認,以備有權機構對
    相關文件審核檢查。
    六、基金份額持有人名冊的保管
    基金管理人可委託基金註冊登記人登記和保管基金份額持有人名冊。基金
    份額持有人名冊的內容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
    基金份額持有人名冊,包括基金募集期結束時的基金份額持有人名冊、基
    金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會登記日的基金份額
    持有人名冊、每年最後一個交易日的基金份額持有人名冊,由基金註冊登記人
    負責編制和保管,並對基金份額持有人名冊的真實性、完整性和準確性負責。
    基金管理人應根據基金託管人的要求定期和不定期向基金託管人提供基金
    份額持有人名冊。
    (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日後 10 個工
    作日內向基金託管人提供由註冊登記人編制的基金份額持有人名冊;
    (二)基金管理人于基金份額持有人大會權益登記日後 5 個工作日內向基
    金託管人提供由註冊登記人編制的基金份額持有人名冊;
    (三)基金管理人于每年最後一個交易日後 10 個工作日內向基金託管人提
    供由註冊登記人編制的基金份額持有人名冊;
    (四)除上述約定時間外,如果確因業務需要,基金託管人與基金管理人
    商議一致後,由基金管理人向基金託管人提供由註冊登記人編制的基金份額持
    有人名冊。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    138
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟
    備份,保存期限為 15 年。基金託管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用於
    基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。若基金管理人或基金託管
    人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊,應按有關法規規定各自承
    擔相應的責任。
    七、爭議解決方式
    相關各方當事人同意,因本協議而産生的或與本協議有關的一切爭議,應
    通過友好協商或者調解解決。託管協議當事人不願通過協商、調解解決或者協
    商、調解不成的,任何一方當事每人平均有權將爭議提交上海國際經濟貿易仲裁委
    員會,根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁的地點在上海,仲裁裁決
    是終局的,並對相關各方當事每人平均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔。
    爭議處理期間,相關各方當事人應恪守基金管理人和基金託管人職責,繼
    續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協議規定的義務,維護基金份額
    持有人的合法權益。
    本協議受中華人民共和國法律管轄。
    八、託管協議的變更與終止
    (一)基金託管協議的變更
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改後的新協議,
    其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。修改後的新協議,應報中國證
    監會備案。
    (二)基金託管協議的終止
    (1)《基金合同》終止;
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産,被依法取消基金託管資格或因
    其他事由造成其他基金託管人接管基金財産;
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産,被依法取消基金管理資格或因
    其他事由造成其他基金管理人接管基金管理權。
    (4)發生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規規定
    的終止事項。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    139
    (三)基金財産的清算
    (1)基金財産清算組
    在基金財産清算組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按照
    《基金合同》和本協議的規定繼續履行保護基金資産安全的職責。
    1)基金財産清算組組成:基金財産清算組成員由基金管理人、基金託管
    人、基金註冊登記人、具有證券、期貨相關業務資格的註冊會計師、律師以及
    中國證監會指定的人員組成。基金財産清算組可以聘用必要的工作人員。
    2)基金財産清算組職責:基金財産清算組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算組可以依法進行必要的民事活動。
    (2)基金財産清算程式
    1)《基金合同》終止後,由基金財産清算組統一接管基金財産;
    2)基金財産清算組根據基金財産的情況確定清算期限;
    3)基金財産清算組對基金財産進行清理和確認;
    4)對基金財産進行評估和變現;
    5)基金清算組做出清算報告;
    6)會計師事務所對清算報告進行審計;
    7)律師事務所對清算報告出具法律意見書;
    8)將基金清算報告中國證監會;
    9)公佈基金清算公告;
    10)對基金剩餘財産進行分配。
    (3)清算費用
    清算費用是指基金財産清算組在進行基金財産清算過程中發生的所有合理
    費用,清算費用由基金財産清算組優先從基金財産中支付。
    (4)基金剩餘財産的分配
    基金財産按如下順序進行清償
    1)支付基金財産清算費用;
    2)繳納基金所欠稅款;
    3)清償基金債務;
    4)清算後如有餘額,按各類別基金份額持有人持有的該類別基金份額比
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    140
    例進行分配。
    (5)基金財産清算的公告
    清算小組成立後2日內應就清算小組的成立進行公告;清算過程中的有關重
    大事項須及時公告。基金財産清算組做出的清算報告經具有證券、期貨相關業
    務資格的會計師事務所審計、律師事務所出具法律意見書後,報中國證監會備
    案並公告。
    (6)基金財産清算賬冊及文件的保存
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存期限不少於 15 年。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    141
    第二十部分 對基金份額持有人的服務
    基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務,並將根據基金份額
    持有人的需要和市場的變化增加、修改這些服務項目。主要的服務項目如下:
    一、資料寄送
    1、基金交易對帳單
    本基金管理人將按照份額持有人的定制情況,提供電子郵件或短信方式對
    帳單。客戶可通過浦銀安盛基金客戶服務熱線進行對帳單服務定制或更改。
    電子郵件對帳單經網際網路傳送,可能因郵件伺服器解析等問題無法正常顯
    示原發送內容,也無法完全保證其安全性與及時性。因此浦銀安盛基金管理公
    司不對電子郵件或短資訊電子化帳單的送達做出承諾和保證,也不對因網際網路
    或通訊等原因造成的資訊不完整、洩露等而導致的直接或間接損害承擔任何賠
    償責任。
    2、其他相關的資訊資料
    其他相關的資訊資料指不定期寄送的基金資訊材料,如基金新産品或新服
    務的相關材料、基金經理報告等。
    二、紅利再投資
    本基金收益分配時,基金份額持有人可以選擇將所獲紅利再投資于本基金,
    註冊登記機構將其所獲紅利按分紅除權日的基金份額凈值自動轉為
    基金份額,
    不收取手續費。基金份額持有人可以隨時選擇更改基金分紅方式。
    三、電子化服務
    1、手機短信服務
    基金份額持有人可以通過本公司客戶服務熱線人工應答預留手機號碼,我
    們將為基金持有人提供每週凈值、電子月度對帳單,持有人可致電客服熱線要
    求定制。
    2、電子郵件服務
    基金份額持有人可以通過本公司客戶服務熱線人工應答按需要定制各類電
    子郵件服務,如基金份額周凈值、電子月度對帳單。
    3、電子直銷服務
    基金份額持有人可以通過公司官網(www.py-axa.com)、微信公眾號(浦銀
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    142
    安盛微理財)及 APP 客戶端(浦銀安盛基金)辦理基金認購、申購、贖回、分
    紅方式修改、賬戶資料修改、交易密碼修改、交易明細查詢和賬戶資料查詢等
    各類業務。
    四、客戶服務中心
    1、客戶服務電話
    呼叫中心自動語音系統提供每週 7 天、每天 24 小時的自助語音服務和查詢
    服務,客戶可通過電話收聽基金份額凈值,自助查詢基金賬戶餘額資訊、交易
    確認情況等。同時,呼叫中心在工作時間提供人工應答服務。
    2、網上客戶服務
    浦銀安盛網站為基金份額持有人提供查詢服務和資訊服務。基金份額持有
    人在我公司網站“登錄”後,即可 7*24 小時查詢個人賬戶資料,包括基金持有
    情況、基金交易明細、基金分紅實施情況等;此外,還可修改部分個人賬戶資
    料,查詢熱點問題及其解答,查閱投資刊物等。
    客服信箱:service@py-axa.com
    五、客戶投訴處理
    基金份額持有人可以通過基金管理人提供的客服熱線自動語音留言、客服
    熱線人工坐席、書信、電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構所提供
    的服務進行投訴。基金份額持有人還可以通過代銷機構的服務電話對該代銷機
    構提供的服務進行投訴。
    六、服務渠道
    1、客服電話:400-8828-999 或(021)33079999
    2、客服傳真:(021)23212999
    4、客服郵箱:service@py-axa.com
    5、微信公眾號:浦銀安盛基金、浦銀安盛微理財
    6、客戶端:“浦銀安盛基金”APP。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    143
    第二十一部分 其他應披露事項
    本基金招募説明書更新期間,本基金及基金管理人的有關公告如下:
    1、2021 年 06 月 24 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金託管協議;
    2、2021 年 06 月 24 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金基金合同;
    3、2021 年 06 月 24 日,浦銀安盛基金管理有限公司關於旗下部分基金調
    整基金投資範圍及(或)引入側袋機制並相應修改法律文件的公告;
    4、2021 年 06 月 24 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金基金産品資料概要更新 ;
    5、2021 年 06 月 24 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金招募説明書(更新)2021 年第 1 號 ;
    6、2021 年 07 月 02 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金基金産品資料概要更新;
    7、2021 年 07 月 02 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金招募説明書(更新)2021 年第 2 號;
    8、2021 年 07 月 21 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金 2021 年第 2 季度報告;
    9、2021 年 07 月 29 日,關於旗下部分基金在招商銀行開通基金定投及參
    加其費率優惠活動的公告;
    10、2021 年 08 月 05 日,關於浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投
    資基金增加 C 類基金份額、提高基金份額凈值估值精度並修訂基金合同相應條
    款的公告;
    11、2021 年 08 月 05 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金基金産品資料概要更新;
    12、2021 年 08 月 05 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金基金合同;
    13、2021 年 08 月 05 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金託管協議;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    144
    14、2021 年 08 月 05 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金招募説明書(更新)2021 年第 3 號;
    15、2021 年 08 月 06 日,關於浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投
    資基金 C 類份額新增部分代銷機構並開通定投業務的公告;
    16、2021 年 08 月 30 日,浦銀安盛基金管理有限公司關於旗下部分基金在
    騰安基金銷售(深圳)有限公司開通基金轉換業務及參加轉換申購補差費用優
    惠活動的公告;
    17、2021 年 08 月 31 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金 2021 年中期報告;
    18、2021 年 09 月 07 日,浦銀安盛基金管理有限公司關於浦銀安盛新經濟
    結構靈活配置混合型證券投資基金在直銷櫃檯開展贖回費率優惠的公告;
    19、2021 年 09 月 24 日,浦銀安盛基金管理有限公司關於旗下部分基金在
    江蘇銀行新增代銷、開通基金定投及參加其費率優惠活動的公告;
    20、2021 年 09 月 29 日,浦銀安盛基金管理有限公司關於旗下部分基金在
    上海基煜基金銷售有限公司開通基金轉換業務及參加其費率優惠活動的公告;
    21、2021 年 10 月 26 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金 2021 年第 3 季度報告;
    22、2021 年 12 月 07 日,浦銀安盛基金管理有限公司關於旗下部分基金在
    華泰證券新增代銷、開通基金定投業務及參加其費率優惠活動的公告;
    23、2021 年 12 月 17 日,關於旗下部分基金新增長江證券為代銷平臺及參
    加其費率優惠活動的公告;
    24、2022 年 01 月 18 日,浦銀安盛基金管理有限公司關於旗下部分基金新
    增中金財富為代銷平臺並開通基金定投業務、參加其費率優惠活動的公告;
    25、2022 年 01 月 19 日,浦銀安盛基金管理有限公司關於旗下部分基金新
    增郵儲銀行為代銷平臺並開通基金定投、參加其費率優惠活動的公告;
    26、2022 年 01 月 24 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金 2021 年第 4 季度報告;
    27、2022 年 02 月 11 日,浦銀安盛基金管理有限公司關於旗下部分基金新
    增國金證券為代銷平臺並開通基金定投業務、參加其費率優惠活動的公告;
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    145
    28、2022 年 03 月 31 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金 2021 年年度報告;
    29、2022 年 04 月 22 日,浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基
    金 2022 年第 1 季度報告;
    30、2022 年 05 月 09 日,關於浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投
    資基金新增民生銀行為代銷機構並開通基金定投業務、參加其費率優惠活動的
    公告。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    146
    第二十二部分 招募説明書的存放及查閱方式
    本招募説明書可印製成冊,存放在基金管理人、基金託管人等機構的辦公
    場所和營業場所,供投資者查閱;投資者也可按工本費購買本招募説明書印製
    件或複印件。但應以基金招募説明書正本為準。
    基金管理人和基金託管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
    浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金 招募説明書(更新)
    147
    第二十三部分 備查文件
    本基金備查文件包括以下文件:
    (一)中國證監會核準浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金
    募集的文件
    (二)浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金基金合同
    (三)浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金託管協議
    (四)浦銀安盛基金管理有限公司開放式基金業務規則
    (五)關於募集浦銀安盛新經濟結構靈活配置混合型證券投資基金的法律
    意見書
    (六)基金管理人業務資格批件和營業執照
    (七)基金託管人業務資格批件和營業執照
    (八)中國證監會要求的其他文件
    浦銀安盛基金管理有限公司
    二〇二二年七月一日
    

【關閉窗口】