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平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)招募説明書(更新)(由平安大華鼎弘混合型證券投資基金轉型而來)
 
  
    平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF) 
    招募説明書(更新) 
    (由平安大華鼎弘混合型證券投資基金轉型而來) 
    基金管理人:平安基金管理有限公司 
        基金託管人:中國工商銀行股份有限公司 
    二零二一年十二月 
    重要提示 
    平安大華鼎弘混合型證券投資基金經中國證監會2016年12月21日證監許
    可[2016] 3140號文註冊。基金合同於2017年4月26日正式生效。根據基金合
    同的約定,“平安大華鼎弘混合型證券投資基金的封閉期為18個月,封閉期自
    基金合同生效之日起(含)至18個月後對應日前一個工作日止。自2018 年10
    月26日起,本基金轉換為上市開放式基金(LOF),基金名稱變更為“平安大
    華鼎弘混合型證券投資基金(LOF)”。自2018年10月25日起,基金的管理
    人法定名稱由“平安大華基金管理有限公司”變更為“平安基金管理有限公司”。為
    保護投資者利益,避免對投資者造成混淆和誤導,基金名稱由 “平安大華鼎弘混
    合型證券投資基金(LOF)”變更為“平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)(以
    下簡稱‘本基金’) ”。 
    基金管理人保證本招募説明書的內容真實、準確、完整。本招募説明書經中
    國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資
    價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。 
    本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素産生波動,投
    資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投
    資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格産生影響
    而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金份額持有人連續
    大量贖回基金産生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的積極
    管理風險、本基金的特定風險等。投資者投資于本基金在極端情況下可能損失全
    部本金。 
    本基金為混合型基金,股票資産佔基金資産的比例為0-30%;轉為上市開放
    式基金(LOF)後,每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交
    易保證金後,保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的
    5%。權證、股指期貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監
    管機構的規定執行。本基金參與股指期貨、國債期貨交易,應符合法律法規規定
    和基金合同約定的投資限制並遵守相關期貨交易所的業務規則。 
    本基金是混合型證券投資基金,預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣
    市場基金,但低於股票型基金。 
    本基金可投資中小企業私募債券,當基金所投資的中小企業私募債券之債務
    人出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由於中小企業私募債券信用品質
    降低導致價格下降等,可能造成基金財産損失。此外,受市場規模及交易活躍程
    度的影響,中小企業私募債券可能無法在同一價格水準上進行較大數量的買入或
    賣出,存在一定的流動性風險,從而對基金收益造成影響。 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于 
    科創板上市交易股票或選擇不將基金資産投資于科創板上市交易股票。本基金資 
    産並非必然投資科創板上市交易股票。本基金可投資科創板上市交易股票,將承
    擔因上市條件、交易規則、退市制 等差異帶來的特有風險,包括流動性風險、
    退市風險、投資集中風險等。具體風險煩請查閱本基金招募説明書的“風險揭示”
    章節的具體內容。 
    當本基金持有特定資産且存在潛在大額贖回申請時,基金管理人履行相應程
    序後,可以啟動側袋機制,具體詳見基金合同和本招募説明書“側袋機制”等有
    關章節。側袋機制實施期間,基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識,並不辦理
    側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容並關注本基金啟用側
    袋機制時的特定風險。 
    投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募説明書和
    基金合同等資訊披露文件,全面認識本基金的風險收益特徵和産品特性,並充分
    考慮投資者自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策,並對認購
    (或申購)基金的意願、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒
    投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策後,基金運營狀況
    與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。 
    基金的過往業績並不預示其未來表現。 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。 
    2021年12月2日,對本招募説明書中的基金經理相關資訊進行了更新。除
    上述事項外,本招募説明書所載內容截止日期為2021年3月31日,其中投資組
    合報告與基金業績截止日期為2021年3月31日。有關財務數據未經審計。 
    目錄 
    第一部分 緒言 ................................................................................................................................. 5 
    第二部分 釋義 ................................................................................................................................. 7 
    第三部分 基金管理人 ................................................................................................................... 13 
    第四部分 基金託管人 ................................................................................................................... 26 
    第五部分 相關服務機構 ............................................................................................................... 31 
    第六部分 基金的募集 ................................................................................................................... 54 
    第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................... 55 
    第八部分 基金份額的上市交易 ................................................................................................... 56 
    第九部分 基金份額的申購與贖回 ............................................................................................... 58 
    第十部分 基金的投資 ................................................................................................................... 74 
    第十一部分 基金的業績 ............................................................................................................... 92 
    第十二部分 基金的財産 ............................................................................................................... 95 
    第十三部分 基金資産估值 ........................................................................................................... 96 
    第十四部分 基金的收益與分配 ................................................................................................. 101 
    第十五部分 基金費用與稅收 ..................................................................................................... 103 
    第十六部分 基金的會計與審計 ................................................................................................. 106 
    第十七部分 基金的資訊披露 ..................................................................................................... 107 
    第十八部分 側袋機制 ................................................................................................................. 114 
    第十九部分 風險揭示 ................................................................................................................. 116 
    第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算 ......................................................... 124 
    第二十一部分 基金合同的內容摘要 ......................................................................................... 126 
    第二十二部分 基金託管協議的內容摘要 ................................................................................. 143 
    第二十三部分 對基金份額持有人的服務 ................................................................................. 163 
    第二十四部分 其他應披露事項 ................................................................................................. 165 
    第二十五部分  對招募説明書更新部分的説明 ....................................................................... 167 
    第二十六部分 招募説明書存放及查閱方式 ............................................................................. 168 
    第二十七部分 備查文件 ............................................................................................................. 169 
    第一部分 緒言 
    《平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)招募説明書》(以下簡稱“本招募説
    明書”)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公
    開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公
    開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證
    券投資基金資訊披露管理辦法》(以下簡稱“《資訊披露辦法》”)、《公開募集開
    放式證券投資基金流動性風險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”)
    及其他有關規定以及《平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)基金合同》(以下
    簡稱“基金合同”)編寫。 
    根據基金合同的約定,平安大華鼎弘混合型證券投資基金自2018年10月26
    日起轉換為上市開放式基金(LOF),基金名稱變更為“平安大華鼎弘混合型證
    券投資基金(LOF)”。自2018年10月25日起,基金的管理人法定名稱由“平安大
    華基金管理有限公司”變更為“平安基金管理有限公司”。為保護投資者利益,避
    免對投資者造成混淆和誤導,基金名稱由 “平安大華鼎弘混合型證券投資基金
    (LOF)”變更為“平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)。招募説明書中關於轉
    換前封閉期運作的相關內容均不再適用。 
    本招募説明書闡述了平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)的投資目標、策
    略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資決策前
    應仔細閱讀本招募説明書。 
    基金管理人承諾本招募説明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
    漏,並對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募説明書
    所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委託或授權任何其他人提供未在本
    招募説明書中載明的資訊,或對本招募説明書作任何解釋或者説明。 
    本招募説明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證監會註冊。基金合同
    是約定基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其他與本基金相關的涉及
    基金合同當事人之間權利義務關係的任何文件或表述,均以基金合同為準。基金
    合同的當事人包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金投資者自依
    基金合同取得本基金基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其
    持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金份額持有人作
    為基金合同當事人並不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按
    照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了
    解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。 
    第二部分 釋義 
    本招募説明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義: 
    1、基金或本基金:指平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)(原平安大華鼎
    弘混合型證券投資基金(LOF)) 
    2、基金管理人:指平安基金管理有限公司(原平安大華基金管理有限公司) 
    3、基金託管人:指中國工商銀行股份有限公司 
    4、基金合同:指《平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)基金合同》及對
    基金合同的任何有效修訂和補充 
    5、託管協議:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《平安鼎弘混合
    型證券投資基金(LOF)託管協議》及對該託管協議的任何有效修訂和補充 
    6、招募説明書或本招募説明書:指《平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)
    招募説明書》及其更新 
    7、基金份額發售公告:指《平安鼎弘混合型證券投資基金基金份額發售公
    告》 
    8、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規範性文件、
    司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等 
    9、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
    第五次會議通過,2012年12月28日經第十一屆全國人民代表大會常務委員會
    第三十次會議修訂,自2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二
    屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
    于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國
    證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    10、《銷售辦法》:指中國證監會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
    施的《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
    的修訂 
    11、《資訊披露辦法》:指中國證監會2019年7月26日頒布、同年9月1日
    實施的,並經2020年3月20日中國證監會《關於修改部分證券期貨規章的決定》
    修正的《公開募集證券投資基金資訊披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
    修訂 
    12、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
    的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂 
    13、《流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月31日頒布、同年
    10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布
    機關對其不時做出的修訂 
    14、中國證監會:指中國證券監督管理委員會 
    15、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委
    員會 
    16、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義
    務的法律主體,包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人 
    17、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人 
    18、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
    合法登記並存續或經有關政府部門批准設立並存續的企業法人、事業法人、社會
    團體或其他組織 
    19、合格境外投資者:指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
    投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規規定使用來自境外的資金進
    行境內證券期貨投資的境外機構投資者,包括合格境外機構投資者和人民幣合格
    境外機構投資者 
    20、投資人、投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法
    律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱 
    21、基金份額持有人:指依基金合同和招募説明書合法取得基金份額的投資
    人 
    22、基金銷售業務:指為投資人開立基金交易賬戶,宣傳推介基金,辦理基
    金份額發售、申購、贖回及提供基金交易賬戶資訊查詢等活動 
    23、銷售機構:指平安基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監
    會規定的其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂了基金銷售代理
    服務協議,代為辦理基金銷售業務的機構,以及可通過深圳證券交易所辦理基金
    銷售業務的會員單位 
    24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括
    投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
    算、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等 
    25、登記機構:指辦理登記業務的機構。本基金的登記機構為中國證券登記
    結算有限責任公司 
    26、開放式基金賬戶:指投資者通過場外銷售機構在中國證券登記結算有限
    責任公司註冊的開放式基金賬戶,用於登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、
    基金管理人所管理的場外基金份額餘額及其變動情況的賬戶 
    27、深圳證券賬戶:指在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司開設的
    深圳證券交易所人民幣普通股票賬戶(即A股賬戶)或證券投資基金賬戶 
    28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
    構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉託管及定期定額投資業務的基金份額變動及
    結余情況的賬戶 
    29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
    基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的
    日期 
    30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財
    産清算完畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期 
    31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
    不得超過3個月 
    32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限 
    33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關期貨交易所的正常
    交易日 
    34、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
    開放日 
    35、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數 
    36、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日 
    37、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段 
    38、《業務規則》:指深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、平
    安基金管理有限公司、銷售機構的相關業務規則和實施細則 
    39、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    40、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募説明書的規定申
    請購買基金份額的行為 
    41、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募説明書規
    定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為 
    42、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
    規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管
    理人管理的在同一基金登記機構下其他基金基金份額的行為 
    43、轉託管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
    持基金份額銷售機構的操作。轉託管包括系統內轉託管和跨系統轉託管 
    44、系統內轉託管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結算系統
    內不同銷售機構(網點)之間或證券登記系統內不同會員單位(交易單元)之間
    進行轉託管的行為  
    45、跨系統轉託管:指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結算系統
    和證券登記系統之間進行轉託管的行為   
    46、登記結算系統:指中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算
    系統 
    47、證券登記系統:指中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司證券登記
    結算系統 
    48、場外:指銷售機構不使用深圳證券交易所交易系統而通過自身的櫃檯或
    其他交易系統辦理基金份額申購和贖回等業務的場所。通過該等場所辦理基金份
    額的認購、申購、贖回也稱為場外認購、場外申購、場外贖回 
    49、場內:通過深圳證券交易所內具有相應業務資格的會員單位利用交易所
    開放式基金交易系統辦理基金份額認購、申購、贖回和上市交易的場所。通過該
    等場所辦理基金份額的認購、申購、贖回也稱為場內認購、場內申購、場內贖回 
    50、場外份額:登記在登記結算系統下的基金份額 
    51、場內份額:登記在證券登記系統下的基金份額 
    52、定期定額投資計劃:指本基金轉為上市開放式基金(LOF)後,投資人
    通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機
    構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申
    請的一種投資方式 
    53、鉅額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數
    加上基金
    轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入
    申請份額總數後的餘額)超過上一開放日基金總份額的10% 
    54、元:指人民幣元 
    55、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
    行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財産帶來的成本和費用的節約 
    56、基金資産總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
    款項及其他資産的價值總和 
    57、基金資産凈值:指基金資産總值減去基金負債後的價值 
    58、基金份額凈值:指計算日基金資産凈值除以計算日基金份額總數 
    59、基金資産估值:指計算評估基金資産和負債的價值,以確定基金資産凈
    值和基金份額凈值的過程 
    60、封閉期:本基金封閉期為18個月,自基金合同生效之日(含)至18
    個月(含)後的對應日前一個工作日止。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業
    務,但投資人可在本基金上市交易後通過深圳證券交易所轉讓基金份額。封閉期
    屆滿後,本基金轉換為上市開放式基金(LOF) 
    61、上市交易:指基金存續期內,投資人通過場內會員單位以集中競價的方
    式買賣基金份額的行為 
    62、規定媒介:指符合中國證監會規定條件的用以進行資訊披露的全國性報
    刊及《資訊披露辦法》規定的網際網路網站(包括基金管理人網站、基金託管人網
    站、中國證監會基金電子披露網站)等媒介 
    63、流動性受限資産:指由於法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
    以合理價格予以變現的資産,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
    與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
    限的新股及非公開發行股票、資産支援證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
    交易的債券等 
    64、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金
    份額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場衝擊成本分配給實際申購、贖回的
    投資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權
    益不受損害並得到公平對待 
    65、銷售服務費:指從基金資産中計提的,用於本基金市場推廣、銷售以
    及基金份額持有人服務的費用 
    66、基金份額類別:指本基金根據是否收取申購費、銷售服務費的不同,
    將基金份額分為不同的類別。在申購時收取申購費,但不從本類別資産中計提銷
    售服務費的基金份額,稱為A 類、D類基金份額;在申購時不收取申購費,而
    是從本類別基金資産中計提銷售服務費的基金份額,稱為C類基金份額 
    67、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
    件 
    68、基金産品資料概要:指《平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)基金産
    品資料概要》及其更新 
    69、側袋機制:指將基金投資組合中的特定資産從原有賬戶分離至一個專門
    賬戶進行處置清算,目的在於有效隔離並化解風險,確保投資者得到公平對待,
    屬於流動性風險管理工具。側袋機制實施期間,原有賬戶稱為主袋賬戶,專門賬
    戶稱為側袋賬戶 
    70、特定資産:包括:(一)無可參考的活躍市場價格且採用估值技術仍導
    致公允價值存在重大不確定性的資産;(二)按攤余成本計量且計提資産減值準
    備仍導致資産價值存在重大不確定性的資産;(三)其他資産價值存在重大不確
    定性的資産 
    第三部分 基金管理人 
    一、基金管理人概況 
    1、基本情況 
    名稱:平安基金管理有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    批准設立機關:中國證券監督管理委員會 
    批准設立文號:中國證監會 證監許可【2010】1917號 
    法定代表人:羅春風 
    成立日期:2011年1月7日 
    組織形式:有限責任公司(中外合資) 
    註冊資本:人民幣130,000萬元 
    存續期間:持續經營 
    聯繫人:馬傑 
    聯繫電話:0755-22623179 
    2、股東名稱、股權結構及持股比例: 
    股東名稱  出資額(萬元)  股權比例  
    平安信託有限責任公司  88,647  68.19%  
    大華資産管理有限公司  22,763  17.51%  
    三亞盈灣旅業有限公司  18,590  14.30%  
    合計  130,000  100%  
    基金管理人無任何受重大行政處罰記錄。 
    3、客服電話:400-800-4800(免長途話費) 
    二、基金管理人主要人員情況 
    1、董事、監事及高級管理人員 
    (1)董事會成員 
    羅春風先生,董事長,博士,高級經濟師。1966年生。曾任中華全國總工
    會國際部幹部,平安保險集團辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經理、
    平安人壽總公司人事行政部/培訓部總經理、平安保險集團品牌宣傳部總經理、
    平安人壽北京分公司總經理、平安基金管理有限公司副總經理、平安基金管理有
    限公司總經理。現任平安基金管理有限公司董事長,兼任深圳平安匯通投資管理
    有限公司執行董事。 
    肖宇鵬先生,董事,學士,1970年生。曾任職于中國證監會系統、平安基
    金管理有限公司督察長。現任平安基金管理有限公司總經理。 
    陳寧先生,董事,碩士,1973年生。曾任職于中國銀行、中銀香港和德勤
    公司。現任中國平安保險(集團)股份有限公司財務企劃中心資金部總經理,兼
    任平安不動産有限公司董事、中國平安保險海外(控股)有限公司董事、平安消
    費金融有限公司董事、平安國際智慧城市科技股份有限公司董事、安科海外財資
    管理有限公司董事。 
    馬琳女士,董事,碩士,1982年生。曾任職于普華永道、香港匯發基金管
    理有限公司。2009年加入中國平安保險(集團)股份有限公司,歷任集團內控
    管理中心銀行風險管理崗、銀行風險管理室經理及集團首席投資官辦公室資産策
    略經理,自2018年5月起至今,擔任集團資産管控中心高級資産策略經理,兼
    任平安財産保險股份有限公司董事、平安養老保險股份有限公司董事。 
    楊玉萍女士,董事,學士,1983年生。曾于平安數據科技(深圳)有限公
    司從事運營規劃,現任中國平安保險(集團)股份有限公司人力資源中心薪酬規
    劃管理部高級人力資源經理。 
    葉楊詩明女士,董事,碩士,1963年生。曾任職于澳新銀行、渣打銀行、
    匯豐銀行並擔任高級管理職務。2011年加入大華銀行集團,現任大華銀行有限
    公司董事總經理兼香港區總裁兼大華銀行(中國)有限公司非執行董事,同時兼
    任崇僑託管(香港)有限公司董事、數位通電訊集團獨立非執行董事、United 
    Investments Private Ltd董事、United Orient Capital G.P. Ltd 董事、United 
    Pte Equity Investments (Cayman) Ltd董事、大華投資管理(上海)有限公司
    董事。 
    張文傑先生,董事,學士,1964年生。現任大華資産管理有限公司執行董
    事及首席執行長,新加坡投資管理協會執行委員會委員。歷任新加坡政府投資公
    司“特別投資部門”首席投資員,大華資産管理有限公司組合經理,國際股票和
    全球科技團隊主管。 
    薛世峰先生,獨立董事,碩士,1963年生。曾任江西省行政學院老師、深
    圳市龍崗鎮投資管理公司投資部部長、龍崗實業股份有限公司總經理、法定代表
    人、深圳市鑫德萊實業有限公司總經理助理兼房地産部部長、監事會主席、法律
    顧問,後加入廣東萬乘律師事務所任專職律師,現任廣東宏泰律師事務所高級合
    夥人、專職律師。 
    李娟娟女士,獨立董事,學士,1965年生。曾任安徽商業高等專科學校教
    師、深圳興粵會計師事務所項目經理、深圳職業技術學院經濟係教師、會計專業
    主任、深圳職業技術學院計財處處長;現任深圳職業技術學院經濟學院副院長。 
    劉雪生先生,獨立董事,碩士,1963年生。曾任深圳蛇口中華會計師事務
    所審計員、深圳華僑城集團會計師、財務經理、子公司副總經理、總會計師、深
    圳市註冊會計師協會部門臨時負責人、秘書長助理;現任深圳市註冊會計師協會
    秘書長。 
    潘漢騰先生,獨立董事,學士,1949年生。曾任新加坡赫樂財務有限公司
    助理經理、新加坡花旗銀行副總裁、新加坡大華銀行高級執行副總裁;現任彩日
    本料理私人有限公司非執行董事、一合環保控股有限公司獨立董事、速美建築集
    團有限公司獨立董事、華業集團有限公司獨立董事。 
    (2)監事會成員 
    巢傲文先生,監事會主席,碩士,1967年生。曾任江西客車廠科室助理工
    程師;深圳市龍崗區投資管理公司經濟研究部科員;平安銀行(原深圳發展銀行)
    營業部櫃員、副主任、支行會計部副主任、總行電腦部規劃室經理、總行零售銀
    行部綜合室經理、總行稽核部零售稽核室主管、總行稽核部總經理助理;廣東南
    粵銀行總行稽核監察部副總經理(主持工作)、總行人力資源部總經理、惠州分
    行籌建辦主任、分行行長、總行稽核部總經理;現任職于中國平安保險(集團)
    股份有限公司稽核監察部總經理室,兼任平安證券股份有限公司、平安養老保險
    股份有限公司、平安健康保險股份有限公司、平安不動産有限公司監事長,重慶
    金融資産交易所有限責任公司、深圳壹賬通科技服務有限公司、平安直通諮詢有
    限公司、深圳平安智匯企業資訊管理有限公司、重慶重金所企業管理有限公司、
    平安集信(上海)投資管理有限公司、深圳平安資訊技術有限公司、深圳壹賬通智
    能科技有限公司監事。 
    馮方女士,監事,碩士,1975年生。曾任職于淡馬錫控股和其旗下的富敦
    資産管理公司以及新加坡畢盛資産公司、鼎崴資本管理公司。于2013年加入大
    華資産管理,現任區域總辦公室主管。 
    郭晶女士,監事,碩士,1979年生。曾任廣東溢達集團研發總監助理、僑
    鑫集團人力資源管理崗;現任平安基金管理有限公司人力資源室經理。 
    李崢女士,監事,碩士,1985年生。曾任德勤華永會計師事務所高級審計
    員、深圳市寶能投資集團財務部會計主管,現任平安基金管理有限公司監察稽核
    高級經理。 
    (3)公司高級管理人員 
    羅春風先生,博士,高級經濟師。1966年生。曾任中華全國總工會國際部
    幹部,平安保險集團辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經理、平安人壽
    總公司人事行政部/培訓部總經理、平安保險集團品牌宣傳部總經理、平安人壽
    北京分公司總經理、平安基金管理有限公司副總經理、平安基金管理有限公司總
    經理,現任平安基金管理有限公司董事長兼任深圳平安匯通投資管理有限公司執
    行董事。 
    肖宇鵬先生,學士,1970年生。曾任職于中國證監會系統、平安基金管理
    有限公司督察長;現任平安基金管理有限公司總經理。 
    林婉文女士,1969年生,畢業于新加坡國立大學,擁有學士和榮譽學位,
    新加坡籍。曾任新加坡國防部職員,大華銀行集團助理經理、電子渠道負責人、
    個人金融部投資産品銷售主管、大華銀行集團行長助理,大華資産管理公司大中
    華區業務開發主管,高級董事。現任平安基金管理有限公司副總經理。 
    陳特正先生,督察長,學士,1969年生。曾任深圳發展銀行龍崗支行行長
    助理,龍華支行副行長、龍崗支行副行長、布吉支行行長、深圳分行信貸風控部
    總經理、平安銀行深圳分行信貸審批部總經理、平安銀行總行公司授信審批部高
    級審批師、平安銀行瀋陽分行行長助理兼風控總監。現任平安基金管理有限公司
    督察長。 
    王金濤先生,1976年生。曾任職于中國平安人壽保險股份有限公司北京分
    公司企劃部主任,經理、平安基金籌備組渠道銷售部經理、深圳平安匯通投資管
    理有限公司業務中心總經理、公司副總經理、公司總經理。現任平安基金管理有
    限公司總經理助理。 
    2、基金經理 
    蘇寧先生,北京大學西方經濟學碩士研究生。曾先後擔任易方達基金管理有
    限公司固定收益交易員、固定收益研究員兼基金經理助理。2019年6月加入平
    安基金管理有限公司,曾任固定收益投資中心投資經理。現擔任平安惠誠純債債
    券型證券投資基金(2020-02-21至今)、平安元盛超短債債券型證券投資基金
    (2020-03-18至今)、平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)(2020-03-23至今)、
    平安合享1年定期開放債券型發起式證券投資基金(2020-04-26至今)、平安惠
    享純債債券型證券投資基金(2021-05-28至今)、平安鼎信債券型證券投資基金
    (2021-05-28至今)、平安合悅定期開放債券型發起式證券投資基金(2021-05-28
    至今)、平安合泰3個月定期開放債券型發起式證券投資基金(2021-05-28至今)、
    平安元豐中短債債券型證券投資基金(2021-06-15至今)基金經理。 
    蘇寧先生曾管理的基金産品:平安合潤1年定期開放債券型發起式證券投資
    基金(2019-12-25至2021-01-05)、平安合意定期開放債券型發起式證券投資基
    金(2020-03-23至2021-03-31)、平安增鑫六個月定期開放債券型證券投資基金
    (2020-05-18至2021-05-28)、平安合聚1年定期開放債券型發起式證券投資基
    金(2020-04-09至2021-05-28)、平安惠潤純債債券型證券投資基金(2020-07-16
    至2021-08-03)。 
    曾小麗女士,中國人民大學世界經濟專業碩士,曾先後擔任大公國際資信評
    估有公司信用評審委員、信用分析師、光大保德信基金管理有限公司基金經理兼
    固收研究團隊聯席團隊長。2021年8月加入平安基金管理有限公司,現任平安
    鼎信債券型證券投資基金(2021-12-02至今)、平安鼎弘混合型證券投資基金
    (LOF)(2021-12-02至今)基金經理。 
    歷任基金經理,黃維,2017年5月5日至2019年1月18日任本基金基金
    經理。高勇標,2017年6月27日至2020年3月23日任本基金基金經理。劉俊
    廷,2017年4月26日至2020年9月25日任本基金基金經理。 
    3、投資決策委員會成員 
    (1)固定收益投資決策委員會成員 
    公司總經理助理兼固定收益投資總監張文平先生,固定收益投資中心投資副
    總監周恩源先生,固定收益投資中心基金經理高勇標先生,固定收益投資中心基
    金經理田元強先生,固定收益投資中心基金經理張恒先生。 
    (2)權益投資決策委員會成員 
    公司總經理助理兼權益投資總監李化松先生,權益投資中心投資副總監張俊
    生先生,權益投資中心投資執行總經理黃維先生,研究中心研究執行總經理張曉
    泉先生。    
    4、上述人員之間不存在近親屬關係。 
    三、基金管理人職責 
    1、依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
    金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    2、辦理基金備案手續; 
    3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
    財産; 
    4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
    經營方式管理和運作基金財産; 
    5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
    證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別管
    理,分別記賬,進行證券投資; 
    6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財産為
    自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    7、依法接受基金託管人的監督; 
    8、採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的方
    法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,確定
    基金份額申購、贖回的價格; 
    9、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    10、編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行資訊披露及報告
    義務; 
    12、保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、
    基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不向他
    人洩露; 
    13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
    分配基金收益; 
    14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    15、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
    配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    16、按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關
    資料15年以上,法律法規另有規定的從其規定; 
    17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保
    證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公
    開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    18、組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變
    現和分配; 
    19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會並
    通知基金託管人; 
    20、因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法權
    益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    21、監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金
    託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有人
    利益向基金託管人追償; 
    22、當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
    事務的行為承擔責任; 
    23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
    法律行為;  
    24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
    效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在基
    金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    25、執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    26、建立並保存基金份額持有人名冊; 
    27、法律法規、中國證監會和基金合同規定的其他義務。 
    四、基金管理人的承諾 
    1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證
    券法》”)的行為,並承諾建立健全內部控制制度,採取有效措施,防止違反《證
    券法》行為的發生; 
    2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,並建立健全的內部
    控制制度,採取有效措施,防止下列行為的發生: 
    (1)將基金管理人固有財産或者他人財産混同於基金財産從事證券投資; 
    (2)不公平地對待管理的不同基金財産; 
    (3)利用基金財産或職務便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益; 
    (4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失; 
    (5)侵佔、挪用基金財産; 
    (6)洩露因職務便利獲取的未公開資訊、利用該資訊從事或者明示、暗示
    他人從事相關的交易活動; 
    (7)玩忽職守,不按照規定履行職責; 
    (8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。 
    3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
    家有關法律、法規、規章及行業規範,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:  
       (1)越權或違規經營;  
    (2)違反基金合同或託管協議;  
    (3)故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法權益;  
    (4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;  
    (5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;  
    (6)玩忽職守、濫用職權;  
    (7)洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基
    金投資內容、基金投資計劃等資訊;  
    (8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其他股票投資;  
    (9)協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;  
    (10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
    擾亂市場秩序;  
    (11)貶損同行,以提高自己;  
    (12)在公開資訊披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;  
    (13)以不正當手段謀求業務發展;  
    (14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;  
    (15)其他法律、行政法規禁止的行為。  
    4、基金管理人關於禁止行為的承諾 
    為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動; 
    (8)法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資
    不再受相關限制。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
    者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
    額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,
    按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法
    律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二
    以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。 
    5、基金經理承諾 
    (1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則
    為基金份額持有人謀取最大利益; 
    (2)不協助、接受委託或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,
    不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益; 
    (3)不違反現行有效的法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關
    規定,不洩露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基
    金投資內容、基金投資計劃等資訊; 
    (4)不從事損害基金財産和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 
    五、基金管理人的內部風險控制制度 
    為保證公司規範化運作,有效地防範和化解經營風險,促進公司誠信、合法、
    有效經營,保障基金份額持有人利益,維護公司及公司股東的合法權益,本基金
    管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。 
    1、公司內部控制的總體目標 
    (1)保證公司經營管理活動的合法合規性; 
    (2)保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯; 
    (3)實現公司穩健、持續發展,維護股東權益; 
    (4)促進公司全體員工恪守職業操守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責; 
    (5)保護公司最重要的資本:公司聲譽。 
    2、公司內部控制遵循的原則 
    (1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業
    務過程和業務環節,並普遍適用於公司每一位職員; 
    (2)審慎性原則:內部控制的核心是有效防範各種風險,公司組織體系的
    構成、內部管理制度的建立都要以防範風險、審慎經營為出發點; 
    (3)相互制約原則:公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡; 
    (4)獨立性原則:公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位;
    公司內部部門和崗位的設置必須權責分明; 
    (5)有效性原則:各種內部管理制度具有高度的權威性,應是所有員工嚴
    格遵守的行動指南;執行內部管理制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制
    度或違反規章的權力; 
    (6)適時性原則:內部控制應具有前瞻性,並且必須隨著公司經營戰略、
    經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的
    改變及時進行相應的修改和完善; 
    (7)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高
    經濟效益,力爭以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果; 
    (8)防火牆原則:公司基金資産、自有資産、其他資産的運作應當
    分離,
    基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上和制度上
    適當隔離。 
    3、內部控制的制度體系 
    公司制定了合理、完備、有效並易於執行的制度體系。公司制度體系由不同
    層面的制度構成。按照其效力大小分為四個層面:第一個層面是公司內部控制大
    綱,它是公司制定各項規章制度的綱要和總攬;第二個層面是公司基本管理制度,
    包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、資訊披露制度、監察稽核制
    度、資訊技術管理制度、公司財務制度、資料檔案制度、業績評估考核制度和緊
    急應變制度;第三個層面是部門業務規章,是在基本管理制度的基礎上,對各部
    門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體説明;第四個層面是業
    務操作手冊,是各項具體業務和管理工作的運作辦法,是對業務各個細節、流程
    進行的描述和約束。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程式,每一
    層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗,結合
    業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求,不斷檢討和增強
    公司制度的完備性、有效性。 
    4、關於授權、研究、投資、交易等方面的控制點 
    (1)授權制度 
    公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必
    須充分履行各自的職權,健全公司逐級授權制度,確保公司各項規章制度的貫徹
    執行;各項經濟經營業務和管理程式必須遵從管理層制定的操作規程,經辦人員
    的每一項工作必須是在業務授權範圍內進行。公司重大業務的授權必須採取書面
    形式,授權書應當明確授權內容和時效。公司授權要適當,對已獲授權的部門和
    人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修改或取消授權。 
    (2)公司研究業務 
    研究工作應保持獨立、客觀,不受任何部門及個人的不正當影響;建立嚴密
    的研究工作業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資産品備選庫制度,
    研究部門根據投資産品的特徵,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研
    究與投資的業務交流制度,保持暢通的交流渠道;建立研究報告品質評價體系,
    不斷提高研究水準。 
    (3)基金投資業務 
    基金投資應確立科學的投資理念,根據決策的風險防範原則和效率性原則制
    定合理的決策程式;在進行投資時應有明確的投資授權制度,並應建立與所授權
    限相應的約束制度和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度,保證基金
    投資的合法合規性。建立投資風險評估與管理制度,將重點投資限制在規定的風
    險許可權額度內;對於投資結果建立科學的投資管理業績評價體系。 
    (4)交易業務 
    建立集中交易室和集中交易制度,投資指令通過集中交易室完成;應建立交
    易監測系統、預警系統和交易反饋系統,完善相關的安全設施;集中交易室應對
    交易指令進行審核,建立公平的交易分配製度,確保各基金利益的公平;交易記
    錄應完善,並及時進行反饋、核對和存檔保管;同時應建立科學的投資交易績效
    評價體系。 
    (5)基金會計核算 
    公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度,並根據風險控制點建立嚴密
    的會計系統,對於不同基金、不同客戶獨立建賬,獨立核算;公司通過復核制度、
    憑證制度、合理的估值方法和估值程式等會計措施真實、完整、及時地記載每一
    筆業務並正確進行會計核算和業務核算。同時還建立會計檔案保管制度,確保檔
    案真實完整。 
    (6)資訊披露 
    公司建立了完善的資訊披露制度,保證公開披露的資訊真實、準確、完整。
    公司設立了資訊披露負責人,並建立了相應的程式進行資訊的收集、組織、審核
    和發佈工作,以此加強對資訊的審查核對,使所公佈的資訊符合法律法規的規定,
    同時加強對資訊披露的檢查和評價,對存在的問題及時提出改進辦法。 
    (7)監察稽核 
    公司設立督察長,經董事會聘任,報中國證監會相關機構認可。根據公司監
    察稽核工作的需要,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部
    控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不
    定期向董事會報告公司內部控制執行情況,董事會對督察長的報告進行審議。 
    公司設立法律合規監察部開展監察稽核工作,並保證法律合規監察部的獨立
    性和權威性。公司明確了法律合規監察部及內部各崗位的具體職責,嚴格制訂了
    專業任職條件、操作程式和組織紀律。 
    法律合規監察部強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的
    執行情況,促使公司各項經營管理活動的規範運作。 
    公司董事會和管理層充分重視和支援監察稽核工作,對違反法律法規和公司
    內部控制制度的,追究有關部門和人員的責任。 
    5、基金管理人關於內部控制制度聲明書 
    (1)本公司承諾以上關於內部控制制度的披露真實、準確; 
    (2)本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。 
    第四部分 基金託管人 
    (一)基金託管人基本情況  
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號 
    成立時間:1984年1月1日 
    法定代表人: 陳四清 
    註冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元 
    聯繫電話:010-66105799 
    聯繫人:郭明 
    (二)主要人員情況 
    截至2020年12月,中國工商銀行資産託管部共有員工214人,平均年
    齡34歲,95%以上員工擁有大學本科以上學歷,高管人員均擁有研究生以上
    學歷或高級技術職稱。 
    (三)基金託管業務經營情況 
    作為中國大陸託管服務的先行者,中國工商銀行自1998年在國內首家
    提供託管服務以來,秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨,依靠嚴密科學的
    風險管理和內部控制體系、規範的管理模式、先進的營運系統和專業的服務
    團隊,嚴格履行資産託管人職責,為境內外廣大投資者、金融資産管理機構
    和企業客戶提供安全、高效、專業的託管服務,展現優異的市場形象和影響
    力。建立了國內託管銀行中最豐富、最成熟的産品線。擁有包括證券投資基
    金、信託資産、保險資産、社會保障基金、基本養老保險、企業年金基金、
    QFII資産、QDII資産、股權投資基金、證券公司集合資産管理計劃、證券
    公司定向資産管理計劃、商業銀行信貸資産證券化、基金公司特定客戶資産
    管理、QDII專戶資産、ESCROW等門類齊全的託管産品體系,同時在國內率
    先開展績效評估、風險管理等增值服務,可以為各類客戶提供個性化的託管
    服務。截至2020年12月,中國工商銀行共託管證券投資基金1160隻。自
    2003年以來,本行連續十七年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球託管人》、
    香港《財資》、美國《環球金融》、內地《證券時報》、《上海證券報》等境內
    外權威財經媒體評選的74項最佳託管銀行大獎;是獲得獎項最多的國內托
    管銀行,優良的服務品質獲得國內外金融領域的持續認可和廣泛好評。 
    (四)基金託管人的內部控制制度 
    中國工商銀行資産託管部自成立以來,各項業務飛速發展,始終保持在
    資産託管行業的優勢地位。這些成績的取得,是與資産託管部“一手抓業務
    拓展,一手抓內控建設”的做法是分不開的。資産託管部非常重視改進和加
    強內部風險管理工作,在積極拓展各項託管業務的同時,把加強風險防範和
    控制的力度,精心培育內控文化,完善風險控制機制,強化業務項目全過程
    風險管理作為重要工作來做。從2005年至今共十四次順利通過評估組織內
    部控制和安全措施最權威的ISAE3402審閱,全部獲得無保留意見的控制及
    有效性報告。充分表明獨立第三方對我行託管服務在風險管理、內部控制方
    面的健全性和有效性的全面認可,也證明中國工商銀行託管服務的風險控制
    能力已經與國際大型託管銀行接軌,達到國際先進水準。目前,ISAE3402審
    閱已經成為年度化、常規化的內控工作手段。” 
    1、內部風險控制目標 
    保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則,強化和建立
    守法經營、規範運作的經營思想和經營風格,形成一個運作規範化、管理科
    學化、監控制度化的內控體系;防範和化解經營風險,保證託管資産的安全
    完整;維護持有人的權益;保障資産託管業務安全、有效、穩健運作。 
    2、內部風險控制組織結構 
    中國工商銀行資産託管業務內部風險控制組織結構由中國工商銀行稽
    核監察部門(內控合規部、內部審計局)、資産託管部內設風險控制處及資
    産託管部各業務處室共同組成。總行稽核監察部門負責制定全行風險管理政
    策,對各業務部門風險控制工作進行指導、監督。資産託管部內部設置專門
    負責稽核監察工作的內部風險控制處,配備專職稽核監察人員,在總經理的
    直接領導下,依照有關法律規章,對業務的運作獨立行使稽核監察職權。各
    業務處室在各自職責範圍內實施具體的風險控制措施。 
    3、內部風險控制原則 
    (1)合法性原則。內控制度應當符合國家法律法規及監管機構的監管
    要求,並貫穿于託管業務經營管理活動的始終。 
    (2)完整性原則。託管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規範
    程式和監督制約;監督制約應滲透到託管業務的全過程和各個操作環節,覆
    蓋所有的部門、崗位和人員。 
    (3)及時性原則。託管業務經營活動必須在發生時能準確及時地記錄;
    按照“內控優先”的原則,新設機構或新增業務品種時,必須做到已建立相
    關的規章制度。 
    (4)審慎性原則。各項業務經營活動必須防範風險,審慎經營,保證
    基金資産和其他委託資産的安全與完整。 
    (5)有效性原則。內控制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要
    適時修改完善,並保證得到全面落實執行,不得有任何空間、時限及人員的
    例外。 
    (6)獨立性原則。設立專門履行託管人職責的管理部門;直接操作人
    員和控制人員必須相對獨立,適當分離;內控制度的檢查、評價部門必須獨
    立於內控制度的制定和執行部門。 
    4、內部風險控制措施實施 
    (1)嚴格的隔離制度。資産託管業務與傳統業務實行嚴格分離,建立
    了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規
    范等一系列規章制度,並採取了良好的防火牆隔離制度,能夠確保資産獨立、
    環境獨立、人員獨立、業務制度和管理獨立、網路獨立。 
    (2)高層檢查。主管行領導與部門高級管理層作為工行託管業務政策
    和策略的制定者和管理者,要求下級部門及時報告經營管理情況和特別情況,
    以檢查資産託管部在實現內部控制目標方面的進展,並根據檢查情況提出內
    部控制措施,督促職能管理部門改進。 
    (3)人事控制。資産託管部嚴格落實崗位責任制,建立“自控防線”、
    “互控防線”、“監控防線”三道控制防線,健全績效考核和激勵機制,樹立
    “以人為本”的內控文化,增強員工的責任心和榮譽感,培育團隊精神和核
    心競爭力。並通過進行定期、定向的業務與職業道德培訓、簽訂承諾書,使
    員工樹立風險防範與控制理念。 
    (4)經營控制。資産託管部通過制定計劃、編制預算等方法開展各種
    業務行銷活動、處理各項事務,從而有效地控制和配置組織資源,達到資源
    利用和效益最大化目的。 
    (5)內部風險管理。資産託管部通過稽核監察、風險評估等方式加強
    內部風險管理,定期或不定期地對業務運作狀況進行檢查、監控,指導業務
    部門進行風險識別、評估,制定並實施風險控制措施,排查風險隱患。 
    (6)數據安全控制。我們通過業務操作區相對獨立、數據和傳真加密、
    數據傳輸線路的冗余備份、監控設施的運用和保障等措施來保障數據安全。 
    (7)應急準備與響應。資産託管業務建立專門的災難恢復中心,制定
    了基於數據、應用、操作、環境四個層面的完備的災難恢復方案,並組織員
    工定期演練。為使演練更加接近實戰,資産託管部不斷提高演練標準,從最
    初的按照預訂時間演練發展到現在的“隨機演練”。從演練結果看,資産托
    管部完全有能力在發生災難的情況下兩個小時內恢複業務。 
    5、資産託管部內部風險控制情況 
    (1)資産託管部內部設置專職稽核監察部門,配備專職稽核監察人員,
    在總經理的直接領導下,依照有關法律規章,全面貫徹落實全程監控思想,
    確保資産託管業務健康、穩定地發展。 
    (2)完善組織結構,實施全員風險管理。完善的風險管理體系需要從
    上至下每個員工的共同參與,只有這樣,風險控制制度和措施才會全面、有
    效。資産託管部實施全員風險管理,將風險控制責任落實到具體業務部門和
    業務崗位,每位員工對自己崗位職責範圍內的風險負責,通過建立縱向雙人
    制、橫向多部門制的內部組織結構,形成不同部門、不同崗位相互制衡的組
    織結構。 
    (3)建立健全規章制度。資産託管部十分重視內控制度的建設,一貫
    堅持把風險防範和控制的理念和方法融入崗位職責、制度建設和工作流程中。
    經過多年努力,資産託管部已經建立了一整套內部風險控制制度,包括:崗
    位職責、業務操作流程、稽核監察制度、資訊披露制度等,覆蓋所有部門和
    崗位,滲透各項業務過程,形成各個業務環節之間的相互制約機制。 
    (4)內部風險控制始終是託管部工作重點之一,保持與業務發展同等
    地位。資産託管業務是商業銀行新興的中間業務,資産託管部從成立之日起
    就特別強調規範運作,一直將建立一個系統、高效的風險防範和控制體系作
    為工作重點。隨著市場環境的變化和託管業務的快速發展,新問題、新情況
    不斷出現,資産託管部始終將風險管理放在與業務發展同等重要的位置,視
    風險防範和控制為託管業務生存和發展的生命線。 
    (五)基金託管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程式 
    根據《基金法》、基金合同、託管協議和有關基金法規的規定,基金託管
    人對基金的投資範圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基
    金參與銀行間債券市場、基金資産凈值的計算、基金份額凈值計算、應收資
    金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣
    傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查,其中對基金的投資
    比例的監督和核查自基金合同生效之後六個月開始。 
    第五部分 相關服務機構 
    一、基金份額發售機構 
    1、場外發售機構 
    (1)直銷機構 
    平安基金管理有限公司 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    法定代表人:羅春風 
    電話:0755-22627627 
    傳真:0755-23990088 
    聯繫人:鄭權 
    網址:www.fund.pingan.com 
    (2)代銷機構 
    1)北京度小滿基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓1層103室 
    辦公地址:北京市海澱區西北旺東路10號院西區4號樓 
    法定代表人:葛新 
    聯繫人:孫博超 
    聯繫電話:010-59403028 
    客服電話:95055-4 
    網址:www.baiyingfund.com 
    2)通華財富(上海)基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區同豐路677弄107號201室        
    辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴世紀金融廣場楊高南路799號3號樓9樓 
    法定代表人:馬剛 
    聯繫人:楊徐霆 
    電話:021-60818249 
    客服電話:95156 
    網址:https://www.tonghuafund.com 
    3)玄元保險代理有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區張楊路707號1105室 
    郵遞區號:200120 
    法定代表人:馬永諳 
    聯繫人:盧亞博 
    傳真:021-50701053 
    客服電話:021-50701082 
    網址:www.100bbx.com 
    4)和耕傳承基金銷售有限公司 
    註冊地址:河南自貿試驗區鄭州片區(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5
    樓503 
    辦公地址:北京市朝陽區酒仙橋路6號院2號樓 
    法定代表人:溫麗燕 
    聯繫人:董亞芳 
    聯繫電話:4000-555-671 
    客服電話:4000-555-671 
    網址:http://www.hgccpb.com/ 
    5)華泰證券股份有限公司                                                                            
    註冊地址:南京市江東中路228號 
    辦公地址:南京市建鄴區江東中路228號華泰證券廣場 
    法定代表人:張偉 
    客服電話:95597 
    傳真:0755-82492962(深圳) 
    網址:www.htsc.com.cn 
    6)上海萬得基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座 
    辦公地址:上海市浦東新區浦明路1500號萬得大廈11樓 
    法定代表人:黃祎  
    聯繫人:徐亞丹 
    聯繫電話:021-51327185  
    客服電話:400-799-1888 
    網址:www.520fund.com.cn    
    7)萬和證券股份有限公司 
    註冊地址:海口市南沙路49號通信廣場2樓  
    辦公地址:深圳市深南大道7028號時代科技大廈20層西 
    法定代表人:馮周讓 
    聯繫人:李宛真 
    電話:0755-82830333-196 
    傳真:0755-25170807 
    網址:ww.wanhesec.com   
    8)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006# 
    辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈16層 
    法定代表人:楊懿 
    聯繫人:張燕 
    電話:010-83363099 
    傳真:010-83363010 
    客服電話:400-166-1188 
    網址:http://8.jrj.com.cn 
    9)上海天天基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層 
    辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座7樓 
    法定代表人:其實 
    聯繫人:高莉莉 
    電話:021-54509998 
    傳真:021-64385308 
    客服電話:400-1818-188 
    網址:www.1234567.com.cn 
    10)上海好買基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓401室 
    辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號903室 
    法定代表人:楊文斌 
    聯繫人:徐超逸 
    聯繫電話:021-36696312 
    客服電話:400-700-9665 
    網址:http://www.ehowbuy.com/ 
    11)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路969號3幢5層599室 
    辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路18號黃龍時代廣場B座6F 
    法定代表人:祖國明 
    聯繫人:韓愛彬 
    電話:021-60897840 
    傳真:0571-26697013 
    客服電話:400-0766-123 
    網址:www.fund123.cn 
    12)浙江同花順基金銷售有限公司 
    註冊地址:浙江省杭州市文二西路1號903室 
    辦公地址:浙江省杭州市余杭區同順街18號同花順大樓 
    法定代表人:吳強 
    聯繫人:董一鋒 
    聯繫電話:0571-88911818 
    客服電話:952555 
    網址:http://www.5ifund.com/ 
    13)上海利得基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室  
    辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓 
    法定代表人:沈繼偉    
    聯繫人:徐鵬                                        
    電話:86-021-50583533                            
    傳真:86-021-50583533 
    客服電話:400-067-6266 
    網址:http://admin.leadfund.com.  
    14)南京蘇寧基金銷售有限公司 
    註冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1號 
    辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1號 
    法定代表人:王鋒 
    聯繫人:王鋒 
    聯繫電話:025-66996699 
    客服電話:95177 
    網址:http://www.snjijin.com/ 
    15)北京恒天明澤基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號五層5122室 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路39號第一上海中心C座6層                  
    法定代表人:李悅                                                 
    聯繫人:張曄 
    電話:010-58845312  
    客服電話:400-8980-618                                                  
    網址:www.chtfund.com   
    16)北京唐鼎耀華基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街10號2棟236室                  
    辦公地址:北京市朝陽區東三環北路38號院1號泰康金融中心38層               
    法定代表人:張冠宇                                                   
    聯繫人:王國壯                                                      
    聯繫電話: 010-85870662                                              
    傳真: 010-59200800  
    客服電話: 400—819—9858 
    網址:www.datangwealth.com      
    17)上海聯泰基金銷售有限公司 
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室 
    辦公地址:上海市長寧區金鐘路658弄2號樓B座6樓 
    法定代表人:燕斌 
    聯繫人:湯蕾 
    聯繫電話:021-51507071 
    客服電話:400-118-1188 
    網址:www.66liantai.com 
    18)珠海盈米基金銷售有限公司 
    註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-349 
    辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓1201-1203
    室 
    法定代表人:肖雯 
    聯繫人:邱湘湘 
    聯繫電話:020-89629099 
    客服電話:020-89629066 
    網址:http://www.yingmi.cn/ 
    19)京東肯特瑞基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區西三旗建材城中路12號17號平房157 
    辦公地址:北京市通州區亦莊經濟開發區科創十一街18號院A座15層 
    法定代表人:王蘇寧 
    聯繫人:婁雲 
    電話:4000888816   
    客服電話:95118   
    網址:http://fund.jd.com 
    20)深圳市金斧子基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
    3單元11層1108                        
    辦公地址:深圳市南山區粵海街道科技園中區科苑路15號科興科學園B棟
    3單元11層1108                      
    法定代表人:賴任軍                                                   
    聯繫人:陳麗霞  
    聯繫電話:0755-84355914 
    客服電話:400-9302-888 
    網址:http://www.jf
    zinv.com/about/home 
    21)首創證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 
    辦公地址:北京市西城區德勝門外大街115號德勝尚城E座 
    法定代表人:畢勁松 
    聯繫人:周姝豆 
    聯繫電話:010-59366147 
    客服電話:95381 
    網址:www.sczq.com.cn 
    22)中信建投證券股份有限公司                                                               
    註冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓 
    辦公地址:北京市朝陽門內大街188號 
    法定代表人:王常青 
    客服電話:400-8888-108 
    傳真:010-65182261 
    網址:www.csc108.com 
    23)國信證券股份有限公司                                                                          
    註冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 
    辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 
    法定代表人:何如 
    聯繫人:李穎 
    聯繫電話:0755-82130833 
    客服電話:95536 
    網址:www.guosen.com.cn 
    24)中信證券股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座 
    辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 
    法定代表人:張佑君 
    聯繫人:杜傑 
    電話:010-60838888 
    傳真:010-6083 6029  
    客服電話:95548 
    公司網址:www.cs.ecitic.com 
    25)中國銀河證券股份有限公司                                                                                           
    註冊地址:北京市西城區金融大街35號2-6層 
    辦公地址:北京市豐台區西營街8號院1號樓青海金融大廈 
    法定代表人:陳共炎 
    聯繫人:辛國政 
    客服電話:400-8888-888/95551 
    傳真:010-83574807 
    網址:www.chinastock.com.cn 
    26)海通證券股份有限公司                                                                                          
    註冊地址:上海市黃浦區廣東路689號 
    辦公地址:上海市廣東路689號海通證券大廈 
    法定代表人:周傑 
    聯繫人:李笑鳴 
    聯繫電話:021-23219275 
    客服電話:95553 
    傳真:021-23219100 
    網址:www.htsec.com 
    27)申萬宏源證券有限公司                                                                                         
    註冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 
    辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層 
    法定代表人:楊玉成 
    聯繫人:陳宇 
    聯繫電話:021-33388214 
    傳真:021-33388224 
    客服電話:95523或4008895523 
    網址:www.swhysc.com 
    28)長江證券股份有限公司 
    註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    法定代表人:李新華 
    客服電話:95579或4008-888-999 
    傳真:027-85481900 
    網址:www.95579.com 
    29)長江證券股份有限公司 
    註冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    辦公地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈 
    法定代表人:李新華 
    客服電話:95579或4008-888-999 
    傳真:027-85481900 
    網址:www.95579.com 
    30)安信證券股份有限公司                                                                    
    註冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元 
    法定代表人:黃炎勳 
    客服電話:400-800-1001 
    網址:www.essence.com.cn 
    31)西南證券股份有限公司 
    註冊地址:重慶市江北區橋北苑8號 
    辦公地址:重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈 
    法定代表人:廖慶軒 
    客服電話:95355、400-8096-096 
    傳真:023-63786212 
    網址:www.swsc.com.cn 
    32)渤海證券股份有限公司 
    註冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室 
    辦公地址:天津市南開區賓水西道8號 
    法定代表人:安志勇 
    客服電話:4006515988 
    網址:www.ewww.com.cn 
    33)中信證券(山東)有限責任公司 
    註冊地址:青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室) 
    辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層 
    法定代表人:姜曉林 
    客服電話:95548 
    傳真:0532-85022605 
    網址:sd.citics.com 
    34)信達證券股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓 
    法定代表人:祝瑞敏 
    聯繫人:王薇安     
    聯繫電話:010-83252170 
    客服電話:95321 
    網址:www.cindasc.com 
    35)方正證券股份有限公司 
    註冊地址:湖南省長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓
    3701-3717 
    辦公地址:北京市朝陽區朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座17層 
    法定代表人:施華 
    客服電話:95571 
    傳真:010-57398130 
    網址:www.foundersc.com 
    36)中國工商銀行股份有限公司 
    註冊地址:北京市西城區復興門內大街55 號 
    辦公地址:北京市西城區復興門內大街55 號 
    法定代表人:陳四清 
    聯繫人:王磊 
    聯繫電話:010-66104094 
    客戶服務電話:95588 
    網址: www.icbc.com.cn 
    37)中國銀行股份有限公司  
    住所:北京市復興門內大街1號 
    辦公地址:北京市復興門內大街1號 
    法定代表人:劉連舸 
    聯繫人:路慧雯 
    聯繫電話:010-66595726 
    客服電話:95566 
    網址:www.boc.cn 
    38)交通銀行股份有限公司      
    註冊地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號 
    法定代表人:任德奇 
    電話:021-58781234 
    傳真:021-58408483 
    聯繫人:胡佳敏 
    聯繫電話:021-58781234 
    客服電話:95559      
    公司網址:www.bankcomm.com 
    39)中信銀行股份有限公司 
    註冊地址: 北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 
    辦公地址: 北京市朝陽區光華路10號院1號樓6-30層、32-42層 
    法定代表人: 李慶萍 
    聯繫人:王曉琳 
    聯繫電話:010-89937325 
    客服電話:95558 
    網址:www.citicbank.com 
    40)興業銀行股份有限公司 
    註冊地址:福建省福州市湖東路154號                                  
    辦公地址:上海市浦東新區銀城路167號興業銀行大廈 
    法定代表人:陶以平(代為履行法定代表人職權) 
    聯繫人:李瑋琳 
    聯繫電話:021-52629999-211054 
    客服熱線:95561 
    網址:www.cib.com.cn 
    41)平安銀行股份有限公司 
    註冊地址:廣東省深圳市福田區益田路5023號 
    辦公地址:廣東省深圳市福田區益田路5023號 
    法定代表人:謝永林 
    聯繫人:湯俊劼 
    聯繫電話:0755-22168301 
    客服電話:95511-3 
    傳真:021-50979507 
    網址:http://bank.pingan.com 
    42)寧波銀行股份有限公司 
    註冊地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 
    辦公地址:浙江省寧波市鄞州區寧東路345號 
    法定代表人:陸華裕 
    聯繫人:胡技勳 
    聯繫電話:0574-89068340 
    客戶服務電話:95574 
    網址:www.nbcb.com.cn 
    43)奕豐基金銷售有限公司 
    註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A 棟 201 室(入駐深圳市
    前海商務秘書有限公司) 
    辦公地址:深圳市南山區海德三道航太科技廣場A座17樓1704室 
    法定代表人:TEO WEE HOWE 
    聯繫人:葉健 
    電話:0755-8946 0507 
    傳真:0755-2167 4453 
    客服電話:400-684-0500 
    網址:www.ifastps.com.cn 
    44)中信期貨有限公司                                                                         
    註冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
    1301-1305室、14層 
    辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層
    1301-1305室、14層 
    法定代表人:張皓 
    聯繫人:韓鈺 
    聯繫電話:010-6083 3754 
    傳真:010-5776 2999 
    客服電話:400-990-8826 
    網址:www.citicsf.com  
    45)國泰君安證券股份有限公司  
    註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號  
    辦公地址:上海市靜安區南京西路768號國泰君安大廈  
    法定代表人:賀青  
    聯繫人:鐘偉鎮 
    聯繫電話:021-38032284 
    傳真:021-38670666  
    服務熱線 : 95521 / 4008888666 
    網址:www.gtja.com  
    46)天風證券股份有限公司 
    註冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈4樓               
    辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路99號保利廣場A座37樓                   
    法定代表人:余磊             
    客服電話:95391/400-800-5000 
    網址:http://www.tfzq.com                      
    47)長城證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 
    辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 
    法定代表人:張巍 
    客服電話:400-6666-888 
    傳真:0755-83515567 
    網址:www.cgws.com 
    48)光大證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    辦公地址:上海市靜安區新閘路1508號 
    法定代表人:劉秋明 
    聯繫人:劉禹含 
    聯繫電話:021-52523569 
    客服電話:95525 
    網址:www.ebscn.com 
    49)東北證券股份有限公司 
    註冊地址:長春市生態大街6666號 
    辦公地址:長春市生態大街6666號 
    法定代表人:李福春 
    聯繫人:安岩岩 
    聯繫電話:0431-85096517 
    客服電話:95360 
    網址:www.nesc.cn 
    50)南京證券股份有限公司 
    註冊地址:南京市玄武區大鐘亭8號 
    辦公地址:南京市江東中路389號 
    法定代表人:李劍鋒 
    客服電話:95386 
    網址:www.njzq.cn 
    51)上海證券有限責任公司 
    註冊地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 
    辦公地址:上海市黃浦區四川中路213號7樓 
    法定代表人:李俊傑 
    客服電話:4008-918-918 
    網址:www.962518.com 
    52)大同證券有限責任公司 
    註冊地址:山西省大同市城區迎賓街15號桐城中央21層 
    辦公地址:山西省太原市小店區長治路世貿中心12層 
    法定代表人:董祥 
    聯繫人:薛津 
    聯繫電話:0351-4130322 
    客服電話:4007121212 
    網址:www.dtsbc.com.cn 
    53)國聯證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號7-9層 
    辦公地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街8號7-9層 
    法定代表人:姚志勇 
    聯繫人:沈剛 
    電話:0510-82831662 
    傳真:0510-82830162 
    客服電話:95570 
    網址:www.glsc.com.cn 
    54)平安證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
    層 
    辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25
    層 
    法定代表人:何之江  
    客服電話:95511-8 
    傳真:0755-82400862 
    網址:www.stock.pingan.com 
    55)東海證券股份有限公司 
    註冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層 
    辦公地址:上海市浦東新區東方路1928號東海證券大廈 
    法定代表人:錢俊文 
    聯繫人:王一彥 
    聯繫人電話:021-20333910 
    客服熱線:95531;400-8888-588 
    公司網址:www.longone.com.cn 
    56)恒泰證券股份有限公司 
    註冊地址:內蒙古呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 
    辦公地址:內蒙古呼和浩特市新城區海拉爾東街滿世尚都辦公商業綜合樓 
    法定代表人:龐介民 
    聯繫人:熊麗 
    聯繫電話:0471-4972675 
    客服電話:956088 
    網址:www.cnht.com.cn 
    57)申萬宏源西部證券有限公司 
    註冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
    20樓2005室  
    辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈
    20樓2005室  
    法定代表人:王獻軍 
    傳真:0991-2301927  
    聯繫人:王懷春 
    客服電話:400-800-0562 
    網址:www.hysec.com 
    58)中泰證券股份有限公司 
    註冊地址:山東省濟南市經十路20518號 
    辦公地址:山東省濟南市經七路86號證券大廈 
    法定代表人:李瑋 
    客服電話:95538 
    傳真:0531-68889752 
    網址:www.zts.com.cn 
    59)第一創業證券股份有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈20樓 
    辦公地址:深圳市福田區福華一路115號投行大廈15-20樓 
    法定代表人:劉學民 
    傳真:0755-25838701 
    客服電話:95358 
    網址:www.firstcapital.com.cn  
    60)德邦證券股份有限公司 
    註冊地址:上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓 
    辦公地址:上海市福山路500號城建國際中心26樓 
    法定代表人:武曉春 
    聯繫人:劉熠 
    電話:021-68761616 
    網址:www.tebon.com.cn 
    61)中國國際金融股份有限公司                                                                  
    註冊地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街1號國貿大廈2座27層及28層 
    法定代表人:畢明建(代) 
    傳真: 0755-83196250 
    客服電話: 0755-83196207 
    網址: www.cicc.com 
    62)華鑫證券有限責任公司 
    註冊地址:深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008號中國鳳凰大廈1
    棟20C-1房 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路8號3樓 
    法定代表人:俞洋 
    聯繫人:劉熠 
    聯繫電話:021-54967387 
    客服電話:95323,4001099918(全國) 
    網址:www.cfsc.com.cn 
    63)中國中金財富證券有限公司 
    註冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層
    至21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元 
    辦公地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第04、
    18層至21層 
    法定代表人:高濤 
    客服電話:95532、400-600-8008 
    傳真:0755-82026539 
    網址:http://www.ciccwm.com 
    64)粵開證券股份有限公司 
    註冊地址:廣州經濟技術開發區科學大道60號開發區金控中心21、22、23
    層 
    辦公地址:深圳市福田區深南中路2002號中廣核大廈北樓10層 
    法定代表人:嚴亦斌 
    客戶服務電話:95564 
    公司網址:http://www.ykzq.com 
    65)國金證券股份有限公司 
    註冊地址:四川省成都市東城根上街95號 
    辦公地址:四川省成都市東城根上街95號 
    法定代表人:冉雲 
    客服電話:95310 
    公司網址:www.gjzq.com.cn 
    66)北京匯成基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    辦公地址:北京市海澱區中關村大街11號11層1108 
    法定代表人:王偉剛 
    聯繫人:丁向坤 
    聯繫電話:010-56282140 
    客服電話:400-619-905  
    網址:http://www.fundzone.cn 
    67)江蘇匯林保大基金銷售有限公司 
    註冊地址:南京市高淳區經濟開發區古檀大道47號 
    辦公地址:南京市鼓樓區中山北路2號綠地紫峰大廈2005室 
    法定代表人:吳言林 
    聯繫人:張競妍 
    聯繫電話:025-66046166-849 
    客服電話:025-66046166-849 
    網址:www.huilinbd.com 
    68)宜信普澤(北京)基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區西大望路1號2號樓9層1008 
    辦公地址:北京市朝陽區西大望路1號2號樓9層1008 
    法定代表人:戎兵 
    聯繫人:魏晨 
    聯繫電話:010-52413385 
    客服電話:400-6099-200 
    網址:http://www.yixinfund.com/ 
    69)北京蛋卷基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區創遠路34號院6號樓15層1501室 
    辦公地址:北京市朝陽區融新科技中心C座17層 
    法定代表人:鐘斐斐 
    聯繫人:趙旸 
    聯繫電話:010-61840600 
    客服電話:400-159-9288 
    網址:http://www.danjuanapp.com/ 
    70)上海長量基金銷售有限公司 
    註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室                            
    辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層                    
    法定代表人:張躍偉                                                    
    聯繫人:孫婭雯                                                         
    電話:021-20691819                                                    
    傳真:021-20691861                                                   
    客服電話:4008202899                                                 
    網址:www.erichfund.com   
    71)北京虹點基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市朝陽區東三環北路17號10層1015室 
    辦公地址:北京市朝陽區工體北路甲2號盈科中心東門2層216室 
    法定代表人:何靜 
    聯繫人:王重陽 
    聯繫電話:400-618-0707 
    客服電話:400-618-0707 
    網址:http://www.hongdianfund.com/ 
    72)東方財富證券股份有限公司 
    註冊地址:西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓 
    辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓 
    法定代表人:徐偉琴 
    聯繫人:付佳 
    聯繫電話:021-23586603 
    客服電話:95357-8 
    網址:http://www.18.cn/ 
    73)弘業期貨股份有限公司 
    註冊地址:南京市中華路50號 
    辦公地址:南京市中華路50號 
    法定代表人:周劍秋 
    聯繫人:郭曉蓉 
    電話:025-68509525 
    傳真:025-52313068 
    客服電話:400-828-1288 
    網址:http://www.ftol.com.cn/etrading 
    74)華瑞保險銷售有限公司 
    註冊地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
    13、14層 
    辦公地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座
    13、14層 
    法定代表人:路昊 
    聯繫人:茆勇強 
    電話:021-61058785 
    傳真:021-61098515 
    客服電話:400-111-5818 
    網址:www.huaruisales.com 
    75)中信證券華南股份有限公司 
    註冊地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    辦公地址:廣州市天河區珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層 
    法定代表人:胡伏雲 
    客戶服務電話:95548 
    傳真:020-88836984 
    網址:www.gzs.com.cn 
    76)北京新浪倉石基金銷售有限公司 
    註冊地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2
    地塊新浪總部科研樓5層518室 
    辦公地址:北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2
    地塊新浪總部科研樓5層518室 
    法定代表人:趙芯蕊  
    聯繫人:李唯  
    聯繫電話: 010-62675369  
    客服電話: 010-62675369  
    網址:https://fund.sina.com.cn/fund/web/index 
    2、場內發售機構 
    場內銷售機構:
    深圳證券交易所內具有基金銷售業務資格、並經深圳證券交
    易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的會員單位,具體名單詳見基金份額
    發售公告以及基金管理人屆時發佈的相關公告。 
    3、基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的
    機構銷售本基金或變更上述銷售機構,並及時公告。 
    二、基金登記機構 
    中國證券登記結算有限責任公司 
    住所:北京市西城區太平橋大街17號 
    辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號 
    法定代表人:周明 
    聯繫電話:010-59378835 
    傳真:010-59378839 
    聯繫人:朱立元 
    三、律師事務所和經辦律師 
    律師事務所:上海市通力律師事務所 
    地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓 
    負責人:俞衛鋒 
    電話:021-3135 8666 
    傳真:021-3135 8600 
    經辦律師:黎明、陳穎華 
    聯繫人:陳穎華 
    四、會計師事務所和經辦註冊會計師 
    會計師事務所:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥) 
    住所:上海市黃浦區湖濱路202號領展企業廣場2座普華永道中心11樓 
    辦公地址:上海市黃浦區湖濱路202號領展企業廣場2座普華永道中心11
    樓 
    法定代表人:李丹  
    聯繫電話:(021)2323 8888 
    傳真電話:(021)2323 8800 
    經辦註冊會計師:郭素宏、鄧昭君 
    聯繫人:鄧昭君 
    第六部分 基金的募集 
    基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有
    關規定募集本基金,並於2016年12月21日經中國證監會證監許可[2016]3140
    號文准予募集註冊。 
    自2017年2月23日至2017年4月19日,本基金面向個人投資者、機構投
    資者、合格境外投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投
    資者同時發售,共募集202,701,052.24份,有效認購戶數為1124戶。 
    第七部分 基金合同的生效 
    (一)基金合同生效 
    根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同於2017年4月26日
    正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式開始管理本基金。 
    (二)基金存續期內的基金份額持有人數量和資産規模 
    《基金合同》生效後,連續 20 個工作日出現基金份額持有人數量不滿 200 
    人或者基金資産凈值低於5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以 
    披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告並 
    提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等,並召開 
    基金份額持有人大會進行表決。 法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。 
    第八部分 基金份額的上市交易 
    一、基金份額的上市 
    1、上市交易的地點 
    深圳證券交易所。 
    2、上市交易的時間 
    本基金A類基金份額已于2017年6月6日在深圳證券交易所上市交易,C
    類基金份額、D類基金份額暫不上市交易。 
    未來,基金管理人在履行相關程式後也可申請本基金C類基金份額、D類
    基金份額等其他份額類別上市交易,基金管理人可根據需要修改基金合同相關內
    容,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定進行公告。 
    3、基金上市條件 
    基金合同生效後,具備下列條件的,基金管理人可依據《深圳證券交易所證
    券投資基金上市規則》,向深圳證券交易所申請本基金份額上市: 
    (1)基金募集金額不低於2 億元人民幣; 
    (2)基金份額持有人不少於1,000 人; 
    (3)《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》規定的其他條件。 
    4、上市交易公告 
    基金上市前,基金管理人應與深圳證券交易所簽訂上市協議書。基金獲准在
    深圳證券交易所上市的,基金管理人應在基金上市日前至少3 個工作日發佈基
    金上市交易公告書。 
    二、上市交易的規則 
    本基金基金份額在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所證券
    投資基金上市規則》、《深圳證券交易所交易規則》等有關規定。 
    三、上市交易的費用 
    基金份額上市交易的費用按照深圳證券交易所有關規定辦理。 
    四、上市交易的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市 
    上市基金份額的停復牌、暫停上市、恢復上市和終止上市按照《基金法》相
    關規定和深圳證券交易所的相關規定執行。具體情況見基金管理人屆時相關公告。 
    五、相關法律法規、中國證監會、深圳證券交易所及中國證券登記結算有限
    責任公司對基金上市交易的規則等相關規定內容進行調整的,基金合同相應予以
    修改,且此項修改無須召開基金份額持有人大會審議。 
    六、若深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交
    易的新功能,本基金管理人可以在履行適當的程式後增加相應功能。 
    第九部分 基金份額的申購與贖回 
    一、申購和贖回場所 
    本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。投資人可以使用中國證券登記結
    算有限責任公司開立的開放式基金賬戶,通過基金管理人的直銷機構及場外其他
    銷售機構辦理A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額的場外申購和贖回
    業務。投資人也可使用深圳證券賬戶,通過場內銷售機構利用深圳證券交易所交
    易系統辦理A類基金份額的場內申購和贖回業務。基金管理人有權根據實際情
    況開通C類基金份額、D類基金份額的場內申購和贖回業務,具體見基金管理
    人屆時的公告。 
    本基金場外申購和贖回場所為基金管理人的直銷網點及基金場外其他銷售
    機構的銷售網點,場內申購和贖回場所為深圳證券交易所內具有相應業務資格的
    會員單位,具體的銷售機構將由基金管理人在招募説明書或其他相關公告中列明。
    基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並在管理人網站公示。基金投資者
    應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦
    理基金份額的申購與贖回。 
    二、申購和贖回的開放日及時間 
    1、封閉期 
    本基金的封閉期為18個月,封閉期自基金合同生效之日起(含)至18個月
    後對應日前一個工作日止。在封閉期內不辦理申購贖回業務,但登記在證券登記
    系統下的基金份額的持有人可在本基金上市交易後通過深圳證券交易所轉讓基
    金份額。登記在登記結算系統下的基金份額通過辦理跨系統轉託管業務將基金份
    額轉至場內後,通過深圳證券交易所轉讓基金份額。 
    2、開放日及開放時間 
    封閉期屆滿後,本基金轉換為上市開放式基金(LOF),投資人在開放日辦
    理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所及
    相關期貨交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證
    監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 
    基金合同生效後,若出現新的證券、期貨交易市場、證券、期貨交易所交易
    時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相
    應的調整,但應在實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    3、申購、贖回開始日及業務辦理時間 
    本基金已于2018年10月26日開始辦理日常申購、贖回等業務。 
    基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
    贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
    申請且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日該
    類基金份額申購、贖回或轉換的價格。 
    三、申購與贖回的原則 
    1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的基金份額凈
    值為基準進行計算; 
    2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請; 
    3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷; 
    4、場外贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先後次序進
    行順序贖回; 
    5、投資者通過深圳證券交易所交易系統辦理本基金的場內申購、贖回時,
    需遵守深圳證券交易所和登記機構的相關業務規則。若相關法律法規、中國證監
    會、深圳證券交易所或登記機構對申購、贖回業務等規則有新的規定,按新規定
    執行; 
    6、投資人通過場外申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司開立
    的開放式基金賬戶,通過場內申購、贖回應使用中國證券登記結算有限責任公司
    深圳分公司開立的深圳證券賬戶(人民幣普通股票賬戶和證券投資基金賬戶)。 
    基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
    必須在新規則開始實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    四、申購和贖回的數額限制 
    1、申購金額的限制 
    場外通過代銷機構申購A類基金份額,首次申購單筆最低申購金額為1元(含
    申購費,下同),追加申購單筆最低申購金額為1元,場外通過代銷機構申購C類、
    D類基金份額,首次申購單筆最低申購金額起點為10元,追加申購單筆最低申購
    金額為10元。基金管理人直銷網點接受首次申購申請的最低金額為單筆人民幣
    50,000元,追加申購的最低金額為單筆人民幣20,000元。通過基金管理人網上交
    易系統或電話交易系統辦理基金申購業務的不受直銷網點單筆申購最低金額的
    限制,首次單筆最低申購金額為人民幣10元,追加申購的單筆最低申購金額為人
    民幣10元。各銷售機構在符合上述規定的前提下,可根據情況調高首次申購和追
    加申購的最低金額,具體以銷售機構公佈的為準,投資人需遵循銷售機構的相關
    規定。 
    通過具有基金銷售業務資格且符合深圳證券交易所有關風險控制要求的深
    圳證券交易所會員單位場內申購基金,單筆申購最低金額為1000元或其整數倍。 
    本基金存續期間對單個基金份額持有人不設置最高累計申購金額限制,但單
    一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%(在基金運作過程
    中因基金份額贖回、基金份額上市交易、基金管理人委託的登記機構技術條件不
    允許等情形導致被動達到或超過50%的除外)。基金管理人可以依照相關法律法
    規和監管要求,在特定市場條件下暫停或者拒絕接受一定金額以上的資金申購,
    具體以基金管理人的公告為準。 
    當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金
    管理人應當採取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕
    大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基
    金管理人基於投資運作與風險控制的需要,可採取上述措施對基金規模予以控制。 
    2、贖回份額的限制 
    每個場外交易賬戶贖回和轉換轉出最低起點份額調整為1份,賬戶最低持有
    份額不設下限,投資者全額贖回時不受上述限制。 
    基金份額持有人辦理基金份額場內贖回時,贖回份額必須是整數份額。 
    對於場內申購、贖回及持有場內基金份額的數量限制,深圳證券交易所和中
    國證券登記結算有限責任公司的相關業務規則有規定的,從其最新規定辦理。基
    金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額、贖回份額和最低
    基金份額餘額等數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》
    的有關規定在規定媒介上公告。 
    對持續持有期少於7日的投資者收取不低於1.5%的贖回費,並將上述贖回費
    全額計入基金財産。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日的基金份額
    凈值並扣除相應的費用,贖回金額單位為元。上述計算結果均按四捨五入方法,
    保留到小數點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。 
    3、投資者投資基金管理人“定期定額投資計劃”時,每期扣款金額最低不
    少於人民幣10元。實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。 
    4、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
    份額的數量限制。基金管理人必須在實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在
    規定媒介上公告。 
    5、基金管理人可根據市場情況,在不損害基金份額持有人權益的情況下,
    調整上述申購金額和贖回份額的數量限制,調整前基金管理人必須依照《資訊披
    露辦法》的有關規定在中國證監會規定媒介上刊登公告。 
    五、申購與贖回的程式 
    1、申購和贖回的申請方式 
    投資人必鬚根據銷售機構規定的程式,在開放日的具體業務辦理時間內提出
    申購或贖回的申請。 
    2、申購和贖回的款項支付 
    投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申
    購成立,登記機構確認基金份額時,申購生效。 
    基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,
    贖回生效。投資人贖回申請生效後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付
    贖回款項。在發生鉅額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項
    的情形時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。 
    遇交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障
    或其他非基金管理人及基金託管人所能控制的因素影響業務處理流程,則贖回款
    順延至上述情形消除後的下一個工作日劃出。 
    基金管理人可以在法律法規和基金合同允許的範圍內,對上述業務辦理時間
    進行調整,基金管理人必須在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規
    定媒介上公告。 
    3、申購和贖回申請的確認 
    基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
    或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的
    有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時
    到銷售網點櫃檯或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成
    功,則申購款項本金退還給投資人。 
    基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表該申請一定成功,而僅代表
    銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果
    為準。對於申購、贖回申請的確認情況,投資人應及時查詢並妥善行使合法權利,
    否則,由此産生的任何損失由投資人自行承擔。 
    基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述業務辦理時間進行調整,
    並在調整實施前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介上公告。 
    本基金遭遇大額申購或贖回時,在履行適當程式後,基金管理人可採用擺動
    定價機制,以確保基金估值的公平性。擺動定價機制的相關原理及操作方法參見
    法律法規和自律組織的規定。 
    六、申購費用和贖回費用 
    1、申購費率 
    本基金A類、D類基金份額在申購時收取申購費用,C類基金份額不收取
    申購費用,但從該類別基金資産中計提銷售服務費。本基金A類、D類基金份
    額的申購費用由申購對應基金份額的申購人承擔,不列入基金財産,主要用於本
    基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。 
    本基金A類、D類基金份額申購費率隨申購金額的增加而遞減,投資人在
    一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。 
    本基金A類、D類基金份額的場外申購費率如下:  
    申購金額區間  申購費率  
    100萬元以下  1.20%  
    100萬元(含)以上300萬元以下  0.80%  
    300萬元(含)以上500萬元以下  0.50%  
    500萬元(含)以上  1000元/筆  
    注:投資者通過基金管理人網上直銷系統、直銷櫃檯申購本基金實行優惠費
    率,詳見基金管理人公告;部分代銷機構如實行優惠費率,請投資人參見代銷機
    構公告。 
    本基金的場內申購費率由場內代銷機構參照場外申購費率執行。 
    本基金的申購費用由投資人承擔,不列入基金財産,主要用於本基金的市場
    推廣、銷售、登記等各項費用。 
    2、贖回費率 
    (1)本基金A類基金份額的場內贖回費率如下: 
    持有期  費率  
    持有期 1.50%  
    7日 0.50%  
    投資者份額持有時間記錄規則以登記結算機構最新業務規則為準,具體持有時
    間以登記結算機構系統記錄為準。 
    贖回費用由基金贖回人承擔。對份額持有期限少於7天的基金份額持有人收
    取的贖回費將全額計入基金財産;對份額持有期限不少於7天的基金份額持有人
    收取的贖回費用,不低於贖回費總額的25%應歸入基金財産。 
    (2)本基金場外贖回費率按持有時間遞減,具體如下: 
    本基金A類基金份額的場外贖回費率: 
    持有期  費率  
    持有期 1.50%  
    7日 0.75%  
    30日 0.50%  
    6個月 0.10%  
    1年 0.05%  
    2年 0%  
    本基金C類基金份額的贖回費率: 
    持有期  費率  
    持有期 1.50%  
    7日 0.50%  
    30日 0%  
    本基金D類基金份額的贖回費率: 
    持有期  費率  
    持有期 1.50%  
    7日 0.75%  
    30日 0.50%  
    6個月 0%  
    投資者份額持有時間記錄規則以登記結算機構最新業務規則為準,具體持有時
    間以登記結算機構系統記錄為準。 
    對於A類基金份額持有人,場外贖回費用由基金贖回人承擔,在場外贖回
    的份額,對份額存續時間小于30個自然日的,贖回費用全部歸基金財産,對份
    額存續時間小于3 個自然月的,贖回費用的75%歸基金財産,對份額存續時間
    小于6 個自然月的,贖回費用的50%歸基金財産,對份額存續時間大於等於6 個
    自然月的,贖回費用的25%歸基金財産,其餘用於支付市場推廣、登記費和其他
    必要的手續費。(一個自然月按30個自然日計算)。 
    對於C類基金份額持有人,贖回費全額計入基金財産。 
    對於D類基金份額持有人,對份額存續時間小于30個自然日的,贖回費用
    全部歸基金財産,對份額存續時間小于3個自然月的,贖回費用的75%歸基金財
    産,對份額存續時間小于6個自然月的,贖回費用的50%歸基金財産,其餘用於
    支付市場推廣、登記費和其他必要的手續費。(一個自然月按30個自然日計算)。 
        3、基金管理人可以在基金合同約定的範圍內調整費率或收費方式,並最遲
    應于新的費率或收費方式實施日前依照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介
    上公告。 
    4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
    場情況開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要
    手續後,基金管理人可以適當調低銷售費率。 
    七、申購份額與贖回金額的計算方式 
    1、申購金額的計算方式: 
    (1)若投資者選擇A類、D類基金份額,則申購份額的計算公式為: 
    申購費用適用比例費率的情形下: 
    凈申購金額=申購金額/(1+申購費率) 
    申購費用=申購金額-凈申購金額 
    申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額凈值 
    申購費用適用固定金額的情形下: 
    申購費用=固定金額 
    凈申購金額=申購金額-固定金額 
    申購份額=凈申購金額/T日該類基金份額凈值 
    場內申購份額計算結果先按四捨五入的原則保留到小數點後兩位,再按截位
    法保留到整數位,小數部分對應的剩餘金額退還投資者;場外申購份額計算結果
    按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。 
    例:某投資者投資10萬元場外申購本基金的A類基金份額,且該申購申請
    被全額確認,對應的申購費率為1.20%,假設申購當日基金份額凈值是1.6280
    元,則其可得到的A類基金份額為: 
    凈申購金額=100,000/(1+1.20%)=98,814.23元 
    申購費用=100,000-98,814.23=1185.77元 
    申購份額=98,814.23/1.6280=60,696.70份 
    即:若該投資者選擇場外申購A類基金份額,則投資10萬元,假設申購當
    日基金份額凈值為1.6280元,可得到60,696.70份本基金份額。 
    若投資者選擇場內申購A類基金份額,場內申購份額保留至整數份,故投
    資者申購所得A類基金份額為60,696.70份,整數位後小數部分的申購份額對應
    的資金返還投資者。退款金額為: 
    申購份額=98,814.23/1.6280=60,696.70份=60,696份 
    退款金額=0.70×1.6280=1.14元 
    (2)若投資人選擇申購C類基金份額,則申購份額的計算公式為:  
    申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值 
    例:某投資者投資10萬元申購本基金的C類基金份額,且該申購申請被全
    額確認,假設申購當日C類基金份額凈值為1.5280元,則可得到的申購份額為: 
    申購份額=100,000/1.5280=65,445.03份 
    即:投資者投資10萬申購本基金的C類基金份額,且該申購申請被全額確
    認,假設申購當日C類基金份額凈值為1.5280元,可得到65,445.03份C類基金
    份額。 
    2、贖回金額的計算方式: 
    贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值 
    贖回費用=贖回總金額×贖回費率 
    凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用 
    上述計算結果均按四捨五入方法,保留到小數點後2位,由此産生的收益或
    損失由基金財産承擔。 
    例:某投資者場內贖回本基金A類基金份額10萬份,持有時間滿7天及以
    上,對應的贖回費率為0.50%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.5280元,
    則其可得到的贖回金額為: 
    贖回總額=100,000×1.5280=152,800.00元 
    贖回費用=152,800.00×0.5%=764.00元 
    贖回金額=152,800.00-764.00=152,036.00元 
    即:投資者在場內贖回本基金A類基金份額10萬份,持有時間滿7天及以
    上,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.5280元,則
    其可得到的贖回金額為152,036.00元。 
    例:某投資者場外贖回本基金A類基金份額10萬份,持有時間為40天,
    對應的贖回費率為0.50%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.5280元,則其
    可得到的贖回金額為: 
    贖回總額=100,000×1.5280=152,800.00元 
    贖回費用=152,800.00×0.50%=764.00元 
    贖回金額=152,800.00-764.00=152,036.00元 
    即:投資者在場外贖回本基金A類基金份額10萬份,持有時間為40天,
    對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日A類基金份額凈值是1.5280元,則其可
    得到的贖回金額為152,036.00元。 
    3、本基金各類基金份額凈值的計算,均保留到小數點後4位,小數點後第
    5位四捨五入,由此産生的收益或損失由基金財産承擔。在基金份額上市交易前,
    基金管理人應當至少每週公告一次基金資産凈值和基金份額凈值。在基金份額上
    市交易後,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、上市的證券交易所、
    基金份額發售網點以及其他媒介,披露前一日各類基金份額凈值和基金份額累計
    凈值。遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。 
    4、基金管理人可以在不違反法律法規規定及基金合同約定的情形下根據市
    場情況開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間,按相關監管部門要求履行必要
    手續後,基金管理人可以適當調低銷售費率。 
    5、辦理基金份額的場內申購、贖回業務應遵守深圳證券交易所及中國證券
    登記結算有限責任公司的有關業務規則。若相關法律法規、中國證監會、深圳證
    券交易所或中國證券登記結算有限責任公司對場內申購、贖回業務規則有新的規
    定,基金合同相應予以修改,並按照新規定執行,且此項修改無須召開基金份額
    持有人大會。 
    八、拒絕或暫停申購的情形 
    本基金轉為開放式運作以後,發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接
    受投資人的申購申請: 
    1、因不可抗力導致基金無法正常運作。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
    基
    金資産凈值。 
    4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份
    額持有人利益時。 
    5、基金資産規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
    能對基金業績産生負面影響,或發生其他損害現有基金份額持有人利益的情形。 
    6、基金管理人、基金託管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基
    金銷售系統、基金登記系統或基金會計系統無法正常運作。 
    7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
    份額的比例達到或者超過50%,或者變相規避50%集中度的情形時。 
    8、某筆或者某些申購申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購
    比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。 
    9、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停基金估值時,並採取暫停接受基金申購申請的措施。 
    10、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述第1、2、3、5、6、9、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定
    暫停投資者的申購申請時,基金管理人應當根據有關規定在規定媒介上刊登暫停
    申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購款項本金
    將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的
    辦理。 
    九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形 
    本基金轉為開放式運作以後,發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資
    人的贖回申請或延緩支付贖回款項: 
    1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。 
    2、發生基金合同規定的暫停基金資産估值情況。 
    3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日
    基金資産凈值。 
    4、連續兩個或兩個以上開放日發生鉅額贖回。 
    5、發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,可暫
    停接受投資人的贖回申請。 
    6、當前一估值日基金資産凈值50%以上的資産出現無可參考的活躍市場價
    格且採用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金託管人協商確
    認後,基金管理人應當暫停基金估值時,並採取延緩支付贖回款項或暫停接受基
    金贖回申請的措施。 
    7、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。 
    發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
    或延緩支付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回
    申請,基金管理人應足額支付;如暫時不能足額支付,對於場外贖回申請,應將
    可支付部分按單個賬戶申請量佔申請總量的比例分配給贖回申請人,未支付部分
    可延期支付,並以後續開放日的該類基金份額凈值為依據計算贖回金額。若出現
    上述第4項所述情形,按基金合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請場外
    贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。對於場內贖回申請,按照
    深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的有關規定辦理。在暫停贖回
    的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理並公告。 
    十、鉅額贖回的情形及處理方式 
    1、鉅額贖回的認定 
    若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
    轉換轉机出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換轉机入申請份額
    總數後的餘額)超過前一開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了鉅額贖回。 
    2、場外鉅額贖回的處理方式 
    當基金出現鉅額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資産組合狀況決定
    全額贖回或部分延期贖回。 
    (1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,
    按正常贖回程式執行。 
    (2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
    為因支付投資人的贖回申請而進行的財産變現可能會對基金資産凈值造成較大
    波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一開放日基金總份額的10%
    的前提下,可對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶
    贖回申請量佔贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;對於未能贖回部
    分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,
    將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日
    未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併
    處理,無優先權並以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此
    類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未
    能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    (3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生鉅額贖回,如基金管
    理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支
    付贖回款項,但不得超過20個工作日,並應當在規定媒介上進行公告。 
    (4)若本基金髮生鉅額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開
    放日基金總份額的20%,基金管理人有權採取具體措施對其進行贖回申請延期辦
    理。基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出20%的贖回申請實施延期
    辦理,而對該單個基金份額持有人20%以內(含20%)的贖回申請,基金管理
    人根據前段“(1)全部贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份
    額持有人的贖回申請一併辦理。對於未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可
    以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖
    回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤
    銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一併處理,無優先權並以下一開放日
    的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投
    資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
    部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。 
    3、鉅額贖回的公告 
    當發生上述鉅額贖回並延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
    募説明書規定的其他方式(包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機構通知
    等方式)在3個交易日內通知基金份額持有人,説明有關處理方法,兩日內在規
    定媒介上刊登公告。 
    4、場內鉅額贖回的處理方式按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限
    責任公司的有關規定執行。 
    十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 
    1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應在規定期限內在規定媒
    介上刊登暫停公告。 
    2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,最遲于重新開放日在規定
    媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在暫停公告中明確
    重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發佈重新開放的公告。 
    十二、其他 
    1、基金轉換 
    本基金轉為上市開放式基金(LOF)後,基金管理人可以根據相關法律法規
    以及基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的在同一基金登記機構
    下的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基
    金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定並公告,並提前告知基金
    託管人與相關機構。 
    2、基金的非交易過戶 
    基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形
    而産生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶,或者
    按照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種
    情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人,或者按
    照相關法律法規或國家有權機關要求的方式進行處理。 
    繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
    捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
    會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
    基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
    金登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
    構的規定辦理,並按基金登記機構規定的標準收費。 
    3、基金的登記與轉託管 
    基金份額的登記 
    (1)本基金的份額採用分系統登記的原則。場外認購、申購或通過跨系統
    轉託管從場內轉入的基金份額登記在登記結算系統基金份額持有人開放式基金
    賬戶下,場內認購、申購、上市交易買入或通過跨系統轉託管從場外轉入的基金
    份額登記在證券登記系統基金份額持有人的深圳證券賬戶下。 
    (2)登記在證券登記系統中的基金份額既可以在深圳證券交易所上市交易,
    也可以在本基金轉為上市開放式基金(LOF)後的開放日直接申請場內贖回。 
    (3)登記在登記結算系統中的基金份額在本基金轉為上市開放式基金(LOF)
    後的開放日可以申請場外贖回。 
    2、系統內轉託管 
    (1)基金份額持有人可將其持有的基金份額在登記結算系統內不同銷售機
    構(網點)之間進行轉託管或在證券登記系統內不同會員單位之間進行轉託管。 
    (2)基金份額登記在登記結算系統的基金份額持有人在變更辦理贖回業務
    的銷售機構(網點)時,銷售機構(網點)之間不能通存通兌的,可辦理已持有
    基金份額的系統內轉託管。 
    (3)基金份額登記在證券登記系統的基金份額持有人在變更辦理基金份額
    上市交易或場內贖回業務的會員單位(交易單元)時,可辦理已持有基金份額係
    統內轉託管。 
    3、跨系統轉託管 
    (1)跨系統轉託管是指基金份額持有人將其持有的基金份額在登記結算係
    統和證券登記系統之間進行轉託管的行為。 
    (2)本基金跨系統轉託管僅適用於A類基金份額,本基金A類基金份額跨
    系統轉託管的具體業務按照中國證券登記結算有限責任公司及深圳證券交易所
    的相關規定辦理。 
    基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金
    銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。 
    本基金的登記和轉託管應遵守深圳證券交易所、基金登記機構的相關業務規
    則。 
    4、定期定額投資計劃 
    本基金轉為上市開放式基金(LOF)後,基金管理人可以為投資人辦理定期
    定額投資計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資人在辦理定期定額投資計
    劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低於基金管理人在相關公告
    或更新的招募説明書中所規定的定期定額投資計劃最低申購金額。 
    5、基金份額的凍結、解凍與質押 
    基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
    登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額
    被凍結的,被凍結基金份額所産生的權益一併凍結,被凍結部分份額仍然參與收
    益分配,法律法規另有規定的除外。 
    如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務,
    基金管理人將制定和實施相應的業務規則。 
    6、基金份額的轉讓 
    在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
    過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請並由登記機構
    辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,
    基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。 
    十三、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回  
    本基金實施側袋機制的,本基金的申購和贖回安排詳見本招募説明書“側袋
    機制”章節或屆時發佈的相關公告。 
    第十部分 基金的投資 
    一、投資目標 
    在基金合同生效後18個月內,通過靈活運用固定收益投資和定向增發股票
    等投資策略,充分挖掘市場投資機會,在嚴格控制風險的前提下,力爭基金資産
    的長期穩健增值。本基金轉為上市開放式基金(LOF)後,通過合理配置大類資
    産和精選投資標的,在嚴格控制下行風險和保持資産流動性的基礎上,力爭實現
    基金資産的長期穩健增值。 
    二、投資範圍 
    本基金的投資範圍包括國內依法發行、上市的股票(包括主機板、中小板、創
    業板及其他經中國證監會核準發行上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、
    金融債、企業債、公司債、可轉換債券(含可分離交易可轉換債券)、可交換債
    券、次級債、短期融資券、超短期融資券、中期票據、證券公司短期公司債券、
    中小企業私募債券等)、資産支援證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、
    定期存款、通知存款和其他銀行存款)、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、
    國債期貨、權證以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須
    符合中國證監會的相關規定)。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品
    種,基金管理人在履行適當程式後,可以將其納入投資範圍。 
    基金的投資組合比例為:股票資産佔基金資産的比例為0-30%;封閉期內每
    個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持
    不低於交易保證金一倍的現金;轉為上市開放式基金(LOF)後,每個交易日日
    終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保持現金或者到期日
    在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%。權證、股指期貨、國債期貨
    及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行,前述現金不包
    括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    本基金參與股指期貨、國債期貨交易,應符合法律法規規定和基金合同約定
    的投資限制並遵守相關期貨交易所的業務規則。 
    如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履
    行適當程式後,可以調整上述投資品種的投資比例。 
    三、投資策略 
    (一)本基金在基金合同生效後18個月內(含),通過對宏觀經濟、行業分
    析輪動效應與定向增發項目優勢的深入研究的基礎上,利用定向增發項目的事件
    性特徵與折價優勢,優選能夠改善、提升企業基本面與經營狀況的定向增發股票
    進行投資。將定向增發改善企業基本面與産業結構作為投資主線,形成以定向增
    發為核心的投資策略。 
    1、大類資産配置策略  
    本基金通過對宏觀經濟環境、財政及貨幣政策、資金供需情況等因素的綜合
    分析以及對資本市場趨勢的判斷,結合主要大類資産的相對估值,合理確定基金
    在股票、債券、現金等各類資産類別上的投資比例,並在基金合同投資範圍約定
    的範圍下適時進行動態調整。  
    2、定向增發股票投資策略  
    定向增發是指上市公司向符合條件的特定投資者(包括大股東、機構投資者、
    自然人等)非公開發行股票的融資方式。本基金將對進行非公開發行的上市公司
    從估值水準以及成長性兩個角度出發進行基本面分析,結合市場未來走勢進行判
    斷,從戰略角度評估參與定向增發的預期中簽情況、預期損益和風險水準。充分
    考慮定向增發的一二級價差,並在嚴格掌控投資組合風險與收益的前提下,積極
    參與其定向增發項目。在定向增發股票鎖定期結束後,本基金將根據對股票內在
    投資價值和成長性的判斷,結合股票市場環境的分析,選擇適當的時機賣出。 
    本基金採用股票定量和定性分析方法,從估值水準和發展前景兩個角度,通
    過財務和運營數據分析市場現有定向增發項目。本基金主要從行業景氣度、盈利
    能力、成長能力以及估值水準等方面進行考量,主要指標包括:各行業公司的估
    值指標(如PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、成長性指標(主營業務收入增長
    率、凈利潤增長率、毛利率增長率等)、現金流量指標和其他財務指標。從中選
    出價值相對低估、成長性確定、現金流量狀況好、盈利能力和償債能力強的公司,
    作為備選定向增發股票。  
    在定量分析的基礎上,本基金通過分析備選定向增發項目所對應的公司的業
    務環節的競爭優勢和劣勢,分析定向增發項目對公司未來的影響。主要考慮因素
    包括: 
    1)在技術能力方面,選擇研發團隊技術實力強、技術的發展與應用前景廣
    闊並且在技術上具有一定護城河的公司。   
    2)在市場前景方面,需要考量的因素包括市場的廣度、深度、政策扶持的
    強度以及上市公司利用科技創新能力取得競爭優勢、進而開拓市場的能力。   
    3)在公司治理結構方面,將從上市公司的管理層評價、戰略定位和管理制
    度體系等方面進行評價,通過定量分析和定性分析,最終確定股票投資組合,並
    適時進行投資組合調整。  
    按照定向增發的對象、資金用途,區分為以下幾種主要模式: 
    (1)大股東主導的定向增發投資  
    大股東主導的定向增發項目包括集團公司整體上市、實際控制人資産注入、
    發行對象包含大股東或者大股東關聯方的公司間資産置換重組,以及融資收購大
    股東資産的幾種定向增發項目。 
    (2)項目融資類定向增發投資  
    項目融資類的定向增發項目為定向增發項目中最常見的類別,目前市場上近
    一半的定向增發項目為項目融資類。  
    (3)非大股東方參與資産重組的定向增發投資 
    通過定向增發項目實現資産重組是企業與其他主體對企業資産的分佈狀態
    進行重新組合、調整、配置或對企業資産上的權利進行重新配置的過程。重組前
    後公司的估值往往會有明顯的改變。  
    (4)融資收購非大股東方資産的定向增發投資  
    對於融資收購非大股東方資産的定向增發項目,長期來看,公司能夠通過定
    向增發項目中收歸的資産實現企業基本面指標的優化,通過上下游産業並購、合
    並同業競爭對手或跨行業並購實現公司主營業務的拓展,減少公司運營成本或大
    幅提升市場佔有率來重組企業現有資源,提升經營業績。重組前後公司的估值往
    往會有明顯的改變。  
    本基金將深入研究不同類別的定向增發項目在不同期限內對公司基本面的
    影響,對定向增發項目可能帶來的影響進行模擬分析,挑選具有絕對或相對估值
    吸引力的公司股票,再通過分析和評估股權變化,結合預期盈利水準和成長潛力,
    擇優選取安全邊際較高、成長性較好的公司進行投資,盡可能獲取定向增發項目
    給投資者帶來的超額收益。 
    3、債券投資策略 
    債券投資策略方面,本基金在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合管理,
    採用宏觀環境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行債券資産的投資。在宏觀環
    境分析方面,結合對宏觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析,根據交
    易所市場與銀行間市場類屬資産的風險收益特徵,定期對投資組合類屬資産進行
    優化配置和調整,確定不同類屬資産的最優權重。 
    在微觀市場定價分析方面,本基金以中長期利率趨勢分析為基礎,結合經濟
    趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水準、流動性和信用風險等因素,重點
    選擇那些流動性較好、風險水準合理、到期收益率與信用品質相對較高的債券品
    種。具體投資策略有收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略等積極投資策略構建
    債券投資組合。 
    4、衍生品投資策略 
    1)權證投資策略 
    本基金將權證的投資作為提高基金投資組合收益的輔助手段。根據權證對應
    公司基本面研究成果確定權證的合理估值,發現市場對股票權證的非理性定價;
    利用權證衍生工具的特性,通過權證與證券的組合投資,來達到改善組合風險收
    益特徵的目的。 
    2)本基金以套期保值為目的,參與股指期貨交易。投資原則為有于基金資
    産增值,控制下跌風險實現保和鎖定收益。 
    本基金參與股指期貨投資時機和數量的決策建立在對證券市場總體行情的
    判斷和組合風險收益分析的基礎上。基金管理人將根據宏觀經濟因素、政策及法
    規因素和資本市場因素,結合定性和定量方法,確定投資時機。基金管理人將結
    合股票投資的總體規模,以及中國證監會的相關限定和要求,確定參與股指期貨
    交易的投資比例。 
    基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特徵,運用股指
    期貨對衝系統性風險、對衝特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;利用
    金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。 
    基金管理人在進行股指期貨投資前將建立衍生品投資決策部門或小組,負責
    股指期貨的投資管理的相關事項,同時針對股指期貨投資管理制定投資決策流程
    和風險控制等制度,並經基金管理人董事會批准後執行。 
    3)國債期貨投資策略 
    本基金參與國債期貨的投資應符合基金合同規定的投資策略和投資目標。本 
    基金以套期保值為目的,根據風險管理的原則,在風險可控的前提下,投資于國 
    債期貨合約,有效管理投資組合的系統性風險,積極改善組合的風險收益特徵。 
    本基金通過對宏觀經濟和利率市場走勢的分析與判斷,並充分考慮國債期貨 
    的收益性、流動性及風險特徵,通過資産配置,謹慎進行投資,以調整債券組合 
    的久期,降低投資組合的整體風險。具體而言,本基金的國債期貨投資策略包括 
    套期保值時機選擇策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策略、展期策略、保證金管理
    策略、流動性管理策略等。 
    本基金在運用國債期貨投資控制風險的基礎上,將審慎地獲取相應的超額收 
    益,通過國債期貨對債券的多頭替代和穩健資産倉位的增加,以及國債期貨與債 
    券的多空比例調整,獲取組合的穩定收益。 
    基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程,確 
    保研究分析、投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作,並明確相關崗 
    位職責。此外,基金管理人建立國債期貨交易決策部門或小組,並授權特定的管 
    理人員負責國債期貨的投資審批事項。 
    若相關法律法規發生變化時,基金管理人期貨投資管理從其最新規定,以符
    合上述法律法規和監管要求的變化。 
    5、中小企業私募債券投資策略 
    本基金將通過對中小企業私募債券進行信用評級控制,通過對投資單只中小
    企業私募債券的比例限制,嚴格控制風險,對投資單只中小企業私募債券而引起
    組合整體的利率風險敞口和信用風險敞口變化進行風險評估,並充分考慮單只中
    小企業私募債券對基金資産流動性造成的影響,通過信用研究和流動性管理後,
    決定投資品種。 
    基金投資中小企業私募債券,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格的投資
    決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,以防範信用風險、
    流動性風險等各種風險。 
    6、資産支援證券投資策略 
    本基金將分析資産支援證券的資産特徵,估計違約率和提前償付比率,並利
    用收益率曲線和期權定價模型,對資産支援證券進行估值。本基金將嚴格控制資
    産支援證券的總體投資規模並進行分散投資,以降低流動性風險。 
    (二)本基金轉為上市開放式基金(LOF)後,在積極把握宏觀經濟週期、
    證券市場變化以及證券市場參與各方行為邏輯的基礎上,深入挖掘可能對行業或
    公司的當前或未來價值産生重大影響的事件,將事件性因素作為投資的主線,形
    成以事件驅動為核心的投資策略。 
    1、大類資産配置策略 
    為有效實施投資策略,本基金將在資産配置允許的範圍內,採取相對靈活的
    資産配置策略。 
    本基金將從宏觀環境、政策因素、資金供求因素、證券市場基本面等角度進
    行綜合分析,判斷各類資産的市場趨勢和預期風險收益,在嚴格控制風險的前提
    下,合理確定本基金在股票、債券、現金等大類資産類別的投資比例,並根據宏
    觀經濟形勢和市場時機的變化適時進行動態調整。 
    2、股票投資策略  
    本基金採用股票定量和定性分析方法,從估值水準和發展前景兩個角度分析,
    並注重事件性因素對行業影響的分析。定量分析方法主要通過財務和運營數據分
    析,主要指標包括:各行業公司的估值指標(如PE、PB、PE/G、PS、股息率等)、
    成長性指標(主營業務收入增長率、凈利潤增長率、毛利率增長率等)、現金流
    量指標和其他財務指標。從中選出價值相對低估、成長性確定、現金流量狀況好、
    盈利能力和償債能力強的公司。  
    定性分析是指在特定的市場階段,針對不同類型的事件,分析其內外部驅動
    因素、變化方向;並採用深度價值挖掘和多層面立體投資分析體系,多層面地分
    析備選股票所對應公司業務環節的競爭優勢和劣
    勢,分析公司治理和公司管理方
    面的優勢和劣勢,行業歷史及行業變革力量。  
    通過定量分析和定性分析,最終確定股票投資組合,並適時進行投資組合調
    整。  
    本基金將影響個股估值的事件驅動因素歸納為如下幾個方面:  
    (1)股權激勵投資策略 
    股權激勵是指上市公司以本公司股票為標的,對其董事、監事、高級管理人
    員及其他員工進行的長期性激勵。股權激勵通過將公司員工與股東的利益一致化,
    使得員工在經營和管理公司的過程中更加關心公司的長期價值。 
    本基金將通過篩選、分析和評估股權激勵因素驅動的備選股,結合公司所在
    行業/所處的發展週期,擇優選取成長性較好,滿足較嚴格業績指標、安全邊際
    較高的個股投資。 
    (2)股份增持和股份回購投資策略 
    股份增持包括股東增持和高管增持,其中股東增持是指上市公司股東及其一
    致行動人增持股份行為;高管增持是指上市公司高管及其一致行動人增持股份的
    行為;股份回購是指公司按一定的程式購回發行或流通在外的本公司股份的行為。 
    本基金將通過篩選、分析和評估股份增持和股份回購的備選股,結合增持方
    背景、公司股權結構、市場環境等因素,擇優選取首次披露增持,或增持數量大、
    比例高,或前期超跌、所在行業剛轉暖等幾類個股,再結合預期盈利水準和成長
    潛力,擇優選取安全邊際較高、成長性較好的公司進行投資。 
    (3)高分紅和高轉送投資策略 
    高分紅是指公司分紅比例較高的股票。高轉送是實施較高比例的送股或轉股
    的股票。高送轉公司往往具有股本較少/每股資本公積、未分配利潤、凈資産較
    高/股價絕對值較高的特徵。 
    本基金將通過篩選、分析和評估高分紅和高轉送轉的備選股,結合預期盈利
    水準和成長潛力,擇優選取安全邊際較高、成長性較好的公司進行投資。 
    (4)業績預告和超預期投資策略 
    業績預告是指上市公司根據交易所規定所作出的關於凈利潤為負值、凈利潤
    增減幅度超過50%以上、或實現扭虧為盈等事項的公告;業績超預期主要涉及兩
    方面:公司實際經營事業績和分析師/市場一致預期。通過比較兩者之間的差距,
    可能會發掘出具有Alpha 收益的股票。 
    本基金將通過篩選和分析業績預增和超預期的備選股,自下而上進行評估,
    結合預期盈利水準(或一致預期)和成長潛力,擇優選取安全邊際較高、成長性
    較好的公司進行投資。 
    (5)再融資類投資策略 
    再融資是指上市公司通過配股、增發和發行可轉換債券等方式在證券市場上
    進行的直接融資。再融資對上市公司的發展起到了較大的推動作用,無論是助力
    産業轉型、新興資産並購或是集團整體上市、引入戰投,還是國有資本向重要行
    業、關鍵領域、優勢企業集中,亦或是完善激勵機制,推進員工持股,再融資尤
    其是並購增發將是最為重要的資本運作工具。 
    本基金將通過篩選、分析和評估再融資的備選股,從經濟轉型和安全邊際兩
    個維度選擇,評估其行業所處階段及其發展前景,結合預期盈利水準和成長潛力,
    擇優選取安全邊際較高、成長性較好的公司進行投資。 
    (6)其他影響公司的重大因素  
    其他事件包括但不限于公司發佈對預期業績及行業造成極大影響的重要産
    品或重大合同公告;有影響上下游公司的重大事項發生;公司遭遇重大危機;管
    理層發生重大變更等。此類事件會對公司的運營造成深遠的影響,繼而影響其市
    場估值。  
    本基金將通過篩選、分析和評估發生重大變動的股票,結合其預期盈利水準
    和成長潛力,擇優選取安全邊際較高、成長性較好的公司進行投資。 
    3、債券投資策略 
    債券投資策略方面,本基金在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合管理,
    採用宏觀環境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行債券資産的投資。在宏觀環
    境分析方面,結合對宏觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析,根據交
    易所市場與銀行間市場類屬資産的風險收益特徵,定期對投資組合類屬資産進行
    優化配置和調整,確定不同類屬資産的最優權重。 
    在微觀市場定價分析方面,本基金以中長期利率趨勢分析為基礎,結合經濟
    趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水準、流動性和信用風險等因素,重點
    選擇那些流動性較好、風險水準合理、到期收益率與信用品質相對較高的債券品
    種。具體投資策略有收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略等積極投資策略構建
    債券投資組合。 
    4、衍生品投資策略 
    1)權證投資策略 
    本基金將權證的投資作為提高基金投資組合收益的輔助手段。根據權證對應
    公司基本面研究成果確定權證的合理估值,發現市場對股票權證的非理性定價;
    利用權證衍生工具的特性,通過權證與證券的組合投資,來達到改善組合風險收
    益特徵的目的。 
    2)本基金以套期保值為目的,參與股指期貨交易。投資原則為有于基金資
    産增值,控制下跌風險實現保和鎖定收益。 
    本基金參與股指期貨投資時機和數量的決策建立在對證券市場總體行情的
    判斷和組合風險收益分析的基礎上。基金管理人將根據宏觀經濟因素、政策及法
    規因素和資本市場因素,結合定性和定量方法,確定投資時機。基金管理人將結
    合股票投資的總體規模,以及中國證監會的相關限定和要求,確定參與股指期貨
    交易的投資比例。 
    基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特徵,運用股指
    期貨對衝系統性風險、對衝特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;利用
    金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。 
    基金管理人在進行股指期貨投資前將建立衍生品投資決策部門或小組,負責
    股指期貨的投資管理的相關事項,同時針對股指期貨投資管理制定投資決策流程
    和風險控制等制度,並經基金管理人董事會批准後執行。 
    3)國債期貨投資策略 
    本基金參與國債期貨的投資應符合基金合同規定的投資策略和投資目標。本
    基金以套期保值為目的,根據風險管理的原則,在風險可控的前提下,投資于國
    債期貨合約,有效管理投資組合的系統性風險,積極改善組合的風險收益特徵。 
    本基金通過對宏觀經濟和利率市場走勢的分析與判斷,並充分考慮國債期貨 
    的收益性、流動性及風險特徵,通過資産配置,謹慎進行投資,以調整債券組合 
    的久期,降低投資組合的整體風險。具體而言,本基金的國債期貨投資策略包括 
    套期保值時機選擇策略、期貨合約選擇和頭寸選擇策略、展期策略、保證金管理 
    策略、流動性管理策略等。 
    本基金在運用國債期貨投資控制風險的基礎上,將審慎地獲取相應的超額收 
    益,通過國債期貨對債券的多頭替代和穩健資産倉位的增加,以及國債期貨與債 
    券的多空比例調整,獲取組合的穩定收益。 
    基金管理人針對國債期貨交易制訂嚴格的授權管理制度和投資決策流程,確 
    保研究分析、投資決策、交易執行及風險控制各環節的獨立運作,並明確相關崗 
    位職責。此外,基金管理人建立國債期貨交易決策部門或小組,並授權特定的管 
    理人員負責國債期貨的投資審批事項。 
    若相關法律法規發生變化時,基金管理人期貨投資管理從其最新規定,以符
    合上述法律法規和監管要求的變化。 
    5、中小企業私募債券投資策略 
    本基金將通過對中小企業私募債券進行信用評級控制,通過對投資單只中小
    企業私募債券的比例限制,嚴格控制風險,對投資單只中小企業私募債券而引起
    組合整體的利率風險敞口和信用風險敞口變化進行風險評估,並充分考慮單只中
    小企業私募債券對基金資産流動性造成的影響,通過信用研究和流動性管理後,
    決定投資品種。 
    基金投資中小企業私募債券,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格的投資
    決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,以防範信用風險、
    流動性風險等各種風險。 
    6、資産支援證券投資策略 
    本基金將分析資産支援證券的資産特徵,估計違約率和提前償付比率,並利
    用收益率曲線和期權定價模型,對資産支援證券進行估值。本基金將嚴格控制資
    産支援證券的總體投資規模並進行分散投資,以降低流動性風險。 
    四、投資限制 
    1、組合限制 
    基金的投資組合應遵循以下限制: 
    (1)股票資産佔基金資産的比例為0-30%; 
    (2)封閉期內每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交
    易保證金後,應當保持不低於交易保證金一倍的現金;轉為上市開放式基金(LOF)
    後,每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保
    持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,前述現金
    不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    (3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    (4)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處於開放
    期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
    可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
    可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的30%; 
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證
    券的10%; 
    (6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的10%; 
    (8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資
    産凈值的0.5%; 
    (9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過
    基金資産凈值的10%; 
    (10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的
    20%; 
    (11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過
    該資産支援證券規模的10%; 
    (12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資産支援
    證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    (13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。
    基金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
    級報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    (14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總
    資産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    (15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基
    金資産凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1
    年,債券回購到期後不得展期; 
    (16)封閉期內,本基金的基金資産總值不得超過基金資産凈值的200%;
    轉為上市開放式基金(LOF)後,本基金的基金資産總值不得超過基金資産凈值
    的140%; 
    (17)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的
    10%;在封閉期內,其剩餘期限不得超過本基金的剩餘封閉運作期; 
    (18)若本基金參與股指期貨和國債期貨投資的,應遵循以下限制: 
    1)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産
    凈值的10%;持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的15%; 
    2)在封閉期內每個交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值
    與有價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的100%;轉成上市開放式基金
    (LOF)後,每個交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價
    證券市值之和,不得超過基金資産凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不
    含到期日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不
    含質押式回購)等; 
    3)在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
    股票總市值的20%;持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市
    值的30%; 
    4)在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超
    過上一個交易日基金資産凈值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的國
    債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的30%; 
    5)基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
    算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關規定; 
    6)基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、
    賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券投資比例
    的有關約定; 
    (19)轉成上市開放式基金(LOF)後,本基金主動投資于流動性受限資産
    的市值合計不得超過本基金資産凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停
    牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制
    的,基金管理人不得主動新增流動性受限資産的投資; 
    (20)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對
    手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍
    保持一致; 
    (21)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。 
    除第(2)、(13)、(19)、(20)項以外,因證券、期貨市場波動、證券發行
    人合併、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規
    定投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定
    的特殊情形除外。法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符
    合基金合同的有關約定。期間,基金的投資範圍、投資策略應當符合基金合同的
    約定。基金託管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    如果法律法規對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的,以變更後的規
    定為準。法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不
    再受相關限制,但須提前公告,不需要經基金份額持有人大會審議。 
    2、禁止行為 
    為維護基金份額持有人的合法權益,基金財産不得用於下列投資或者活動: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資; 
    (6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動; 
    (7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 
    法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再受
    相關限制。 
    基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際
    控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
    基金份額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估
    機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,
    並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三
    分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進
    行審查。 
    五、業績比較基準 
    本基金的業績比較基準是: 
    滬深300指數收益率*20%+中證綜合債指數收益率*80%。 
        業績比較基準選擇理由:滬深300指數選樣科學客觀,流動性高,是目前市
    場上較有影響力的股票投資業績比較基準。中證綜合債指數具廣泛市場代表性,
    旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況。基於本基金的特徵,使用上
    述業績比較基準能夠忠實反映本基金的風險收益特徵。 
    如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績
    比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績比較基準時,本基
    金管理人與基金託管人協商一致,可以變更業績比較基準,在履行適當程式後在
    中國證監會規定媒介及時公告,無需召開基金份額持有人大會。 
    六、風險收益特徵 
    本基金是混合型證券投資基金,預期風險和預期收益高於債券型基金和貨幣
    市場基金,但低於股票型基金。 
    七、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法 
    1、有利於基金資産的安全與增值; 
    2、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使相關權利,保護基金份
    額持有人的利益; 
    3、不通過關聯交易為自身、僱員、授權代理人或任何存在利害關係的第三
    人牟取任何不當利益; 
    4、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理。 
    八、側袋機制的實施和投資運作安排  
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制,無需召開基金
    份額持有人大會審議。  
    側袋機制實施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業
    績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。  
    側袋賬戶的實施條件、實施程式、運作安排、投資安排、特定資産的處置變
    現和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募説明書“側袋機制”章節
    的規定。 
    九、投資組合報告 
    基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
    述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。  
    基金託管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,復核了本報告
    中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、
    誤導性陳述或者重大遺漏。 
    本投資組合報告所載數據截至2021年3月31日,本財務數據未經審計。 
    1.1 報告期末基金資産組合情況  
    序號   項目   金額(元)   佔基金總資産的比例(%)   
    1   權益投資   2,823,362.73  15.91 
      其中:股票   2,823,362.73  15.91 
    2  基金投資   -  - 
    3   固定收益投資   10,000,999.93  56.35 
      其中:債券   10,000,999.93  56.35 
            資産支援證券   -  - 
    4   貴金屬投資   -  - 
    5   金融衍生品投資   -  - 
    6   買入返售金融資産   2,700,000.00  15.21 
     其中:買斷式回購的買入返售金融 資産   -  - 
    7   銀行存款和結算備付金合計   1,105,527.93  6.23 
    8  其他資産   1,116,997.63  6.29 
    9  合計   17,746,888.22  100.00 
    1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合  
    1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合  
    代碼   行業類別   公允價值(元)   佔基金資産凈值比例(%)   
    A   農、林、牧、漁業   50,015.00  0.28  
    B   採礦業   -  -  
    C   製造業   2,523,570.73  14.28  
    D   電力、熱力、燃氣及水生産和供應業   -  -  
    E   建築業   -  -  
    F   批發和零售業   -  -  
    G   交通運輸、倉儲和郵政業   32,408.00  0.18  
    H   住宿和餐飲業   -  -  
    I   資訊傳輸、軟體和資訊技術服務業   42,000.00  0.24  
    J   金融業   13,630.00  0.08  
    K   房地産業   -  -  
    L   租賃和商務服務業   61,216.00  0.35  
    M   科學研究和技術服務業   28,040.00  0.16  
    N   水利、環境和公共設施管理業   -  -  
    O   居民服務、修理和其他服務業   -  -  
    P   教育   -  -  
    Q   衛生和社會工作   72,483.00  0.41  
    R   文化、體育和娛樂業   -  -  
    S   綜合   -  -  
     合計   2,823,362.73  15.97  
    1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合  
    注:本基金本報告期末未持有港股通股票。 
    1.3 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細  
    序號   股票代碼   股票名稱   數量(股)   公允價值(元)  佔基金資産凈值比例 (%)   
    1  300014  億緯鋰能  3,070  230,710.50  1.31  
    2  600519  貴州茅臺  100  200,900.00  1.14  
    3  000568  瀘州老窖  800  180,016.00  1.02  
    4  000858  五 糧 液  500  133,990.00  0.76  
    5  688036  傳音控股  615  128,768.70  0.73  
    6  601012  隆基股份  1,400  123,200.00  0.70  
    7  600031  三一重工  3,000  102,450.00  0.58  
    8  300124  匯川技術  1,000  85,510.00  0.48  
    9  002709  天賜材料  1,000  81,610.00  0.46  
    10  002475  立訊精密  2,400  81,192.00  0.46  
    1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合  
    序號   債券品種   公允價值(元)   佔基金資産凈值比例(%)   
    1   國家債券   -  -  
    2   央行票據   -  -  
    3   金融債券   9,993,000.00  56.53  
     其中:政策性金融債   9,993,000.00  56.53  
    4   企業債券   -  -  
    5   企業短期融資券   -  -  
    6   中期票據   -  -  
    7   可轉債(可交換債)   7,999.93  0.05  
    8   同業存單   -  -  
    9  其他   -  -  
    10  合計   10,000,999.93  56.58  
    1.5 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細  
    序號   債券代碼   債券名稱   數量(張)   公允價值(元)   佔基金資産凈值比例(%)   
    1  200206  20國開06  100,000  9,993,000.00  56.53  
    2  110079  杭銀轉債  60  5,999.95  0.03  
    3  123107  溫氏轉債  20  1,999.98  0.01  
    1.6 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券
    投資明細  
    注:本基金本報告期末未持有資産支援證券。 
    1.7 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明
    細  
    注:本基金本報告期末未持有貴金屬投資。 
    1.8 報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細  
    注:本基金本報告期末無權證投資。 
    1.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況説明 
    1.9.1 報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細 
    代碼   名稱   持倉量(買/賣)  合 約市值(元)  公允價值變動 (元)   風險説明   
    -  -  -  -  -  -  
    公允價值變動總額合計(元)   -  
    股指期貨投資本期收益(元)   299,374.37  
    股指期貨投資本期公允價值變動(元)   -320,760.00  
    1.9.2 本基金投資股
    指期貨的投資政策 
    本基金在進行股指期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目的,採用流動性
    好、交易活躍的期貨合約,通過對權益市場和期貨市場運作趨勢的研究,結合股指期貨的定
    價模型尋求其合理的估值水準,與現貨資産進行匹配進行靈活操作。基金管理人將充分考慮
    股指期貨的收益性、流動性及風險性特徵,運用股指期貨對衝系統性風險、對衝特殊情況下
    的流動性風險,以達到降低投資組合的整體風險的目的。 
    1.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況説明  
    1.10.1 本期國債期貨投資政策 
    本基金本報告期無國債期貨投資。  
    1.10.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細  
    本基金本報告期無國債期貨投資。 
    1.10.3 本期國債期貨投資評價 
    本基金本報告期無國債期貨投資 
    1.11 投資組合報告附注  
    1.11.1   本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調
    查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形 
    國家開發銀行違反《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條和相
    關審慎經營規則,中國銀行保險監督管理委員會于2020年12月25日做出銀保監罰決字
    〔2020〕67號處罰決定,罰款4880萬元。本基金管理人對該公司進行了深入的了解和分析,
    認為該事項有利於公司規範開展業務,對公司的償債能力暫不會造成重大不利影響。我們對
    該證券的投資嚴格執行內部投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。  
      國家開發銀行海南省分行因擅自提供對外擔保,違反《中華人民共和國外匯管理條例》
    (中華人民共和國國務院令第532號)第四十三條相關規定,國家外匯管理局海南省分局于
    2021年3月3日作出瓊匯檢罰〔2021〕2號處罰決定,對該分行給予警告,處人民幣4266.16
    萬元的罰款。本基金管理人對該公司進行了深入的了解和分析,認為該事項有利於公司規範
    開展業務,對公司的償債能力暫不會造成重大不利影響。我們對該證券的投資嚴格執行內部
    投資決策流程,符合法律法規和公司制度的規定。  
      報告期內,本基金投資的前十名證券的其餘證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或
    在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。 
    1.11.2   基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫 
    基金投資的前十名股票中,沒有投資超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。 
    1.11.3 其他資産構成 
    序號   名稱   金額(元)   
    1   存出保證金   14,524.74  
    2   應收證券清算款   992,266.30  
    3   應收股利   -  
    4   應收利息   110,206.59  
    5   應收申購款   -  
    6   其他應收款   -  
    7  待攤費用  -  
    8  其他   -  
    9  合計   1,116,997.63  
    1.11.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細 
    本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。 
    1.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的説明 
    本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。 
    1.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分  
    由於四捨五入原因,分項之和與合計可能有尾差。 
    第十一部分 基金的業績 
    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,
    但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表
    現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。  
    一、 自基金合同生效以來(2017年4月26日)至2021年3月31日基金份
    額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較: 
    平安鼎弘混合(LOF)A 
    階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2017.4.26-2017.12.31  1.96%  0.10%  3.88%  0.14%  -1.92%  -0.04%  
    2018.1.1-2018.12.31  -0.11%  0.20%  0.78%  0.27%  -0.89%  -0.07%  
    2019.1.1-2019.12.31  5.74%  0.33%  10.65%  0.24%  -4.91%  0.09%  
    2020.1.1-2021.12.31  2.67%  0.44%  7.86%  0.27%  -5.19%  0.17%  
    2021.1.1-2021.3.31  -0.28%  0.51%  0.24%  0.33%  -0.52%  0.18%  
    自合同成立以來  8.05%  0.32%  25.24%  0.25%  -17.19%  0.07%  
    平安鼎弘混合(LOF)C 
    階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2020.10.29-2020.12.31  1.89%  0.31%  2.74%  0.20%  -0.85%  0.11%  
    2021.1.1-2021.3.31  -0.31%  0.51%  0.24%  0.33%  -0.55%  0.18%  
    自合同成立以來  1.58%  0.43%  2.98%  0.28%  -1.40%  0.15%  
    平安鼎弘混合(LOF)D 
    階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標準差②  業績比較基準收益率③  業績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  
    2020.10.29-2020.12.31  1.90%  0.31%  2.74%  0.20%  -0.84%  0.11%  
    2021.1.1-2021.3.31  -0.26%  0.51%  0.24%  0.33%  -0.50%  0.18%  
    自合同成立以來  1.63%  0.43%  2.98%  0.28%  -1.35%  0.15%  
    注:1、本基金于2020年10月27日增設C類和D類份額,C類和D類份額都是從
    2020年10月29日開始有份額,所以以上C類和D類份額走勢圖及份額凈值增長率
    均從2020年10月29日開始。 
    2、平安鼎弘C類和D類份額“自基金合同生效起至今”均指2020年10月29日
    至2021年03月31日 
    3、業績比較基準:滬深300指數收益率*20%+中證綜合債指數收益率*80% 
    二、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業績比
    較基準收益率變動的比較 
    注:1、本基金基金合同於2017年4月26日正式生效; 
    2、按照本基金的基金合同規定,基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月
    內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定,截至報告期末本基金已完成建倉。
    建倉期結束時各項資産配置比例符合基金合同約定; 
    3、本基金于2020年10月27日增設C類和D類份額,C類和D類份額都是從2020年
    10月29日開始有份額,所以以上C類和D類份額走勢圖均從2020年10月29日開始。 
    第十二部分 基金的財産 
    一、基金資産總值 
    基金資産總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應收的款
    項以及其他資産價值總和。 
    二、基金資産凈值 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。 
    三、基金財産的賬戶 
    基金託管人根據相關法律法規、規範性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
    戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金託管
    人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財産賬戶以及其他基金財産賬戶相獨立。 
    四、基金財産的保管和處分 
    本基金財産獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售機構的財産,並由基
    金託管人保管。基金管理人、基金託管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
    有的財産承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財産行使請求凍結、扣
    押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財産不得被處
    分。 
    基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破産等原
    因進行清算的,基金財産不屬於其清算財産。基金管理人管理運作基金財産所産
    生的債權,不得與其固有資産産生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
    金的基金財産所産生的債權債務不得相互抵銷。 
    第十三部分 基金資産估值 
    一、估值日 
    本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法律
    法規規定需要對外披露基金凈值的非交易日。 
    二、估值對象 
    基金所擁有的股票、期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其
    它投資等資産及負債。 
    三、估值方法 
    1、證券交易所上市的有價證券的估值 
    (1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
    所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未發
    生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的
    市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發行機構
    發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
    素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    (2)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
    選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值; 
    (3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價作為估值全
    價; 
    (4)對在交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券和私募證券,估值日不存在
    活躍市場時採用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價
    值,應持續評估上述做法的適當性,並在情況發生改變時做出適當調整。 
    2、處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    (1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌
    的同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    (2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價
    值,在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    (3)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
    情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對於
    活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,
    確認計量日的公允價值;對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則採用
    估值技術確定公允價值; 
    (4)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交
    易所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
    機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    3、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
    的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
    三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對於含
    投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)後未行使回售權的按
    照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
    提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間
    市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    4、中小企業私募債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
    計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    5、本基金投資期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結
    算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算價估
    值。 
    6、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
    值。 
    7、當發生大額申購或贖回情形時,在履行適當程式後,基金管理人可以採
    用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。 
    8、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,基
    金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。 
    9、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
    序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
    對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
    承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
    計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,基金
    管理人向基金託管人出具加蓋公章的書面説明後,按照基金管理人對基金凈值信
    息的計算結果對外予以公佈。 
    四、估值程式 
    1、本基金各類基金份額凈值的計算公式為:  
    T日基金份額凈值=T日基金份額的基金資産凈值/T日基金份額餘額總數  
    各類基金份額凈值的計算,均精確到0.0001元,小數點後第5位四捨五入。
    國家另有規定的,從其規定。  
    基金管理人每個工作日計算基金資産凈值及各類基金份額凈值,並按規定公
    告。  
    2、基金管理人應每個工作日對基金資産估值。但基金管理人根據法律法規
    或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資産估值後,
    將各類基金份額凈值結果發送基金託管人,經基金託管人復核無誤後,由基金管
    理人按規定對外披露。 
    五、估值錯誤的處理 
    基金管理人和基金託管人將採取必要、適當、合理的措施確保基金資産估值
    的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生估
    值錯誤時,視為基金份額凈值錯誤。 
    基金合同的當事人應按照以下約定處理: 
    1、估值錯誤類型 
    本基金運作過程中,如果由於基金管理人或基金託管人、或登記機構、或銷
    售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
    的責任人應當對由於該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
    “估值錯誤處理原則”給予賠償,承擔賠償責任。 
    上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
    據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。 
    2、估值錯誤處理原則 
    (1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
    時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
    由於估值錯誤責任方未及時更正已産生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
    值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,並且
    有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
    任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得
    到更正。 
    (2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
    並且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。 
    (3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
    但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由於獲得不當得利的當事人不返還
    或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任
    方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事
    人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
    得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得
    利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。 
    (4)估值錯誤調整採用儘量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。 
    3、估值錯誤處理程式 
    估值錯誤被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下: 
    (1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,並根據估值錯誤發生
    的原因確定估值錯誤的責任方; 
    (2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
    進行評估; 
    (3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
    更正和賠償損失; 
    (4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
    金登記機構進行更正,並就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。 
    4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下: 
    (1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
    基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大。 
    (2)錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基
    金託管人並報中國證監會備案;錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時,基
    金管理人應當公告。 
    (3)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。 
    六、暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
    營業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    七、基金凈值的確認 
    基金資産凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人負責
    進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束後計算當日的基金資産凈值和各
    類基金份額凈值併發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核確認後發
    送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值資訊予以公佈。 
    八、特殊情況的處理 
    1、基金管理人或基金託管人按估值方法的第8項進行估值時,所造成的誤
    差不作為基金資産估值錯誤處理。 
    2、由於證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數據錯誤,或由於其他不
    可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進
    行檢查,但是未能發現該錯誤而造成的基金資産估值錯誤,基金管理人、基金托
    管人免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應積極採取必要的措施消除或減
    輕由此造成的影響。 
    九、實施側袋機制期間的基金資産估值  
    本基金實施側袋機制的,應根據本部分的約定對主袋賬戶資産進行估值並披
    露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。 
    第十四部分 基金的收益與分配 
    一、基金利潤的構成 
    基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
    相關費用後的餘額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益後的餘額。 
    二、基金可供分配利潤 
    基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
    已實現收益的孰低數。 
    三、基金收益分配原則 
    1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12
    次,每次收益分配比例不得低於該次可供分配利潤的20%,若《基金合同》生效
    不滿3個月可不進行收益分配; 
    2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
    金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資;若投資者不選擇,
    本基金默認的收益分配方式是現金分紅;  
        3、基金收益分配後各類基金份額凈值不能低於面值;即基金收益分配基準
    日的該類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額後不能低於面值; 
    4、由於本基金A 類、D類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額收取
    銷售服務費,各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別
    的每一基金份額享有同等分配權; 
    5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。 
    法律法規或監管機構另有規定的,基金管理人在履行適當程式後,將對上述
    基金收益分配政策進行調整。   
    四、收益分配方案 
    基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
    分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。 
    五、收益分配方案的確定、公告與實施 
    本基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人復核,依照《資訊
    披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
    基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間
    不得超過15個工作日。 
    六、基金收益分配中發生的費用 
    基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。針
    對場外份額,當投資者的現金紅利小于一定金額,不足於支付銀行轉賬或其他手
    續費用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為相應類別的基
    金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務規則》執行。對於場內基金份額,
    則遵循深圳證券交易所和登記機構的相關規定。 
    七、實施側袋機制期間的收益分配  
    本基金實施側袋機制的,側袋賬戶不進行收益分配,詳見本招募説明書“側
    袋機制”章節的規定。 
    第十五部分 基金費用與稅收 
    一、基金費用的種類 
    1、基金管理人的管理費; 
    2、基金託管人的託管費; 
    3、C類基金份額的銷售服務費; 
    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用; 
    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費; 
    6、基金份額持有人大會費用(包括但不限于場地費、會計師費、律師費和
    公證費); 
    7、基金的證券、期貨交易費用; 
    8、基金的銀行匯劃費用; 
    9、基金的開戶費用、賬戶維護費用; 
    10、基金上市費用; 
    11、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財産中列支的其他
    費用。 
    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 
    1、基金管理人的管理費  
    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算
    方法如下: 
    H=E×1.20%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金管理費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金託管人發送基金管理費劃付指令,經基金託管人復核後於次月前5個工作日內
    從基金財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,
    支付日期順延。 
    2、基金託管人的託管費 
    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的0.25%的年費率計提。託管費的計
    算方法如下: 
    H=E×0.25%÷當年天數 
    H為每日應計提的基金託管費 
    E為前一日的基金資産凈值 
    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
    金託管人發送基金託管費劃付指令,經基金託管人復核後於次月前5個工作日內
    從基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,支付日期順
    延。 
    3、C 類基金份額的銷售服務費 
    本基金 A 類、D類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務
    費按前一日C 類基金份額基金資産凈值的0.01%年費率計提。計算方法如下: 
    H=E×0.01%÷當年天數 
    H 為C 類基金份額每日應計提的銷售服務費 
    E 為C 類基金份額前一日基金資産凈值 
    基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人
    向基金託管人發送基金銷售服務費劃付指令,經基金託管人復核後於次月前5
    個工作日內從基金財産中一次性支取。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,
    支付日期順延。 
    上述“一、基金費用的種類”中第4-11項費用,根據有關法規及相應協議規
    定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。 
    三、不列入基金費用的項目 
    下列費用不列入基金費用: 
    
    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
    基金財産的損失; 
    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用; 
    3、《基金合同》生效前的相關費用; 
    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
    目。 
    四、實施側袋機制期間的基金費用  
    本基金實施側袋機制的,與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支,但
    應待側袋賬戶資産變現後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管
    理費,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    五、基金稅收 
    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
    行。 
    第十六部分 基金的會計與審計 
    一、基金會計政策 
    1、基金管理人為本基金的基金會計責任方; 
    2、基金的會計年度為西曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
    會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少於2個月,可以併入下一個會計
    年度披露; 
    3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記帳單位; 
    4、會計制度執行國家有關會計制度; 
    5、本基金獨立建賬、獨立核算; 
    6、基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的
    會計核算,按照有關規定編制基金會計報表; 
    7、基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
    並以書面方式確認。 
    二、基金的年度審計 
    1、基金管理人聘請與基金管理人、基金託管人相互獨立的、符合《證券法》
    規定條件的會計師事務所及其註冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。 
    2、會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意。 
    3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金託管人。更
    換會計師事務所需按照《資訊披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 
    第十七部分 基金的資訊披露 
    一、本基金的資訊披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《資訊披露辦法》、
    《基金合同》及其他有關規定。相關法律法規關於資訊披露的規定發生變化時,
    本基金從其最新規定。 
    二、資訊披露義務人 
    本基金資訊披露義務人包括基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人
    大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和非法人組
    織。 
    本基金資訊披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發點,按照法律
    法規和中國證監會的規定披露基金資訊,並保證所披露資訊的真實性、準確性、
    完整性、及時性、簡明性和易得性。 
    本基金資訊披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
    息通過中國證監會規定的全國性報刊(以下簡稱“規定報刊”)及規定網際網路網
    站(以下簡稱“規定網站”)等媒介披露,並保證基金投資者能夠按照《基金合
    同》約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的資訊資料。 
    三、本基金資訊披露義務人承諾公開披露的基金資訊,不得有下列行為: 
    1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏; 
    2、對證券投資業績進行預測; 
    3、違規承諾收益或者承擔損失; 
    4、詆毀其他基金管理人、基金託管人或者基金銷售機構; 
    5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字; 
    6、中國證監會禁止的其他行為。 
    四、本基金公開披露的資訊應採用中文文本。如同時採用外文文本的,基金
    資訊披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發生歧義的,以中文
    文本為準。 
    本基金公開披露的資訊採用阿拉伯數字;除特別説明外,貨幣單位為人民幣
    元。 
    五、公開披露的基金資訊 
    公開披露的基金資訊包括: 
    (一)基金招募説明書、《基金合同》、基金託管協議、基金産品資料概要 
    1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關係,明確基
    金份額持有人大會召開的規則及具體程式,説明基金産品的特性等涉及基金投資
    者重大利益的事項的法律文件。 
    2、基金招募説明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
    説明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金産品特性、風險揭示、資訊披
    露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效後,基金招募説明書的資訊
    發生重大變更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金招募説明書並登載
    在規定網站上;基金招募説明書其他資訊發生變更的,基金管理人至少每年更新
    一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金招募説明書。 
    3、基金託管協議是界定基金託管人和基金管理人在基金財産保管及基金運
    作監督等活動中的權利、義務關係的法律文件。 
    4、基金産品資料概要是基金招募説明書的摘要文件,用於向投資者提供簡
    明的基金概要資訊。《基金合同》生效後,基金産品資料概要的資訊發生重大變
    更的,基金管理人應當在三個工作日內,更新基金産品資料概要,並登載在規定
    網站及基金銷售機構網站或營業網點;基金産品資料概要其他資訊發生變更的,
    基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的,基金管理人不再更新基金産品
    資料概要。基金募集申請經中國證監會註冊後,基金管理人在基金份額發售的3
    日前,將基金招募説明書、《基金合同》摘要登載在規定媒介上;基金管理人、
    基金託管人應當將《基金合同》、基金託管協議登載在網站上。 
    (二)基金份額發售公告 
    基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披
    露招募説明書的當日登載于規定媒介上。 
    (三)《基金合同》生效公告 
    基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在規定媒介上登載《基金
    合同》生效公告。 
    (四)基金份額上市交易公告書 
    基金份額獲准在深圳證券交易所上市交易的,基金管理人應當在基金份額上
    市交易3個工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在規定媒介上。 
    (五)基金凈值資訊 
    本基金的《基金合同》生效後,在基金份額開始上市交易前,基金管理人將
    至少每週公告一次基金資産凈值和基金份額凈值。 
    在基金份額上市交易後,基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日通過規
    定網站、基金銷售機構網站或者營業網點披露開放日的各類基金份額凈值和基金
    份額累計凈值。 
    基金管理人應當在不晚于半年度和年度最後一日的次日,在規定網站披露半
    年度和年度最後一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。 
    (六)基金份額申購、贖回價格 
    基金管理人應當在《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件上載明基金份
    額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,並保證投資者能夠在基金
    銷售機構網站或營業網點查閱或者複製前述資訊資料。 
    (七)基金定期報告,包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告 
    基金管理人應當在每年結束之日起三個月內,編制完成基金年度報告,將年
    度報告登載在規定網站上,將年度報告提示性公告登載在規定報刊上。基金年度
    報告中的財務會計報告應當經符合《證券法》規定條件的會計師事務所審計。 
    基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內,編制完成基金中期報告,將
    中期報告登載在規定網站上,並將中期報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,
    將季度報告登載在規定網站上,並將季度報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    《基金合同》生效不足2個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中
    期報告或者年度報告。 
    報告期內出現單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
    情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度
    報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要資訊”項下披露該投資者的
    類別、報告期末持有份額及佔比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風
    險。 
    本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資
    産情況及其流動性風險分析等。 
    (八)臨時報告 
    本基金髮生重大事件,有關資訊披露義務人應當在2日內編制臨時報告書,
    並登載在規定報刊和規定網站上。 
    前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格産
    生重大影響的下列事件: 
    1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項; 
    2、基金合同終止、基金清算; 
    3、轉換基金運作方式、基金合併; 
    4、更換基金管理人、基金託管人、基金份額登記機構,基金改聘會計師事
    務所; 
    5、基金管理人委託基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
    事項,基金託管人委託基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項; 
    6、基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更; 
    7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
    人變更; 
    8、基金募集期延長; 
    9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金託管人專門基金託管部門
    負責人發生變動; 
    10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十,基金管理人、
    基金託管人專門基金託管部門的主要業務人員在最近12個月內變動超過百分之
    三十; 
    11、涉及基金財産、基金管理業務、基金託管業務的訴訟或仲裁; 
    12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業務相關行為受到
    重大行政處罰、刑事處罰,基金託管人或其專門基金託管部門負責人因基金託管
    業務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰; 
    13、基金管理人運用基金財産買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、
    實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
    券,或者從事其他重大關聯交易事項,但中國證監會另有規定的除外; 
    14、基金收益分配事項; 
    15、基金管理費、基金託管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標
    準、計提方式和費率發生變更; 
    16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五; 
    17、本基金開始辦理申購、贖回; 
    18、本基金髮生鉅額贖回並延期辦理; 
    19、本基金連續發生鉅額贖回並暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項; 
    20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請; 
    21、A類基金份額暫停上市、恢復上市或終止上市; 
    22、本基金髮生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大
    事項時; 
    23、基金管理人採用擺動定價機制進行估值; 
    24、當基金管理人啟用側袋機制、清算特定資産、終止側袋機制等事項時; 
    25、基金資訊披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
    格産生重大影響的其他事項或中國證監會規定的其他事項。 
    (九)澄清公告 
    在基金合同期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對
    基金份額價格産生誤導性影響或者引起較大波動,以及可能損害基金份額持有人
    權益的,相關資訊披露義務人知悉後應當立即對該消息進行公開澄清,並將有關
    情況立即報告中國證監會、基金上市交易的證券交易所。 
    (十)基金份額持有人大會決議 
    基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,並予以公告。 
    (十一)投資股指期貨、國債期貨資訊披露 
    基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更
    新)等文件中披露股指期貨、國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損
    益情況、風險指標等,並充分揭示股指期貨、國債期貨交易對基金總體風險的影
    響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。 
    (十二)投資中小企業私募債資訊披露 
    基金管理人在本基金投資中小企業私募債券後兩個交易日內,在中國證監會
    規定媒介披露所投資中小企業私募債券的名稱、數量、期限、收益率等資訊。 
    本基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募説明書(更
    新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。基金管理人應在基金招募説明
    書的顯著位置披露投資中小企業私募債券的流動性風險和信用風險,説明投資中
    小企業私募債券對基金總體風險的影響。 
    (十三)本基金投資資産支援證券,基金管理人應在基金年度報告及中期報
    告中披露其持有的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和
    報告期內所有的資産支援證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有
    的資産支援證券總額、資産支援證券市值佔基金凈資産的比例和報告期末按市值
    佔基金凈資産比例大小排序的前10名資産支援證券明細。 
    (十四)基金管理人應在本基金投資非公開發行股票後兩個交易日內,在中
    國證監會規定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,
    以及總成本和賬面價值佔基金資産凈值的比例、鎖定期等資訊。 
    本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,基金管理人應當在
    10個交易日內進行調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以
    公告。法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。 
    (十五)清算報告 
    基金合同終止的,基金管理人應當依法組織基金財産清算小組對基金財産進
    行清算並作出清算報告。基金財産清算小組應當將清算報告登載在規定網站上,
    並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (十六)實施側袋機制期間的資訊披露  
    本基金實施側袋機制的,相關資訊披露義務人應當根據法律法規、基金合同
    和招募説明書的規定進行資訊披露,詳見本招募説明書“側袋機制”章節的規定。 
    (十七)中國證監會規定的其他資訊。 
    六、資訊披露事務管理 
    基金管理人、基金託管人應當建立健全資訊披露管理制度,指定專門部門及
    高級管理人員負責管理資訊披露事務。 
    基金資訊披露義務人公開披露基金資訊,應當符合中國證監會相關基金資訊
    披露內容與格式準則等法規的規定。 
    基金託管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
    定,對基金管理人編制的基金資産凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、
    基金定期報告、更新的招募説明書、基金産品資料概要、基金清算報告等公開披
    露的相關基金資訊進行復核、審查,並向基金管理人出具書面文件或者電子確認。 
    基金管理人、基金託管人應當應當在規定報刊中選擇一家報刊披露本基金信
    息。基金管理人、基金託管人應當向中國證監會基金電子披露網站報送擬披露的
    基金資訊,並保證相關報送資訊的真實、準確、完整、及時。 
    基金管理人、基金託管人除依法在規定媒介上披露資訊外,還可以根據需要
    在其他公共媒介披露資訊,但是其他公共媒介不得早于規定媒介、基金上市交易
    的證券交易所網站披露資訊,並且在不同媒介上披露同一資訊的內容應當一致。 
    基金管理人、基金託管人除按法律法規要求披露資訊外、也可著眼于為投資
    者決策提供有用資訊的角度,在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
    金正常投資操作的前提下,自主提升資訊披露服務的品質。具體要求應當符合中
    國證監會及自律規則的相關規定。前述自主披露如産生資訊披露費用,該費用不
    得從基金財産中列支。 
    為基金資訊披露義務人公開披露的基金資訊出具審計報告、法律意見書的專
    業機構,應當製作工作底稿,並將相關檔案至少保存到《基金合同》終止後10
    年。 
    七、資訊披露文件的存放與查閱 
    依法必須披露的資訊發佈後,基金管理人、基金託管人應當按照相關法律法
    規規定將資訊置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所,供社會公眾查閱、
    複製。 
    八、當出現下述情況時,基金管理人和基金託管人可暫停或延遲披露基金相
    關資訊: 
    (1)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基
    金資産價值時; 
    (2)基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫
    停營業時; 
    (3)當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人
    協商一致決定暫停估值的; 
    (4)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的情況。 
    九、本基金資訊披露事項以法律法規規定及本章節約定的內容為準。 
    第十八部分 側袋機制 
    一、側袋機制的實施條件 
    當基金持有特定資産且存在或潛在大額贖回申請時,根據最大限度保護基金
    份額持有人利益的原則,基金管理人經與基金託管人協商一致,並諮詢會計師事
    務所意見後,可以依照法律法規及基金合同的約定啟用側袋機制。 
    基金管理人應當在啟用側袋機制後及時發佈臨時公告,並及時聘請符合《中
    華人民共和國證券法》規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回 
    1、啟用側袋機制當日,基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為
    基礎,確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額;當日收到的申購申請,按
    照啟用側袋機制後的主袋賬戶份額辦理;當日收到的贖回申請,僅辦理主袋賬戶
    的贖回申請並支付贖回款項。 
    2、實施側袋機制期間,基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
    換;同時,基金管理人按照基金合同和招募説明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
    回,並根據主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。 
    3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
    回外,本招募説明書“基金份額的申購、贖回”部分的申購、贖回規定適用於主
    袋賬戶份額。鉅額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
    日主袋賬戶總份額的10%認定。 
    三、實施側袋機制期間的基金投資 
    側袋機制實施期間,招募説明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
    投資策略、組合限制、業績比較基準、風險收益特徵等約定僅適用於主袋賬戶。
    基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需考慮主袋賬戶資産。 
    基金管理人原則上應當在側袋機制啟用後20個交易日內完成對主袋賬戶投
    資組合的調整,因資産流動性受限等中國證監會規定的情形除外。 
    四、實施側袋機制期間的基金估值 
    本基金實施側袋機制的,基金管理人和基金託管人應對主袋賬戶資産進行估
    值並披露主袋賬戶的基金凈值資訊,暫停披露側袋賬戶份額凈值。側袋賬戶的會
    計核算應符合《企業會計準則》的相關要求。 
    五、實施側袋賬戶期間的基金費用 
    1、本基金實施側袋機制的,管理費和託管費等按主袋賬戶基金資産凈值作
    為基數計提。 
    2、與側袋賬戶有關的費用可從側袋賬戶中列支,但應待側袋賬戶資産變現
    後方可列支,有關費用可酌情收取或減免,但不得收取管理費。 
    六、側袋賬戶中特定資産的處置清算 
    特定資産以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性後,基金管理人應
    當按照基金份額持有人利益最大化原則,採取將特定資産予以處置變現等方式,
    及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現款項。 
    處置特定資産的臨時公告內容應當包括特定資産處置價格和時間、向側袋賬
    戶份額持有人支付的款項、相關費用發生情況等重要資訊。側袋賬戶資産全部完
    成變現並終止側袋機制後,基金管理人應及時聘請符合《中華人民共和國證券法》
    規定的會計師事務所進行審計並披露專項審計意見。 
    七、側袋機制的資訊披露 
    1、臨時公告 
    在啟用側袋機制、處置特定資産、終止側袋機制以及發生其他可能對投資者
    利益産生重大影響的事項後基金管理人應及時發佈臨時公告。 
    2、基金凈值資訊 
    基金管理人應按照招募説明書“基金的資訊披露”部分規定的基金凈值資訊
    披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側
    袋機制期間本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。 
    3、定期報告 
    側袋機制實施期間,基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內側袋賬
    戶相關資訊,基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計
    師事務所對基金年度報告進行審計時,應對報告期內基金側袋機制運作相關的會
    計核算和年度報告披露等發表審計意見。 
    八、本部分關於側袋機制的相關規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的
    部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理
    人經與基金託管人協商一致並履行適當程式後,可直接對本部分內容進行修改和
    調整,無需召開基金份額持有人大會審議。 
    第十九部分 風險揭示 
    一、投資于本基金的主要風險 
    基金風險表現為基金收益的波動,基金管理過程中任何影響基金收益的因素
    都是基金風險的來源。作為代理基金投資人進行投資的工具,科學嚴謹的風險管
    理對於基金投資管理成功與否至關重要。因此在基金管理過程中,對風險的識別、
    評估和控制應貫穿基金投資管理的全過程。基金的風險按來源可以分為市場風險、
    管理風險、流動性風險、投資策略風險、本基金特有的風險和其他風險。 
    1、市場風險 
    金融資産價格受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
    響,資産價格的變化導致基金收益水準變化,産生風險。 
    (1)政策風險 
    貨幣政策、財政政策、産業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對證
    券市場産生一定的影響,可能導致市場價格波動,從而影響基金收益。 
    (2)利率風險 
    金融市場利率波動會導致股票市場價格及利息收益的變動,同時直接影響企
    業的融資成本和利潤水準。基金投資于股票和債券,收益水準會受到利率變化的
    影響。 
    (3)信用風險 
    指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、
    拒絕支付到期本息,或者上市公司資訊披露不真實、不完整,都可能導致基金資
    産損失和收益變化。 
    (4)通貨膨脹風險 
    由於通貨膨脹率提高,基金的實際投資價值會因此降低。 
    (5)再投資風險 
    再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益
    的影響。當利率下降時,基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進行
    再投資時,將獲得比以前少的收益率。 
    (6)法律風險 
    由於法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能正常執行,導
    致了基金資産損失的風險。 
    2、管理風險 
    在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會
    影響其對資訊的佔有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水
    平。因此,本基金可能因為基金管理人的管理水準、管理手段和管理技術等因素
    影響基金收益水準。 
    3、流動性風險 
    (1)大額贖回風險 
    本基金轉換為上市開放式基金(LOF)後,基金規模將隨著投資者對基金份
    額的申購與贖回而不斷變化,若是由於投資者的連續大量贖回而導致基金管理人
    被迫拋售持有投資品種以應付基金贖回的現金需要,則可能使基金資産凈值受到
    不利影響。 
    (2)基金申購、贖回安排 
    本基金的封閉期為18個月,封閉期自基金合同生效之日起(含)至18個月後
    對應日前一個工作日止。封閉期內不辦理申購贖回業務,但登記在證券登記系統
    下的基金份額的持有人可在本基金上市交易後通過深圳證券交易所轉讓基金份
    額。登記在登記結算系統下的基金份額通過辦理跨系統轉託管業務將基金份額轉
    至場內後,通過深圳證券交易所轉讓基金份額。 
    封閉期屆滿後,本基金轉換為上市開放式基金(LOF),投資人在開放日辦
    理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所及
    相關期貨交易所的正常交易日的交易時間。 
    (3)本基金擬投資市場、行業及資産的流動性風險評估 
    本基金為混合型基金,可以投資于股票、債券、資産支援證券、權證、股指
    期貨、國債期貨、現金類資産等標準化金融工具。 
    在不同的市場條件下,本基金將綜合考慮宏觀環境、市場估值水準、風險水
    平以及市場情緒,並充分考慮股票的流動性,在基金資産0-30%的範圍內對股票
    資産配置靈活調整,同時依據股票倉位調整其餘資産倉位,以降低系統性風險對
    基金收益的影響。 
    本基金可以投資于債券、貨幣市場工具等資産,均為標準化金融工具。基金
    管理人在投資上述幾類資産時,資産的流動性好、交易活躍等
    客觀因素都是基金
    管理人考慮的標準和篩選的原則之一。 
    此外,本基金通過投資組合的限制約定了各類資産佔本基金凈值或者佔其發
    行數量的比例。封閉期內每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納
    的交易保證金後,應當保持不低於交易保證金一倍的現金;轉為上市開放式基金
    (LOF)後,每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證
    金後,保持現金或者到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%。 
    綜上所述,本基金擬投資市場、行業及資産的流動性良好,流動性風險相對
    可控。 
    (4)鉅額贖回情形下的流動性風險管理措施、實施備用的流動性風險管理
    工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    當本基金場外份額出現鉅額贖回情形時,本基金管理人經內部決策,並與基
    金託管人協商一致後,將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度調整,
    以應對流動性風險,保護基金份額持有人的利益,包括但不限于: 
    1)延期辦理部分鉅額贖回申請; 
    2)延緩支付贖回款項; 
    3)暫停接受贖回申請; 
    4)中國證監會認可的其他措施。 
    場內鉅額贖回的處理方式按照深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責
    任公司的有關規定執行。 
    具體措施,詳見基金合同“第七部分 基金份額的申購與贖回”中“九、巨
    額贖回的情形及處理方式”的相關內容,以及招募説明書“第九部分 基金份額
    的申購與贖回”中“十、鉅額贖回的情形及處理方式”的相關內容。 
    (5)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程式及對投資者的潛在影響 
    基金管理人經與基金託管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可
    依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申
    請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包
    括但不限于: 
    1)延期辦理鉅額贖回申請; 
    2)暫停接受贖回申請; 
    3)延緩支付贖回款項; 
    4)暫停估值; 
    5)收取短期贖回費; 
    6)實施側袋機制 
    7)中國證監會認可的其他措施。 
    在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖回申請、贖回款項支付
    等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的約定進行操
    作,全面保障投資者的合法權益。 
    (6)實施側袋機制對投資者的影響 
    側袋機制是一種流動性風險管理工具,是將特定資産分離至專門的側袋賬戶
    進行處置清算,並以處置變現後的款項向基金份額持有人進行支付,目的在於有
    效隔離並化解風險。但基金啟用側袋機制後,側袋賬戶份額將停止披露基金份額
    凈值,並不得辦理申購、贖回和轉換,僅主袋賬戶份額正常開放贖回,因此啟用
    側袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側袋機制後同時持有主袋賬戶份額
    和側袋賬戶份額,側袋賬戶份額不能贖回,其對應特定資産的變現時間具有不確
    定性,最終變現價格也具有不確定性並且有可能大幅低於啟用側袋機制時的特定
    資産的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。 
    實施側袋機制期間,因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人
    在基金定期報告中披露報告期末特定資産可變現凈值或凈值區間的,也不作為特
    定資産最終變現價格的承諾,因此對於特定資産的公允價值和最終變現價格,基
    金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。 
    基金管理人將根據主袋賬戶運作情況合理確定申購政策, 因此實施側袋機制
    後主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。 
    啟用側袋機制後,基金管理人計算各項投資運作指標和基金業績指標時僅需
    考慮主袋賬戶資産,並根據相關規定對分割側袋賬戶資産導致的基金凈資産減少
    進行按投資損失處理,因此本基金披露的業績指標不能反映特定資産的真實價值
    及變化情況。 
    4、股指期貨等金融衍生品投資風險  
    金融衍生品是一種金融合約,其價值取決於一種或多種基礎資産或指數,其
    評價主要源自於對掛鉤資産的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場
    風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由於衍生品通常具有杠
    桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資産要承擔更高的風
    險。並且由於衍生品定價相當複雜,不適當的估值有可能使基金資産面臨損失風
    險。 股指期貨採用保證金交易制度,由於保證金交易具有杠桿性,當出現不利
    行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨採
    用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制
    平倉,可能給投資帶來重大損失。 
    本基金投資國債期貨,國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動
    性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風
    險。基差風險是期貨市場的特有風險之一,是指由於期貨與現貨間的價差的波動,
    影響套期保值或套利效果,使之發生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類:
    一類為流通量風險,是指期貨合約無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風
    險,此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的;另一類為資金量風險,是指
    資金量無法滿足保證金要求,使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。 
    5、中小企業私募債的投資風險 
    本基金可投資中小企業私募債券,當基金所投資的中小企業私募債券之債務
    人出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由於中小企業私募債券信用品質
    降低導致價格下降等,可能造成基金財産損失。此外,受市場規模及交易活躍程
    度的影響,中小企業私募債券可能無法在同一價格水準上進行較大數量的買入或
    賣出,存在一定的流動性風險,從而對基金收益造成影響。 
    6、資産支援證券的投資風險 
    本基金投資資産支援證券,資産支援證券具有一定的價格波動風險、流動性
    風險、信用風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資産支援證券
    的收益率和價格波動。流動性風險指的是受資産支援證券市場規模及交易活躍程
    度的影響,資産支援證券可能無法在同一價格水準上進行較大數量的買入或賣出,
    存在一定的流動性風險。 信用風險指的基金所投資的資産支援證券之債務人出
    現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由於資産支援證券信用品質降低導致
    證券價格下降,造成基金財産損失。 
    7、本基金法律文件風險收益特徵表述與銷售機構基金風險評價可能不一致
    的風險 
    本基金法律文件投資章節有關風險收益特徵的表述是基於投資範圍、投資比
    例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長
    期風險收益特徵。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關
    法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構採用的評價方法也不同,因此
    銷售機構的風險等級評價與法律文件中風險收益特徵的表述可能存在不同,投資
    人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與産品風險之間的
    匹配檢驗。 
    8、科創板的投資風險 
    本基金可根據投資策略需要或市場環境的變化,選擇將部分基金資産投資于
    科創板股票或選擇不將基金資産投資于科創板股票。本基金資産並非必然投資科
    創板股票。 
    本基金可投資于科創板股票,除了需要承擔與A股類似的市場波動風險等
    一般投資風險之外,本基金還面臨科創板因投資標的、市場制度以及交易規則等
    差異帶來的特有風險,包括但不限于: 
    (1)科創板規則不同帶來的風險:科創板股票發行、上市、定價、交易、
    退市等規則與其他市場板塊存在諸多差異,科創板上市企業規模及數量、投資者
    關注度、股票未來的交易活躍程度等均存在較大的不確定性,以上情形可能增加
    本基金的投資風險。 
    (2)科創板上市企業經營風險:科創板市場股票首次公開發行並上市的條
    件與主機板、創業板和中小板市場存在較大差異,允許存在未彌補虧損、未盈利企
    業上市,科創板上市企業與其他科技創新企業相比,除了同樣面臨商業模式較新、
    技術失敗或經營失敗的風險外,盈利風險以及業績波動風險可能更大。 
    (3)科創板上市企業退市風險:如科創板上市企業不滿足屆時適用的上市
    條件,則面臨退市的風險,屆時本基金持有的退市科創板股票面臨無法在公開市
    場賣出,且無法轉到其他市場進行公開交易或者轉讓的風險,由此可能給基金凈
    值帶來不利影響或損失。 
    (4)科創板股票的流動性風險:科創板對投資者設定了門檻,股票成交量
    及交易活躍度存在較大不確定性,可能存在股票交易流動性不足的風險,由此可
    能給基金凈值帶來不利影響或損失。 
    (5)科創板股票價格波動風險:一方面科創板上市企業集中在科技創新型
    企業,本身股票價格波動風險可能要大,科創板股票可能出現因公司基本面變化、
    異常交易情形等原因引起股價較大波動。此外,科創板股票單日漲跌幅度可能更
    大,科創板股票受到特殊事件影響可能表現出更為劇烈的股價波動,由此增加本
    基金凈值的波動風險。 
    9、本基金特有的風險  
    (1)折價風險 
    在本基金封閉期內,持有人只能通過證券市場二級市場交易賣出基金份額變
    現。在證券市場持續下跌、基金二級市場交易不活躍等情形下,有可能出現基金
    份額二級市場交易價格低於基金份額凈值的情形,即基金折價交易,從而影響持
    有人收益或産生損失 
    (2)投資定向增發股票風險 
    在本基金封閉期內,本基金以參與投資定向增發股票為主要投資目標,公募
    基金參與定向增發,如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本
    低於在證券交易所上市交易的同一股票的市價,將按照監管機構或行業協會有關
    規定確定股票公允價值,本基金基金凈值可能由於估值方法的原因偏離所持有股
    票的收盤價所對應的凈值,投資者在二級市場交易或受限申購贖回時,需考慮該
    估值方式對基金凈值的影響。 
    10、其他風險 
    (1)技術風險 
    電腦、通訊系統、交易網路等技術保障系統或資訊網路支援出現異常情況,
    可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、註冊登記系統癱瘓、核算係
    統無法按正常時限顯示産生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。 
    (2)戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運
    行,可能導致基金資産的損失。 
    (3)金融市場危機、行業競爭、代理機構違約、託管行違約等超出基金管
    理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人的利益受
    損。 
    二、聲明 
    1、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自願投資于本基金,
    須自行承擔投資風險。 
    2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過代銷機構銷售,
    但是,本基金並不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔保或者背書,
    代銷機構並不能保證其收益或本金安全。 
    基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不保
    證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低並不預
    示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在做出
    投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。 
    第二十部分 基金合同的變更、終止與基金財産的清算 
    一、《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或基金合同約定應經基金份額持有人
    大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基金
    份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公告,
    並報中國證監會備案。 
     2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,
    並自決議生效後依照《資訊披露辦法》的規定在規定媒介公告。 
    二、《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,並在履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    三、基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《證券法》規定條件的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員
    組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限 
    基金財産清算的期限為6個月。在特殊情況下,若截至清算期限屆滿日,本
    基金仍持有流通受限證券的(包括但不限于未到期回購、未上市新股等),基金
    管理人可在該等證券可流通後進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全部
    基金財産清算完畢之日。 
    四、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    五、基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    六、基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《證券法》
    規定條件的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會
    備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工
    作日內由基金財産清算小組進行公告,基金財産清算小組應當將清算報告登載在
    規定網站上,並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    七、基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上,法律法規另有
    規定的從其規定。 
    第二十一部分 基金合同的內容摘要 
    一、基金份額持有人、基金管理人和基金託管人的權利、義務 
    (一) 基金管理人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金; 
    (2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
    並管理基金財産; 
    (3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
    準的其他費用; 
    (4)銷售基金份額; 
    (5)按照規定召集基金份額持有人大會; 
    (6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管
    人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
    並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (7)在基金託管人更換時,提名新的基金託管人; 
    (8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
    理;  
    (9)擔任或委託其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
    並獲得《基金合同》規定的費用;  
    (10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;  
    (11)在《基金合同》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申
    請;  
    (12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利,為基金的利
    益行使因基金財産投資于證券所産生的權利;  
    (13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;  
    (14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
    實施其他法律行為;  
    (15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券、期貨經紀商或其他為
    基金提供服務的外部機構;  
    (16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
    贖回、轉換和非交易過戶等的業務規則; 
    (17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
    但不限于: 
    (1)依法募集資金,辦理或者委託經中國證監會認定的其他機構代為辦理
    基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜; 
    (2)辦理基金備案手續; 
    (3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
    用基金財産; 
    (4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
    的經營方式管理和運作基金財産; 
    (5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    保證所管理的基金財産和基金管理人的財産相互獨立,對所管理的不同基金分別
    管理,分別記賬,進行證券投資; 
    (6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人運作基金財産; 
    (7)依法接受基金託管人的監督; 
    (8)採取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和登出價格的
    方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金凈值資訊,
    確定基金份額申購、贖回的價格; 
    (9)進行基金會計核算並編制基金財務會計報告; 
    (10)編制季度報告、中期報告和年度報告; 
    (11) 嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行資訊披露
    及報告義務; 
    (12)保守基金商業秘密,不洩露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
    《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金資訊公開披露前應予保密,不
    向他人洩露; 
    (13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有
    人分配基金收益; 
    (14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大
    會或配合基金託管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按規定保存基金財産管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
    關資料15年以上,法律法規另有規定的從其規定; 
    (17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且
    保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
    公開資料,並在支付合理成本的條件下得到有關資料的複印件; 
    (18)組織並參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、
    變現和分配; 
    (19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    並通知基金託管人; 
    (20)因違反《基金合同》導致基金財産的損失或損害基金份額持有人合法
    權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除; 
    (21)監督基金託管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
    金託管人違反《基金合同》造成基金財産損失時,基金管理人應為基金份額持有
    人利益向基金託管人追償; 
    (22)當基金管理人將其義務委託第三方處理時,應當對第三方處理有關基
    金事務的行為承擔責任; 
    (23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
    他法律行為; 
    (24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
    生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金並加計銀行同期存款利息在
    基金募集期結束後30日內退還基金認購人; 
    (25)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (26)建立並保存基金份額持有人名冊; 
    (27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (二) 基金託管人的權利與義務 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的權利包括
    但不限于: 
    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
    保管基金財産; 
    (2)依《基金合同》約定獲得基金託管費以及法律法規規定或監管部門批
    準的其他費用; 
    (3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
    金合同》及國家法律法規行為,對基金財産、其他當事人的利益造成重大損失的
    情形,應呈報中國證監會,並採取必要措施保護基金投資者的利益; 
    (4)根據相關市場規則,為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
    為基金辦理證券、期貨交易資金清算; 
    (5)提議召開或召集基金份額持有人大會; 
    (6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人; 
    (7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金託管人的義務包括
    但不限于: 
    (1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有並安全保管基金財産; 
    (2)設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
    合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金財産託管事宜; 
    (3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
    確保基金財産的安全,保證其託管的基金財産與基金託管人自有財産以及不同的
    基金財産相互獨立;對所託管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
    保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立; 
    (4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
    産為自己及任何第三人謀取利益,不得委託第三人託管基金財産; 
    (5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證; 
    (6)按規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶等投資所需的其他賬戶,
    按照《基金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事
    宜; 
    (7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有
    規定外,在基金資訊公開披露前予以保密,不得向他人洩露; 
    (8)復核、審查基金管理人計算的基金份額凈值、、基金份額申購、贖回價
    格; 
    (9)辦理與基金託管業務活動有關的資訊披露事項; 
    (10)對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見,説
    明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果
    基金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當説明基金託管人是否採取
    了適當的措施; 
    (11)保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以
    上,法律法規另有規定的從其規定; 
    (12)保存基金份額持有人名冊; 
    (13)按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對; 
    (14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
    贖回款項; 
    (15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
    大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會; 
    (16)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作; 
    (17)參加基金財産清算小組,參與基金財産的保管、清理、估價、變現和
    分配; 
    (18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破産時,及時報告中國證監會
    和銀行監管機構,並通知基金管理人; 
    (19)因違反《基金合同》導致基金財産損失時,應承擔賠償責任,其賠償
    責任不因其退任而免除; 
    (20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義
    務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財産損失時,應為基金份額持有人
    利益向基金管理人追償; 
    (21)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (22)法律法規及
    中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    (三)基金份額持有人的權利和義務 
    基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,
    基金投資者自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基
    金合同》的當事人,直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
    金合同》當事人並不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。 
    每份基金份額具有同等的合法權益。 
    1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
    包括但不限于: 
    (1)分享基金財産收益; 
    (2)參與分配清算後的剩餘基金財産; 
    (3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額; 
    (4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會; 
    (5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
    審議事項行使表決權; 
    (6)查閱或者複製公開披露的基金資訊資料; 
    (7)監督基金管理人的投資運作; 
    (8)對基金管理人、基金託管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
    法提起訴訟或仲裁; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。 
    2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
    包括但不限于: 
    (1)認真閱讀並遵守《基金合同》、招募説明書等資訊披露文件; 
    (2)了解所投資基金産品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資
    價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險; 
    (3)關注基金資訊披露,及時行使權利和履行義務; 
    (4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用; 
    (5)在其持有的基金份額範圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
    有限責任; 
    (6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動; 
    (7)執行生效的基金份額持有人大會的決議; 
    (8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利; 
    (9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。 
    二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程式和規則 
    基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
    表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份
    額擁有平等的投票權。 
    (一)召開事由 
    1、除法律法規、中國證監會另有規定的除外,當出現或需要決定下列事由
    之一的,應當召開基金份額持有人大會: 
    (1)終止《基金合同》; 
    (2)更換基金管理人; 
    (3)更換基金託管人; 
    (4)轉換基金運作方式,但不包括本基金結束封閉期轉換為上市開放式基
    金(LOF); 
    (5)調整基金管理人、基金託管人的報酬標準、調高銷售服務費; 
    (6)變更基金類別; 
    (7)本基金與其他基金的合併; 
    (8)變更基金投資目標、範圍或策略; 
    (9)終止A類基金份額上市,但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交
    易所終止上市的除外; 
    (10)變更基金份額持有人大會程式; 
    (11)基金管理人或基金託管人要求召開基金份額持有人大會; 
    (12)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
    份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
    面要求召開基金份額持有人大會; 
    (13)對基金當事人權利和義務産生重大影響的其他事項; 
    (14)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
    持有人大會的事項。 
    2、在不違背法律法規和基金合同的約定,以及對基金份額持有人利益無實
    質性不利影響的情況下,以下情況可由基金管理人和基金託管人協商後修改,不
    需召開基金份額持有人大會: 
    (1)調低其他應由基金承擔的費用(基金管理費、基金託管費除外); 
    (2)法律法規要求增加的基金費用的收取; 
    (3)在法律法規和《基金合同》規定的範圍內調整本基金的申購費率、調
    低贖回費率、銷售服務費,或在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提
    下,調整收費方式及標準、增加新的基金份額類別; 
    (4)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改; 
    (5)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
    改不涉及《基金合同》當事人權利義務關係發生重大變化; 
    (6)在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下,基金管理人、
    登記機構、基金銷售機構在法律法規規定或中國證監會許可的範圍內調整有關認
    購、申購、贖回、轉換、基金交易、非交易過戶、轉託管等業務規則; 
    (7)基金推出新業務或服務; 
    (8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其
    他情形。 
    (二)會議召集人及召集方式 
    1、本基金基金份額持有人大會暫未設立日常機構。在本基金存續期內,根
    據本基金的運作需要,基金份額持有人大會可以增設日常機構,日常機構的設立
    與運作應當根據相關法律法規和中國證監會的規定進行。 
    2、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
    金管理人召集; 
    3、基金管理人未按規定召集或不能召開時,由基金託管人召集; 
    4、基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
    提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
    並書面告知基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當
    由基金託管人自行召集,並自出具書面決定之日起60日內召開並告知基金管理
    人,基金管理人應當配合。 
    5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要
    求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
    自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額
    持有人代表和基金託管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
    60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
    金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。基金託管
    人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基
    金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定
    之日起60日內召開並告知基金管理人,基金管理人應當配合。 
    6、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
    開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,單獨或合計代
    表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前
    30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
    基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。 
    7、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
    益登記日。 
    (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 
    1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在規定媒介公
    告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容: 
    (1)會議召開的時間、地點和會議形式; 
    (2)會議擬審議的事項、議事程式和表決方式; 
    (3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日; 
    (4)授權委託證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理許可權和代
    理有效期限等)、送達時間和地點; 
    (5)會務常設聯繫人姓名及聯繫電話; 
    (6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續; 
    (7)召集人需要通知的其他事項。 
    2、採取通訊開會方式並進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
    中説明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯
    係方式和聯繫人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。 
    3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金託管人到指定地點對表
    決意見的計票進行監督;如召集人為基金託管人,則應另行書面通知基金管理人
    到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
    書面通知基金管理人和基金託管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
    管理人或基金託管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響表決
    意見的計票效力。 
    (四)基金份額持有人出席會議的方式 
    基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式及法律法規、中國
    證監會允許的其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。 
    1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託證明委派
    代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持
    有人大會,基金管理人或基金託管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
    會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程: 
    (1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人
    持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符合法律法規、《基金合
    同》和會議通知的規定,並且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
    相符; 
    (2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,
    有效的基金份額不少於本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一)。 
    2、通訊開會。通訊開會係指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
    形式或大會公告載明的其他方式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通
    訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。 
    在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效: 
    (1)會議召集人按《基金合同》約定公佈會議通知後,在2個工作日內連
    續公佈相關提示性公告; 
    (2)召集人按基金合同約定通知基金託管人(如果基金託管人為召集人,
    則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
    金託管人(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
    照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金託管人或基金
    管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力; 
    (3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
    有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
    一); 
    (4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人
    出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的
    代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託證明符
    合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,並與基金登記機構記錄相符。 
    3、在不與法律法規衝突的前提下,基金份額持有人大會可通過網路、電話
    或其他方式召開,基金份額持有人可以採用書面、網路、電話、短信或其他方式
    進行表決,具體方式由會議召集人確定並在會議通知中列明。 
    4、基金份額持有人授權他人代為出席會議並表決的,授權方式可以採用書
    面、網路、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。 
    5、重新召集基金份額持有人大會的條件 
    參加基金份額持有人大會的基金份額持有人持有的有效基金份額低於第1
    條第(2)款、第2條第(3)款規定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持
    有人大會召開時間的三個月以後、六個月以內,就原定審議事項重新召集基金份
    額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表在權益登記日基金份
    額總數的三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人參加,方可召開。 
    (五)議事內容與程式 
    1、議事內容及提案權 
    議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
    改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合
    並、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
    額持有人大會討論的其他事項。 
    基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應
    當在基金份額持有人大會召開前及時公告。 
    基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 
    2、議事程式 
    (1)現場開會 
    在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程式確定和公
    布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。
    大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
    大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
    代表和基金託管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
    代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉産生一名基金份額持有人
    作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金託管人拒不出席或主
    持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 
    會議召集人應當製作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
    (或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委託人
    姓名(或單位名稱)和聯繫方式等事項。 
    (2)通訊開會 
    在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公佈提案,在所通知的表決
    截止日期後2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
    機關監督下形成決議。 
    (六)表決 
    基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 
    基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議: 
    1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
    決權的二分之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以
    特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 
    2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
    表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,
    轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、終止《基金合同》、與其
    他基金合併,以特別決議通過方為有效。 
    基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。 
    採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交
    符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
    符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾
    的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
    總數。 
    基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開
    審議、逐項表決。 
    (七)計票 
    1、現場開會 
    (1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持
    人應當在會議開始後宣佈在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
    金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
    金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金託管人召集,但是基金管
    理人或基金託管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
    後宣佈在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
    人。基金管理人或基金託管人不出席大會的,不影響計票的效力。 
    (2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當
    場公佈計票結果。 
    (3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對於提交的表決結果有異
    議,可以在宣佈表決結果後立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
    重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公佈重新清
    點結果。 
    (4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金託管人拒不出席大
    會的,不影響計票的效力。 
    2、通訊開會 
    在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
    託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
    行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金託管人拒派代
    表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。 
    (八)生效與公告 
    基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會
    備案。 
    基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。 
    基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規定媒介上公告。如果採用
    通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公
    證機構、公證員姓名等一同公告。 
    基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
    大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
    人、基金託管每人平均有約束力。 
    (九)實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定  
    若本基金實施側袋機制,則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
    和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例,但若相關
    基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
    持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例:  
    1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
    基金份額10%以上(含10%);  
    2、現場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少於本基金在權益登
    記日相關基金份額的二分之一(含二分之一);  
    3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
    持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一(含二分
    之一);  
    4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
    于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
    會召開時間的3個月以後、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
    人大會應當有代表三分之一以上(含三分之一)相關基金份額的持有人參與或授
    權他人參與基金份額持有人大會投票;  
    5、現場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
    (含50%)選舉産生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人;  
    6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
    之一以上(含二分之一)通過;  
    7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
    分之二以上(含三分之二)通過。  
    側袋機制實施期間,基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬戶
    的,應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決,同一主側袋賬戶
    內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的,側袋賬戶份
    額無表決權。 
    側袋機制實施期間,關於基金份額持有人大會的相關規定以本節特殊約定內
    容為準,本節沒有規定的適用上文相關約定。 
    (十)本部分關於基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程式、表
    決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則的部分,如將來法律法規或監
    管規則修改導致相關內容被取消或變更的,基金管理人經與基金託管人協商一致
    並提前公告後,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份額持有人
    大會審議。 
    三、基金合同的變更、終止與基金財産的清算  
    (一)《基金合同》的變更 
    1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有
    人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對於可不經基
    金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金託管人同意後變更並公
    告,並報中國證監會備案。 
     2、關於《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效後方可執行,
    並自決議生效後依照《資訊披露辦法》的規定在規定媒介公告。 
    (二)《基金合同》的終止事由 
    有下列情形之一的,並在履行相關程式後,《基金合同》應當終止: 
    1、基金份額持有人大會決定終止的; 
    2、基金管理人、基金託管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新
    基金託管人承接的; 
    3、《基金合同》約定的其他情形; 
    4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。 
    (三)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《證券法》規定條件的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員
    組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    3、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    4、基金財産清算程式: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
    (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    5、基金財産清算的期限 
    基金財産清算的期限為6個月。在特殊情況下,若截至清算期限屆滿日,本
    基金仍持有流通受限證券的(包括但不限于未到期回購、未上市新股等),基金
    管理人可在該等證券可流通後進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全部
    基金財産清算完畢之日。 
    (四)清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    (五)基金財産清算剩餘資産的分配 
    依據基金財産清算的分配方案,將基金財産清算後的全部剩餘資産扣除基金
    財産清算費用、交納所欠稅款並清償基金債務後,按基金份額持有人持有的基金
    份額比例進行分配。 
    (六)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經具有符合《證
    券法》規定條件的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證
    監會備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5
    個工作日內由基金財産清算小組進行公告,基金財産清算小組應當將清算報告登
    載在規定網站上,並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (七)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上,法律法規另有
    規定的從其規定。 
    四、爭議解決方式  
    各方當事人同意,因《基金合同》而産生的或與《基金合同》有關的一切爭
    議,如經友好協商未能解決的,應提交華南國際經濟貿易仲裁委員會根據該會當
    時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為深圳市,仲裁裁決是終局性的並對各方
    當事人具有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責
    地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。 
    《基金合同》受中國法律管轄。 
    五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式 
    《基金合同》可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、銷售機構
    的辦公場所和營業場所查閱。 
    第二十二部分 基金託管協議的內容摘要 
    一、基金託管協議當事人 
    (一)基金管理人 
    名稱:平安基金管理有限公司 
    住所:深圳市福田區福田街道益田路5033號平安金融中心34層 
    法定代表人:羅春風 
    成立時間:2011年1月7日 
    批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監許可【2010】1917號 
    註冊資本:人民幣130,000萬元 
    組織形式:有限責
    任公司(中外合資) 
    經營範圍:發起設立基金、基金管理及中國證監會批准的其他業務 
    存續期間:持續經營 
    電話:0755-22623179 
    傳真:0755-23990088 
    聯繫人:馬傑 
    (二)基金託管人 
    名稱:中國工商銀行股份有限公司 
    住所:北京市西城區復興門內大街55號(100032) 
    法定代表人:陳四清 
    電話:(010)66105799 
    傳真:(010)66105798 
    聯繫人:洪淵 
    成立時間:1984年1月1日 
    組織形式:股份有限公司 
    註冊資本:人民幣34,932,123.46萬元 
    批准設立機關和設立文號:國務院《關於中國人民銀行專門行使中央銀行職
    能的決定》(國發[1983]146號) 
    存續期間:持續經營 
    經營範圍:辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務;國內外結算;辦理票據
    承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務;代理資金清算;提供信用證服務及擔保;
    代理銷售業務;代理髮行、代理承銷、代理兌付政府債券;代收代付業務;代理
    證券投資基金清算業務(銀證轉賬);保險代理業務;代理政策性銀行、外國政
    府和國際金融機構貸款業務;保管箱服務;發行金融債券;買賣政府債券、金融
    債券;證券投資基金、企業年金託管業務;企業年金受託管理服務;年金賬戶管
    理服務;開放式基金的註冊登記、認購、申購和贖回業務;資信調查、諮詢、見
    證業務;貸款承諾;企業、個人財務顧問服務;組織或參加銀團貸款;外匯存款;
    外匯貸款;外幣兌換;出口託收及進口代收;外匯票據承兌和貼現;外匯借款;
    外匯擔保;發行、代理髮行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營、
    代客外匯買賣;外匯金融衍生業務;銀行卡業務;電話銀行、網上銀行、手機銀
    行業務;辦理結匯、售匯業務;經國務院銀行業監督管理機構批准的其他業務。 
    二、基金託管人對基金管理人的業務監督和核查 
    (一)基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權 
    1、基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,對下述基
    金投資範圍、投資對象進行監督。 
    本基金的投資範圍於以下金融工具:具有良好流動性的金融工具,包括國內
    依法發行、上市的股票(包括主機板、中小板、創業板及其他經中國證監會核準發
    行上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、可轉
    換債券(含可分離交易可轉換債券)、可交換債券、次級債、短期融資券、超短
    期融資券、中期票據、證券公司短期公司債券、中小企業私募債券等)、資産支
    持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款、通知存款和其他銀行
    存款)、同業存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、權證以及法律法規或
    中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。
    如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式
    後,可以將其納入投資範圍。 
    本基金不得投資于相關法律、法規、部門規章及《基金合同》禁止投資的投
    資工具。 
    2、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
    投融資比例進行監督: 
    基金的投資組合比例為:股票資産佔基金資産的比例為0-30%;封閉期內每
    個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持
    不低於交易保證金一倍的現金;轉為上市開放式基金(LOF)後,每個交易日日
    終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保持現金或者到期日
    在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%。權證、股指期貨、國債期貨
    及其他金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行,前述現金不包
    括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。 
    如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履
    行適當程式後,可以調整上述投資品種的投資比例。 
    如法律法規或監管機構以後對投資比例要求有變更的,基金管理人在履行適
    當程式後,可以做出相應調整。 
    (2)根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金投資組合遵循以
    下投資限制:  
    1)股票佔基金資産的比例為0-30%; 
    2)封閉期內每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易
    保證金後,應當保持不低於交易保證金一倍的現金;轉為上市開放式基金(LOF)
    後,每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金後,保
    持不低於基金資産凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,前述現金
    不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等; 
    3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資産凈值的10%; 
    4)本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部開放式基金(包括開
    放式基金以及處於開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,
    不得超過該上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金託管人
    託管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
    可流通股票的30%; 
    5)本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部基金持有一家公司發
    行的證券,不超過該證券的10%; 
    6)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資産凈值的3%; 
    7)本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部基金持有的同一權證,
    不得超過該權證的10%; 
    8)本基金在任何交易日買入權證的總金額,不得超過上一交易日基金資産
    凈值的0.5%; 
    9)本基金投資于同一原始權益人的各類資産支援證券的比例,不得超過基
    金資産凈值的10%; 
    10)本基金持有的全部資産支援證券,其市值不得超過基金資産凈值的20%; 
    11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資産支援證券的比例,不得超過該
    資産支援證券規模的10%; 
    12)本基金管理人管理的且由本基金託管人託管的全部基金投資于同一原始
    權益人的各類資産支援證券,不得超過其各類資産支援證券合計規模的10%; 
    13)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資産支援證券。基
    金持有資産支援證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級
    報告發佈之日起3個月內予以全部賣出; 
    14)基金財産參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資
    産,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量; 
    15)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金餘額不得超過基金
    資産凈值的40%;本基金在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,
    債券回購到期後不得展期; 
    16)封閉期內,本基金的基金資産總值不得超過基金資産凈值的200%;轉
    為上市開放式基金(LOF)後,本基金的基金資産總值不得超過基金資産凈值的
    140%; 
    17)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過基金資産凈值的
    10%;在封閉期內,其剩餘期限不得超過本基金的剩餘封閉運作期; 
    18)若本基金參與股指期貨和國債期貨投資的,應遵循以下限制: 
    在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價值,不得超過基金資産凈值
    的10%;持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基金資産凈值的15%; 
    在封閉期內每個交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有
    價證券市值之和,不得超過基金資産凈值的100%;轉成上市開放式基金(LOF)
    後,每個交易日日終,持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
    之和,不得超過基金資産凈值的95%;其中,有價證券指股票、債券(不含到期
    日在一年以內的政府債券)、權證、資産支援證券、買入返售金融資産(不含質
    押式回購)等; 
    在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票
    總市值的20%;持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總市值的
    30%; 
    在任何交易日內交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上
    一個交易日基金資産凈值的20%;在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期
    貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資産凈值的30%; 
    a) 基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值,合計(軋差計
    算)應當符合基金合同關於股票投資比例的有關規定; 
    b) 基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、
    賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關於債券
    投資比例的有關約定; 
     19)在封閉期結束前1個月,本基金持有的所有流通受限證券,其公允價
    值不得超過本基金資産凈值的20%;轉型為上市開放式(LOF)基金後,本基金
    持有的所有流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈值的20%; 
     20)本基金持有的同一流通受限證券,其公允價值不得超過本基金資産凈
    值的10%;封閉內投資流通受限證券可不受上述限制,經基金管理人和基金託管
    人協商,履行適當程式後可對以上比例進行調整。 
    21)轉成上市開放式基金(LOF)後,本基金主動投資于流動性受限資産的
    市值合計不得超過本基金資産凈值的15%; 
    22)本基金與私募類證券資管産品及中國證監會認定的其他主體為交易對手
    開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資範圍保
    持一致。 
    除第2)、13)、21)、22)項以外,因證券、期貨市場波動、證券發行人合併、
    基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資
    比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊
    情形除外。法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。 
    基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合
    基金合同的有關約定。期間,基金的投資範圍應當符合基金合同的約定。基金托
    管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。 
    基金管理人應在出現可預見資産規模大幅變動的情況下,至少提前2個工作
    日正式向基金託管人發函説明基金可能變動規模和基金管理人應對措施,便於基
    金託管人實施交易監督。 
    3、基金託管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定對下述基金
    投資禁止行為進行監督:  
    根據法律法規的規定及《基金合同》的約定,本基金禁止從事下列行為: 
    (1)承銷證券; 
    (2)違反規定向他人貸款或者提供擔保; 
    (3)從事承擔無限責任的投資; 
    (4)買賣其他基金份額,但是國務院證券監督管理機構另有規定的除外; 
    (5)向其基金管理人、基金託管人出資。 
    如法律法規或監管部門取消上述限制,如適用於本基金,則本基金投資不再
    受相關限制。 
    4、根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金託管人
    應事先相互提供與其有控股關係的股東、與其有其他重大利害關係的公司名單及
    有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金託管人有責任確保關聯交易名單
    的真實性、準確性、完整性,並負責及時將更新後的名單發送給對方。 
    法律、行政法規或監管部門取消或變更上述規定,如適用於本基金,基金管
    理人在履行適當程式後,則本基金投資不再受相關限制或按變更後的規定執行。 
    5、基金託管人依據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定對基金管理
    人參與銀行間債券市場進行監督。 
    (1)基金託管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
    資信風險控制措施進行監督。 
    基金管理人向基金託管人提供符合法律法規及行業標準的銀行間市場交易
    對手的名單,並按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
    易結算方式。基金託管人在收到名單後2個工作日內回函確認收到該名單。基金
    管理人應定期或不定期對銀行間市場現券及回購交易對手的名單進行更新,名單
    中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金託管人,基金託管人于
    2個工作日內回函確認收到後,對名單進行更新。基金管理人收到基金託管人書
    面確認後,被確認調整的名單開始生效,新名單生效前已與本次剔除的交易對手
    所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。 
    如果基金託管人發現基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行
    交易,應及時提醒基金管理人撤銷交易,經提醒後基金管理人仍執行交易並造成
    基金資産損失的,基金託管人不承擔責任,發生此種情形時,基金託管人有權報
    告中國證監會。 
    (2)基金託管人對於基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制 
     基金管理人在銀行間市場進行現券買賣和回購交易時,需按交易對手名單
    中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金託管人發現基金
    管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時,基金託管人應及時提醒基金管
    理人與交易對手重新確定交易方式,經提醒後仍未改正時造成基金資産損失的,
    基金託管人不承擔責任。 
    (3)基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中
    國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,基金管理人在通知基金託管
    人後,可以根據當時的市場情況調整核心交易對手名單。基金管理人有責任控制
    交易對手的資信風險,在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時,由於交易
    對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔,其後有權要求相關責任人進行賠
    償。基金託管人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核交易對手是否在名單
    內列明。 
    6、基金託管人對基金管理人選擇存款銀行進行監督。 
    本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
    支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工
    商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業銀行和交通銀行,本基金投資除核
    心存款銀行以外的銀行存款出現由於存款銀行信用風險而造成的損失時,先由基
    金管理人負責賠償,之後有權要求相關責任人進行賠償。基金管理人在通知基金
    託管人後,可以根據當時的市場情況對於核心存款銀行名單進行調整。基金託管
    人的監督責任僅限于根據已提供的名單,審核核心存款銀行是否在名單內列明。 
    7、基金託管人對基金投資流通受限證券的監督 
    (1)基金投資流通受限證券,應遵守《關於基金投資非公開發行股票等流
    通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規規定。 
    (2)此處流通受限證券的含義與上文流動性受限資産定義有所不同,包括
    由《上市公司證券發行管理辦法》規範的非公開發行股票、公開發行股票網下配
    售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由於發佈重大消息
    或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通
    受限證券。 
    (3)基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金託管人提供經
    基金管理人董事會批准的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制
    制度。基金投資非公開發行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批准的
    流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
    度和投資比例控制情況。 
    基金管理人應至少於首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發
    至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進行審核。基金託管人應在收到上
    述資料後兩個工作日內,以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。 
    (4)基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金託管人提供符合法律
    法規要求的有關書面資訊,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批准文件、
    發行證券數量、發行價格、鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、總成本
    佔基金資産凈值的比例、已持有流通受限證券市值佔資産凈值的比例、資金劃付
    時間等。基金管理人應保證上述資訊的真實、完整,並應至少於擬執行投資指令
    前兩個工作日將上述資訊書面發至基金託管人,保證基金託管人有足夠的時間進
    行審核。 
    (5)基金託管人應按照《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有
    關問題的通知》規定,對基金管理人是否遵守法律法規進行監督,並審核基金管
    理人提供的有關書面資訊。基金託管人認為上述資料可能導致基金出現風險的,
    有權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防範措施進行補
    充書面説明,並保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具
    的風險評估報告等備查資料的權利。否則,基金託管人有權拒絕執行有關指令。
    因拒絕執行該指令造成基金財産損失的,基金託管人不承擔任何責任,並有權報
    告中國證監會。 
    如基金管理人和基金託管人無法達成一致,應及時上報中國證監會請求解決。
    如果基金託管人切實履行監督職責,則不承擔任何責任。如果基金託管人沒有切
    實履行監督職責,導致基金出現風險,基金託管人應承擔連帶責任。 
    (二)基金託管人應根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基
    金資産凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入
    確定、基金收益分配、相關資訊披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數
    據等進行監督和核查。 
    (三)基金託管人發現基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
    《基金合同》、基金託管協議有關規定時,應及時以書面形式通知基金管理人限
    期糾正,基金管理人收到通知後應在下一個工作日及時核對,並以書面形式向基
    金託管人發出回函,進行解釋或舉證。 
    在限期內,基金託管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。
    基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金託管人應報
    告中國證監會。基金託管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
    致使投資者遭受的損失。 
    對於依據交易程式尚未成交的且基金託管人在交易前能夠監控的投資指令,
    基金託管人發現該投資指令違反相關法律法規規定或者違反《基金合同》約定的,
    應當拒絕執行,立即通知基金管理人,並向中國證監會報告。 
    對於必須于估值完成後方可獲知的監控指標或依據交易程式已經成交的投
    資指令,基金託管人發現該投資指令違反法律法規或者違反《基金合同》約定的,
    應當立即通知基金管理人,並報告中國證監會。 
    基金管理人應積極配合和協助基金託管人的監督和核查,必須在規定時間內
    答覆基金託管人並改正,就基金託管人的疑義進行解釋或舉證,對基金託管人按
    照法規要求需向中國證監會報送基金監督報告的,基金管理人應積極配合提供相
    關數據資料和制度等。 
    基金託管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時
    通知基金管理人限期糾正。 
    基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓基金託管人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金託管人進行有效監督,情節嚴重或經基金託管
    人提出警告仍不改正的,基金託管人應報告中國證監會。 
    三、基金管理人對基金託管人的業務核查 
    基金管理人對基金託管人履行託管職責情況進行核查,核查事項包括但不限
    于基金託管人安全保管基金財産、開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶等其他投
    資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資産凈值和各類基金份額凈值、根據基
    金管理人指令辦理清算交收、相關資訊披露和監督基金投資運作等行為。 
    基金管理人發現基金託管人擅自挪用基金財産、未對基金財産實行分賬管理、
    無故未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、洩露基金投資資訊等違反
    《基金法》、《基金合同》、本託管協議及其他有關規定時,基金管理人應及時以
    書面形式通知基金託管人限期糾正,基金託管人收到通知後應及時核對確認並以
    書面形式向基金管理人發出回函。在限期內,基金管理人有權隨時對通知事項進
    行復查,督促基金託管人改正,並予協助配合。基金託管人對基金管理人通知的
    違規事項未能在限期內糾正的,基金管理人應報告中國證監會。基金管理人有義
    務要求基金託管人賠償基金因此所遭受的損失。 
    基金管理人發現基金託管人有重大違規行為,應立即報告中國證監會和銀行
    業監督管理機構,同時通知基金託管人限期糾正。基金託管人應就基金管理人合
    理的疑義進行解釋。 
    基金託管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資
    料以供基金管理人核查託管財産的完整性和真實性,在規定時間內答覆基金管理
    人並改正。 
    基金託管人無正當理由,拒絕、阻撓基金管理人根據本協議規定行使監督權,
    或採取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監督,情節嚴重或經基金管理
    人提出警告仍不改正的,基金管理人應報告中國證監會。 
    四、基金財産的保管 
    (一)基金財産保管的原則 
    1、基金財産應獨立於基金管理人、基金託管人的固有財産。 
    2、基金託管人應安全保管基金財産。未經基金管理人的正當指令,不得自
    行運用、處分、分配基金的任何財産。 
    3、基金託管人按照規定開設基金財産的資金賬戶、證券賬戶等其他投資所
    需賬戶。 
    4、基金託管人對所託管的不同基金財産分別設置賬戶,與基金託管人的其
    他業務和其他基金的託管業務實行嚴格的分賬管理,確保基金財産的完整與獨立。 
    5、對於因基金認(申)購、基金投資過程中産生的應收財産,應由基金管
    理人負責與有關當事人確定到賬日期並通知基金託管人,到賬日基金財産沒有到
    達基金託管人處的,基金託管人應及時通知基金管理人採取措施進行催收。由此
    給基金造成損失的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失,基金託管
    人應當予以必要的協助,但對此不承擔責任。 
    (二)募集資金的驗證 
    募集期內銷售機構按銷售與服務代理協議的約定,將認購資金劃入基金管理
    人在具有基金託管資格的商業銀行開設的平安大華基金管理有限公司基金認購
    專戶。該賬戶由基金管理人開立並管理。基金募集期滿,募集的基金份額總額、
    基金募集金額、基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定後,
    由基金管理人聘請符合《證券法》規定條件的會計師事務所進行驗資,出具驗資
    報告,出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上(含2名)中國註冊會計師簽字
    有效。驗資完成,基金管理人應將募集的屬於本基金財産的全部資金劃入基金托
    管人為基金開立的資産託管專戶中,基金託管人在收到資金當日出具確認文件。 
    若基金募集期限屆滿,未能達到《基金合同》生效的條件,由基金管理人按
    規定辦理退款事宜。 
    (三)基金的銀行賬戶的開立和管理 
    基金託管人以基金託管人的名義在其營業機構開設資産託管專戶,保管基金
    的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金託管人承擔。本基金的一切貨幣收支活
    動,均需通過基金託管人的資産託管專戶進行。 
    資産託管專戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人
    和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用基金的
    任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    資産託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫
    行條例》、《人民幣利率管理規定》、《利率管理暫行規定》、《支付結算辦法》以及
    銀行業監督管理機構的其他規定。 
    (四)基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設和管理 
    基金託管人以基金託管人和本基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責
    任公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶。 
    基金託管人以基金託管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司上海分
    公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用於證券清算。 
    基金證券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金託管人
    和基金管理人不得出借和未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶;亦不得使
    用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。 
    (五)債券託管賬戶的開立和管理 
    1、《基金合同》生效後,基金管理人負責以本基金的名義申請並取得進入全
    國銀行間同業拆借市場的交易資格,並代表基金進行交易;基金託管人負責以基
    金的名義在中央國債登記結算有限責任公司和銀行間市場清算所股
    份有限公司
    開設銀行間債券市場債券託管自營賬戶,並由基金託管人負責基金的債券的後臺
    匹配及資金的清算。 
    2、基金管理人和基金託管人應一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市
    場回購主協議,正本由基金託管人保管,基金管理人保存副本。 
    (六)其他賬戶的開設和管理 
    在本託管協議訂立日之後,本基金被允許從事符合法律法規規定和《基金合
    同》約定的其他投資品種的投資業務時,如果涉及相關賬戶的開設和使用,由基
    金管理人協助基金託管人根據有關法律法規的規定和《基金合同》的約定,開立
    有關賬戶。該賬戶按有關規則使用並管理。 
    (七)基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管 
    基金財産投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金託管人
    存放于基金託管人的保管庫;其中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任
    公司或中國證券登記結算有限責任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清
    算所股份有限公司或票據營業中心的代保管庫。實物證券的購買和轉讓,由基金
    託管人根據基金管理人的指令辦理。屬於基金託管人實際有效控制下的實物證券
    在基金託管人保管期間的損壞、滅失,由此産生的責任應由基金託管人承擔。基
    金託管人對基金託管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。 
    (八)與基金財産有關的重大合同的保管 
    由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
    託管人、基金管理人保管。除本協議另有規定外,基金管理人在代表基金簽署與
    基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和
    基金託管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署後5個工作日內
    通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金託管人處。合同原件應
    存放于基金管理人和基金託管人各自文件保管部門15年以上,法律法規另有規
    定的從其規定。 
    五、基金資産凈值計算和會計核算 
    (一)基金資産凈值的計算 
    1、基金資産凈值的計算、復核的時間和程式 
    基金資産凈值是指基金資産總值減去基金負債後的價值。基金份額凈值是
    指計算日基金資産凈值除以該計算日基金份額總份額後的數值。各類基金份額
    凈值的計算保留到小數點後4位,小數點後第5位四捨五入,由此産生的誤差
    計入基金財産。國家另有規定的,從其規定。 
    基金管理人應每個工作日對基金資産估值,但基金管理人根據法律法規或
    基金合同的規定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基
    金會計核算業務指引》及其他法律、法規的規定。用於基金資訊披露的基金資
    産凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金託管人復核。基金管
    理人應于每個工作日交易結束後計算當日的各類基金份額資産凈值並以雙方認
    可的方式發送給基金託管人。基金託管人對凈值計算結果復核後以雙方認可的
    方式發送給基金管理人,由基金管理人對基金凈值按規定予以公佈。 
    根據《基金法》,基金管理人計算並公告基金資産凈值,基金託管人復核、
    審查基金管理人計算的基金資産凈值。因此,本基金的會計責任方是基金管理
    人,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍
    無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資産凈值的計算結果對外予以披
    露。法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,按國家
    最新規定估值。 
    (二)基金資産估值方法 
    1、估值對象 
    基金所擁有的股票、期貨合約、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、
    其他投資等資産及負債。 
    2、估值方法 
    本基金的估值方法為: 
    (1)證券交易所上市的有價證券的估值 
    1)交易所上市的有價證券(包括股票、權證等),以其估值日在證券交易
    所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日後經濟環境未
    發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易
    日的市價(收盤價)估值;如最近交易日後經濟環境發生了重大變化或證券發
    行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重
    大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格; 
    2)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
    選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值; 
    3)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價作為估值全價; 
    4)對在交易所市場掛牌轉讓的資産支援證券和私募證券,估值日不存在活
    躍市場時採用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價
    值,應持續評估上述做法的適當性,並在情況發生改變時做出適當調整。 
    (2)處於未上市期間的有價證券應區分如下情況處理: 
    1)送股、轉增股、配股和公開增發的新股,按估值日在證券交易所掛牌的
    同一股票的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值; 
    2)首次公開發行未上市的股票、債券和權證,採用估值技術確定公允價值,
    在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值; 
    3)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情
    況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對於
    活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調
    整,確認計量日的公允價值;對於不存在市場活動或市場活動很少的情況下,
    則採用估值技術確定公允價值; 
    4)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市後,按交易
    所上市的同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管
    機構或行業協會有關規定確定公允價值。 
    (3)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提
    供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按
    照第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。
    對於含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)後未行使回
    售權的按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方
    估值機構未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,
    未上市期間市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。 
    (4)中小企業私募債券,採用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可
    靠計量公允價值的情況下,按成本估值。 
    (5)本基金投資期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無
    結算價的,且最近交易日後經濟環境未發生重大變化的,採用最近交易日結算
    價估值。 
    (6)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
    估值。 
    (7)當發生大額申購或贖回情形時,在履行適當程式後,基金管理人可以
    採用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。 
    (8)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
    基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格
    估值。 
    (9)相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
    按國家最新規定估值。 
    如基金管理人或基金託管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
    程式及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即
    通知對方,共同查明原因,雙方協商解決。 
    根據有關法律法規,基金資産凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
    人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
    的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論後,仍無法達成一致的意見,
    基金管理人向基金託管人出具加蓋公章的書面説明後,按照基金管理人對基金
    資産凈值的計算結果對外予以公佈。 
    (三)估值差錯處理 
    1.當任一類基金份額凈值小數點後4位以內(含第4位)發生差錯時,視為
    基金份額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,
    通報基金託管人,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;錯誤偏差達到基金
    份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案;錯
    誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯
    誤時,由基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應
    由基金管理人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。 
    2.當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
    償時,基金管理人和基金託管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認
    後按以下條款進行賠償: 
    (1)本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問
    題,如經雙方在平等基礎上充分討論後,尚不能達成一致時,按基金管理人的
    建議執行,由此給基金份額持有人和基金財産造成的損失,由基金管理人負責
    賠付。 
    (2)若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金託管人復核確認後公告,
    而且基金託管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面説明,基金份額
    凈值出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基
    金支付賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托
    管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。 
    (3)如基金管理人和基金託管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重
    新計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公佈基金份額凈值的情形,
    以基金管理人的計算結果對外公佈,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,
    由基金管理人負責賠付。 
    (4)由於基金管理人提供的資訊錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額
    等),進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財産的損
    失,由基金管理人負責賠付。 
    3.基金管理人和基金託管人由於各自技術系統設置而産生的凈值計算尾差,
    以基金管理人計算結果為準。 
    前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定處理。如果行業
    另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行
    協商。 
    (四)暫停估值的情形 
    1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
    業時; 
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資産價值時; 
    3、當特定資産佔前一估值日基金資産凈值50%以上的,經與基金託管人協
    商確認後,基金管理人應當暫停估值; 
    4、中國證監會和基金合同認定的其他情形。 
    (五)基金會計制度 
    按國家有關部門規定的會計制度執行。 
    (六)基金賬冊的建立 
    基金管理人和基金託管人在《基金合同》生效後,應按照相關各方約定的
    同一記賬方法和會計處理原則,分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬
    冊,對相關各方各自的賬冊定期進行核對,互相監督,以保證基金資産的安全。
    若雙方對會計處理方法存在分歧,應以基金管理人的處理方法為準。 
    經對賬發現相關各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金託管人必須及
    時查明原因並糾正,保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對
    不符,暫時無法搜尋到錯賬的原因而影響到基金資産凈值的計算和公告的,以
    基金管理人的賬冊為準。 
    (七)基金定期報告的編制和復核 
    1、財務報表的編制 
    基金管理人應當在每月結束後5個工作日內完成月度報表的編制;在每個
    季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起
    兩個月內完成基金中期報告的編制;在每年結束之日起三個月內完成基金年度
    報告的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。《基金合同》生效不
    足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。 
    2、報表的復核 
    基金管理人應及時完成報表編制,將有關報表提供基金託管人復核;基金托
    管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金託管人應共
    同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。 
    基金管理人應留足充分的時間,便於基金託管人復核相關報表及報告。 
    六、基金份額持有人名冊的保管 
    基金管理人和基金託管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊,包括《基
    金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6
    月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括
    基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。 
    基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和
    保管,保管期限自基金賬戶銷戶之日起不得少於20年。基金管理人和基金託管人
    應按照目前相關規則分別保管基金份額持有人名冊,保管期限為15年,法律法規
    另有規定的從其規定。保管方式可以採用電子或文檔的形式。 
    基金管理人應當及時向基金託管人提交下列日期的基金份額持有人名冊:
    《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、
    每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內
    容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31日的基金
    份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交;《基金合同》生效日、《基金合同》
    終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發生日後十個工
    作日內提交。 
    基金託管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊,並定期刻成光碟備
    份,保存期限為15年,法律法規另有規定的從其規定。基金託管人不得將所保管
    的基金份額持有人名冊用於基金託管業務以外的其他用途,並應遵守保密義務。 
    若基金管理人或基金託管人由於自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
    冊,應按有關法規規定各自承擔相應的責任。 
    七、爭議解決方式 
    雙方當事人同意,因本託管協議而産生的或與本託管協議有關的一切爭議,
    如不願或者不能通過協商、調解解決的,任何一方均有權將爭議提交華南國際經
    濟貿易仲裁委員會,按照華南國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行
    仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的,對各方當事每人平均有約束力。仲裁
    費用由敗訴方承擔。 
    爭議處理期間,雙方當事人仍應恪守基金管理人和基金託管人職責,各自繼
    續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和託管協議規定的義務,維護基金份額持有
    人的合法權益。 
    本託管協議受中國法律(為本託管協議之目的,在此不包括香港、澳門特別
    行政區和台灣地區法律)管轄。 
    八、託管協議的變更、終止與基金財産的清算 
    (一)託管協議的變更與終止 
    1、託管協議的變更程式 
    本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議的內容進行變更。變更後的託管
    協議,其內容不得與《基金合同》的規定有任何衝突。基金託管協議的變更報中
    國證監會備案。 
    2、基金託管協議終止的情形 
    發生以下情況,本託管協議終止: 
    (1)《基金合同》終止情形出現時; 
    (2)基金託管人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金託管人接管基金資
    産; 
    (3)基金管理人解散、依法被撤銷、破産或有其他基金管理人接管基金管
    理權; 
    (4)發生法律法規和中國證監會或《基金合同》規定的終止事項。 
    (二)基金財産的清算 
    1、基金財産清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
    成立清算小組,基金管理人組織基金財産清算小組並在中國證監會的監督下進行
    基金清算。 
    2、在基金財産清算小組接管基金財産之前,基金管理人和基金託管人應按
    照《基金合同》和本託管協議的規定繼續履行保護基金財産安全的職責。 
    3、基金財産清算小組組成:基金財産清算小組成員由基金管理人、基金托
    管人、符合《證券法》規定條件的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員
    組成。基金財産清算小組可以聘用必要的工作人員。 
    4、基金財産清算小組職責:基金財産清算小組負責基金財産的保管、清理、
    估價、變現和分配。基金財産清算小組可以依法進行必要的民事活動。 
    5、基金財産清算程式:  
    (1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財産清算小組統一接管基金; 
    (2)對基金財産和債權債務進行清理和確認; 
    (3)對基金財産進行估值和變現; 
    (4)製作清算報告; 
    (5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
    報告出具法律意見書; 
     (6)將清算報告報中國證監會備案並公告; 
    (7)對基金剩餘財産進行分配。 
    6、基金財産清算的期限為6個月。 
    7、清算費用 
    清算費用是指基金財産清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
    用,清算費用由基金財産清算小組優先從基金財産中支付。 
    8、基金財産按下列順序清償: 
    (1)支付清算費用; 
    (2)交納所欠稅款; 
    (3)清償基金債務; 
    (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。 
    基金財産未按前款(1)-(3)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。 
    (三)基金財産清算的公告 
    清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財産清算報告經符合《證券法》
    規定條件的會計師事務所審計並由律師事務所出具法律意見書後報中國證監會
    備案並公告。基金財産清算公告于基金財産清算報告報中國證監會備案後5個工
    作日內由基金財産清算小組進行公告,基金財産清算小組應當將清算報告登載在
    規定網站上,並將清算報告提示性公告登載在規定報刊上。 
    (四)基金財産清算賬冊及文件的保存 
    基金財産清算賬冊及有關文件由基金託管人保存15年以上,法律法規另有規
    定的從其規定。 
    第二十三部分 對基金份額持有人的服務 
    本基金管理人承諾向基金份額持有人提供一系列的服務。同時,基金管理人
    有權根據基金份額持有人的需要和市場的變化,對以下主要服務內容進行增加或
    變更。 
    一、網上開戶與交易服務 
    客戶持有指定銀行的賬戶,通過平安基金官網交易平臺,可以實現線上開戶
    交易。 
    平安基金網址:www.fund.pingan.com 
    二、資料的寄送服務 
    1、基金管理人在未收到客戶關於需要寄送紙質對帳單的明確表示下,將發
    送電子對帳單。客戶可根據個人需要,通過平安基金客戶服務熱線或者平安基金
    客服郵箱定制紙質對帳單寄送服務。客戶無需額外承擔紙質或電子對帳單的服務
    費用。 
    2、由於交易對帳單記錄資訊屬於個人隱私,如果客戶選擇郵寄方式,請務
    必預留正確的通訊地址及聯繫方式,並及時進行更新。本基金管理人提供的資料
    郵寄服務原則上採用順豐快遞郵寄方式,並不對郵寄資料的送達做出承諾和保證;
    也不對因郵寄資料出現遺漏、洩露而導致的直接或間接損害承擔任何賠償責任。 
    3、電子郵件對帳單經網際網路傳送,可能因郵件伺服器解析等問題無法正常
    顯示原發送內容,也無法完全保證其安全性與及時性。因此平安基金管理公司不
    對電子郵件或短資訊電子化帳單的送達做出承諾和保證,也不對因網際網路或通訊
    等原因造成的資訊不完整、洩露等而導致的直接或間接損害承擔任何賠償責任。 
    4、根據客戶的需求,本基金管理人可提供如資産證明書等其他形式的賬戶
    資訊資料。 
    三、定期定額投資計劃 
    基金管理人可利用非直銷銷售機構網點和本公司網上交易系統為投資者提
    供定期定額投資的服務(本公司網上交易系統的定期定額投資服務目前僅對個人
    投資者開通)。通過定期定額投資計劃,投資者可以通過固定的渠道,定期定額
    申購基金份額,具體實施方法見有關公告。 
    四、網路線上服務 
    基金份額持有人通過基金賬號/開戶證件號碼及登錄密碼登錄平安基金網站,
    可享有賬戶查詢、交易明細查詢、對帳單寄送方式或頻率設置、修改查詢密碼等
    多項線上服務。 
    基金管理人網站亦提供基金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信
    息供投資人查詢。 
    公司網址:www.fund.pingan.com 
    電子信箱:fundservice@pingan.com.cn 
    五、客戶服務中心(CALL-CENTER)電話服務 
    客戶服務中心自動語音系統提供7×24小時交易情況、基金賬戶餘額、基金
    産品與服務等資訊查詢。 
    客戶服務中心人工座席每個交易日9:00-17:00為投資人提供服務,投資人
    可以通過該客服中心獲得業務諮詢、資訊查詢、投訴建議、資訊定制和資料修改
    等專項服務。 
    客服電話:400-800-4800(免長途話費) 
    直銷電話:0755-22627627 
    直銷傳真:0755-23990088 
    六、投訴受理 
    投資人可以撥打平安基金管理有限公司客戶服務中心電話或以書信、電子郵
    件等方式,對基金管理人和銷售網點提所供的服務進行投訴。 
    對於工作日期間受理的投訴,原則上是及時回復,對於不能及時回復的投訴,
    基金公司將在承諾的時限內進行處理。對於非工作日提出的投訴,將在順延的工
    作日當日進行處理。 
    七、如本招募説明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
    聯繫本基金管理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解了本招募説明書。
    第二十四部分 其他應披露事項 
    本基金自2020年4月26日至2021年3月31日發佈的公告: 
    2020年04月30日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)2019年年度報告  
    2020年05月06日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增中信證券華南為銷售機構及開通定投、轉換業務並參與其費率優惠的公告  
    2020年05月28日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)招募説明書更新(摘要)  
    2020年05月28日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)招募説明書(更新)  
    2020年07月21日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)2020年第2季度報告  
    2020年08月25日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)基金産品資料概要(更新)  
    2020年08月28日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)2020年中期報告  
    2020年09月22日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增北京新浪倉石基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2020年09月26日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)基金經理變更公告  
    2020年09月28日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)招募説明書(更新)  
    2020年09月28日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)基金産品資料概要(更新)  
    2020年10月23日  平安基金管理有限公司關於平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)增設C類、D類基金份額並修改基金合同和託管協議的公告  
    2020年10月23日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)託管協議  
    2020年10月23日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)基金産品資料概要(更新)  
    2020年10月23日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)招募説明書(更新)  
    2020年10月23日  平安基金管理有限公司平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)基金合同  
    2020年10月28日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)2020年第3季度報告  
    2020年11月13日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增北京度小滿基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2020年11月18日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增通華財富(上海)基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2020年11月19日  關於旗下部分基金新增玄元保險代理有限公司為銷售機構的公告  
    2021年01月22日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)2020年第4季度報告  
    2021年01月27日  平安基金管理有限公司關於旗下部分基金新增和耕傳承基金銷售有限公司為銷售機構的公告  
    2021年02月10日  平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)A類基金份額溢價風險提示公告  
    2021年03月31日  
    平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)2020年年度報告  
    注:其他披露事項詳見基金管理人發佈的相關公告 
    第二十五部分 對招募説明書更新部分的説明 
    本招募説明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》等其他有關法律法規
    的要求及基金合同的規定,對本招募説明書進行了更新,本次主要針對基金經理
    相關資訊進行了更新。  
    第二十六部分 招募説明書存放及查閱方式 
    本招募説明書公佈後,置備于基金管理人的住所,供公眾查閱、複製。 
    基金管理人和基金託管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。 
    第二十七部分 備查文件 
    (一) 中國證監會註冊平安鼎弘混合型證券投資基金募集的文件。 
    (二) 《平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)基金合同》。 
    (三) 《平安鼎弘混合型證券投資基金(LOF)託管協議》。 
    (四) 法律意見書。 
    (五) 基金管理人業務資格批件、營業執照。 
    (六) 基金託管人業務資格批件、營業執照。        
    (七) 註冊登記協議。 
    (八) 中國證監會要求的其他文件。 
    除第(六)項外,以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間
    可供免費查閱。 
    平安基金管理有限公司 
    2021年12月3日 
    
    

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